第5章 其他贸易模型
＊特定要素模型
＊比较优势的动态转移
＊产业内贸易
＊规模收益递增
第一节 特定要素模型
资
方
游
说
立
场
劳方游说立场
保护主义 自由贸易
保护主
义
I 酿造，纺织，成衣，
化工，塑料，橡胶，
皮革，鞋类，石制品，
钢铁，厨具，工具，
轴承，钟表
II 烟草
自由贸
易
III 石油 IV 造纸，机械，
拖拉机，卡车，
飞机
表 劳资双方对贸易政策的立场（美国 1973）
一、H — O 理论的尴尬
在 H — O 理论中，两个生产要素的持有者对自
由贸易总是持相反意见，但现实中却有如下现象。
二、特定要素模型内容
K
W C
Lw：技术工人 Lc ：非技术工人
图 特定要素模型
定义：
在短期，因为技术的专一性，或者是因为产业
间要素移动存在着各种行政或自然的障碍，并不是
所有要素都能在产业间自由流动，有些要素只能在
特定产业内使用（特定要素），有些要素可以跨行
业流动。基于该假设的模型为特定要素模型。
特定要素模型
特定要素模型
对于小麦生产商来说，雇用一个技术工人的边际成本为其工
资wlw，其边际收益为小麦的价格乘上技术工人的边际劳动
生产率，即PwMPLw。
MPLw：技术工人生产小麦的边际劳动生产率；
Pw：小麦价格
wlw= PwMPLw Wlw/Pw = MPLw
假设：
小麦价格上涨20%，即 ；20%= ⊿Pw/Pw ﹥⊿Pc/Pc = 0
要素市场完全竞争，对于厂商来说：雇用一个要素
的边际成本等于边际收益
（一）劳动收入的变化
特定要素模型
当小麦的价格上涨20％，布料价格不变时，小麦的生
产就会增加
为了生产更多的小麦，必须雇佣更多的要素，因为技
术工人的总量是给定的，小麦的生产必须雇佣更多的
资本，但是无法雇佣更多的技术工人
因此每个技术工人在生产小麦时必须使用更多的资本
因此小麦行业技术工人的边际劳动生产率会增加(MPLw
增加)，即（Wlw/Pw）会增加
因为⊿Pw/Pw = 20％，因此⊿Wlw /Wlw > 20％，也
就是说，技术工人的工资将增加20％以上。
特定要素模型
对于布料厂商来说，雇用非技术工人的边际收益
应该等于边际成本，Wlc= PcMPLc，或者
（Wlc/Pc)=MPLc。
MPLc：非技术工人生产布料的边际劳动生产率；
Pc：布料的价格；
Wlc：非技术工人的工资
特定要素模型
由于小麦产业增加生产必须吸收更多的资本，这些
资本必须从布料产业释放出来，
但是非技术工人只能在布料产业内工作，因此，布
料产业内工人雇佣人数不变，资本数目减少，导致
每个非技术工人使用的资本减少
所以，非技术工人的边际劳动生产率降低，即
（Wlc/Pc)减少。
由于布料价格没有变化，因此，⊿wlc /wlc < 0，
即非技术工人的工资将减少
⊿ wlc /wlc < ⊿ Pc/Pc = 0 < ⊿ Pw/Pw = 20％ < ⊿ wlw /wlw
●结果：
特定要素模型
（二）资本收入的变化
＊两个产业各自雇佣资本的边际收益应该等于边际成本(r) ，
小麦和布料产业资本的边际收益分别为PwMPKw和PcMPKc，其
中MPKw和MPKc分别为小麦和布料产业的资本边际劳动生产率
＊因此： PwMPKw = r PcMPKc = r
或者(r/Pw) = MPKw (r/Pc) = MPKc
＊因为资本从布料产业流向小麦产业，小麦产业的人均资本使
用量增加，布料产业的人均资本使用量减少，从而导致小麦产
业资本生产率的降低，布料产业资本生产率的增加
因此：(r/Pw)减少，(r/Pc)增加
●由于⊿Pw/Pw = 20％ > ⊿ Pc/Pc = 0
结果：⊿ Pc/Pc = 0 <⊿ r/r<⊿ Pw/Pw = 20％
特定要素模型
⊿ wlc /wlc < ⊿ Pc/Pc = 0 < ⊿ r/r < ⊿ Pw/Pw = 20％ < ⊿ wlw /wlw
小麦价格增加20％时，小麦产业所雇用的特定要素技术工
人的工资将增加更高比例，也就是说，小麦产业的特定要
素的实际收入将增加；
其次，布料产业的特定要素非技术工人的工资将减少，即
他们的实际收入将减少；
最后，可流动要素的回报的增量在两个价格变化之间，其
实际回报可能增加（消费布料为主），也可能减少（消费
小麦为主）
（三）要素收入变化的综合比较
特定要素模型
◆对开头案例的解释：
在相对价格上升的产业里的特定要素将因此而获
益，在相对价格下降的产业里的特定要素将因此而受
损，流动要素实际收入变化不确定。
●结论：
如果劳工和资本都无法在短时间里在产业间自由流
动，那么劳工和资本的命运就被捆绑在一起了，当相对
价格发生变化时，在同一产业中的劳工和资本要么都从
中获益，要么都受损，同一产业中的劳工和资本家就因
为有共同的利益而形成同盟军，游说同一个法案.
第二节 产品生命周期理论
雷蒙德·维农：随着技术扩散，产品也要经历一个产生
、发展和消亡的过程。
——比较利益的一个动态发展研究
◆第一阶段，产品创新阶段：
以美国为例，美国依靠技术优势，研制出了新产品，
并开始在国内市场上销售。垄断着这一新产品的生产和
销售，产品主要以技术密集型为主。
◆第二阶段，产品成熟阶段：
第一个时期该新产品开始进入与美国经济发展
水平相似、消费嗜好也相近的其他发达国家，产品
逐步成熟，规模扩大，成本下降，这些国家开始仿
制该种新产品，美国出口市场逐步缩小。
第二个时期，其他发达国家参与出口竞争，并
逐步取代美国。这一阶段产品以资本密集型为主。
◆第三阶段，标准化阶段：
其他国家仿制，成本大幅度下降。美国进口该
种产品。该产品进入了成熟阶段，又称标准化阶段。
这一阶段的产品则是劳动密集型 (或称资源密集型)。
最后，该种产品的进口逐渐占据了美国市场。
产品生命周期在美国完结。
0
时间
净
出
口
净
进
口
领先者（美国）
第二阶段：
技术扩散跟随者出口
第三阶段：
技术停滞欠发达国家出口第一阶段：创新领先国家出口
其他工业国（日本、欧盟等） 欠发达国家
在一种新商品的产品生命周期中贸易平衡的演进方式
t0 t1 t2
新产品期 成熟期 标准化生产期
生产和消费
生产
消费
出口
进口
图 产品生命周期理论
产品生命周期理论的局限：
◆不能准确预测比较优势转移的时间和对象
◆对下列现象缺乏解释力
＊高科技产品发达国家垄断生产（是否有周期？多
长？）
＊有些产品研制后直接在发展中国家生产（某些药
物等）
＊有些产品直接在发展中国家研制（软件等）
第三节 不完全竞争和规模收益递增
产品类 (亿美元) 出口 进口
服装(针织和非针织类) 338．89 -*
家具 53．60 -
玩具 55．74 -
电视机 23．96 0．36
纸浆 - 21．67
大豆 - 24．82
航空器 - 28．42
机电产品 1570．78 155．88
汽车零件 18．41 30．01
医疗仪器 7．60 12．14
表 2002年中国几类产品的进出口额
一、产（行）业内贸易
◆定义：
即同一产业内既有进口又有出口的现象
◆产业内贸易指数
IIT=1-∑∣X-M ∣/ ∑(X+M) (0≦IIT≦1）
IIT=0：不存在产业内贸易
IIT﹥0：存在产业内贸易。 IIT 值越大，
产业内贸易程度越高
IIT=1： X=M，产业内贸易程度最高
◆影响产业内贸易程度的因素：
＊行业或产品定义越宽泛，产业内贸易程度越高
＊产品越复杂，差异性越大，产业内贸易程度越高
不完全竞争和规模收益递增
国家 产业内贸易指数 国家 产业内贸易指数 国家 产业内贸易指数
英国 意大利 中国
法国 墨西哥 印度
新加坡 瑞士 印尼
德国 韩国 孟加拉 10
美国 葡萄牙 老挝
表 1995年制造业的产业内贸易指数
(％)
不完全竞争和规模收益递增
规模收益递增：是指当生产要素增加一定比例
时，产量会增加更大的比例。
如果投入两倍的劳工、资本和土地等生产要素
会生产出两倍多的汽车，那么我们就说汽车生产存
在规模经济(economies of scale)
换一种说法，如果当生产规模扩大时，每单位
产品的平均成本降低了，那么就存在着规模收益递
增的现象，我们也可以说存在着规模经济
二、规模收益递增
不完全竞争和规模收益递增
◆内部规模经济(internal economies of scale)：
如果一个企业本身规模的增加导致平均成本
的降低，我们称存在内部规模递增或者内部规模
经济（汽车、飞机、轮船等）
◆外部规模经济(external economies of scale)
如果一个企业的平均生产成本因为所在的产
业规模增加而降低，我们称之为外部规模递增或
者外部规模经济
不完全竞争和规模收益递增
三、内部规模经济
存在内部规模经济企业的成本函数：C=F+aX
C：总成本 F：固定成本 a：边际成本
X：产量 aX：可变成本
平均成本：AC=F/X+a
＊内部规模经济显著的企业具有扩大规模的倾向，最终企业规
模依赖于内部规模经济和企业内部摩擦成本的平衡。
＊极端情况：完全垄断
＊次之：寡头垄断（波音、空客）
＊内部规模经济一般，各自生产差别性产品（客观、主观）：
垄断性竞争（化妆品、保健品等）
富康 别克
劳工（个） 产量（辆） 劳工（个） 产量（辆）
10 5 20 5
15 10 25 10
20 15 30 15
25 20 35 20
30 25 40 25
35 30 45 30
表 存在内部规模经济的生产技术
假设：中美两国完全相同（消费者偏好、生产技术、
要素数量），垄断性竞争市场形态。生产技术如下：
不完全竞争和规模收益递增
无贸易生产和消费均衡 中国 美国 世界
富康 10 10 20
别克 5 5 10
贸易生产均衡
富康 30 0 30
别克 0 20 20
贸易消费均衡 假设1辆别克可以交换2辆富康
富康 20 10
别克 5 15
表 存在内部规模经济时的生产和贸易均衡
内部规模经济导致贸易：假设两国各有劳工35个
结 论
即使两个国家需求和供给方面完全相
同，只要存在产品差别和内部规模经济，
国际贸易就能为每个国家带来贸易收益；
国家参与贸易是为了追求规模经
济，并为满足消费者需求提供不同品种。
两个问题：
＊上例中完全相同的两国分别生产那种汽车不确定；
＊现实中厂商将把产地放在较大的市场以充分利用规
模经济并减少运输成本。即需求大的国家生产并出口
（与第二章结论相反）。
不完全竞争和规模收益递增
UCa
UCt
P
品种数目
价格
E
F
N1 N2
P1
P2
图 品种数目和产品的价格
O
E：无贸易均衡点
F：自由贸易均衡点
贸易导致产品品种增
加和单位价格降低
收益
★存在内部规模经济时品种数目的决定：
市场结构：垄断竞争
价格P：随品种数量上升而下降
单位成本UC：随品种数量上升而上升
（内部规模经济）
不完全竞争和规模收益递增
中国
美国
小
麦
布
料
布
料
图 既有内部规模经济又有传统比较优势的贸易形式
★内部规模经济与产业比较优势的混合模式——更接近现实的假设
假设：美国土地与资本充裕,中国劳动充裕
小麦行业无规模经济，产品无差异
布料行业存在内部规模经济，且为差异产品
贸易
模式
不完全竞争和规模收益递增
W
C
A
BE
F
B/2
A/2
图 存在外部规模经济时的生产可能性边界
0
四、外部规模经济
其规模经济不是来自企业本身，而是来自整个产业。当
整个产业规模增加时，单个企业的生产成本减少。其特征是
企业有区域集中倾向。
E：生产要素两行业各投
一 半时的布产量
E﹤B/2
F：生产要素两行业各投
一 半时小麦的产量
F﹤A/2
不完全竞争和规模收益递增
W
C
A
B
W
C
A*
B*
E
F
E*
F*
中国美国
图 存在外部规模经济时的贸易收益
0 0
存在外部规模经济时的贸易收益:
假设：无贸易时两国国内布料相对价格相同
两国各自专业
化生产何种产
品不确定
本章小结：
1、名词回顾：边际劳动生产率、产业内贸易指数、
规模收益递增、规模经济、内部规模经济、外部规模
经济、不完全竞争、差别性产品、垄断性竞争；
2、解释特定要素模型；
3、解释产品生命周期理论；
4、解释规模经济是如何导致国际贸易的。
谢 谢 ！
