英杰电气：2021年年度报告.pdf

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四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-017 2022 年 04 月 股票代码：300820 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王军、主管会计工作负责人张海涛及会计机构负责人(会计主管 人员)张海涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司已在本报告中详细描述公司可能存在的风险，具体内容详见本报告第 三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”章节，敬请投资者注 意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 95,327,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................................................8 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................................................................. 12 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................................................. 35 第五节 环境和社会责任 ..................................................................................................................................................................... 54 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................................................. 56 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 68 第八节 优先股相关情况 ..................................................................................................................................................................... 75 第九节 债券相关情况 ......................................................................................................................................................................... 76 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................................................. 77 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司盖章、法定代表人签名的 2021 年年度报告文本原件。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 英杰电气、本公司、公司、本集团 指 四川英杰电气股份有限公司 蔚宇电气 指 四川蔚宇电气有限责任公司，公司的全资子公司 晨冉科技 指 四川英杰晨冉科技有限公司，公司的全资子公司 深圳晨戈 指 深圳英杰晨戈科技有限公司，公司控股子公司 首次公开发行 指 本公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,584 万股 实际控制人、控股股东 指 王军、周英怀 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期、报告期内、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 报告期末、本报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 工业电源 指 位于电网、发电机或电池与负载之间，向负载提供所需电能的供电设 备，是工业的基础，即利用电力电子技术，将电网电能或电池等一次 电源变换成适用于各种用电负载要求的二次电源 功率控制器 指 一种以晶闸管、IGBT 等电力电子功率器件为基础，以智能数字控制 电路为核心的电源功率控制装置 功率控制电源系统 指 以功率控制器为核心，配以相应控制、保护、仪表等电子器件，用以 实现电压、电流、功率、温度控制，并具有完善的检测和保护功能的 电气控制系统 特种电源 指 是为特殊用电设备供电专门设计制造的电源，其技术指标要求不同于 通用电源，对输出电压、输出电流、输出频率有特殊要求或可调、或 对输出的电压/电流波形有特殊要求，对电源的稳定度、精度、动态响 应及纹波要求高，在半导体、航空航天、特种工业、环保、医疗、科 研等领域具有广泛应用 功率因数 指 电力系统的一个重要技术参数，反映用于有功的电力在电源提供的总 功率中所占的比例 还原炉 指 通过还原反应，将三氯氢硅生成高纯硅的专用设备 还原炉电源 指 以叠层功率控制器为控制核心，配套开关装置、可编程控制器、人机 界面等，实现对还原炉电压电流的多档连续调节，并具备电压电流检 测及完善保护的功率控制系统 单晶炉 指 在惰性气体环境中，通过石墨加热器将多晶硅等多晶材料熔化，用直 拉法生长无位错的单晶生长设备 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 单晶炉电源 指 以编程电源作为控制核心，配套主控制器、开关装置、人机界面等， 实现对单晶炉输出直流电压、电流、功率的调节，并具有电压电流检 测和完善保护的功率控制系统 多晶硅 指 是单质硅的一种形态，熔融的单质硅在过冷条件下凝固时，硅原子以 金刚石晶格形态排列成许多晶核，如这些晶核长成晶面取向不同的晶 粒，则这些晶粒结合起来，就结晶成多晶硅 单晶硅 指 具有基本完整点阵结构的硅的单晶体，用高纯度的多晶硅在单晶炉内 拉制而成，是一种良好的半导体材料 半导体 指 常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，常见的半导体材料有 硅、锗、砷化镓等，硅半导体是各种半导体材料中在商业应用上最具 有影响力的一种 蓝宝石 指 又称白宝石，分子式为 Al2O3，有着很好的热特性，电气特性和介电 特性，并且防化学腐蚀。耐高温，导热好，硬度高，透红外，化学稳 定性好，广泛用于耐高温红外窗口材料和 III-V 族氮化物及多种外延 薄膜基片材料 蓝宝石炉电源 指 以编程电源作为控制核心，配套高精度控制器、开关装置、及高精度 电流电压检测装置等，实现对蓝宝石炉输出直流电压、电流、功率的 调节，并具有完善保护的功率控制系统 碳化硅炉电源 指 以电力电子半导体器件为核心，配套人机界面等，实现对输出功率、 输出电流及频率的调节，并具有电流、电压、功率、频率检测及完善 保护的特种电源系统 直流编程电源 指 以电力电子器件 IGBT 为基础，全数字高精度控制器为控制核心，配 以响应的 AD 采集，实现电流、电压、功率的控制，并具有完善保护 的特种电源装置或系统 高压电源、加速器电源 指 以电力电子器件 IGBT 为基础，全数字微电子控制芯片为控制核心， 配套相应的开关装置、高压变压器、灯丝电源、磁场电源、辅助电源 等，实现电压、电流、功率的控制，并具有电压、电流、功率采集及 完善保护的特种电源系统 微波电源 指 是一种通过对大功率磁控管提供电气能量，使磁控管输出大功率微波 能量的特种电源系统 LED 指 发光二极管，是一种能够将电能转化为可见光的固态的半导体器件， 可以直接把电转化为光 IGBT 指 绝缘栅双极性晶体管，一种电力电子行业的常用半导体开关器件 PCB 指 印制电路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元 器件电气连接的提供者 射频电源 指 射频电源是等离子体配套电源,它是由射频功率源,阻抗匹配器以及阻 抗功率计组成,应用于射频溅射,PECVD 化学气相沉积,反应离子刻蚀 等设备中 真空镀膜 指 一种由物理方法产生薄膜材料的技术。在真空室内材料的原子从加热 源离析出来打到被镀物体的表面上。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 CRM(客户关系管理) 指 customer relationship management 的简称，是指企业用 CRM 技术来管 理与客户之间的关系，目标是通过提高客户的价值、满意度、赢利性 和忠实度来缩减销售周期和销售成本、增加收入、寻找扩展业务所需 的新的市场和渠道 IPD 指 Integrated Product Development, 简称 IPD，即集成产品开发，是一套 产品开发的模式、理念与方法 PLM 指 Product Lifecycle Management，简称 PLM，是一种应用于在单一地点 的企业内部、分散在多个地点的企业内部，以及在产品研发领域具有 协作关系的企业之间的，支持产品全生命周期的信息的创建、管理、 分发和应用的一系列应用解决方案，它能够集成与产品相关的人力资 源、流程、应用系统和信息 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 英杰电气 股票代码 300820 公司的中文名称 四川英杰电气股份有限公司 公司的中文简称 英杰电气 公司的外文名称（如有） Sichuan Injet Electric Co., Ltd. 公司的法定代表人 王军 注册地址 四川省德阳市金沙江西路 686 号 注册地址的邮政编码 618000 公司注册地址历史变更情况 由德阳市经济技术开发区翠湖街 295 号变更为四川省德阳市金沙江西路 686 号 办公地址 四川省德阳市金沙江西路 686 号 办公地址的邮政编码 618000 公司国际互联网网址 电子信箱 injet@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘世伟 陈文 联系地址 四川省德阳市金沙江西路 686 号 四川省德阳市金沙江西路 686 号 电话 0838-6928306 0838-6928306 传真 0838-6928305 0838-6928305 电子信箱 dsb@ dsb@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（ 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网 （） 公司年度报告备置地点 四川省德阳市金沙江西路 686 号四川英杰电气股份有限公司董事会办 公室 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 四川省成都市高新区交子大道 88 号 AFC 国际广场 B 座 8 楼 签字会计师姓名 张卓、阳历 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国金证券股份有限公司 四川省成都市东城根上街 95 号 黄笠、唐宏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 659,956, 420,704, % 443,012, 归属于上市公司股东的净利润 （元） 157,372, 104,500, % 110,973, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 143,761, 95,242, % 109,945, 经营活动产生的现金流量净额 （元） 9,168, 51,965, % 80,854, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（元） 2,071,194, 1,397,218, % 769,636, 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,188,760, 1,059,795, % 531,615, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 113,236, 155,854, 202,489, 188,375, 归属于上市公司股东的净利润 28,341, 44,212, 48,804, 36,013, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 26,073, 38,917, 43,577, 35,193, 经营活动产生的现金流量净额 -37,698, -1,584, -8,426, 56,878, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -1,424, 44, 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 1,161, 3,794, 1,351, 委托他人投资或管理资产的损益 16,261, 8,247, 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 12, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -19, -1,227, -168, 减：所得税影响额 2,366, 1,555, 211, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 合计 13,611, 9,257, 1,028, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 （一）光伏行业 我国光伏产业经过了二十多年的发展，尤其是近几年来，伴随着光伏“平价上网”时代的到来，光伏产业迅速发展，商用 技术不断创新，在产业政策引导和市场需求的双重驱动下，我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、 产业体系建设等方面均位居全球前列，目前已经发展成为具有全产业链领先优势的科技产业。 据中国光伏行业协会出版的《中国光伏产业发展路线图（2021版）》的数据统计，多晶硅方面，2021年全国多晶硅产量 达 万吨，同比增长%；2022年随着多晶硅企业技改及新建产能的释放，产量预计将超过70万吨；单晶硅片方面，2021 年全国单晶硅片产量约为227GW，同比增长%。随着头部企业加速扩张，预计2022年全国单晶硅片产量将超过293GW； 晶硅电池片方面，2021年全国电池片产量约为198GW，同比增长%。据中国光伏行业协会的预计，2022年全国电池片产 量将超过261GW。 公司产品应用于光伏行业上游的光伏材料生产设备的电源控制上，在还原提纯环节和晶体生长环节均有应用。公司从 2005年进入这个行业以来，已有十几年发展历史，其间取得了迅速替代国外产品，打破国外产品对于中国市场的垄断，最终 用实力使其退出中国市场的成功案例，具有丰富的行业应用经验，行业地位较高，具有较强的产品竞争力和品牌影响力，在 该行业的市场占有率常年保持在70%以上。目前公司在光伏行业的订单保持持续增长的局面，对2021年业绩产生了积极影响， 预计将持续有利于公司2022年的经营业绩。 近年来，在多晶、单晶电源应用的基础上，公司也涉足了晶硅电池片生产设备电源应用领域，对光伏行业的覆盖面进一 步加大，该行业属于电源国产化替代，未来市场前景良好，目前产品处于样机客户试用阶段。 （二）半导体等电子材料行业 在半导体设备领域，由于半导体生产工艺复杂、技术精细，半导体制造对于半导体设备和材料的要求非常苛刻，我国半 导体高端设备制造目前已经有了一定突破，虽然在先进制造工艺上与国际领先企业还存在一定的技术差距，但对于打破国外 的技术封锁和技术垄断意义重大，半导体等电子材料处于电子产业的前端，其制造水平决定了一个国家电子产业的水平。我 国半导体产业薄弱，但需求巨大，近年来发展较快，未来前景广阔。 据SEMI统计，全球半导体材料市场2021年收入增长%至643亿美元，半导体设备市场规模突破1,000亿美元。根据SIA 发布的数据，2021年全球半导体市场规模达到5,559亿美元，同比增长%，中国仍然是全球最大的半导体市场，2021年的 销售额为1,925亿美元，增长了%。 公司应用于半导体等电子材料的电源产品主要用于材料生产设备的电源控制。在半导体材料领域，公司产品主要应用于 上游材料行业，如电子级多晶硅、半导体用单晶硅、碳化硅晶体、LED用蓝宝石、LED外延片等生产设备。在其他电子材料 领域，公司产品主要应用于光纤拉丝、化成、腐蚀、电子铜（铝）箔等。 公司密切跟踪国内半导体行业主要设备供应商的技术趋势及产品导向，依托公司成熟、高效的技术平台研发多种类型的 电源产品，在已涉入的半导体等电子材料细分行业里，具有良好的声誉。中国半导体设备产业的蓬勃发展及相关电源产品的 进口替代，为公司电源产品在半导体等电子材料行业的应用提供了广阔的空间，公司将伴随这些行业的发展，继续巩固提高 在该行业的市场地位。 （三）新能源汽车充电桩行业 2021年，随着国内疫情得到有效管控，宏观经济持续复苏，在产业政策积极引导下，新能源汽车市场迎来爆发式增长。 据能链研究院发布的《2021年中国新能源汽车市场发展回顾及2022年发展预测》统计，2021年新能源汽车累计销量达 万辆，同比增长%；新能源汽车零售渗透率达%，突破10%市场化重要拐点，进入快速普及期，预计2022年新能源 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 汽车销量有望突破500万辆。充电设施数量也会随之剧增。 据《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》《2030碳达峰行动方案》《关于进一步提升充换电基础设施服务保障 能力的实施意见（征求意见稿）》等规划、指导性政策的发布，能够很大程度上提高充电桩的建设进程和运营效率。 中国电动充电基础设施促进联盟统计（充电桩资源公众号上发布的《2021年中国充电桩行业运行情况总结及2022年行业 走势预测》），截至2021年底，其成员单位总计上报公共类充电桩万台，同比增长65%，其中直流充电桩47万台、交 流充电桩万台。预计，2022年公共充电桩将新增万台。 公司全资子公司四川蔚宇电气有限责任公司研发制造新能源汽车充电桩，目前已经取得充电桩相关授权专利30余件。蔚 宇电气开发的“充电桩集成功率控制器”，通过创新设计，为长距离分散型充电站的运维服务提供了高效的解决方案，开发的 交流充电桩为国内首台通过美国UL认证的交流充电桩产品。继2020年7月被中国充电桩网授予了2020中国充电桩行业十大新 锐品牌奖，2020年11月获得2020中国充电桩行业产品创新技术金奖之后，2021年又获得中国充电换电行业十大卓越品质奖以 及充电桩行业最佳产品创新技术奖。2021年蔚宇电气的合同订单呈现国内、国外销售双向同比快速增长，得到了市场的充分 认可。 （四）其他行业 包括钢铁冶金、玻璃玻纤、科研院所、电化学等行业。这类行业包括钢铁冶金、玻璃玻纤、科研院所、电化学等。钢铁 冶金行业、玻璃玻纤等行业发展相对稳定，公司在这类行业里的产品一直处于优势，有较高的市场地位。 目前我国钢铁冶金行业正处于快速升级换代阶段，冶金设备的更新换代为包括公司在内的供应商提供了较大的市场机 会，而受环保、质量、效益的影响，冶金工业用电炉的数量也呈快速增长趋势，伴随着我国节能减排需求及冶金工业整体水 平升级带来的电炉用量需求的增加，冶金工业用功率控制电源仍有较好的发展空间。 玻璃玻纤为建筑、交通、电子、电气、化工、冶金、环境保护、国防等行业必不可少的原材料，我国玻璃玻纤行业经过 多年发展，产品质量已处于国际上游水平，深加工产品比例逐年提升，已成为全球玻璃玻纤制造业的主要力量，预计未来仍 将以较快速度发展，公司功率控制电源产品在该行业的市场空间也会因此受益。 随着国家对科研实验投入的加大以及科研院所科研成果产业化的提高，公司用于科研实验的特种电源也具有一定的市场 空间和竞争力。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司的主要业务、主要产品及用途 报告期内，公司作为国内综合性工业电源研发及制造领域具有较强实力和竞争力的企业之一，主要专注于电力电子技 术在工业各领域的应用，从事以功率控制电源、特种电源为代表的工业电源设备的研发、生产与销售。 公司主要产品：包括系列功率控制器、功率控制系统（还原炉电源、单晶炉电源、蓝宝石炉电源、碳化硅炉电源等）、 特种电源（直流编程电源、加速器电源、中高频感应电源、高压电源、微波电源、射频电源、固态调制器系统等）。 公司产品应用领域广泛，包括以光伏（多晶硅、单晶硅、电池组件）、新能源汽车充电桩、制氢、核电为代表的新能源 领域；以电子级多晶硅、半导体用单晶硅、碳化硅晶体、LED用蓝宝石、LED外延片为代表的半导体等材料领域，以光纤拉 丝、化成、腐蚀、电子铜（铝）箔等为代表的其他电子材料领域；以重离子加速器、环境治理、辐照等为代表的公共事业领 域；以航空航天、涡轮试验、核聚变装置、空间环境模拟等为代表的科研实验领域以及工业电炉、玻璃玻纤制造、钢铁冶金 等为代表的传统工业领域，为上述行业提供电源解决方案，有效满足其对电源使用需求。 （二）公司的主要经营模式 基于公司功率控制电源、特种电源产品市场需求的定制化特点，公司主要采用依托具有自主知识产权的核心技术平台、 以销定产、以产定购、定制化生产的经营模式。报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化，在可预见的将来也不会发生 重大变化。 1、研发模式 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 公司一直秉承自主创新的经营理念，核心技术均来源于自主研发，无外购技术的情况。公司依靠自身的研发实力和技术 储备，持续多年的较高强度的研发投入，通过快速响应客户个性化需求，提高公司综合竞争力。公司基于多年来建设及持续 优化创新的核心技术平台支撑起较强的产品开发能力，并不断向新的技术领域延伸，通过技术交叉应用及延伸，满足下游客 户多元的产品和解决方案需求，为公司构建多样化产品布局，并为多行业、多领域经营模式打下了坚实的技术基础。 2、采购模式 公司主要采用“以产定购为主、适量储备为辅”的采购模式，公司对主要原材料或非标准零部件（如散热器、钣金件等） 采取定制或外购方式，由采购部根据物料计划制定相关原材料的详细采购计划，按《合格供应商名录》优选合作供应商；采 购人员根据时间要求下达采购订单、管理采购订单，并会同品质部、库房接收原材料。部分关键物料需通过品质部或技术中 心的产品测试，并对其质量、性能、稳定性进行检验，达到技术要求后方可进行采购，公司品质部每年定期组织对《合格供 应商名录》的供应商进行评审和更新，以确保名录持续包含最优性价比的供应商。 3、生产模式 公司生产部门主要按照“以销定产”的模式组织生产，在公司与客户签订产品销售合同后，根据产品的供货时间要求、生 产复杂程度及生产周期统筹进行生产安排。 生产过程中，公司根据订单情况，采取自行加工、外购部件再集成相结合的方式，公司主要承担设计、自行加工、总装 集成、调试等核心生产工艺和工序。 4、销售模式 公司多年以来形成了以研发为驱动的销售模式，依靠较强的研发实力，快速地响应客户需求。公司在客户新产品研发 阶段就开始和客户进行深度合作，针对客户的需求开发符合其要求的产品，长期的深度合作大大增强了客户的粘性，也形成 了市场、研发深度互动的公司文化。在销售模式上，公司的客户主要是工业用户及科研单位，产品销售以直销模式为主，同 时不断发展标准产品的代理渠道。 （三）报告期主要的业绩驱动因素 1、行业因素 随着全球工业企业产业升级、智能制造的推动，对工业电源的需求保持稳定增长，公司的工业电源业务具有较强的技术 实力和性价比优势。 国家陆续发布了《国务院关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》《2030年前碳达峰行动方案》《“十 四五”工业绿色发展规划》等多个引导性、支持性政策。在国家能源局印发《2021年能源工作指导意见》中，要求深入落实 我国碳达峰、碳中和目标要求，推动能源生产和消费革命，高质量发展可再生能源，大幅提高非化石能源消费比重，控制化 石能源消费总量，着力提高利用效能，持续优化能源结构。在“十四五规划”中，多次提及新能源发展目标和规划，国家对光 伏等新能源的重视又提升到了新的高度。 随着十四五纲要提及“创新驱动发展战略”和建设“科技强国”，与之相关的高端新材料、半导体等高端装备制造业快速发 展，工业配套电源产品的需求增加。特别是半导体是数字经济产业转型、双循环等大发展战略的基础性、先导性产业，十四 五规划对半导体产业链中的关键环节将重点支持，如关键半导体设备和材料、第三代半导体等领域。以第三代半导体材料与 半导体照明、新型显示为核心，以大功率激光材料与器件、高端光电子与微电子材料为重点的“战略性先进电子材料”将继续 蓬勃发展，为行业带来新的机会。 2、企业自身因素 公司是工业电源行业起步较早、规模较大的专业电源供应商，在产品研发、技术创新方面一直保持高投入，并持续不断 地将技术成果转化为满足客户需求的系列电源产品。公司生产的功率控制电源在众多行业和领域获得了广泛的应用和认可。 作为国内规模较大的工业电源企业，公司具有较强的研发能力和生产制造能力。 公司通过深入开展市场调研，提前进行新产品布局或相关技术平台的预研，依靠公司在工业电源领域的市场地位和口碑， 不断拓展相关新用户、开发新产品，获得了市场的认可。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 三、核心竞争力分析 （一）技术创新和技术平台优势 公司致力于成为一流的工业电源研发制造企业，始终坚持“技术立业”、“专心、专注、专业”的发展理念，通过持续的研 发投入、不断的技术创新，满足客户需求，促进公司的持续发展。通过多年的技术积累，已经形成从小功率到大功率、从低 电压到超高压等不同功率等级的工业电源及特种电源技术共享平台，为快速响应客户需求，实现产品转化提供了技术保障。 公司已经完成技术中心改造升级。为了适应业务发展需要，报告期内陆续购置了多种实验、测试用仪器仪表，建成了包 括3米法电波暗室在内的电磁兼容实验室（测试范围覆盖军标、民标等多种测试标准）、环境可靠性实验室（包括：高低交 变湿热试验箱、振动可靠性测试平台、盐雾试验箱等），增加了大功率电网模拟电源、电子负载、各类高精度仪器仪表等多 元化综合性测试设备，结合PCB贴片、自动化焊接生产线及多个专用实验室，为新技术的研究与实施提供了基础，保障了新 技术与新产品的全面测试。 （二）稳定研发和管理团队优势 公司是技术密集型企业，需要敬业、务实的技术及管理人才。公司秉承以人为本、技术创新的人才理念，建立了较为完 善的技术人员“选、用、育、留”机制，为技术人员成长提供更多的平台和空间。伴随着公司的发展，造就了一支素质过硬、 务实创新、积极进取的研发团队。近年来，公司骨干技术人员年流失率均在5%以内，同时新鲜血液不断加入、快速成长， 为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。 管理团队成员大多为伴随公司发展逐步成长起来的，管理模式与公司业务模式得到了更好的契合。通过不定期内外部培 训，结合企业文化形成了适合公司发展的管理模式，在订单响应、项目管理等方面具有明显的优势。 公司在研发管理方面基于集成产品开发体系（IPD），公司完成了企业门户网站、客户关系管理系统（CRM）、产品 生命周期管理系统（PLM）等企业运营信息系统的建设，提高了公司管理的信息化水平。 （三）产品应用行业广泛优势 公司具有较强的营销能力，在国内多个地区设有常驻服务机构，能够快速响应客户需求，提供优质服务，在产品和服 务方面得到客户认可。凭借在多个行业大客户处建立的营销能力和品牌影响力，公司具备进一步向其他市场领域及客户拓展 的竞争优势。 四、主营业务分析 1、概述 （1）报告期内的总体情况 报告期内实现营业收入65,万元，同比上升%；营业利润18,万元，同比上升%；归属于母公司的 净利润15,万元，同比上升%。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量为万元，同比下降4,万元。主要系报告期内购买商品、接受劳务 以及向职工支付的现金相较2020年增加较多所致。 报告期内公司营业收入主要来自于光伏行业销售收入35,万元，占营业收入的比重为%，同比上升%； 来自于半导体等电子材料行业的销售收入7,万元,占营业收入的比重为%，同比上升%；来自于充电桩行业的 销售收入3,万元，占营业收入的比重为%，同比上升%，成为公司重要产品类型。 报告期内公司新增订单呈现全行业全面增长的局面，其中以光伏、半导体等电子材料、充电桩行业最为显著，报告期内 来自于光伏行业的新增订单为亿元，同比上升%，来自于半导体等电子材料行业的新增订单为亿元，同比上升 %。来自于充电桩行业的新增订单为亿元，同比上升% （2）报告期内公司重点工作开展情况 报告期内，公司重点把握市场机遇，实现业务快速增长。在全体员工的共同努力下，公司在新产品研发、市场开拓、优 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 化经营管理等方面持续提升。面对芯片等原材料价格上涨和公司订单增长等情况，公司不断优化内部经营管理，通过提质增 效、精益生产等管理改进取得了显著成效，重点工作如下： 1）深耕技术创新和产品研发 报告期内研发费用支出和研发人员数量继续保持双增长，2021年新增授权专利27件，其中发明专利6件，实用新型16件， 外观专利5件，新增计算机软件著作权1件。公司专利保护和新技术储备扎实推进，年初制定的各项战略攻关产品取得实质性 成果。 2）有效推进募投项目的实施 报告期内，完成了技术中心升级改造项目，提高了研发能力和产品综合测试能力，为提高产品开发效率、保证产品开发 质量提供了更高标准的保障；积极按计划推进电力电子产品扩建技术改造项目，增加了包括贴片线、自动插件设备、自动线 束设备等在内的一系列全自动设备，生产过程中的数字化、智能化程度提升显著，保证了产品质量并提升了作业效率。 3） 优化经营管理和强化风险控制 报告期内公司持续优化采购、生产、研发和销售服务业务流程和相关内部控制制度，提高日常运营效率，降低运营成本。 立足稳健经营，避免盲目扩张，强化客户风险控制，加强应收账款管理，对资质和回款较差的客户进行销售控制，同时开展 有效的回款工作。 4）优化供应链管理模式 持续优化的供应链管理模式，基于质量、交付、成本管理的全流程运作体系保证了产品的高品质、低成本和快速交付的 竞争优势。建立了以计划、采购、制造、质量、工艺为核心业务的扁平化生产组织，高效、柔性地保障产品交付。 5) 推进信息化建设 开展ERP平台升级、启动MES、WMS系统建设，结合已有的CRM、PLM系统，将实现离散型智能制造和网络协同制造， 构建由设计、经营、生产组成的一体化数字工厂。 6）人才培养和团队建设 报告期内，公司不断丰富企业文化内涵，持续开展企业文化建设工作。公司以建党100周年为契机，公司党支部组织全 体党员忆党史、听党课、学优秀，在履行本职岗位责任的同时，更要起好岗位标兵的模范带头作用。 公司持续秉承“汇聚英才、成就杰出”的人才观，进一步完善人才培养机制。通过拓宽招聘渠道、开展任职资格管理、职 级评定管理、绩效管理、内部竞聘、轮岗管理等，持续优化人才数量和质量。采取新增或提高吸引人才的激励措施标准，通 过对不同序列岗位人员实施差异化的薪酬标准，持续保留人才，降低离职率。根据公司发展和业务需求，成功举办了多场专 题培训，结合公司内部培养等工作，持续投资人才，提升员工能力。 7）实施员工股权激励计划 报告期内，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，促进骨干员工队伍稳定性，提升员工工作 积极性与主人翁精神，为提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力奠定基础、做好储备，公司实施了第一期股权激励计划。 8）公司规范治理水平提升 在2020-2021上市公司信息披露质量评定中，公司被评定为最高的A级；在每日经济新闻组织的2021年第十一届中国上市 公司口碑榜评选中，公司荣获最佳董事会奖项，公司总经理周英怀荣获最佳上市公司总裁、CEO奖项，同时公司还获得了新 能源、新材料产业最具成长上市公司、最佳创业板上市公司董秘两个奖项的提名。公司总经理周英怀在2021年德阳市首届“智 创未来、德阳人才”评选中被评为“时代企业家”。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 659,956, 100% 420,704, 100% % 分行业 光伏行业 359,372, % 251,638, % % 冶金玻纤及其他 210,522, % 117,365, % % 半导体等电子材料 70,675, % 40,464, % % 科研院所 19,010, % 10,468, % % 其他业务 375, % 767, % % 分产品 功率控制电源系统 412,553, % 301,440, % % 功率控制电源装置 92,727, % 34,554, % % 特种电源系统 50,332, % 23,152, % % 充电桩 38,052, % 8,935, % % 特种电源装置 35,850, % 25,877, % % 电路板及备品备件 18,400, % 10,792, % % 其他电源系统 11,663, % 15,183, % % 其他业务 375, % 767, % % 分地区 国内 635,797, % 420,489, % % 国外 24,158, % 215, % 11,% 分销售模式 直销 659,956, % 420,704, % % （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 光伏行业 359,372, 217,651, % % % % 冶金玻纤及其他 210,522, 119,975, % % % % 半导体等电子材 料 70,675, 34,730, % % % % 分产品 功率控制电源系 统 412,553, 251,664, % % % % 功率控制电源装 置 92,727, 38,836, % % % % 分地区 国内 635,797, 366,569, % % % % 分销售模式 直销 659,956, 381,676, % % % % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 光伏行业 销售量 台 13,555 7,169 % 生产量 台 59,238 38,894 % 库存量 台 1,014 1,359 % 半导体等电子材料 销售量 台 3,877 2,223 % 生产量 台 9,100 2,823 % 库存量 台 483 118 % 科研院所 销售量 台 534 310 % 生产量 台 2,659 850 % 库存量 台 146 65 % 冶金玻纤及其他 销售量 台 62,102 19,864 % 生产量 台 74,415 25,268 % 库存量 台 4,501 1,068 % 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 光伏行业销售量和生产量同比上升%、%，主要是由于报告期该行业订单增加； 半导体等电子材料行业销售量、生产量、库存量同比上升%、%、%，主要是由于报告期该行业订单增加； 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 科研院所行业销售量、生产量、库存量同比上升%、%、%，主要是由于报告期该行业订单增加； 冶金玻纤及其他行业销售量、生产量、库存量同比上升%、%、%，主要由于报告期该行业订单增加。 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 功率控制电源系统 直接材料 223,204, % 169,313, % % 功率控制电源系统 直接人工 13,665, % 10,942, % % 功率控制电源系统 制造费用 8,230, % 6,487, % % 功率控制电源装置 直接材料 34,958, % 11,030, % % 功率控制电源装置 直接人工 1,885, % 378, % % 功率控制电源装置 制造费用 997, % 310, % % 特种电源系统 直接材料 22,442, % 10,515, % % 特种电源系统 直接人工 1,500, % 738, % % 特种电源系统 制造费用 979, % 534, % % 特种电源装置 直接材料 14,793, % 10,356, % % 特种电源装置 直接人工 957, % 450, % % 特种电源装置 制造费用 517, % 385, % % 充电桩 直接材料 22,698, % 5,489, % % 充电桩 直接人工 1,429, % 404, % % 充电桩 制造费用 1,528, % 517, % % 其他电源系统 直接材料 6,730, % 9,508, % % 其他电源系统 直接人工 332, % 715, % % 其他电源系统 制造费用 167, % 427, % % 电路板及备品备件 直接材料 14,678, % 2,583, % % 电路板及备品备件 直接人工 590, % 118, % % 电路板及备品备件 制造费用 285, % 67, % % 其他业务 其他业务 204, % 588, % % 产品运费 产品运费 8,897, % 3,732, % % 说明 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本年发生的非同一控制下企业合并，具体内容详见本报告第十节 “财务报告”之“八、合并范围变更”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 316,343, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 % 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 184,905, % 2 客户二 68,334, % 3 客户三 21,612, % 4 客户四 21,592, % 5 客户五 19,897, % 合计 -- 316,343, % 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 135,354, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 % 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 35,296, % 2 供应商二 30,341, % 3 供应商三 24,412, % 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 4 供应商四 24,407, % 5 供应商五 20,897, % 合计 -- 135,354, % 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 38,875, 21,581, % 主要系报告期订单和收入增加,各项销售费 用同比增加 管理费用 30,354, 21,787, % 主要系报告期职工薪酬增加,股权激励摊销 费用增加 财务费用 -2,094, -4,302, % 主要系报告期银行存款日均余额减少,利息 收入减少 研发费用 51,320, 34,069, % 主要系报告期研发人员数量增加，薪酬增 加,股权激励摊销费用增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 射频电源 研发高端射频电源，在 半导体、镀膜等领域替 代进口电源。 已小批量试制，交客 户测试。 采用 FPGA 作为射频信号处 理，结合脉冲功率闭环控制， 运用自主调频算法控制，响 应速度达到 US 级。 该产品可广泛应用于半导体 刻蚀、半导体离子注入、太 阳能电池 PECVD、真空镀膜 等行业领域。 固态调制器 应用于脉冲直线加速器 行业。 目前已小批量应用 于安检、工业探伤加 速器等项目。 调制器输出的脉冲电压、电 流满足脉冲磁控管正常工作 要求，在负载阻抗变化的情 况下，高压输出波形可实时 校正。 拓展公司的产品线，形成综 合竞争力。 E 型电子枪电源 提供真空镀膜上应用的 高压开关直流电源，满 足镀膜使用的稳定运 行。 已批量应用。 高压电源电压纹波峰峰值小 于 1%，具有良好的抑制负载 打火特性。 扩展电子枪电源的产品应 用，拓展整体技术实力。 大功率可编程直流 电源 产品升级，进一步提高 电源功率因数和电源的 功率密度，降低谐波含 量和电源重量。 完成试制和通过 CE 认证、TUV 认证， 已有小批量销售和 试用。 电源功率因数 ，电流谐 波优于 8%，40KW 电源的重 量低于 60Kg。 进一步提高产品竞争力、巩 固市场地位；同时促进产品 在高功率因数等技术上的升 级，进一步满足科研院所、 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 半导体行业需求。 双回路功率控制器 实现行业内小体积双回 路调功控制，进行国产 化替代。 已完成样机试制和 现场试用，具备销售 条件。 满足全数字信号处理、双通 道高精度控制，以及快速响 应与保护。 完善功率控制器产品线，促 进公司产品在半导体行业的 应用。 美标电动汽车交流 充电桩 实用于北美（美国、加 拿大、墨西哥）标准的 交流充电桩，拓展北美B 端客户。实现差异化竞 争，提升产品竞争力。 美标交流电动汽车 交流充电桩，于 2021 年 7 月取得美国 UL 认证证书，使我司成 为国内第一家交流 桩通过UL认证的公 司，凭借该项目，拓 展了国内外其他客 户。 拟研制一款额定电流≤40A， 具有高防护等级的外形美 观、装配快捷、维护方便， 符合北美标准并取得 UL 认 证的充电桩。 可通过该项目进一步提高公 司在充电桩行业的影响力和 知名度，拓展国际市场，提 高市场占有率。 可编程充电桩功率 控制器 为简化生产组装，提高 产品稳定性，方便运维 检修，实现差异化。 公司研制的可编程 充电桩功率控制器 采用专利技术，提高 生产效率，实现降本 增效。 拟研制一款将复杂的充电桩 控制及相关功率器件高度集 成，适用功率范围为 60kW 至 200kW 的功率控制器。 可在降低成本的同时与竞争 对手直接比拼产品性能，扩 大产品覆盖地区，增强产品 市场竞争力。 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 237 179 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历 本科 169 129 % 硕士 20 14 % 大专 48 36 % 研发人员年龄构成 30 岁以下 145 103 % 30 ~40 岁 80 67 % 40 岁以上 12 9 % 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021 年 2020 年 2019 年 研发投入金额（元） 51,320, 34,069, 30,780, 研发投入占营业收入比例 % % % 研发支出资本化的金额（元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 % % % 资本化研发支出占当期净利 % % % 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 润的比重 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 √ 适用 □ 不适用 公司为国家高新技术企业，具有技术密集型的特点，随着公司电源产品领域的不断扩展，需要不断充实技术人才队伍， 持续打造素质过硬、务实创新、积极进取的研发团队，以保证公司在行业领域内的技术领先优势，为公司的可持续发展奠定 坚实的基础。为此公司加大了在各类高校相关专业招聘专业技术人才的力度，报告期内研发人员人数增速较快。 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 538,285, 311,661, % 经营活动现金流出小计 529,116, 259,696, % 经营活动产生的现金流量净额 9,168, 51,965, % 投资活动现金流入小计 1,594,098, 1,027,743, % 投资活动现金流出小计 1,630,028, 1,527,425, % 投资活动产生的现金流量净额 -35,930, -499,681, % 筹资活动现金流入小计 12,267, 470,323, % 筹资活动现金流出小计 38,922, 48,082, % 筹资活动产生的现金流量净额 -26,655, 422,241, % 现金及现金等价物净增加额 -53,478, -25,476, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、本期经营活动现金流入同比增加%，主要系本期订单增加，相应收款增加； 2、本期经营活动现金流出同比增加%，主要系本期订单增加、人员增加，相应采购和人工支出同比增加； 3、本期经营活动产生的现金净流量同比下降%，主要系本期购买商品和劳务支出的现金同比增加； 4、本期投资或者现金流入同比增加%，主要系本期结性存款的到期； 5、本期投资活动产生的现金净流量同比增加%,主要系本期公司购买结构性存款收回； 6、本期筹资活动流入同比减少%，筹资活动产生的现金流量净额同比减少%，主要系上期公开发行股票、募集 资金到账的影响； 7、本期末现金及现金等价物净增加额同比减少%，主要系经营活动和筹资活动产生的现金净流量的减少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 收入成本确认时点和收付款的时点存在一定的时间差异。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 1、本年度折旧、摊销、减值等1,万元，该部分成本费用未支付现金； 2、股权激励摊销费用万元，该部分费用未支付现金； 3、经营应收项目增加了14,万元，减少了现金流入； 4、经营应付项目增加了52,万元，减少了现金流出； 5、存货增加了53,万元，增加了现金流出。 五、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 124,624, % 177,798, % % 应收账款 77,716, % 56,535, % % 主要系报告期收入确认增多， 相应应收账款增加 合同资产 26,290, % 32,993, % % 存货 848,747, % 314,155, % % 主要系报告期订单增加原材 料、在产品、发出商品增加 投资性房地产 2,090, % 2,193, % % 长期股权投资 % % % 固定资产 84,736, % 44,825, % % 主要系报告期募投项目实施， 厂房和机器设备投入使用 在建工程 % 55, % % 使用权资产 3,623, % 1,080, % % 短期借款 6,000, % % % 合同负债 519,974, % 222,324, % % 主要系报告期订单增加，相应 预收账款增加 长期借款 % % % 租赁负债 2,594, % 819, % % 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金年末余额中除504,元的保函保证金使用受限外，公司不存在其他因抵押或冻结等对使用有限制或有潜在回收 风险的款项。 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,630,028, 1,527,425, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2020 公开发行 股票 45, 23, 30, 0 0 % 16, 除购买结 构性存款 尚未到期 余额 亿元外，其 余存放在 0 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 募集资金 专户。 合计 -- 45, 23, 30, 0 0 % 16, -- 0 募集资金总体使用情况说明 1）经中国证券监督管理委员会《关于核准四川英杰电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]53 号） 核准，本公司于 2020 年 2 月向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）15,840, 股，每股面值人民币 元，每股 发行价格为人民币 元，共计募集资金人民币 533,174, 元，扣除发行费用人民币 76,668, 元（不含税）后, 募集资金净额为人民币 456,505, 元。上述募集资金已于 2020 年 2 月 10 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具瑞华验字[2020]51070001 号验资报告。 公司已对募集资金采取了专户存储管理，并且与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 2）募集资金本年度使用金额及年末余额 项 目 金 额 募集资金净额 456,505, 减：前期项目累计投入及补充流动资金 68,960, 加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费后的金额 7,344, 募集资金 2021 年初金额 394,890, 减：本年度直接投入电力电子产品扩建技术改造项目 119,154, 减：本年度直接投入技术中心升级改造项目 19,768, 减：本年度补充营运流动资金（注） 104,267, 减：手续费支出 1, 加：利息收入 1,459, 加：银行理财产品收益 9,774, 募集资金年末余额 162,932, 其中：活期存款 37,932, 结构性存款 125,000, 注：募集资金项目“补充流动资金”本年度使用募集资金额为 100,000, 元，其余 4,267, 元为该项目完成后 注销专户一并转出的利息收入和理财收益。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 向 期 化 承诺投资项目 电力电 子产品 扩建技 术改造 项目 否 23, 23, 11, 1 12, % 2022 年 02 月 28 日 不适用 否 技术中 心升级 改造项 目 否 6, 6, 1, 3, % 2021 年 12 月 31 日 不适用 否 补充流 动资金 否 15,000 15,000 10,000 15,000 % 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 45, 45, 23, 30, -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 45, 45, 23, 30, -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） “技术中心升级改造项目”原预计完成时间为 2021 年 2 月，因疫情影响及研发项目实施的原因，导致项 目实际进度延迟，经第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议，同意本项目达到预定 可使用状态时间延迟至 2021 年 12 月，截止 2021 年 12 月 31 日，本项目已达到预定可使用状态。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截至 2021 年 12 月 31 日，“技术中心升级改造项目”已达到预定可以使用状态，项目累计投入募集资金 共计 3, 万元，节余募集资金金额为 3, 万元（其中：理财收益及利息 万元）。主要 系公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，对各项资源进行合理调度和优化配置， 节约部分采购成本和项目管理成本，从而节约了项目开支，同时在不影响募投项目开展的前提下，将 部分闲置募集资金实施了现金管理，募集资金在存放期间产生了收益。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至 2021 年 12 月 31 日，除使用闲置募集资金开展结构性存款尚未到期余额 亿元外，公司其余 尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 十一、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 公司以电子、电力电子技术应用为依托，以工业电源为主业，产品主要应用于光伏行业（多晶硅、单晶硅、电池组件 的生产）和以半导体、光纤、玻璃玻纤为代表的新材料领域，以及冶金、机械制造、石油化工、电化学等传统工业领域。 公司产品近年来应用于光伏行业、半导体等电子材料行业较多，销售收入占比较大，这些行业的状态对公司业绩会产生 较大的影响。 1、光伏产业领域 太阳能光伏产业是我国国家战略性新兴产业之一，在产业政策引导和市场需求驱动的作用下，我国光伏产业实现了快速 发展，已经成为我国为数不多可参与国际竞争并取得领先优势的产业。近年来，光伏产品生产成本持续下降，为光伏平价上 网及大规模推广应用奠定了坚实基础。2020年全球光伏市场在疫情笼罩下超预期增长，根据国家能源局统计，2020年国内新 增装机量达到；根据CPIA 统计，预估全球新增装机量达到130GW，同比增长13%。2021年，全国光伏发电新增 。同比增长14%，其中，光伏电站、分布式光伏。截至2021年底，全国光伏发电装机306GW，已 占全国总发电装机容量的％。 近期，“碳中和”、“十四五规划”和“巴黎协定”的持续推进等利好政策令终端市场需求预期在未来5年内有望快速攀升， 光伏产业迎来持续发展机遇，根据CPIA预测，2021-2025年全球新增装机规模将持续增长，2025年将高达330GW，市场成长 带来产业链发展机遇和行业格局变迁。根据“30碳达峰、60碳中和”的目标,2030年我国非化石能源占比将提高到25%，风电、 光伏发电累计装机容量要达到12亿千瓦以上，据中信建投研究预测，2022-2025年的全国光伏发电新增装机量为79GW、 120GW、150GW、180GW,同比增长44%、52%、25%、20%，从上述情况看，预计未来5-8年中国都将处于光伏发电大规模 建设的局面。 2、半导体等电子材料行业 半导体材料是一类具有半导体性能可用来制作半导体器件和集成电路的电子材料。半导体材料是半导体工业的基础，它 的发展对半导体技术的发展有极大的影响。近几年，中国半导体行业在严峻的国际形势下，通过国家政策引导、行业公司技 术升级加快国产替代、社会资本支持等多方面努力取得了阶段性成果。 半导体作为是数字经济产业转型、双循环等大发展战略的基础性、先导性产业，“十四五规划”对半导体产业链中的关键 环节将重点支持，如关键半导体设备和材料、第三代半导体等领域。以第三代半导体材料与半导体照明、新型显示为核心， 以大功率激光材料与器件、高端光电子与微电子材料为重点的“战略性先进电子材料”将继续蓬勃发展，为行业带来了新的机 会。 （二）公司未来发展规划及发展目标 1、公司秉承“提供优质的创新产品和服务，为客户创造最大价值”的经营理念，立足于工业电源领域，以“成为一流的工 业电源研发制造企业”为愿景，在稳定现有成熟产品市场订单和核心竞争优势的同时，坚持科技创新，围绕新能源、新材料 等重点领域，在发展前景良好的新兴行业内发掘机会，加大研发投入，积极研发新产品或拓展公司产品的应用领域，为公司 创造新的利润增长点，实现公司可持续性发展。通过不懈努力，将公司打造成行业内技术领先、产品过硬、品牌优良，在国 内外相关应用领域具有较强竞争力的工业电源产品供应商。 2、2022年公司经营计划 （重要提示：该经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计 划与业绩承诺之间的差异） 2022年度，公司将进一步巩固和提升公司核心竞争力，持续改进企业内部管理，进一步控制成本费用，确保公司盈利水 平的改善和提升。重点工作计划如下： 1）将继续抓住 “双碳”目标带来的市场机遇，在国内疫情多点多发的情况下，优化生产组织流程，保证单晶硅电源、多 晶硅还原炉电源、碳化硅生长炉和外延炉电源等优势产品的按期交付；同时加快以上优势产品的优化升级，持续保持产品具 备较强的市场竞争力； 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 2）持续与国内主流半导体材料厂商做好产业链协同，提升现有产品在半导体材料加工设备用电源市场的核心竞争力； 做好新产品研发规划、加快开发进度，不断扩大公司在半导体行业用电源的应用领域； 3）抓住新能源汽车带来的充电桩建设的黄金发展期，一方面重点推进与资源类产业客户的合作，另一方面持续做好渠 道建设，扩大产品出口规模； 4）围绕新能源、新材料等重点领域，在发展前景良好的新兴行业内发掘机会，加大研发投入，积极研发新产品或拓展 公司产品的应用领域； 5）继续推进信息化建设。开展ERP平台升级、启动MES、WMS系统建设，结合已有的CRM、PLM系统，将实现离散 型智能制造和网络协同制造，构建由设计、经营、生产组成的一体化数字工厂； 6）完成电力电子产品扩建技术改造的募投项目，满足公司长远发展需要； 7）合理规划公司新基地建设项目，并启动新的一期项目建设。 （三）公司面临的风险和应对措施 1、行业波动风险 公司以电子、电力电子技术应用为依托，以工业电源为主业，产品主要应用于新能源、半导体材料、其他新材料、科研 实验等新材料、新技术领域，以及冶金、机械制造、石油化工等传统工业领域。报告期内应用于光伏行业和半导体等电子材 料行业的产品占主营业务收入比重较大，应用行业比较集中且公司产品属于光伏、半导体材料等行业上游，受下游终端产业 需求与行业政策的影响，一旦特定行业的产业政策和市场需求发生重大不利变化，短期内会引起下游市场需求不达预期等行 业波动风险。 应对措施：坚持技术创新，通过不断加大新产品研发力度，加强市场开拓力度，拓展更多的行业应用，减少特定行业波 动对公司业绩的影响。 2、订单履行风险 公司目前未完成的大金额订单集中在光伏行业，虽然光伏产业作为我国战略性优势产业具有较大发展空间，但不排除客 户在项目实施过程中受国家政策、市场环境、自身经营不善等原因进行投资调整，使合同执行存在着一定的不确定性，从而 导致公司经营业绩受到一定影响。 应对措施：通过评估客户实力，选择优质客户，实行严格的客户信用管理，规范商业合同，确保订单的执行。 3、产品毛利率下降风险 公司产品应用于新能源、半导体材料、其他新材料、科研实验等新材料、新技术领域，以及冶金、机械制造、石油化工 等传统工业领域。随着新兴行业的逐渐成熟，竞争对手可能增多，从而加剧市场竞争，造成产品毛利率下降。自2020年以来， 原材料价格上涨，对产品毛利率产生影响。 应对措施：进一步加强精益生产管理，降本增效，同时不断开发新产品，为客户创造价值，提升自身整体综合竞争力， 保证产品的毛利率保持在合理水平。 4、核心技术人员流失及核心技术失密风险 经过多年人才培养和技术积累，公司拥有一批技术过硬、行业应用经验丰富的核心技术人员，确保了公司在特种电源、 特种项目的设计和交付能够快速响应。如果出现核心技术人员流失、可能造成核心技术失密，从而削弱公司产品的核心竞争 力，影响公司的发展。 应对措施：一方面加强产品技术的知识产权保护，加强技术秘密的管理，与主要技术人员签订保密协议，防止核心技 术失密，另一方面公司实施了员工股权激励计划，将核心员工的利益和公司利益紧密结合，保持团队的稳定，同时积极引进、 培养核心技术人才，尽可能降低部分主要技术人员流失给公司带来的技术风险。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内 容及提供的资 料 调研的基本情况索引 2021 年 01 月 19 日 公司 32 会议室 实地调研 机构 川财证券 详见公司于 2021 年 1 月 20 日在巨潮资 讯网披露的 《四川英杰电 气股份有限公 司投资者关系 活动记录表》 （编号： 2021-001） 巨潮资讯网 rc=http%3A%2F%2Fst %2Ff inalpage%2F2021-01-2 0% 2021 年 04 月 19 日 约调研网络平 台 其他 机构 全体投资者 详见公司于 2021 年 4 月 19 日在巨潮资 讯网披露的 《四川英杰电 气股份有限公 司投资者关系 活动记录表》 （编号： 2021-002） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-04-1 9/ 2021 年 06 月 15 日 公司 32 会议室 实地调研 机构 川财证券、成都 致顺投资等七 家机构 详见公司于 2021 年 6 月 16 日在巨潮资 讯网披露的 《四川英杰电 气股份有限公 司投资者关系 活动记录表》 （编号： 2021-003） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-06-1 6/ 2021 年 07 月 06 日 董秘办公室 电话沟通 机构 招商证券、平安 证券等五家机 构 详见公司于 2021 年 7 月 7 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-07-0 7/ 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 记录表》（编号： 2021-004） 2021 年 07 月 07 日 董秘办公室 电话沟通 机构 汇华理财、国金 证券等四家机 构 详见公司于 2021 年 7 月 7 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-004） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-07-0 7/ 2021 年 07 月 08 日 32 会议室 实地调研 机构 中信建投、隆源 投资等八家机 构 详见公司于 2021 年 7 月 9 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-005） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-07-0 9/ 2021 年 07 月 09 日 董秘办公室 电话沟通 机构 大成基金 详见公司于 2021 年 7 月 9 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-005） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-07-0 9/ 2021 年 08 月 27 日 31 会议室 实地调研 机构 广发基金 详见公司于 2021 年 9 月 1 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-006） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-09-0 1/ 2021 年 08 月 31 日 董秘办公室 电话沟通 机构 天风证券、川财 证券 详见公司于 2021 年 9 月 1 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-09-0 1/ 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-006） 2021 年 09 月 06 日 董秘办公室 电话沟通 机构 国金证券、 申 九投资等六家 机构 详见公司于 2021 年 9 月 7 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-007） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-09-0 7/ 2021 年 10 月 28 日 董秘办公室 电话沟通 机构 招商证券、彤源 投资等十九家 机构 详见公司于 2021 年 10 月 29 日在巨潮资 讯网披露的 《四川英杰电 气股份有限公 司投资者关系 活动记录表》 （编号： 2021-008） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-10-2 9/ 2021 年 11 月 03 日 董秘办公室 电话沟通 机构 中银基金 详见公司于 2021 年 11 月 5 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-009） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-11-0 5/ 2021 年 11 月 08 日 总经理办公室 电话沟通 机构 中信建投 长 盛基金等十一 家机构 详见公司于 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-010） 巨潮资讯网 . cn/finalpage/2021-11-0 9/ 2021 年 12 月 01 日 董秘办公室 电话沟通 机构 中信建投、东海 证券等五十一 详见公司于 2021 年 12 月 巨潮资讯网 . 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 家机构 2 日在巨潮资讯 网披露的 《四 川英杰电气股 份有限公司投 资者关系活动 记录表》（编号： 2021-011） cn/finalpage/2021-12-0 2/ 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，不断 完善公司的治理结构，健全内部控制体系，并得到有效执行。公司已建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成 的治理结构，并逐年加以完善。公司股东大会为公司的最高权力机构，董事会为公司的主要决策机构，监事会为公司的监督 机构，三者与公司高级管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的运行机制；同时公司全体董事、监事、高级管理 人员发挥各自的技能，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。公司将坚持以相关法律法规为准则，不断完善公 司治理制度，切实保护投资者利益，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理，促进企业规范运作水平的不断提升。截 至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的法律法规和规范性文件的要求。 （一）股东与股东大会 报告期内，公司共召开5次股东大会，会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定。公司平等对待全 体股东，保证了中小股东能充分行使其权利。 （二）公司与控股股东 公司治理结构日趋完善，内部控制体系建设不断加强，并且拥有独立完善的主营业务和自主经营能力，在人员、资产、 业务、管理机构、财务核算体系等方面独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内部机构独立运作，保证了公 司独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。 报告期内，公司控股股东和实际控制人依法行使权力，并承担相应义务，严格规范自己的行为，未发生超越股东大会和 董事会的授权权限、直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响，不存 在控股股东占用资金及违规担保等情形。 （三）董事与董事会 公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4个专门委员会，就各专业性事项进行研究， 提出意见及建议。各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案提交董事会审查决定，报告期内公司共召开8次董事会， 会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定，公司董事能够依据上述规章制度开展各项工作，出席董事会 和股东大会，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，能够持续关注公司运营状况，充分发挥各自的专业特长，谨慎决 策，维护了公司和广大股东的利益。 （四）监事与监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名。报告期内，公司原监事吴施鹰先生、李辉先生辞职，公司于2021年4月27日、 2021年5月14日、2021年8月26日、2021年9月13日分别召开第四届监事会第六次会议、2021年第二次临时股东大会、第四届 监事会第十次会议、2021年第四次临时股东大会，分别审议通过《关于补选监事的议案》，补选赵强先生、王朝辉女士为公 司第四届监事会监事。 报告期内，公司共召开9次监事会，会议的召集、召开、表决程序严格依据相关法律、法规及规定，公司监事能够按照 上述规章制度开展各项工作，出席股东大会、列席董事会、按规定程序召开监事会，勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高 级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （五）经理层 公司高级管理人员的任免与奖惩严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行；公司章程已明确界定董事会、董事长 及总经理的职责，保证了董事会决策的独立性，亦保证了经理层日常经营管理活动的独立性，公司经理层在董事会授权下， 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 行使日常经营权。 （六）公司和相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、客户、供应商、员工等相关利益者的共赢，共同推动公司持续、 稳健发展。 （七）内部控制制度的建立和健全 公司结合自身经营特点，制订、修订和完善了一系列内部控制的规章制度，并在报告期内的生产经营中得到有效执行，从而 保证了公司经营管理的正常进行。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 报告期内，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全了公司的法人 治理结构，在资产、人员、财务、机构和业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独立完整 的资产、人员、财务、机构及业务，具备面向市场自主经营的能力。 （一）资产完整情况 公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及辅助生产设施；与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备等固定资产， 土地使用权、商标、专利等无形资产的权属均为本公司所有，目前不存在股东单位及其他关联方违规占用本公司资金、资产 和其他资源的情形，不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式，依赖股东单位及其他关联方进行生产经营的情况。 （二）人员独立情况 公司已建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及独立的工资管理制度，根据《劳动法》和公司劳动管理制度等 有关规定与公司员工签订劳动合同，由公司行政部负责公司员工的聘任、考核和奖惩。公司办理了独立的社保登记，在员工 的社会保障、工薪报酬等方面完全独立。 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制 的企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员未在控 股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 公司董事、监事及高级管理人员的任职，均严格按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、公司章程规定的程序 推选和任免，不存在股东超越公司股东大会和董事会而作出人事任免决定的情况。 （三）财务独立情况 公司设置了独立的财务部门，财务人员由财务部门集中统一管理。公司建立了独立的会计核算体系，并制定了规范独立 的财务会计制度和财务管理制度。公司独立在银行开设账户，不存在与股东单位共用银行账户的现象。公司已办理了税务登 记证，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。本公司独立对外签订合同，不受股东和关联方的影响。本公司不存在向控股 股东及其下属单位或其他关联企业提供担保，也不存在将本公司的借款转借给股东单位使用的情形。 （四）机构独立情况 公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则，形 成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司为适应生产经营需要，设置了相应的职能部门，建立并完善了公司各部 门规章制度，各机构、部门按规定的职责独立运作。公司与股东单位之间不存在混合经营、合署办公的情况，公司各职能部 门与股东单位及其职能部门之间不存在上下级关系，不存在股东单位干预本公司组织机构设立与运作的情况。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 （五）业务独立情况 公司拥有独立完整的生产及辅助生产系统、采购和销售系统以及独立的研发体系，公司的业务独立于控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在其他需要依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业进行生产经营活动的情况，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 % 2021 年 03 月 29 日 2021 年 03 月 29 日 巨潮资讯网《2021 年第一次临时股东 大会决议公告》 （2021-012） 2020 年年度股东大 会 年度股东大会 % 2021 年 05 月 07 日 2021 年 05 月 07 日 巨潮资讯网《2020 年年度股东大会决 议公告》（2021-035） 2021 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 % 2021 年 05 月 14 日 2021 年 05 月 14 日 巨潮资讯网《2021 年第二次临时股东 大会决议公》 （2021-037） 2021 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 % 2021 年 06 月 08 日 2021 年 06 月 08 日 巨潮资讯网《2021 年第三次临时股东 大会决议公》 （2021-044） 2021 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 % 2021 年 09 月 13 日 2021 年 09 月 13 日 巨潮资讯网《2021 年第四次临时股东 大会决议公》 （2021-067） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 六、红筹架构公司治理情况 □ 适用 √ 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 股份增 减变动 的原因 王军 董事长 现任 男 59 2010 年 12 月 18 日 2023 年 07 月 05 日 32,850,0 00 0 0 0 32,850,0 00 周英怀 董事、总 经理 现任 男 58 2010 年 12 月 18 日 2023 年 07 月 05 日 32,360,0 18 0 0 0 32,360,0 18 刘少德 董事、副 总经理 现任 男 57 2010 年 12 月 18 日 2023 年 07 月 05 日 83,128 0 0 60,000 143,128 股权激 励授予 胡颖 董事 现任 女 36 2018 年 04 月 25 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 董战略 独立董 事 离任 男 48 2016 年 03 月 20 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 饶洁 独立董 事 现任 男 59 2018 年 03 月 28 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 张宇 独立董 事 现任 男 46 2018 年 03 月 28 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 米雪 监事会 主席 现任 女 37 2010 年 12 月 18 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 赵强 监事 现任 男 37 2021 年 05 月 14 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 0 0 王朝辉 监事 现任 女 47 2021 年 09 月 13 2023 年 07 月 05 0 0 0 0 0 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 日 日 陈金杰 副总经 理 现任 男 39 2014 年 04 月 28 日 2023 年 07 月 05 日 49,877 0 0 60,000 109,877 股权激 励授予 张海涛 财务总 监 现任 女 47 2015 年 11 月 05 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 25,000 25,000 股权激 励授予 刘世伟 董事会 秘书、副 总经理 现任 男 51 2015 年 11 月 05 日 2023 年 07 月 05 日 0 0 0 25,000 25,000 股权激 励授予 吴施鹰 原监事 会主席 离任 男 39 2015 年 11 月 27 日 2021 年 05 月 14 日 19,950 0 4,900 25,000 40,050 股权激 励授予， 离任满 6 个月之 后减持 李辉 原监事 离任 男 41 2010 年 12 月 18 日 2021 年 09 月 13 日 49,876 0 0 0 49,876 合计 -- -- -- -- -- -- 65,412,8 49 0 4,900 195,000 65,602,9 49 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 1、原监事吴施鹰先生，因个人原因于2021年5月14日离任； 2、原监事李辉先生，因个人原因于2021年9月13日离任。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 吴施鹰 监事会主席 离任 2021 年 05 月 14 日 个人原因 李辉 监事 离任 2021 年 09 月 13 日 个人原因 米雪 监事会主席 被选举 2021 年 05 月 14 日 赵强 监事 被选举 2021 年 05 月 14 日 王朝辉 监事 被选举 2021 年 09 月 13 日 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1）董事 王军先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。自2010年12月18日至今一直担任公司董事长， 现兼任全资子公司蔚宇电气执行董事、晨冉科技总经理。现任德阳市第九届人大代表、四川省工商联第十一届委员会常委、 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 德阳市总商会副会长、中国电子材料行业协会理事。 周英怀先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2010年12月至今一直担任公司董 事、总经理，现兼任全资子公司晨冉科技执行董事。先后被授予2003年度德阳市科技先进工作者、第五届四川省优秀科技工 作者、德阳市“双百”人才、德阳市时代企业家等荣誉；分别在2005年-2009年、2015年度和2017年度被评为四川省电力电子 学会先进工作者，2021年被每日经济新闻评选为最佳上市公司总裁、CEO、现任四川省电力电子学会副理事长。 刘少德先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。自2010年12月至今一直担任公司董事、副总经理, 现兼任全资子公司蔚宇电气总经理。 胡颖女士，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际财务硕士、MBA。曾于2011年3月至2014年6月以及2016 年9月至2017年12月任波士顿咨询有限公司咨询顾问， 自2018年1月至今任上海谱润股权投资管理有限公司投资总监。 董战略先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，比较文学硕士、EMBA硕士。曾于2003年10月至2021年1月 历任浙江横店集团控股有限公司人力资源部长、浙江苏泊尔股份有限公司人力资源总监、江苏金昇实业股份有限公司副总裁 兼首席人力资源官，现任卓郎智能技术股份有限公司首席人力资源官。 饶洁先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士，注册会计师、资产评估师、房地产估计师、价格 鉴证师、保险公估人。曾于2003年3月至2010年7月历任四川华衡资产评估有限公司总经理、四川精财信会计师事务所主任会 计师、海南中力信资产评估有限公司四川分公司总经理； 2018年1月至2019年8月任四川精财信会计师事务所有限公司总经 理。自2010年7月起至今任中水致远资产评估有限公司四川分公司总经理、四川金石租赁股份有限公司独立董事、成都环美 园林生态股份有限公司独立董事，四川省资产评估协会培训教育委员会主任委员及后续教育授课老师、西南财经大学财税学 院校外指导教师。 张宇先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国法硕士、泰国法博士（在读）。曾于1999年9月至2013年6 月历任江苏畜产进出口股份有限公司员工、四川泰和泰律师事务所律师、北京金杜（成都）律师事务所资深律师。自2013 年7月至今任北京国枫（成都）律师事务所合伙人；成都兴蓉环保科技股份有限公司独立董事、西藏诺迪康药业股份有限公 司独立董事、成都仲裁委员会仲裁员、四川自贸区法院特约调解员。 范永军先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士。曾于2003年6月至2020年2月历任深圳市美达投 资有限公司总助、广东新安学院教师、深圳市众智杰投资管理有限公司总经理、深圳市沃特玛电池有限公司副总经理、成都 雅骏新能源汽车科技股份有限公司董事、副总裁、董事会秘书。自2020年2月至今任成都新能源汽车产业推广应用促进会秘 书长兼法定代表人。 2）监事 米雪女士，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010年12月至今任公司工会主席，自2015年1月至 今任公司人事专员、人资经理，2010年12月至今任公司职工代表监事，2020年3月至今任公司行政管理处经理。2021年05月 14日至今为监事会主席。 赵强先生，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学本科毕业，法学学士。2010 年 9 月至 2012 年 9 月， 任德阳市诚信公证处公证员助理。2012年 10 月至 2018 年 3 月，任剑南春酒类经营有限公司市场部法务经理，2019 年3 月 至 2019 年 11 月任四川金路高新材料有限公司运营招商部经理，2019 年 11月至今，任四川英杰电气股份有限公司法务办 公室主任。 王朝辉女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2011年 3 月加入公司，曾任公司生产部计划员， 现任公司审计部审计员。 吴施鹰先生，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业本科学历，企业人力资源管理师（二级）。 2010 年12月至2015年1月，历任公司内勤组组长，市场部副部长、销售部副部长、市场部部长。2015年1月至2017年1月任公司行 政部部长，2017年1月至今任公司行政总监兼行政部部长，2015年11月27日至2021年5月13日任公司监事会主席，现兼任四川 英杰晨冉科技有限公司监事。 李辉先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专业本科学历，助理工程师。于2010年12月至2013年1月 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 任公司运行部部长，2010年12月18日至2021年9月12日任公司监事，2013年2月至今任公司生产总监。 3）高级管理人员 陈金杰先生，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2010年12月至2014年4月任公司市场部部长、销 售总监，自2014年4月28日至今任公司副总经理。 刘世伟先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，持有全国律师资格证书，经济师。2010年12月至 2015年7月历任中国第二重型机械集团公司法律顾问室法律顾问，二重集团（德阳）重型装备股份有限公司董事会办公室法 律风险防控专员、投资者关系管理主管。自2015年11月5日至今任公司董事会秘书，自2018年4月8日至今任公司副总经理。 2019年被德阳市组织部评选为德阳市优秀党员，2020年被每日经济新闻评选为创业板上市公司最佳董事会秘书。 张海涛女士，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。2010年12月至2015年10月历任公司 审计部部长、财务部部长，自2015年11月5日至今任公司财务总监兼财务部部长。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 胡颖 上海谱润股权投资管理有限公司 投资总监 2018 年 01 月 10 日 是 在股东单位任 职情况的说明 自 2018 年 1 月至今任上海谱润股权投资管理有限公司投资总监 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 王军 四川东方水利智能装备工程股份有限公司 董事 2020年08月07 日 2023 年 08 月 06 日 否 董战略 卓郎智能技术股份有限公司 首席人力 资源官 2021年02月01 日 是 饶洁 中水致远资产评估有限公司四川分公司 总经理 2007年07月01 日 是 饶洁 四川金石租赁股份有限公司 独立董事 2018年01月01 日 2024 年 01 月 01 日 是 饶洁 成都环美园林生态股份有限公司 独立董事 2021年01月01 日 2024 年 02 月 01 日 是 张宇 北京国枫（成都）律师事务所 合伙人、律 师 2013年07月01 日 是 张宇 成都兴蓉环保科技股份有限公司 独立董事 2021年02月19 日 2024 年 02 月 18 日 是 张宇 西藏诺迪康药业股份有限公司 独立董事 2021年12月27 日 2023 年 05 月 07 日 是 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬 的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《股东大会议事规则》和《董 事会议事规则》执行，符合《公司章程》和《公司法》的有关规定 董事、监事、高级管理人员报酬 确定依据 在公司任职的董事、监事及高级管理人员、其他核心人员的薪酬主要由岗位工资、绩效工 资等组成。公司独立董事领取固定津贴，其他外部董事未在公司领薪 董事、监事和高级管理人员报酬 的实际支付情况 公司2021年共有董事、监事、高级管理人员共15人，2021年度实际支付薪酬万元 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 王军 董事长 男 59 现任 否 周英怀 董事、总经理 男 58 现任 否 刘少德 董事、副总经理 男 57 现任 否 胡颖 董事 女 36 现任 0 否 董战略 独立董事 男 48 离任 8 否 饶洁 独立董事 男 59 现任 8 否 张宇 独立董事 男 46 现任 8 否 米雪 监事会主席 女 37 现任 否 赵强 监事 男 37 现任 否 王朝辉 监事 女 47 现任 否 陈金杰 副总经理 男 39 现任 否 张海涛 财务总监 男 47 现任 否 刘世伟 董事会秘书、副 总经理 男 51 现任 否 吴施鹰 原监事会主席 男 39 离任 否 李辉 原监事 男 41 离任 否 合计 -- -- -- -- -- 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第四届董事会第四次会议 2021 年 03 月 12 日 2021 年 03 月 13 日 审议通过以下议案：1、关于 调整公司组织架构的议案 2、关于使用闲置募集资金和 自有资金进行现金管理的议 案 3、关于修订《内幕信息知 情人登记管理制度》的议案 4、关于召开 2021 年第一次临 时股东大会的议案 第四届董事会第五次会议 2021 年 04 月 09 日 2021 年 04 月 10 日 审议通过以下议案：1、关于 《2020 年度总经理工作报告》 的议案 2、关于《2020 年度 董事会工作报告》的议案 3、 关于《2020 年度财务决算报 告》的议案 4、关于《2020 年年度报告》及其摘要的议案 5、关于《2020 年度内部控制 自我评价报告》的议案 6、关 于《2020 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》的议案 7、关于 2020 年度利润分配预 案的议案 8、关于公司及全 资子公司向银行申请综合授 信额度的议案 9、关于续聘 会计师事务所的议案 10、关 于会计政策变更的议案 11、 关于调整募投项目计划进度 的议案 12、关于召开 2020 年年度股东大会的议案 第四届董事会第六次会议 2021 年 04 月 27 日 2021 年 04 月 28 日 审议通过以下议案：1、关于 《2021 年第一季度报告》的议 案 2、关于监事会提议召开 临时股东大会的议案 3、关 于召开 2021 年第二次临时股 东大会的议案 第四届董事会第七次会议 2021 年 05 月 19 日 2021 年 05 月 19 日 审议通过以下议案：1、关于 公司《2021 年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议 案 2、关于公司《2021 年限 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 制性股票激励计划实施考核 管理办法》的议案 3、关于 提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案 4、关于召开 2021 年第三次临 时股东大会的议案 第四届董事会第八次会议 2021 年 06 月 08 日 2021 年 06 月 09 日 审议通过以下议案： 1、关于 调整 2021 年限制性股票激励 计划首次授予激励对象名单、 授予权益数量的议案 2、关 于向 2021 年限制性股票激励 计划激励对象首次授予限制 性股票的议案 第四届董事会第九次会议 2021 年 08 月 26 日 2021 年 08 月 27 日 审议通过以下议案：1、关于 《2021 年半年度报告》全文及 其摘要的议案 2、关于《2021 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》的议案 3、关于为子公司申请综合授 信提供担保的议案 4、关于 变更注册资本暨修订《公司章 程》的议案 5、关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议 案 第四届董事会第十次会议 2021 年 10 月 27 日 审议通过以下议案：关于 《2021 年第三季度报告》的议 案 第四届董事会第十一次会议 2021 年 12 月 30 日 2021 年 12 月 30 日 审议通过以下议案：关于向 2021 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留限制性股 票的议案 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 王军 8 8 0 0 0 否 5 周英怀 8 8 0 0 0 否 5 刘少德 8 5 3 0 0 否 5 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 胡颖 8 0 8 0 0 否 3 董战略 8 1 7 0 0 否 5 饶洁 8 2 6 0 0 否 5 张宇 8 2 6 0 0 否 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事规则》 等制度开展工作，关注公司规范运作和经营情况，根据公司的实际情况，对公司治理和经营决策提出了相关的意见，努力维 护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益，公司董事会均予以积极采纳，各位董事的意见为公司的规范运作和健康发展 发挥了积极作用。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意 见和建议 其他履行职责 的情况 异议事项具体 情况（如有） 第四届董事会 审计委员会 饶洁、张宇、 胡颖 5 2021 年 03 月 05 日 审议：1、关于 审计部 2020年 四季度审计情 况的议案 2、 关于公司 2021 年审计工作计 划的议案 3、 关于使用闲置 募集资金和自 有资金进行现 金管理的议案 2021 年 03 月 31 日 审议：1、关于 《2020 年度财 务决算报告》 的议案 2、关 与审计机构充 分沟通 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 于《2020 年年 度报告》及其 摘要的议案 3、关于续聘会 计师事务所的 议案 2021 年 04 月 16 日 审议：1、关于 审计部 2021年 一季度审计情 况报告的议案 2、关于《2021 年第一季度报 告》的议案 2022 年 08 月 16 日 审议：1、关于 审计部 2021年 二季度审计情 况报告的议案 2、关于《2021 年半年度报 告》全文及其 摘要的议案 2021 年 10 月 15 日 审议：1、关于 审计部 2021年 第三季度审计 情况报告的议 案 2、关于 《2021 年第三 季度报告》的 议案 第四届董事会 战略委员会 王军、周英怀、 董战略 2 2021 年 03 月 04 日 审议：关于调 整公司组织架 构的议案 2021 年 04 月 09 日 讨论：关于公 司发展战略规 划的议案 对公司长期发 展战略事项进 行了研讨，对 公司未来战略 发展提出建议 第四届董事会 薪酬与考核委 员会 董战略、周英 怀、张宇 2 2021 年 05 月 13 日 审议：1、关于 公司《2021 年 限制性股票激 励计划（草 案）》及其摘要 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 的议案 2、关 于公司《2021 年限制性股票 激励计划实施 考核管理办 法》的议案 2021 年 12 月 24 日 审议：关于向 2021 年限制性 股票激励计划 激励对象授予 预留限制性股 票的议案 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 657 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 105 报告期末在职员工的数量合计（人） 762 当期领取薪酬员工总人数（人） 762 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 326 销售人员 52 技术人员 285 财务人员 6 行政人员 75 管理人员 18 合计 762 教育程度 教育程度类别 数量（人） 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 硕士及以上 20 大学本科 269 大学专科 226 中专/高中 181 初中及以下 66 合计 762 2、薪酬政策 公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保险、公积金制度，并不断完善公平、合理的薪酬绩效体系，提供 有竞争力的待遇来吸引人才，提供完善且丰富的福利项目来留住人才、激励人才。 公司按照国家及地方法律、法规的相关规定，在董事会薪酬与考核委员会的监督指导下，基于公司使命、价值观及战 略目标，建立了“以岗定级、以级定薪、人岗匹配、易岗易薪”的薪酬体系原则。公司将员工个人业绩与公司整体目标相结合， 与公司经济效益挂钩，根据岗位价值、技能与业绩贡献，实现工资按能力评估发放，同等能力同工同酬，奖金按贡献与绩效 评定发放，坚持向业绩贡献者和向绩效优秀者倾斜。组织各部门根据岗位具体工作制定绩效考核办法与指标，进行奖优罚劣， 有效的激励员工。 3、培训计划 公司持续秉承“汇聚英才、成就杰出”的用人价值观，进一步完善人才培养机制。继续执行选择适合的人才、培养优秀的 人才的原则，将人才视为公司的宝贵财富，构建系统的培训体系。 根据公司人才培养规划，在校招学生签约后启动“胎教计划”进行岗前培训，在校招学生和社招学生集中入职时开展“雏 英展翅”入职培训，在他们正式到岗后，为其配备导师，对他们进行工作指导开展到岗培训，促进他们融入公司、熟悉业务、 快速转正；针对转正后的员工，根据不同岗位对能力、技能、素质的不同要求，采用线上线下的方式，采用理论与实际相结 合，全方位开展各类业务培训。 根据公司发展和业务需要，2021年举办了“班组长标准管理”、“从技术走向管理”、“销售业务流程体系与策略运用”等专 题培训，持续投资人才，提升员工能力，促进人才的加速成长。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 768,713 劳务外包支付的报酬总额（元） 20,793, 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2021年5月7日公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，具体方案为：以现 有总股本95,010,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币元（含税），不送红股，不以公积金转增。 2021年5月12日公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2021年5月17日，除权除息 日为：2021年5月18日。截至本报告期末，2020年年度权益分派已经实施完毕。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 95,327,000 现金分红金额（元）（含税） 47,663, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 47,663, 可分配利润（元） 558,513, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 % 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2021 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 95,327,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 元人民 币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 元；持有首发后 限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其 持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份 额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）；本年度不送红股，使用资本公积金向全体股 东每 10 股转增 5 股。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、股权激励 （1）2021年5月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立 财务顾问出具了相应报告。其后，公司于2021年5月19日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。 （2）2021年5月20日至2021年5月30日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在 公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。同时，公司于 2021年6月2日披露了《监事会关于2021年限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （3）2021年6月8日，公司 2021年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第三次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、 在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司2021 年 限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （4）2021年6月8日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量的议案》《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》，同意公司以 2021年6月9日作为首次授予日，授予159名激励对象万股限制性股票，授予价格为 元/股。其中，第一类限制性股票万股，第二类限制性股票万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司 监事会对激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。其后，公司于2021年6月9日披露了《关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 （5）2021年6月30日，公司披露《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》，公司完成 了 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作，该类股票于2021年7月6日上市。 （6）2021年12月30日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年 限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司以2021年12月30日作为预留授予日，授予34名激励对 象万股第二类限制性股票，授予价格为元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象 名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。同日，公司披露了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授 予预留限制性股票的公告》。 董事、高级管理人员获得的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 年初持 有股票 期权数 量 报告期 新授予 股票期 权数量 报告期 内可行 权股数 报告期 内已行 权股数 报告期 内已行 权股数 行权价 格（元/ 股） 期末持 有股票 期权数 量 报告期 末市价 （元/ 股） 期初持 有限制 性股票 数量 报告期 新授予 限制性 股票数 量 限制性 股票的 授予价 格（元/ 股） 本期已 解锁股 份数量 期末持 有限制 性股票 数量 刘少德 董事、 副总经 83,128 0 0 0 0 0 0 60,000 0 143,128 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 理 陈金杰 副总经 理 49,877 0 0 0 0 0 0 60,000 0 109,877 张海涛 财务总 监 0 0 0 0 0 0 0 25,000 0 25,000 刘世伟 董事会 秘书、 副总经 理 0 0 0 0 0 0 0 25,000 0 25,000 合计 -- 133,005 0 0 0 -- 0 -- 0 170,000 -- 0 303,005 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司高级管理人员均由董事会聘任，公司制定了《薪酬管理制度》《绩效管理制度》等考核管理制度，董事会薪酬和考 核委员会根据公司年度经营目标，制定相应的KPI考核指标，分解落实到高级管理人员，从月度工作绩效和年度述职两方面 对公司高级管理人员的工作绩效进行考核。月度工作绩效考核包括日常职能工作、周会布置工作以及临时工作等方面，采用 周报、条线互评和总经理总评相结合的办法评分考核；年度述职则是在结合年度工作情况的基础上，总结经验和不足，提出 下一步的工作计划，促进公司高管的全方面能力的提升，推动公司实现更高的效益，以更好的业绩回报投资者。 报告期内，公司对于四名公司高管实施了股权激励，详见上表。 2、员工持股计划的实施情况 □ 适用 √ 不适用 3、其他员工激励措施 □ 适用 √ 不适用 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司在严格依照中国证监会、深圳证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求建立了一系列公司 基本规章,结合行业特征及企业经营实际，对内控制度进行持续完善与细化，提高了企业决策效率，为企业经营管理的合法 合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的稳步实施。公司内部控制体系结构合理，内部控制制度框架符合财政部、 中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内 控体系，内控运行机制有效，达到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。公司第四届董事会第十三次会议审 议通过了公司《2021年度内部控制自我评价报告》，全文详见公司2022年4月26日在巨潮资讯网上的相关披露。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问 题 已采取的解决措 施 解决进展 后续解决计 划 深圳英杰晨戈科 技有限公司 公司收购深圳英杰 晨戈科技有限公司 %的股权 已完成 无 无 无 无 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 26 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见公司于 2022 年 4 月 26 日在巨潮资讯网刊登的《四川英杰电气股份有限公司 2021 年度内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业总收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 一、出现下列情形的，一般认定为存在财 务报告内部控制重大缺陷： 1、公司董事、监事和高级管理人员在公司 管理活动中存在重大舞弊； 2、公司更正已公布的财务报告； 3、注册会计师发现当期财务报表存在重大 错报，而内部控制在运行过程中未能发现 该错报； 4、公司审计委员会和审计部对内部控制的 监督无效。 二、出现下列情形的，一般认定为存在财 务报告内部控制重要缺陷： 1、未依照公认会计准则选择和应用会计政 策； 2、未建立反舞弊程序和控制措施； 3、对于非常规或特殊交易的账务处理没有 建立相应的控制机制或没有实施且没有相 应的补偿性控制； 4、 对于期末财务报告过程的控制存在一 项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务 一、出现下列情形的，一般认定为存在 非财务报告内部控制重大缺陷： 1、缺乏民主决策程序； 2、重大决策程序不科学，决策程序导 致重大失误； 3、违反国家法律法规或规范性文件并 受到严重处罚； 4、重要业务缺乏制度控制或制度体系 失效； 5、内部控制重大缺陷未得到整改。 二、出现下列情形的，一般认定为存在 非财务报告内部控制重要缺陷： 1、民主决策程序存在但不够完善； 2、决策程序导致出现一般失误； 3、违反公司内部规章，形成损失； 4、重要业务制度或系统存在缺陷； 5、内部控制重要缺陷未得到整改。 三、出现下列情形的，一般认定为存在 非财务报告内部控制一般缺陷： 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 报表达到真实、准确的目标。 三、除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控 制缺陷为一般缺陷。 1、公司决策程序效率不高； 2、违反内部规章，但未形成损失； 3、一般业务制度或系统存在缺陷； 4、一般缺陷未得到整改； 5、存在其他缺陷。 定量标准 一、重大缺陷： 1、错报金额>合并报表资产总额 1%； 2、错报金额>合并报表营业收入总额 1%； 二、重要缺陷： 1、合并报表资产总额 %≤错报金额≤合 并报表资产总额 1%； 2、合并报表营业收入 %≤错报金额≤合 并报表营业收入 1% 三、一般缺陷： 1、错报金额<合并报表资产总额 %； 2、错报金额<合并报表营业收入总额 %。 一、重大缺陷：错报金额>合并报表资 产总额 1%； 二、重要缺陷：合并报表资产总额 %≤错报金额≤合并报表资产总额 1%； 三、一般缺陷：错报金额<合并报表资 产总额 %。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 公司于2021年3月中旬到4月上旬，严格依照《上市公司专项自查清单的内容》对于公司治理进行了充分自查，并形成工 作底稿，自查中发现三位独立董事因为2021年疫情影响，出差受限，到公司的现场工作时间未达到10天标准，公司独立董事 均表示后续疫情得到有效控制后，将严格依照监管规则及公司相关制度，增加到公司现场工作的时间，以便更好的履行独立 董事的职责。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经 营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，公司所属行业不属于重污染行业，公司严格遵守国家有关环境保护的法律、 法规和国家安全生产管理的有关规定。报告期内，公司不存在因环保问题而受到国家行政管理部门处罚的情况，不存在重大 安全生产事故或因安全生产问题而受到国家相关行政管理部门处罚的情况。 二、社会责任情况 （一）股东及债权人权益保护 公司严格按照相关法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，依法召开股东大会，积极主动采用网络投票等 方式扩大股东参与股东大会的比例。报告期内， 公司不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分红权的实现，积极实施现金分红和送股政策，确保股东投资 回报；不断完善内控体系及治理结构，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息；通 过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟 通交流，建立良好的互动平台。同时，公司的财务政策稳健，资产、资金安全，在维护股东利益的同时兼顾债权人的利益。 报告期内，公司无大股东及关联方占用公司资金情形，亦不存在将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使用的各种情形， 公司无任何形式的对外担保事项。 （二）职工权益保护 公司注重员工的人身安全、劳动保护和身心健康的保护，切实履行企业主体责任，设立有员工关爱基金，在员工有困难 时提供及时的帮助。公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，尊重和维 护员工的个人利益，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系，重 视人才培养，实现员工与企业的共同成长。公司成立了“关心下一代工作委员会”，由董事长担任主任，工会主席担任副主任， 积极关怀下一代健康成长，组织员工参加10元微爱活动以及多次“以购代扶”活动。 （三）社会公益捐赠 报告期内公司进行社会公益性捐赠共计10万元。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 积极参与政府组织的脱贫攻坚工作，到对应的帮扶村进行考察，制定了后续帮扶计划，待进一步实施。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 控股股东、实 际控制人王 军 周英怀 股份流通限 制及自愿锁 定承诺 自公司首次公开发 行股票上市之日起 36 个月内，不转让 或者委托他人管理 本人直接或间接持 有的公司公开发行 股票并上市前已发 行的股份，也不由 公司回购本人直接 或间接持有的公司 公开发行股票并上 市前已发行的股 份。 2020 年 01 月 31 日 2020 年 2 月 13 日-2023 年 2 月 12 日 报告期内按 承诺履行限 售及自愿锁 定义务 上海谱润创 业投资合伙 企业（有限合 伙） 股份流通限 制及自愿锁 定承诺 自发行人首次公开 发行股票上市之日 起 12 个月内，不转 让或者委托他人管 理本企业直接或间 接持有的发行人公 开发行股票并上市 前已发行的股份， 也不由发行人回购 本企业直接或间接 持有的发行人公开 发行股票并上市前 已发行的股份 2020 年 01 月 31 日 2020 年 2 月 13 日-2021 年 2 月 12 日 报告期内按 承诺履行限 售及自愿锁 定义务 公司其他自 然人股东尹 自发行人首次公开 发行股票上市之日 2020 年 01 月 31 日 2020 年 2 月 13 日-2021 年 报告期内按 承诺履行限 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 锋、刘少德等 29 人承诺 起 12 个月内，不转 让或者委托他人管 理本人直接或间接 持有的发行人公开 发行股票并上市前 已发行的股份，也 不由发行人回购本 人直接或间接持有 的发行人公开发行 股票并上市前已发 行的股份。 2 月 12 日 售及自愿锁 定义务 公司董事、监 事、高级管理 人员王军、周 英怀、刘少 德、吴施鹰、 李辉、陈金杰 承诺 股份流通限 制及自愿锁 定承诺 在本人担任发行人 董事/监事/高级管 理人员期间，每年 转让股份数不超过 本人直接或间接所 持有的发行人股份 总数的 25%；离职 后半年内，不转让 本人直接或间接所 持的公司股份；如 本人在任期届满前 离职的，本人在就 任发行人董事/监事 /高级管理人员时确 定的任期内和任期 届满后 6 个月内， 每年转让股份数不 超过本人直接或间 接所持有的发行人 股份总数的 25%； 离职后半年内，不 转让持有的公司股 份。公司上市后 6 个月内，若公司股 票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低 于发行价，则本人 持有公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月；本人所持公 司股票在锁定期满 2020 年 01 月 31 日 上市后本人 任职期间持 续履行 报告期内按 承诺履行限 售及自愿锁 定义务 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 后两年内减持的， 其减持价格不低于 发行价。若英杰电 气股票在上述期间 发生除权、除息的， 上述价格将做相应 调整。前述承诺不 因本人职务变更、 离职等原因而失去 效力。如未履行上 述承诺，本人自愿 将违规减持股票所 得收益（如有）上 缴英杰电气所有。 控股股东、实 际控制人王 军、周英怀 持股和减持 意向承诺 1.对于本次公开发 行前直接、间接持 有的英杰电气股 份，本人将严格遵 守已做出的关于流 通限制、自愿锁定 及减持价格的承 诺，在锁定期内， 不出售本次公开发 行前持有的英杰电 气股份。2.在所持英 杰电气股票锁定期 满后两年内，本人 可以根据自身的经 济需求，在符合法 律法规及相关规定 和持有英杰电气股 份比例不低于 30% 的前提下，以不低 于发行价的价格减 持所持股票，减持 的股份总数不超过 公司上市时本人所 持公司股份总额的 10%。3.所持股份减 持时须提前 15 个交 易日公告，且应尽 量避免短期内大量 减持对英杰电气股 价二级市场走势造 2020 年 01 月 31 日 2020 年 2 月 13 日-2025 年 2 月 12 日 报告期内按 承诺内容履 行 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 成重大干扰。4.股份 减持时，通过深圳 证券交易所集合竞 价交易系统、大宗 交易系统、协议转 让或其他合法方式 实施。若英杰电气 股票在上述期间发 生除权、除息的， 上述价格、股份数 量将作相应调整。 如未履行上述承 诺，本人将依法承 担相应的法律责 任，并接受中国证 监会及深圳证券交 易所等监管部门依 据相关规定给予的 监管措施或处罚。 上海谱润创 业投资合伙 企业（有限合 伙） 1.对于本次公开发 行前直接、间接持 有的英杰电气股 份，本企业将严格 遵守已做出的关于 流通限制及自愿锁 定的承诺，在锁定 期内，不出售本次 公开发行前持有的 公司股份。2.在所持 英杰电气股票锁定 期满后两年内，本 企业可以根据自身 的经营或投资需 求，在符合法律法 规及相关规定的前 提下，将以市价且 不低于英杰电气最 近一期经审计的每 股净资产的价格减 持所持股票，减持 的股份总数最高可 达公司上市时本企 业所持公司股份总 额的 100%。3.所持 2020 年 01 月 31 日 2020 年 2 月 13 日-2023 年 2 月 12 日 报告期内按 承诺内容履 行 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 股份减持时须提前 15 个交易日公告， 且应尽量避免短期 内大量减持对英杰 电气股价二级市场 走势造成重大干 扰。4.股份减持时， 通过深圳证券交易 所集合竞价交易系 统、大宗交易系统、 协议转让或其他合 法方式实施。如未 履行上述承诺，本 企业将依法承担相 应的法律责任，并 接受中国证监会及 深圳证券交易所等 监管部门依据相关 规定给予的监管措 施或处罚。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《关于修订印发<企业会计准则第 21 号-租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）（以 下简称“新租赁准则”），要求其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行。本集团自 2021 年 1 月 1 日起 执行新租赁准则，经2021年第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过新租赁准则。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司2021年12月29日购买非同一控制下深圳晨戈%的股权，本年度纳入合并范围。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 张卓、阳历 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 张卓 1 年， 阳历 1 年 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司以及公司控股股东、实际控制人王军、周英怀，均不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况。 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、自有房产租赁情况 序号 出租方 承租方 房屋坐落 租金（元/年） 租赁期限 1 英杰电气 德阳市旌阳区仁蒙 民族幼儿园 德阳市经开区翠湖路295号3 栋 301, 2 英杰电气 张桂民（身份证号 3210841********00 55） 江苏省高邮市盐河西路61号 怡嘉天下13栋17单元109号 30, 3 英杰电气 四川盛杰机电设备 有限责任公司 德阳市经开区翠湖路295号3 栋 21, 2、外租情况 公司在德阳、成都等地租赁14处居民住宅作为职工宿舍。另外，公司在深圳、成都租赁、德阳租用商业地产和生产用房 作为子公司生产经营用房。截至报告期末，公司及子公司租赁房屋具体情况如下： 序号 出租方 承租方 房屋坐落 租金（元/年） 租赁期限 1 胡启华 英杰电气 无锡市崇安区金科观庭18-203 63, 2 四川尚恒道投资 有限公司 蔚宇电气 德阳市岷山路与图门江路路交汇处 C2号车间、C2号办公房2,㎡ 第一年374, 第二年374, 第三年393, 3 李彩虹 英杰电气 西安市经济技术开发区凤城十二路 63号6幢13101室 36, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 4 王秀清 英杰电气 银川市西夏区北京西路怡宁区 11-2-103 12, 5 肖尧 蔚宇电气 四川省德阳市旌阳区岷山路二段398 号5栋1单元1101室 12, 6 赵同盟 英杰电气 天津市河北区海韵家园4-2-401 72, 7 刘毅 蔚宇电气 重庆市沙坪坝区覃家岗街道天梨路 224号24-6 28, 8 成都筑鑫伟业房 地产经纪有限公 司 晨冉科技 成都市天府新区华阳街道协和天街 218号1栋1单元504号 32, 9 李文平 蔚宇电气 旌南小区9-2-7-2 12, 10 赵艳凤 英杰电气 呼和浩特市金桥开发区景观大道美 地家园5号楼1单元905室 23, 11 成都梧桐双创科 技服务有限公司 晨冉科技 成都市高新区天府三街288号1号楼9 层1、11、10号 307, 12 曾令波 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-2-6-1 9, 13 江明光 英杰电气 德阳市八角井高桥小区6-1-6-1 9, 14 彭博 英杰电气 德阳市区云峰山路云峰花苑C栋 2-6-2 9, 15 彭德忠 英杰电气 德阳市区翠屏山路6号CLD未来城4 栋4-3-1 10, 16 敖林 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-4-6-1 9, 17 黄云菊 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-1-6-2 9, 18 李光均 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-3-5-2 9, 19 刘华昌 蔚宇电气 德阳工农村云峰山路云峰小区 2-2-5-2 10, 20 黄敬 蔚宇电气 德阳团结小区10-2-4-3 5, 21 罗涛 英杰电气 长沙市雨花区沙湾路239号紫台名苑 5栋1305室 67, 22 李彩虹 英杰电气 西安市经济技术开发区凤城十二路 63号6幢13101室 36, 23 郭桂堂 英杰电气 银川市西夏区荷花湖畔27号楼904室 18, 24 黄敬 蔚宇电气 德阳团结小区10-2-4-3 5, 25 四川尚恒道投资 有限公司 蔚宇电气 德阳市岷山路与图门江路交汇处C2 号车间、C2号办公房2,㎡ 第一年393, 第二年393, 第三年412, 第四年412, 第五年433, 26 四川尚恒道投资 有限公司 蔚宇电气 德阳是岷山路与图门江路交汇处倒 班楼负一层储藏室 71, 27 肖尧 蔚宇电气 四川省德阳市旌阳区岷山路二段398 12, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 号5栋1单元1101室 28 赵同盟 英杰电气 天津市河北区海韵家园4-2-401 72, 29 张润生 蔚宇电气 云南省昆明市矣六街道子君欣景花 园永泰园11栋3单元803号 19, 30 李文平 蔚宇电气 旌南小区9-2-7-2 12, 31 刘毅 蔚宇电气 沙坪坝区覃家岗街道天梨路224号 24-6 14, 32 黄敬 蔚宇电气 德阳团结小区10-2-4-3 10, 33 刘华昌 蔚宇电气 云峰山路399号2栋2单元5楼2号 10, 34 成都梧桐双创科 技服务有限公司 晨冉科技 成都市高新区天府三街288号1号楼9 层1、11、10号 307, 35 赵艳凤 英杰电气 呼和浩特市金桥开发区景观大道美 地家园5号楼1单元905室 23, 36 曾令波 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-2-6-1 9, 37 江明光 英杰电气 德阳市八角井高桥小区6-1-6-1 9, 38 彭博 英杰电气 德阳市区云峰山路云峰花苑C栋 2-6-2 9, 39 敖林 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-4-6-1 9, 40 黄云菊 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-1-6-2 9, 41 李光均 英杰电气 德阳市八角井高桥小区4-3-5-2 9, 42 马芳芳 英杰电气 无锡市锡山区山河路50-47-501 84, 43 成都筑鑫伟业房 地产经纪有限公 司 晨冉科技 成都市天府新区华阳街道协和天街 218号1栋1单元504号 32, 44 深圳市柏图科技 发展有限公司 深圳晨戈 龙岗区坂田街道布龙路663号F栋1层 105 第一年378, 第二年408, 第三年440, 45 四川耐特阀门有 限公司 英杰电气 四川省德阳市高新区金沙江西路南 侧688号 476, 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值 （万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值 （万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如 有） 评估基 准日 （如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 披露日 期 披露索 引 浙江晶 盛机电 股份有 限公司 浙江晶 盛机电 股份有 限公司 电源柜 等 无 依照市 场价格 公允定 价 否 不适用 本重大 合同为 连续 12 个 月与浙 江晶盛 机电股 份有限 公司及 其下属 全资、 控股子 公司签 订的多 份日常 经营性 合同， 累计额 累计 22,174. 37 万 元，合 2021 年 08 月 12 日 巨潮资 讯网 http://st nalpage /2021-0 8-12/12 107351 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 同签订 后按照 合同约 定期限 正常履 行 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 71,250,00 0 % 0 0 0 -5,564,64 0 -5,564,64 0 65,685,36 0 % 1、国家持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 2、国有法人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 3、其他内资持股 71,250,00 0 % 0 0 0 -5,564,64 0 -5,564,64 0 65,685,36 0 % 其中：境内法人持股 5,152,464 % 0 0 0 -5,152,46 4 -5,152,46 4 0 % 境内自然人持股 66,097,53 6 % 0 0 0 -412,176 -412,176 65,685,36 0 % 4、外资持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 其中：境外法人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 境外自然人持股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 二、无限售条件股份 23,760,00 0 % 0 0 0 5,881,640 5,881,640 29,641,64 0 % 1、人民币普通股 23,760,00 0 % 0 0 0 5,881,640 5,881,640 29,641,64 0 % 2、境内上市的外资股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 3、境外上市的外资股 0 % 0 0 0 0 0 0 % 4、其他 0 % 0 0 0 0 0 0 % 三、股份总数 95,010,00 0 % 0 0 0 317,000 317,000 95,327,00 0 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2021年2月18日，公司首次公开发行前已发行股份6,039,982股解除限售，其中高管锁定股152,123股，本次实际可上市流 通的无限售股份为5,887,859股； 2、2021年5月14日，公司原监事吴施鹰先生辞职，其已经解除限售的股份重新锁定，无限售股减少4,988股，无限售股为 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 29,642,871股，限售股为65,367,129股； 3、2021年7月6日，公司股权激励第一类限制性股票上市，限售股增加317,000股，无限售股为29,642,871股，限售股为65,684,129 股； 4、2021年9月13日，公司原监事李辉先生辞职，其已经解除限售的股份重新锁定，无限售股减少12,469股，无限售股为 29,630,402股，限售股为65,696,598股； 5、吴施鹰先生重新锁定的股份解限，无限售股为29,641,640股，限售股为65,685,360股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2021年5月14日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于补选监事的议案》，选举赵强先生为新任监事， 吴施鹰先生的辞职正式生效； 2、2021年6月8日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量的议案》《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》，同意公司以2021年6月9日作为首次授予日，授予159名激励对象万股限制性股票，授予价格为元/ 股。其中，第一类限制性股票万股，第二类限制性股票万股； 3、2021年9月13日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于补选监事的议案》，选举王朝辉女士为新任监事， 李辉先生的辞职正式生效。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 指标 2021年度 2020年度 按原股本 按新股本 按原股本 按新股本 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 期末归属上市公司股东的每股净资产（元/股） 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 王军 32,850,000 0 0 32,850,000 首发上市承诺 2023-2-13 周英怀 32,360,018 0 0 32,360,018 首发上市承诺 2023-2-13 上海谱润创业 投资合伙企业 （有限合伙） 5,152,464 0 5,152,464 0 - - 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 尹锋 167,504 0 167,504 0 - - 肖林 83,129 0 83,129 0 - - 刘少德 83,128 60,000 20,782 122,346 高管锁定股、 股权激励限售 股 分别按高管锁 定股和股权激 励股解限的规 定解除限限售 陈金杰 49,877 60,000 12,469 97,408 高管锁定股、 股权激励限售 股 分别按高管锁 定股和股权激 励股解限的规 定解除限限售 方勇 49,877 0 49,877 0 - - 李辉 49,876 12,469 12,469 49,876 离任监事股份 重新锁定 按离任监事股 份重新锁定 邓长春 38,240 0 38,240 0 - - 吴施鹰 19,950 25,000 11,238 33,712 高管锁定股、 股权激励限售 股 分别按高管锁 定股和股权激 励股解限的规 定解除限限售 张冰艳、谭兵 等 21 位股东 345,937 0 345,937 0 - - 刘世伟、张海 涛等 10 位股东 0 172,000 0 172,000 股权激励限售 股 按股权激励股 解限的规定 合计 71,250,000 329,469 5,894,109 65,685,360 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2021年7月6日，公司向激励对象发行的万股第一类限制性股票在深圳证券交易所上市，公司注册资本由9,501万元 变更为9,万元，公司股份总数由9,501万股变更为9,万股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 9,438 年度报告披 露日前上一 月末普通股 股东总数 8,916 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 9） 0 年度报告披露日前上 一月末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有）（参见注 9） 0 持有特别表 决权股份的 股东总数 （如有） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王军 境内自然人 % 32,850,000 0 32,850,000 0 周英怀 境内自然人 % 32,360,018 0 32,360,018 0 质押 700,000 中国银行股 份有限公司 －信诚新兴 产业混合型 证券投资基 金 其他 % 1,331,800 1,331,800 0 1,331,800 中国银行股 份有限公司 －泰达宏利 新兴景气龙 头混合型证 券投资基金 其他 % 1,015,919 1,015,919 0 1,015,919 中国工商银 行股份有限 公司－金鹰 产业升级混 合型证券投 资基金 其他 % 889,139 889,139 0 889,139 上海谱润创 业投资合伙 企业（有限合 伙） 境内非国有 法人 % 800,000 -435,2464 0 800,000 中国建设银 行股份有限 公司－广发 科技创新混 合型证券投 其他 % 664,850 664,850 0 664,850 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 资基金 中信银行股 份有限公司 －中信保诚 至兴灵活配 置混合型证 券投资基金 其他 % 543,100 543,100 0 543,100 中信建投证 券股份有限 公司 国有法人 % 464,450 464,450 0 464,450 中国银行股 份有限公司 －泰达宏利 转型机遇股 票型证券投 资基金 其他 % 349,256 349,256 0 349,256 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 王军先生、周英怀先生为公司控股股东、实际控制人；公司未知其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表 决权情况的说明 无 前 10 名股东中存在回购专户的特别说 明（如有）（参见注 10） 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国银行股份有限公司－信诚新兴产业 混合型证券投资基金 1,331,800 人民币普通股 1,331,800 中国银行股份有限公司－泰达宏利新兴 景气龙头混合型证券投资基金 1,015,919 人民币普通股 1,015,919 中国工商银行股份有限公司－金鹰产业 升级混合型证券投资基金 889,139 人民币普通股 889,139 上海谱润创业投资合伙企业（有限合伙） 800,000 人民币普通股 800,000 中国建设银行股份有限公司－广发科技 创新混合型证券投资基金 664,850 人民币普通股 664,850 中信银行股份有限公司－中信保诚至兴 灵活配置混合型证券投资基金 543,100 人民币普通股 543,100 中信建投证券股份有限公司 464,450 人民币普通股 464,450 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 中国银行股份有限公司－泰达宏利转型 机遇股票型证券投资基金 349,256 人民币普通股 349,256 浙江源弈资产管理有限公司－源弈笑傲 新常态 1 号私募证券投资基金 323,000 人民币普通股 323,000 浙江源弈资产管理有限公司－源弈基石 共赢一期私募证券投资基金 318,850 人民币普通股 318,850 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东 之间关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于一致行动 人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） （参见注 5） 无 公司是否具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 王军 中国 否 周英怀 中国 否 主要职业及职务 王军先生为公司董事长，下属全资子公司四川蔚宇电气有限公司执行董事，四 川英杰晨冉科技有限公司总经理；周英怀先生为公司总经理、董事、下属全资 子公司四川英杰晨冉科技有限公司执行董事。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 王军 本人 中国 否 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 周英怀 本人 中国 否 主要职业及职务 王军先生为公司董事长，下属全资子公司四川蔚宇电气有限公司执行董事，四川英杰晨冉科 技有限公司总经理周英怀先生为公司总经理、董事、下属全资子公司四川英杰晨冉科技有限 公司执行董事。 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2022 年 04 月 25 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 XYZH/2022CDAA60190 注册会计师姓名 张卓、阳历 审计报告正文 四川英杰电气股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了四川英杰电气股份有限公司（以下简称英杰电气）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负 债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了英杰电气2021年12月31日的合 并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 （二）形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于英杰电气，并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 （三）关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1. 收入确认事项 关键审计事项 审计中的应对 如财务报表附注六、8及附注六、35所示，2021年度英杰电 气主营业务收入为659,581,元，较上年同期增长%；发 出商品余额为592,173,元，较上年同期增长%。英杰 电气收入确认按产品类别分为需要安装调试和不需要安装调试两 种情况。需要安装调试的业务以客户签署调试验收报告为依据进 行收入确认，不需要安装调试的业务由客户签署到货签收单进行 收入确认，年末发出商品余额为已发货但尚未达到收入确认条件 的产品。由于发出商品余额较大，且营业收入是英杰电气关键业 绩指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确 认时点的固有风险，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 针对收入确认，我们执行的审计程序主要包括： （1）了解、测试和评价公司与销售与收款循环相关的内 部控制的设计和运行有效性； （2）了解和评价公司收入确认政策； （3）结合同行业和公司实际情况，执行分析性复核程序， 判断销售收入和毛利率变动的合理性； （4）选取已发货未调试验收完毕的发出商品执行现场监 盘或函证程序，以确定发出商品是否存在及是否处于安 装调试阶段； （5）向主要客户函证应收款项余额及销售交易额，并检 查与销售收入相关的销售合同、销售发票、货物运输单、 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 货物签收单、调试验收报告等文件，评估确认收入的真 实性； （6）对资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本， 核对收入确认依据相关文件，以评价收入是否被记录于 恰当的会计期间。 （四）其他信息 英杰电气管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括英杰电气2021年年度报告中涵盖的信息，但不 包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审 计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 （五）管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估英杰电气的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非管理层计划清算英杰电气、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督英杰电气的财务报告过程。 （六）注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审 计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由 于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认 为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对英杰电气持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致英杰电气不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6、就英杰电气中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指 导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造 成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：张卓 （项目合伙人） 中国注册会计师：阳历 中国 北京 二○二二年四月二十五日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：四川英杰电气股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 124,624, 177,798, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 485,800, 500,000, 衍生金融资产 应收票据 133,791, 17,346, 应收账款 77,716, 56,535, 应收款项融资 100,910, 155,173, 预付款项 9,832, 13,322, 应收保费 应收分保账款 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 应收分保合同准备金 其他应收款 2,875, 1,514, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 848,747, 314,155, 合同资产 26,290, 32,993, 持有待售资产 1,135, 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 132,046, 63,341, 流动资产合计 1,943,770, 1,332,181, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,090, 2,193, 固定资产 84,736, 44,825, 在建工程 55, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 3,623, 无形资产 12,399, 10,329, 开发支出 商誉 长期待摊费用 150, 194, 递延所得税资产 7,549, 6,468, 其他非流动资产 16,872, 969, 非流动资产合计 127,423, 65,036, 资产总计 2,071,194, 1,397,218, 流动负债： 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 短期借款 6,000, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 147,037, 58,900, 预收款项 合同负债 519,974, 222,324, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 22,183, 14,600, 应交税费 5,736, 4,963, 其他应付款 6,889, 93, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 929, 其他流动负债 166,987, 33,800, 流动负债合计 875,739, 334,683, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,594, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 递延收益 2,669, 2,739, 递延所得税负债 1,033, 其他非流动负债 非流动负债合计 6,298, 2,739, 负债合计 882,037, 337,422, 所有者权益： 股本 95,327, 95,010, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 493,523, 477,977, 减：库存股 6,267, 其他综合收益 专项储备 盈余公积 47,663, 34,369, 一般风险准备 未分配利润 558,513, 452,438, 归属于母公司所有者权益合计 1,188,760, 1,059,795, 少数股东权益 396, 所有者权益合计 1,189,156, 1,059,795, 负债和所有者权益总计 2,071,194, 1,397,218, 法定代表人：王军 主管会计工作负责人：张海涛 会计机构负责人：张海涛 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 120,252, 177,478, 交易性金融资产 485,800, 500,000, 衍生金融资产 应收票据 133,470, 17,346, 应收账款 74,747, 52,595, 应收款项融资 99,485, 155,173, 预付款项 7,428, 12,445, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 其他应收款 18,474, 8,574, 其中：应收利息 应收股利 存货 818,359, 306,780, 合同资产 25,806, 32,643, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 128,346, 62,280, 流动资产合计 1,912,171, 1,325,318, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 22,307, 20,432, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,090, 2,193, 固定资产 82,381, 43,834, 在建工程 55, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 11,329, 10,312, 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,418, 7,210, 其他非流动资产 16,872, 374, 非流动资产合计 143,400, 84,412, 资产总计 2,055,572, 1,409,731, 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 应付票据 应付账款 134,398, 58,410, 预收款项 合同负债 510,486, 221,302, 应付职工薪酬 20,027, 13,653, 应交税费 5,349, 4,955, 其他应付款 6,388, 93, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 166,211, 33,570, 流动负债合计 842,862, 331,986, 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 2,669, 2,739, 递延所得税负债 1,033, 其他非流动负债 非流动负债合计 3,703, 2,739, 负债合计 846,565, 334,725, 所有者权益： 股本 95,327, 95,010, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 493,547, 478,001, 减：库存股 6,267, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 其他综合收益 专项储备 盈余公积 47,663, 34,369, 未分配利润 578,735, 467,624, 所有者权益合计 1,209,006, 1,075,005, 负债和所有者权益总计 2,055,572, 1,409,731, 3、合并利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 659,956, 420,704, 其中：营业收入 659,956, 420,704, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 506,181, 322,750, 其中：营业成本 381,676, 245,597, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 6,048, 4,016, 销售费用 38,875, 21,581, 管理费用 30,354, 21,787, 研发费用 51,320, 34,069, 财务费用 -2,094, -4,302, 其中：利息费用 243, 利息收入 2,768, 4,364, 加：其他收益 16,174, 19,450, 投资收益（损失以“－”号填 16,261, 8,247, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -5,231, -2,011, 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 1,584, -1,658, 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 182,563, 121,982, 加：营业外收入 112, 65, 减：营业外支出 1,554, 1,289, 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 181,121, 120,757, 减：所得税费用 23,749, 16,257, 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 157,372, 104,500, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 157,372, 104,500, 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 157,372, 104,500, 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 157,372, 104,500, 归属于母公司所有者的综合收益 总额 157,372, 104,500, 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：王军 主管会计工作负责人：张海涛 会计机构负责人：张海涛 4、母公司利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 620,404, 411,596, 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 减：营业成本 355,058, 239,085, 税金及附加 5,949, 4,010, 销售费用 32,664, 19,490, 管理费用 25,556, 19,021, 研发费用 45,097, 30,652, 财务费用 -2,543, -4,304, 其中：利息费用 利息收入 2,753, 4,354, 加：其他收益 15,801, 19,420, 投资收益（损失以“－”号填 列） 16,261, 8,247, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -4,995, -2,183, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 1,783, -6,185, 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 187,471, 122,939, 加：营业外收入 111, 63, 减：营业外支出 1,552, 1,289, 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 186,030, 121,713, 减：所得税费用 23,621, 15,515, 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 162,408, 106,197, （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 162,408, 106,197, （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 162,408, 106,197, 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 517,480, 284,635, 客户存款和同业存放款项净增加 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 16,834, 16,035, 收到其他与经营活动有关的现金 3,969, 10,989, 经营活动现金流入小计 538,285, 311,661, 购买商品、接受劳务支付的现金 326,932, 130,741, 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 91,600, 62,650, 支付的各项税费 70,844, 41,706, 支付其他与经营活动有关的现金 39,739, 24,597, 经营活动现金流出小计 529,116, 259,696, 经营活动产生的现金流量净额 9,168, 51,965, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,576,800, 1,019,000, 取得投资收益收到的现金 17,237, 8,741, 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 60, 2, 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,594,098, 1,027,743, 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 65,921, 8,425, 投资支付的现金 1,562,600, 1,519,000, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 1,506, 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,630,028, 1,527,425, 投资活动产生的现金流量净额 -35,930, -499,681, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 6,267, 470,323, 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 6,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 12,267, 470,323, 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 38,150, 31,670, 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 772, 16,412, 筹资活动现金流出小计 38,922, 48,082, 筹资活动产生的现金流量净额 -26,655, 422,241, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -61, -1, 五、现金及现金等价物净增加额 -53,478, -25,476, 加：期初现金及现金等价物余额 177,598, 203,075, 六、期末现金及现金等价物余额 124,120, 177,598, 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 469,927, 275,798, 收到的税费返还 15,002, 16,029, 收到其他与经营活动有关的现金 3,752, 10,898, 经营活动现金流入小计 488,682, 302,726, 购买商品、接受劳务支付的现金 285,980, 122,364, 支付给职工以及为职工支付的现 金 81,719, 57,232, 支付的各项税费 70,470, 41,702, 支付其他与经营活动有关的现金 42,223, 27,642, 经营活动现金流出小计 480,393, 248,941, 经营活动产生的现金流量净额 8,288, 53,784, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,576,800, 1,019,000, 取得投资收益收到的现金 17,237, 8,741, 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 60, 2, 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,594,098, 1,027,743, 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 63,702, 7,693, 投资支付的现金 1,564,475, 1,519,000, 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,628,177, 1,526,693, 投资活动产生的现金流量净额 -34,079, -498,949, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 6,267, 470,323, 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 6,267, 470,323, 偿还债务支付的现金 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 38,004, 31,670, 支付其他与筹资活动有关的现金 16,412, 筹资活动现金流出小计 38,004, 48,082, 筹资活动产生的现金流量净额 -31,736, 422,241, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -2, -1, 五、现金及现金等价物净增加额 -57,530, -22,924, 加：期初现金及现金等价物余额 177,278, 200,203, 六、期末现金及现金等价物余额 119,747, 177,278, 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 95,01 0,000 .00 477,97 7,016. 28 34,369 , 2 452,43 8,697. 27 1,059, 795,43 1,059, 795,43 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 95,01 0,000 .00 477,97 7,016. 28 34,369 , 2 452,43 8,697. 27 1,059, 795,43 1,059, 795,43 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 317,0 15,546 , 0 6,267, 13,293 , 8 106,07 5,039. 61 128,96 4,813. 99 396,32 129,36 1,139. 50 （一）综合收益 157,37 157,37 157,37 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 总额 2,813. 99 2,813. 99 2,813. 99 （二）所有者投 入和减少资本 317,0 15,546 , 0 6,267, 9,596, 9,596, 1．所有者投入 的普通股 317,0 5,950, 6,267, 6,267, 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 9,596, 6,267, 3,328, 3,328, 4．其他 （三）利润分配 13,293 , 8 -51,29 7,774. 38 -38,00 4,000. 00 -38,00 4,000. 00 1．提取盈余公 积 13,293 , 8 -13,29 3,774. 38 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -38,00 4,000. 00 -38,00 4,000. 00 -38,00 4,000. 00 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 95 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 396,32 396,32 四、本期期末余 额 95,32 7,000 .00 493,52 3,106. 28 6,267, 47,663 , 0 558,51 3,736. 88 1,188, 760,25 396,32 1,189, 156,57 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 47,50 0,000 .00 68,981 , 5 23,750 , 0 391,38 4,107. 08 531,61 5,336. 53 531,615 , 加：会计 政策变更 -1,156, -1,156, -1,156, 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 47,50 0,000 .00 68,981 , 5 23,750 , 0 390,22 7,983. 10 530,45 9,212. 55 530,459 , 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 47,51 0,000 .00 408,99 5,786. 83 10,619 , 2 62,210 , 7 529,33 6,226. 62 529,336 , （一）综合收 104,50 104,50 104,500 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 96 益总额 0,439. 79 0,439. 79 , （二）所有者 投入和减少资 本 15,84 0,000 .00 440,66 5,786. 83 456,50 5,786. 83 456,505 , 1．所有者投入 的普通股 15,84 0,000 .00 440,66 5,786. 83 456,50 5,786. 83 456,505 , 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分 配 10,619 , 2 -42,28 9,725. 62 -31,67 0,000. 00 -31,670 , 1．提取盈余公 积 10,619 , 2 -10,61 9,725. 62 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -31,67 0,000. 00 -31,67 0,000. 00 -31,670 , 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 31,67 0,000 .00 -31,67 0,000. 00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 31,67 0,000 .00 -31,67 0,000. 00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 95,01 0,000 .00 477,97 7,016. 28 34,369 , 2 452,43 8,697. 27 1,059, 795,43 1,059,7 95,439. 17 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 额 95,010, 478,001, 34,369,7 467,62 4, 2 1,075,005, 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 95,010, 478,001, 34,369,7 467,62 4, 2 1,075,005, 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 317,00 15,546,0 6,267,09 13,293,7 111,11 0, 3 134,000,6 （一）综合收益 总额 162,40 8, 1 162,408,6 （二）所有者投 317,00 15,546,0 6,267,09 9,596,000. 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 入和减少资本 00 1．所有者投入 的普通股 317,00 5,950,09 6,267,090. 00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 9,596,00 6,267,09 3,328,910. 00 4．其他 （三）利润分配 13,293,7 -51,297 , -38,004,00 1．提取盈余公 积 13,293,7 -13,293 , 2．对所有者（或 股东）的分配 -38,004 , -38,004,00 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 四、本期期末余 额 95,327, 493,547, 6,267,09 47,663,5 578,73 5, 5 1,209,006, 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公 积 未分配利 润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 47,500 , 0 69,006, 23,750, 404,855,3 545,111,38 加：会计政 策变更 -1,138,51 -1,138,510. 98 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 47,500 , 0 69,006, 23,750, 403,716,8 543,972,87 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 47,510 , 0 408,995 , 10,619, 63,907,53 531,033,04 （一）综合收益 总额 106,197,2 106,197,25 （二）所有者投 入和减少资本 15,840 , 0 440,665 , 456,505,78 1．所有者投入 的普通股 15,840 , 0 440,665 , 456,505,78 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 10,619, -42,289,7 -31,670,000 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 100 .00 1．提取盈余公 积 10,619, -10,619,7 2．对所有者（或 股东）的分配 -31,670,0 -31,670,000 .00 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 31,670 , 0 -31,670, 1．资本公积转 增资本（或股 本） 31,670 , 0 -31,670, 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 95,010 , 0 478,001 , 34,369, 467,624,3 1,075,005,9 三、公司基本情况 四川英杰电气股份有限公司（以下简称本公司或公司，在包含子公司时统称本集团）原名为德阳市阳光电气有限公司（以 下简称阳光电气公司），系由王军、肖林、周英怀3名自然人股东出资设立的有限责任公司，于1996年1月16日成立，成立时 注册资本万元，其中：王军出资万元，占注册资本的%；肖林出资万元，占注册资本的%；周英怀 出资万元，占注册资本的%。 2020年1月8日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]53号文核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股） 四川英杰电气股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 1,584万股，并于2020年2月13日在深圳证券交易所上市交易。截止2020年末，公司股本为9,万元。 2021年6月8日，公司2021年第三次临时股东大会决议同意通过《2021年限制性股票激励计划（草案）》，公司拟向不超 过160名激励对象以定向发行公司 A 股普通股的方式，授予权益