ICTI 官方解释商业运作规范认证程序
前言
感谢贵公司对我们 ICTI 国际玩具工业理事会商业运作规范审核程序的关注，该程序也被称
为“CARE 程序”。
现在, 贵公司正与一家最有声望的从事商业操守和社会责任认证的协会合作。如果贵公司获
得 ICTI 商业运作规范的认证，贵公司的所有顾客将视贵公司为最优秀的供货商。
在准备申请 ICTI 商业运作规范认证的时候, 首先应选择一家符合资格的审核公司来履行审
核的程序。但是，需要指出的是审核公司在做审核时不会提供咨询服务。所以，若有这方面
的需要，应向其它的机构寻求帮助。中国玩具协会拟将向厂商提供培训课程，这将是获取有
关审核程序规范信息的最佳途径之一。目前， ICTI 亚洲协会只提供文书方面的支持，而不
会提供任何技术上的建议。
附件“CARE 程序”有关的各种文件将有助于理解审核程序和细节。在开始审核前，应联络 ICTI
认可的审核公司, 并且比较其服务及费用后再做出最终决定。然后，贵公司还需要了解 ICTI
亚洲协会并通过审核公司提交申请表及注册费用。
中国玩具协会已经出版了一本中英文对照的关于“CARE 程序”的书（全称：国际玩具工业
理事会商业运作规范 International Council of Toy Industries’ Code of Business Practices）。贵
公司可向中国玩具协会购买此书。这是一本对贵公司准备接受 ICTI 认证很有帮助的参考书。
审核将包括一次全面审核以及一次对“纠正措施”的跟进审核。获得认证至少需要 60 天的时
间，具体时间取决于工厂规模以及初审后的改进措施。
如果贵公司对审核员所发现的问题或对审核程序有任何异议，可以书面形式向 ICTI 亚洲协
会提出申诉（请按所附的申诉和投诉文件来运作）。如有任何问题，也可与我们联络。
工厂申请认证的七个步骤
如作为工厂想申请符合国际玩具工业理事会商业行为守则的认证须遵循以下程序：
1、 首先工厂可以通过打电话或发邮件到中国玩具协会或向任何一家获批准的审核公司索
取相关资料和文件。ICTI 亚洲协会将提供这些申请资料的文件清单（见附件）。
2、 接着需要选择及联络一家获得 ICTI 审核资格的公司，向他们说明准备进行认证，并要
求进行工厂审核。该审核公司就会协助工厂并向 ICTI 亚洲协会递交填写完整的注册表及费
用。
3、 工厂审核所需费用由申请认证工厂与所委托的审核公司进行协商，在达成一致后,正式
开始审核。
4、 在审核时，工厂应与审核公司就所发现项达成一致，必要时，应制定并实施纠正措施，
之后，审核公司会对纠正措施的实施情况再次进行审核，并收取由此而产生的相关附加审核
费用。
5、 如通过审核，审核公司会将审核报告提交给 ICTI 亚洲协会作审阅和批核。
6、 审核报告一经批核，并在收到确认证书费用后，ICTI 亚洲协会将通过审核公司签发证
书给工厂。
7、 基于持续运作情况进行审核验证后，ICTI 亚洲协会每年重新签发该证书。所有确认证
书须每年更新。
参加 CARE 审核程序，工厂需提交一份申请表并通过所选定的审核公司支付适当的申请费
用。表明工厂及管理层同意遵守这套文件里的条款。
申请的文件应包括：
A --- 工厂申请的七个步骤
B --- 数据清单
C --- ICTI 商业行为守则文件
D --- 审核登记表
E --- 银行帐号
F --- 工厂费用一览表
G --- 审核公司与被审核工厂之间签署的保密协议
H --- 术语表
ICTI 审核系统
工厂费用一览表
项目（工厂应支付给 ICTI 的费用） 费用
申请费用：从开始参与 ICTI 时支付。工厂所有程序应于 12 个月内完成，否则
重新申请需要另外支付费用。
500 美元
每年确认证书年审费用 350 美元
确认证书副本的费用 每本 15 美元
备注：工厂需要另行支付给审核公司的审核服务费用 由工厂和审核公司双方协
商
获得确认资料
1、 审核报告和纠正措施由审核公司的技术经理批核。
2、 审核公司的技术经理在工厂符合所有要求后应推荐工厂取得确认资料。所有相关支持性文件包括
审核报告﹑纠正措施﹑监督审核报告确认资料细节（附件）等连同推荐信电邮给 ICTI 亚洲协会。
3、 香港技术咨询委员会将在收到文件的 2 至 3 周内审阅文件并做出决定。ICTI 亚洲协会将决定通知
审核公司并由审核公司通知申请工厂。
4、 如果确认结果是通过的，审核公司将会通知工厂支付确认资料的费用。
5、 ICTI 亚洲协会在收到相关确认资料的费用和相关详细资料后，将通过审核公司把确认资料发给工
厂。确认资料的发出日期是审核公司推荐日期之后的第二十一天。
6、 审核公司保留工厂的确认资料电子档案以作为相关资讯和记录。
确认资料的资讯
确认资料将包含以下内容：
工厂名称
工厂中文名称（如适用）
工厂地址
工厂中文地址（如适用）
审核公司名称
证书签署日期
证书编号
1
审核时工人人数
2 确认资料将不包含工厂之母公司名称
3 确认资料将不包含工厂之母公司地址
4 确认资料仅包含一间工厂名称及地址。
5 认可中国工厂证书上的编码将选用字母“C”作为开始﹐并以 4 位流水号（如 0001）作为顺序
保 密 协 议
该协议是由被审核工厂名称（以下简称厂方）与审核公司名称（以下简称审核方）及经认可之审核员
（以下简称审核员）共同达成，并将审核员名单按职位列于此协议的下面。应厂方要求，审核方委派
其公司具备相应资格的审核员，依 ICTI 商业行为守则，并按 CARE 认证程序进行审核，时间定于
年 月 日 。
审核员清楚知道并同意，作为个人及审核方代表，对审核中所产生或接触到的任何厂方资料及信息均
视为机密数据处理。审核员保证对这些资料及信息保密，不直接或间接地透露给与审核无关的任何个
人或第三方。此类资料及信息只允许披露给厂方管理层、提出申请审核的公司（如适用）、ICTI 秘书
处、ICTI 技术咨询委员会以及厂方指定的收取此类资料及信息的人员。如果审核方有必要披露这些资
料及信息给第三方，必须获得厂方的书面特别认可，同时第三方必须与审核方一样成为保密协议的一
方，承担保密义务。如果法院在依法审判过程中要求审核方提供此类资料及信息，厂方认为必要时有
权提出异议。此时，审核方应尽力与法院一起运用保护措施，以使上述资料及信息不会在司法程序中
被泄露。
[审核公司名称]以下签名人，他/她/他们代表审核方保证有足够的能力和授权参与这个协议。[审核员
姓名]、[审核员姓名]、[审核员姓名]。代表审核公司和个人愿意遵守此协议条款。
质量保证
A 审阅审核报告
1 ICTI 亚洲协会将与美国 TIA 一起随机抽查审核报告，以作为质量保证审查。
每家审核公司至少一年要被抽查一次﹐从每家审核公司中每年最少抽查一份审核报告。
2 审核报告上的工厂名称被覆盖后将交由美国技术咨询组织审阅。
3 美国技术咨询组织对报告有任何问题，如有需要﹐将向香港技术咨询委员会发出电邮，而香港技术咨询委员会
与相关的审核公司共同澄清问题并根据需要决定纠正措施。
B 观察审核
1 香港技术咨询委员会将按要求实行观察审核。每家审核公司最少每年接受一次到两次的观察审核。
2 香港技术咨询委员会将向审核公司提供书面观察审核意见。
3 审核公司必须根据要求采取纠正或改善行动。
申诉和投诉
保密 审核员的行为
正直 公平审核
审核清单和指导文件 审核结果的技术解释
面谈过程和／或审核结果 审核质量和审核报告
审核及报告的及时性
定义：
申诉： 工厂对审核公司做出认证结果的决定正式提出异议。
投诉： 工厂对审核公司或审核员有关的事宜正式提出不满。
程序： 申诉或投诉过程可按以下处理：
1 建议将申诉和投诉直接与主审核员或审核公司管理人员解决。
2 如果审核公司不同意有关工厂提出的申诉或投诉﹐工厂可直接到 ICTI
亚洲协会申诉及投诉。目前没有特定的表格或格式，书面或电邮均可。
3 申诉和投诉以保密方式存盘，以保护有关方面。
4 申诉或投诉应当十分详细；应提供有关物证（如适用）。
5 ICTI 香港技术咨询委员会负责调查申诉和投诉。
6 ICTI 亚洲协会完成调查后向申诉方/投诉方提供书面回复。
7 如果申诉方/投诉方不同意 ICTI 香港技术咨询委员会的决定，该申诉或
投诉可提交 ICTI 执行委员会作进一步调查。
8 ICTI 执行委员会的决定为最终决定，并对有关各方具有约束力。
年度审核
1 审核公司应该在确认证书到期前 8 个星期联系所负责审核 ICTI 的工厂，以确认该工厂是否继续维持认证。
2 审核公司应该核对上次审核以后工厂的主要变化，同时提交下年度审核报价单给工厂确认。
3 年度审核日期将不会提前通知，但会安排在认证时间到期后的 2 至 6 个星期之内进行。
4 当审核通过后，审核公司将用电邮形式向 ICTI 亚洲协会推荐该工厂继续保持证书的有效性，与审核相关的
文件 （包括审核报告﹑纠正措施等） 将一同附上。
5 ICTI 亚洲协会首席营运主任将在２周内审阅所提交的文件并做出决定。ICTI 亚洲协会将结果同时通知工厂
及负责审核的公司。
6 如果审核结果为通过，ICTI 亚洲协会将通知工厂交付确认证书年费。
7 ICTI 亚洲协会在收到费用后将通过审核公司以软件副本的形式签发新的确认证书给工厂，同时附上年审费用
的收据。
8 如果认证期限到期后的１２个星期内 ICTI 亚洲协会没有收到对该工厂重新被推荐的信息，该工厂的名称将
从 ICTI 网站的认证企业名录中被删除。
ICTI 网站认可工厂的资料
以下是有关认证工厂在 ICTI 网站上的资料：
证书编号
工厂名称
地区
国家
审核时的工人人数
首次认证的日期（月/年）
1
审核公司的名称
2 如果工厂选择在 ICTI 网站上不公开工厂的名称，那么 ICTI 亚洲协会将会在网站隐藏或删除该工厂名称，
但该工厂在 CARE 审核登记表中必须清楚申明。如有任何更改，应该在最后日期前以书面形式通知 ICTI
亚洲协会。
3 在 ICTI 网站上被认证工厂的信息每两个月更新一次。
CARE 认证标志的使用
获认证的工厂允许在其名片、信封信函、宣传品、公开资料和广告上印刷 CARE 认证标志，并遵守以下条件：
认证标志必须与工厂名称紧密地连接，认证编号位于其下。同一名片和（或）信封上不允许有其它
公司名称同时存在。
当其它公司名称与获认证工厂名称一起出现在有 CARE 认证标志的宣传品、公开资料和广告上使用
时，不得有误导和欺诈行为，使人误会该公司已经获得认证。
认证标志允许在原版本的基础上复制，包括放大和缩小。而最小的高度为 cm。
认证标志可以印刷为黑色，以背景颜色为白色或浅色调。
1
当标志以彩色显示时，各种颜色应按 CARE 认证证书上的规格进行印刷。
获认证工厂在以下情况不能使用 CARE 认证标志：
单独使用 CARE 认证标志。
有损坏 ICTI 名誉的行为。
2
在产品上使用 CARE 认证标志，从而误导产品已经被 ICTI 认证或认可，或其它引起别人误解的行
为。
3 在未经 ICTI 亚洲协会书面同意前，获认证工厂不能将使用权交给任何公司（包括认证工厂的母公司），或
者其它个人、实体及企业（包括改变拥有权等）。
4 当认证被终止时，获认证工厂的任何名片、信封信函、宣传品、公开资料及广告上的认证标志必须立即停止
使用。
