WW 洛阳 613 所 21#高层住宅楼监理文件·监理规划 编号：J01/65/2006
洛阳 613 所 21#高层住宅楼
监 理 规 划
编 制：
批 准：
批准日期：
洛阳智达建设监理公司
洛阳 613 所 21#高层住宅楼工程项目驻地监理部
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目 录
1.工程概况……………………………………………………………………5
工程概述 ……………………………………………………………… 5
项目组织 ……………………………………………………………… 6
2.项目监理工作目标…………………………………………………………6
总投资额 ……………………………………………………………… 7
总工期/合同工期 ………………………………………………………7
质量目标 ……………………………………………………………… 7
3.监理工作的范围及监理依据 ……………………………………………11
监理范围 …………………………………………………………… 11
监理依据……………………………………………………………… 11
4.监理组织 …………………………………………………………………11
监理组织机构 …………………………………………………………12
监理机构人员配备 ……………………………………………………13
监理人员的岗位职责………………………………………………… 13
5.监理工程师工作的基本原则…………………………………………… 14
6.监理工作阶段主要内容…………………………………………………15
施工准备阶段………………………………………………………… 16
施工阶段……………………………………………………………… 16
竣工验收阶段………………………………………………… 18
7.监理工作制度……………………………………………………………19
设计文件、图纸审查制度…………………………………………… 19
技术交底制度………………………………………………………… 19
开工报告审批制度…………………………………………………… 19
材料、构配件、设备检验及复验制度……………………………… 19
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设计变更制度………………………………………………………… 19
隐蔽工程检查制度…………………………………………………… 21
工程质量检验制度…………………………………………………… 21
工程质量事故处理制度……………………………………………… 21
施工进度监督及报告制度…………………………………………… 22
投资监督制度…………………………………………………………22
工程竣工验收制度……………………………………………………22
会议制度………………………………………………………………22
监理日志制度…………………………………………………………23
建设监理月报制度……………………………………………………23
8.质量控制…………………………………………………………………23
质量保证体系…………………………………………………………23
质量控制的原则……………………………………………………… 24
工程质量控制流程……………………………………………………24
工程质量过程控制……………………………………………………26
监理工作程序………………………………………………………… 28
质量控制措施………………………………………………………… 41
工程质量事故的处理………………………………………………… 43
9.进度控制…………………………………………………………………44
进度计划控制程序…………………………………………………… 45
总监审核施工进度的主要内容……………………………………… 45
施工进度控制方案的主要内容……………………………………… 46
进度控制中监理工程师的主要工作………………………………… 46
10.投资控制…………………………………………………………………46
投资控制原则…………………………………………………………46
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投资控制内容…………………………………………………………47
11.监理管理工作…………………………………………………………49
合同管理………………………………………………………………49
信息管理………………………………………………………………55
监理资料管理…………………………………………………………60
12.监理协调工作……………………………………………………………62
13.安全生产监督……………………………………………………………62
安全生产监督依据……………………………………………………62
安全监理工作目标……………………………………………………62
安全文明施工监督保证体系…………………………………………63
安全生产责任划分……………………………………………………63
安全生产监督主要内容………………………………………………64
坚持“安全第一，预防为主”方针的措施…………………………65
施工单位安全事故处理程序…………………………………………66
施工承包企业安全生产的法律责任………………………………67
监理企业的责任………………………………………………………67
14.监理设施…………………………………………………………………68
15.附件：监理旁站方案……………………………………………………69
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1.工程概况
工程概述
·项目名称：洛阳 613 所 21#高层住宅楼
·项目地址：洛阳市凯旋路、芳林路交叉口 613 所北家属院
·建设单位：中国航空工业洛阳电光设备研究所
·设计单位：机械工业第十设计研究院
·勘察单位：机械工业部第四设计研究院
·监理单位：洛阳智达建设监理公司
·施工单位：郑州市第一建筑工程有限责任公司
·工程规模：建筑面积 42223M2。建筑物高 米。
主要有：主楼、地下车库组成。
·监理范围：洛阳 613 所 21#高层住宅楼工程主要包括基础、主体、装饰、通风空调、
消防及给排水等。
·建筑特点：
1、建筑类别抗震设防：本工程属于一类高层，耐火等级为一级，主体结构使用年
限 50 年；地震设防烈度为七度。
2、建筑层数：共计 30 层，地下一层主要为汽车库，地上为住宅楼。
3、结构类型：剪力墙结构。
4、建筑防火分区：地下主楼对应部分为两个独立防火分区，车库部分为一防火分
区；地上部分每层各单元为一分区。
5、基础形式：洛阳 613 所 21#高层住宅楼主楼基础采用片筏基础结构形式，车库
为柱下独立基础。
6、电气概况：地下一层主要为车库。
7、空调、通风概况： 地下室分三个防火分区，各设排烟和送风系统。第三防为
分区为车库, 设机械排烟系统及诱导风机加机械排烟的通风系统。正压送风，地上
剪刀楼梯间分别设置正压送风系统，风机设在楼顶，每两层设一个风口，通过送风竖
井及送风口送风。地下室剪刀楼梯间分别设置独立正压送风系统。地上部分采用自然
排烟，地下部分采用分别设置独立正压送风系统，通过送风管道和送风口直接送至消
防电梯间前室。
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8、消防、给排水概况：给水分为二个区，五层以下为低区，由小区管网直接供水，
六至三十层由加压泵与屋顶水箱联合供水。其又分三个区，六至十三层为低区，十四
至二十一为中区，二十二至三十层为高区。排水 以上排入室外污水管，地下室
由澘污泵排至室外。消防给水由室外提供一路水源，地下室设置 396 立方消防水池，
屋顶水箱间设置一座 18 立方消防水箱和消防增压稳压设备。消防供水也分为两个区，
地下室至十九层为低区，二十层至三十层为高区。
9、采暖系统：本工程采暖供回水由小区换热站提供，系统分为高低区，一至十七
层为低区，十八至三十层为高区，分户计量。
项目组织
项目组织机构
业
主
智
达
监
理
设
计
单
位
施
工
单
位
材
料
供
应
图 1—1 工程项目组织机构示意图
2.项目监理工作目标
总投资额
业主与施工承包单位正式签订的建设工程施工合同价为：￥6389 万元，依此作
为工程投资目标。严格控制预算外签证、工程变更，力求使项目在满足质量和进度要求
的前提下，实现项目实际投资不超过计划投资，工程费用控制在批准的合同价内。
总工期／合同工期
根据本工程业主与施工承包单位签订的建设工程施工合同，所确定的合同工期
760 天，到 2008 年 8 月 20 日为工期总目标。有顺序实施的多个施工安装分包单位，
总工期目标为各个施工工期之和，暂不考虑交叉重叠时间。
质量目标
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根据业主与施工承包单位签订的建设工程施工合同中所确定的质量目标——市
优质工程为本工程质量目标。
把本工程作为本公司重点工程，发挥公司技术、管理、人才、服务等综合优势，创
监理名牌工程。
实行项目总监理工程师负责制，组建高素质的监理班子，按公司质量体系规范运
作，严格内部管理，强化岗位职责，严格监理，热情服务，保证项目监理目标的实现。
具体要求见下表：
质 量 目 标 要 求 表 表 2－1
序
号
分部
工程
子分部工程
质量
目标
目 标 内 容 要 求
1
地
基
与
基
础
土方开挖
支护土方
桩基
钢筋混凝土
基础
防水工程
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50026-93《工程测
量规范》、GB50086-2001《锚杆喷射混凝土支护技术
规范》、GB50202－2002《建筑地基基础工程施工质量
验收规范》、JGJ79-91《建筑地基处理技术规范》、
JGJ94-94《建筑桩基技术规范》、GB50208－2002《地
下防水工程质量验收规范》等的规定；
Ⅳ主控项目必须全部合格，一般项目合格数Ⅳ80%；
Ⅳ混凝土试件强度评定不合格，或对试件代表性有惑
疑时，应采取钻芯取样，检验结果符合设计要求可按
合格验收。
2
主
体
工
程
钢筋
模板
混凝土
剪力墙结构
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50204－2002《混凝
土结构工程施工质量验收规范》、GB50203－2002《砌
体工程施工质量验收规范》等国家标准规范的要求；
Ⅳ主控项目必须全部合格，一般项目合格率Ⅳ80%～Ⅳ
90%；
Ⅳ当出现不符合要求时，应进行返工、返修更换构件，
按原检验批重新验收或经原设计单核算，确认仍可满
足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。
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砌体结构
3
装
修
工
程
饰面板（砖）
涂饰工程
细部
地面工程
门窗工程
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50210－2001《建筑
装饰装修工程质量验收规范》、GB50209－2002《建筑
地面工程施工质量验收规范》、GB50325－2001《民用
建筑工程室内环境污染控制规范》等国家标准规范的
要求；
Ⅳ抽查样本均应符合 GB50210－2001 主控项目的规
定；抽查样本的≥80%应符合 GB50210－2001 一般项
目的规定；
Ⅳ分项工程验收合格才能进行子分部工程验收，子分
部验收合格才能进行分部工程验收。
4
建
筑
屋
面
找平层
防水层
隔热层
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50207－2002《屋面
工程质量验收规范》等国家标准规范的规定；
Ⅳ屋面工程验收时，应检查屋面有无渗漏、积水和排
水系统是否畅通，可在雨后或持续淋水 2h 后进行；
Ⅳ分部工程验收，应在分项、子分部工程验收合格基
础上。分部工程应由总监理工程师／业主组织施工单
位质量负责人进行验收。
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5
建
筑
给
水
、
排
水
室内给
水系统
室内排
水系统
室内热水
供应系统
卫生器
具安装
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50242－2002《建筑
给水排水及采暖工程施工质量验收规范》等国家标准
规范的规定；
Ⅳ各种承压管道系统和设备应做水压试验，非承压管
道系统和设备应做灌水试验；●室内消火栓系统安装
完成后应取屋顶层（或水箱间内）试验消火栓和首层
取二处消火栓做试射试验，达到设计要求为合格；●
隐蔽或埋地的排水管道在隐蔽前必须做灌水试验，其
灌水高度应不低于底层卫生器具的上边缘或底层地面
高度；●室内采暖系统管道安装坡度，应按设计规定；
Ⅳ分部工程验收，应在分项、子分部工程验收合格基
础上。分部工程应由总监理工程师／业主组织施工单
位质量负责人进行验收。
质 量 目 标 要 求 表 表 2－1 续
序
号
分部
工程
子分部工程
质量
目标
目 标 内 容 要 求
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6
建
筑
电
气
室外电气
变配电室
电气动力
电气照
明安装
备用和不
间断电源
防雷及接
地安装
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50303－2002《建筑
电气工程施工质量验收规范》等国家标准规范的要求；
Ⅳ接地（PE）或接零（PEN）支线必须单独与接地或
接零干线相连接，不得串联连接；●高压的电气设备
和布线系统及继电保护系统的交接试验，必须符合现
行国家标准 GB50150《电气装置安装工程电气设备
交接试验标准》的规定；●变压器中性点应与接地装
置引出干线直接连接，接地装置的接地电阻值必须符
合设计要求；●电动机、电加热器及电动执行机构的
可接近裸露导体必须接地或接零；●金属电缆桥架及
其支架全长应不少于 2 处与接地或接零干线相连接；
●镀锌电缆桥架间连接板的两端不跨接接地线，但连
接板两端不少于 2 个有防松螺帽或防松垫圈的连接固
定螺栓；●金属导管严禁对口熔焊连接，镀锌和壁厚≤
2mm 的钢导管不得套管熔焊连接；●花灯吊钩圆钢直
径不应小于灯具挂销直径，且≥6mm，大型花灯的固
定及悬吊装置，应按灯具重量的 2 倍做过载试验；
●测试接地装置的电阻值必须符合设计要求；
Ⅳ分部工程验收，应在分项、子分部工程验收合格基
础上。分部工程应由总监理工程师／业主组织施工单
位质量负责人进行验收。
质 量 目 标 要 求 表 表 2－1 续
序
号
分
部
子分部工程
质量
目标
目 标 内 容 要 求
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工
程
7
智
能
建
筑
通信网
络系统
建筑设备
监控系统
火灾报警
及消防联
动系统
安全防
范系统
综合布
线系统
智能化集
成系统
电源与接
地环境
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB/T50312－2000《建
筑与建筑群综合布线系统工程验收规范》等国家标准
规范的要求；
Ⅳ分部工程验收检验时，子分部和分项工程的质量验
收记录应齐全、正确，责任单位和责任人的签章齐全；
●施工前应对施工环境、器材及安全防火进行检查；●
设备安装应检验其施工安装记录是否完整；●电缆光
缆布放和缆线终接应检验其施工记录和隐蔽工程签证
是否完整齐全；●系统调试记录、竣工验收检验记录
应完整齐全；
Ⅳ检验中发现不符合规范要求的项目，应查明原因，
分清责任，提出解决措施；
Ⅳ分部工程验收，应在分项、子分部工程验收合格基
础上。分部工程应由总监理工程师／业主组织施工单
位质量负责人进行验收。
8
通
风
与
空
调
送排风系统
防排烟系统
合格
Ⅳ所有分项工程验收必须符合 GB50300－2001《建筑
工程施工质量验收统一标准》、GB50243－2002《通风
与空调工程施工质量验收规范》等国家标准规范的要
求；
Ⅳ工程应符合 GB50243－2002 规范的第 3 章（16 条）
基本规定和第 12 章竣工验收（5 条）规定；
建筑工程施工质量验收通用要求
Ⅳ 建筑工程施工质量应符合 GB50300－2001《建设工程施工质量验收统一标准》
和相应专业验收规范的规定。
Ⅳ 建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。
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Ⅳ 参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。
Ⅳ 工程质量的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行。
Ⅳ 隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件。
Ⅳ 涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。
Ⅳ 检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。
Ⅳ 对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应进行抽样检测。
Ⅳ 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质。
3.监理工作的范围及监理依据
监理范围
施工阶段监理。对工程的质量、进度、投资进行控制；对各类合同、信息档案
进行管理；负责项目的组织协调工作；对工程施工阶段实施全过程监理，协助业主处
理相关事宜；
监理依据
1、国家建设工程的相关法律、设计规范、施工规范和施工验收规范；
2、国家、河南省、洛阳市有关建设工程监理规范、规定；
3、国家建设工程质量管理条例；
4、工程项目报建批准文件；
5、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；
6、监理大纲、工程建设监理合同；
7、与本工程有关的其他合同、协议（包括附件）；
8、河南省的预算定额、取费标准及有关管理办法。
4. 监理组织
监理组织机构
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图 4—1 监理组织机构图
监理机构人员配备
拟派监理工程师本年度计划：高级工程师 4 人、工程师 1 人、助理工程师 1 人。并将
根据工程实际进展情况增派相关人员参加项目监理工作。
监理人员的岗位职责
项目总监理工程师职责
(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
(2)主持编制项目监理规划、审批项目监理实施细则、负责管理项目
月份
项目
9 10 11 12
2007 年 1 月～12 月
至 2008 年 8 月
人员数
量
5 5 6 6 6
测量 1 测量 1 测量 1 测量 1 测量 1
土建 2 土建 2 土建 2 土建 2 土建 3
电气 1 电气 1 电气 1 电气 1专业
水暖 1 水暖 1 水暖 1
总监 1 1 1 1 1
总监理工程师代表
总监理工程师
给
、
排
水
建
筑
电
气
建设单位
主
体
工
程
设计单位
装
饰
工
程
施工单位
空
调
、
采
暖
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监理机构的日常工作；
(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；
(4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人
员调配，对不称职的人员应调换其工作；
(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
(7)审核签署承包单位的申请、支付证书、竣工结算； 审查和处理工程变更；
(8)主持一般质量事故的处理，参与重大质量事故的调查与处理；
(9)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
(10)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
(11)审核并签署分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申
请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
(12)主持整理工程项目的监理资料。
专业监理工程师岗位职责
(1)负责编制本专业的监理实施细则；
(2)负责本专业监理工作的具体实施；
(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，总监理工
程师提出建议；
(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程
师提出报告；
(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总
监理工程师汇报和请示；
(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日志；
(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量
情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时
予以签认；
(10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
监理员岗位职责
(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并
做好检查记录；
(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对
加工制作及工序施工质量检查结果进行纪录；
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(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
(6)做好监理日记和有关的监理记录；
合同管理岗位职责
(1)参与并协助业主确定本建设工程项目的各类合同的格式、各相关条文的要求及
应注意的事项；
(2)协助业主起草合同，需要时参与合同谈判；
(3)对合同的管理和执行情况进行检查，在工程实施阶段应按照相关合同的约定进
行检查与管理；
(4)协调、处理合同纠纷和索赔，协调业主秉公处理建设工程实施过程中产生的索
赔；参与协商、调解、仲裁甚至法院解决合同纠纷
(5)其他合同的管理和合同涉及第三方等关系的协调处理，以及相关合同的所有子
项进行协调管理；
投资控制岗位职责
(1)建设工程项目实施阶段的投资控制内容，提出造价报告，尽一切努力实现造价
目标。
(2)与专业监理工程师协力，在保证功能、质量、进度均满足的前提下，减少工程
变更。
(3)工程结算。工程竣收后，应把所有方面的增减帐目及调整分门别类列出汇总，
严格审查、核对施工承包单位的工程结算书。严格核查工程量、核查定额的成套项、
核查取费标准，对照合同有关条款进行审查，审查核实后提出异议项，经会议讨论决
定写成纪要，结算审查签认后交业主认可签字。
5.监理工程师工作的基本原则
(1)坚持以法监理的原则。正确执行国家和地方的法令法规；执行国家、行业、地
方的标准、规范；执行公司的质量管理体系文件。
(2)按合同约定进行管理的原则。监理工程师工作的依据之一是监理合同，按合同
约定对施工承包单位的承包合同进行管理，并协调相关方提出的问题。
(3)贯彻“一切用事实与数据说话”的原则。监理工程师在处理施工现场的争端、纠
纷时，要以文字记录、通知、纪要和数据事实为依据，为此，监理工作需要事事有文
字记载，检查有记录，处理有根据。禁止口头通知和承诺。保存各种监理记录、来往
函件、会议记录、纪要等文件，做到事实清楚确凿、数据真实可靠。
(4)坚持“对口”联系的原则。监理工程师一般只和施工承包单位的项目经理或指定
代理人“对口”联系，有关的事实与数据要在这一管理层核实与确认。需要时，总监理
工程师还要和施工承包单位项目经理上一级乃至承包单位的最高领导“对口”联系、协
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调。监理工程师只有在情况紧急、危及施工安全、不得已时才直接向施工作业人员发
号施令，事后需向项目负责人说明情况。
(5)严格监理与热情服务相结合的原则。监理工作的宗旨是对国家负责、对人民负
责、对业主负责。监理人员应尽职尽责，主动监理、动态跟踪、严格控制、积极参加、
对施工单位要严格监理，对业主要热情服务。
(6)处理“问题”和“争端”时，应贯彻守法、诚信、公正、科学的原则。监理工程师应
“公正、独立、自主”开展工作，公平的维护业主的合法权益的同时又要不损害被监理
单位的合法权益。守法、诚信、公正、科学，依合同办事，处处洁身自重，严格按照
监理的职业道德、职业守则规范自已的行为，这是智达监理不遗余力企业精神的具体
体现。
(7)指导与培训相结合的原则。监理工程师应具备一专多能并经验丰富的素质，在
施工现场应从技术上进行指导，必要时应为施工承包商举办学习班，使相关人员了解
熟悉合同、标准规范、质量标准，熟悉关键部位、关键工序的具体要求，理解和适应
监理工作程序的要求，明确监理表格的作用与填报传递程序。
6.监理工作阶段主要内容
施工准备阶段
(1)熟悉设计图纸、设计文件，各专业监理工程师审阅图纸，了解工程的主要功能
和建筑结构特点，并记录图纸和设计文件中存在的问题，为图纸会审作准备。
(2)协助业主主持图纸会审和设计交底会议，监理和施工承包单位将图纸和设计文
件存在的问题，分别在会上讲出，由施工承包单位记录，并整理出“图纸会审纪要”，
经建设单位、设计单位、监理单位、施工承包单位签字盖章生效，可作为施工和监理
的依据。指导施工承包商编写“工程开工报审表(A1)”。
(3)收集与项目设计有关的标准、规范；施工验收标准、规范及相关的国家、行业
和地方的法律法规；以利图纸会审和监理工作的实施。
(4)施工承包单位项目经理组织编制“施工组织设计(方案)”并填报“施工组织设计(方
案)报审表(A2)”，专业监理工程师提出审查意见，看其是否满足标准规范中强制性条
文的要求。总监理工程师提出审核意见。在设计交底前，组织监理部人员熟悉设计文
件、规范要求，明确质量控制点，明确人员分工，落实监理制度，并对图纸中存在的
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问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。
(5)审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体
系，确能保证工程项目施工质量时予以确认；
(6)验证施工承包单位进场的项目经理与投标书中的项目经理是否符合，变更的法
律手续是否齐全。审查施工承包单位报送的“分包单位资格报审表(A3)”，经专业监理
工程师审查确认后，报总监理工程师审核签认。
(7)审查施工单位的进场设备数量、性能，应和施工组织设计的安排相符合，施工
人员已进场，主要工程材料已落实；
(8)参加由业主主持召开的第一次监理工地会议，听取施工承包单位对施工准备工
作的汇报、商定工作计划，通报监理规划，明确监理程序，确定监理例会的时间、地
点和参加人员等。
(9)专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施
进行检查，符合要求，专业监理工程师予以签认：
Ⅳ检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；
Ⅳ复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临
时水准点的测量成果。
施工阶段
(1)施工承包单位填报“工程材料／构配件／设备报审表(A9)”，业主采购的材料，可
协商由施工承包单位统一填报 A9 表，其附件包括：
Ⅳ材料数量清单；
Ⅳ质量证明材料：如出厂合格证、材质化验单、生产日期等；
Ⅳ需要复试的材料，应按规定进行见证取样、送样。对不合格的材料应退货并撤
出施工现场。防止不合格的材料／构配件用于工程上。
(2)检查督促施工承包单位严格按施工图纸、国家标准、规范要求进行施工，检查
施工过程中的关键部位、关键工序执行施工方案以及执行工程建设标准规范强制性条
文的情况，如：土方回填、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷
材防水层细部构造处理，钢结构安装；主体工程的梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇
筑，装配式结构安装等，是否认真执行标准规范中的强制性条文。
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(3)驻地监理部总监理工程师在编制“监理规划”时，应制定旁站监理方案，明确旁站
监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。旁站监理方案应送业主和施工承包
商各一份。施工承包单位应根据驻地监理部制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监
理的关键部位、关键工序在进行施工前 24 小时，应书面通知驻地监理部。
(4)旁站监理人员应认真履行职责，检查施工承包商现场质检人员到岗、特殊工种
人员持证上岗以及工程机械、建筑材料准备情况；核查进场建筑材料、建筑构配件、
设备和商品混凝土的质量检验报告等；作好旁站监理记录和监理日志，保存旁站监理
原始资料。
(5)凡旁站监理人员和施工承包商现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得
进入下一道工序施工。旁站监理人员发现施工承包单位施工人员有违反工程建设强制
性标准行为的，有权责令施工承包商立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工
程质量的，应当及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂
停施工指令(B2)，或采取应急措施。
(6)检查工程采购的主要设备及关键材料是否符合设计文件或标书规定的生产厂家、
型号、技术规格和质量标准。需要时在定货前，可协商经业主同意，对设备生产厂家
进行考察了解，所发生的差旅费用由订货单位承担。
(7)施工承包单位根据合同工期，按季、月、周等时间跨度填报计划进度实际完成
情况，检查施工单位计划完成的偏差及原因分析，督促施工承包方制定措施并按计划
完成工程量。定期向业主报告计划进度执行情况，当计划有较大调整时，应及时与业
主协商取得一致意见。
(8)监理应严格审查工程修改和《技术联系核定单》，特别对于增加工程量、增加投
资和影响计划进度的修改方案，监理应提出审查意见和具体实施措施或向业主汇报，
与其商讨更合理的方案。对原设计图纸修改，由业主委托原设计单位重新出修改图。
(9)施工承包单位根据工程施工承包合同的约定，对已完成的工程量如实统计，填
报“工程款支付申请表”(A5)，专业监理工程师对报来的工程量清单及计算方法进行审
核，提出审核意见；总监理工程师根据专业监理工程师的意见和合同约定，核实承包
商付款申请，本期应付工程款额，签发“工程款支付证书”(B3)。
(10)对施工承包单位应进行“安全监督管理”，按照 GB50326－2001《建设工程项目
管理规范》的第 9、11 章要求，督促施工承包商文明施工、安全有序、整洁卫生。督
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促施工承包商按照 JGJ59－99《建筑施工安全检查标准》、JGJ80－91《建筑施工高处
作业安全技术规范》的规定进行定期／不定期自检并写出报告。
(11)业主提供办公条件，监理人员在施工过程监理中，对关键部位、关键工序实施
跟班旁站监理，发现问题及时解决。每月向业主提供一份监理月报，包括工程的质量
控制、进度控制、投资控制的进展情况,现场文明施工和安全生产防护的监督情况作
以汇报。
(12)作好合同管理、信息管理工作。协调好承包商与业主及相关方的合同履行情况。
调解合同双方及相关方的争议问题。
(13)施工承包单位根据“工程临时延期审批表” (B4)、“工程最终延期审批表” (B5)，
填报“费用索赔申请表” (A8)，专业监理工程师和总监理工程师审核索赔原因和理由
以及索赔金额的计算方法，确认后由总监理工程师签发“费用索赔审批表” (B6)。其
他索赔项目，如违约索赔由总监协调各方解决。
(14)总监应安排一名监理工程师负责现场的监理资料的日常管理，按照公司质量管
理体系文件，-2001《记录控制程序》和 ZDZ06－2000《文件资料编号办法》
对资料进行归类整理与编号等。
竣工验收阶段
(1)工程竣工验收由施工承包商填报“工程竣工报验单” (A10)，附必要的附件；经专
业监理工程师、总监理工程师审查，认为该工程符合我国现行法律法规要求、符合我
国现行工程建设标准规范要求、符合设计文件要求、符合施工承包合同要求，可协助
业主组织初步验收。建议业主组织正式验收。总监理工程师签发“工程竣工移交证书”
(B8)。
(2)检查督促施工承包单位按“建设工程竣工验收备案资料内容一览表”规定的内容整
理备案资料。并按 GB／T50328－2001《建筑工程文件归档整理规范》的规定，对施
工过程中的所有资料进行整理归档。业主应在工程竣工验收合格之日起 15 日内办理
完“工程竣工验收备案”(建设部第 78 号令 2000 年 4 月 7 日)。
(3)驻地监理部应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围
和内容开展工作。公司应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记
录，对施工承包单位修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。
(4)监理人员应对保修期工程质量缺陷原因进行调查分析并确认责任归属，对非施
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工承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员(授权时)应核实修复工程的费用和签
署“工程款支付证书”(B3)，并报送业主。
7. 监理工作制度
设计文件、图纸审查制度
监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复
查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。
技术交底制度
监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计交
底的全面技术交底(设计意图、施工要求、质量标准、技术措施)，并根据讨论决定的
事项作出书面纪要交设计、施工单位执行。
开工报告审批制度
当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位提报《工程开工报审表》,
经监理工程师现场落实后，符合开工要求，总监理工程师批准。
材料、构配件、设备检验及复验制度
(1)进场的原材料或构配件，进场前必须向工程监理机构提交《工程材料/构配件/设
备报审表》，同时附有产品出厂合格证及技术说明书，由施工单位按规定进行检验或
试验，经监理工程师审查并确认其质量合格后方准进场。凡是没有产品出厂合格证及
检验不合格者，不得进场。如果监理工程师对承包单位提交的检验和实验报告，仍不
足以证明产品的质量时，监理工程师可以再组织复验或见证取样实验确认其质量。
(2)进口材料的检查、验收应会同国家商检部门进行。
(3) 监理工程师对承包单位在材料、半成品、构配件的存放、保管条件及时间也应
实施监控。
(4)现场配制的材料，要求承包单位事先进行试验，达到要求方准施工。
设计变更制度
1、施工承包单位的要求及处理
(1)对技术修改的处理：施工承包单位根据施工现场具体条件和自身
的技术、经验和施工设备等条件，在不改变原设计图纸和技术文件的原则前提下，提
出的对设计图纸和技术文件上的某些技术上的修改要求。
承包单位提出技术修改要求时，应向项目监理机构提交《工程变更单》，在该表
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中应说明要求修改的内容及原因或理由，并附图和有关文件。
技术修改问题一般可以由专业监理工程师组织承包单位和现场设计代表参加，
经各方同意后签字并形成纪要，作为工程变更附件，经总监批准后实施。
(2)工程变更的要求：这种变更是指施工期间，对于设计单位在设计图纸和设计文
件中所表达的设计标准状态的改变和修改。
承包单位应就要求变更的问题填写《工程变更单》，送交项目监理机构。总监理
工程师根据承包单位的申请，经与设计、建设、承包单位研究并做出变更的决定
后，签发《工程变更单》，并应附有设计单位提出的变更图纸。承包单位签收后按
变更后的图纸施工。
这种变更一般均会涉及到设计单位重新出图的问题。
如果变更设计到主体结构及安全，该工程变更还要按有关规定报送施工图原审查
单位进行审批，否则变更不能执行。
2、设计单位提出变更的处理
(1)设计单位首先将《设计变更通知单》及有关附件报送建设单位。
(2)建设单位会同监理、施工承包单位对设计单位提交的《设计变更通单》进行研
究，必要时设计尚需提供进一步的资料，以便对变更作出决定。
(3)总监理工程师签署《工程变更单》。并将设计单位发出的《设计变更通知单》
作为《工程变更单》的附件，施工承包单位按新的变更图实施。
3、建设单位(监理工程师)要求变更的处理
(1)建设单位(监理工程师)将变更的要求通知设计单位，如果在要求中包括有相应
的方案或建议，则应一并报送设计单位；否则，变更要求由设计单位研究解决。在提
供审查的变更要求中，应列出所有受该变更影响的图纸、文件清单。
(2)设计单位对《工程变更单》进行研究。如果在“变更要求“中附有建议或解决方
案时，设计单位应对建议或解决方案的所有技术方面进行审查，并确定它们是否符合
设计要求和实际情况。然后，书面通知建设单位，说明设计单位对该方案的意见，并
将与该修改变更有关的图纸、文件清单返回给建设单位，说明自己的意见。
如果该《工程变更单》未附有建议的解决方案，则设计单位应对该要求进行详细
的研究，并准备出自己对该变更的建议方案，提交建设单位。
(3)根据建设单位的授权监理工程师研究设计单位所提交的建议设计变更方案或
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其对变更要求所附方案的意见，必要时会同有关的承包单位和设计单位一起进行研究，
也可以进一步提供资料，以便对变更做出决定。
(4)建设单位作出变更的决定后由总监理工程师签发《工程变更单》，指示承包单
位按变更的决定组织施工。
隐蔽工程检查制度
隐蔽工程施工完毕，承包单位先自检，自检合格后，填写《 报验申请表》
(A4)，附相应的工程检查证（或隐蔽工程记录）及有关材料证明。监理工程师收到
《 报验申请表》后首先对质量证明材料进行检查。其次，到施工现场检查（检测或
核查），承包单位的专职质检员及相关施工人员应随同一起到施工检查现场。经现场
检查，如符合《 报验申请表》及工程检查证(或隐蔽工程记录)上签字确认，准予承
包单位隐蔽，覆盖，进入下一道工序施工。如检查不合格，监理工程师签发“不合格
工程项目通知”。
工程质量检验制度
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利与责任。
(1)监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，
并做好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期整改。
(2)如施工单位不及时整改，情节较严重的，监理工程师可报请总监理工程师，并
告知甲方批准，发出《工程暂停令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。
待施工单位整改后，报监理工程师复验，并签发《复工报审表》
工程质量事故处理制度
(1)凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，
或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。
(2)工程质量事故发生后，总监理工程师签发《工程暂停令》，并要求停止进行质量
缺陷部位和与其有关联部位及下道工序施工。应要求施工单位采取必要的有效措施，
防止事态扩大并保护好事故现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按事故类别和等
级相应的上级主管部门逐级上报，并于 24 小时内写出书面报告。对重大的质量事故
和工伤事故，立即上报建设单位。并组织有关单位分析事故原因，研究处理方案，书
面报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经有关单位检查
验收，方可继续施工。
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施工进度监督及报告制度
(1)监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，并以月报的形式向建设
单位报告工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。
(2)审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序
进行密切衔接。
投资监督制度
(1)监理单位应督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、经常掌握投资变动情
况。
(2)对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理单位应
及时掌握并报建设单位，以便控制投资。
工程竣工验收制度
(1)竣工验收的依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，
对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。
(2)对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程
竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理
工程师和监理单位技术负责人审核签字。
(3)监理单位应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中
提出的整改问题，监理单位应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由监理工
程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
会议制度
(1)监理例会每周召开一次，参加人由建设单位、承包商、监理单位代表参加，由
总监理工程师负责主持。
(2)项目负责人和专业监理工程师参加施工单位的每月一次生产例会。
(3)监理工作小结会每月召开一次，监理学习每周一次，全体监理人员参加，由总
监理工程师主持。
(4)班前会：当日监理班前工作准备会每日早晨上班开始，时间为半小时。主要内
容：业主是否有新的指示、设计变更、新开工程、化验送检、工程预验收、工程正式
验收、监理业务学习等。
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(5)班后会：当日晚饭时间以非正式会议形式召开。主要内容有：夜间混凝土浇筑
施工派班、管道试压进行量表读数、闭水试验进行检查等。
监理日志制度
(1)监理日志是重要的工程监理档案资料，每位监理工程师应逐日将所从事的监理
工作写入监理日志，特别是设计、施工单位和需要返工、整改的事项，应详细作出记
录。监理日记的内容必须真实、准确、完整。
(2)监理日志按公司统一印制的格式和规定填写，第二天上午各监理工程师将写好
的监理日志放在桌上，供项目总监收查。
建设监理月报制度
(1)建设监理月报应每月编制，“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质
量以及安全文明施工情况，并对监理工作作出评价。
(2)建设监理月报由总监理工程师组织编写，签认后报建设单位和本监理单位。
8.质量控制
质量保证体系——监理模式：
采用权力集中、命令统一、职责明确、决策迅速的直线制组织管理模式进行该项
目的工程建设监理。
图 8-1 质量保证体系示意图
质量控制的原则
(1)工程质量是整个建设监理工作的核心，与进度控制、投资控制相互制约；按施工
合同、设计图纸、技术规范要求施工，是监理工作的基本原则。
(2)“严格要求、积极参加、一丝不苟、实事求是、公正客观、热情服务”是智达监理
主
体
工
程
：
杨
东
辉
采
暖
工
程
：
张
志
宏
电
气
网
络
：
张
玉
霖
给
排
水
通
风
：
张
志
宏
栾
宏
兴
项目总监：郭 燕
工
程
测
量
：
吕
百
锋
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人员，也是我们项目监理成员的工作作风。
(3)“超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控”，是智达监理人员，也是我们项目
监理成员的工作方法。
工程质量控制流程
施工工艺过程质量的控制表 表 8-1
序
号
分部
工程
子分部
工程 质量控制要点 控制手段
有支护
土方
开挖范围及边线、轴线控制
高程
测量
测量及隐蔽验收
取样送检
灰土挤
密桩
灰土挤密桩位置、桩长控制
灰土拌制质量控制
虚填厚度及每次夯击次数控制
压实系数控制
测量
测量及隐蔽验收
取样检验现场监控、
旁站
长螺旋
成孔灌
注桩
灌注桩位置控制
灌注桩桩长及入持力层深度控制
灌注桩用钢筋、钢筋笼制作、安
装控制
灌注桩商品混凝土控制
测量
测量及隐蔽验收
取样检验取样送检、
现场监控、旁站、留
置试块
1
地基与
基础
筏板基
础
定位、垂直度、基坑深、钢筋、模板、
混凝土、配合比
测量及隐蔽验收、取
样送检、现场监控、
旁站、留置试块
2 主体结构
砌体结
构
砂浆强度
砖的强度
灰缝、错缝
门窗孔位置
预埋件及埋设管线
砂浆配合比试验
旁站
量测
现场检查、量测
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钢
筋
混
凝
土
框
剪
结
构
钢筋进场合格证、炉号
钢筋抗拉冷弯实验报告
钢筋机械连接实验报告
水泥进场合格证、批号
水泥安定性实验报告
中砂实验报告
碎石实验报告
商品混凝土配合比实验报告
混凝土抗压试块报告
混凝土抗渗试块报告
钢筋、模板隐蔽报验
由现场监理检查、见
证
门窗 位置尺寸、嵌填、安装
检查、量测
3 建筑装饰
地面与
抹灰 材料配合比
室内抹灰厚度、平整度、垂直度
地坪厚度、平整度
试验
做样板间
测量
4
建筑给水、
排水
室内给
排水
安装位置、坡度、接头
管阀连接位置、接头
水压试验
水表、消火栓、卫生洁具、器件
水泵安装位置、标高
排水系统通水试验
观察、量测
观察、量测
检查记录
检查、量测
量测
通水试验
5 建筑电气
室内电
器安装
变配电设备安装位置、标高、线
路连接
控制柜、附件及线中安装
绝缘、接地
检查、量测
检查、量测
检查、量测
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6
通风与
空调
冷冻机组安装、风管、风机盘管、
空调器及风机安装位置、标高
风管、制冷管道保温措施
阀闸安装位置、方向
检查、量测
检查、量测
检查
工程质量过程控制
1、在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，
应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。
专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量
的措施，审核同意后予以签认。
2、当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求
承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后于以签认，
其费用由承包单位负担。
3、项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和
确认。
4、专业监理工程师应从以下五个方面对承包单位的实验室进行考核：
(1)试验室的资质等级及试验范围；
(2)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；
(3)试验室的管理制度；
(4)试验人员的资格证书；
(5)本工程的试验项目及要求。
5、专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的《工程
材料/构配件/设备报审表》及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监
理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行
抽检。
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对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝
签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构
配件、设备撤出现场。
项目监理单位应定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。
6、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽
过程、下道工序施工完后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁
站。
7、专业监理工程师应根据承包单位报送的《隐蔽工程报验申请表》和自检结果进
行现场检查，符合要求予以签认。
对未经监理人员验收或不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严
禁进行下一道工序的施工。
8、专业监理工程师应对承包单位的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后
予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分项工程和单位工程质量
验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。
9、对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知，
要求承包单位整改，并检查整改结果。
10、监理人员发现重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通
知总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人
员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师
下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。
11、对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质
量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事
故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。
总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并
应将完整的质量事故处理记录整理归档。
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监理工作程序
施工阶段监理工作程
签定监理合同
组建驻地监理部进驻施工现场
施工准备阶段的监理
编制监理规划、细则
组织施工图会审配合业主召开
各方面协调会、工作交底会
实施施工过程监理
按 GB50319 规定的资料目录
及时整理资料并归档
协助业主组织工程初验
施工阶段质量评估报告
监理工作总结
协助业主组织竣工验收移交
参与竣工验收及工程备案
工程质量保修期的监理工作
图 8－2 工程施工阶段监理工作程序
Ⅳ工程开工／复工审批（A1）
Ⅳ施工组织设计审批（A2）
Ⅳ分包施工单位资质审批（A3）
及重要岗位人员持证上岗检查
Ⅳ分项、子分部、分部、隐蔽及
单位工程报验（A4）
Ⅳ工程材料／构配件／设备报
验（A9）
Ⅳ工程进度控制
Ⅳ工程变更控制
Ⅳ驻地监理部运行制度及人员
定岗分工
Ⅳ每周召开一次工地例会
Ⅳ需要时组织专题会议，解决施
工过程中的各种专项问题
Ⅳ工程竣工报验（A10），总监签
发工程竣工移交证书（B8）
Ⅳ工程款支付申请表（A5），总
监签发工程款支付证书（B3）
Ⅳ按 记录控制程序和
ZDZ06 文件资前编号办法整理
资料并归档
协助业主组织施工招标、评
标和优选中标施工承包单位
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驻地监理部监理工程师工作程序
监理工程师接受任务
学习合同、熟悉图纸及标准规范
参加图纸会审和技术交底会议
审查施工承包商报送的施工
组织设计／施工方案（A2）
质量控制
组织工地例会、下达监理通知
进度控制
三控两管一协调施工过程监理
投资控制
分部／子分部／分项工程验收
合同管理
参加工程／单位工程竣工初验
信息管理
阶段质量评估及监理总结
综合协调
协助工程竣工验收及备案工作
据合同约定制订保修期监理方案
整理监理过程资料并归档
撤离现场
图 8-3 监理工程师工作程序
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工程物资（材料/构配件/设备）进场报验程序
供应单位根据合同要求的时限组织工程
物资进场，提交有关出厂质量文件
施工承包商组织工程物资进场验收
工程物资抽样和见证取样复试
不合格
合
格
施工承包商填写“工程材料／构配
件／设备报审表（Ａ9）”报送监理
不合格
不合格项
处 置
批准
在工程指定部位使用
图 8-4 物资进场报验程序
1、物资进场时施工承包商填报“工程材料／构配件／设备报审表(A9)时，应附资料
如下：
Ⅳ出厂质量证明文件(合格证、出厂检验、化验记录等)；
Ⅳ进场数量清单(品名、种类、数量、进场日期等)；
Ⅳ进场见证取样复试报告或检查记录等。
2、进场物资的质量控制
工程物资开箱检查
合格否 自检合格否
监理工程师复验签认
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Ⅳ工程材料、构配件、设备的预控
a 工程材料定货质量控制
工程材料定货时，施工承包商／业主应向驻地监理部提供产地和生产厂家，
总监理工程师会同施工承包单位／业主，对生产厂的资质和质量保证体系进行考察，
认可后按检验评定样品的标准进行验收。材料进场后，施工承包商应按规定进行抽验
和见证取样复验，并填报“工程材料／构配件／设备报审表”(A9)，经专业监理工程师
签认批准后，施工单位在工程指定部位使用。控制程序见图 12－3《物资进场报验程
序》。
b 工程材料进场后的质量控制
工程材料进场必须附有原材料／半成品／成品的质量合格证或检验报告；如
水泥进场时应对其品种、级别、包装或散装仓号、出厂日期等进行检查，并应对其强
度、安定性及其他必要的性能指标进行复验；
在使用中对水泥质量有怀疑或水泥出厂超过三个月(快硬硅酸盐水泥超过一个
月)时，应进行复验，并按复验结果使用；
钢筋混凝土结构，严禁使用含氯化物的水泥；
工程材料进场后应按规范规定进行取样和见证取样复试。例如水泥检查数量：
按同一生产厂家、同一强度等级、同一品种、同一批号且连续进场的水泥，袋装水泥
每≤200t 为一验收批，散装水泥每≤400t 为一验收批，每验收批取样不少于一组
（12kg），从 20 个以上不同部位或 20 袋中取等量样品拌合均匀。
施工承包单位填写“工程材料／构配件／设备报审表”(Ａ9)报驻地监理部，经
专业监理工程师签认批准后，方可在工程指定部位使用。
Ⅳ钢筋工程质量预控
a、以热轧带肋钢筋 GB1499 为例：同一厂别、同一炉罐号、同一规格、同一交
货状态每≤60t 为一验收批，每一验收批取一组试件(拉伸、弯曲各 2 件)，试验后填写
“工程材料／构配件／设备报审表”(A9)报送驻地监理部，监理工程师应及时检验复核，
观察钢筋表面不得有损伤、裂纹、油污和颗粒装或片状老锈等缺陷，检验合格签认批
准后方可用在工程指定部位；
b、钢筋有下列情况之一者，必须作化学分析实验：
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无出厂证明书或钢筋牌号不对；
有焊接要求的进口钢筋；
在加工过程中发生脆断、焊接性能不良或力学性能显著不正常者。
c、实验不合格的钢筋，严禁用于工程上，应进行标识、封存并限期撤出施工现场；
d、钢筋加工
钢筋加工质量要求的主控项目和一般项目均应执行 GB50204-2002 标准的
～ 条的规定；
e、钢筋连接的质量要求
焊工必须经培训考试合格，持证上岗；
根据焊接接头的位置及其重要程度，可以进行基本性能试验，如拉伸试验、抗剪
试验、弯曲试验；也可根据需要除基本性能试验外，还应进行特殊性能试验，如冲击
试验、疲劳试验、硬度试验、金相试验；
焊接接头的取样方法、数量及外观要求应符合 JGJ18-96《钢筋焊接及验收规程》
第 5 章(～ 节)的规定；
钢筋连接质量要求的主控项目和一般项目应符合 GB50204-2002《混凝土结构工
程施工质量验收规范》～ 的规定；
f、钢筋绑扎与安装质量要求
钢筋绑扎前应按图纸要求标出轴线位置和双层钢筋位置线，特别要注意柱、墙、
门、窗位置的准确性，采取防移位措施；
钢筋安装质量要求的主控项目和一般项目应符合 GB50204-2002《混凝土结构
工程施工质量验收规范》 节的规定；
g、钢筋机械连接与安装质量要求
直螺纹连接：
（1）套筒表面应无裂纹和影响接头质量的其它缺陷；螺纹牙型完整，螺纹大径低于
中径的不完整丝扣，累计长度不得超过两个螺纹周长；螺纹直径能顺利旋入螺纹。
（2）工艺检验：每种规格钢筋接头试件不少于三根，三根接头试件的抗拉强度均
不应小于该级别钢筋抗拉强度的标准值，同时尚应不小于 倍钢筋母材的实际抗拉
强度。
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（3）用力矩扳手按下表规定的接头拧紧力矩值抽检接头的施工质量。抽检数量为：
梁、柱构件按接头数量的 15% ，且每个构件的接头抽检数不得少于一个接头;基础、
墙、板构件，每 100 个接头为一个检验批，不足 100 个作为一个检验批，每批抽检三
个接头。抽检接头应全部合格，如有一个接头不合格，则该检验批应逐个检查并拧紧。
钢 筋 直 径
（mm）
16~18 20~22 25 28 32
拧 紧 力 矩
()
100 200 250 280 320
钢筋绑扎时接头应相互错开，焊接接头同一截面不宜超过全部钢筋面积的 50%。在受
力钢筋 30d 范围内同一根钢筋不得 2 个接头。绑扎接头同一截面不宜超过总面积百分
率：受拉区 25%，受压区 50%，接头位置不宜位于构件最大弯矩处。
梁纵向钢筋接头宜采用焊接，直径大于 22 的钢筋宜采用焊接。
框架节点区箍筋配制不应小于柱端加密区实际配制的箍筋。梁的第一根箍筋应设置
在距离节点边缘 50MM 以内。箍筋应有 135 度弯钩，弯钩端头直段长度不小于 10d。
Ⅳ 钢筋不得任意代换，需要代换时应征得设计同意。
Ⅳ 要做好隐蔽工程的检查验收，根据图纸要求检查构件中钢筋的数量，直径，间距
及其构造措施是否正确，保护层是否符合要求，预埋件，预留孔位置是否正确牢固，
有无遗漏等并做好隐检记录。
⑩ 钢筋工程的质量控制重点：钢筋位置，数量，搭接，锚固，保护层等。
2、混凝土质量预控
a 混凝土开盘前质量控制
检查搅拌站设备及计量器具是否符合质量要求，计量器具或电子称是否超过校
准有效期，检查合格后方可投入使用；
审查并确定混凝土配比的试验报告；
施工承包单位填写“混凝土浇筑申请单”报送监理审批，经水、电各专业监理工
程师会签，由土建专业监理工程师批准后，方可开始浇筑；
b 混凝土浇筑应进行旁站监理，并按“混凝土施工旁站记录表”(B23)和“表
Ⅳ01 旁站监理记录表”(Z24)要求对混凝土施工过程进行检查和记录，发现缺陷及时处
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理；
c 结构混凝土的强度等级必须符合设计要求。用于检查结构构件混凝土强度的
试件，应在混凝土浇筑地点随机抽取。取样与试件留置应符合下列规定：
每工作班拌制的同配比的混凝土不足 100 盘时，取样不得少于一次；
当一次连续浇筑超过 1000M3 时，同一配合比的混凝土每 200M3 取样不得少于
一次；
每次取样应至少留置一组标准养护试件，同条件养护试件的留置组数应根据实
际需要确定。
现场必须具备砼试块的制作、养护条件，有健全的管理制度。 检验方法：检
查施工记录及试件强度试验报告
分项工程施工报验程序
按图纸、规范要求组织分项工程施工
施工承包商做好工程施工记录
分项工程完成后进行施工试验和自检
不合格
不合格项处置
合格
施工承包商填写《×××工程报
验申请表》（Ａ4）报送监理
不合格
不合格项处置
合格
施工承包商进入下一道工序施工
图 8－5 分项工程报验程序
自检合格否
专业监理工程师
审核检查签认
限期整改重报
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施工承包商分项工程报验时应填写《×××工程报验申请表》(Ａ4)，并应附以下资
料：
Ⅳ施工验收记录；
Ⅳ施工记录；
Ⅳ施工试验资料；
Ⅳ自检质量评定表。
分部／子分部工程报验程序
分部／子分部工程施工完毕
工程调试、汇总、自我评定
质检员签字、技术负责人
审核、项目经理批准
不合格
不合格项处置
合格
施工承包商填写《×××工程报
验申请表》（Ａ4）报送监理
不合格
不合格项处置
合格
施工承包商进入下一道工序施工
图 8－6 分部／子分部工程报验程序
合格否？
监理工程师／
总监复验签认
意见
限期整改重报
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分部／子分部工程验收通过并应出具相应验收证明，并应附资料如下：
Ⅳ《分项／子分部／分部报验申请表》（A4）；
Ⅳ分部／子分部质量核定表；
Ⅳ分项工程质量评定汇总表；
Ⅳ施工试验资料；
Ⅳ调试报告等。
隐蔽工程报验程序
隐蔽工程按建设部建市[2002]189 号《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试
行）》的规定，必须进行旁站监理。
施工承包单位按旁站监理方案提前
24 小时书面通知驻地监理部
工程隐蔽前自检合格后填写《×××工
程报验申请表》（Ａ4）报送监理
限期整改重报
不合格
不合格项处置
合
格
承包商填报混凝土浇筑申请表，经监
理各专业工程师会签批准后方可进入
下道工序
隐蔽工程浇筑混凝土施工监
理跟班进行旁站监理记录
旁站监理记录需经旁站监
理人员和施工承包单位现
场质检人员签字认可
进入下道工序
图 8－7 隐蔽工程报验程序
监理工程师
复验后签认
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本隐蔽工程报验程序是以混凝土工程为例，其他隐蔽工程可以参照本程序过程进
行管理。
单位工程竣工报验程序
施工单位完成单位工程后需经自
检并附质量保证材料和记录
施工单位填写《工程竣工报验
单》（Ａ10）报送监理
不合格
不合格项处置
合格
施工承包商进入下一道工序施工
图 8-8 单位工程竣工报验程序
施工承包商填报《×××工程报验申请表》(Ａ4)时，应附质量保证资料和记录：
Ⅳ分项／子分部／分部工程验收记录；
Ⅳ单位／子单位工程观感质量检查记录；
Ⅳ单位／子单位工程质量竣工验收记录；
Ⅳ单位／子单位工程安全和功能检验记录；
Ⅳ单位／子单位工程质量控制资料核查表；
Ⅳ隐蔽工程检验记录；
Ⅳ施工试验资料；
Ⅳ调试报告等。
监理工程师/总
监复验签认
限期整改重报
专业监理工程师核查质量保证
资料并会同承包商现场检查
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工程停工／复工程序
总监签发《工程暂停令》
(B2)
施工单位对质量安全问题进行处
理和整改并写出报告
施工单位填写《工程开工／复工
报审表》(A1)报送监理
不合格
合格
施工承包商复工
图 8-9 工程停工／复工程序
工程质量验收程序
1、工程质量验收程序和组织
Ⅳ检验批及分项工程应由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位
项目专业质量（技术）负责人等进行验收。
Ⅳ分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人
和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位
工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收。
Ⅳ单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位
提交工程验收报告。
Ⅳ建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分
包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收。
Ⅳ单位工程由分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按《建筑工程施
总监理工程师审批 不合格项处置
限期整改重报
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工质量验收统一标准》规定的程序检查评定，总包单位应派人参加。分包单位完成后，
应将工程有关资料交总包单位。
Ⅳ当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或
工程质量监督机构协调处理。
Ⅳ单位工程质量验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告和有
关文件，报建设行政管理部门备案。
1、分部（子分部）工程、分项工程划分
表 8-2
序
号
分部
工程
子分部工程 分 项 工 程
有支护土方 降水，土方开挖
地下防水 卷材防水层，涂料防水层，细部构造
1
地基与
基础 混凝土筏板
基础
模板、钢筋、混凝土，后浇带混凝土，混凝土结构缝
处理
主体结构 模板、钢筋、混凝土
钢筋混
凝土框
剪结构
2
砌体结构 砖砌体，混凝土小型空心砌块砌体，填充墙砌体
地面 整体面层：基层，水泥混凝土面层，水泥砂浆面层
抹灰 一般抹灰，装饰抹灰
门窗
木门窗制作与安装，金属门窗安装，特种门安装，门
窗玻璃安装
涂饰 水性涂料涂饰
3
建筑装
饰装修
细部
窗帘盒、窗台板和暧气罩制作与安装，护栏和扶手制
作与安装，花饰制作与安装
4
建筑
屋面
卷材防水
层面
保温层，找平层，卷材防水层，细部构造
室内给水
系统
给水管道及配件安装，室内消火栓系统安装，给水设
备安装，管道防腐，绝热
室内排水
系统
排水管道及配件安装，雨水管道及配件安装
室内热水供
应系统
管道及配件安装，辅助设备安装，防腐绝热
卫生器具
安装
卫生器具安装, 卫生器具给水配件安装, 卫生器具排水
管道安装
5
建筑给
水、排水
室内采暧
系统
管道及配件安装, 辅助设备及散热器安装,系统水压试
验及调试,防腐,绝热
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6
建筑
电气
室内外电气
成套配电柜、控制柜和动力、照明配电箱及控制柜安
装，电线、电缆导管和线槽敷设，电缆头制作、导线
连接和线路电气试验,建筑物外部装饰灯具、建筑照明
通电试运行，接地装置安装
通信网络系
统
通信系统，有线电视系统，公共广播系统
建筑设备监
控系统
空调与通风系统，变配电系统，照明系统，给排水系
统，热源和热交换系统，电梯系统
火灾报警
系统
火灾和可燃气体探测系统，火灾报警控制系统
安全防范系
统
出入口控制（门禁）系统
综合布线
系统
缆线敷设和终接，机柜、机架、配线架的安装，信息
插座和光缆芯线终端的安装
7
智能
建筑
电源与接地 智能建筑电源，防雷及接地
送排风系统 空气处理设备安装，风机安装，系统调试
8
通风与
空调 防排烟系统
防排烟风口、常闭正压风口与设备安装，风机安装，
系统调试
2、检验批划分及验收
检验批的质量检验，应根据检验项目的特点在下列抽样方案中进行选择。
计量、计数或计量—计数等抽样方案。
二次或多次抽样方案。
根据生产连续性和生产控制稳定性情况，尚可采用调整型抽样方案。
对重要的检验项目当可采用简易快速的检验方法时，可选用全数检验方案。
经实践检验有效的抽样方案。
检验批合格质量应符合下列规定：
主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。
具有完整的施工操作依据、质量检验记录。
3、当建筑工程质量不符合要求时，经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重
新进行验收。
4、检验批应由监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。
5、检验批的质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，监理工程师 (建设单
位项目专业技术负责人)组织项目专业质量检查员等进行验收,并按《建筑工程施工质
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量验收统一标准》（GB50300—2001）附录 记录。
验收记录
1、分项工程质量应由监理工程师(建设单位项目专业技术负责人)组织项目专业技
术负责人等进行验收，验收记录应按 GB50300Ⅳ2001 附录 E 表 记录。
2、分部(子分部)工程质量应由总监理工程师(建设单位项目专业负责人)组织施工项
目经理和有关勘察、设计单位项目负责人进行验收，验收记录应按 GB50300—2001
附录 F 表 记录
(1)单位(子单位)工程质量竣工验收记录应符合下列规定：
(2)单位子单位）工程质量竣工验收记录应按 GB50300Ⅳ2001 附录 G 表 -1 记
录，表 Ⅳ1 为单位工程质量验收的汇总有与附录 F 的表 和表 -2～
-4 配合使用。表 -2 为单位(子单位)工程质量控制资料核查记录，表 Ⅳ3
为单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录，表 Ⅳ4 为
单位(子单位)工程观感质量检查记录。
(3)表 Ⅳ1 验收记录由施工单位填写，验收结论由监理(建设)单位填写。综合
验收结论由参加验收各方共同商定，建设单位填写，应对工程质量是否符合设计和规
范要求及总体质量水平做出评价。
质量控制措施：一条原则，三个重点，三个阶段，四种手段。
1、一条原则：工程质量控制是整个监理工作的核心，与进度控制、投资控制相互
制约，监理工程师应严格按照合同约定、遵照国家法律法规、标准规范、施工设计图
纸等监督施工承包商，确保施工质量，这是监理工作的原则。
2、三个重点
(1)重要的分部／子分部／分项工程：地基与基础分部工程、主体结构分部工程；
地基处理、筏基、地下防水、混凝土基础子分部工程，混凝土结构、砌体结构等；钢
筋连接绑扎、模板、混凝土、防水、等分项工程(详见 GB50300-2001 附录 B)。
(2)关键部位、关键工序
地基与基础工程中有：土方回填土、喷锚支护、后浇带及其他结构混凝土、防水
混凝土浇筑、水泥基防水层、细部构造处理等；
主体结构工程中有：钢筋、模板、混凝土等。
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(3)原材料、构配件验收。
3、三个阶段
(1)施工准备阶段：审查施工单位配备人力、材料、机械设备是否合理，审查拟定
施工方案、技术、质量保证措施，原材料的检验，配合比是否满足要求。详见 节
内容。
(2)施工阶段：检查施工单位工艺是否规范,是否按经审批的方案进行，并对施工过
程的原材料、半成品和成品进行抽查。详见 节内容。
(3)工程验收阶段
a) GB50300-2001《建筑工程施工质量验收统一标准》及其配套的施工质量验收
标准的制订、修订原则是：验评分离、强化验收、完善手段、过程控制。我公司对工
程的验收是以工程质量为主，按规范要求检验其是否合格，具体工程施工质量应按下
列要求进行验收。
b) 建筑工程施工质量应符合 GB50300Ⅳ2001 标准和相关专业验收规范的规定；
c) 建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求；
d) 参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格；
e) 工程质量的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行；
f) 隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并应形成验收文件；
g) 涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测；
h) 检验批的质量应按主控项目和一般项目验收；
i) 对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应进行抽样检测；
j) 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质；
k) 工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。
4、四种手段
(1)旁站：在本节“2、三个重点”中，已明确了关键部位、关键工序包括的内容范围。
总监应根据每个工程的情况，在监理规划中制定旁站监理方案，各专业监理工程根据
旁站监理方案制定具体旁站监理的实施措施计划。
(2)测量：施工单位施工测量成果报验申请(A4)，专业监理工程师应复核控制桩的
校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量结果；
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专业监理工程师应按各专业的工程施工质量验收规范和施工进程随时抽查测量，
对不符合规范要求的应及时下达整改通知，并验收整改成果；
专业监理工程师对已完成的分项工程，除进行质量验收外，还应对工程量进行记
录。
(3)试验： 对进场的工程材料(含构配件和设备)除按规定进行试验报验外，监理还
应进行见证取样，试验合格后方可用于工程上；
专业监理工程师应对工程各部位要求混凝土强度的配比进行检查测量，并按规
定留置试样进行强度试验，对达不到设计要求的强度时，应令其推倒重来，或经设计、
业主、监理各方研究处理方案予以加固；
专业监理工程师对工程材料／构配件／设备的有关性能、安全、防火等有怀疑
时，可要求生产厂家提供有关试验数据或重新取样测试。
(4)指令性文件： 驻地监理部与业主和施工承包单位工作往来，必须以书面形式，
如事情紧急，来不及写书面通知，可先按口头指令执行，然后再补发书面通知，施工
承包单位也应补监理工程师回复单(Ａ6)；
当发现施工过程存在重大质量安全隐患时，监理人员应立即令其暂停施工，并通
过总监理工程师签发工程暂停令(B2)，要求承包单位停工整改，整改完毕经监理人员
验收后，填报复工报审表(A1)，经总监理工程师签署方可复工。总监理工程师下达工
程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。
工程质量事故的处理
(1)监理人员发现施工存在重大质量隐患，可造成质量事故或已造成质量事故时，
应通过总监理工程师及时下达“工程暂停令”(B2)，要求承包单位停工整改。整改完毕
并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署“工程复工报审表”(A1)。
总监理工程师在下达工程暂停令和签署工程复工报审表之前，应事先与业主沟通取得
一致意见；
(2)对于施工单位出现不合格的处置，应根据不合格严重程度，按返工、返修或让
步接收、降级使用、拒收或报废四种情况进行处理。构成等级质量事故的不合格，应
接国家法律、行政法规进行处置。
(3)对影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格，应邀请发包人代表或监理工程
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师、设计人，共同确定处理方案，报建设主管部门批准。
(4)对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工承包单位报
送质量事故调查报告。制定出处理方案和实施措施报业主，并经设计人、监理工程师
签字确认后实施。驻地监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验
收。
(5)总监理工程师应及时向建设单位及监理公司提交有关质量事故的书面报告，并
应将完整的质量事故处理记录整理归档。
工程质量事故（隐患）处理程序
施工承包单位
图 8-10 工程质量事故处理程序
构成等级的的质量事故按
国家法律、行政法规处理
一般质量事故
（隐患）
总监下达暂停令承
包单位进行整改
业主参加
按建设部关于“工程建设重大质量
事故报告和调查程序”执行
承包单位编写“工程质量事故报告”和
制定事故处理方案，并经设计单位认可
总监签署复工报审表(A1)和
事故处理方案(A2)(C2)
监理单位监督承包
单位实施并验收
注：质量事故中出现
人身伤亡事故时，监
理单位应督促承包
单位执行“安全事故
处理程序”。
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9. 进度控制
进度计划控制程序
业主与施工承包商签定合同
施工承包商制定施工总进度计划
报送监理审批（A2）
不合格
合格
施工承包单位编制年／季／月实
施计划报监理审批（A2）
合格 动
态
不合格 跟
踪
控
制
合格
施工承包商组织实施已批准的实
施计划
偏离计划
未偏离
承包商编制下一期计划
图 9－1 进度计划控制程序
总监审核施工进度的主要内容
Ⅳ进度计划是否符合施工合同中开工、竣工日期的规定；
总监理工程师审批 限期整改重报
监理工程师／总监
审 批
限期整改重报
进度计划调整
进度计划调整
监理工程师检查、
分析计划实施情况
限期修正再报
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Ⅳ进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和
配套动用的要求，总承包、分承包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协
调；
Ⅳ施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；
Ⅳ工期是否进行了优化，进度安排是否合理；
Ⅳ劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划
是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；
Ⅳ对由业主(建设单位)提供的施工条件，如资金、施工图纸、施工场地、采购物
资供应等；施工承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，
是否有因业主违约而造成工程延期和费用索赔的可能；
编制和实施施工进度计划是施工承包单位的责任。因此，监理工程师对施工进度
计划的审查批准，并不解除施工承包单位对施工进度计划的责任和义务。
施工进度控制方案的主要内容
Ⅳ施工进度控制目标分解图；
Ⅳ实现施工进度控制目标的风险分析；
Ⅳ对进度周期性检查控制方法；
Ⅳ进度控制的具体措施，包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等；
实施进度控制过程中，专业监理工程师的主要工作
Ⅳ检查和记录实际进度完成情况；
Ⅳ通过下达监理指令、召开工地例会、各层次的专题协调会议，督促施工承包单
位按期完成进度计划；
Ⅳ监理工程师对进度计划和实际完成计划定期进行比较，找出影响进度的原因，
并报总监理工程师。对客观原因造成的进度拖期应及时进行调整并备案。
Ⅳ当发现实际进度滞后于计划进度时，总监理工程师应指令施工承包单位采取调
整措施。
10.工程投资控制
投资控制原则
(1)根据业主和施工承包单位签订的工程总承包合同所确定的工程总价款，作为投
资控制的总目标。
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(2)根据业主和施工承包单位签订的工程总承包合同所确定的工程量计算规则支付
条款进行工程量计量和工程款支付。工程款支付由总监理工程师审核签认报业主。
(3)根据业主和施工承包单位签订的工程总承包合同所确定的工程款结算方式，进
行竣工结算。严格控制工程变更支出。
投资控制内容
(1)审查核实施工承包单位报送的工程量，进行实物工程量签认
(2)控制设计变更洽商：
业主决策性的改变，如提出新的设计要求，对原设计进行修改；工程范围、内
容发生变更；
设计单位的设计文件与现场情况不符合、绘制图纸有错误、与说明不一致；
施工承包单位由于施工工艺的需要提出的变更，由于材料、构配件、设备的供
应问题而产生的变更，以及由于不可抗力破坏而引起的设计变更等。
投资控制措施
(1)依据工程总形象进度和时间把投资总额切块分配。
(2)严格执行工程量计量进度款审批程序
工程量计量和工程款审批程序
施工承包单位按“合同”约定的时限和计算方法统计工程
量，填写“工程款支付申请表”（A5）
专业监理工程师复查“分部、子分部和分
项工程报验申请表”（A4）签认情况
专业监理工程师现场核验、量测、审核
工程量的数据和原始凭证
不合格
合格
总监审核并签发“工程
款支付证书”(B3)
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总监理工程师将已签署“工程款支付证书”（B3）
报送建设单位，抄送施工承包单位
建设单位应将实际付款额反馈给驻地监理部
图 10－1 工程量计量和工程款审批程序
(3)驻地监理部应按以下程序进行工程计量和工程款支付工作
施工承包单位统计经专业监理工程师质量检验合格的工程量，按施工合同的约
定时限和计算方法进行统计，填报工程量清单和“工程款支付申请表”(A5)、“费用索赔
申请表”(A8)，报驻地监理部；
专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的要约条件审核工程量清单和工程
款支付申请表(A5)，并报总监理工程师审定；
总监理工程师签署“工程款支付证书”(B3)、“费用索赔审批表”(B6)，报建设单
位。抄送施工承包单位；
驻地监理部主动了解业主实际支付工程款数额
(4)驻地监理部应按下列程序进行竣工结算审核
审核竣工结算，首先应看其竣工结算的依据资料是否齐全。竣工结算依据资料
包括：施工合同；中标投标书的报价单；施工图及设计变更通知单、施工变更记录、
技术经济签证；工程预算定额、取费定额及调价规定；有关施工技术资料；工程竣工
验收报告；工程质量保修书；其他有关资料。
施工承包单位按施工合同规定，填报竣工结算报表；
专业监理工程师审核施工承包单位报送来的竣工结算报表；
总监理工程师审定竣工结算报表，与业主、施工承包单位协商一致后，签发竣
工结算文件和最终的“工程款支付证书”(B3)报建设单位，抄送施工承包单位。
(5) 发生工程变更，无论是同设计单位或业主或施工承包单位提出的，均应经过
业主(建设单位)、设计单位、施工承包单位、监理单位的代表签认，并通过总监理工
程师下达“工程变更单”(C2)，施工承包单位方可进行施工。同时，施工承包单位应按
照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送总监理工程师审核、确认，经业
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主(建设单位)、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。
(6)专业监理工程师对施工承包单位报送的工程款支付申请表(A5)进行审核时，应
会同施工承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收施
工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。
工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，应扣
除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。专业监理工程师应逐项审查后，
提出审查意见报总监理工程师审核签认。
(7)专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计
划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
(8)涉及工程索赔的有关施工和监理资料(施工合同、协议、供货合同、工程变更、
施工方案、施工进度计划；施工承包单位工、料、机动态记录、文字、照相等、建设
单位和承包单位有关文件、会议纪要、监理工程师通知等)必须认真审核，由双方协
商，协商一致后，总监核签。
(9)驻地监理部应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价
款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无办法协商一致时，应按合同争议的调节
程序予以解决。
(10)未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监
理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
11.监理管理工作
合同管理
1、工程变更管理
(1)驻地监理部应按下列程序处理工程变更:
设计单位对原设计存在缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或
承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程
师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更
涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
驻地监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。
总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照合同的有
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关条款，指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：
a 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；
b 确定工程变更项目的工程量；
总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行
协调。
总监理工程师签发“工程变更单” (C2)，包括工程变更要求、工程变更说明、工
程变更费用和工期等内容，并附设计变更文件等资料。
驻地监理部应根据“工程变更单” (C2)，监督施工承包单位实施。
(2)驻地监理部处理工程变更应符合下列三条要求：
驻地监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工
合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建
设单位报告，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；
在驻地监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总
监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；
(3)在总监理工程师签发“工程变更单”(C2)之前，施工承包单位不得实施工程变更。
(4)未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，驻地监理部不得予以计量。
(5)工程变更程序
业主／承包商
提出工程变更
监理工程师了解情况收集工
程变更相关资料，对工程变更
的费用和工期提出意见
总监理工程师根据实际情况对工
程质量、费用、工期进行评估
总监理工程师签发
“工程变更单”（Ｃ2）
与业主和承包
单位沟通协调
设计单位编制
设计变更文件
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施工承包单位提出工程
变更实施方案、质量、
费用和工期报监理审批
不合格
合
格
施工承包单位按已批
准的变更方案实施
图 11－1 工程变更程序图
2、费用索赔的处理
(1)驻地监理部处理索赔的依据
Ⅳ国家有关法律、法规和工程所在地的地方法规；
Ⅳ业主与施工承包商签订的本工程的施工合同文件；
Ⅳ国家、部门和地方有关的标准、规范、定额；
Ⅳ施工承包合同履行过程中与索赔事体有关的证据。
(2)施工承包单位提出费用索赔，必须同时满足下面三条理由，驻地监理部才能受
理：
Ⅳ索赔事体造成了承包单位直接经济损失；
Ⅳ索赔事体是由于非承包单位的责任发生的；
Ⅳ施工承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出“费用索赔申请表”(A8)，
并附有索赔凭证材料。
(3)驻地监理部按下列程序处理承包单位提出的费用索赔(图 11Ⅳ2)：
Ⅳ施工承包单位在施工合同规定的期限内向驻地监理部提交对业主的费用索赔意
向通知书；
Ⅳ总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料，由于索赔事件的发
生，施工成本及其他费用的变化和分析；
专业监理工程提出
审查意见总监理工
程师审核批准
限期修改重报
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Ⅳ承包商在承包合同规定的期限内向驻地监理部提交对业主的“费用索赔申请表”
(A8)；
Ⅳ总监理工程师初步审查费用申请表，是否符合索赔受理条件，不符合的应退回
重写再报；
Ⅳ总监理工程师进行费用索赔审查，并初步确定一个额度与承包商和业主沟通协
商；
Ⅳ总监理工程师在签署“费用索赔审批表”(B6)时，可附一份索赔审查报告。索赔
审查报告可包括以下内容：
a 正文：受理索赔的日期，工作概况，确认的索赔理由及合同依据，经过审
查、讨论、协商而确定的计算方法及由此得出的索赔批准额和结论。
b 附件：总监理工程师对该索赔的评价，承包单位的索赔报告及其有关证据和
资料。
Ⅳ总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署“费用索赔审批表”(B6)，或在施
工合同规定的期限内发出要求承包商提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待
收到承包商提交的详细资料后，签署“费用索赔审批表”(B6)。
施工承包单位按规定期
限提交索赔意向通知书
报送驻地监理部
专业监理工程师收集索
赔有关资料
施工承包单位按规定期
限填写“费用索赔申请表”
（A8）报送监理
不合格
总监理工程师初审
是否符合受理条件
限期重写再报
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合格
总监理工程师签署“费用
索赔审批表”（B6）
图 11－2 费用索赔处理程序
(4)当承包商的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用
索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，在这种情况下，业主可能不愿给
予工程延期批准或只给予部分工程延期批准，此时的费用索赔批准不仅要考虑费用补
偿，还要给予赶工补偿。所以总监理工程师要综合作出费用索赔和工程延期的批准决
定。
(5)由于施工承包单位的原因造成业主的额外损失，业主向承包单位提出费用索赔
时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与业主和承包单位进行协商，并及时
作出答复。
3、工程延期及工程延误的处理
(1)当施工承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，驻地监理
部应予以处理；
(2)当影响工期事体具有持续性时，驻地监理部可在收到承包单位提交的阶段性“工
程临时延期申请表”(A7)并经过审查后，先由总监理工程师签署“工程临时延期审批表”
(B4)并报业主。当承包单位提交最终的“工程延期申请表”(A7)后，驻地监理部应复查
工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署“工程最终延期审批表” (B5)。
(3)驻地监理部在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与业主
和承包单位进行协商。
(4)驻地监理部在审查工程延期时，工程延期时间应按下列三种情况确定：
Ⅳ施工承包合同中有关工程延期的约定；
Ⅳ工期拖延和影响工期事件的事实和程度；
总监理工程
师审查批复
与承包商/业
主沟通协商
承包商提供
索赔的进一
步详细资料
是否与工程
延期有关
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Ⅳ影响工期事件对工期影响的量化程度。
Ⅳ在确定各影响工期事件对工期或区段工期的综合影响程度时，可按下面顺序进
行：
a 以事先批准的详细的施工进度计划为依据，确定假设工程不受影响工期事件
影响时，应完成的工作或应该达到的进度；
b 详细核实受该影响工期事件影响后，实际完成的工作或实际达到的进度；
c 查明因受该影响工期事件的影响而受到延误的作业工种；
d 查明实际的进度滞后是否还有其它影响因素，并确定其影响程度；
e 最后确定该影响工期事件对工程竣工时间或区段竣工时间的影响值。
(5)工程延期造成承包单位提出费用索赔时，驻地监理部应按 节的规定处理。
(6)当承包商未能按照施工合同要求的竣工交付造成工期延误时，驻地监理部应按
施工合同规定，从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。
4、合同争议的调解
(1)驻地监理部接到合同争议的调解要求后，应进行如下工作：
Ⅳ了解合同争议的全部情况，包括调查和取证；
Ⅳ及时与合同争议的双方进行磋商；
Ⅳ驻地监理部提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；
Ⅳ当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该
合同争议的意见；
Ⅳ在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，驻
地监理部应要求施工合同双方继续履行施工合同。
(2)在总监理工程师签发合同争议处理意见后，业主或承包单位在施工合同规定的
期限内，未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为
最后的决定，双方必须执行。
(3)在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供
有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。
5、合同的解除
(1)施工合同的解除必须符合法律程序。
(2)当业主违约导致施工合同最终解除时，驻地监理部应就施工承包单位按施工合
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同规定应得到的款项与业主和承包单位进行协商，并应按施工合同的规定从下列应得
的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知业主和承包单位：
Ⅳ施工承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项；
Ⅳ按已批准的采购计划订购的工程材料、构配件、设备的款项；
Ⅳ承包单位撤离施工设备至原基地或其他目的地的合理费用；
Ⅳ承包单位所有人员的合理遣返费用；
Ⅳ合理的利润补偿；
Ⅳ施工合同规定的业主应支付的违约金。
(3)由于承包单位违约导致施工合同终止后，驻地监理部应按下列程序清理承包单
位的应得款项，或偿还业主的相关款项，并书面通知业主和承包单位：
Ⅳ施工合同中止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款
项和已经得到支付的款项；
Ⅳ施工现场余留的材料、构配件、设备及临时工程的价值；
Ⅳ对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修
复等所需的费用；
Ⅳ施工合同规定的承包单位应支付的违约金；
Ⅳ总监理工程师按照施工合同的规定，在与业主和承包单位协商后，书面提交承
包单位应得款项或偿还业主款项的证明。
(4)由于不可抗力或非业主、承包单位原因导致施工合同终止时，驻地监理部应按
施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。
信息管理
(1)信息资料编码系统
为了方便监理信息资料用计算机管理，现将信息资料分为６类，每类有一拼音字
母代号，如：W 代表函文类资料、J 代表监理资料，详见 表 11Ⅳ1。资料分类，编号
办法见 ZDZ06－2000《文件资料编号办法》。
信息资料编码系统
S-承包商资料 H-项目及合同资料W－函、文
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信息资料编码系统
１ ２ ３
表 11-1
W01建设部文件
W02河南省建设厅、质监总站文件
W03 监理所在地政府有关建设文
件
W04中国建设监理协会文件
W05国家及地方勘察设计文件
W06监理发出函、文
W07业主函文
W08勘察设计单位函、文
W09承包商函、文
W010监理任命书
S01开工报告
S02分包单位报审表
S03施工组织设计、施工方案报审
表
S04施工单位进度计划
S05承包商资质、进场施工设备、
人员证明材料
S06质量保证资料（水泥、砖、砂、
石、防水材料、木材等）
S07质量保证资料(钢材)
S08质量保证资料(电气材料)
S09 质量保证资料(设备、外购件)
S10混凝土资料(出厂合格证、配比
申请表、预制构件出厂合格证等）
S11工程变更洽商（建筑、结构）
S12工程变更洽商（动力、强/弱电）
S13工程变更洽商（水/暖通）
S14工程变更洽商（内、外装修）
S15工程计量、工程款支付申请表
S16施工单位通用申请表
S17工程检验评定表
S17a地基基础工程检验评定表
S17b主体工程检验评定表
S17c楼地面工程检验评定表
S17d门窗工程检验评定表
S17e装饰工程检验评定表
S17f屋面工程检验评定表
S17g采暖卫生与煤气工程检验评
定表
S17h电气工程检验评定表
S17I通风与空调工程检验评定表
S17j电梯安装工程检验评定表
S17k道路排水
H01业主与监理单位合同
H02业主与承包商合同
H03 业主签定的主要设备材料供
货合同
H04 项目资料（与项目有关的其
他技术 资料，如地质勘探报告、
设计图纸、招投标文件等）
H05索赔文件资料
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4 5 6
表 11－1 续
Z01 管理评审纪要
Z02 内部审核报告
● 监理卷宗目录（表 -01）
● 单位工程资料分目录(表
-02B）
Z03 质量目标检评表（表 -01）
Z04 培训学习登记表（表 -01）
Z05 监理工程师资历表（表 -02）
Z06 人员调整三联单（表 -01）
Z07 保修监理服务报告单（表 Ⅳ
-01）
Z08 产品要求记录表（表 -01）
Z09 产品要求评审表（表 -02B）
Z10 产品质量目标下达书（表
-03）
Z11 产品要求变更信息卡（表
-04）
Z12 选择监理供方评价表（表
-01）
Z13 顾客财产控制表（表 -01）
Z14 监理回访（表 -01）
Z15 检查表（表 -01）
Z16 不合格报告（表 -02）
Z17 监理服务检验表（表 -01B）
Z18 顾客满意度评价表（表
-02B）
Z19 监理服务综合考评表（表
-03B）
Z20 监理工程师监理日记（表
-04）
Z21 不合格评审处置报告表（表
-01）
Z22 纠正措施评审表（表 -01）
Z23 预防措施评审表（表 -01）
Z24 旁站监理记录表（表 -01）
J01 监理规划
J02 监理实施细则
J03 监理月报
J04 监理日志
J05a 会议纪要
J05b 专题会议纪要
J06 监理通知
J07 质量检查验评记录
J08 进度检查记录
J09 分部分项工程验收资料
J09a 分部分项工程验收资料（地
基与基础）
J09b 分部分项工程验收资料（主
体工程）
J09c 分部分项工程验收资料（地
面与楼面）
J09d 分部分项工程验收资料（门
窗工程）
J09e 分部分项工程验收资料（屋
面工程）
J09f 分部分项工程验收资料（装
饰工程）
J09g 分部分项工程验收资料（建
筑采暖卫生与煤气工程）
J09h 分部分项工程验收资料(建
筑电气工程）
J09I 分部分项工程验收资料(通风
与空调)
J09j 分部分项工程验收资料(电梯
安装工程)
J09k 分部分项工程验收资料（道
路雨排水工程）
J10 驻地监理内部会议记录（含学
习记录）
J11 监理复试报告
J12 驻地监理部运行制度
J13 现场文明施工及安全检查
J14 施工阶段质量评估报告
T01 工程进度计划
T02 周工程形象进
度分析
T03 分部分项工程
验收
T04 材料质量情况
T05 钢筋焊接实验
T06 混凝土实验
T07 砼养护预控
T08 质量问题及处
理情况
T09 单位工程实物
工程量统计
T10 工程款支付
T11 工程变更及洽
商
T12 安全文明施工
及改进情况
T13 罚款通知单
J-监理管理资料 T － 监 理 台 帐 资
料
Z–质量管理体系
信息资料编码系统
J-监理管理资料 T － 监 理 台 帐 资
料
Z–质量管理体系
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7 8 9
表 11-1 续
J15a 监理工作总结
J15b 监理周工作总结
J16 下周监理工作计划
J17 监理费支付申请表
J18 监理说明
J19 暂停施工令
J20 不合格项目通报
J21 监理工作联系单
(2)监理主要信息
主要信息目录 表 11－2
信息接收者
序
号
信息名称 时 间 信息来源 上
级
业
主
承
包
单
位
监
理
单
位
设
计
单
位
相
关
单
位
１
立项领导批示 不定时 省 市 主 管 部
门
√ √ √ √
２
用地规划许可证 定时 省 市 主 管 部
门
√ √ √ √ √
３ 地质勘察报告 定时 勘察院 √ √ √ √ √ √
４
施工图设计及其审
批文件
定时
省 市 主 管 部
门、设计单信
√ √ √ √
５ 监理招标文件 按计划 业主单位 √ √
６ 委托监理合同 定时 业主单位 √ √
７ 工程规划许可证 按计划
省 市 主 管 部
门
√ √ √ √ √
８ 建设工程开工证 按计划
省 市 主 管 部
门
√ √ √ √
９
建设工程质量监督
注册登记表
按计划
省 市 主 管 部
门
√ √ √ √
10 施工预算 按计划 承包单位、业
主
√ √ √
11 工程竣工验收备案
表
按计划
业主、市主管
部门
√ √ √ √
12 工程竣工验收报告 按计划 承包单位 √ √ √ √
13 规划、消防、环保
部门认可文件
按计划
省 市 主 管 部
门
√ √ √ √ √
14 勘察设计文件 定时 设计单位 √ √ √ √ √
15 监理规划 定时 监理单位 √ √ √
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16 监理月报 定时 监理单位 √ √
17 工地例会纪要 定时 监理单位 √ √ √
18 监 理 工 程 师 通 知B1 不定时 监理单位 √ √ √
19 驻 地 监 理 部 日 志B21 定时 监理单位 √
20 施工阶段质量评估
报告
定时 监理单位 √ √ √ √
21 监理工作总结 定时 监理单位 √ √ √
22 工程进度控制报验
审批文件
定时 承包单位 √ √ √
23 工程物资进场报验
及见证取样(A9) 定时 承包单位 √ √
24 施工测量放线报审
文件(A4) 定时 承包单位 √ √ √
25 分部／分项工程报
验表(A4) 定时 承包单位 √ √ √
主要信息目录 表 11－2 续
信息接收者
序
号
信息名称 时 间 信息来源 上
级
业
主
承
包
单
位
监
理
单
位
设
计
单
位
相
关
单
位
26 质量事故报告 及时 承包单位 √ √ √
27 竣工移交证书 B8 定时 监理单位 √ √ √
28
分包单位资格报审
表(A3)
定时 承包单位 √ √ √ √
29
设计交底与图纸会
审纪要
定时
业主、监理协
助
√ √ √ √ √
30
施工组织设计（方
案）报审表(A2)
定时 承包单位 √ √ √ √
31
工程开工 / 复工报
审表及暂停令 A1
定时 承包单位 √ √ √ √
32 测量核验资料 定时
承包单位、监
理
√ √
33 工程进度计划 定时 承包单位 √ √
34
工程材料、构配件、
设备质量证明文件
(A9)
定时 承包单位 √ √ √
35 检查试验资料 定时
承包单位、质
检站
√ √ √
36 工程变更单(C2) 定时
业主、承包、
监理
√ √ √ √
37
隐蔽工程验收资料
(A4)
定时
承包单位、监
理
√ √
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38
工程计量和工程款
支付证书(B3)
定时
承包单位、监
理
√ √ √
39
监 理 工 作 联 系 单
(C1)
定时
监理、业主、
承包
√ √ √
40
竣 工 报 验 申 请 表
(A10)
定时
承包单位、监
理
√ √
41 来往函件
不定
时
监理、业主、
承包
√ √ √ √
42 索赔文件资料(A8) 定时
承包、监理、
业主
√ √ √
43
竣工结算审核(A5、
A8、B3、B6)
定时
承包单位、监
理
√ √ √
44 专题研讨报告
不定
时
监理、业主、
承包
√ √ √
(3)信息管理
Ⅳ总监理工程师组织驻地监理部人员，收集施工实施阶段全过程的信息，并按规
定进行整理、分类、编号、归档；
Ⅳ业主需要向主管部门批准的事项，必须按上级主管部门的规定和要求进行申报
和审批；
Ⅳ施工过程的报验、报审，均应采用 GB50319Ⅳ2000《建设工程监理规范》标准
规定的 A、B、C 表格式。根据现场监理工作的需要，公司增加了 6 种 B 表，详见表
11Ⅳ3。质量记录文件包括产品质量文件、施工记录、施工试验记录、质量评定资料、
勘察设计文件等；
Ⅳ分承包单位的送审、报验表应先通过总承包单位审核后，方可报送驻地监理部。
监理资料管理
1、监理资料管理程序
监理资料的管理流程与建设工程的实施过程相一致。详见图 11Ⅳ3。
2、施工及监理过程表格目录
工程施工实施过程承包单位和监理单位所用的表格形式与 GB50319-2000《建设
工程监理规范》所规定的表式一样。为了监理工作过程的需要，又增加了《监理费支
付申请表》B7、《工程竣工移交证书》B8、《驻地监理部日志》B21、《验收记录表》
B22、《混凝土施工旁站记录表》B23、《工程材料台帐表》B24。详见表 11Ⅳ3。
3、质量管理体系文件的表格目录
质量管理体系文件中的表格共有 24 种，驻地监理部常用的有《产品质量目标
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下达书》Z10、《顾客财产控制表》Z13、《监理服务检验表》Z17、《顾客对监理服务
满意度评价表》Z18 、《监理服务综合考评表》Z19 、《监理工程师个人监理日记》
Z20、《不合格品评审处置报告表》Z21、《旁站监理记录表》Z24 等。详见表 11Ⅳ4。
4、其他往来函文、过程记录、专题报告、工程缺陷及质量事故报告等
5、监理过程资料管理
监理资料应按公司程序文件 Ⅳ2001《文件控制程序》 、Ⅳ
2001《记录控制程序》、ZDZ06Ⅳ2000《文件资料编号办法》等规定及时整理、归档。
监理招投标
编制监理规划
监理合同
监理规划与监理实施细则
开工审批
工程开工报审表(A1)
分部分项工程开工
技术文件报审 施工测量审核
施工进度报审表(A2)
施工组织设计方案报审(A2)
施工测量成果报审表(A4)
分包单位资审 物资进场检查 材料见证取样
分包单位资格报审表(A3)
工程物资进场报验表(A9）
工程实施过程检查、验收
分部/子分部/分项工程报验(A4)
工程部分暂停令(B2)
复工报审表(A1)
质量缺陷与事故处理报告
不合格项处置记录(Z21)
竣工验收移交
索赔文件资料(A8、B6)
竣工结算审核意见(B3)
监理工的总结
工程质量评估报告
工程竣工移交证书(B8)
图 11－3 监理资料管理程序
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12.监理协调工作
在建设工程现场除了业主、监理、施工总承包单位外，往往还有若干个分包单
位，这就造成施工过程中经常会出现时间、空间各参建单位间的相互干扰和矛盾，这
是在大中型工程项目建设过程中常见的问题。协调好各项工作之间的矛盾，组织好各
项工作之间的衔接，使工程总体计划能有机地分解并有序的进行，这是监理工作重要
任务之一。
驻地监理部的协调工作主要有下列四方内容：
(1)审查施工承包单位的施工组织设计，把单项施工方案的实施措施纳入到工程总
体实施方案中进行平衡，以保证三大控制目标的实现；
(2)坚持保重点、保全局、兼顾各方的原则，协调好各方的施工干扰；
(3)协调由于设计变更引起的施工组织设计、施工方案的调整，协调好各方的进度
与施工平行交叉的问题；
(4)充分利用每周一次的“工地例会”时间，听取施工各方及相关方的提出的意见和
建议，通过会议协调各方间的干扰和矛盾，使整个施工过程忙而不乱、有序进展、层
次清楚，各分包单位根据工程的总体安排和总监理工程师的调解意见安排，适时进入
施工现场开展工作，待分包工程完成后应及时撤离现场
13. 安全生产监督
质量安全责任重于泰山。
建设工程现场的施工承包单位，在施工实施过程中有时会发生一般安全生产问题、
一般安全生产事故、重大安全生产事故，施工承包单位和项目经理应承担法律责任。
监理单位和驻地监理部对施工承包单位的施工过程是否执行国家的法律法规进行监
督，帮助承包单位发现施工过程存在的安全隐患，帮助承包单位进行安全生产监督管
理。
安全生产监督依据
(1)中华人民共和国建筑法()
(2)建设工程质量管理条例()
(3)JGJ59－99《建筑施工安全检查标准》
(4)JGJ80－91《建筑施工高处作业安全技术规范》
(5)GB/T50326Ⅳ2001《建设工程项目管理规范》
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项目总监：郭 燕
总监代表：杨东辉
安全文明小组组长：杨东辉
成
员
：
张
武
强
成
员
；
张
雨
霖
成
员
：
张
志
宏
(6)中华人民共和国安全生产法()
(7)建设工程安全生产管理条理（国务院令第 393 号）
(8) 〈〈建设工程监理规范〉〉
安全监理工作目标
坚持“以人为本”、“安全第一、预防为主”的方针，发现现场存在不安全因素或安
全事故隐患时，应要求施工单位立即整改，不整改的不准继续施工，确保工程无重大
安全事故发生，消除任何不安全因素产生。
安全文明施工监督保证体系
图 13-1 安全文明施工监督保证体系
安全生产责任划分
(1)施工承包单位和项目经理承担生产安全事故的法律责任。
(2)监理单位和总监理工程师对施工过程的安全隐患进行监督；当出现了安全生产
事故，责任由施工承包单位承担。
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(3)业主、监理对施工现场发生的安全生产事故，不承担责任。
安全生产监督主要内容
(1)审查“施工组织设计(方案)”中是否包含项目安全控制部分，或安全技术措施。
总监理工程师在审查施工组织设计时，看其是否对安全生产组织措施、安全检查岗位
人员(安全员)的落实，安全生产检查应按计划实施。
(2)检查项目安全目标是否确定、项目安全保证计划是否编制、项目安全计划的实
施记录是否有、对项目安全保证计划是否进行了检查和验证、项目经理是否编写了安
全检查报告和制订持续改进的措施。
(3)建筑施工用机械设备、仪器仪表
检查施工现场所用的机械设备、起重运输设备等必须要有生产许可证、出厂合
格证、安装合格证、安装验收文件等。仪器仪表应有定期校准记录。
(4)检查特种作业人员必须经过专门培训、考试合格，取得特种作业操作资格证书，
持证上岗。特种作业人员主要包括：电工、起重工(司机、指挥、司索)、金属焊接(气
割)工、锅炉司炉工、压力容器工、机动车驾驶人员、建筑登高架设人员等。
(5)检查施工承包单位的新进场的劳动者必须经过上岗的“三级”安全教育。检查公
司教育、项目部教育、班组教育“三级”教育的记录。进入施工现场的作业人员，胸前
必须佩戴安全上岗证。
(6)检查是否按规定正确使用劳动保护用品。如正确佩戴安全帽；正确使用安全带；
带电作业的劳动者必须穿绝缘鞋、戴绝缘手套；操作旋转设备的人员，应穿“三紧”工
作服，不准戴手套、围巾。
(7)检查现场必须设置的消防器材是否已到位并应设置明显标志，夜间设红色警示
灯。施工现场明火作业的是否已办“用火证”；
(8)施工现场的重要部位和危险性大的地方是否有安全标识、土方开挖深度超过 2M
时，周边须设两道护身栏杆，危险处，夜间设红色警示灯。
(9)检查施工现场用电设备是否是一机一闸一漏一箱。
施工现场的每台用电设备都应有专用开关箱，箱内刀闸及漏电保护器只能控制
一台设备，不能同时控制 2 台或 2 台以上的设备，否则易发生误操作事故。应符合“三
级配电两级保护”的要求，末级开关箱应设漏电保护器。外接电源应符合安全距离规
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定或采取防护措施。
(10)高处作业人员是否身穿紧口工作服、脚穿防滑鞋、头戴安全帽、腰系安全
带；高处作业平台、临边作业、洞口作业、交叉作业等是否按 JGJ80-91《建筑施工高
处作业安全技术规范》的要求采取防护措施。
(11)是否按 JGJ59--99 标准要求对建筑施工中易发生伤亡事故的主要环节、部位和
工艺等进行检查，有无记录。
坚持“安全第一，预防为主”方针的措施
(1)检查施工承包单位是否建立了安全生产责任制，包括：安全责任制执行情况、
安全生产指标的确定、各工种安全技术操作规程、配备专职安全员等。
(2)检查安全管理目标、安全责任目标的制定和分解情况，制定责任目标考核规定
及考核办法的落实情况。
(3)施工组织设计中安全措施是否切实可行，施工组织设计应经承包商公司技术负
责人审查批准，盖公司章。专业性较强的项目，应单独编制专项安全施工组织设计。
(4)分部／子分部／分项工程安全技术交底应有书面文件，并针对性要强。交底应
履行签字手续。
(5)项目部应编制定期安全检查制度，并留存检查记录。检查出的安全隐患整改应
做到：定人、定时间、定措施。重大安全事故隐患整改通知书所列项目，应按要求时
限完成。
(6)项目部应制定安全教育制度，新进场的工人应进行三级安全教育并有记录。专
职安全员按规定应进行年度培训考核。
(7)班组应建立班前安全活动制度，并应有安全活动记录。
(8)施工现场应设置安全标志布置平面图，并按图设置安全标志。
(9)脚手架应有施工具体实施方案，脚手架超过规定高度(50m)应有经审批的设计计
算书。脚手板应满铺、牢固，脚手板材料应符合规定要求，铺设脚手板不应有探头板，
脚手架外侧应设置密目安全网。
(10)基础施工应有基坑支护方案，基坑深度超过 5M 的应有经过上级审批的专项支
护设计。深度超过 2m 的基坑施工应设临边防护措施。坑槽开挖设置安全边坡应符合
GB/T50330-2002《建筑边坡工程技术规范》规定。坑槽沟边 1M 以内不准堆土、堆料，
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不准停放机械。
(11)模板工程施工前，应有经过审批的施工方案，并且应根据混凝土输送方法制
定有针对性的安全措施。2M 以上高处模板支、拆，应考虑有可靠的立足点。
(12)“三宝”：安全帽应符合标准要求，按规定正确佩戴安全帽；安全带应符合标准
要求，接规定正确系挂安全带；建筑工程外侧应采用密目安全网封闭，安全网的规格、
材质应符合规定要求并取得建筑安全监督管理部门颁发的准用证。
施工单位安全事故处理程序
向企业主管部门
报告安全事故
发生事故的时间、地点、伤亡情况、
事故原因等报告给企业安全主管部门
企业安全主管部门视伤亡情况和经济
损失情况报告政府主管部门。
企业主管部门向政府
主管部门报告
企业主管部门组织对
事故进行抢救处置
抢救伤员、排除险情、防止蔓延
做好标识、保护现场。
组织事故调查
项目经理组织技术、安全、质量、
工会等部门人员组成调查组开展
调查。
事故调查报告
调查组应把事故发生的经过、原因、
性质、损失责任、处理意见、纠正
和预防措施写成书面报告，经调查
组全体成员签字后，报企业安全主
管部门。
处理事故责任者
事故原因不清楚不放过；
事故责任者和员工没有受到教育不放过；
事故责任者没有处理不放过；
没有制定防范措施不放过。
图 13-1 施工单位安全事故处理程序
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智达监理 第 68 页 不遗余力
施工承包企业安全生产的法律责任
(1)生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：
Ⅳ建立、健全本单位安全生产责任制；
Ⅳ组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；
Ⅳ保证本单位安全生产投入的有效实施；
Ⅳ督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
Ⅳ组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
Ⅳ及时、如实报告生产安全事故。(中华人民共和国安全生产法第 17 条)
(2)生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证
安全生产的责任仍由本单位负责。(中华人民共和国安全生产法第 19 条)
(3)生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设
置明显的安全警示标志。(中华人民共和国安全生产法第 28 条)
(4)生产经营单位发生重大生产安全事故时，单位主要负责人应当立即组织抢救，
并不得在事故调查处理期间擅离职守。(中华人民共和国安全生产法第 42 条)
(5)生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或减轻其对从业人员
因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。(中华人民共和国安全生产法第 44 条)
(6)事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故原
因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理
意见。(中华人民共和国安全生产法第 73 条）
监理企业的责任
根据《中华人民共和国安全生产法》第七十七条规定：监理企业对施工现场发
生的安全事故，承担监督管理法律责任。施工现场发生生产安全事故，由施工承包企
业行为引起的，应由施工承包企业承担来法律责任。监理人员在现场，发现施工过程
存在的安全隐患，应及时以“监理工程师通知单” (B1)、“监理工作联系单” (C1)和“工
程暂停令” (B2)的形式通知施工承包单位现场项目部，协助施工企业及时发现生产安
全隐患，及时消除隐患，避免发生生产安全事故。
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14. 监理设施
1、配置计算机一台，规范管理工程资料，并能高速准确地处理监理工作所需要的
信息，能方便的形成所需要的报表。
2、数码照相机一部，适时反映工程的形象进度。
3、回弹仪一台，简便检测混凝土的抗压强度。
4、水平尺一把，检测水平度之用。
5、游标卡尺一把，切割缝深度。
洛 阳 智 达 建 设 监 理 公 司
洛阳 613 所 21#高层住宅楼项目监理部
二○○六年十月
