XXXX 集 团 有 限 公 司
项目实施策划书
编制：
复核：
审批：
xx 公司 xxx 项目经理部
xxxx 年 xx 月 xx 日
编制说明
1.为保证全面履行工程合同，使工程施工全面有序地顺利进行，同时
充分识别各项风险，圆满实现公司的管理目标，提升项目管理标准化水平，
特编制本策划书。
2.本策划书根据集团公司的相关制度文件、管理规定、工程承包合同
及补充协议、招投标文件等要求编制而成。
3.项目实施策划书是施工企业完成各项管理目标的指导性和纲领性文
件。由项目总工负责编制，项目经理负责审核，分公司组织内审后，由分
公司总经理签字审批后报集团工程管理部，经项目建设评审委员会评审后
执行。
4.本策划书由各专业策划组合而成，各专业策划之间相对独立，彼此
相互支撑，共享管理成果。可以作为项目部全面履约的指导性文件，也可
成为各专业开展工作的指导文件。
5.本策划书编制完成并通过审核发布后，项目部应在一星期内组织相
关部门、管理人员学习、交底，并布置落实。
6.本策划书大多数采用表格形式便于每月记录和评估，以保证策划内
容的可指导性。项目部及时记录各项对策完成的绩效，并结合项目施工实
际调整、更新策划内容。
目 录
1. 项目概况 ...............................................................................................1
2. 管理目标策划 .......................................................................................3
3. 组织机构及人员策划 ...........................................................................4
4. 成本管理策划 .......................................................................................6
5. 项目生产管理实施策划 .....................................................................15
6. 合同管理策划 .....................................................................................26
7. 技术方案编制计划 .............................................................................29
8. 分包方管理策划 .................................................................................30
9. 劳动力使用计划 .................................................................................31
10. 施工机具配置计划 ...........................................................................32
11. 物资材料管理策划 ...........................................................................34
12. 项目资金管理及税务实施策划 .......................................................36
13. 项目主要风险及对策 .......................................................................38
14. 质量管理策划 ...................................................................................43
15. 安全文明施工管理策划 ...................................................................45
16. 环保和职业健康策划 .......................................................................48
1. 项目概况
表 1-1 工程概况表
工程名称
工程地点
建设单位
设计单位 监理单位
合同范围 。
项目基本特性
规模分类 投资主体 承包方式 工程类别
管理属性
建设规模
建设概况
本次建设包括：。基本信息如下：
序
号
道路（长×宽m） 道路（长×宽m） 备注
1 5940 47
2 52 展宽段
质量要求 运作周期
工程项目
基本信息
计划开工 计划竣工
建设背景
建设特色
工程特点与
重难点
编制 XXX 审核 xxx 审批 xxx
表 1-2 项目所在现场情况调查表
工程名称
项目地址
拆迁情况 场地平整
通水情况 通电情况
道路情况 污水排放
主要桥梁 是否扰民
地质条件 周边社区
周边环境 政府机构
现场条件
施工材料 当地劳务
现场情况
及周边环
境
施工现场
总体评价
现场施工
时可能遭
遇的疑难
问题
制表 xxx 审核 xxx 审批 xxx
2. 管理目标策划
表 2-1 项目管理目标一览表
工程名称
开竣工时间 日历天
质量目标
业主其他要求
安全目标
环境目标
职业健康目标
科技进步和技术
创新目标
顾客满意度目标
经营目标
其他目标
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3. 组织机构及人员策划
表 3-1 项目组织机构图
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项目经理
项目副经理： 项目总工：
工
程
科
质
安
科
物
机
科
实
验
室
合
约
科
财
务
科
综
合
科
路
基
队
伍
雨
污
水
队
伍
桥
板
预
制
队
伍
路
灯
施
工
队
交
安
设
施
施
工
队
水
稳
基
层
施
工
队
沥
青
面
层
施
工
伍
桥
梁
施
工
队
盖
板
施
工
队
表 3-2 项目机构设置及管理人员配置方案
机构
名称
岗位
配
备
推荐人选 主要工作经历 备注
项目经理 xxx
项目副经理 xxx项目
班子
项目总工 xxx
负责人 xxx
测量员
xxx
工程部
施工员
xxx
负责人
xxx
技术员
xxx
试验员
xxx施工部
资料员
xxx
负责人
xxx
合约部
预算员
xxx
负责人
xxx
材料员
xxx物资设
备部
机管员
xxx
负责人
xxx
质检科
质检员 xxx
负责人
xxx
安全科
安全员 xxx
负责人
xxx
司机
xxx
办公室
厨师
xxx
合计 xx 人
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
4. 成本管理策划
表 4-1 成本管理策划
序号 任 务 内 容
一 成本管理计划
1 分部分项责任成本 xxxxx 元
2 安全文明施工费
3 间接费用
4 可抵扣进项税
5 责任成本合计 xxxx 元
6 营业收入 xxxx 元
7 利润 xxxx 元 xxxx%
8 预计材料、安全费
调增
xxxx 元
9 材料调整后利润 xxxx 元 xxxx%
10 成本测算
下达控制目标
按照合同情况对控制目标进行动态调整
经集团总经理审核批准调整的责任成本作为成本分析和考核的
依据
二 成本管理措施
1 夯实基础工作，提
升管理水平
深化月报制度，从预计合同总收入、责任成本、预计总成本等方
面对项目进行动态管理，对各项费用制定专门的消耗指标统计分
析表，使项目成本始终处于受控状态
坚持成本分析制度，严格执行成本分析的三算对比，注意成本分
析口径不统一的问题
开展项目成本基础工作检查
强化内控风险管理，加强内部物资、设备、劳务、专业分包等招
投标监督体系，建立项目过程审计、内控审计和效益审计相结合
的内部审计制度
2
推行成本下沉，提
高全员成本管控意
识
科学进行指标分解：属于分公司招标采购的成本，项目控制好工
程量；控制好项目部本级的管理费用；结合项目实际，制定各部
门的成本控制指标
严格进行责任考核：按照各岗位对每项成本要素管控责任权重，
建立成本责任考核矩阵；对于一些占成本比重大、责任清晰、便
于考核的成本要素制定专项责任状，落实考核责任
3 加强施工现场管理
进度管理：安排好进场组织流程，提高资源组织调配效率，推行
履约过程控制与考核，坚持对工期一月一考核纠偏。
质量管理：开展质量策划，以策划带动管理，建立健全内部报验
制度和质量问题责任追究制度，减少质量通病的发生
安全管理：实行项目安全垂直管理，坚持定期发布危险性较大工
程分包清单，定期进行安全检查，强化对重大危险源的监控
4 加强分包成本控制
严格执行分包结算管理办法，制定实施细则，规范分包结算的流
程
对于分包合同和图纸之外的工作内容，由工程科与合约科共同现
场签证，减少分包费用管理漏洞
分公司专门设立分包结算审核岗位，对分包结算进行审核，通过
审核后方可报送财务作为付款依据
5 加强项目物资管控
加强物资计划管理，推行物资专项策划
开展物资专项分析，建立管理动态调控机制
建立健全企业内部核算价格体系
加强物资进出场管理和现场消耗管理
表 4-1 成本管理策划
序号 任 务 内 容
运至现场由我单位供给乙方的材料，由乙方负责保管，降低成本
6 机械费用控制 洽谈合同时尽量考虑全面，注意工作实效、减少零星机械费用。
7 现场经费管理
集团、分公司对新承建项目测算现场经费，确定总体控制额度
过程监控：月度使用情况统一公示，内控审计与效能监察相结合，
年终在经济活动分析会上进行重点分析
三 业主合同
1 可调差材料
2 可调安全文明施工
费
3 结算拨款
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表 4-2 项目成本分析对比表
投标报价收入 分包分供签约价格 盈亏分析
类
别
序号 工程名称
工程量 单价 合计 工程量 单价 合计
量
差
价差 总计
原因分
析
应对措
施
责任人 备注
1 挖一般土方 XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
2 回填方 XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
3 石灰稳定土 6% XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
4 石灰稳定土 8% XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
5 石灰稳定土 10% XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
6 石灰稳定土 12% XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
7 水泥稳定碎(砾）石 XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
。。。
先张法预应力钢筋(钢丝、
钢绞线）
XXX XXX XXX XXX XXX XXX 0 XXX XXX
劳
务
分
包
合计 XXX
总计 XXX
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5. 项目生产管理实施策划
. 施工总体部署
表 -1 主要工程施工部署计划
工程内容及数量 区段划分及工序安排
土石方工程
桥涵工程
排水施工
道路基层及面层施工
照明工程绿化工程
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. 施工进度安排
表 -1-1
桥梁施工进度计划横道图
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表 -1-2 施工进度计划横道图
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. 施工平面布置
表 -1 施工总平面布置图
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表 -3 项目主要(重要)工程节点目标计划
项目名称 淄博高新区高铁新城基础设施建设项目道路工程-北辛路
序号 重点分部、分项工程 完工节点
1 土石方工程 年 月 日
2 桥梁工程 年 月 日
3 路面工程 年 月 日
4
5
综合说明：
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. 大临设施建设
表 -1 临时设施配置计划
序号 名称 规格型号 单位 数量
临时用
地（亩）
预算费
用
启用时间
1 临时办公点 个
2 材料仓库 个
3 砂石料堆场 个
4 综合办公区 栋
5 机械设备堆放场 个
6 钢筋加工棚 m 个
7 沥青站 个
注明：费用合计 XXX 万元
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表 -2 临时水电配置计划
序号 名 称 规格型号 单位 数量 预算
费用
预计启用时间
1 一级配电箱 800A空开+3*250A刀闸
+3*250A漏保+1*100A漏
保
台
2 二级配电箱 250A空开+2*160A空开
+2*160A漏保+1*100A漏
保
台
3 三级配电箱 台
4 照明变压电箱 220/36KV 台
5 分配电柜 160A空开+4*220V25A漏
保
台
6 开关箱 160A空开+8*220V25A漏
保
台
7 铜芯电缆 16m2 米
8 铜芯电缆 6m2 米
9 铜芯电缆 4m2 米
10 PPR 管 DN150 米
11 PPR 管 DN100 米
12 弯头 DN150 个
13 弯头 DN150*100 个
14 弯头 DN100 个
15 三通 DN150*100 个
16 三通 DN100 个
17 阀门 DN150 个
18 阀门 DN100 个
19 …
注明：费用合计 35000 元
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. 生活及办公设施配置
生活及办公设施配置计划（预算）表
序号 设备名称 规格型号 单位 数量 单价 合价 使用时间 来源 使用部位
1 打印机 台
2 电脑 台
3 办公桌椅 套
4 投影仪 台
5 洗衣机 台
6 床 张
7 办公用纸 箱
8 签字笔、零星物品
9 热水器 个
10 柜式空调 台
11 冰箱 台
12 挂式空调 台
13 安全帽 顶
14 反光衣 套
15 厨房用品
… …
费用合计 万元
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6. 合同管理策划
表 6-1 项目合同管理内容及措施
序号 项目内容 预期目标 策略与措施
一 合同类型
主合同
确保项目合理利
益
1、与业主商务人员做好良好的沟通；
2、编制详实可信的施工图预算，并获得业主的认可；
3、说明本项目存在的困难，有理有据的争取应有的利
益。
专业分
包合同
确 保 项 目 利 润
率 XX%；力争
XX%。
1、严格按照公司要求进行招标；
2、分包单位要严格进行筛选，必须有类似工程；
3、对分包单位进行考察；
4、派专人进行专业分包的管理。
劳务分
包合同
确 保 项 目 利 润
率 XX%；力争
XX%。
1、通过劳务公司获得满足本工程的劳动力；
2、按公司规定签订劳务合同，降低劳务使用的风险；
3、加强劳务的管理，杜绝发生安全事故。
1
工
程
合
同
物资(设
备)采购
合同
通过公司的招标
以及谈判，选择
最优的厂家，按
公司的规定签订
标准合同，做到
成本最小化
通过招标选择分包商，货比三家
分包商的选择标准为价格低、管理规范、质量高、服务
好
按公司的标准签订合同。
项目管
理目标
责任书
严格按照公司测
定的目标执行，
严格履行目标责
任书
1、仔细分析项目目标
2、把目标进行分解，落实实现目标的责任
3、制定项目的实现目标的措施。
劳务合
同
通过规范管理降
低项目内部的劳
务费用，签订标
准的劳务合同，
做到成本最小化
1、规范劳务管理
2、严格按公司的标准签订劳务合同
3、严格控制人工费。
2
内
部
各
类
合
同
内部专
业分包
配合合
同协议
书
通过分析和谈判，
选择和确定合适
的价格和配合方
法
1、制定相应的配合协议和责任书
2、降低配合的责任和风险
3、降低项目的成本。
二
各阶段实施
措施
表 6-1 项目合同管理内容及措施
序号 项目内容 预期目标 策略与措施
1 合同评审
所有的合同均组
织评审，评审通
过之后方可执行
严格采用集团下发的合同示范文本，非特殊情况，严
禁使用甲乙双方自行拟定的合同文本格式
在合同价格上，严格执行集团公司指导价，对于公司控
制价中不包含的项目，充分调查，结合市场行情拟定分
包价，经分公司班子研究讨论后，书面上报集团公司审
核备案
在工程量上，尽量核实暂定工程量，并在合同条款中明
确，结算工程量以现场实际完成的合格工程量为准
在合同条款上，推行合约部门和法律部门联合审查，避
免不利条
2 合同签订 所有合同的签订
必须合法合规
合同的签订必须在分包方提供合法有效的企业资料的
基础上进行
合同签订各项手续必须齐全
3 合同交底 严格执行合同交
底制定，
合同签订后，合同管理人员应对各级项目管理人员和各
工作班组负责人进行合同交底，对合同的主要内容做出
解释和说明
将各种合同任务层层分解，落实到人
4 跟踪控制
依据合同及编制
的各种计划文件，
分析合同实施偏
差及实施趋势，
及时提出并执行
整顿意见，使合
同实施始终在可
控范围内
定期跟踪检查合同实施情况，收集合同实施的信息，收
集各种工程资料
做出相应的信息处理，将合同实施情况与合同管理目标
进行对比分析
从质量、安全、进度等方面与管理目标对比分析
对检查中发现的问题及时处理，消除各种隐患
在过程管理中，加强书面形式证据的收集
，找出偏离的原因，提出纠偏意见和建议，必要时做出
警告处理
5 变更索赔
分析合同的架构，
找出突破点，在
施工过程中收集
证据，及时、准
确、有效得办理
工程的理赔手续
施工前在图纸会审中，仔细校核工程量提出合理修改意
见。对清单漏项的过程数量，需要根据施工组织设计确
定的工程量，必须进行优化设计而增列的工程量，列出
清单
建立健全变更索赔责任制，使每一项变更有专人负责
变更索赔工作中应一次到位，尽量避免同一工点反复变
更。
变更索赔工作一定要及时，坚持“先批准，后变更；先
设计，后施工”的原则。避免事后补变更的情况发生。
表 6-1 项目合同管理内容及措施
序号 项目内容 预期目标 策略与措施
6 解除、终止
要求解除合同的
一方应当及时将
不能履行合同、
要求尽快解除合
同的意思以书面
形式告之对方，
力求通过协议的
方式解除双方的
合同关系
一方违约造成合同不能履行为一般的法定解除条件：
解除合同应明示通知对方
强调沟通，以友好协商的方式取得对方的理解和同意
对已经完成的工程及时组织验收，根据验收结果采取不
同的结算或者返工措施
对有可能出现的诉讼纠纷，取得、保留相关的证据
7 完工结算
工程完工后，及
时进行结算，做
好结算策划及跟
踪管理，保证项
目利润最大化
做到工程预决算工作与工程施工同步进行
及时地收集和完善预决算的资料，找出工程施工合同/
协议书的突破口
通过分析和准备，争取工程预决算工作及时、准确并争
取利润最大化的完成。
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
7. 技术方案编制计划
表 7-1 项目技术方案编制计划一览表
序
号
名称 编 号 编 制 人 计划完成时间 备注
1 施工组织总设计 xxx
2 改造路单位工程施工组织设计 XXX 审批中
3 临时施工用水用电施工方案 XXX
4 安全文明专项施工方案 XXX
5 环保措施施工方案 XXX
6 应急救援预案 XXX
7 测量工程施工方案 XXX
8 施工便道及交通导行施工方案 XXX
9 道路改造工程施工方案 XXX
10 绿化隔离带拆建施工方案 XXX
11 砼面板脱空检测与灌浆修复施工方案 XXX
12 道路交通工程施工方案 XXX
13 排水管道工程施工方案 XXX
14 路基工程施工方案 XXX
15 路面工程施工方案 XXX
16 排水管道顶管工程施工方案 XXX
17 预应力空心板桥施工方案 XXX
18 人行道铺装施工方案 XXX
19 道路冬雨季施工方案 XXX
20 道路质量通病防治施工方案 XXX
21 市政工程成品保护施工方案 XXX
22 道路交通工程施工方案 XXX
23 电信电力工程施工方案 XXX
24 道路照明工程施工方案 XXX
25 …
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
8. 分包方管理策划
序号 分包项目 拟分包方式 分包所需资质
分包商
数量
拟招标时间 拟进场时间 备注
1 土方工程 专业分包 专业承包二级及以上资质
2 桥梁工程 专业分包 专业承包二级及以上资质
3 制架梁工程 专业分包 专业承包二级及以上资质
4 雨污水工程 专业分包
5 路面基层 专业分包 专业承包二级及以上资质
6 路面面层 专业分包 专业承包二级及以上资质
7 交通照明 专业分包 专业承包二级及以上资质
8 附属工程 专业分包
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
9. 劳动力使用计划
10. 施工机具配置计划
表 9-1 项目劳动力使用计划表
按工程阶段和施工内容投入劳动力情况
路基 路面 雨、污水管道 桥梁 交通设施 电力及通信 照明 绿化 ……
合计
序号 工种
持
证
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
数量
进场
时间
1 测量员 √ 0
2 技术员
5 3．1 3．1 5．20
0
5
3 试验员 √ 1 3．1 3．25 3．1 3．1 3．1 1
4 电工 √ 1 1 1 1 3 7
5 木工 27 15 42
6 钢筋工 36 10 46
7 砼工 24 5 29
8 架子工 √ 3 3
9 起重工 √
10 机械工 √ 35 6 4 5 5 55
11 沥青工 18 18
12 ……
13
填写说明：工种及工程名称据实填写。
表 10-1 施工机具配置方案
设备来源 设备租用费
序号 设备机具名称 规格型号 单位
配备
数量
计划进场时间
计划使用
时间（月） 公司
内部租赁
公司
外部租赁
分承包方提
供
其他
单价
（元/月） 合计
备注
1 自卸汽车 辆 √
2 反铲挖掘机（履带式） 1m³斗容量 台 √
3 混合料拌合机 台 √
4 装载机 台 √
5 平地机 台 . √
6 推土机 台 √
7 压路机 台 √
8 摊铺机 台 √
9 吊车 台 . √
10 洒水车 台 √
11 油罐车 台 √
12 钢筋加工设备 套
表 10-1 施工机具配置方案
设备来源 设备租用费
序号 设备机具名称 规格型号 单位
配备
数量
计划进场时间
计划使用
时间（月） 公司
内部租赁
公司
外部租赁
分承包方提
供
其他
单价
（元/月） 合计
备注
13 木工设备 台 √
11. 物资材料管理策划
. 主要物资供应计划
主要物资材料采购需求计划
序号 名称 单位 需求数量 集采/自购 预计进场时间 备注
1 生石灰 t
2 钢筋 t
3 水泥
4 石屑 M3
5 柴油 t
6 矿粉 t
7 石粉 M3
8 沥青 t
9 侧石 m
10 道板砖 千块
11 钢绞线 t
12 砼 M3
13 石子 M3
14 …
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
. 周转材料使用计划
周 转 材 料 配 置 计 划
设备来源 租用费
序号 周转材料名称 规格型号 单位 数量 计划进场时间
计划使用
时间（月）
公司
内部租赁
公司
外部租赁
分承包方提供 其他
单价
（元/天） 合计
备注
φ48×1m t 1
φ48×-2m t 1
φ48×4m t 3
1 扣件式脚手架钢管
φ48×6m t 3
2 扣件 十字 万个
3 扣件 转盘 万个 2
4 钢模板 M2 600
5 绿色围挡 m 2400
…
12. 项目资金管理及税务实施策划
表 12-1 项目现金流分析表
项目名称
项目开工日期 本表填报日期 本项目第 1 次估算
一、现金流估算情况
时 间 2018．3
内 容 S U S U S U S U S U S U S U S U S U
备
注
（一）、计划现金流入（万元）
2、进度款 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
合计
（二）、计划现金流出（万元）
1、劳务费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X2、材料费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X3、机械费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X4、管理费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X5、税费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X6、间接费用 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X7、保证金 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X8、试验费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X9、人工费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X10、环保费 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X11、其他 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X合计 XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X
XXX
X二、项目现金流实际情况
现金流入
现金流出
1、分包费
2、劳务费
3、材料费
4、机械费
5、管理费
6、税费
7、保修金
8、保证金
合计
净现金流
编制 xxx 审核 xxx 批准 xxx
注：时间以月为单位。S－代表当期现金流；U－代表当期累计现金流。
表 12-2 工程收（付）款计划表
项目名称及编码 淄博高新区高铁新城基础设施建设项目道路工程-北辛路
项目基本情况
收款计划（万元） 付款计划（万元）
年份 月份 本月收入 累计收入 年份 月份 本月支出 累计支出
编制 xxx 审核 xxx 批准 xxx
13. 项目主要风险及对策
表 13-1 项目主要风险及对策
编号
风险类型
及事项
风险对策 备注
一 法律风险
1
对分包商
提供担保、
承诺的风
险管理
1、严禁项目部为分包商提供各类担保、承诺；
2、严禁分包商以项目部名义对外进行各项经营活动；
3、项目部每季度向公司风险主管部门建立汇报制度，
严防项目部为分包商提供担保、承诺所带来的各种风险
损失；
2
分包方管
理不力、项
目部承担
连带责任
带来的风
险管理
1、慎重选择分包单位，公司要尽量选择有资质、有经
验的、经评定合格的或有良好信誉的分包单位。在选择
分包单位时，要求分包单位提交营业执照、资质等级证
书、税务登记证、近几年的业绩及合同原件，要核查分
包单位所提供的资料的真实性；
2、加强分包合同管理，建立完善的管理机制，确保分
包合同形式、内容的合法有效，从源头堵塞漏洞，同时
确保分包合同与总包合同保持一致；
3、督促分包单位规范用工，尽量聘用有建制的、有资
质的分部分项工程劳务施工班组，并办理用工备案、登
记手续，并确保及时、足额将工资发放到所聘人员手中，
并留有原始凭证。
4、支付工程款须谨慎，遵循“不打破合同关系”的原则，
与谁签订的分包合同的，款项就要支付给谁。
5、项目部在施工过程中凡预测到因分包方管理不力，
对我方有可能产生（或承担）连带责任带来的法律风险，
项目部应该及时向公司领导或风险主管部门进行书面
汇报,否则一旦造成风险损失，公司分别进行批评教育、
行政处分、经济处罚、直到追究刑事责任。
二 战略风险
1
投标价格
低于市场
价格的风
险管理
1、事后分析、总结。避免此类问题再次发生。投标时，
应多方询价，并参考当月信息价，以确保投标价不低于
市场价格。
2、根据合同原则，调整对应项目的单价若损失过大，
超出我方承受范围，可考虑放弃合同签订。
2
投标子目
漏项的风
险管理
1、金额不大时，事后分析总结；
2、避免此类问题再次发生；
3、与业主沟通，尽力签署附加协议，降低损失；
4、若损失过大，超出我方承受范围，可考虑放弃合同
签订。
3
投标在固定包
干价的情况下，
工程实物量量
单与图纸不符
的风险管理
1、通过现场签证解决；
2、及时签署补充协议，必要时采取停工措施，避免非
我 方 原 因 导 致 的 损 失 。
3、项目部经营人员，现场施工人员应保持密切沟通与
联系，出现与合同内容不一致时，及时按照 1，2 条内
容办理。
表 13-1 项目主要风险及对策
编号
风险类型
及事项
风险对策 备注
4
合同条款不全
面、不完善的
风险管理
1、主合同签订以“建设工程合同示范文本”为基本框架，
相关条款需仔细考虑；
2、合同初稿形成后，组织公司内部各部门评审，对有
异议的地方予以调整。待意见达成一致并全部认可后，
方可正式签署该合同；
3、签订合同时加强合同风险分析。采取有效防范措施
在对工程承包合同文本审查的同时，承包商应结合工程
实际情况进行合同的风险分析，提出有效防范和化解风
险措施的具体条款，并采取相应的对策。
4.为规避分包合同风险，分包合同内容应以主合同为前
提，相关条件不得超过主合同（双方另有协商的除
外）。
5 发包方条款苛
刻的风险管理
1、合同条款明显有失公平、公正原则时，据理力争，
多方沟通，协商解决。
2、若发包方坚持不予修改，且由此合同可能导致较大
不可接受风险时，放弃该合同。
6 发包方带来风
险的风险管理
1、合同签订前加深对合同的了解为有效预防合同风险，
在工程施工前避免亏损发生，承包商要综合考核业主草
拟的合同条款，对未经审查的合同坚决予以不签；
2、签订合同时加强合同风险分析。采取有效防范措施
在对工程承包合同文本的审查的同时，承包商应结合工
程实际情况进行合同的风险分析，提出有效防范和化解
风险措施的具体条款，并采取相应的对策，要详细研读
合同条款，不放过每一项条款；
3、充分重视合同谈判阶段，要选择最有合同谈判能力
和经验的人作为主谈判进行合同谈判．其他各部门应积
极配合，提供资料和建议；
4、在报价过程中．承包商应充分考虑到风险因素，可
采用报价策略，适当提高投标报价，以增加风险附加费，
降低因未知风险带来的不利影响。
三 运营风险
1
签订用工合同
不规范，用人
单位不能按照
公司规定随意
用工，劳资纠
纷或安全事故
得不到妥善解
决的风险管理
1、加强对劳务派遣等用工方式的审查、审核，严格审
批制度，加强对三级单位用工的检查与监督力度，并通
过法律咨询进一步完善各项派遣、用工协议，明确划分
双方的责、权、利；
2、各单位用工前必须向公司人力资源部申报，人力资
源部审核，报公司经理审批后，再报请上级主管部门审
批后方可使用，如违反规定自行随意用工，一经查出或
出现纠纷造成损失，根据损失大小，追究用工单位负责
人责任，分别给予通报批评、经济处罚、行政处分等。
2
随意临时用工，
不为务工人员
按规定缴纳社
会保险，引发
纠纷的风险管
理
1、严格按规定办理，不能图短期利益。
2、凡出现纠纷，由用工单位承担纠纷所发生的任何费
用，并追究用工单位责任人的责任。
表 13-1 项目主要风险及对策
编号
风险类型
及事项
风险对策 备注
3
企业人才储备
数量不足、质
量不高，尤其
是关键岗位、
紧缺人才的风
险管理
建立人才储备，及时补充急需人才，不断优化人才结构，
加大对内挖潜，对外引进的力度。
4
员工工作能力
不胜任或任职
资格未达到岗
位要求（或未
持证上岗）的
风险管理
严格岗位任用制度，将合适并符合标准的人用到应该上
的岗位，对未持证上岗人员要求及时取证或安排其他岗
位。
5
分包价格高于
市场价格的风
险管理
1、建立公司各专业成本造价指数，并与市场营销部、
项目部形成互动，完善成本造价控制体系；
2、公开招标，严格按公司管理制度执行；
3、与市场营销部投标成本进行对比分析，找出差价部
分。
6 分包合同有漏
洞的风险管理
1、统一采用集团公司统一分包合同样本；
2、严格执行公司管理制度，实行项目部、公司经营管
理部两级审批程序。
7
分包结算值核
实不准确的风
险管理
1、核实对外与对内结算工作量的差异；
2、核实分包单位的签字审批手续；
3、严格执行公司管理制度结算审批程序；
4、公司分包结算值审减额≥2 万，为重大风险；≥ 万，＜
2 万为中等风险；＜ 万为(可接受)小风险；
8
计 量 与 结 算
（分包完成蓝
图 量 + 签 证 大
于业主蓝图量
+签证）的风险
管理
1、核实对外与对内工程量的差异，并形成对比分析表；
2、在分包合同中详细明确工程量计算规则及确定方式；
3、公司分包结算值审减额≥2 万，为重大风险；≥ 万，＜
2 万为中等风险；＜ 万为(可接受)小风险。
9
结 算 与 索 赔
（签证、计量、
材差）的风险
管理
1、结算与索赔严格按照公司的结算管理制度执行，在
分包合同中详细明确签证程序、材差处理方式、计量程
序等；
2、公司分包结算值审减额≥2 万，为重大风险；≥ 万，＜
2 万为中等风险；＜ 万为(可接受)小风险。
表 13-1 项目主要风险及对策
编号
风险类型
及事项
风险对策 备注
10
分包选择与签
订权限的风险
管理
所有涉及到经济活动方面的内容，在签订分包合同时，
要求分包单位必须签订公司下达的授权委托书。
11 项目间接费超
标的风险管理
1、公司已制定了不同项目的间接费用测算指标模板；
2、各项目财务人员严格按照下达的间接费指标控制报
销费用；
3、项目部经理、财务、预算每月定期召开经济活动分
析会，进行两项成本费用对比分析，找出当月费用超支
原因以便于次月改进，保持总费用受控；
4、财务部要求项目部每月上报经济活动分析，对项目
部的费用执行情况进行监控。
12
分包合同扣款
项（承兑贴息、
借款利息、测
量定位费、资
料整理交工费、
税费等）的风
险管理
1、财务人员掌握分包合同中的扣款条款；
2、支付分包款时按合同将扣款项予以扣除；
3、办理分包结算时由经营和财务核实扣款内容和金额。
13
债务超支（材
料物质、设备
款、应付账款
等）
1、根据分包合同收取分包履约保证金、农民工保证金，
按月审核分包进度，按规定的付款流程办理分包付款手
续；
2、严格按合同付款，代分包付款时要取得分包单位的
授权委托书。以承兑方式支付分包工程款，一定要取得
分包单位的授权委托书及经办人身份证复印件；
3、建立健全分包管理台账，项目经理/经营/财务每月要
核实分包单位付款情况；
4、分包单位领用材料和租用设备款必须及时转给分包
单位，由于项目管理不善造成债务超付应追究相关人员
责任。
14
成本超支（人
机 材）的风险
管理
1、开展项目计划成本工作的考评制度，对控制得好，
有实效的，给予嘉奖；对工作开展不力，计划成本有偏
差的要及时纠正；对管理不力，成本失控的要予以处罚；
2、对成本进行分析，着手找出人、材、机的控制要点，
加大成本控制力度，在过程中对偏差进行分析并及时纠
正；
3、项目部各成本要素主管部门，应用目标管理的方法，
对各生产要素实际施工成本的发生过程进行有效控制；
4、项目部应加强施工合同管理和索赔管理，做好"二次
经营"，增收节支，提高项目的经营效益。
15 供应商选择的
风险管理
广泛调查市场，利用集团公司的合格供方名录，筛选供
货商，原则上首选生产厂家，严格遵守“ 三公、三择、
四比 ”的原则。
表 13-1 项目主要风险及对策
编号
风险类型
及事项
风险对策 备注
16 物资材料计划
的风险管理
根据施工图预算、工程进度及变更等施工实际编制物资
材料计划，材料计划必须由项目部工程技术人员提出，
严禁分包单位代替，每月做材料消耗对比，找出材料超
用的原因，做好控制。
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
14. 质量管理策划
表 14-1 质量管理目标及组织机构
质量管理目标
工程质量合格，分项工程一次验收优良率为 90%，合格率为 100%，杜绝
质量事故，无质量问题投诉。创优目标：国家“市政金杯示范工程”
编制 xxx 审核 xxx 批准 xxx
表 14-2 关键部位及重点工序质量控制计划
序号 关键部位及工序 质量控制方案 主要监控措施 责任人
1 桥梁下部结构 试验检测、三检 xxx
2 梁体预制 试验检测、三检 xxx
3 路面基层 试验检测、三检 xxx
4 沥青面层 试验检测、三检 xxx
5
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
15. 安全文明施工管理策划
表 15-1 安全管理目标及组织机构
安全管理目标
年工亡率为零；年重伤率为零；年千人负伤率为零；
“AAA 安全文明标准化工地”
安全管理组织机构图
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
表 15-2 重大危险源辨识表
安全领导小组
组长：XXX
副组长：XX
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
不
安全责任制 安全教育 安全工作体系 安全控制 安全检查
各科室
队安全员
序号 危险源名称 风险等级 控制措施要点
1 桥梁高空作业 一级 戴安全帽、系安全绳
2 梁板吊装 一级 专人指挥、吊车旋转半径禁止站人
3 深基坑 一级 基坑支护、围挡及警示标识
4 顶 管 一级 戴安全帽
5 机械施工 二级 专人指挥、施工半径内禁止站人
6 临时用电 二级 检查电线破损
7 车辆运输 二级 遵守交通规则、鸣笛
8 整修边坡 四级 高陡边坡处施工，操作人员系安全
带
9 管沟开挖 二级 开挖水槽防止坍塌
10 总体、桥面系和附属工程 四级 防止人员伤害
11 检查井、雨水井施工 四级 搬运材料谨慎
12 压路机碾压失灵 三级 勤于检修
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
表 15-3 现场文明施工设置
序号 项目 使用部位 标准 具体内容
1 施工现场围墙、大门及值班室
门楼式大门 公司标准
化图册
门楼顶面字样内容：XX 集团承
建工程
围墙、栏杆
新建道路施工过程中实行全封
闭式围挡，改造路按施工内容和
现况交通实行半封闭和局部封
闭，在围挡醒目位置张贴企业宣
传标语，宣传画，主要内容喷公
司简介内容。
2 图牌设置
七牌一图 工程概况牌、文明施工牌、消防
保卫牌、施工总平面图
现场警示镜
警示镜外框采用不锈钢管；底板
用镀锌板或铝塑板，面层采用户
外贴
施工导向牌 采用不锈钢管，底板为不锈钢板
爆闪灯
3 办公区设施
办公室
板房采用 A 级防火彩钢夹芯板
会议室墙上挂企业理念标识、企
业宣传背景及业绩牌、施工平面
图、进度计划图
室外旗帜 设置旗台，根据公司标准化图册
施工并升挂国旗和司旗
…
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
16. 环保和职业健康策划
表 16-1 废水排放环境管理计划
国家标准
内控达标
主 管 部 门 安全科 负责人
相 关 部 门 工程科、物资科、综合科、质检科
主要技术方案及技术措施：
编制施工生产、生活大临设施计划，合理安排生产、生活的污水排向；在现场搅拌机、砼输送泵
和洗车处设置必要的沉淀池；职工和相关方大临生活区的污水经油水隔离或格栅与筛网处理后排市政
污水管网；施工中产生的一般污水排入所在区域的污水管网，或顾客指定的场所；施工现场清洗搅拌
机、砼泵后的污水经沉淀后能再次利用的水源，不得排入区域污水管网。
具体实施计划
序号 内容 启动日期 完成日期 责任人
1 开工前精心策划生产、生活大临设施的污水排向。 开工前 正式开工
2 施工现场设置必要的沉淀设施。 开工前 正式开工
3 生活大临污水需经油水隔离或格栅与筛网处理后方可排
出至污水管网。
大临建设前 大临建设完
4 施工区域的污水经沉淀池、沉淀沟或格栅与筛网去除杂
物后排向顾客指定的污水管网。
开工前 施工全过程
5 经沉淀后可再利用的水源，不得排入污水管网。 开工前 施工全过程
6 经过处理后可再生使用的污水，应尽可能循环使用。 开工前 施工全过程
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
表 16-2 噪声排放环境管理计划
国家标准
施工噪声排放符合国家标准 GB12523-2011《建筑施工场地噪声限值》；办
公区噪声排放符合国家标准 GB3096-2008《城市区域环境噪声标准》二类居、商、
工业、混杂区要求。
内控达标
主 管 部 门 安全科 负责人 徐磊
相 关 部 门 工程科、物资科、综合科、质检科
主要技术方案及技术措施：
对噪声较大的各类空压机、泵车等施工设备产生的噪声源进行围档；合理安排有较强噪声的工序，
尽量在白天施工；选择购买或租赁噪声低、环保型的施工设备，定期做好设备检修和保养，确保达到
最佳状态，设专人对噪声大的设备进行管理；施工过程中各类材料，脚手架、模板的安拆，要求做到
轻拿轻放，减少噪声的产生；对强噪声环境下的作业人员应采取配带耳塞、耳罩等防护措施，必要时
采取轮班作业缩短高噪声源的产生时间。办公区域严禁大声喧哗和争吵。
具体实施计划
序号 内容 启动日期 完成日期 责任人
1
项目开工前，对噪声严重的噪声源安装具有适量吸声降
噪功能的安全围档。
开工前 正式开工
2
合理安排噪声较大的工序施工，尽量安排在白天，特殊
原因确需连续施工时，应及时通知相关方。
施工前 施工全过程
3
选择或租赁噪声低的设备，加强对设备的维护和保养及
润滑，确保设备完好。
施工前 施工全过程
4
建立健全施工机具的操作规程，明确岗位职责，对主要
噪声设备，应指定专人负责管理，操作人员必须按操作
规程进行操作。
开工前 施工全过程
5
施工过程中的各种材料、脚手架、模板的安拆应轻拿轻
放，减少噪声。
施工前 施工全过程
6 强噪声环境下的作业人员，应配戴必要的防护用具。 施工前 施工全过程
7
高噪声源的施工工序应加大作业强度，必要时采用轮班
作业，缩短噪声的产生时间。
施工前 施工全过程
8
9
10
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
表 16-3 粉尘排放环境管理计划
国家标准 现场无扬尘
内控达标 目测无扬尘，现场主要运输道路硬化率100%(含碎石、煤渣、钢渣铺设等)
主 管 部 门 安全科 负责人
相 关 部 门
工程科、物资科、办公
室、财务部
财务预算
根据公司相关规定和施工方案
制定
主要技术方案及技术措施：
优先采用粉尘污染物排放量小的生产工艺及设备，减少废气和粉尘的产生；施工现
场土堆、沙堆、木工房、水泥仓库等场所应采取种草、覆盖或围护隔离等防尘措施；施
工现场及时进行打扫、湿水；在主要道口或大门处设置冲洗池，对进出车辆进行冲洗，
合格后方可出场；现场运输道路宜用碎石进行硬化处理，定时洒水，并经常进行维护与
保养；禁止在生活、生活区域内焚烧沥青、塑料、油毡、垃圾以及其他能产生有毒有害
气体的物质；运输、装卸、储存能够散发有毒、有害气体或粉尘的物质时，必须采取密
封措施或其它防护措施。
具体实施计划
序号 内容 启动日期 完成日期 责任人
1
选择污染物排放量小的生产工艺及设备，减少废
气和粉尘的产生。
施工前 施工全过程
2
对潜在的较强粉尘污染源，应采取覆盖，围护隔
离等防尘、降尘措施。
开工前 施工全过程
3
合理组织有粉尘排放的施工，设置必要的降尘设
施。
施工前 施工全过程
4
施工现场道路适量进行硬化处理，定时洒水、维
护与保养。
开工前 施工全过程
5
禁止在生活、生产区、办公区内焚烧能产生有毒
有害气体粉尘的物质。
开工前 施工全过程
6
运输、装卸、储存能产生有毒、有害气体或粉尘
的物体时，必须采取密封措施或其他防护措施。
开工前 施工全过程
7
对易挥发的有害气体（如油漆、涂料）的材料在
施工使用过程中，严格控制用量，对剩余部分材
料必须密封好，防止挥发。
开工前 施工全过程
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
表 16-4 固废弃物排放环境管理计划
国家标准 产生的固体废弃物应进行分类收集、统一处理、减少对环境的污染
内控达标
危险废弃物统一收集、统一处理；可回收废弃物统一收集处理；
施工中的建筑垃圾 100%覆盖，严禁运输遗洒。
主 管 部 门 安全科 负责人
相 关 部 门
工程科、物资科、办公
室、财务部
财务预算
根据公司相关规定和施工方案
制定
主要技术方案及技术措施：
对固体废弃物应按工业类、生活办公类、有毒有害类、其他类进行进行分类管理；
做好可循环利用及不可再用的分类工作；对施工现场产生的有毒、有害的固体废弃物，
严格按顾客或当地主管部门指定的区域进行排放，外运土方、渣土、杂物、生产及生活
垃圾等车辆不得超载、超高运输，车厢并密封良好，必要时上部进行覆盖，不得沿途遗
洒，运输车辆离开现场前应冲洗干净；施工现场的生活垃圾和建筑垃圾要集中堆放，并
及时清运出现场；尽量委托有垃圾处理许可证的承包单位统一处理
具体实施计划
序号 内容 启动日期 完成日期 责任人
1
固体废弃物应按工业类、生活办公类、有毒有害
类、其他类进行分类管理，提高回收和循环使用
的利用率。
开工前 施工全过程
2
对有毒有害废弃物的分类达到 100%，统一收集严
格按指定区域进行堆放、统一处理。
开工前 施工全过程
3
办公区域和施工现场的生活垃圾、办公垃圾和建筑
垃圾应集中堆放，及时清运出场。
开工前 施工全过程
4 运输车辆不得超载超高运输，严禁运输沿途遗洒。 施工前 施工全过程
5 施工中的粉状材料、建筑垃圾 100%覆盖。 开工前 施工全过程
6
固体废弃物经统一收集、分类后，尽量委托有垃
圾处理许可证的承包单位统一处理。
开工前 施工全过程
编制 xxx 审核 xxx 审批 xxx
