案例研究法
什么是案例研究法
案例研究法是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据,并运用可
靠技术对一个事件进行分析从而得出带有普遍性结论的研究方法。
什么是案例研究法
1.案例研究的定位
(1)案例研究属于归纳法研究
(2)案例研究属于实证法研究
案例研究事先可以有研究理论框架或假说,但案例一定来自于实际。
什么是案例研究法
2.案例研究的分类
(1)规范性案例与实证性案例
• 根据案例研究者的哲学基础 ,案例研究可以分为两种:规范性
(normativism)案例研究和实证性(positivism)案例研究。
• 基于建立理论而进行的案例研究属于规范性这一哲学基础。
• 基于检验理论而进行的案例研究属于实证性案例研究。
什么是案例研究法
(2)探索性案例、描述性案例与解释性案例
• 根据功能,案例研究分为探索性、描述性和解释性三种。
• 探索性案例研究是在未确定研究问题和研究假说之前,研究者凭借直觉
线索到现场了解情况、收集资料形成案例,然后再根据这样的案例来确
定研究问题和理论假说。
• 描述性案例研究是通过对一个人物、部门组织、公司的生命历程、焦点
事件以及过程进行深度描述,以坚实的经验事实为支撑,形成主要的理
论观点或者检验理论假说。
• 解释性案例研究旨在通过特定的案例,对事物背后的因果关系进行分析
和解释。
案例研究的目的及选择
一般来说,案例研究适用于三种情境:
①要回答“怎么样”或“为什么”这样的问题时;
②研究者几乎无法控制研究对象时;
③当关注的中心是当前现实生活中的实际问题时。
Eisenhardt指出,案例研究“特别适用于新的研究领域或现
有理论似乎不充分的研究领域。案例研究在某个主题的初期研
究或需要新颖的观点时十分有用,而正常的科学研究则对认知
的后期阶段十分有用”。
案例研究设计的类型及评价标准
1.案例研究设计的类型
案例研究设计的类型及评价标准
(1)单案例研究和多案例研究
• 多案例研究的特点在于它包括了两个分析阶段——案例内
分析(within-case analysis)和跨案例(cross-case
analysis)分析。多案例研究法能使案例研究更全面、更
有说服力,能提高案例研究的有效性。
• 单个案例研究设计在几种情况下是合适的。第一,当一个
案例代表测试理论的关键案例时,用单个案例即可。第二,
当一个案例代表一个极端或独一无二的案例时,用单个案
例。第三,研究有代表性的、典型的案例,有助于加深对
同类事件、事物的理解。第四,研究启示性案例。第五,
研究纵向案例,即对于两个或多个不同时间点上的同一案
例进行研究。
案例研究设计的类型及评价标准
(2)整体式案例研究和嵌入式案例研究
• 整体式和嵌入式案例研究各有利弊。
• 整体式研究的问题是,案例可能流于抽象化,缺
乏明确具体的证据或指标,研究过程中会出现新
的方向,发生漂移。
• 嵌入式案例研究的不足是,研究者把目光集中于
次级分析单位,未能回到主分析单位。
案例研究设计的类型及评价标准
2.研究设计时要注意的5个要素
(1)要研究的问题。
(2)理论假说(如果有的话)。
(3)分析单位,可以是个人,可以是一个企业的团队,也可
以是市场中的某一产业等。对分析单位的不同界定,会导致使
用不同的研究方法或不同的资料收集方法。
(4)连接数据与假说的逻辑。
(5)解释研究结果的标准。
案例研究设计的类型及评价标准
3.研究设计质量的衡量标准
(1)建构效度(construct validity):对所要研究的概念形成一
套正确的、可操作的测量,包括在资料收集阶段采用多元的证据来源,
撰写完报告草案后要求证据的主要提供者进行检查核实等。
(2)内在效度(internal validity):从各种纷乱的假象中找出因
果联系,比如X导致了Y。
(3)外在效度(external validity):案例研究的成果是否可以归
纳成理论,并推广到其他案例中,包括在研究设计阶段用理论指导单
案例研究,通过重复、复制的方法进行多案例研究。
(4)信度(reliability):表明案例研究的每一步骤都具有可重复
性,如果重复这一研究,就能得到相同的结果。
案例研究的优势及局限
1.案例研究的优势
(1)案例研究不仅对现象进行详实的描述,更对现象背后的原因进
行深入的分析,它既回答“怎么样”和“为什么”的问题,也有助于研究
者把握事件的来龙去脉和本质。
(2)案例来源于实践,没有经过理论的抽象与精简,是对客观事实
全面而真实的反映,将案例研究作为一项科学研究的起点能够切实增
加实证的有效性。
(3)案例研究包含真实情境中的各种要素及特殊现象、突发现象,
研究者在进行案例研究的过程中可能会发现一些前人没有觉察到的原
因、现象或者结果等,这往往会成为案例研究中隐含的、有待检验的
假说,成为以后研究的基础。
案例研究的优势及局限
2.案例研究的缺点
(1)在外部效度方面,由于案例研究非常耗费时间和人力,所以采
用该方法进行一项研究时,通常不会调研大量的案例,而是应用小样
本研究。
(2)在内部效度上,案例可以说是一个真实的故事,其中包含的信
息极其丰富,这对研究者把握重要情况,提炼变量的能力提出了更高
的要求。
(3)在信度问题上,如果研究者采用多案例进行研究,案例间可能
会是异质的,难以对案例进行归纳,这是信度上的不足。
案例研究的规范化步骤
1.研究设计
(1)明确研究问题:聚焦的问题必须明确,用“怎么样”和“为什么”的
问题来表示,确定研究对象和数据收集的范围。
(2)预设构念(适合解释性研究):研究开始前根据研究问题和相关
理论预设一些构念,并将其体现在访谈草案或问卷中,一旦被证明是
重要的,则有其坚实的经验基础。
(3)说明相关理论(适合探索性研究):尽可能了解相关的完整理论,
以便更合理地收集数据、分析归纳,最后的研究结论要和这些理论进
行比较。
(4)基于理论的预测(适合解释性研究):当进行解释性案例研究时,
事先从现有理论中演绎、预设一些研究假说,然后用多案例验证。
案例研究的规范化步骤
(5)多案例设计:使用多个案例,或者一个单案例中嵌套几个小案例。
(6)明确分析单元:明确研究要聚焦的主要对象,分析单元可以是具
体的,如个人、组织、产业等,也可以是抽象的,如决策、过程等。
(7)多案例的可复制逻辑:多案例的选择不同于统计研究的抽样法则,
而与多元实验中的复制法则类似,被选案例要么能产生相同的结论
(逐项复制),要么由于可预知的原因能产生与前一个研究不同的结
果(差别复制)。
(8)试点研究:正式收集资料前,可以对其中一个研究对象进行试点
研究,给研究程序和内容提供经验。
(9)基于团队的研究:由多人组成的研究团队,有助于提高结论的信
度,并且集体的智慧更有可能产生新发现。
案例研究的规范化步骤
2.数据搜集
(1)数据收集程序:论文或报告中要说明数据收集程序。
(2)多种收集方法:尽可能使用多种资源,包括文献、档案、面对面
访谈、非参与观察、参与观察、实物证据等。
(3)定性加定量数据:定量数据(问卷)也需要尽量收集,可以避免
被繁杂的定性数据所迷惑。
(4)证据三角形:强调对同一现象采用多种手段进行研究,通过多种
数据的汇聚和相互验证来确认新的发现,避免偏见。它包括四种类型:
不同的证据来源、不同的评估分析人员、同一资料的不同维度和各种
不同的方法。
案例研究的规范化步骤
(5)案例研究草案:研究报告大纲要尽可能详细,包括案例研究问题、
工作内容、研究程序、工作原则和最后撰写报告时要遵循的一些原则。
(6)案例研究数据库:采集到的各种资料,如各种记录,研究过程中
获得的文献、图表资料,每阶段对数据的分析、描述等应及时整理并
建立数据库。
案例研究的规范化步骤
3.数据分析
(1)数据处理过程:在论文或报告中进行说明。
(2)实地记录、对原始数据编码、数据展示。
(3)数据之间的逻辑关系:由最初的研究目标和研究问题,经历方法
论步骤和具有明确参照关系的各种证据,到最后得出结论的“证据链
条”。
(4)时间序列分析:对不同时间段收集的数据可以采用此方法分析。
案例研究的规范化步骤
(5)案例之间的模式匹配:进行多案例分析时,建立一些分类或维度
来分析案例之间的不同和相同之处,或将案例两两配对,列出它们之
间的相同和不同点。
(6)引用原始数据:充分引用案例数据库中的相关部分,如访谈原话、
定量数据、文献、观察记录等,增加研究结论的可信度。
(7)比较现有结论:将自己的研究结论与研究之初、研究过程中发现
的相关理论进行比较,找出相同和不同,以及原因,来印证研究发现
和理论贡献。
案例研究的规范化步骤
4.撰写报告
(1)要以读者需求为导向。
(2)合理安排写作结构(线性分析、比较、时间顺序、理论建构、倒
置式及混合结构)。
(3)遵循一定的程序,让参与者和熟悉这个领域的人审阅报告。