微观经济学
Microeconomics
张先锋 教授
合肥工业大学经济学院
QQ:970775345 英雄2号
电子信箱：beijing2008zxf@
主讲者简介
张先锋,男,合肥工业大学经济学院教授，南京大学博士，
北京大学高级访问学者，金融学、产业经济学、国际贸
易学、区域经济学专业硕士研究生导师，国际经济与贸
易系主任。在《财经研究》、《经济评论》等学术期刊
共表文章40多篇，主持教育部人文社会科学项目、安
徽省软科学重大招标项目、安徽省社科基金等课题十余
项，撰写、主编和编写专著、教材四本。主要研究方向
:
（1）国际贸易理论与政策
（2）国际金融与国际直接投资理论与政策
（3）区域经济理论与政策
（4）产业经济理论与政策
老师温馨提示
1.西方经济学（微观经济学、宏观经济学）是经济类
的八门核心骨干课程之一，是所有其他经济类课程的
基础，是经济类本科学生必修课程。
2.西方经济学是报考经济类硕士、博士研究生的必考
课程。《微观经济学》也是报考工商管理类硕士、博
士研究生的必考课程。
3.要求西方经济学的学习一般不要缺课，否则，会影
响后继章节和后记课程的学习。
4.结业办法
①平时成绩占总成绩30%［随机点名（一次不到扣5分，
请假需要有辅导员的签字）；随机抽查回答问题
（一次回答不上扣2分）；作业检查（一题不做扣2
分，作业抄袭一次扣10分）］。
②考试成绩70%［作弊零分，按学校规定处理］
教材：朱善利 《微观经济学》 第三
版 北京大学出版社 2011年
参考书 ：
1.曼昆《经济学原理》第五版 北京大学出版社，2009
-04
2.斯蒂格利茨《经济学》第四版 中国人民大学出版社，
2010-07
3.萨缪尔森《经济学》第18版 人民邮电出版社，2008
-01
第一章 导 言
第一节 经济学
一、经济
二、经济学
三、微观经济学与宏观经济学
第二节 经济学中的分析方法
一、实证分析和规范分析
二、定性分析和定量分析
三、个量和总量研究法
四、均衡分析法
第三节 微观经济学的功能与用途
一、功能
二、用途
第一节 经济学
一、经济（economy）
economy [i'kɔnəmi] n. 经济；节约；理财
经济这一词来源于希腊语，其意思为“管理一个家庭
的人”。色诺芬在他的《经济论》中将“家庭”及“管
理”两词的结合理解为经济。到了近代扩大为治理国家
的范围，为了区别于之前的用法也被称为“政治经济学
”（Political Economy）。这个名称后来被马歇尔改回
经济学（Economics）。
严复曾将经济一词翻为生计。日本人将其正式翻为经济，后
由孙中山先生从日将这一说法引入中国。
政治经济学的解释：指一定历史时期的社会生产关系的总和。
是政治、思想意识等上层建筑赖以建立起来的基础。
“经济”的现代涵义：指一定范围（国家、区域）内，组织
一切生产、分配、流通和消费活动与关系的系统之总称。现
代经济伴随着货币，当中被生产、流通、交换的物品被称为
商品，其中既包括苹果和衣服等的物品，也包括法律咨询、
邮政递送等的服务，还有证券等的权利，以及信息。
在我国古代的释义：
①经世济民；经：经营；济：帮助，救助；经世济民
就是使社会繁荣，百姓安居的意思，这是古代贤士的
立世准则。 （《晋书·殷浩传简文（司马昱）答书》：
“足下沈识淹长，思综通练，起而明之，足以经济。
”）
------ “经邦济世（经世济民），强国富民”是历代
中国有志向、有作为的知识分子的崇高思想境界------
②指治国的才干；③谓耗费少而收益多。
二、经济学
（一）经济学的定义
美国经济学家.萨缪尔森（Samuelson）：经济学研究
人和社会如何作出最终抉择，来使用可以有其他用途的稀
缺的生产性资源在现在或将来生产各种商品，并把商品分
配给社会的各个成员或集团以供消费之用。分析改善资源
配置形式所需的代价和可能得到的利益。
教科书中的定义：经济学是研究个人、企业、政府以及
其他组织如何在社会内进行选择，以及这些选择如何决定
社会稀缺资源的使用的科学。
更一般的定义：经济学是研究人类欲望的无限性与
能够满足这些欲望的经济资源的稀缺性这二者之间
的矛盾如何解决,亦即如何配置和充分利用资源、在
各种解决方案中如何进行最优化选择的问题。
学科的性质：社会科学
（二）经济学的相关概念
1.稀缺性(scarcity [‘skεəsəti] )：资源的稀缺性是相对
于人类无限的需求而言的，人的需求具有无限增长和扩大
的趋势，为了满足这种需求就需要更多的物品和劳务，从
而需要更多的资源，而在一定时间与空间范围内资源总是
有限的，相对不足的资源与人类绝对增长的需求相比造成
了资源的稀缺性。
资源的稀缺性可以进一步划分为绝对稀缺和相对稀缺。
绝对稀缺是指资源的总需求超过总供给，相对稀缺是指资
源的总供给能够满足总需求，但分布不均衡会造成局部的
稀缺，通常所说的稀缺性是相对稀缺。
常接触的稀缺物品可划分为两类：一类是像空气这样可以
随意得到任意数量的物品，它们是不用付费的自由品；另一
类是必须通过交易手段获取的，称为具有稀缺性的经济物品，
得到这些经济物品总是要付出某种代价的。
资源的稀缺性是经济学第一原则，一切经济学理论皆基于
该原则，因为资源的稀缺性，所以人类的经济及一切活动需
要面临选择问题，经济学理论则围绕这一问题提出观点和论
证。
意义：正是由于稀缺性的存在，才决定了人们在使用经济
物品中不断做出选择，如决定利用有限的资源去生产什么，
如何生产，为谁生产以及在稀缺的消费品中如何进行取舍及
如何用来满足人们的各种需求。而且只有当物品稀缺时，才
能被认为是社会财富的一部分。
2.资源（resources）:“资源”是指一国或一定地区
内拥有的物力、财力、人力等各种物质要素的总称。
经济学中讨论的资源分为三类：
第一类，人力资源，能够且愿意参与生产过程的人。
第二类是自然资源，处于自然状态的生产性资源。
如阳光、空气、水、土地、森林、草原、动物、矿藏
等；
第三类是资本资源。在长期内能够产生收入流的资
本存量。包括经过劳动创造的各种物质财富以及信息
资源。
3.机会成本（opportunity cost）：使用一种资源
的机会成本是指把该资源投入某一特定的用途后所放弃
的在其他用途中所能获得的最大利益。 只要资源是稀
缺的，并且只要人们对于稀缺资源的使用进行选择，就
必然会产生机会成本。
机会成本通常包括两部分：①使用他人资源的机会成
本，即付给资源拥有者的货币代价被称作显性成本。②
因为使用自有资源而放弃其他可能性中得到的最大回报
的那个代价，也被称为隐性成本。
利用机会成本概念进行经济分析的前提条件是：①资
源是稀缺的；②资源具有多种用途；③资源已经得到充
分利用；④资源可以自由流动。
例：小张决定开设一家小型杂货店，开店需要投资购买
商品和经营设施，需要花费时间和精力进行经营。对他
来说，开店的机会成本是他开店所需投资用于储蓄可得
到利息（或把所需投资用于其他用途可得到的收益），
加上他不开店而从事其他工作可得到的工资。
图：2 生产的选择与机会成本
军用品
民用品
生产可能性边界线
O
A
B
（三）资源配置和经济制度
1.自由放任的市场经济制度
自由放任是指完全没有政府干预而由个人自主行动，市场
经济是指资源配置由市场供求所决定的经济。
制度的特征:首先，从决策结构上看，自由放任的市场经
济制度是分散决策。其次，在自由放任的市场经济中，每个人
或者经济单位被赋予追逐个人利益的动机。再次，自由放任的
市场经济中的信息是通过价格涨落而传递的。
自由放任的市场经济制度如何解决资源配置问题:在自由
放任的市场经济中，家庭或个人以自身的满足为动机，以市场
价格为信息，自主决定每种产品的购买量；生产者以利润为动
机，根据市场价格决定生产的方式以及购买投入的数量；家庭
和生产者的相互作用决定商品的价格和生产数量
2.中央集权的计划经济制度
中央集权的计划经济制度的含义是指中央当
局或机构决定生产什么的计划，确定生产目标和
生产方式，并指定分配规则。
特征：决策集中化。集中决策建立在公共产
权基础上如何解决资源配置问题通过计划调节，
中央集权的计划经济决定了社会资源的配置。
3.混合经济制度
混合经济制度的含义是指政府和私人部门按照一定的原
则制定决策的经济制度。混合经济的特征分散决策和集中决
策相结合决策单位的动力既可以是自身的经济利益，也可以
是社会目标信息传递既有价格自发的波动，又有计划指令的
反馈。
混合经济制度如何解决资源配置问题：在混合经济中，
通过市场机制的自发作用，经济社会解决生产什么和生产多
少、如何生产和为谁生产的基本问题，当市场机制出现错误
时，则通过政府干预以促进资源使用的效率、增进社会平等
和维持经济稳定和增长。
混合经济条件下西方经济学的研究对象在既定经济制度
下，个人、厂商、政府和其它经济组织如何作出选择，以及
这些选择如何决定社会资源的利用。
三、微观经济学与宏观经济学
（一）微观经济学（Microeconomics）：是现代经济学
的一个分支又称个体经济学，micro—微观，源于希腊文，
意思为小。微观经济学通过对单个经济主体的经济行为的
研究来说明现代经济中市场机制的运行和作用以及改善这
种运行途径，其中心理论为“看不见的手”价格机制。微
观经济学的中心理论是价格理论。
（二）微观经济学研究的主要内容
第一层次，分析单个消费者如何作出最优的消费决策以
取得最大效用，单个生产者如何以最优的生产决策取得最大
利润。
第二层次，分析单个市场的价格和产量的决定，这是作
为某一市场中消费者和生产者（需求和供给双方）在追求自
身的经济利益的条件下，共同作用的结果。
第三层次，分析所有单个市场的价格和产量的决定。
图 2 微观经济学主要问题及相互关系
市场失灵（market failure）：传统自由经济学者认为，
一个社会中的供给与需求可以构成完全竞争市场。而完全竞争
的经济状态，系指生产者追求利益极大化，而消费者追求效用
极大化，而达到所谓“帕累托最优（Pareto efficiency）”的
状态，即没有任何人的效用受损，资源分配获得最佳效率，价
格像一双看不见的手（An Invisible Hand），主导市场内经济
活动。
就帕累托效率而言，在个人所愿意付费的价格基础上，社
会中所有的产品会以此标准加以制造生产，所有的交易以任何
可能增进福利的型态进行，所有的企业以最高效率生产产品或
服务并追求最大利益，所有的消费者皆能得到最大的效用。但
在现实世界中，因受到许多因素，使市场无法达到完成竞争理
想状态，即“市场失灵”。
导致市场失灵的原因可能是一种或多方面的：
公共产品：市场的参与者可能包括政府或非盈利机构，
其生产的公共物品并不存在传统自由经济学（帕累托最优）
的目的（其生产并非为了追求利益最大化，比如国防等）。
垄断：理想的自由市场并不能持续，政府的控制和自
然垄断的会导致市场失灵，其中包括X非效率。
外部性问题：市场中的产品及消费者会部分影响其他
消费者的利益。
交易成本和信息不对称。对经验品、后经验品的过高
或过低估计。
物权：对产品的占有、使用、收益、处分的不同会根
本上导致市场资源的稀缺性等结果，其导致市场失灵。
（三）宏观经济学（Macroeconomics）：以整个经济的总
体行为为研究对象，考察作为总体的市场表现，说明社会的
资源总量是如何决定的。
宏观经济学研究的主要内容消费者和厂商如何选择，以决
定消费和投资数量，从而决定总需求。消费者和厂商如何选
择供给、投入以决定整个经济的总供给。经济中的总需求和
总供给如何决定资源总量和价格总水平。资源总量和价格总
水平的长期变动趋势。
以国民经济总过程的活动为研究对象，研究的核心问题：
增长与波动。因为主要考察就业总水平、国民总收入等经济
总量，因此，宏观经济学也被称作就业理论或收入理论。
（四）微观经济学与宏观经济学之间的联系
首先，微观经济学和宏观经济学是互为补充的其
次，微观经济学是宏观经济学的基础再次，宏观经济
学并不是微观经济学的简单加总或重复最后，两者共
同构成了西方经济学的整体。
第二节 经济学中的分析方法
经济学的研究方法：
一、实证分析法和规范分析法
二、定性分析和定量分析
三、个量和总量研究法
四、均衡分析法
一、实证分析与规范分析
（一）实证分析（Positive analysis）
1.研究的是“是什么” 的问题，或者说是人类所面临
的实际经济问题是“如何解决”问题。
2.实证经济学不带有价值判断，所表述的问题可以用事
实，证据或者逻辑上加以证实或证伪。
用既有的理论对经济现象做出判断和解释。它有两个特征：
回答的是“是什么”的问题、以事实为依
据，就事论事。模式：如果······，就
······
若干说法
1.如果牛奶上涨一毛钱，那么牛奶的消费量就要较少5吨。
2.如果减税，就会增加居民的实际收入。
3.如果我的薪水提高一倍，我就会更加安心地工作。（至
于有没有人给我加薪，为什么给我加薪，这不是实证经济学
所关心的）
举例：某地一造纸厂排出的污水，污染了周围的农田，导
致农产品减产。试用实证分析方法予以分析。
（二）规范分析（Normative analysis）
1.定义：研究的是“应该是什么”的问题，或者说是人
类所面临的实际经济问题“应该如何解决”的问题。
2.规范经济学带有价值判断，用于判断某种政策的实施
等是好还是坏。
提出行动的规范，并研究如何才能符合这些规范。
两个特点：回答的是“应该是什么”的问题。结论无法
通过实践来检验，就事论理
一些说法：
为了缩小贫富差别，政府应当对高薪者征收高税。
为了培养良好对社会风气，我们应当向雷锋学习。
举例：某地一造纸厂排出的污水，污染了周围的农
田，导致农产品减产。试用规范分析方法予以分析。
（三）两者关系
规范经济学指导实证经济学的研究，实证后面
都有规范问题，都有道德标准的问题，实证研究离不
开规范 。实证研究又给规范问题的研究提供了有力
的支持，实证分析的结果使规范研究具有说服力。
二、定性分析和定量分析
（一）定性分析
定性分析（qualitative analysis） :对研究对象进
行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、
分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料
进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、
由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。定性分
析并不一定带有价值判断。
（二）定量分析（quantitative analysis）
定量分析:是对社会现象的数量特征、数量关系与数量变化
的分析。
定性分析与定量分析应该是统一的，相互补充的；定性
分析是定量分析的基本前提，没有定性的定量是一种盲目
的、毫无价值的定量；定量分析使定性分析更加科学、准
确，它可以促使定性分析得出广泛而深入的结论。
（三）经济模型(economic model)
指用来描述与所研究的经济现象有关的经济变量之间的
依存关系的理论结构。经济模型是一种分析方法，它极其简
单地描述现实世界的情况。现实世界的情况是由各种主要变
量和次要变量构成的，非常错综复杂，因而除非把次要的因
素排除在外，否则就不可能进行严格的分析，或使分析复杂
得无法进行。通过作出某些假设，可以排除许多次要因子，
从而建立起模型。经济模型的用途:经济模型主要用来研究
经济现象间互相依存的数量关系。其目的是为了反映经济现
象的内部联系及其运动过程，帮助人们进行经济分析和经济
预测，解决现实的经济问题。
1.数理模型：在数理经济学中所使用的经济模型。特点：
把经济学和数学结合在一起，用数学语言来表述经济学的
内容。使用数学公式表述经济学概念，使用数学定理确立
分析的假定前提，利用数学方程表述一组经济变量之间的
相互关系，通过数学公式的推导得到分析的结论
2.计量模型：在计量经济学中所使用的经济模型。特点：
把经济学、数学和统计学结合在一起，来确定经济关系中
的实际数值。主要内容：建立模型、估算参数、检验模型、
预测未来和规划政策
按时间状态分，模型有静态与动态两种：
(1)静态模型反映某一时点的经济数量关系；
(2)动态模型反映一个时期的经济发展过程,含有
时间延滞因素。
按模型的用途，还可分为
①结构分析模型:结构分析是对经济现象中变量之间相互关系
的研究.它研究的是当一个变量或几个变量发生变化时会对其
它变量以至经济系统产生什么样的影响.结构分析采用的主要
方法是弹性分析,乘数分析和比较静力分析.
(1)弹性,是经济学中的一个重要概念,是某一变量的相对变
化引起另一变量的相对变化的度量,即变量的变化率之比.
(2)乘数,也是经济学中的一个重要概念,是某一变量的绝对
变化引起另一变量的绝对变化的度量,即变量的变化量之比,也
称倍数.
(3)比较静力分析,是比较经济系统的不同平衡位置
之间的联系,探索经济系统从一个平衡位置到另一个平
衡位置时变量的变化,研究经济系统中某一个变量或参
数的变化对另外变量或参数的影响。
②预测模型:预测是根据理论假说对事物未来发展趋势
和变化的方向等作出判断，它是在理论限定的范围内
运用逻辑规则演绎出来的结果。
③政策模型:政策评价是指从许多不同的经济政策中选择较好
的政策予以实行,或者说是研究不同的经济政策对经济目标所
产生的影响的差异. 计量经济学模型与计算机技术相结合,可
以建立"经济政策实验室".计量经济学模型用于政策评价,主
要有三种方法:
(1)工具---目标法:给定目标变量的预期值,即我
们希望达到的目标,通过求解模型,得到政策变量值.
(2)政策模拟:即将不同的政策代入模型,计算各自
的目标值,然后比较,决定政策的取舍.
(3)最优控制方法:将计量经济学模型与最优化方
法结合起来,选择使得目标最优的政策或政策组合.
假设 :假设是经济模型用来说明事实的限定条件。经济
学经常使用的术语就是“假设其他条件不变” 。
假说 :假说是经济变量之间如何发生关系的判断。
预测 :预测是根据理论假说对事物未来发展趋势和变化
的方向等作出判断，它是在理论限定的范围内运用逻辑规
则演绎出来的结果。
常量（constant）：在某地时间，某种情况下不发生变化的量。
变量（variable）：在某段时间，某种情况下会发生变化的量。
内生变量（ endogenous variables ）：是在一个体系内或在一
个模型中可以得到说明的变量。
外生变量（exogenous variables）：是在一个体系内或在一个模
型中不能得到说明的变量。
存量（stock variable ）：是在某一个时点上发生的
量值，如在某一时点上某商品所库存的彩电量。
流量（flow variable）：是在某一定时期内发生的量
值，如某商店在某个月内卖出的彩电量。
三、个量和总量研究法
微观经济学以个量分析为主，宏观经济学以经济
总量分析为主。
个量分析是指以单个经济主体（单个消费者、单
个生产者、单个市场）的经济行为作为考察对象
的经济分析方法，又称为微观经济分析法。
总量分析方法就是指对宏观经济运行总量指标的影响因
素及其变动规律进行分析。总量分析主要是一种动态分
析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包
括静态分析，因为总量分析包括考察同一时期内各总量
指标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值得
关系等。
总量分析方法的特点：
总量分析方法把制度因素及其变动的原因及后果和
个量都看成是不变或已知的前提下,以经济发展的总
体或总量为研究主体,研究宏观经济总量及其相互关
系。如,在研究消费时,只着眼于社会总消费与总收入、
总投资、总储蓄的相互关系,对个体的消费行为及其
变动则不予关注。这种研究方法由于抓住经济运动的
总体状况及总体结构,因而其研究结果对把握国民经
济全局具有重要作用。但这种研究方法也有局限性:
主要是往往忽视个量对总量的影响。
四、均衡分析法均衡分析
均衡（equilibrium）是从物理学中引进的概念。在物理
学中，均衡表示：同一物体同时受到几个方向不同的外力作
用而合力为零时，该物体所处的静止或匀速运动的状态。英
国经济学家马歇尔（Alfred Marshall）把这一概念引入经济
学中，主要指经济中各种对立的、变动着的力量处于一种力
量相当、相对静止、不再变动的境界。这种均衡与一条直线
所系的一块石子或一个盆中彼此相依的许多小球所保持的机
械均衡大体上一致。均衡一旦形成后，如果有另外的力量使
它离开原来的均衡位置，则会有其他力量使它恢复到均衡，
正如一条线所悬着的一块石子如果离开了它的均衡位置，地
心引力立即有使它恢复均衡位置的趋势一样。
经济学中，均衡指这样一种相对静止状态：经济
行为人认为调整的决策（如调整价格、调整产量）
已不可能增加任何好处，从而不再有改变行为的
倾向；或两种相反的力量势均力敌，使力量所作
用的事物不再发生变化，前者如消费者均衡，生
产者均衡，后者如均衡价格、均衡产量。
均衡分为局部均衡（partial equilibrium）与一
般均衡（general equilibrium）。
局部均衡分析是假定在其他条件不变的情况下来分析
某一时间、某一市场的某种商品（或生产要素）供给
与需求达到均衡时的价格决定。一般均衡分析在分析
某种商品的价格决定时，则在各种商品和生产要素的
供给、需求、价格相互影响的条件下来分析所有商品
和生产要素的供给和需求同时达到均衡时所有商品的
价格如何被决定。
一般均衡分析是关于整个经济体系的价格和产量结构
的一种研究方法，是一种比较周到和全面的分析方法，
但由于一般均衡分析涉及到市场或经济活动的方方面
面，而这些又是错综复杂和瞬息万变的，实际上使得
这种分析非常复杂和耗费时间。所以在西方经济学中，
大多采用局部均衡分析。
第三节 微观经济学的功能与用途
一、功能
解释功能
预测功能
二、用途
理论上：微观经济学既是经济学理论研究的一个重要
领域，又是经济学其他研究领域的基础
实践上：用于指导企业或消费者的决策行为，又可用
于指导政府的决策行为。
作业：
教材8页 关键术语 作名词解释 写到作业 本上
教材8页 问题 6个小题目
