财务管理财务知识西
方经济学的演变西方
经济学
引论
什么是西方经济学
现代西方经济学的由来和演变
西方经济学企图解决的两个问题
对西方经济学应持有的态度
为什么学习西方经济学
第二章需求和供给曲线概述以及
有关的基本概念
第一节微观经济学的特点
一、微观经济学的研究对象
微观经济学的研究对象是个体经济单位。个体经济单位指单个消费者、
单个生产者和单个市场等。
微观经济学对个体经济单位的研究，是在三个逐步深入的层次上进行
的。它们的是：
首先分析单个消费者和单个生产者的经济行为，
然后分析单个市场的价格决定
最后方法程序所有单个市场的价格的同时决定
二、微观经济学的两个基本假设条件
在微观经济学中，对每个经济问题的研究在一定的假设条件下进行的。
其中，基本的假设条件有如下两个：
第一，合乎理性的人的假设条件。它假定在经济活动中，人们总是在
利己的动机下，力图以最小的代价去换取最大的利益。
第二，在大的微观经济学中都有完全信息的假设条件。它假定市场上
每一个从事交易活动的人都对的经济情况具有完全的信息。
西方经济学家承认，这两个基本假设条件未必完全合乎事实，它们是
为了理论分析的方便而设定的。
三、对微观经济学的鸟瞰
在此对微观经济学的目的在于大致描绘微观经济学理论体系的框架。
这种描绘将有助于读者在的学习中更好地把握微观经济学的整个理
论体系及其核心思想。
*通过两个部门：公众、企业
两个市场：产品市场、要素市场的鸟瞰
**三个演员两个角色
微观经济学是研究个体的选择行为。
ACTORSROLES
consumersbuyers
firmssellers｝inthegoodsmarket
(government)(both)
individualssellers
firmsbuyers｝inthefactormarket
(government)(both)
政府可以作为普通的买者或卖者在市场中发挥 individuals的作用，
同时又作为规则的制定者（asaregulator）凌驾于市场之上。
若没有政府，则是 RobinsonCrusoeeconomy,orautarky.
第二节需求曲线
一、需求函数
一种商品的需求是指消费者在一定时期内在各种可能的价格下愿意
而且能够购买的该商品的数量。
一种商品的需求数量是由多种因素决定的。假定仅分析一种商品的价
格变化对该商品需求数量的影响，则可以建立需求函数：
Qd=f(P)
其中，Qd和 P分别表示商品的需求量和价格。
二、需求表和需求曲线
商品的需求表是某商品的各种价格和相应的需求数量的数字序列表。
把需求表里的数字序列用曲线形式表示出来就是需求曲线。需求曲线
可以分为直线型和曲线型。线性需求函数的通常形式为：
Qd＝α-β·P
其中，α、β为常数，且α、β〉0。
需求表和需求曲线一般都表示商品的价格和需求数量成反方向的变
动，也就是说，需求曲线是向右下方的。其原因将在第三章效用论中
得到说明。
第三节供给曲线
一、供给函数
一种商品的供给是指生产者在一定的时期内在各种可能的价格下愿
意而且能够提供的该商品的数量。
一种商品的供给数量取决于多种因素的影响。假定仅分析一种商品的
价格变化对该商品供给数量的影响，则可以建立供给函数：
Qs=f(P)
其中，Qs和 P分别表示商品的供给量和价格。
二、供给表和供给曲线
商品的供给表是某商品的各种价格和相应的供给数量的数字序列表。
把供给表里的数字序列用曲线形式表示出来就是供给曲线。供给曲线
可以分为直线型和曲线型。线性供给函数的通常形式为：
Qs=-δ＋γP
其中，δ、γ为常数，且δ、γ〉0。
供给表和供给曲线一般都表示商品的价格和供给数量成同方向的变
动，也就是说，供给曲线是向右上方倾斜的。其原因将在第六章完全
竞争的市场理论中得到说明。
第四节供求曲线的共同作用
一、均衡的含义
均衡的最一般的意义是指经济事物中有关的变量在一定条件的相互
作用下所达到的一种相对静止的状态。经济学的研究往往在于寻找有
关经济事物的均衡状态，这是因为在均衡状态中有关该经济事物的各
方面的力量能够相互制约和相互抵消，也因为在均衡状态中有关该经
济事物的各方面的愿望都能得到满足。
市场均衡可以分为局部均衡和一般均衡。在一个经济社会中，单个或
一部分市场的均衡被称为局部均衡，所有市场的均衡被称为一般均衡。
二、均衡价格的决定
一种商品的市场需求量和市场供给量相等时的价格为该商品的均衡
价格。在几何图形中，一种商品的市场需求曲线和市场供给曲线的相
交点被称为该商品市场的均衡点，均衡点上的价格和数量分别为均衡
价格和均衡数量。如图 2—2 所示：图中需求曲线 D 和供给曲线 S 相
交于 E点，E点为均衡点，相应的均衡价格为 P，均衡数量为 Q。
S
P
E
D
Q
图 2-2均衡价格的决定
商品的均衡价格表现为商品市场上需求和供给这两种相反力量的共
同作用的结果，它是在市场的供求力量的自发调节下的。
三、均衡价格的变动
需求的变动和供给的变动都会使和均衡数量发生变化。
需求的变动是指除某商品价格以外的其它因素变动所引起的该商品
的需求数量的变动。需求的变动表示整个需求情况的变化。在几何图
形中，需求的变动表现为需求曲线的位置发生移动。
供给的变动是指除某商品价格的其它因素变动所引起的该商品的供
给数量的变动。供给的变动表示整个供给情况的变化。在几何图形中，
供给的变动表现为供给曲线的位置发生移动。
需求的变动和供给的变动对均衡价格和均衡数量的同方向的变动；供
给的变动分别引起均衡价格的反方向的变动和均衡数量的同方向的
变动。
第五节经济模型、静态分析、比较静态分析和动态分析
一、经济模型
经济模型的含义大致与经济理论相同。经济模型是指用来描述所研究
的经济事物的有关经济变量之间相互关系的理论结构。经济模型可以
用文字语言、数学语言和图形语言三种语言来表示。
如果用数学方程式来表示供求均衡模型，则可以是：
Qd＝α＋β·P
Qs＝-δ＋γ·P
Qd＝Qs
前两个称为行为方程，第三个称为均衡条件。根据以上三个联立数学
方程式，可以求出商品的价格和数量的均衡解。
二、内生变量、外生变量和参数
经济变量是经济模型的基本要素。在一个经济模型中，内生变量指模
型所要的变量，外生变量指由该模型以外的因素所决定的已知变量，
外生变量决定内生变量。参数通常被看成是外生变量。例如，在上面
的供求均衡模型中，参数α、β、δ和γ为外生变量，Q 和 P 为内生
变量。
在很多经济模型中，外生变量具有明确的含义。如果在上述的供求均
衡模型中的第二个方程式中，加上一个外生变量 W,表示良好的气候条
件所带来的供给量，那么，该模型中就有一个经济含义明确的外生变
量。
三、静态分析、比较静态分析和动态分析
在一个经济模型中，根据既定的外生变量值来求得内生变量值的分析
方法，被称为静态分析。当外生变量的数值发生变化时，内生变量内
生变量的数值也会发生变化。研究外生变量变化对内生变量的影响方
式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值，被
称为比较静态分析。
在静态分析和比较静态分析中，变量所属的时间被抽象掉了。而在动
态模型中，则需要区分变量在时间上的先后差别，研究不同时点上的
变量之间的相互关系。根据这种动态模型作出的分析，被称为动态分
析。
以上三种分析方法也可以从研究均衡状态的角度区分。静态分析是考
察在既定条件下某一经济事物所实现的均衡状态的特征。比较静态分
析是考察当原有的条件发生变化时，原有的均衡状态会发生什么变化，
并分析比较新旧均衡状态。动态分析是考察不同时点上的变量的相互
作用在均衡状态的形成和变化过程中所起的作用，以及在时间连续变
化过程中的均衡状态的实际变化过程。
第六节弹性的概念
只要两个经济变量之间存在着函数关系，就可以建立两者之间的弹性
关系。弹性是用来表示因变量的相对变动对于自变量的相对变动的反
应程度的。弹性的一般公式为：
弹性系数＝
如果两个经济变量之间的函数关系为ｙ＝,以 e 表示弹性系数，则弹
性公式为：
e＝
或者
上面两个弹性公式分别为弧弹性和点弹性公式。
弹性是一个数值，它与函数的自变量和因变量的度量单位无关。
一、需求弹性的含义
本节研究的需求弹性指需求的价格弹性。其公式为：
需求弹性系数＝—
在上式中加一个负号，是为了使需求弹性系数在一般情况下为正值，
以便于需求弹性之间的比较。
需求弹性分为需求弧弹性和需求点弹性。
二、需求弧弹性
需求弧弹性表示某商品需求曲线上两点之间的弹性。需求弧弹性的公
式为：
需求弧弹性也可以用以下的中点公式来计算：
需求弧弹性分为五个类型：Ed〉１为富有弹性，Ed〈１为缺乏弹性，
Ed＝１为单一弹性，Ed＝为完全弹性，Ed＝０为完全无弹性。这五
种类型在需求点弹性的事例中也是存在的。
三、需求点弹性
需求点弹性表示某商品需求曲线上某一点的弹性。需求点弹性的公式
为：
Ed
需求点弹性系数也可以用几何方法求得。根据需求点弹性系数的几何
求法，可以得到线性需求曲线点弹性的五种类型，如图２—３所示。
在涉及到需求弹性的问题时，必须严格区别需求曲线的斜率和需求弹
性这两个概念。
四、商品的需求弹性和厂商的销售收入
厂商的销售收入＝Ｐ·Ｑ，其中，Ｐ、Ｑ分别表示商品的价格和需求
量（假定等于商品的销售量）。当商品的价格发生变化时，商品的需
求的价格弹性的大小会影响厂商的销售收入。这种影响分为以下三种
情况：
１、对于 Ed〉１的富有弹性的商品，降低价格会增加厂商的销售收入，
反之则会减少。
２、对于 Ed〈１的缺乏弹性的商品，降低价格会减少厂商的销售收入，
反之则会增加。
３、对于 Ed＝１的单一弹性的商品，降低或提高价格对厂商销售收入
都没有影响。
数学证明，以上三种情况对需求弧弹性和需求点弹性都是适用的。详
见教材《西方经济学》上册，第５５页。
五、影响需求弹性的因素
影响需求弹性的主要因素有：商品的可替代性、商品用途的广泛性、
商品对消费者生活的重要程度、商品的消费支出在消费者预算总支出
中所占的比重，以及所考察的消费者调节需求量的时间。一种商品的
需求弹性系数值，取决于影响该商品需求弹性的所有因素的综合作用。
六、弹性概念的扩大
在任何两个具有函数关系的经济变量之间都可以建立弹性，其方法和
需求弹性是相似的。
１、供给弹性
在此研究的供给弹性指供给的价格弹性。供给弹性也分为供给弧弹性
和供给点弹性。
供给弧弹性表示某商品供给曲线上两点之间的弹性。以 Eｓ表示供给
弹性系数，供给弧弹性的公式为：
Eｓ
供给点弹性表示某商品供给曲线上某一点的弹性．供给点弹性的公式
为：
Es
供给弹性也分为五种类型：Es＞１为富有弹性，Es＜１为缺乏弹性，
Es＝１为单一弹性，Es＝∞为完全弹性，Es＝０为完全无弹性。
供给弧弹性系数也可以用以下的中点公式来计算：
Es＝
供给点弹性还可以用几何方法来求得。根据该方法，可以得到线性供
给曲线点弹性的五种类型。如图２—４所示。
２、需求的交叉弹性
需求的交叉弹性被用来研究一种商品的价格变化和它的相关商品的
需求量变化之间的关系。
假定需求函数为ＱＸ＝,其中，ＱＸ和ＰＹ分别表示商品Ｘ和商品Ｙ
的价格，且以 EＸＹ表示当Ｙ商品的价格发生变化时的Ｘ商品的需求
交叉弹性系数，则商品Ｘ的需求的交叉弧弹性公式为：
EＸＹ
相应的商品Ｘ的需求的交叉点弹性公式为：
EＸＹ
如果Ｘ、Ｙ两商品之间互为替代品，则 EＸＹ＞０。如果Ｘ、Ｙ两种
商品之间互为互补品，则 EＸＹ＜０。如果Ｘ、Ｙ之间无相关关系，
则 EＸＹ＝０。也可以反过来，根据Ｘ、Ｙ两商品之间的需求交叉弹
性系数的符号，来判Ｘ、Ｙ两商品之间的相关关系。
３、其它弹性
弹性概念在经济学中得到广泛的运用。经济学家根据所研究问题的不
同需要，可以建立各种弹性关系，以考察有关的经济变量之间的相互
作用及其程度。
第七节运用供求曲线的实例
一、易腐商品的售卖
易腐商品必须在短期内卖掉。易腐商品的销售者应该如何定价，才能
使全部商品以最优的价格卖掉？以夏天的鲜鱼为例。如果鲜鱼的销售
者准确地知道消费者对其鲜鱼的需求曲线，便可以根据该需求曲线和
准备出售的全部鲜鱼数量，来确定能使自己获得最高收入的价格，如
图２—５所示：根据鲜鱼的需求曲线，当鲜鱼销售者准备出售的全部
鲜鱼数量为Ｑ１时，他所应确定的鲜鱼价格为Ｐ１。
二、价格放开
在我国经济体制改革中，为了增加那些在市场上供给数量相对缺乏的
政府限价商品的生产，一部分中国学者提出：只要政府取消限价，商
品的供给量就会增加。事实是否如此，这要根据商品的供给弹性作具
体的分析。如果商品的供给弹性较大，则取消限价会使供给量有较大
的增加，如图２—６（ａ）所示。如果在某些特殊情况下，商品的供
给弹性为零，则取消限价不会带来供给量的变化，如图２—６（ｂ）。
三、谷贱伤农
谷贱伤农是我国的一句成语。造成这种经济现象的原因在于农产品的
需求往往是缺乏弹性的。图２—７中，农产品的需求曲线是缺乏弹性
的，在丰收年份，农产品的供给曲线向右平移，致使农产品的价格大
幅度下降，从而使得农民的收入减少了。
第八节蛛网模型（动态模型的一个例子）
蛛网模型研究生产周期较长的商品（如农产品）的产量和价格在偏离
均衡状态以后的实际波动过程及其结果。该模型所涉及的经济变量都
属于一定时点上的变量，故蛛网模型是一个动态模型。
蛛网模型可以用以下三个联立的方程式来表示：
Qtd＝α＋β·Pt
Qts＝-δ＋γ·Pt-1
Qtd＝Qｔs
其中，t表示时期，t=１、２、３、……
用图解法可以得到商品的产量和价格波动的三种情况，即波动的幅度
分别为收敛、发散和保持不变。这三种情况取决于需求曲线和供给曲
线的斜率。（图形从略）
西方经济学家认为，尽管蛛网模型有一定的意义，但该模型是一个简
单的和有缺陷的模型，因为该模型没有考虑到生产者对自己预期的修
正。
第九节结束语
本章的内容被分为两个部分：第一部分说明微观经济学的理论体系的
框架和核心思想。该理论体系企图论证的核心思想为：在资本主义完
全竞争的市场，以利己为动机的个人经济活动最终可以导致社会最大
的福利的实现，即企图论证亚当·斯密的“看不见的手”原理。这一
原理的论证系建立在许多严峻的假设条件之上，因此，论证的结果是
不符合现实的。
为了论证这一原理，西方学者用供求关系把个人的经济活动联系在一
起。为此，本章第二部分也按照西方教科书的一般顺序来介绍需求曲
线、供给曲线、弹性等工具的初步知识。在第二部分介绍的初步知识
的限度内，上述工具与意识形态无关。这些概念可以被应用于我国的
经济分析。
第三章效用论
本章分别介绍基数效用论者和序数效用论者对消费者行为的分析和
对需求曲线的推导。
第一节效用论概述
一、效用的概念
效用是指商品满足人的欲望的能力，即消费者在消费商品时所感受到
的满足程度。效用是一种主观心理评价。
二、基数效用和序数效用
基数效用论者认为，效用如同长度、重量等概念，可以具体衡量并加
总求和。效用的度量单位是“效用单位”。基数效用论者用边际效用
分析方法来研究消费者行为。
序数效用论者认为，效用如同香、臭、美、丑等概念，其大小是无法
具体衡量的，效用之间的比较只能通过顺序或等级来表示。序数效用
论者用无差异曲线的分析方法来研究消费者行为。
三、基数效用论和边际效用分析法概述
基数效用论者区分了总效用和边际效用。总效用和边际效用的英文缩
写分别是ＴＵ和ＭＵ。假定某消费者对某商品的消费量为Ｑ，则总效
用函数为：
ＴＵ＝ＴＵ（Ｑ）
相应的边际效用函数为：
或者
由上式可知，每一商品数量上的边际效用值是总效用曲线的斜率。
基数效用论者提出了边际效用递减规律的假定。其内容是：在一定时
间内，在其它商品的消费数量不变的前提下，随着消费者对某种商品
消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一消费单位所得到的效
用增量即边际效用是递减的。
基数效用论者在边际效用递减规律的假设下，建立了商品的总效用和
边际效用之间的关系：当边际效用递减但为正值时，总效用是递增的；
当边际效用递减为零时，总效用达到最大值；当边际效用递减为负值
时，总效用是递减的。
基数效用论者关于消费者效用最大化的均衡条件是：在消费者的货币
收入固定和市场上各种商品的价格已知的条件下，消费者应使他所购
买的各种商品的边际效用与价格之比相等。或者说，应使花费在各种
商品购买上的最后一元钱所带来的边际效用相等。该均衡条件可以用
公式表示为：
其中，P1、P2Pn表示ｎ种商品的价格，X1、X2Xn表示ｎ种商品
的数量，MU1、MU2MUn 表示ｎ种商品的边际效用，Ｉ表示收入，
表示货币的边际效用（在此假定不变）。
在边际效用递减规律的假定下，根据消费者在购买一种商品时的均衡
条件,基数效用论推导出了需求曲线。其基本思路是：商品的需求价
格是指消费者在一定时期内对一定量的某种商品所愿意支付的价格，
它取决于商品的边际效用。由于商品的边际效用递减，所以，随着商
品消费量的连续增加，在货币的边际效用不变的条件下，商品的需求
价格是下降的。据此，基数效用论者推导出了向右下方倾斜的需求曲
线，并说明了需求曲线上每一点的需求量都是在相应价格水平下可以
给消费者带来最大效用的需求量。
基数效用论者在对消费者行为的分析中，运用边际效用递减规律的假
定和消费者效用最大化的均衡条件，推导了单个消费者的需求曲线，
解释了需求曲线向右下方倾斜的原因，而且说明了需求曲线上的每一
点都是满足消费者效用最大化均衡条件的商品的价格—需求量组合
点。
第二节无差异曲线及其特点
本节至第六节主要介绍序数效用论者如何运用无差异曲线的分析方
法，考察消费者行为和推导需求曲线。
一、关于消费者偏好的假定
序数效用论者认为，可以用消费者的偏好来表达商品的顺序或等级。
消费者对不同商品组合的偏好程度的差别，决定了这些不同商品组合
的效用的大小顺序。
关于消费者偏好的三个基本假定条件是：
１、对于任意两个商品组合Ａ和Ｂ，消费者总是可以作出，而且也仅
仅只能作出以下三种判断中的一种：对Ａ的偏好大于对Ｂ的偏好；对
Ａ的偏好小于对Ｂ的偏好；对Ａ的偏好等于对Ｂ的偏好。
２、对于任何三个商品组合Ａ、Ｂ和Ｃ，若消费者已作出判断：对Ａ
的偏好大于（或小于、或等于）对Ｂ的偏好，对Ｂ的偏好大于（或小
于、或等于）对Ｃ的偏好，则该消费者必然作出对Ａ的偏好大于（或
小于、或等于）对Ｃ的偏好。
３、如果两个商品组合的区别仅在于其中一种商品的数量的不同，那
么，消费者总是偏好于含有这种商品数量较多的那个组合。这意味着，
消费者对每种商品的消费都处于饱和之前的状态。
二、无差异曲线及其特点
无差异曲线是消费者偏好相同三两种商品的各种不同组合的轨迹，如
图３—１所示。
图中的横线和纵线分别表示商品１和商品２的数量。图中有三条无差
异曲线 I1、I2 和 I3，同一条无差异曲线表示一个相同的效用水平，
不同的无差异曲线表示不同的效用水平。与无差异曲线相对应的效用
函数为：
其中，Ｘ１、Ｘ２分别表示商品１和商品２的数量；Ｕ为效用指数，
它是常数，它具有序数效用的性质。
无差异曲线的特点：
第一，在同一坐标平面上可以有无数条无差异曲线。离原点越远的无
差异曲线代表的效用水平越高，离原点越近的无差异曲线代表的效用
水平越低。
第二，在同一坐标平面上的任意两条无差异曲线不会相交，否则，将
违背有关消费者偏好的基本假定。
第三，无差异曲线是凸向原点的。
第三节商品的边际替代率
一、商品的边际替代率的含义
在维持效用水平或满足程度不变的前提下，消费者增加一单位的某种
商品的消费时所需要放弃的另一种商品的消费数量，被称为商品的边
际替代率。以ＲＣＳ表示商品的边际替代率，则商品１对商品２的边
际替代率的公式为：
或者
无差异曲线上任何一点的商品的边际替代率就是无差异曲线在该点
上的斜率的绝对值。
二、商品的边际替代率递减规律
序数效用论者提出了商品的边际替代率递减规律的假定：在维持效用
水平或满足程度不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，
消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费
数量是递减的。
由于从几何意义上讲，商品的边际替代率递减表示无差异曲线的斜率
的绝对值是递减的，所以，无差异曲线是凸向原点的。
在某些场合，无差异曲线具有特殊的形状。完全替代品的无差异曲线
是直线型的，完全互补品的无差异曲线为直角形状。
第四节消费者的预算线
一、预算线的含义
预算线表示在消费者收入和商品价格既定的条件下，消费者的全部收
入所能购买到的两种商品的不同数量的各种组合，如图３—２所示。
图中的横线和纵线分别表示商品１和商品２的数量，线段ＡＢ为预算
线，ＯＢ表示全部收入购买商品１的数量,ＯＡ表示全部收入购买商
品２的数量。此外，预算线ＡＢ将平面坐标图划分为三个区域：预算
线ＡＢ以外的区域中的任何一点，如Ｃ点，表示消费者利用全部收入
不可能实现的商品购买的组合点；预算线ＡＢ以内的区域中的任何一
点，如Ｄ点，表示消费者的全部收入购买该点的商品组合以后还有剩
余；唯有预算线ＡＢ上的任何一点，才是消费者的全部收入刚好用完
所购买到的商品组合点。
预算线的方程为：
其中，Ｉ表示消费者的收入，Ｐ１和Ｐ２分别表示商品１和商品２的
价格，Ｘ１和Ｘ２分别表示商品１和商品２的数量。预算线的方程也
可以写为：
由上式可见，预算线的斜率为,预算线在纵轴上的截距为。
二、预算线的变动
任何关于消费者的收入Ｉ的变动，以及两商品的价格Ｐ１和Ｐ２的变
动，都可以影响预算线的位置。若两商品价格的比例发生变化，则预
算线的斜率会发生变化；若和的值发生变化，则预算线在横轴或纵轴
上的截距会发生变化。
第五节消费者的均衡
序数效用论者把无差异曲线和预算线结合在一起来分析消费者的均
衡。在消费者的偏好序不变、消费者的收入固定和两种商品的价格已
知的条件下，消费者的预算线和无差异曲线的相切点，便是消费者实
现最大效用的均衡点，如图 3-3 中的 E 点。E 点表明，消费者的最优
购买组合为（X1,X2）。
在消费者的均衡点，无差异曲线的斜率等于预算线的斜率，即有：
RCS12=
这就是序数效用论者关于消费者效用最大化的均衡条件。该均衡条件
表示：在消费者的均衡点上，消费者愿意用一单位的某种商品去交换
另一种商品的数量应该等于该消费者能够在市场上用一单位的这种
商品去交换另一种商品的数量。
虽然基数效用论者和序数效用论分别用不同的方法研究消费者行为，
并得出不同的消费者的均衡条件，但是，两者关于消费者的均衡条件
本质上是相同的。因为，若假定商品的效用可以用基数来衡量，则商
品的边际替代率可以写为：
于是，序数效用论着关于消费者的均衡条件可以改写为：
或者
上式就是基数效用论者关于消费者的均衡条件。
第六节消费者的需求曲线
序数效用论者从消费者的均衡条件出发，利用价格—消费曲线，推导
出消费者的需求曲线。
价格—消费曲线如图 3-4(a)所示。图中的 曲线是一条价格—消
费曲线，它是在其它条件不变时，与商品 1的不同价格水平相联系的
消费者的效用最大化的均衡点的轨迹。
将价格—消费曲线所体现的商品的价格和需求量之间的一一对应的
关系，描绘在商品的价格和需求量的平面坐标图上，就可以得到消费
者的需求曲线，如图 3-4(b)所示。于是，序数效用论者推导出了向右
下方倾斜的消费者的需求曲线，而且，需求曲线上与每一价格水平相
对应的商品数量都是可以给消费者带来最大效用的商品需求量。
第七节正常物品的替代效应和收入效应
一、替代效应和收入效应的含义
一种商品价格变动所引起的该商品需求量的变动可以分解为收入效
应和替代效应两部分。
由商品价格变动引起实际收入水平变动，进而引起该商品需求量的变
动，为收入效应。
由商品价格变动引起商品商品相对价格变动，进而引起该商品需求量
的变动，为替代效应。
二、正常物品的替代效应和收入效应
图 3-5分析正常物品（商品 1）价格下降时的替代效应和收入效应。
图中的需求量的变化量 X1X2为替代效应，它与价格 P1成反方向的变
动。收入效应为需求量的变化量 X2X3，它与价格 P1 也成反方向的变
动。由于商品价格变化所引起的需求量的变化量是替代效应和收入效
应之和，所以，正常物品的价格与需求量成反方向的变动，正常物品
的需求曲线是向右下方倾斜的。
第八节低档物品的替代效应和收入效应
一、正常物品和低档物品的区别及收入效应
商品可以分为正常物品和低档物品两大类。正常物品的需求量与消费
者的收入水平呈同方向的变动，低档物品的需求量与消费者的收入水
平呈反方向的变动。由此可推知，当商品的价格变化时，正常物品的
收入效应与价格呈反方向的变动，低档物品的收入效应与价格呈同方
向的变动。
由于正常物品和低档物品的区别不对替代效应产生影响，所以，所有
商品的替代效应都与价格呈反方向的变动。
二、低档物品的替代效应和收入效应
图 3-6分析的是低档物品价格下降的替代效应和收入效应。
图中的替代效应为 X1X3，它与价格 P 呈反方向的变动；收入效应为
X2X3，它与价格 P呈同方向的变动。在多数情况下，如图所示，替代
效应的作用大于收入效应的作用，所以，大多数低档物品的价格与需
求量呈反方向的变动，相应的需求曲线向右下方倾斜。
三、吉芬物品的替代效应样收入效应
在某些场合，低档物品的收入效应的作用大于替代效应的作用，于是，
这类特殊的低档物品的价格与需求量呈同方向的变动，相应的需求曲
线呈现出向右上方倾斜的特殊形状。这类特殊的低档物品被称为吉芬
物品，对吉芬物品的替代效应和收入效应的分析如图 3-7所示。
第九节从单个消费者的需求曲线
到市场需求曲线
把某个市场上所有单个消费者的需求曲线水平相加，便可得到该市场
的需求曲线。因此，在一般情况下，市场需求曲线也是向右下方倾斜
的，而且，市场需求曲线上的每个点都表示在相应价格水平下可以给
全体消费者带来最大效用的市场需求量。
从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线的具体推导过程如图 3-8
所示。
在图中，假定市场上只有 A、B 两个消费者，则在每一个价格水平上
都有市场需求量等于 A、B两个消费者的需求量之和，即
第十节不确定性
本节论述不确定条件下的消费者行为。
一、不确定性
不确定性指经济行为者在事先不能准确地知道自己的某些决策的结
果。或者说，只要经济行为者的某种决策的可能结果不止一种，就会
产生不确定性。不确定性存在于现实经济生活之中。
二、不确定性和彩票
如果消费者知道自己某种经济决策的各种可能结果，而且，还知道各
种可能的结果的概率，则可以称这种不确定的情况为风险。西方经济
学家通常把消费者在不确定情况下面临风险的决策行为问题，假定为
消费者在面临一张彩票时的决策行为问题，并以此来分析相应的消费
者的行为。
假定某消费者面临的一种彩票具有两种可能的结果，这两种可能的结
果不会同时发生。第一种结果发生的概率为 p,0<p<1,第一种结果发生
时消费者所拥有的货币财富量为 W1；第二种结果发生的概率为 1-p，
第二种结果发生时消费者所拥有的财富量为 W2。那么，这张彩票可以
表示为：
三、期望效用和期望值的效用
彩票的期望效用函数为：
由上式可知，消费者的期望效用是消费者在不确定条件下可能得到的
各种结果的效用的加权平均数。期望效用带有基数效用的性质。
彩票的期望值为：
由上式可知，彩票的期望值是彩票各种可能结果下的消费者所拥有的
货币财富量的加权平均数。相应地，彩票的期望值的效用为：
四、消费者的风险态度
消费者在风险条件下的态度可以分为三类：风险规避者、风险爱好者
和风险中立者。
假定消费者在无风险条件下，即不购买彩票的条件下可以持有的确定
的货币财富量等于彩票的期望值。那么风险规避者、风险爱好者和风
险中立者的判断顺序为大于、小于和等于。
相应地，假定消费者的效用函数为Ｕ＝Ｕ(W)，其中Ｗ为货币财富量，
Ｕ＝Ｕ(W)为增函数，则风险规避者、风险爱好者和风险中立者的效
用函数分别严格凹、严格凸和线性的。
五、风险规避与保险：一个实例
假定：某消费者拥有一幢房子，其价值为Ｗ美元，房子遭受火灾的概
率为ｐ，火灾损失为Ｌ美元。若该消费者购买保险，则火灾发生以后，
保险公司向其支付ｑ美元的赔偿费，但他事先需支付的保险费为π
ｑ，其中，π为每一美元保险的价格。那么，该消费者应如何选择最
优的保险金额ｑ，以获得最大的期望效用呢？
消费者追求最大期望效用的行为可以用数学公式描述如下：
从期望效用最大化的一阶条件推导过程中，可以得到以下几点：
１、π＝ｐ。这说明：保险公司所规定的每单位保险的购买价格π的
高低，取决于火灾发生的ｐ概率的大小。
２、。这说明：消费者应选择最优的保险数量ｑ，使得火灾发生时和
不发生时所拥有的货币财富的边际效用相等。
３、Ｌ＝ｑ。这说明：消费者的最优保险数量就是全面保险。
第十一节结束语
基数论的最不科学和不符合事实之处在于“效用是能加以衡量的”。
这一点，西方学者也不否认。
从表面上看来，使用无差异曲线的序数效用论似乎避免了基数效用论
的错误，但下列四点使无差异曲线不能成立，从而使序数效用论也不
能成立：
第一，无差异曲线要求所有的商品都可以相互代替，然而，人的欲望
有不同的类别，满足一种欲望类别的商品和满足另一种欲望类别的商
品是不能相互代替的。例如，满足个人爱好的艺术品无法代替满足生
理需要的水。
第二，在现实生活中，商品的每一个组合均包含为数众多的不同商品，
在如此情况下，消费者会无从判别他对各种组合的偏好程度。
第三，现实无法保证无差异曲线向原点凸出。
第四，价格不能进入效用函数。这一假设与现实情况不相符合。
基于上述理由，基数效用论和序数效用论都不能成立。因此，西方学
者所论证的消费者在需求曲线上的任何点都得到最大效用的说法不
能成立。
应正确对待这些说法
第四章生产论
本章和下章主要分析生产者行为，从中推导出供给曲线，并把需求曲
线和供给曲线结合在一起，考察市场的均衡问题。
本章从生产函数出发，分别研究短期和长期生产中的投入量和产出量
之间的关系及其有关的规律。
第一节生产函数
在微观经济分析中，生产者亦称厂商。厂商被假定为合乎理性的经济
人，其生产目的是为了追求最大的利润。
一、生产函数
生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使
用的各种生产要素的投入数量与所能生产的最大产量之间的关系。它
可以写为：
其中，X1，X2……Xn顺次表示生产中所使用的 n种生产要素的投入数
量，Q表示产量。
假定生产中只使用劳动和资本这两种生产要素，以 L和 K分别表示劳
动和资本的投入量，则生产函数为：
生产函数所表示的生产中的投入量和产出量之间的依存关系，普遍存
在于各种生产过程之中。
二、常见的生产函数
1、固定投入比例生产函数
固定投入比例生产函数是指在每一产量水平上任何一对要素投入之
间的比例都是固定的生产函数。该生产函数的通常形式为：
),( KLfQ
V
K
U
L
MinimumQ ,
其中，Q表示产量，L和 K分别表示劳动和资本的投入量，U和 V分别
表示固定的劳动和资本的生产技术系数。
2、柯布－道格拉斯生产函数
柯布－道格拉斯生产函数的一般形式为：
其中，Q表示产量，L和 K分别表示劳动和资本的投入量，A、α和β
为三个参数，0<α<1，0<β<1。
该生产函数以其简单的形式具备了经济学家所关心的一些性质。例如，
在α+β=1 时，根据参数α和β值，可以知道劳动所得和资本所得在
总产量中所占的相对份额；根据（α+β）值，可以判断生产的规模
报酬的变化情况；根据参数 A值，可以估算技术进步在经济增长中所
起的作用大小。
第二节一种可变生产要素的生产函数
微观经济学通常以一种可变生产要素的生产函数来考察短期生产理
论，以两种可变生产要素的生产函数来考察长期生产理论。这里的短
期和长期的区别是以生产者能否变动全部生产要素的投入数量作为
标准。短期是指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种
生产要素的数量是不变的时间周期。长期指生产者可以调整全部生产
要素的数量的时间周期。
本节介绍短期生产理论。
一、一种可变生产要素的生产函数
一种可变生产要素的生产函数的通常形式为：
其中，Q 表示产量，L 表示可变要素劳动的投入量，Kbar 表示不变要
KLfQ ,
素资本的投入量。
二、总产量、平均产量和边际产量
关于短期生产函数 Q=f（*）的劳动的总产量、劳动的平均产量和劳动
的边际产量的英文缩写顺次为 TPL、APL和 MPL，它们的定义公式如下：
或者
三、总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线
关于一种可变生产要素的生产函数的总产量曲线、平均产量曲线和边
际产量曲线的一般的形状和特征如图 4－1所示。
图中的横线和纵线分别表示可变要素劳动投入量和产量，TPL、APL
和 MPL分别表示劳动的总产量、劳动的平均产量和劳动的边际产量曲
线。图中三条曲线都是先上升，各自达到最高点以后，再下降。这三
条曲线的相互关系如下：
第一，当 APL 曲线达极大值时，TPL 曲线必定有一条从原点出发的最
陡的切线，即图中的 C’和 C点是相对应的。
第二，当 MPL 曲线达极大值时，TPL 曲线必定存在一个拐点，即图中
的 B’点和 B点是相对应的。
第三，APL曲线和 MPL曲线必定相交于 APL曲线的最高点，即图中的
C’点。
四、边际报酬递减规律
边际报酬递减规律指：在技术水平不变的条件下，在连续地把等量的
某一种可变生产要素增加到其它不变生产要素上去的过程中，这种可
变要素的边际产量先是递增的，达到最大值以后，是递减的。其原因
L
KLTP
MP
L
KLTP
AP
KLfTP
L
L
L
L
L
,
,
,
在于，对于任何一种产品的生产来说，可变要素投入量和不变要素投
入量之间都存在一个最佳的组合比例。
五、生产的三个阶段
在一种可变生产要素的生产函数的情况下，生产的三个阶段如图 4－
1 所示。在第Ⅰ阶段，可变要素的投入量太少，厂商增加可变要素投
入量是有利的。第Ⅲ阶段，可变要素投入量太多，厂商只要减少可变
要素投入量就可以增加总产量。所以，厂商总是在第Ⅱ阶段进行生产，
只有第Ⅱ阶段才是合乎理性的生产阶段。
第三节两种可变生产要素的生产函数
本节至第八节介绍长期生产理论。
一、两种可变生产要素的生产函数
长期生产函数可以写为：
其中，Q表示产量，X1、X2……Xn分别表示 n种可变要素的投入数量。
通常以两种可变生产要素的生产函数来考察长期生产理论，其形式为：
二、等产量曲线
等产量曲线是在技术水平不变条件下生产同一产量的两种可变生产
要素投入量的各种不同组合的轨迹。图 4－2是一张等产量曲线图。
图中的横轴和纵轴分别表示劳动投入量和资本投入量。图中有三条等
产量曲线。同一条等产量曲线代表一个相同的产量水平，不同的等产
量曲线代表不同的产量水平。离原点越近的等产量曲线代表的产量水
平越低，离原点越远的等产量曲线代表的产量水平越高。同一平面坐
标上的任意两条等产量曲线不会相交。等产量曲线是凸向原点的。
KLfQ ,
三、边际技术替代率
在维持产量水平不变的条件下，增加一个单位的某种要素投入量时所
减少的另一种要素的投入数量，被称为边际技术替代率。劳动对资本
的边际技术替代率的公式为：
或者
等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线在该点的斜
率的绝对值。
边际技术替代率可以表示为两要素的边际产量之比：
边际技术替代率递减规律指：在维持产量不便的前提下，当一种生产
要素的投入数量不断增加时，每一单位的这种生产要素所能替代的另
一种生产要素的数量是递减的。边际技术替代率递减规律决定了等产
量曲线是凸向原点的。
四、生产的经济区域
利用图 4－3可分析生产的经济区域问题。
图中的脊线 OE和 OF将生产分为两个区域。在脊线以外的区域，等产
量曲线的斜率都为正值，表示两种可变要素必须同时增加，才能生产
既定的产量。而且脊线 OE以上区域的资本的边际产量为负值，脊线 OF
以下的区域的劳动的边际产量为负值，表示可以通过对两种可变要素
的相互替代来生产既定的产量。所以，对于厂商来说，脊线以内的区
域为生产的经济区域。
第四节成本方程
厂商的成本方程为：
dL
dK
L
K
RTS
L
LK
lim
0
rKwLC
其中，C表示成本，w、r分别表示已知的劳动的价格和资本的价格，L
和 K分别表示劳动和资本的数量。
由成本方程可得：
与成本方程相对应的等成本线是在既定的成本和生产要素价格条件
下生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同的数量组合的轨迹。
如图 4－4所示。
等成本线的斜率为－w/r，等成本线在横轴和纵轴上的截距分别为 C/w
和 C/r。
等成本线以内区域中的任何一点，如 A点，表示既定的全部成本都用
来购买该点的要素组合以后还有剩余。等成本线以外区域中的任何一
点，如 B点，表示用既定的全部成本购买该点的要素组合是不够的。
只有等成本线上的任何一点，才表示用既定的全部成本刚好购买到的
要素组合。
任何成本和要素价格的变动，都会引起等成本线的变动。关于等成本
线变动的分析与效用论中关于预算线变动的分析是相类似的。
第五节最优的生产要素组合
西方经济学家把等产量曲线和等成本线结合在一起，研究厂商在一定
条件下的最优的生产要素组合的选择问题。
图 4－5 和图 4－6 分别表示厂商在既定的成本条件下实现最大产量
的要素组合和在既定产量条件下实现最小成本的要素组合。
图中的等产量曲线和等成本线的切点 E 点是最优要素组合的生产均
衡点。由此可得到最优生产要素组合的原则：
r
w
RTSLK
该式表示，厂商应选择最优的要素组合，使得两要素的边际技术替代
率等于两要素的价格之比。
由上式还可得：
该式表示，厂商应选择最优的要素组合，使得购买两要素的最后一单
位的货币成本所带来的边际产量相等。
利润最大化可以得到最优生产要素的组合
在完全竞争条件下，追求利润最大化的厂商总是可以得到最优的生产
要素的组合。其证明如下：
利润最大化的一阶条件为：
由此可得：
此式就是最优生产要素组合的原则。
第七节扩展线
一、等斜线
等斜线是一组等产量曲线中要素的边际技术替代率相等的点的轨迹，
图 4－7中的 OS线就是一条等斜线。
二、扩展线
当等产量曲线和等成本线平移时所形成的一系列的等产量曲线和等
成本线相切的生产均衡点的轨迹，就是扩展线，如图 4－８所示。
图中的 ON线是一条扩展线。扩展线一定是一条等斜线。
当其它条件不变时，若生产成本或产量发生变化，则企业应沿着扩展
线来选择最优的要素组合，以实现一定成本条件下的最大产量或一定
产量条件下的最小成本。
第八节规模报酬
规模报酬问题分析的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之
间的关系。企业的规模报酬可分为规模报酬递增、不变和递减三种情
况。
假定生产中的全部生产要素都以相同的比例发生变化。如果产量增加
的比例大于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬递增。如果产量
增加的比例等于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬不变。如果
产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬递减。
一般说来，在企业的规模从很小开始逐步扩大的过程中，会顺次呈现
出规模报酬递增、不变和递减这样三个阶段。
第九节结束语
关于西方经济学的生产论，下列三点值得读者加以注意：
第一，人类的生产活动总是在一定形态的生产关系中进行，从而，生
产活动必须受到所在的生产关系的制约。然而，西方的生产论所考察
的却是一般性的生产，因此西方生产论所得到的结论并不完全符合资
本主义生产的现实。
第二，由于西方生产论所考察的是一般性生产，所以它得到的结论也
部分地适合于我国的情况，因为我国的生产有其特殊性，也有其一般
性。
第三，西方的生产论中使用了生产函数的概念。在西方的生产函数中，
存在着衡量资本的困难。因为资本应该以实物单位进入生产函数，而
在现实世界中，并不存在能衡量一切生产资料的实物单位。
尽管存在着上述困难，生产函数仍然是一个有用的概念。因为生产函
数表示投入量与其产出量之间的函数关系；当我们考虑一家企业、一
个地区或一个国家的经济发展（产量的增长）时，生产函数的概念可
以给我们提供一个思考线索，即：思考为了增加产出量而必须要有的
各种投入品的数量以及投入品的配合方式（生产技术）。
第五章成本论
第一节成本的概念
西方经济学家从经济资稀缺的角度，提出了机会成本的概念。生产一
单位某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产要素
在其它生产用途中所能得到的最高收入。
企业的生产成本可以分为显成本和隐成本两个部分。企业生产的显成
本指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支
出。企业生产的隐成本指厂商本身自己所拥有的且被用于该企业生产
过程的那些生产要素的总价格。也可以理解为，显成本是他人提供生
产要素时厂商向他人制服的报仇隐成本是厂商自己提供生产要素时
厂商向自己支付的报酬。显成本和隐成本都应该以机会成本来估算。
企业的经济利润是企业的总收益和总成本之间的差额，亦简称为利润。
企业的正常利润是指厂商对自己所提供的企业家才能的报酬的支付。
企业的正常利润已以隐成本的形式记入总成本，故经济利润中不包括
正常利润。
第二节短期总产量曲线与短期总成本曲线的关系
成本函数是在生产函数的基础上建立起来的，所以，短期生产函数和
短期成本函数之间以及短期总产量曲线和短期总成本曲线之间，都存
在着密切的关系。短期总成本的英文缩写为 STC。
假定短期生产函数为：
在生产要素劳动的价格 w和资本的价格 r不变的条件下，则可以由该
短期生产函数得到相应的短期总成本函数：
根据以上两个式子，可以从厂商的短期总产量曲线推倒出相应的短期
总成本曲线。其方法是：将短期总产量曲线上与每一产量水平相对应
的可变要素劳动投入量乘以劳动的价格，便得到每一产量上的可变成
本部分即。再加上不变成本部分即，便得到每一产量上的总成本。将
这种产量和总成本的对应关系描绘在平面坐标图中，就可以得到短期
总成本 STC曲线。短期总成本曲线的形状见图 5－2。
第三节短期总成本和扩展线的图形
厂商的短期总成本可以在扩展线的图形中得到说明。
在图 5－1 中，OE 线是厂商长期生产的扩展线。假定在短期内资本投
入量固定为，那么，厂商短期生产的均衡点为、和点，它们分别是水
平线与等产量曲线、和的交点。过这三点的等成本线所表示的成本，
分别就是生产、和产量的短期总成本。显然，从水平线上可以读出无
数个产量与相应的短期总成本的组合。
第四节根据短期总成本曲线可得各种短期成本曲线
一、短期成本的分类和短期成本曲线
厂商的短期成本有七种，这七种短期成本及其英文缩写为：总不变成
本 TFC、总可变成本 TVC、总成本 TC、平均不变成本 AFC、平均可变
成本 AVC、平均总成本 AC 和边际成本 MC。具体地看，除 TFC 是一个
常数以外，其余的定义公式如下：
或者
从以上公式可知，由每一产量水平上的总成本（包括 TFC、TVC和 TC）
出发，可以得到相应的平均成本（包括 AFC、AVC 和 AC）和边际成本
（即 MC）。这意味着，根据短期总成本曲线可以得到各种短期成本曲
线。图 5－2就是一张短期成本曲线图。
二、边际报酬递减规律在短期成本函数重点体现
短期生产函数的边际报酬递减规律决定短期边际成本 MC曲线呈现.
U型的特征。利用短期边际成本 MC曲线的这一特征，可以解释其它短
期成本曲线的特征以及相互之间的关系：
第一，由于每一产量上的 MC值就是相应的 TC曲线和 TVC曲线的斜率，
所以，U 型的 MC 曲线使得 TC 曲线和 TVC 曲线的斜率是先递减后递增
的，而且，MC 曲线的最低点对应 TC 曲线和 TVC 曲线的拐点（即图中
的 A点与 B、C两点是相对应的）。
第二，MC 曲线的 U 型特征，使得 MC 曲线和 AC 曲线相交于 AC 曲线的
最低点（即图中的 D点），还使得 MC曲线和 AVC曲线相交于 AVC曲线
的最低点（即图中的 F点）。
三、平均成本曲线和边际成本曲线的几何画法
因为，所以，任何产量水平上的 AFC值都可以由连结原点到 TFC曲线
上的相应的点的线段的斜率给出。类似地，因为，，所以，任何产量
水平上的 AVC 值和 AC 值都可以分别由连结原点到 TVC 曲线和 TC 曲
线上的相应的点的线段的斜率给出。根据以上的关系，再分别把产量
和 AFC 值、产量和 AVC 值以及产量和 AC 值的对应关系描绘在平面坐
标图中，便可得到 AFC曲线、AVC曲线和 AC曲线。由此可见，由总成
本曲线（即 TFC曲线、TVC曲线和 TC曲线）出发，可以得到相应的平
均成本曲线（即 AFC曲线、AVC曲线和 AC曲线）。
此外，由总成本曲线还可得到相应的边际成本曲线。因为，所以，任
何产量水平上的 MC 值可由 TC 曲线或 TVC 曲线上的相应的点的斜率
给出。把这种产量和 MC 值的对应关系描绘在平面坐标图中，就可以
得到 MC曲线。
第五节短期产量曲线与短期成本曲线之间的关系
假定短期生产函数为，且生产要素的价格是既定的，则可以得到以下
的关系式：
其中，w 代表既定的生产要素劳动的价格，和分别为劳动的边际产量
和劳动的平均产量。
由以上两个式子可以得到短期产量曲线和短期成本曲线之间的对应
关系：
第一，式子表示，曲线的上升段和下降段分别对应 MC 曲线的下降段
和上升段，曲线的下凸段和下凹段分别对应 TC 和 TVC 曲线的下凹段
和下凸段，曲线的拐点对应 TC曲线和 TVC曲线的拐点。
第二，式子表示，的上升段和下降段分别对应 AVC曲线的下降段和上
升段，曲线的最高点对应 AVC曲线的最低点。此外，曲线和曲线的相
交点与 MC曲线和 AVC曲线的相交点是对应的。
以上的对应关系体现在图 5－3中。
第六节长期总成本曲线
一、长期总成本函数和长期总成本曲线
长期总成本的英文缩写为 LTC，长期总成本函数为：LTC（Q）。长期总
成本曲线是短期总成本曲线的包络线，如图 5－4 所示。长期总成本
LTC 曲线表示：在长期内，厂商可以在一个产量水平上选择最优的生
产规模进行生产，从而将生产总成本降到最低水平。
二、扩展线和长期总成本曲线
长期总成本 LTC 曲线也可以从扩展线上每一点的产量和最小成本之
间的关系得到说明如图 5-5 所示，在图(a)中，在厂商长期生产的扩
展线 OR上有三个均衡点 E1、E2和 E3，它们代表的成本分别对应关系
描绘在图(b)的平面坐标中，便得到长期总成本 LTC曲线。
第七节长期平均成本曲线与长期边际成本曲线
一、长期平均成本函数和长期边际成本函数
长期平均成本和长期边际成本的英文缩写为 LAC和 LMC。
长期平均成本函数为：
长期边际成本函数为：
或者
二、长期平均成本曲线
长期平均成本曲线是短期平均成本曲线的包络线，如图 5-6所示。长
期平均成本 LAC曲线表示：在长期内，厂商在每一个产量水平上都会
选择最优的生产规模进行生产，从而将生产的平均成本降到最低水平。
LAC 曲线呈 U 型的特征。这一特征是由长期生产的规模内在经济和规
模内在不经济所决定的。但是，经验性的研究结果表明，多数行业中
的厂商的 LAC曲线大致呈 L型的形状，见图 5-7。
三、长期边际成本曲线
由于长期总成本曲线是短期总成本曲线的包络线，所以，在每一产量
上，LTC 曲线都与一条代表最优生产规模的 STC 曲线相切。这说明，
在每一个产量上，LMC 值都与相应的最优生产规模的 SMC 值相等。根
据这种关系，可以得到长期边际成本 LMC曲线，如图 5-8所示。
由于 LAC 曲线呈现先降后升的 U 型特征，所以，LMC 曲线也呈现先降
后升的 U 型特征。进一步地，LMC 曲线的 U 型特征与 LTC 曲线的斜率
表现出的先递减后递增的特征是相对应的。
四、短期成本曲线和长期成本曲线的综合关系
图 5-9是一张表示短期成本曲线和长期成本曲线相互关系的综合图。
在图中的每一个产量上，都存在着一个 LTC曲线与相应的代表最优生
产规模的 STC曲线的相切点，一个 LAC曲线与相应的代表最优生产规
模的 SAC曲线的相切点，以及一个 LMC曲线与相应的代表最优生产规
模的 SMC 曲线的相交点。此外，在 LAC 曲线的最低点（即图中的 F
点），以上三点是重合的。
第八节结束语
完全竞争的市场
本章和下一章共同构成市场论。市场论主要说明在消费者和厂商的经
济行为的相互作用下，不同类型市场的价格和产量的决定。本章和下
一章分别考察完全竞争市场和不完全竞争市场。
第一节市场的类型
微观经济学中的市场指从事某一种商品买卖的交易场所或接触点。行
业指为同一个商品市场生产和提供产品的所有厂商的总和。同种商品
的市场和行业的类型是一致的。
市场竞争程度的强弱是划分市场类型的标准。影响市场竞争程度的因
素主要有以下四点：第一，市场上厂商的数目；第二，厂商之间各自
提供的产品的差别程度；第三，单个厂商对市场价格的控制程度；第
四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。根据这四点，市场被划分
为四个类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场。
第二节完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线
完全竞争市场的条件
完全竞争市场的假定条件主要有以下四点：第一，市场上有无数的买
者和卖者。于是每一个买者和卖者只能被动地接受市场价格，他们每
一个人对市场价格都没有任何控制的力量。第二，同一行业内每个厂
商生产的产品是完全无差别的。这样，每一个厂商既不会提价，也没
有必要降价。第三，厂商进出一个行业是完全自由的。第四，市场中
每一个从事交易活动的人都准确地掌握与自己的经济决策有关的全
部信息。
完全竞争市场的需求曲线和完全竞争厂商的需求曲线
行业所面临的需求曲线，就是市场的需求曲线，如图 6-1（a）中的 D
曲线。厂商所面临的需求曲线，简称厂商的需求曲线。完全竞争厂商
的需求曲线是由既定市场价格水平出发的一条水平线，如图 6-1（b）
中的 d需求曲线。水平形状的 d需求曲线表示：完全竞争厂商只能被
动地接受既定的市场价格，而且，总是能够根据既定的市场价格销售
他愿意销售的任何数量的商品。
完全竞争厂商的收益曲线
厂商的收益分为总收益、平均收益和边际收益，它们的英文缩写分别
为 TR、AR和 MR。它们的定义公式分别为：
或者
其中，P是一个常数，表示既定的市场价格。
完全竞争厂商的收益曲线的特征如图 6-2所示：
由于完全竞争厂商所面临的市场价格是给定的，所以，完全竞争厂商
的 AR 曲线、MR 曲线和需求曲线 d 三线重叠，它们用同一水平线 d 表
示。
由于，且 MR是一个正值的常数，所以，完全竞争厂商的 TR曲线是一
条由原点出发的呈上升趋势的直线。
完全竞争厂商的短期均衡和完全竞争厂商的短期供给曲线
厂商实现最大利润的均衡条件
在短期内，在其它条件不变的前提下，厂商应该选择最优的产量，使
得边际收益等于边际成本，即 MR=MC。这就是厂商实现最大利润的均
衡条件。该均衡条件可用数学方法证明如下：
利润最大化的一阶条件（本证明略去二阶条件）为：
即有 MR=MC
厂商只要实现了 MR=MC的均衡条件，不管是赢利还是亏损，厂商都处
于由既定的收益曲线和成本曲线所能产生的最好的结果之中。故
MR=MC也被称为利润最大或亏损最小的均衡条件。
厂商实现最大利润的 MR=MC的均衡条件，对各种市场条件下的厂商都
是适用的。
完全竞争厂商的短期均衡
在完全竞争厂商的短期均衡生产中，市场的产品价格和生产规模都是
给定的，厂商只有通过对产量的调整来实现 MR=MC的利润最大化的均
衡条件。厂商的短期均衡可以分为五种情况，如图 6-3所示。图中的
E1、E2、E3、E4 和 E5 分别是厂商在五种情况下的短期均衡点。由五
个短期均衡点出发，可以分别找到市场价格为 P1、P2、P3、P4和 P5
时，厂商所选择的满足 MR=SMC的均衡条件的产量顺次为 Q1、Q2、Q3、
Q4 和 Q5。第一种情况：，厂商获得利润。第二种情况：，厂商利润
为零，但获得全部的正常利润。SMC 和 SAC 曲线的交点是厂商的收支
相抵点。第三种情况：，厂商亏损，但继续生产。此时，厂商的全部
收益在弥补了全部的可变成本以外，还可以弥补一部分不变成本。第
四种情况：，厂商亏损，处于生产与不生产的临界点。SMC曲线与 AVC
曲线的交点是厂商的停止营业点。第五种情况：，厂商亏损，停止生
产。此时，厂商的全部收益连可变成本都无法全部弥补，就更谈不上
对不变成本的弥补了。
总之，完全竞争厂商均衡短期均衡的条件是：
其中，MR=AR=P。在短期均衡时，厂商可以获得最大的利润，可以利
润为零，也可以得到最小的亏损。
完全竞争厂商的短期供给曲线
通过对完全竞争厂商短期均衡的分析，可以推导完全竞争厂商的短期
供给曲线。完全竞争厂商的短期供给曲线就是完全竞争厂商的短期边
际成本 SMC曲线上等于和高于平均可变成本 AVC曲线最低点的部分，
如图 6-4所示。
完全竞争厂商的短期供给曲线是向右上方倾斜的。完全竞争厂商的短
期供给曲线上的每一点都表示在既定市场价格下可以给厂商带来最
大利润或最小亏损的供给数量。
完全竞争行业的短期供给曲线
假定生产要素的价格是不变的，那么，把完全竞争行业内所有厂商的
短期供给曲线水平相加，便构成完全竞争行业的短期供给曲线。或者
说，把完全竞争行业内所有厂商的 SMC曲线上等于和高于 AVC曲线最
低点的部分水平相加，便构成完全竞争行业的短期供给曲线，如图 6-5
所示。图中，为了便于说明，假定行业内只有两个相同的厂商。当然，
这一假定并不符合完全竞争的含义。
完全竞争厂商的长期均衡
在长期内，完全竞争厂商通过对全部生产要素投入量的调整，来实现
的利润最大化的条件。完全竞争厂商的长期内对全部生产要素调整可
以分为两个方面，一方面表现为厂商进入或退出一个行业，即行业内
企业数量的调整，另一方面表现为厂商对生产规模的调整。完全竞争
厂商就是在以上的调整中达到长期均衡的，这一过程可用图 6-6予以
说明。
总之，完全竞争厂商是在长期平均成本 LAC曲线的最低点实现长期均
衡。完全竞争厂商长期均衡的条件为：
其中，。每个厂商的利润都为零。
完全竞争行业的长期供给曲线
成本不变行业的长期供给曲线
成本不变行业是这样一种行业，它的产量变化所引起的生产要素需求
量的变化，不对生产要素的价格发生影响。成本不变行业的长期供给
曲线如图 6-7所示。
在图(a)中，由于生产要素价格不变，所以，厂商的成本曲线的位置
不发生移动，即 SMC 曲线、SAC 曲线和 LAC 曲线的位置不发生变化。
图(a)中完全竞争厂商的长期均衡点 E 与图(b)中完全竞争行业的长
期均衡点 A、B 是相对应的。过 A、B 点的 LS 曲线就是行业的长期供
给曲线。成本不变行业的长期供给曲线是一条水平线。
成本递增行业的长期供给曲线
成本递增行业是这样一种行业，它的产量增加所引起的生产要素需求
量的增加，会导致生产要素的价格上升。成本递增行业的长期供给曲
线如图 6-8所示。
在图(a)中，由于生产要素价格上升，所以，厂商的成本曲线的位置
向上移动，由 SMC1曲线和 LAC1曲线的位置移动到 SMC2曲线和 LAC2
曲线的位置。图(a)中的完全竞争厂商的长期均衡点 E1和 E2，分别与
图(b)中的完全竞争行业的长期均衡点 A和 B相对应。过 A、B点的 LS
曲线就是行业的长期供给曲线。成本递增行业的长期供给曲线是向右
上方倾斜的。
成本递减行业的长期供给曲线
成本递减行业是这样一种行业，它的产量增加所引起的生产要素需求
量的增加，反而使生产要素的价格下降了。成本递减行业的长期供给
曲线如图 6-9所示。
在图(a)中，由于生产要素价格下降使得厂商的成本曲线的位置向下
移动，由 SMC1曲线和 LAC1曲线的位置移动到 SMC2曲线和 LAC2曲线
的位置。图(a)中的完全竞争厂商的长期均衡点 E1和 E2，分别与图(b)
中的完全竞争行业的长期均衡点 A和 B相对应。过 A、B点的 LS曲线
就是行业的长期供给曲线。成本递减行业的长期供给曲线是向右下方
倾斜的。
消费者统治说法的理论基础
消费者统治的说法是西方学者对“看不见的手”原理进行证明的一个
组成部分。完全竞争行业的长期均衡状态通常被西方学者用来作为对
消费者统治说法的一种证明，这种证明往往使用图 6-10 的形式。图
中假定一个社会由两个消费者和两个生产者组成。图(c)表示完全竞
争行业的长期均衡状态：在行业的长期均衡点上，每个厂商都以最低
的成本提供产量，并都获得最大利润（尽管此时利润为零）；每个消
费者都以最低的价格购买商品，并都获得最大的效用。也就是说，资
本主义的完全竞争的市场机制能以最有效率的方式配置资源，从而使
全体消费者得到最大的满足。很清楚，消费者统治的说法是一种维护
资本主义制度的说法。
结束语
不完全竞争的市场
在西方经济学中，不完全竞争市场分为三个类型：垄断市场、寡头市
场和垄断竞争市场。其中，垄断市场的垄断程度最高。寡头市场居中，
垄断竞争市场最低。本章主要说明这三种不完全竞争市场的价格和产
量的决定，并比较不同市场的经济效率。
垄断
垄断市场的条件
垄断市场的主要条件是：第一，市场上只有唯一的一个厂商生产和销
售商品；第二，该厂商提供的商品没有任何相近的替代品；第三，其
它厂商加入该行业都极为困难或不可能。在垄断市场条件下，垄断厂
商可以控制和操纵市场价格。
垄断形成的主要原因有：独家厂商控制了生产某种商品的全部或基本
资源的供给；独家厂商拥有生产某种产品的专利权；政府的特许和自
然垄断等。
垄断市场的假设条件是很严格的。在现实的经济生活里，垄断市场几
乎不存在。
垄断厂商的需求曲线和收益曲线
由于垄断市场上只有一个厂商，所以，垄断厂商的需求曲线就是市场
的需求曲线，如图 7-1中的 d需求曲线。垄断厂商的需求曲线是向右
下方倾斜的。假定厂商的销售量等于市场的需求量，则向右下方倾斜
的需求曲线表示垄断厂商可以通过改变商品的销售量来控制控制市
场价格。
与垄断厂商的向右下方倾斜的需求曲线相对应，垄断厂商的平均收益
AR曲线、边际收益 MR曲线和总收益 TR曲线的特征如图 7-1所示：AR
曲线与需求曲线 d重叠，是同一条向右下方倾斜的曲线；MR曲线向右
下方倾斜，位于 AR 曲线的左下方；TR 曲线先上升，达到最高点以后
再下降；每一产量上的 MR值就是 TR曲线上相应的点的斜率。
由图 7-1还可看到，当向右下方倾斜的需求曲线为线性时，MR曲线和
需求曲线 d在纵轴上的截距是相等的，而且，MR曲线平分由纵轴到需
求曲线 d之间的任何一条水平线。
当厂商的需求曲线向右下方倾斜的，厂商的边际收益 MR、商品的价格
P和需求的价格弹性三者之间的关系为：
需要指出的是，只要在不完全竞争市场条件下厂商所面临的需求曲线
是向右下方倾斜的，厂商的收益曲线就具有以上所分析的基本特征。
垄断厂商的短期均衡
在短期内，垄断厂商是在既定的生产规模下，通过对产量和价格的同
时调整，来实现 MR=SMC 的利润最大划条件。图 7-2 和图 7-3 是垄断
厂商的短期均衡图，垄断厂商根据 MR=SMC 的短期均衡点 E 所确定的
产量和价格分别为 Q1 和 P1。在图 7-2 中，垄断厂商获得利润，其利
润量相当矩形 HP1FG的面积。在图 7-3中，垄断厂商是亏损的，其亏
损量相当矩形 P1HGF的面积。
由此可见，垄断厂商短期均衡的条件为：
垄断厂商在短期均衡时可以获得最大的利润，可以利润为零，也可以
蒙受最小的亏损。
垄断厂商的供给曲线
由于垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，在垄断厂商的短期均衡
状态下，有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平的情况，
如图 7-4(a)所示；也有可能出现一个产量水平对应几个不同的价格水
平的情况，如图 7-4(b)所示。所以，垄断厂商不存在具有规律性的供
给曲线。
垄断厂商的长期均衡
在长期内，垄断厂商可以通过对生产规模的调整来获得比在短期时更
好的结果。在图 7-5中，厂商的短期均衡点是 E1，厂商获得的短期利
润量相当于图中矩形 HP1AB的面积。厂商通过对生产规模的调整达到
的长期均衡点是 E2，厂商获得的长期利润量相当于图中矩形 HP2AB的
面积。厂商长期均衡时的利润量大于短期均衡时的利润量。
垄断厂商长期均衡的条件为：
垄断厂商在长期均衡点上是获得利润的。
由于垄断市场上只有唯一的一个厂商，所以，垄断厂商的短期和长期
的均衡产量和均衡价格，就是垄断市场的短期和长期的均衡产量和均
衡价格。
垄断竞争
垄断竞争市场的条件
在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商
的总和称作为企业集团。垄断竞争市场的条件主要是：第一，在生产
集团中游大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是
非常接近的替代品。这样，便使得垄断竞争市场中同时具有竞争因素
和垄断因素。第二，一个生产集团中的数量非常多，每个厂商都认为
自己的行为不会引起其它竞争对手的反应和报复。第三，厂商的生产
规模较小，进出一个生产集团比较容易。
在垄断竞争的生产集团中，厂商们产品之间是有差别的，他们的成本
曲线和需求曲线未必相同。在垄断竞争市场模型中，通常假定生产集
团内所有厂商的成本曲线和需求曲线是相同的，并以代表性厂商进行
分析。
垄断竞争厂商的需求曲线
由于垄断竞争厂商可以在一定程度上影响商品的价格，所以，垄断竞
争厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。但是，市场中同时存在的竞争
因素，又使得垄断竞争厂商的向右下方倾斜的需求曲线比较平坦。
垄断竞争厂商的需求曲线被分为 d需求曲线和 D需求曲线两种，如图
7-6 所示。d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期
的市场对自己产品的需求量。D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每
一市场价格水平实际所面临的市场需求量。当市场价格上升或下降时，
d 需求曲线的位置会分别沿着 D 需求曲线向上或向下平移。d 需求曲
线和 D需求曲线相交表示垄断竞争市场的供求相等状态。
垄断竞争厂商的短期均衡
在短期内，垄断竞争厂商在既定的生产规模下，通过对产量和价格的
同时调整来实现 MR=SMC的利润最大化的均衡条件。在这一过程中，d
需求曲线的位置会因市场价格的变化而移动。图 7-7表示的是垄断竞
争市场代表性企业的一种短期均衡状态。在该图中，由 MR=SMC 的均
衡条件所决定的产量和价格分别为和。同时，在均衡产量上，D 需求
曲线和 d需求曲线相交，表示市场的供求相等；厂商获得的利润量相
当于图中的阴影部分面积。（在此略去垄断竞争厂商在短期均衡时利
润为零和亏损的两种情况。）
垄断竞争厂商短期均衡的条件是：
在垄断竞争厂商的短期均衡产量上，必定存在一个表示市场供求相等
的 d需求曲线和 D需求曲线的交点。此时，垄断竞争厂商可能获得最
大的利润，可能利润为零，也可能蒙受最小的亏损。
垄断竞争厂商的长期均衡
在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出
生产集团，因此，垄断竞争厂商在长期均衡时的利润一定为零。不仅
如此，在厂商的长期调整过程中，行业内厂商数量的变化会使 D需求
曲线的位置发生移动，市场价格的变化又会使得 d需求曲线的位置发
生移动，最后，垄断竞争厂商所形成的长期均衡状态如图 7-8所示。
图中 MR=LMC的长期均衡点是 E。在长期均衡产量上，d需求曲线与 LAC
曲线相切表示厂商的利润为零；d 需求曲线与 D 需求曲线相交，表示
市场的供求相等。
垄断竞争厂商长期均衡的条件为：
在长期均衡产量上，垄断竞争厂商的利润为零，且存在一个 d需求曲
线和 D需求曲线的交点。
垄断竞争与理想的产量
西方经济学家把完全竞争厂商在 LAC 曲线最低点上的产量称作为理
想的产量，把实际产量与理想产量之间的差额称作为多余的生产能力。
由图 7-9可见，垄断竞争厂商的长期均衡产量 QA小于理想的产量 QC，
多余的生产能力为 QAQC。垄断竞争厂商的多余生产能力表示，垄断竞
争厂商不仅应该充分地利用现有企业的资源进行生产，而且还应该更
多地使用社会资源进行生产。
垄断竞争理论的创始人之一张伯伦认为：如果经济中存在着以产品差
别为基础的价格竞争，则多余的生产能力可以代表由于想得到产品的
多样化而付出的代价。也有的经济学家认为，多余的生产能力表示垄
断竞争生产集团内的小规模企业的数目过多。
垄断竞争厂商的供给曲线
如同垄断市场一样，垄断竞争市场上不存在具有规律性的供给曲线。
其主要原因在于垄断竞争厂商的需求曲线也是向右下方倾斜的，因此，
厂商的均衡产量和均衡价格有可能出现非一一对应的情况（参见图
7-4）。
寡头
寡头市场的特征
寡头市场是少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的市场组
织。寡头市场的成因和垄断市场是相似的，只有程度上有所差别。寡
头市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。
寡头行业可以按不同的方式分类。根据产品有无差异，可以分为纯粹
寡头行业和差别寡头行业。根据厂商的行动方式，可以分为有勾结行
为的寡头行业和独立行动的寡头行业。
寡头厂商的价格和产量的决定是一个很复杂的问题。其主要原因在于：
在寡头市场上，寡头厂商之间的行为是相互影响的。每个寡头厂商在
采取某行动之前，必须首先要推测或掌握竞争对手对于自己这一行动
的反应，然后，才能在考虑到这些反应方式的前提下采取最有利的行
动。所以，每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相
互作用的影响。寡头厂商们的行动之间相互影响的复杂关系，使得寡
头理论复杂化。而且，由于寡头厂商的千变万化的实际行为远远超过
理论分析的假设条件所设计的范围，所以，一些有关寡头厂商的理论
往往缺乏实际意义。
本节介绍以下两个寡头模型。
古诺模型
古诺模型又称双头模型，它是由法国数学家古诺于 1838 年提出。该
模型主要说明：假定两个寡头厂商中的任何一方都是消极地以自己的
产量去适应对方已确定的产量，那么，最终双方的产量会相等，每个
厂商的产量都等于市场总容量的三分之一。
斯威齐模型
斯威齐模型又称弯折的需求曲线模型如图 7-10所示。
该模型的基本假定条件是：如果一个寡头厂商提高价格，行业内的其
它寡头厂商都不会跟着改变自己的价格：如果一个寡头厂商降低价格，
行业中的其它寡头厂商会将价格下降到相同的水平。在这样的假设条
件下，可以得到寡头厂商的弯折的需求曲线，即图中的 dBD曲线，以
及相应的间断的边际收益曲线，即图中由 MRd曲线和 MRD曲线共同构
成的边际收益曲线。该模型说明，只要厂商边际成本曲线位置的变动
不超出边际收益曲线的垂直间断范围 FG，寡头厂商的均衡价格和均衡
数量都不会发生变化。据此，该模型解释了寡头市场上较为普遍的价
格刚性的现象。
有的西方经济学家指出，该模型的重要缺陷在于没有说明具有刚性的
价格的本身是如何形成的。
寡头厂商的供给曲线
如同垄断厂商和垄断竞争厂商，寡头厂商的需求曲线也是向右下方倾
斜的，厂商的均衡产量和均衡价格也会出现非一一对应的情况（参见
7-4），所以，不存在寡头厂商的具有规律刑供给曲线。
不同市场的经济效率的比较
经济效率是指利用经济资源的有效性。西方经济学家通过对不同市场
的厂商的长期均衡状态的分析得出结论：完全竞争市场的经济效率最
高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，垄断市场最低。
通过对不同市场条件下厂商的需求曲线的形状及其在长期均衡时与
长期平均成本 LAC曲线的关系的分析，西方学者比较不同类型的厂商
的长期均衡价格水平和长期均衡产量水平。一般说来，就长期均衡价
格水平而言，完全竞争厂商最低，垄断竞争厂商较低，寡头厂商较高，
垄断厂商最高。就长期均衡产量水平而言，完全竞争厂商最高，垄断
竞争厂商较高，寡头厂商较低，垄断厂商最低。
一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC，
也是判断该行业是否实现了有效的资源配置的一个条件。完全竞争厂
商在长期均衡时实现了 P=LMC，而在其它类型市场的厂商的长期均衡
时都是 P〉LMC，它意味着这些行业的厂商供给不足。
此外，西方经济学家对不同市场的经济效率的比较还涉及到以下几个
方面。
关于垄断市场与技术进步的关系。有的西方经济学家认为，垄断厂商
利用垄断地位就可长期获得利润，所以，垄断是不利于技术进步的。
但也有的西方经济学家认为，高额的垄断利润所形成的从事科学研究
和技术创新的雄厚的经济实力以及垄断地位对垄断利润的保持，都是
有利于技术进步的。
关于规模经济。在有些行业的生产中，寡头厂商和垄断厂商的大规模
生产所带来的规模经济的好处，有利于经济效率的提高。
关于产品的差异。一般认为，完全竞争市场上完全相同的产品无法满
足消费者的各种偏好，垄断竞争市场上多样化的产品有利于消费者的
选择。产品差异寡头市场的情况与垄断竞争市场相似。
关于广告支出。垄断竞争市场和产品差别寡头市场上都有大量的广告，
一方面，广告为消费者提供了大量的信息，另一方面，过于庞大的广
告支出浪费了资源和提高了销售价格，且有些夸张的广告还给消费者
带来不利的影响。
结束语
本章介绍西方学者对垄断、寡头和垄断竞争这三种不完全竞争市场的
价格和产量的决定。
生产要素价格决定的需求曲线方面
分配论概论
生产要素价格的决定在西方经济学中是分配论的一个重要部分。除了
价格决定之外，分配理论还包括收入分配的不平等程度以及收入差异
的原因等等。
和一般商品一样，生产要素的均衡价格和数量也是由其需求和供给两
方面决定的。本章论述对要素的要求，对要素的供给则为下章的主题。
生产要素需求的主要理论基础是边际生产力分配论。除了边际生产率
之外，厂商在决定要素需求时还要考虑要素的边际成本。
为简单起见，假设厂商仅使用一种生产要素。
引致需求
在产品市场上，需求来自消费者。消费者为了满足自己的消费需求而
购买产品。因此，对产品的需求是直接需求。在要素市场上，需求来
自厂商。厂商购买生产要素并不能直接得到效用，而只能是增加生产
的能力，并由此来生产和出售满足消费者欲望的产品以便获得利润。
因此，对生产要素的需求是一种间接需求，或者说，是派生需求。这
种需求被称为引致需求。
完全竞争厂商使用生产要素的原则
这里的完全竞争指产品市场和要素市场均为完全竞争。
在产品和要素市场均为完全竞争的条件下，厂商使用要素的“边际收
益”等于边际产品价值，即等于要素的边际产品和产品价格的乘积；
使用要素的“边际成本”则等于要素的价格。因此，厂商使用要素的
原则是使生产要素的边际产品价值等于生产要素的价格，即：
这个结果可以通过完全竞争厂商的利润最大化过程求得。假设π代表
厂商的利润，则：
其中，P、Q和 L分别为产品价格、产量和要素数量。为了使利润最大
化，须有：
亦即
完全竞争厂商对生产要素的需求曲线
完全竞争厂商对要素的需求曲线反映的是完全竞争厂商对要素的需
求量与要素价格之间的关系。
如果假定其它条件不变，特别是假定不考虑其它厂商的调整，单个完
全竞争厂商的要素需求曲线与它的边际产品价值曲线重合。
这一性质可以由完全竞争厂商的要素使用原则
推导出来。
上面等式左边边际产品价值是一条向右下方倾斜的曲线。若设要素价
格，则又有一条水平的要素价格曲线（因为厂商为完全竞争）。于是，
根据要素使用原则，这两条曲线的交点决定的最优要素需求量为。再
设要素价格为，则有一条水平的要素价格曲线，相应地最优要素需求
量为。由此可见，给定不同的要素价格，就有相应的要素需求量与之
对应。该对应关系恰好由边际产品价值曲线所描绘。这就是说，完全
竞争厂商的要素需求曲线恰好与边际产品价值曲线重合。
从厂商的需求曲线到市场的需求曲线
如果考虑其它厂商的调整即考虑整个行业的调整，则单个完全竞争厂
商的要素需求曲线就“脱离”了其边际产品价值曲线，这是因为，当
要素价格变化时，许多厂商同时调整将显著改变产品的数量，从而改
变产品的价格。产品价格的变化进一步改变边际产品价值。
考虑整个行业调整时，单个完全竞争厂商的要素需求曲线为行业调整
曲线。行业调整曲线仍然向右下方倾斜。
将所有厂商的行业调整曲线水平相加即得到完全竞争条件下要素的
市场需求曲线。
卖方垄断对生产要素的使用原则
这里卖方垄断指厂商在出售产品时是垄断者，而在购买生产要素时是
完全竞争者。
卖方垄断厂商使用要素的“边际收益”等于边际收益产品，即等于要
素的边际产品和产品的边际收益的乘积；使用要素的“边际成本”则
仍然等于要素的价格。因此，厂商使用要素的原则是使生产要素的边
际收益产品等于生产要素的价格，即：
这个结果可以通过卖方垄断厂商的利润最大化过程求得。假设π代表
厂商的利润，则：
其中，P、Q和 L分别为产品价格、产量和要素数量。为了使利润最大
化，须有：
亦即
卖方垄断对生产要素的需求曲线
卖方垄断厂商的要素使用原则可写成：
它确定了从要素 w到最优要素使用量 L的一个函数关系，即确定了卖
方垄断厂商对要素的需求函数。卖方垄断厂商对要素的需求曲线曲线
向右下方倾斜，并且与边际收益产品曲线重合。
买方垄断情况下生产要素的价格和数量的决定
只有一家厂商购买时的情况称为买方垄断。
买方垄断厂商面临的要素供给曲线向右上方倾斜，即生产要素的价格
将随着它对要素购买量的增加而上升。
因此，买方垄断厂商的要素需求原则为：
其中，MFC 是边际要素成本，即增加购买一单位生产要素所增加的成
本，它要大于要素价格 w。
买方垄断厂商对要素的需求量和要素价格由 MRP和 MFC的交点决定。
结束语
本章论述西方经济学中厂商使用要素的原则以及厂商和市场的要素
需求曲线。
生产要素价格决定的供给方面
对供给方面的概述
可以把要素供给研究看成是从要素所有者的最大化行为出发来分析
其对要素的供给量是如何随要素价格的变化而变化的。
本章局限于把要素所有者看成是消费者，讨论从消费者的效用最大化
行为出发来建立其要素供给量和要素价格之间关系的理论。
由于在一定的时期内，消费者拥有的资源数量是既定的，因此，为了
达到最大的效用，他必须按如下原则在要素供给和保留自用两个部分
之间分配其拥有的全部资源：即使要素供给的边际效用和保留自用的
边际效用相等。
劳动供给曲线和工资的决定
劳动供给问题可以看成是消费者如何决定其拥有的既定时间资源在
闲暇和劳动供给两种用途上的分配，或者更一般地说，是在自用资源
（闲暇）和收入之间进行选择。
单个消费者的劳动供给曲线可能“向后弯曲”，即在较低工资水平上，
劳动供给量随工资的上升而增加，但在较高工资水平上，劳动供给量
可能随工资的上升而减少。
一般来说，在把单个消费者的劳动供给曲线加在一起形成市场的劳动
供给曲线之后，至少在长时期中，向后弯曲的劳动供给曲线不会出现。
劳动需求曲线和供给曲线的交点决定了均衡工资水平。
土地的供给曲线和地租的决定
土地的“自然供给”是固定不变的。
土地的“市场供给”在假定不考虑自用土地的效用时也是固定不变的。
于是，土地的供给量不随土地（服务）的价格的变化而变化，其供给
曲线是一条垂直线。
垂直的土地供给曲线与需求曲线的交点决定的土地价格就是地租。地
租产生的根本原因是土地供给量是不变，地租增长的直接原因则是土
地需求曲线的右移。
供给和土地一样固定不变的一般资源的服务价格叫做“租金”。
对供给量暂时固定的生产要素（即固定生产要素）的支付构成“准地
租”。
在要素收入中，对供给量不发生影响的那部分收入，是“经济租金”。
资本的供给曲线和利息的决定
资本是由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便进一步生产
更多的商品和劳务的物品。
资本服务的价格为利率。
资本供给问题首先是确定最优资本拥有量的问题。最优资本拥有量实
际上可以看成就是最优储蓄量的问题。确定最优储蓄量又可以看成是
在当前消费和将来消费之间进行选择的问题，即长期消费决策问题。
欧拉定理
如果生产函数为一次齐式，即具有规模报酬不变的性质，则：
这就是说，在规模报酬不变的条件下，如果投入的生产要素得到各自
的边际产品作为报酬，整个产品正好被分配净尽。
洛伦兹曲线和基尼系数
洛伦兹曲线表示一国按人口数量累计的百分比与该百分比所占有的
国民收入比重之间的关系。洛伦兹曲线的弯曲程度越大，收入分配越
不平等；反之亦然。
洛伦兹曲线与 45度线之间的部分叫做不平等面积，而 45度线以下的
部分为完全不平等面积。不平等面积与完全不平等面积之比为基尼系
数，它衡量一个国家的贫富差距。
结束语
本章介绍西方经济学中生产要素的供给方面，并把上一章的需求方面
结合在一起，进而论述要素的价格和使用量的决定，从而完成了对西
方经济学的分配论的论述。
一般均衡论
局部均衡和一般均衡
局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）市场。在这种讨论中，该
市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身的价格的函数，其它商品
的价格则被假定为不变。
一般均衡分析则是将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以
研究。在一般均衡论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本
身的价格，而且也取决于所有其它商品（例如替代品和补充品）的价
格。当整个经济的价格体系恰好使所有商品的供求都相等时，市场就
达到了一般均衡。
瓦尔拉斯一般均衡理论
法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认识到一般均衡
问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般
均衡的存在性问题。
假定整个经济中有 H个家户、K个厂商、r种产品、n-r种要素，其价
格分别为。
通过对任一家户 h在其预算约束下的效用最大化过程，可求得它对每
种商品的需求函数和对每种要素的供给函数。将所有 H个家户对每一
种产品的需求和对每一种要素的供给加总起来，即得到每一种要素的
需求和每一种商品的市场供给。它们均是整个价格体系的函数。
经济体系的一般均衡条件是：所有 r种产品和所有 n-r种要素的市场
需求和供给都相等，即：
在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为“一般等价物”，故只
有 n-1个价格需要决定；另一方面，由于瓦尔拉斯定律，也只有 n-1
个独立的方程。瓦尔拉斯认为，n-1 个独立方程可以唯一地决定 n-1
个未知数，亦即存在有一般均衡。
实际的经济体系则被认为是通过“拍卖人”和‘试探过程“达到一般
均衡状态。
一般均衡理论的发展和现状
瓦尔拉斯通过计算方程数目和未知数数目来证明一般均衡的存在，这
是错误的。
本世纪二三十年代，西方经济学家用集合论、拓朴学等数学方法证明，
一般均衡体系只有在极其严峻的假设条件下才可能有解。证明的基本
思路是：
设整个经济中包括 n 种商品（要素和产品）。从家户的效用最大化行
为出发，可以得到每种产品的需求和每种要素的供给；从厂商的利润
最大化行为出发，可以得到每种产品的供给和每种要素的需求。用每
种产品和要素的需求减去相应的供给，可得到每种商品的超额需求。
这些超额需求都是价格体系即价格向量的函数。由于所有价格同时按
比例变化不会改变超额需求的值，故可以通过变换将原价格向量集合
“压缩“为标准价格向量集合。于是，超额需求函数确定了从标准化
价格向量集合到超额需求价格向量集合上的一个映射；如果再”构造
“一个从超额需求向量集合回到标准化向量集合的映射，并将这两个
映射”复合“起来，则得到一个从标准化价格向量集合到其自身的映
射。根据布劳尔不动点定理，标准化价格向量集合在一定的条件下存
在一个不动点。而这个不动点就是一般均衡价格向量。
结束语
一般均衡论企图证明：供求相等的均衡不但可以存在于单个的市场，
而且还可以同时存在于所有的市场。这个理论是西方经济学论证“看
不见的手“原理的一个必不可少的环节。
一般均衡的证明要依赖一些极为严峻的假设条件才能成立，因此，论
证的结果不可能在现实中存在。关于这一点，著名的英国经济学家卡
尔多写到：理论家已经成功地证明，一般均衡论的含义不可能在现实
中存在，但是，他们还未能把这一信息传达给在西方出版的经济学教
科书的作者们，或传达到西方的教室中去。
尽管如此，一般均衡论所强调的各个市场相互影响的观点还是符合事
实的。
福利经济学
实证经济学和规范经济学
实证经济学研究实际经济体系是如何运行的，它对经济行为作出有关
的假设，根据假设分析和陈述经济行为的后果，并试图对结论进行检
验。
规范经济学则试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，
对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当如
何运行，以及为此提出相应的经济政策。
福利经济学就是一种规范经济学。
判断经济效率的标准
怕累托最优状态标准是：如果至少有一人认为 A 优于 B，而没有人认
为 A劣于 B，则认为从社会的观点看，亦有 A优于 B。
以帕累托最优状态标准来衡量为“好”的状态改变为帕累托改进。
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则
就达到了帕累托最优状态。
帕累托最优状态被认为是经济最有效率的状态。
交换的帕累托最优条件
在关于交换的埃奇渥斯盒状图中，两条无差异曲线的切点表示交换的
帕累托最优。由此可得交换的帕累托最优条件：对于任意两个消费者
来说，任意两种商品的边际替代率必须相等：
所有无差异曲线切点的轨迹即交换的帕累托最优状态的集合是交换
的契约曲线。
生产的帕累托最优条件
在关于生产的埃奇渥斯盒状图中，两条等产量线的切点表示生产的帕
累托最优。由此可得生产的帕累托最优条件：对于任意两个生产者来
说，任意两种商品的边际技术替代率必须相等：
所有等产量线切点的轨迹即交换的帕累托最优状态的集合是生产的
契约曲线。
交换和生产的帕累托最优条件
生产契约线上一点，是两条等产量线的切点，因而表示两种产品的一
个最优产出对。取遍生产契约线上的每一点，可得到相应的所有最优
产出对。所有最优产出对的集合的几何表示就是生产可能性曲线。生
产可能性曲线向右下方倾斜，且向右上方凸出。在生产可能性曲线左
下方的区域是生产无效率区域，在生产可能性曲线右上方的区域是生
产不可能区域。生产可能性曲线的位置高低则取决于投入要素的数量
和技术状况。
在生产可能性曲线上任选一点 B，则就给定了一对最优产出组合。以
和可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在交换的埃奇渥斯盒状图中加
进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点
轨迹可得到交换的契约曲线 VV’。VV’上任意一点满足交换的帕累托
最优。如果 VV’上有一点，如 e，其边际替代率恰好等于生产可能性
曲线 PP’上点 B的边际转换率，则此时点 e亦满足生产和交换的最优，
其条件为：
帕累托契约
Y
A
B
C
第六节完全竞争和帕累托最优状态
在完全竞争经济中，每个人和每个厂商都是价格的接受者，即根据市
场形成的同一价格行事。因此，帕累托最优的三个条件均能得到满足：
一、产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态：
二、要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态：
三、产品的价格实现了生产和交换的帕累托最优状态：
第七节社会福利函数
给定生产可能性曲线上一点 B，可以得到一点 e 满足帕累托最优的三
个条件。再由 e得到一对最优效用水平组合。遍取生产可能性曲线上
每一点，可以得到相应的最优效用水平组合的集合，最优效用水平的
集合的几何表示就是效用可能性曲线。
社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会中，它
可以写成：
由社会福利函数可以得到社会无差异曲线。社会无差异曲线与效用可
能性曲线的切点代表了可能达到的最大社会福利。
但是，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社
会福利函数。这就是所谓的阿罗不可能性定理。
第八节市场社会主义的理论基础
西方的市场社会主义是以总结完全竞争状态的福利经济学为理论基
础的。这种理论认为，即使在实在生产资料公有制的条件下，中央计
划机关仍然可以保留自由市场并且只需要不断调节价格，使各个市场
的供需相等。这样，一个以生产资料公有制为基础的社会主义国家也
可以达到帕累托最优状态。
然而，上述说法只是一种设想，事实上很难实现。主要原因是：
1，完全竞争理论存在着大量的不符合现实的假设条件；
2，帕累托最优状态未必被社会所承认为最优状态；
3，中国体制改革的经验表明：要想让社会主义企业按照完全竞争的
法则来行动远非易事。
市场失灵和微观经济政策
垄断
西方学者认为，在垄断厂商的利润最大化产量上，价格高于边际成本，
因此，存在有帕累托改进的余地，即没有达到帕累托最优状态。
因此，必须对垄断厂商的价格和产量进行管制。在管制中，决定垄断
价格的原则之一是：“对公道的价值给予一个公道的报酬”。
政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。
中国的体制改革目前正在扩大社会主义的市场机制，应注意到扩大的
机制是否属于垄断的范畴。
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和成本与私人
的效益和成本是相一致的。
由于外部经济效果和负效果，私人和社会的效益和成本并不一致。例
如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污染则使生产的私人成
本低于社会成本。
因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济效果的行业，如教育
与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果的行业所带来的不良
影响。此外，国家还可以用税收和转移支付的方法来改变不合理的收
入分配。
在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负效果的显著
例子。
科斯定理可以表述如下：只要财产权是明确的，并且其交易成本为 0
或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都
是有效率的。但是，在实际中运用科斯定理来解决外部影响问题并不
一定真的有效。这是因为，有些资产的财产权并不是能够明确地加以
规定，而已经明确的财产权并不总是能够转让的。此外，即使通过市
场转让也未必能达到有效率的结果。
公共物品
公共物品的主要特征是非排他性。例如，国防是非排他性物品的例子。
由于非排他性的存在，每个人从非排他性物品所得到的效用远少于他
为此而支付的代价，从而都想做一个“免费乘车者”。这样，政府必
须承担制造“公共物品”的职能。
把所有个人对公共物品的需求曲线从垂直方向而不是水平方向相加，
即得到对公共物品的市场需求曲线。
判断公共物品是否值得生产的方法之一是“成本-收益分析”。
除了非排他性之外，公共物品的另一个特点是消费上的非竞争性。许
多基本建设的项目属于非竞争性物品，如道路、桥梁、堤坝等。作为
一个发展中的国家，在经济建设中，中国的公共物品显然应当具有较
大的比重。
不完全信息
市场失灵的第四个重要原因是不完全信息。由于认识能力的限制，经
济主体不可能具有充分信息。此外，由于信息本身的特点，市场机制
也无法生产足够的信息并有效地配制它们。
信息不完全带来许多问题。当商品存在质量上的差别，而消费者对此
不缺乏足够的了解时，价格就成为判断商品质量的一个指示器。商品
的平均质量将随其价格水平的上升而上升。在这种情况下，消费者对
商品的需求曲线是向后弯曲的。当向右上方倾斜的供给曲线与需求曲
线向右上方倾斜部分相交时，便出现了市场失灵：此时，最优价格高
于供求均衡价格，它所决定的产量从社会的观点看是不足的。
结束语
在微观经济学的理论部分，西方学者按照自己的主观愿望精心设计了
一幅完全竞争经济的美妙图景。然而，在本章的微观经济政策的部分
他们不得不从“理想社会”回到现实世界，承认垄断、外部影响和公
共物品的存在所造成的市场失灵。
在垄断方面，西方学者企图通过反垄断政策来矫正垄断带来的不利之
处。然而，由于把垄断资本主义扭转到自由竞争的时代不过是逆历史
潮流的幻想，所以反垄断政策收效甚微。垄断现象日益严重已经是世
界公认的事实。
在外部影响方面，西方的政策研究主要集中于环境保护。在这一方面，
西方发达国家取得了相当大的成就，然而，取得成就的原因主要来自
环境污染的威胁，而不是西方学者的政策分析。
在公共物品方面，虽然西方学者提出不少的说法，但对实际的意义不
大。迄今为止，他们尚未能找到一个有效的方法来解决占有最重要地
位的公共物品的定价和产量问题。
总的来说，有关西方微观经济政策的理论很少有现实意义；但在意识
形态上，它却起着重大的作用。它的存在可以造成一种印象：资本主
义似乎可以通过微观经济政策来矫正现实的时常机制的缺点，从而达
到接近于“理想社会”的状态。
微观经济学结束语
微观经济学的主要目的
它的目的主要在于证明：具有利己心的个人通过竞争的作用，能造就
代表最优境界的帕累托最优状态；虽然垄断、外部影响和公共物品的
存在可以导致对最优状态的偏离，据说微观经济政策能够加以弥补。
微观经济学各个组成部分的共同错误和缺点
不符合于事实的假设条件。
仅仅论述脱离任何特殊生产关系的一般性理论。
用得到的一般性理论来描绘资本主义的现实
由于上面三点理由，微观经济学代表美化资本主义的意识形态。
为什么微观经济学又有可取之处
第一，微观经济学使用的“边际”概念和微积分的“导数”存在着密
切的联系，从而后者这一数学方法能够比较方便地应用于前者之中。
这样，我们可以从应用的成功和失败中汲取有用的结果和值得注意之
处。
第二，社会主义和资本主义市场经济在市场经济这一范畴上具有共同
之处。由于西方微观经济学所研究的是一般性的市场经济，所以她的
部分的研究成果也与社会主义市场经济有关。
第十三章西方国民收入核算
第一节宏观经济学的特点
宏观经济学以收入和就业分析为中心可称收入理论或就业理论。它对
经济运行的整体，包括整个社会的产量、收入、价格水平和就业进行
分析。它分析的对象是社会经济总量，因此，宏观经济学有时也称为
总量分析，以与微观经济学的个量分析相区别。
第二节国民生产总值
一、国民生产总值（GNP）被定义为经济社会在一定时期内运用生产
要素所生产的全部最终产品的市场价值。GNP 是一个市场价值概念，
测度的是最终产品而不是中间产品价值，是一定时期内所生产而不是
所销售的最终产品价值，是流量而不是存量。
二、由于把利润看作是产品卖价扣除工资、利息和地租等成本支出后
的余额，因此，产出总等于收入即要素报酬。
三、由于企业把未卖掉的产品看作是存货投资，因此，产出又总等于
支出。
四、国内生产总值（GDP）指国内生产的最终产品的市场价值，包括
来自国外生产要素在国内生产的价值，这些价值构成外国的 GNP，而
不是生产所在国的 GNP，因而 GNP与 GDP有联系又有区别。
第三节核算国民收入的两种方法
一、支出法，就是通过核算在一定时期内整个社会购买最终产品的支
出来计量 GNP，包括 C、I、G、（X-M）四方面的支出。
二、收入法，就是用要素收入即企业成本核算 GNP,除了要包括工资、
利息、租金这些要素的报酬，还要包括非公司企业主收入、公司税前
利润、间接税、资本折旧。
第四节几个重要的国民收入概念
从国民生产总值到可支配收入之间的几个重要概念之间的关系是：
1．GNP=以市场价格计算的全社会生产的最终产品的总和。
2．GNP-折旧=国民生产净值（NNP）
3．NNP-间接税=国民收入（NI）
4．NI-公司未分配利润-社会保险税+转移支付和红利=个人收入（PI）
5．PI-个人所得税=个人可支配收入（YD）
第五节国民收入的基本公式
一、在两部门经济中，国民收入的构成从支出的角度看是 Y=C+I，从
收入的角度看是 Y=C+S,由于 C+I≡Y≡C+S,于是得 I≡S,即储蓄-投资
恒等式。
上述恒等式是根据储蓄和投资的定义得出的，决不意味着意愿的或计
划的储蓄总等于企业计划投资。
二、在三部门经济中储蓄投资恒等式是 I≡S+(T-G)，T表示净税收。
三、在四部门经济中储蓄投资恒等式是 I≡S+(T-G)+（X-M+Kr），分别
表示私人储蓄、政府储蓄及外国对本国的储蓄。
第六节名义 GNP和实际 GNP
实际 GNP=名义 GNP/GNP折算指数
以后各章用英文小写字母表示实际变量。
第七节结束语
世界上存在两种核算方法，一种为物质产品平衡表体系（MPS），另一
种为西方国民收入核算体系（SNA）。
SNA的缺陷。首先，把国民收入解释为劳动、资本、土地共同创造的，
是庸俗的生产三要素论。其次，把任何有偿的劳动（包括非物质生产
劳动）都算作为创造国民收入的劳动，与马克思主义的理论向背。
SNA 也有合理的方面。首先，在物质生产部门在国民收入中的比重相
对下降，而第三产业比重相对上升的情况下，把一切有偿劳动计入 GNP
也有其必要性。其次，SNA可以避免重复计算。
由于种种理由，我国目前已计算并公布按 SNA体系计算的 GNP数字，
但还没有计算和公布 NNP、NI、PI、PD等数字。
第十四章简单国民收入决定理论
第一节投资与储蓄相等
一、假设不存在政府并且投资是自主的（Autonomous）。
二、假设不论需求量为多少，经济制度均能以不变的价格提供相应的
供给量。这在西方经济学中有时被称为凯恩斯定律。
三、在上述假定下，均衡产出可用公式表示为：
y=c+i
y–c=s=i
即储蓄=投资
这里的投资储蓄相等，是指意愿投资与储蓄相等。在国民收入核算中，
投资与储蓄相等是指事后的或非意愿的情况。宏观均衡中投资与储蓄
相等是计划投资必须等于计划储蓄，非计划存货投资必须是零，而国
民收入核算中的投资等于储蓄，是指实际发生的投资（包括计划和非
计划存货投资在内）始终等于储蓄。
第二节消费函数
消费函数表示 c与 y之间的关系，即：
c=c(y)
若消费与收入间存在线性函数关系，则：
c=α+βy
其中，α为自发消费，β为边际消费倾向（MPC）,
平均消费倾向
为边际储蓄倾向（MPS）
平均储蓄倾向 APS=
第三节国民收入的决定
一、使用消费函数决定收入
把第一节的均衡的 Y和第二节的消费函数结合在一起，可以得到：
解联立方程，可以得到均衡的收入
均衡收入决定也可用作图形式表示：
c+I
y
二、使用储蓄函数决定收入
计划投资等于计划储蓄即 I=s,而储蓄函数 s=-α+(1-β)y,将二式联
立：
解联立方程式同样可得均衡国民收入：
用计划投资等于计划储蓄决定收入也可用图形表示：
s+I
i
0y
第四节简单收入决定的动态模型
第五节乘数论
说明并证明乘数的公式：乘数=
第六节加入政府部门后的收入决定论
加入政府部门后，宏观均衡的条件为：I+g=s+t,这里 t为总税收扣除
转移支付后的净税收。税收有两种情况，一种为定量税，即税收量不
随收入而变动，用表示，另一种为比例税，即税收量随收入而变动，
可用 t=t(y)=ty表示。二者差异可用图表示：
s+t
I+g
I+g
0y
若 I+g既定，在上述两种不同情况下，均衡收入不同，说明其原因。
若，则定量税的改变会使 s+t线截距变动，若比例税则改变斜率。
第七节政府支出乘数、税收乘数、转移支付乘数和平衡预算乘数
设税收为定量税，则三部门经济中支出为：
据此可得到：
设税收为比例税，则上述乘数分别为：
第八节加速数
一、加速原理：在投资和之间被认为存在一种关系。由于 c是 y的函
数，因此，之间也被认为存在一种关系。说明收入变化如何引起投资
变化的理论称加速原理，表示投资变化与引起这一变化的收入或产量
变化的比率为加速数。若用 v表示加速数，则。加速原理说明投资量
是消费量或国民收入量变动的函数。即使国民收入处于很高水平，只
要收入停止增加，投资量就等于零。若国民收入下降，投资量会变为
负数。
二、乘数和加速数交互作用可使国民收入大幅度波动。投资增加通过
乘数使国民收入大幅度增加，而收入增加又反过来通过加速数使投资
进一步增加；如此反复一直到收入达到最高限。这时，由于收入停止
增加，投资量等于零，从而收入下降。收入下降又使投资下降，一直
达到收入最低限。然后，开始新一轮上升和下降。
乘数和加速数相结合的模型据称可解释经济周期。
第九节结束语
对本章的国民收入决定模型，评论如下：
一、关于生产和收入决定于总需求的理论被称为凯恩斯定律，其意义
正好和西方传统的萨伊法则相反。在凯恩斯的《通论》出现的 20 世
纪 30 年代，该定律大致符合西方现实；但以目前的西方情况而言，
未必如此。特别是对经济经常处于紧运行的我国，该定律是不适用的。
二、消费函数所表示的消费与收入之间的关系在西方和我国均客观存
在。该函数是一个有用的概念，但必须认识到它掩盖了西方消费的阶
级性。
乘数理论说明由于投资或政府开支而导致的国民收入的增加量会数
倍与投资或政府开支的增加量。实际情况与该理论假定条件的背离可
能使上述倍数大为减少。
四、加速原理虽然存在与现实，但同样由于该理论的假设条件与现实
情况的背离，二者仅能在非常粗略的程度上相一致。
第十五章产品市场和货币市场的一般均衡
第一节投资的决定
一、投资的数量取决与利率，即
二、资本边际效率(MEC)的含义:
其中，R 代表资本物品的供给价格，Rn 代表不同年份的预期收益，J
代表资本物品在 n年年份的残值，r代表资本边际效率。
r
MEIMEC
i
三、只有当利率低于资本边际效率时，企业才会投资，因此利率与投
资量关系如图示：
四、资本的边际效率（MEI）曲线由于利率下降时投资普遍增加引起
资本品价格上升，而比资本边际效率曲线陡峭些。
第二节 IS曲线
一、当投资作为利率的减函数即时，则均衡收入决定公式变为：
该式表明，均衡收入与利率之间存在反向变动关系。若画一个坐标图
形，则可得到一条反映利率和收入间相互关系的曲线，这条曲线上任
何一个点都代表一定的利率和收入的组合，在此组合下，投资和储蓄
都相等，从而产品市场达到均衡，因此，这条曲线称为 IS曲线。
二、IS曲线斜率为负，其大小取决于投资对利率的敏感程度，也取决
于边际消费倾向，这可从上述公式中的项看出，该项是 IS 曲线的斜
率，在三部门经济中，IS 曲线的斜率变为，故 IS 曲线的斜率还和税
率有关。
三、投资需求函数、储蓄函数、政府支出及税收的变动都会引起 IS
曲线的移动。
第三节利率的决定
一、利率的高低取决于货币的需求与供给。
二、对货币的需求来源于三个动机：交易动机、谨慎动机、投机动机。
三、当利率降到一定程度时，人们对货币需求会处于“流动性陷井”
状态。
四、货币需求函数：
其中，上式为名义货币需求，下式为实际货币需求。
五、货币供给量（M）可由国家货币当局加以控制。若用 M 表示名义
货币供给，则实际货币供给为。当 P=1时，名义货币供给量等于实际
货币供给量。
六、利率的决定
其中 L线即货币需求曲线，又称流动偏好线，该线的水平区域即流动
性陷井。
第四节 LM曲线
一、当 m给定时，的公式可表示为满足货币市场均衡条件下国民收入
与利率的关系。这一关系的图形被称为 LM 曲线。该曲线的代数表达
式为：
LM曲线的几何图形如下：
二、LM曲线的斜率
从 LM 曲线的代数表达式中可以看出，货币需求的利率弹性越大，LM
越平缓；货币需求的收入弹性越大，LM越陡峭。
三、LM曲线会因货币的投机需求、交易需求和货币供给量发生变动而
相应的移动。
第五节 IS-LM分析
在 IS 与 LM 曲线的交点可以找到满足产品市场和货币市场同时均衡
的国民收入和利率值，也就是通过求解 IS和 LM的联立方程式所取得
的国民收入和利率值。
如果均衡的国民收入小于充分就业的国民收入，国家可用增加 G和降
低 T的财政政策或用增加 M的货币政策进行调节。扩张性的财政政策
和货币政策分别使 IS和 LM曲线上移和下移，以实现充分就业。
第六节凯恩斯的基本理论框架
对 P547的框架表作出解释并说明理论与政策之间的关系。
第七节结束语
本章介绍 IS-LM模型，该模型是西方学者对凯恩斯理论的一种解释，
曾经风行一时。在目前，该模型的流行程度有所减弱，但仍在西方经
济学教课书中被普遍使用。
凯恩承认失业现象和经济危机的存在，但却使用错误的三个心理原因
对它们进行解释，因此，沿袭凯恩斯理论的 IS-LM模型也具有同样的
缺点。此外，IS-LM 模型本身也存在一些矛盾和缺陷，并且遭受来自
西方学者的非议和批判。下列两点是比较突出的例子。
第一，该模型是假设产品市场和货币市场是独立存在、互不影响的，
而事实并非如此。该模型还有奇特不符合现实的假设条件。
第二，根据该模型而得到的一些推论显然违反现实。例如，按照该模
型，货币政策可以使 LM曲线右移以解决投资崩溃带来三萧条，然而，
在 1929年大危机中，虽然西方银行具有大量的多余准备金，能够使 LM
曲线右移，然而萧条依然持续存在。
第十六章宏观经济政策分析
第一节财政政策和货币政策的影响
P559表 16-1。
第二节财政政策和货币政策的有效性
一、财政政策效果因 IS和 LM曲线斜率而异：IS越陡峭，LM越平坦，
效果越大。财政政策效果也可以用财政政策乘数来表示和计量：
二、货币政策效果因 IS和 LM曲线斜率而异：LM越陡峭，IS越平坦，
效果越大。货币政策效果也可以用财政货币政策乘数来表示和计量：
第三节凯恩斯主义的极端情况
这种情况假设 IS 垂直，LM 水平。在此情况下，财政政策很有效，而
货币政策无效。
第四节古典主义的极端情况
这种情况假设 LM 垂直，IS 水平。在此情况下，财政政策无效，而货
币政策很有效。
第五节挤出效应
一、挤出效应指政府支出增加引起的私人消费或投资的降低。在充分
就业条件政府支出的增加会挤出相应数量的私人消费与投资；在小于
充分就业条件下，不可能有完全挤出。
二、挤出效应大小取决于：支出乘数的大小，货币需求对收入变化的
敏感程度，货币需求对利率变化的敏感程度，投资需求对利率的敏感
程度。
第六节结束语
本章说明，西方学者如何运用 IS-LM模型的分析来制定和执行政策来
对宏观经济变量，如收入、就业、利息等进行控制。西方宏观经济政
策的执行并未取得令人满意的效果，其原因在于以下两点：
第一，经济变量之间的关系非常复杂而且又是相互影响的。政策的执
行不但会影响目标变量而且也会对其他变量发生作用；其他变量的作
用反过来影响政策的效果。
第二，更加重要的原因是凯恩斯理论本身的缺陷。该理论把资本主义
宏观运行的问题看成是出于流通领域之中，从而，他的政策建议都是
为了补救流通领域中的矛盾和缺点。然而，马克思主义经济学指出：
由于资本主义生产的目的是为了获取利润，所以，只有当 G-W-G’的
过程能够完成时，资本主义经济才能正常运行。但这一过程的完成不
仅涉及酒桶领域，更重要的还涉及生产领域，所以仅涉及流通领域的
凯恩斯理论和政策不能彻底解决西方宏观经济问题，它最多不过是一
种治标的方法。这一结论已为事实所肯定。
第十七章宏观经济政策实践
第一节经济政策目标
西方宏观经济政策目标有充分就业、价格稳定、经济持续均衡增长和
国际收支平衡。为达到这些目标，各种政策手段必须相互配合，协调
一致。
第二节财政政策
一、西方国家财政构成情况：
二、财政政策工具主要有：变动政府购买、改变转移支付、变动税收
和公债。
三、自动稳定器作用主要通过下述三项制度得到发挥：政府税收的自
动变化、转移支付的自动变化以及农产品价格维持制度。
四、斟酌使用的财政政策指政府审时度势，灵活机动地采取一些积极
的财政政策措施，以稳定总需求水平，使之接近物价稳定的充分就业
水平。
五、功能财政和预算盈余
功能财政的含义。功能财政思想是对财政平衡思想的否定。平衡预算
有年度平衡预算和周期平衡预算两种。功能财政思想主张预算目标不
应是追求政府预算收支平衡，而应是无通货膨胀的充分就业。
六、充分就业预算盈余
要使预算盈余或赤字成为衡量财政政策是扩张还是紧缩的标准，必须
消除经济周期波动本身的影响，为此，有了充分就业预算盈余的概念。
充分就业预算盈余是指既定的政府预算在充分就业的国民收入水平
上所产生的政府预算盈余。它不同于以实际国民收入水平上所产生的
政府预算盈余。二者差额为：
七、公债是政府借的债，包括内债和外债。对公债的利弊分析，西方
经济学家有不同的看法。
八、西方财政分级管理体制下，税收分为中央税、地方税和中央与地
方共享税，支出也同样分为中央政府支出，并有各自的支出范围，而
中央政支出对
地方政府的调节，则主要依靠税收返还制度和中央政府支出对地方政
府的财政补助形式进行。
第三节货币政策
西方货币政策的主要手段是通过对商业银行准备金的控制来控制货
币供给量和利息率。
一、现代西方的银行体系主要是由中央银行、商业银行和其他金融机
构所组成。商业银行和中央银行分别有他们不同的性质和任务。
二、货币供给量=（处于银行制度之外的）硬币+纸币+存款。其中存
款占有决定性的比重。狭义的货币供给指硬币、纸币和活期存款的总
和，其中活期存款占最大的比重。
三、存款创造：数字例子说明整个银行制度创造存款的过程。存款创
造的公式为：
存款数量的增加=准备金的增加〔1+（1-准备率）+（1-准备率）
2+……〕
=准备金的增加量×（1/准备率）
该公式赖以存在的条件是：
第一，商业银行没有超额准备金。
第二，银行客户将一切货币收入存入银行，支付完全以支票形式进行。
四、货币政策工具主要有：
再贴现率政策：贴现率是中央银行对商业银行贷款时收取的利率。它
的提高会阻挠商业银行借款，从而有助于减少银行准备金；它的降低
会促进商业银行借款，从而有助于增加银行准备金。
公开市场业务：
改变法定准备率：效果较猛烈，且经常改变法定准备率会使银行正常
信贷业务受到干扰而感到无所适从，因此，一般很少使用。
五、货币政策在实践中存在不少局限性，例如，流动性陷井的存在，
货币政策反衰退作用甚微；如果货币流通速度不稳定，增加或减少货
币供给要影响利率从而影响经济也较困难；外部时滞也影响货币政策
效果。
第四节宏观经济政策理论的演变
一、战后凯恩斯主义“需求管理”政策理论的确立。
二、滞涨局面出现以及货币主义和理性预期学派对需求管理政策理论
的挑战。货币主义的“单一规则”和理性预期学派的“政策无效论”。
宏观经济政策的博弈论。
第五节结束语
本章论述西方宏观经济政策的实践及其后果。关于这一主题，我们可
以提出四点值得思考之处：
第一，上章中指出，由于西方学者错误的把宏观经济问题和解决问题
的政策看成是流通领域的事项，所以他们的政策不可能彻底的解决问
题，顶多是治标的办法。这一结论在本章中得到进一步证实。二战以
后，西方主要国家在不同的程度上都使用凯恩斯主义所建议的财政政
策和货币政策，即向流通领域投入大量的购买力。其结果并不能完全
消除失业问题，反而造成严重的通货膨胀。大致说来，滞涨的原因即
在于此。
第二，西方国家在二战后所取得的较大的经济发展，其原因常被误解
为单纯由凯恩斯主义政策所导致。事实上。除了凯恩斯主义政策以外，
其他因素，如二战后大规模的设备更新、科技革命、朝鲜和越南战争
引起的繁荣等等，都起着重要作用。
第三，从政策的操作过程看，一系列的因素可以影响政策的效果，如
对经济态势的判断、政策过程中的时滞、政策力度是否合适等等。
第四，我国的社会主义市场经济也需要国家的宏观政策调控。依此而
论，虽然我国的国情和西方国家存在着很大差距，但西方国家在宏观
调控上成功和失败的经验都值得我们加以参考。
第十九章货币主义、供给学派和理性预期学派
第一节三个学派的理论背景
以萨缪尔森、托宾、索罗等为代表的新古典综合派（主流学派）从第
二次世界大战结束到 20世纪 60年代，在西方宏观经济理论中占有统
治地位。然而，20 世纪 60 年代以来，西方国家的滞涨严重动摇了其
同志地位。首先，该派提不出对滞涨现象自圆其说的解释。其次，在
实践上提不出相应的政策措施。再有，一些国家长期推行凯恩斯主义
政策带来的负作用也逐渐地暴露出来。
总之，理论的困难和政策的无能严重动摇了凯恩斯主义的统治地位，
也使人们对其失去了信心。正是在这种背景下，西方经济学的其他派
别纷纷对新古典综合派进行抨击和责难。
货币主义是本世纪 50 年代后期在美国出现的一个学派。弗里德曼被
公认为是货币学派的创始人和领袖。供给学派是 70 年代在美国开始
形成的一个经济学流派。理性预期学派在 70 年代以后逐渐形成，这
一学派着重分析理性预期在市场经济活动中的作用及其对于经济政
策实施效果的影响。这三个理论派别不但以他们各自的理论和观点对
西方经济学界产生一定的影响，而且它们一起对形成被称之为新自由
主义的西方社会思潮也起了重要的作用。
第二节货币主义的两个理论基础
新货币数量论。弗里德曼通过他建立的新货币数量论，企图说明，货
币的收入流通速度在长期中是一个常数，在短期是可预测的。
自然率假说。这一假说认为，资本主义社会宏观经济的运行是趋向于
自然就业率的。自然率的大小取决于技术水平、风俗习惯、资源状况
等非货币因素。使用自然率概念，通过考察货币政策，货币主义得出
的结论是：在短期，虽然可以以货币政策把失业率人为的维持小于自
然率的水平，但是，必须以不断恶化的通货膨胀为代价。而在长期中，
不存在失业率和通货膨胀的兑换，这以为着，长期菲利普斯曲线是一
条位于自然率水平上的垂直线。
第三节货币主义的主要观点
根据新货币数量论和自然率假说，货币主义形成以下几个观点：
第一，货币供给量对名义收入的决定作用。
第二，在长期，货币数量的作用主要在于影响价格以及其他用货币表
示的量，而不能影响就业量和实际收入水平。
第三，在短期，货币供给量可以影响实际变量，如就业量和实际国民
收入水平。
第四，私营经济具有内在的稳定性，政府的经济政策会使它的稳定性
遭到破坏。
第四节货币主义的政策主张
首先，货币主义不仅否定了凯恩斯主义的财政政策，而且也反对权衡
性的货币政策。在他看来，唯一可行的政策是使货币供给量按固定比
率增长，增长的比率应等于通货膨胀率加劳动生产率的增长。
货币主义的思想曾一度在西方有很大影响。撒切尔夫人在 1979 年出
任首相时所实行的紧缩信贷、严格控制货币增长率、大幅度削减财政
开支等措施，可以说是根据货币主义理论开出的药方。另外，货币主
义理论也使货币政策得到了较多的重视，尤其在公开市场业务方面，
使控制货币数量成为政策的首要目标。再有，货币主义也使人们更加
依赖市场的自发作用。
第五节供给学派的观点和主张
主要观点是：第一，否定凯恩斯定律，肯定萨伊定律。第二，产量增
长决定于生产要素投入和生产率的增长。生产要素的变动取决于各种
要素的激励。第三，降低利率，特别是边际税率能刺激供给。
供给学派的政策主张主要是减税、削减社会福利开支以及精简规章制
度。
第六节理性预期学派的基本观点
理性预期学派利用自然率假说和理性预期假说来说明自己的观点。其
中自然率假说主要是强调资本主义自由竞争可以使整个经济处于或
趋向于充分就业状态。而理性预期假说则强调，为了自己的利益，合
乎理性的人在其活动中，必然会在利用一切信息的前提下，对经济变
量作出在长期中平均来说最为准确的，而又与所使用的经济理论、模
型相一致的预期。且这种预期不会犯系统性错误。
借助与以上两个假说，理性预期学派不仅全盘否定了宏观经济政策的
有效性，而且还指出了凯恩斯主义经济理论的错误。
第十节新古典宏观经济学与新凯恩斯主义经济学的分歧
大致说来，两种理论的主要分歧在于：第一，基本假设方面，新古典
坚持市场出清假设，而新凯恩斯坚持非市场出清假设。第二，在解释
经济波动方面，新古典试图用实际因素从供给方面解释宏观经济波动。
新凯恩斯则用货币因素从需求扰动方面解释宏观经济波动。第三，在
政策主张方面，凯恩斯主义这认为，由于价格和工资的粘性，经济在
遭受冲击后，从一个非充分就业的均衡恢复到充分就业的均衡是一个
缓慢而痛苦的过程，因此调节总需求是必要的。新古典反对政府干预，
为此，他们试图证明宏观经济政策是无效的，甚至是有害的。
第十一节结束语
本章论述三个学派的历史条件、理论基础、政策建议以及作用和影响，
并且简要介绍了新古典经济学和新凯恩斯经济学的分歧。关于本章的
内容下列三点值得注意：
第一，市场出清还是非出清，政策有效还是无效，在西方经济学中是
两个目前仍在争论的重大问题。这一事实给我们应如何看待西方经济
学说提供了一个值得考虑之处，即：对西方经济学者还自己没有肯定
的东西，我们至少暂时应持保留态度。
第二，市场出清和政策无效的说法在 1929 年大危机以前是西方经济
学中比较流行的说法。凯恩斯主义的出现使相反的市场非出清和政策
有效的说法成为风行一时的正确理论。然而，时至今日，当严重的滞
涨问题持续存在时，原有的出清和无效的说法又有死灰复燃之势。这
给我们如何看待西方经济学说又提供了一个值得考虑之处，即：决定
西方学说的兴衰、思潮的起落并不取决于其正确性，而在于历史条件
的变迁。
第三，在个别的论点、概念和方法上，三个学派的每一个均有值得借
鉴之处。
第二十一章经济增长理论
本章以前的宏观经济理论在于解释国民收入的短期波动。经济增长理
论则主要解释国民收入或产量长期发展的情况。
第一节经济增长与理论概述
西方经济学通常把经济增长规定为产量的增加，用来衡量这一经济量
的尺度通常为国民收入总量（或人均国民收入量）。经济增长理论研
究国民收入的增长，它通过研究实际经济稳定增长的条件，以及影响
经济增长的因素等问题，来解释收入或产量长期发展的情况。本章在
介绍哈罗德-多马模型和新古典增长模型后，还论述经济增长因素分
析和最优经济增长与理论。
第二节哈罗德-多马模型
这里以哈罗德模型作为哈罗德-多马模型的代表。
哈罗德模型的假设前提为：全社会只生产一种产品；储蓄是收入的函
数；生产过程中只使用劳动和资本两种生产要素；劳动力按一个固定
的比率增长；不存在技术进步和资本折旧；生产规模报酬不变。
哈罗德模型的基本方程为：
其中，Y为总产量，
哈罗德区分了两种意义的 V,一种是实际的资本产量比；另一种是整个
社会的企业意愿的资本产量比，记其为，从而得到两种意义上的经济
增长率：
实际经济增长率=
有保证的经济增长率=
除了以上两种增长率外，还有自然增长率，按照哈罗德的说法，经济
实现充分就业均衡增长的条件是三种增长率相等。
一般情况下，实现这一条件是困难的。另外，通过考察实际经济增长
与率和有保证经济增长率，哈罗德得出结论，前者与后者一旦发生偏
差，经济活动不仅不能自我纠正，而且还会发生更大的偏差。
第三节新古典经济增长模型
在一定的假设条件，索洛推导出新古典经济增长模型的基本方程为：
其中，各字母的涵意为：
新古典经济增长模型的含义大致为：社会人均储蓄总量可以被用于两
部分，一部分为人均资本的增加（深化），另一部分为每一增加的人
口配备每人平均应得的资本设备（广化）。
利用新古典经济增长模型的基本方程可以讨论哈罗德模型所提出的
“存在问题”和“稳定性问题”。索洛得出的结论是，资本主义经济
中存在着一条稳定增长的途径，就长期来说，国民收入的增长率等于
劳动力的增长率。无论最初的资本-劳动比率值如何，经济活动总是
趋向于一条均衡的经济增长途径的。
两模型的结论之所以不同，原因在于两模型的假设条件。前者假设资
本与劳动在生产上是可以替代的。而后者则相反。
利用新古典经济增长模型很容易得到被称之为黄金分割率的重要结
论：为了使人均消费达到最大，经济中的资本-劳动比率应达到这样
的数值：使得资本的边际产品等于劳动的增长率。
这里，还可以对增长率进一步分解。……。
上述增长铝带分解式的意义在于，通过将产出增长分解为投入要素的
增长率和综合要素的增长率之和，为人们定量地评价每一引起产量增
长的因素在产量增长中的贡献开辟了道路。同时，也为定量地测量技
术进步增长率提供了某种方法和思路。
另外，从增长率的分解式还可以看到，当参数α和β都小于 1时，要
想提高产出的增长率，主要为技术水平的综合要素的提高最为有效。
由于教育是提高技术水平的必要手段，所以增长率的分解也为扩大教
育投资的政策提供理论基础。
第四节经济增长因素的分析
经济增长是一个复杂的经济和社会现象。影响经济增长的因素很多，
认识和估计这些因素对经济增长的贡献，对于理解和认识现实的经济
增长和制定促进经济增长的政策都是很重要的。因此，经济增长因素
分析成为经济增长理论中重要的组成部分。本节介绍丹尼森和库兹涅
茨对经济增长因素的分析。
丹尼森把影响经济增长的因素归结为七个：……。他进行经济增长因
素分析的目的，就是通过量的测定，把产量增长率按照各个增长因素
所作的贡献，分配到各个增长因素上去，分配的结果用来比较长期经
济增长中各个因素的相对重要性。丹尼森的结论是，知识进展是发达
资本主义国家最重要的经济增长因素。这里的知识进展包括技术知识、
管理知识的进步等等在内。
库兹涅茨对经济增长因素的分析是运用统计分析方法，通过对国民产
值及其组成部分的长期估量、分析与研究进行各国经济增长的比较，
从各国经济增长的差异中探索影响经济增长的因素。他提出的影响经
济增长的因素主要是知识存量的增加、劳动生产铝带提高和结构方面
的变化。在关于经济增长与收入分配的关系方面，库兹涅茨提出了所
谓倒 U型假说：“在经济未充分发展阶段，收入分配将随同经济发展
而趋于不平等。其后，经历收入分配暂时无大变化的时期，到达经济
充分发展的阶段，收入分配趋于平等。”经济发展的资料表明，库兹
涅茨的倒 U字假说不符合第三世界国家的实际情况。
第六节经济周期理论
从经济发展的历史资料来看，经济在沿着经济发展的总体趋势的增长
过程中，常常伴随着经济活动的上下波动，且呈现出周期变化的特征。
因此，在完成对经济增长理论的论述之后，有必要概述有关经济周期
方面二知识和理论。
经济周期的定义。
经济周期的分类：长、中、短。
形成经济周期的原因有许多不同的解释，大致可划分为凯恩斯主义的
经济周期理论和非凯恩斯主义的经济周期理论。关于前者，主要用乘
数-加速数模型分析。这是有代表性的和有影响的现代经济周期理论
之一。关于后者，有影响的理论主要是：消费不足论、投资过渡论、
货币信用过度论、创新理论、心理理论、太阳黑子论和政治周期论。
第七节结束语。
在本章内容中，有三项内容值得注意：
第一，经济增长理论的产生和发展与半个世纪以来，特别是二战以后
国际政治经济局势有着密切的联系。同时，它也是资本主义国家内部
矛盾的产物。
第二，经济增长理论的理论基础是凯恩斯主义和新古典经济学，因此，
它也带有这两种学说的缺陷。它本身所反映的也是资本主义扩大再生
产过程中的一些表面现象之间的联系。没有涉及资本主义再生产的内
容。经济周期理论的错误也在于此。
第三，经济增长理论在两个方面对我国有借鉴价值。其一，结合理论
研究，西方学者收集了大量的有关经济增长的资料和数据。这些资料
和数据可以为我们研究同一主题所参照。其二，西方学者建立的某些
经济模型在结合我国国情的条件下可以被用来计算有关的经济发展
的变量，也可以被用来说明某些政策的必要性。
第二十二章通货膨胀理论
第一节通货膨胀的种类
通货膨胀是指一般物价水平的持续的和显著的上涨。通货膨胀的程度
用通货膨胀率来衡量。通货膨胀率被定义为从一个时期到另一个时期
的一般价格水平变动的百分比。
对于通货膨胀，西方学者有三种区分方式：
第一种，按价格上升的速度区分。西方学者认为存在三种类型：第一，
温和的通货膨胀，每年的物价上涨率不超过 10%；第二，奔腾式的通
货膨胀，每年的物价上涨率不超过 100%；第三。超级通货膨胀，每年
的物价上涨率超过 100%
第二种，按对价格影响的差别区分。分为两种，即平衡的通货膨胀和
非平衡的通货膨胀。
第三种，按人们的预料程度区分。可分为预期到的和未预期到的通货
膨胀。
第二节通货膨胀的原因及其影响
一、通货膨胀的起因。对通货膨胀的起因，西方学者提出了各种解释：
需求拉动通货膨胀理论、成本推动通货膨胀理论、结构性通货膨胀理
论。
二、通货膨胀的影响。在经济上的影响有两方面，即对产量、就业量
和对收入分配的影响。通货膨胀在这两方面的影响取决于通货膨胀的
类型。平衡的和预期到的通货膨胀对财富的分配以及对产量和就业都
没有影响；平衡的和预期不到的通货膨胀会对财富的分配产生影响，
但对产量和就业影响不大；非平衡的和预期到的通货膨胀在一定程度
上避免了对财富的分配产生影响，但对产量和就业有影响；非平衡的
和预期不到的通货膨胀对财富的分配以及对产量和就业都有影响。
上述通货膨胀的影响的大小，取决于物价上升的程度。随着物价以温
和的、奔腾式的和超级的速度上升，通货膨胀在经济上的影响越来越
大。
第三节价格调整曲线或菲利普斯曲线
价格调整方程为：
其中，……。
价格调整方程又称为菲利普斯曲线，它反映的是，通货膨胀率与实际
收入对其潜在水平的偏离。当预期的通货膨胀率为 0时，称为没有预
期的菲利普斯曲线。当预期的通货膨胀率不为 0时，称为附加预期变
量的菲利普斯曲线。关于预期的通货膨胀率如何确定这一问题，西方
学者的看法是，它通常是由过去的通货膨胀率推测出来的，比如说是
用上一期的通货膨胀率推测出的，这时价格调整方程变为：
价格调整方程暗含着这样一个意思，即：为了降低通货膨胀率，实际
产量必须低于潜在产量。换言之，衰退是降低通货膨胀的必要条件。
第四节用衰退来降低通货膨胀
通货膨胀是宏观经济运行的病态，因此，有必要将它消除。不少西方
学者认为，降低通货膨胀率的最有效的方法是，人为地制造一次经济
衰退。
假定某一经济社会在第 0 年具有 10%的通货膨胀率，又假定该社会想
把通货膨胀率从 10%降低到 2%。假设一种方法为每年制造 10%的失业
率；另一种是每年制造 5%的失业率，那末在价格调整方程中的系数为
的情况下，可得如表所示
的结果。表略，见教材。
第一种以较高失业率和较短时间治理通货膨胀的方法称为冷火鸡式
的方法。第二种以较低失业率和较长时间治理通货膨胀的方法称为渐
进式的方法。两种方法各有优劣，哪一种方法较优，取决于对代价的
认识和理解。
第五节其他对付通货膨胀的方法
一、指数化。是指以条文规定的形式把工资和某种物价指数联系起来，
当物价上升时，工资也随之上升。西方学者认为，指数化可以部分消
除通货膨胀在收入分配上的影响。只数化分为两种，一种是百分之百
只数化，一种是部分指数化。前者指工资按物价上升的比例增长，后
者指工资上升的比例仅为物价上升的一部分。
二、收入政策。指政府为了降低一般价格水平的上升速度，而采取的
强制性的或非强制性的限制货币工资和价格的政策。收入政策的目的
在于，影响或控制价格、货币工资和其他收入的增长率。二战后，美
国等一些国家都实行过收入政策。
三、以税收为基础的收入政策。这种政策的基本设想是，国家规定一
个被认为是恰当的工资或物价上涨率，然后，以税收的方式惩罚价格
和工资的上涨超过恰当的上涨率的企业和个人，同时以津贴来奖励价
格和工资的上涨少于恰当的上涨率的企业和个人。这种政策由于执行
上的困难，一直停留在讨论阶段，从来没有被执行过。
第六节结束语
关于本章讨论的通货膨胀理论，我们指出以下几点：
第一，由于是资本主义经常出现的现象，所以西方学者收集了大量的
有关资料和数据并对通货膨胀进行分类、起因、后果以及对策做了广
泛而深入的研究，其中有不少是值得借鉴的。
第二，从西方学者对通货膨胀的论述中，可以观察到他们不自觉的流
露出的袒护资产阶级的偏见。例如，工资推进的通货膨胀把通货膨胀
的责任推给工人和工会组织。
第三，从本章可以看到，制造衰退已经成为西方普遍认可的降低通货
膨胀的手段。实施表明，在资本主义下，要想减少通货膨胀，必须付
出惨痛的衰退代价。
我国在不同时期也面临通货膨胀。为了治理通货膨胀，除了执行紧缩
政策外，还动用了国有企业和社会主义民间组织稳定物价的作用。这
使社会主义的我国制止通货膨胀的代价远低于资本主义国家。
第七节宏观经济学结束语
一、对宏观经济学的鸟瞰
宏观经济学的轮廓往往被西方学者用环形管道图加以说明：
二、各宏观学派的共同错误。
三、宏观经济学值得借鉴的地方。
第一，作为宏观调控手段的财政政策和货币政策的某些内容。
第二，在条件符合时，宏观经济学中的部分计算公式可以为我所用。
第三，被西方学者承认为“寓言”的一些理论模型可以比较形象的说
明我国所面临的一部分经济问题。
第四，宏观经济学中的相当多的资料和数据值得我国的经济研究加以
参考。
第二十三章西方经济学简史
第一节资产阶级政治经济学的“前史”
重商主义
一、重商主义是资本主义产生时期代表商业资产阶级利益的政策体系
和经济思想。
二、重商主义的基本思想。
三、重商主义发展的两个阶段。
第二节资产阶级古典经济学
一、英国古典经济学的创始人是威廉配第，他的一系列观点成为后来
古典经济学的基础。古典经济学在亚当·斯密手中形成一个庞大的完
整的理论体系。他的基本思想是经济自由，竭力颂扬市场机制。李嘉
图完成了英国古典经济学。他在劳动价值论基础上揭示了资本主义社
会各阶级利益对立的经济根源。他在劳动价值论、级差地租论、比较
成本论、货币数量论等方面都有卓越贡献。他同样竭力主张经济自由。
当然，和斯密一样，李的阶级局限性使他不可能真正理解资本主义的
本质及资本主义生产关系的性质。
法国古典经济学创始人是布阿吉尔贝尔。他主张把农业生产放首位，
让经济自由发展，这些思想被重农学派继承和发展。重农学派的最主
要代表是魁奈。他提出的“自然秩序”实质是让资本主义有自由发展
的秩序。他提出的“纯产品”实质是剩余价值。他还对资本主义阶级
划分、资本流通、社会再生产等问题做了有价值的分析。西斯蒙第一
方面结束了法国古典经济学，另一方面开创了小资产阶级经济学。他
否定了资本主义的合理性和永恒性，但又认为只有让资本主义回到小
生产方式才能克服资本主义矛盾。
第三节资产阶级庸俗经济学
一、产生的历史背景及其特征。
二、萨伊的政治经济学的“三分法”、生产三要素论、“三位一体”公
式以及萨伊法则。
三、马尔萨斯的人口论、地租理论和有效需求理论。
四、穆勒在经济理论上吸收和综合了前人的庸俗理论，在政策主张方
面，赞成自由放任和国家的适度干预相结合。
五、德国旧历史学派、新历史学派及历史学派的先驱李斯特的经济思
想。
第四节西方微观经济学的形成和发展
如果在研究对象上撇开社会生产关系，仅考察资本主义社会经济现象
和人们经济活动是属于单个经济单位还是属于整个国民经济活动，资
产阶级经济学又分为微观经济学和宏观经济学。
一、西方微观经济学的奠基时期：19 世纪 70 年代开始的“边际革
命”。
二、微观经济学理论形成时期：马歇尔于 1890 年发表《经济学原
理》，其理论核心是均衡价格理论。从均衡价格论出发，还分别考察
了个别市场和个别商品的需求与供给问题，研究了消费者行为和需求
规律、生产成本和供给规律，这些为微观经济学理论体系搭起了基本
框架，但他仅分析完全竞争市场，进而现代微观经济学还难以建立起
来。1933年，张伯仑和罗宾逊夫人同时各自发表了《垄断竞争理论》
和《不完全竞争经济学》，从根本上改变了以完全竞争市场作为前提
的分析，补充了马歇尔的理论。他们的理论后来又经希克斯、特里芬
等人发展和补充。厂商理论和现代微观经济学终于建立起来了。
三、微观经济学发展时期：后来，尤其是 20世纪 60年代以来，传统
厂商理论在现代企业新形势下受到严峻挑战，经济学家除了对原有理
论进行修正外，还提出和传统理论相对立的经理型厂商理论和行为型
厂商理论。西方微观经济学的发展还表现在一般均衡和福利经济学方
面。前者主要是列昂锡夫的投入-产出分析，后者主要是旧福利经济
学向新福利经济学的转变。
第五节西方宏观经济学的发展
一、宏观经济学的准备时期：19 世纪末 20 世纪初，其中影响较大的
有唯克塞尔的累积过程理论、瑞典学派的动态均衡理论、熊彼特的经
济发展和周期理论以及美英经济学家的货币数量理论，美国经济学家
的国民收入核算理论及伦敦学派的经济学说等。
二、宏观经济学产生和发展时期：1936年凯恩斯发表《通论》一书，
标志着现代西方宏观经济学的产生，实现了西方经济学学界所谓“凯
恩斯革命”。凯恩斯用有效需求理论代替萨伊法则，主张国家干预替
代自由放任，在方法论上用对绝迹的总体分析替代对经济的个体分析。
凯恩斯的理论和政策主张为追随者补充和发展，形成凯恩斯主义，并
取代了传统的新古典经济学而居正统地位。
从 30 年代末起，凯恩斯经济学在多方面得到补充和发展，如 IS-LM
模型、加速原理、各种经济增长模型、消费函数理论、开放经济模型
等。
凯恩斯理论产生以后，由于形势不断变化，一方面在凯恩斯主义者内
部对凯恩斯理论和政策解释、补充和发展有许多争论和分歧，从而形
成后凯恩斯经济学内部的新古典综合派和新剑桥学派，另一方面又逐
步形成一些凯恩斯主义的反对派。以萨缪尔森、为首的新古典综合派
又称后凯恩斯主流经济学派，在战后西方经济学界曾长期居主流地位，
其特点是把凯恩斯政策和宏观经济理论与新古典的微观经济理论结
合在一起，在政策方面强调国家采用补偿性财政政策和货币政策对总
需求进行调节。新剑桥学派以琼.罗宾逊为首，强调凯恩斯理论和新
古典理论的对立，并主张实行以“收入均等化”为中心的社会政策，
故又称为“凯恩斯左派”。60年代末 70年代初，由于凯恩斯主义需求
管理政策失灵，一些反凯恩斯主义的流派纷纷崛起，主要有货币主义、
供给学派和理性预期学派。这些学派都倾向于市场调节，主张国家少
干预经济生活，其基本思想实际上是回到过去的新古典经济学的思想，
因此，被成为新古典主义。他们是当今西方世界一股经济自由主义思
潮。
此外，还有一个所谓新制度经济学必须一提。这新制度经济学不是指
以加而布雷思为主要代表的新制度经济学。后者是在美国旧历史学派
的基础上演变而来的，主张对现存资本主义经济进行结构改造，也属
于国家干预的思想。而后者则不属于国家干预主义，而具有比新古典
经济学更为明显的经济自由主义特征，主要代表有科斯、威廉姆斯、
阿尔奇安、德塞姆茨等人。他们致力于把“交易费用”概念引入和修
正新古典经济学，并以此分析资本主义制度的构成、运用和作用，本
质上是自由主义思想的形式化。
第六节结束语
本章简单回顾了西方经济学产生、发展和演变的过程。这一过程告诉
我们：
第一，西方经济学是资产阶级意识形态，是资产阶级对自己所处的生
产关系的一种认识，并且反映了资产阶级的利益和要求。
第二，一定的经济学说总是一定的生产关系在人们头脑中的反映。
第三，任何一种经济学说都是在一定时间、地点和条件下产生的，是
适应一定社会需要产生的。
第四，西方经济学是一种演变的学说。任何经济学说和理论都非一成
不变，更不是永恒真理。
第五，对西方经济学，既应当批判，揭示其为资产阶级利益服务的本
质，又应当认真分析研究它，借鉴其中有用的东西；因为，西方经济
学的各种理论，作为资产阶级的意识形态，是为资产阶级利益服务的，
但另一方面也应看作是对市场经济运行的理想化的总结、
第二十四章西方经济学与中国
第一节西方经济学的理论体系是科学吗？
在整个理论体系上否定西方经济学的原因在于该体系所宣传的是与
社会主义思想体系相对立的资产阶级意识形态，然而，更重要的原因
在于：西方经济学的理论体系是非科学的。其原因在于下列四点：
第一，根据时间是判断真理的标准，西方经济学的理论体系是不科学
的。西方学者承认，作为这一理论体系基础的四个组成部分并未经受
过实践的检验。它们是：无差异曲线；等产量曲线些向右上方倾斜的
供给曲线；生产要素的边际产品曲线。
第二，西方经济学缺乏科学所应由的内部一致性，即在其中存在着两
种或两种以上的相互矛盾的说法，如市场出清与不出清的矛盾，国家
应该干预与不应该干预市场机制的矛盾等。
第三，科学研究的进展所取得的成果往往是积累性的，而西方经济学
却不是如此。它的发展过程往往是一种理论完全排除掉另一种理论，
如边际效用价值论取代劳动价值论。
第四，严峻的假设条件。西方经济学的理论经常建立在严峻的假设条
件之上，而由此而得到的理论却又经常被应用于不符合严峻的假设条
件的场合。
很可能由于上述四点原因，西方学者毫无例外的把西方经济学的理论
体系称之为“共同认可的理论结构”（Paradigm），即只需要经济学者
共同认可，而不需要检验的理论结构。因此，西方经济学的理论体系
不是科学，虽然它含有科学的成分。
第二节西方经济学对我国的有用之处
由于西方经济学的双重性质也含有市场经济运行总结的一面，所以它
不能完全脱离市场经济的实践。依此而论，西方经济学体系中的一些
观点、概念和方法值得我国加以借鉴。这里举三个例子：
第一，银行制度能创造出货币的观点。
第二，消费函数的概念。
第三，数学方法。数学是一种研究工具，它可以为正确理论服务，也
可以为错误的理论披上一层精确的虚假外衣。在正确的理论指导下，
数学可以是经济研究的一个有用的工具。
