第32卷第2期技术与创新管理Vol. 32 2011年3月Mar. 2011 TECHNOLOGY AND INNOVATION MANAGEMENT 【管理科学】政府投资项目招投标模式研究一一基于第二价格密封拍卖理论诚然，李琪，韩锋(上海理工大学管理学院，上海200090)摘要:目前市场上的各种招投标方法往往难以实现预期目的的原因，是在于在一个不成熟、不健全的市场经济条件下，难免有人会去破坏招投标的游戏规则，从而造成了市场失灵、调控也失灵的尴尬局面。那么，如何实现经济性与公平性并举呢?在政府投资项目招投标中使用第二价格密封招标法，本着趋利避损的动机，投标人一定会按照其真实心理价格来报价，使得业主可以很好地克服其信息缺陷，在招标过程中占据主动，从而选择圭IJ最适合的承包商，更有效地优化资源自己置。关键词第二价格密封拍卖理论，政府投资项目，招投标，串标;博弈分析中图分类号:D 035 文献标识码:A文章编号:1672 -7312( 2011) 02 -0143 -05 The Bidding Model of Government Project Based on Sealed Second Price Auction Theory CHENG Ran, LI Qi, HAN Feng ( Sclool of Manαgeme时•Shanghαi University of Technology, Shanghai 200090, China) Abstract: The reason why various bidding methods cannot reach the expected goal is that in an immature and unsound mar›ket, it is unavoidable for some people to violate the game rules, which results in of the market and regulation How to achieve economical efficiency and fairness at the same time? The Sealed Second Price Auction in government project bidding is the way, in which the bidders will bid a true price to be after profit and to avoid losses so that the business own›ers can solve the problem of lacking information and choose the most suitable contractors to optimize the allocation of re-sources. Key words: sealed second price auction theory; govemment project; bidding; header; game analysis 际操作中却遇到了不小的问题，在机制上给问题的1序言发生留下了空间，导致围标、陪标、串标等现象层出政府投资项目具有总体规模大、社会公益性强、不穷。经济效益低、影响范围广、维护时间长、私人资本难自我国建筑市场开始试行招投标制度以来，全以介入等特点，招投标作为现行政府投资项目建设国各地、各部门均对招投标的报价模式进行了多种过程中的一个重要组成部分，同时其作为政府职能尝试。目前我国大部分政府投资项目招投标主要采部门在项目前期进行投资规模控制的一个主要于用的模式有四种:编制标底模式，以最接近标底价格段，可以说在整个项目的生命周期中扮演着至关重的投标者中标;无标底的最低价格中标模式;合理最要的角色，然而现行的一些招投标的技术于段在实低价格模式;无标底的承包商的平均价格模式，以最*收稿日期2010-12 -24 基金项目上海市研究生创新基金资助项口(JWCXSLl002) 作者简介诚然(1986一)，男，安徽巢湖人，硕十研究生，主要从事行政管理公共政策分析方向学习
144 技术与创新管理第32卷接近平均价格的投标者为最优等四种模式l1J。第将介绍第二价格密封拍卖理论及其机制设置的独特一种方法由于存在世露标底的可能性目前使用较性。少，第二种方法目前也不常用，这是由于在我国信用第二价格密封拍卖，又被称作"维克里拍卖机制尚未健全的情况下，投标人会在投标时蓄意以是由维克里教授在l凹96创l年发表的论〕夹走《反投极低的价格标得工程，随后便以各种理由抬高项目机、拍卖及竞争性封闭投标》中首先被提出的。在费用，甚至还会有偷工减料、分散转包等等现象发这篇论文中，维克里创造性地运用信息经济学原理生，在社会上造成了极恶劣的影响，在实践上存在较设计了一种新的拍卖机制。在这种机制下，众多潜大漏洞。第三种及第四种投标方式是目前使用较为在的卖家以密封的书面形式出价，商品也同样售给广泛，这种不设置标底，以合理价格或以投标商的报所报价格最高的投标者，但是其所付出的费用却是价平均价加权后接近者中标的方法初看起来十分合以出价第二高的竞标人所报出的价格为准，维克里理，然而仔细推敲我们却不难发现，这种方法实际上通过分析认为这种拍卖机制能够使得竞拍者显示其并没有预想中那么理想。在实际操作中，各投标人真实价格偏好。在维克里教授设计的机制下，每个不去仔细研究符合自身实力与水平的合理标价，而竞拍人都会真实地表现其对于商品的评估，而出价是妄图通过猜测一个"影子标底"来增加中标的可只会影响其获得商品的可能性，而不会影响其得到能性。而且这种无标底的"合理"低价中标法的机商品所需付出的费用。第三价格密封拍卖法的优势制设计，使得众投标人即使在不违反规则的前提下，就在于这种方法只需要竞拍人的理性。在此制度也使其倾向于选择较高报价的策略，进而使得投标中，竟拍人的最优报价与他人的报价是相对独立的。报价的平均值增加，如此便使得原本报价比较偏重而这种独立性正是在第一价格密封拍卖中所不具备实际的投标人中标几率降低，损害了市场的正常秩的，后者的"预期平衡"的存在，使得结果相对不稳序，浪费了公众的公共资源。定。综上所述，出于各种因素的影响，以上四种模式3 第二价格密封拍卖法在政府投资项目招都无法解决政府投资项目招标投标过程中招标方所投标中的应用面临的信息不对称问题，笔者尝试引入第二价格密封拍卖理论，可以比较好地解决这方面现存的问题。在比较常用的英格兰式拍卖中，出价最高的竞拍人获得商品的购买权，价高者得的方式貌似很合2 第二价格密封拍卖理论理，但是我们会发现，购买人存在说假话的空间，这招标投标是与拍卖类似的一种交易机制，拍卖就是说，拍卖商不了解竞拍人对于商品的心理真实交易机制最大的特点是物品的价格是通过多轮公开估价，而竞拍人也不了解其他竞拍人的心理真实估竞价来确定，竞争只在需求方(买方)展开山。当拍价，这种情况就是典型的信息不对称现象。卖机制用于定向购买物品或服务时，例如数家企业在政府投资项目招投标过程中，招标人所面临竞争承包一项工程时，往往是出价最低的公司获得的最大问题便是与投标人间的信息不对称。招标人合同，这时竞争却是发生在供给方(卖方)的，此时发布招标信息，但是招标人却难以了解投标人的有的拍卖被习惯称为招标。简而言之，招投标同拍卖关信息，各种信息中最关注的就是投标人对于按照相似，也是一种通过竞争的方式来确定工程或服务标准完成项目所需花费的费用，我们称之为真实心价格的市场机制，不过其竞争是在供给方以书面的理价格。而且由于投标人会利用招标人的信息缺陷密封的方式来进行的。进而得到更多的利润，有意的隐蔽其真实，心理价格目前市场上的各种招投标方法往往难以实现预几乎成为一种必然选择，在这种情况下，业主怎样突期日的的原因，是在于在一个不成熟、不健全的市场破困境寻找到对自身最有利的报价呢?经济条件下，难免有人会去破坏招投标的游戏规则，我们可以将政府投资项目的招投标过程看作是从而造成了市场失灵、调控也失灵的尴尬局面。那第二价格密封拍卖的逆向形式，即报价最低的投标么，如何实现第一价格密封拍卖理论的初衷，实现经人中标，而项目将以报价次低的价格发包给那个出济性与公平性并举呢?维克里教授提出的第二价格价最低的投标人。当采用这种机制时，承包商在投密封拍卖理论给我们指出了一个明确的方向。下面标报价中会显示真实的造价成本。作为诱使显示真
145 第2期诚然等:政府投资项目招投标模式研究实成本的代价就是业主必须以第三低的价格发包给概率，即使存在无法中标的可能性，投标人甲已然会承包商，最低价与第二低价的差价就是对承包商说选择真实心理价格为其最终报价。真话的奖励[3J。在这种情况下，我们可以证明的接下来分析Z>S的情况，即真实，心理报价高是，投标人在获取利益的驱动下，其投标价格将等于于甲的投标报价，此时随着其他投标人报价中最低其真实心理报价。下面将逐一来进行分析。报价的变化，也将会出现三种变化:现假设某项目有N个投标人，投标人甲对该项变化l:D>Z>S。此时，除投标人甲以外的其他投标人的最低报价D要高于投标人甲的真实心目的造价的真实心理报价是Z，S是其投标报价，除理价格Z，而其真实.lL'\理价格Z又高于投标报价S。投标人甲之外的所有投标人报价的最低报价为D。这种变化下，不论投标人甲选择S还是真实心理价那么对于投标人甲如何报价，有以下几种情况，分别格Z为最终报价，他都会中标，并都以D的价格成分析如下。交，这时考虑到自身的利益，投标人仍将选择真实心首先来分析S>Z的情况，即投标报价高于甲理价格Z为其最终报价。的真实心理报价，此时随着其他投标人报价中最低变化2:Z>D>S。此时，除投标人甲以外的其报价的变化，将出现以下三种变化:他投标人的最低报价D介于投标人甲的真实，心理变化l:D>S>Z。此时，除投标人甲以外的其价格Z和其投标报价之间。在这种变化情况下，投他投标人的最低报价D要高于投标人甲的投标报标人甲若选择S为最终报价，则会中标，但此时他会价S，而投标人甲的投标报价S又高于其真实心理损失(Z-D)的费用;若选择真实心理价格Z为其价格Z。此时，不论投标人最终报价是S还是真实最终报价，则其会失去中标的机会，但如此也不会造心理价格Z，他都会中标，并且以其他人的最低价格成任何损失(假设投标本身不发生费用或费用可忽Y成交，但是为了增大中标的概率，并且由于不了解略不计)，因此，投标人甲会选择真实心理价格Z为其他人的报价情况，投标人甲会选择真实心理价格最终报价Z为最终报价。变化3:Z>S>D。此时，投标人甲的真实心理变化2:S >D > Z。此时，投标人甲的投标报价价格Z高于其投标报价S，其投标报价S又高于除S比其他投标人的最低报价D要高，而其他投标人投标人甲以外的其他投标人的最低报价D。这种变的最低报价D又比他的真实心理价格Z要高。在化情况下，不论投标人甲最终报价是S还是真实心这种变化情况下，若投标人甲选择最终报价为S，则理价格Z，他都不会得到该项日。项日将发包给出其将不会中标。若投标人甲选择最终报价为其真实价为D的投标人，同样在信息不对称的条件下，投心理价格Z，iJ!U其将会中标，并且以最低报价D的价标人甲并不了解其他投标人的报价情况，他还是会格成交，另外还会获得(D-Z)的利润。此时，显而选择真实心理价格Z作为最终报价。易见的是，为了获得项目，投标人甲一定会选择真实从这三种情况的分析我们会发现，如果选择真心理价格Z作为最终报价。实心理价格为最终报价，则有造成亏损的可能性。变化3:S>Z>D。此时，投标人甲的投标报价通过上述六种情况的分析，我们不难得出以下S 比他的真实心理价格Z要高，而其真实心理价格结论:选择高于真实心理价格的报价，则投标人会面Z又比其他投标人的最低报价D要高。这种变化临失标的风险;选择低于真实心理价格的报价，则投情况下，不论投标人甲最终报价是S还是真实心理标人会面临亏损的危险。所以可以看出，在政府投价格Z，他都不会得到该项目。而在信息不对称的资项目招投标中使用第二价格密封招标法，本着趋条件下，投标人甲并不了解其他投标人的报价情况，利避损的动机，投标人一定会按照其真实心理价格并且由于此时S是大于Z的，为了增大中标的概来报价，使得业主可以很好地克服其信息缺陷，在招率，投标人甲会选择其真实jL'\理价格Z作为最终报标过程中占据主动，从而选择到最适合的承包商，更价。此时的真实心理价格Z对于甲虽然没有意义，有效地优化资源配置。同时从投标人角度来讲，以但是还会影响其他投标人，因为Z有可能是最终成所有投标人报价的次低价格成交，还可以获得不菲交的次低价格。的利润，真正实现了双赢的效果。从以上三种情况的分析我们可以发现，在投标报价高于真实心理报价的条件下，为了自身中标的
146 技术与创新管理第32卷的时候，说明陪标人i对发起人是完全信任的，若αt4 第二价格密封招标中投标人的串标问题变小，则表明陪标人i对发起人信任程度降低，此时从前面的分析我们发现，在实践中应用第二价陪标人便有可能选择不合作或者揭发发起人的不当格密封招标法是有着充分的理论依据的，并且也能行为。βi(0"，三β￡运1)是陪标人i对其余陪标人的信够实现招标人所期望的高效率的初衷，但是仍然还任程度。βι表示为存在着一个比较大的不稳定因素，并会影响到第二β=PZhj) 价格密封招标法的实际使用效果。这个不稳因素就βii <β ( 2) βυ 二三β 是投标人之间进行串标围标的问题。O 前述己对投标人的策略选择进行了较为详细的上式中战(0"，二βij:::;; 1)是陪标人i与陪标人j的分析，但是这些分析都是建立在投标人之间互相不信任系数，信任系数愈大则陪标人的信任程度愈高，了解的信息不对称前提下，那么一旦投标人之间进β是陪标人E与陪标人j合作的信任系数最低值，若行串谋，也就是所谓的串标、围标行为，将会严重影此<β，则陪标人i完全不信任陪标人}，此时合作无响到投标人的策略选择，也就将影响到方法使用的法开始。可得效果，最终导致招标的公平和公正难以实现[4J。那么，应该怎样设计一种机制，使得投标人乐于接受第[α1τ二Lβii( i C;I= j) β" 主主βqi = ~ ’J n -L~ V’ ’J ( 3) 二价格密封招标法，同时投标人之间不会发生串标、lO βν<β 围标行为。因此，陪标人E预期收入是下面使用博弈论的方法，对投标人的串标问题1r-进行分析，通过建立政府投资项目招投标市场中投丁~H -N + (B -G) (1 -<Xi ’ I n -1 标人串标行为的模型，对模型进行求解，找出棍合战1 ~ ~，. ,.", . "l ~ _ ~ (4) -1 p口立即i并j))) + c]βu对略纳什均衡，并对其进行讨论分析旧。由n个投标人进行串标的团体，我们将其称之飞0βij<β 为"串标集团其中一个作为组织者的投标人是发当飞中其余变量保持不变，对αι求偏导可得起人，其他被该决策者拉拢进入组织的投标人称为严=巳.土dβν>。"αn-l n-2 陪标人。这样，一个串标集团就由一个一个发起人同样对βυ求偏导得以及n-1个陪标人组成。现在假设发起人和陪标。VB -G 人进行缔约的费用成本是C，串标集团若达到目的，i再=FTZTqυ则其获利为H，发起人获利是N，则陪标人i的获利以上看来，对于串标集团来讲，αz以及βq愈大，为(H-川/(n-l)，假设各陪标人获利相同。设p那么串标集团的关系愈稳定。为发起人所估计的串标行为不被发现的概率，则l假设串标集团内陪标人均是一个平等的关系，p为发起人估计串标行为被发现的概率，B为串所有陪标人间的信任程度均相等，那么当玩去β时，标集团被发现后所遭到的惩罚损失，G为发起人被二αqi矶，此时陪标人i的预期收益是iP，发现后所受到惩罚的损失，串标集团中标概率是x，则发起人的预期收入是V=[(H-N+(B-G)(c] x 叫)+i ι1 V" = ( N -C) px + ( -C) ( 1 -x) + ( N -G -C) 当飞中其余变量保持不变，对n求偏导可得( 1 -p) x = ( N -G( 1 -p) ) x -C ( 1) 4二丁~H-N+(B-G)(I-L 陪标人z因为被发现而受到处罚的损失是(B- n ( n 1) G) /( n -1) ，陪标人i估计串标行为不被发现的概αX C] 0 < iP.卢i)+率是qi( i，βυ) ，即陪标人i所估计的不被发现的概由以上分析来看，陪标人的预期收益与串标集率与发起人估计不被发现的概率和陪标人i对其余团陪标人的数量呈反比例关系，而串标被发现的可陪标人的信任有关.因此有qiα'P乱，这里，αi(0:::;; 能性则与陪标人的数量呈正比例关系。串标问题中a::::三1)为陪标人i对发起人的信任系数，是衡量陪i还有着这样的情况，若某陪标人的自身实力较强，仅标人i同发起人信任程度的重要指标。当αt等于1凭借实力便可能中标，这时如果串标发起人对该陪
147 第2期诚然等:政府投资项目招投标模式研究标人进行贿赂，则该陪标人要对根据式(4)计算所为的一种，究其本源是整个行业乃至当今社会诚信得的Vi与不加入串标集团并揭发其串标行为及凭的缺乏。所以，要高度注重全社会的信用体系建设，借本身实力中标后得到的预期收入相比较后，方可各地、各部门要高度重视社会信用体系建设工作，将以决定是否加入串标集团[6J。假设陪标人i中标的此项工作纳入政府工作的目标责任制，作为整顿和概率是托，中标后收益是M，那么预期收益是V=规范市场经济秩序工作内容，将工作方案和组织实Mpi。当飞不小于V时陪标人z方可能参加串标集施落实到位。在公众中树立正确的价值观，在公众团，反之则其不但不会加入甚至还有可能检举串标事务的处理中充分体现公平、公正的原则。集团的违规行为。6结语5对策总的看来，基于价格密封拍卖理论的政府投资结合前述，要杜绝串标围标行为必须从改变各项目招投标制度，能够从机制上避免现存模式的问投标人的利益这个角度来考虑，下面提出一些可供题，能够更好地完善我国政府投资项目招投标市场，参考的建议。同时使得政府部门既可以保证项目质量，又可以找1)健全法律法规。目前管理政府投资项目招到最优秀、最合适的承包商19J另外按照次低报价投标的相关法律法规在细致性及严谨性土存在很多订立合同，可以保证承包商有一定的利润，在此基础问题，使得违规行为有存在的空间。有关法律对组上避免了偷工减料现象的发生，进而更好地实现优织或个人违规的处罚数额较小，违规行为成本比之质的项目质量。这对于建立起良性竞争、健康发展于收益要小得多，很难约束一些组织或个人的投机的的政府投资项目招投标市场，健全行业规范、促进行为。所以，要不断健全相关法律法规，完善招投标企业发展的环境有着十分重要的意义。法律环境，学习先进经验，增大查处力度，使违规成参考文献:本远大于收益;各部门在监督过程中还要注意主次关系、明晰责任范围，真正使监督制度起到效[7J。[1] 黄梅友.基于第二价格密封拍卖理论的招标模式研究[J].建筑经济，2004(5) : 39 -41 2)对招投标各环节严格按规定操作。特别是[2J 刘晓君，席西民拍卖理论与实务[M].北京·机械工在评标过程中要增大审查和惩处的力度，减少串标业出版社，2000围标行为发生的可能性。加强对评标专家的管理，[3J 罗周福，牛婷.密封式二级价格拍卖招标模式研究持续抓好对评标专家的职业道德及纪律性教育，建[J].商场现代化，2007(2) : 12 -16. 立对评标专家的培训教育、节点控制及淘汰机制。[4J 刘宁.建设工程招标投标程式与践行[M].北京.中不断推进工程量清单计价的方法，建议设立投标报同水利水电出版社，2001.价的高位限制价，由此防治串标围标、哄抬标价等不[5J 黄越.基于博弈论的工程招投标市场围标行为分析法行为。[J].沈阳理工大学学报，2007(口): 129 -131. 3)加快网络建设，积极开展网上招投标。网上[6J 郝杰忠.建筑工程施工项目招投标与合同管理[M].北京:机械工业出版社，2003.招投标比之于其他招标途径有许多优势。首先，是[7J 何永芮.如何确保工程按合理低价中标[M].江苏:江投标人之间不直接碰面，不清楚竞争对手的信息，降苏科技出版社，2003.低了围标串标的概率，从而有助于促使投标人如实[8J 方俊.<招标投标法〉执法实践中的若干问题[J].投标，努力实现公平竞争这一招投标中的最基本原重庆建筑大学学报，2003(3) : 245 -249. 则川。其次，网上招投标能够有效地减少招投标费[9J 张维迎.1尊弈论与信息经济学[M].上海:上海三联书用，减轻招标人和投标人的成本压力，推动经济和社店会效益的提升。4)加强全社会的信用建设。串标属于投机行
