现代中国企业法律风险的识别和管理
国有重点企业法律风险防范国际论坛
2005年3月18日
北京
吕立山（Robert D Lewis）
路伟国际律师事务所北京代表处主任合伙人
北电网络前亚洲区总法律顾问
演讲概述
对法律风险的理解
中国100强企业法律风险环境评分卡
企业法律风险管理的最佳做法（全球企业法律顾问协会指南）
中国企业的高价值法律风险管理项目
长期法律风险管理方案和目标
1.对法律风险的理解
法律风险
商业风险
通用电气(GE) 前总裁杰克•韦尔奇：
公司管理人员有责任管理法律风险！
=
法律风险的成因…
违反法律
违反合同
侵犯第三方权利
怠于行使其权利
经营损失
合法的诉讼请求
处罚
对有形/无形资产的损害
对声誉的损害
法律风险的后果 …
举例说明法律风险管理分类
知识产权管理
大型交易
遵守
政策
法规
索赔/诉讼的管理
合同管理
举例说明法律风险的后果
失去投资者/市场信心
损害声誉
收入下降
公司市值下降
侵犯知识产权
违反监管规定
违反合同
索赔/诉讼
费用、延误和干扰
业务损失
行政诉讼
集团诉讼
费用、延误和干扰
业务损失
索赔/诉讼
费用、延误和干扰
业务损失
企业的经济活力
企业的社会责任
雇员/社会
职业声誉
信托责任
避免承担个人责任
职业发展/报酬
董事会/管理层
投资回报
股东
利益
公司的利益主体
法律风险的作用对象
法律风险管理
法律风险管理
法律风险防范措施
商场如战场
法律风险环境
法律风险防范措施
影响法律风险环境的因素
国内－较低风险
风险因素
低
未上市
国内销售/采购
未受监管的行业
科技含量低
有限数量的企业客户
高
在中国境外上市
境外销售/采购
高度监管的行业
高科技
消费者产品/服务
国外－较高风险
法律风险的主要含义-1
1个省公司的法律风险 = 整个企业的法律风险
根据：(1) 法律风险 = 商业风险； (2) 合并财务报告； (3) 对企业声誉的潜在损害
法律风险主要含义-2
法律风险环境经常变化
企业必须经常重新评估其法律风险
企业必须经常调整其
法律风险
管理战略
法律风险主要含义-3
减少不利的风险
良好的法律事务管理制度
创造有利的机会
2.法律风险环境评分卡
主要的法律风险环境因素
行业
知识产权
所在国家
组织形式
购买/销售
说明:
= 第一级：美国、加拿大、欧盟、澳大利亚、日本
= 第二级： 东亚、东盟、印度、中南美洲、俄罗斯
= 第三级： 世界其他地区
所在国家
法律风险因素之一：商业活动所在地
低
境内
境外
未上市
合资
已上市
高
高
国有企业
全资子公司
合资
上海证券交易所
香港证券交易所
纽约证券交易所
合资
全资子公司
组织形式
法律风险因素之二：法律组织形式
法律风险因素之三：行业法律风险排名
医药和生物技术
银行和金融服务
信息技术和电子
自然资源/能源/公用事业
电信
工程和建设
重工业
轻工业
其他
行业
购买/
销售
China
第一等级
第二等级
第三等级
中国
法律风险因素之四：购买/销售
√
√
专有技术/
产品
√
√
著作权
√
商标
许可
被许可
合作
研发
自主
研发
知识产权
内部管理
重要任务
法律风险因素之五：知识产权相关活动
法律风险管理 – 美国基准
法律风险评分
法律经费（占总收入
的百分之比）
0
50
100
150
法律风险环境
法律风险防范措施
%
国际商场/战场中的中国企业
法律风险环境
中国企业法律
风险防范措施
综合性法律风险管理策略
策略
资源
培训
评估
政策
审计
3. 企业法律风险管理的最佳实践准则（全球企业法律顾问协会指南）
对法律风险的评估
5
0
可能性
损失
5
优先次序
法律风险防范战略
商业战略
法律风险环境
法律风险战略
法律风险管理政策
建立法律风险防范基础结构 …
审计
批准
培训
范本
政策
指南
… 并创造遵守法律法规的企业文化。
法律部门的资源– 1
每10亿美元营业收入所对应的公司法律顾问人数的国际比较
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
亚洲&大洋洲
4
世界平均
中美洲&南美
非洲&中东
欧洲
美国
中国公司数据
法律部门的资源 – 2
每千名雇员所对应的公司法律顾问人数的国际比较
0
1
美国
/
欧盟
亚洲
中国调查结果
4. 高价值法律风险管理方案
公司治理
合同管理
知识产权管理
损失
可能性
知识产权
监管合规
合同管理
0
5
5
监管合规 - 1
风险
证券交易委员会调查
=
平均损失 30亿美元
的市值
应对措施
遵守证券交易委员会规定
和索克斯法案
=
首次费用470万美元
+
150万美元/年
纽约证券交易所 – 上市公司
监管合规- 2
减持股份获取利润
较高职业声誉
稳定的就业/收入
股东
董事会/管理层
雇员/社会
价值减少
个人责任
失去工作/收入
有利机会
利益主体
不利风险
监管合规 – 3
适当的法律风险管理的收益－里昂证券例证
100家最大的GEM公司公司治理水平与股价表现之间的关系
公司治理较差的
25
家公司
公司治理一般的
25
家公司
公司治理较好的
25
家公司
公司治理最佳的
25
家公司
0
200
400
600
800
1000
％
5
年
3
年
合同管理 – 1 3G 采购合同合并机会
对3G的框架合同进行集中管理，潜在节省的费用60月后可达人民币 68 亿元
人民币
合计
总额折扣（约等于全部3G设备采购费用的 2%）
科技优势（增加1%的市场份额）
进入市场的时间（该期限内总计6个月的3G总收入）
谈判费用（平均每个订单2个月，乘以平均20个省公司）
640万
16亿
48亿
亿
16亿
48亿
4000万
640万
合同管理 – 2
增加利润
增强总部管理控制
力度
将资源重新配置于其他优先事项
股东
董事会/管理人员
雇员
减少利润
时间成本 + 商业
机会成本
时间成本
有利机会
利益主体
不利风险
虚拟团队 – 知识产权
总部 – 领导能力
子公司 – 支持
知识产权
虚拟团队
增强总部管理层的控制
最大化利用现有资源
就共有问题创制统一解决方案
总体好处
主要好处
5. 长期解决方案和目标
识别
培训
审计
更多
更好
独立
集中
外部合作者
专业技能
战略
资源
投资于专业技能的好处
重要合同的范本
+
指南
减少法律风险
管理控制
培训
降低时间成本
将来:
中国企业面临的法律风险将持续增加
中国企业必须通过准备和防范应对商场/战场的挑战
谢谢大家!
吕立山 (Robert D Lewis)
路伟国际律师事务所北京代表处主任合伙人
北电网络前亚洲区总法律顾问
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