水利安全生产标准化建设程序
二二〇〇一六年八月一六年八月
中国水利企业协会
安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安
全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，
建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全
生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好
的生产状态，并持续改进，不断加强安全生产规范化建设。
《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第九条：水利
生产经营单位应按照评审标准组织开展安全生产标准化建设，
自主开展等级评定，形成自评报告。
水利安全生产标准化建设程序包括：建立标准化建设组
织机构、初始状态评审、制定实施方案、教育培训、管理文
件制修订、实施运行及整改、单位自评。自评完成后进入评
审申请和机构评审。
一、建立标准化建设组织机构
二、初始状态评审
三、制定建设实施方案
四、教育培训
五、管理文件制修订
六、实施运行及整改
七、单位自评
八、评审申请和机构评审
一、建立标准化建设组织机构
水利生产经营单位应建立安全生产标准化建设组织机构，包括领导小组、
执行机构，并以文件正式发布。
成立领导小组，负责单位安全生产标准化的组织领导。领导小组的主要
职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解
决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小
组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。
领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设
工作。主要职责是：制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设
过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部
门负责人为副主任，相关职能部门（二级单位、项目部）安排具体的工作人
员参加。
管理层级较多的水利生产经营单位，可逐级建立安全生产标准化建设组
织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工
作小组，如文件编写领导小组等。
示例
初始状态评审又叫先期调查，是水利生产经营单位进行
安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一
次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安
全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。
初始状态评审目的是系统全面地了解水利生产经营单位安全
生产现状，为有效开展安全生产标准化建设工作进行准备，
是安全生产标准化建设工作策划的基础，也是有针对性地实
施整改工作的重要依据。
二、初始状态评审
(一)初始状态评审内容
主要包括：
1、现有安全生产机构、职责、管理制度、操作规程的评价。
2、适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行
的评价。
3、调查、识别安全生产工作现状，审查所有现行安全管理、
生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律法
规和标准的符合程度。
4、管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评
价和控制的评价。
5、过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、
预防措施制定和实施的评价。
6、收集相关方的看法和要求。
7、分析评价安全生产标准化建设工作的差距。
（二）初始状态评审过程
通常分为4个阶段：
1、评审准备阶段
2、现场调查阶段
3、分析评价阶段
4、编制初始状态评审报告
1、评审准备阶段
（1）成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员
组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要
的专业知识和安全生产法律法规知识，具有较强的分析评
估能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评
审工作目的、要求和自身的职责。
（2）制定计划
1）初始状态评审计划应根据水利生产经营单位的类型、规
模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程
而制定。
2）初始状态评审计划应经单位领导审核后下发，要求各部
门准备好相关文件资料，并配合开展评审。
3）初始状态评审计划可由安全管理部门制订，亦可由安全
生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审
目的、范围、依据、方法和时间安排。
初始状态
评审目的
范围
依据
方法
起止时间安排
评审小组 A组：XX（组长）、XXX 、XXX
时间安排 部门（单位） 主要评审内容 评审小组
对各部门要求：
示例：安全生产标准化建设工作初始状态评审计划
1、评审准备阶段
（3）评审前收集信息
收集的信息包括：
1）安全生产法律、法规及我国已经加入的国际公约；
2）安全生产方面的部门规章、政策性文件；
3）安全生产标准；
4）上级主管单位安全生产相关文件；
5）安全生产规章制度、安全操作规程、安全施工措施、应
急预案、台帐、记录表式等。
2、现场调查阶段
（1）问询、交谈。到各部门、基层单位及项目部调研访
谈，了解有关安全生产情况。
（2）评审小组复查认定。部门、基层单位、项目部负责
人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。
3、分析评价阶段
根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。
（1）评审小组汇总调查记录；
（2）评审小组组织评审。
4、编制初始状态评审报告
基本内容通常包括：
（1）水利生产经营单位基本概况；
（2）评审的目的、范围、时间、人员分工；
（3）评审的程序、方法、过程；
（4）水利生产经营单位现行安全生产管理状况；
（5）法律法规的遵守情况；
（6）以往事故分析；
（7）急需解决的优先项；
（8）对安全生产标准化建设工作的建议。
附件安全生产法律法规清单、安全生产技术标准清
单、文件评审意见汇总。各类水利生产经营单位因为生产
性质不同，涉及的法律法规和技术标准会有所差异。
一级分类号 二级分类号 中文名称 发布日
期
实施日期 引用
法律
中华人民共和国劳动合同法
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国建筑法
中华人民共和国放射性污染防治法
中华人民共和国防震减灾法
…………
法规
中华人民共和国劳动合同法实施条例
中华人民共和国道路交通安全法实施条例
中华人民共和国道路运输条例
中华人民共和国防汛条例
…………..
示例：安全生产法律法规清单
编号：
序号
标准号 中文名称 代替标准 发布日期 实施日期 引用
1 DL/-1992 水利水电工程物控规程
条文说明
1992-83 1992-12-1
2 DL/ 水利水电工程钻控规程
条文说明
1992-9-8 1993-3-1
3 DL/ 水利水电工程动能设计规范
条文说明
1996-3-4 1996-8-1
……………
序号 文件名称
处置意见
备注
保持 修订 作废 新编
1 安全生产总目标 √
2 年度安全生产目标 √
3 ……
4 主要负责人安全责任 √
5 生产部经理安全责任 √
6 ……
安全生产技术标准清单
文件评审意见汇总表
三、制定建设实施方案
主要内容包括：制定安全生产标准化建设目标；明确工作
内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门（单
位）在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组织机
构、职责及责任人；时间进度计划等。安全生产标准化建设实
施方案经领导机构审批后以文件正式印发。
建设实施方案的基本框架如下：
1、指导思想
2、工作目标
3、工作内容
4、组织机构和职责
5、工作步骤
6、工作要求
附件：安全生产标准化建设任务分解表
三、制定建设实施方案
编制实施方案的关键点在于确定目标和任务分解。
水利生产经营单位要充分了解、熟悉水利安全生产
标准化建设的具体要求，认真研究评审标准，结合单
位实际情况确定可达到的目标。安全生产标准化建设
注重建设过程，寻求持续改进，不可盲目追求评审等
级。
标准化建设涉及生产经营单位各个环节，任务重，
工作量大，必须按安全生产标准化要素编制任务分解
表，将各要素的建设责任分配落实到各职能部门（二
级单位、项目部），涉及多个部门的，明确责任部门
和协助部门。
序号 考评内容 评审标准 责任部门 协助部门 时间
1.安
全生
产目
标
目标制定
制定安全生产目标管理制度
安全监督
处
制定控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等
安全生产总目标和年度目标。
安全监督
处
目标落实
分解年度安全生产目标。
安全监督
处
逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。
安全监督
处
各部门
（单位）
目标监控与
考核
监督、检查安全生产目标的执行情况，及时纠偏、调整安全生产目
标实施计划。
安全监督
处
年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
安全监督
处
2.组
织机
构与
职责
安全机构和
人员配置
成立安全生产委员会。 总经理办
按规定设置安全生产管理机构。 总经理办
按规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。 总经理办
安全职责
完善安全生产责任制度。 总经理
每季度召开一次安全生产委员会会议，并形成会议纪要。 总经理办
各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章
制度。
各部门
（单位）
检查安全生产责任制的落实情况。
安全监督
处
示例：安全生产标准化建设任务分解表举例
序号 培训对象 关注点及注意事项
1
安全生产标准化建设领
导小组，工作小组成员
水利行业安全生产标准化建设实施方案、水利安全生
产标准化评审管理暂行办法。实施细则、评审标准的
系统性培训，掌握评审方法和要求；或者单位高层及
管理层采取自学的方式学习相关方案。
2
各部门管理人员、技术
人员、班组长以上人员
及专职（兼职）安全生
产标准化建设工作人员
集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的
主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门
（负责人）的职责。
3 基层员工
应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意
义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗
位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其他
检查方案均可）的应用。
4
各部门管理人员、标准
化建设工作人员及班组
长
在安全活动月或每周安全活动日期间进行组员的安全
标准化宣传与培训。
5 进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。
四、教育培训
五、管理文件制修订
（一）确定制修订文件清单
（二）拟定文件制（修）订计划
（三）文件编写要求
（四）文件审查
（一）确定制修订文件清单
水利生产经营单位在安全生产标准化文件适用性评审的基
础上进一步确定安全生产标准化制（修）订文件清单。安全
生产标准化制（修）订文件清单，涉及范围包括：
——安全生产目标、责任制；
——安全生产制度；
——安全操作规程；
——施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施；
——综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。
一级分类号 二级分类号 规章制度名称 覆盖的标准条款内容
01目标 01目标 01安全生产目标管理制度
1、目标的制定
2、目标的控制
3、目标的监督考核
…… …… …… ……
…… …… …… ……
13绩效评定
和持续改进
01绩效评定和
持续改进
01安全绩效评定和持续改进
管理制度
1、绩效评定
2、持续改进
02安全考核制度 1、附录
03安全生产风险抵押金制度
04安全生产举报制度
示例：安全生产标准化制（修）订文件清单
（二）拟定文件制（修）订计划
制（修）订计划通常应包括：工作内容、负责人、参加
人员、时间安排。要求：
（1）列出文件编制清单，明确任务分工；
（2）明确每一项文件的编制负责人和参加人员；
（3）明确完成时间。
序号 文件名称 编制方式 部门 参与人 责任人 完成时间
1 安全生产总目标 新编 安监部 *** ***
2 安全生产隐患治理目标 新编 安监部 *** ***
3 ……
4 ……
文件制（修）订计划表
（三）文件编写要求
水利生产经营单位依据确定的制修订文件计划，以各职能部
门为主，组织对相关文件进行制（修）订；对需要补充制定的
文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要避免笼统、
缺乏操作性。
建立文件体系时，建议水利生产经营单位采用流程管理的理
论方法，以流程为主线编制管理文件；通过5W2H的管理思想，
对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注意审
核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。
安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案（综
合预案、专项预案、现场处置预案）的核心要求在于其内容的
符合性和有效性。为了文件管理的统一和规范，安全管理制度、
操作规程格式体例建议可按GB/《标准化工作导则 第一部
分：标准的结构和编写》或企业自身规章制度编写的要求执行；
应急预案的编写则应符合GB/T29639--2013《生产经营单位生
产安全事故应急预案编制导则》的要求。
通常管理制度可包括以下要素：
前言
1、范围
2、规范性引用文件
3、术语和定义
4、职责
5、管理活动的内容与方法
6、检查与考核
7、报告和记录
附录
序号 文件名称 内容要求
1 安全生产目标管理制度
明确目标的制定、分解、实施和考核等内容：
1、制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及
职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管
理目标等安全生产总目标和年度目标；
2、规定基层单位和部门的分解年度安全生产目标；
3、逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措
施；
4、对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调
整安全生产目标实施计划；
5、规定对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
2 安全工作例会管理制度
安全生产责任制度明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、
权限和考核奖惩等内容：
1、规定安全生产委员会或安全生产领导小组例会周期，（每季
度召开一次会议），例会内容应包括总结分析本单位的安全生
产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的
重大问题，决策企业安全生产的重大事项；
2、形成会议记录和会议纪要的要求；
3、规定各级、各岗位人员应履行安全生产职责，严格落实安全
生产规章制度。
3 安全生产费用保障管理制度
制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限：
1、规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产
费用列入工程造价；
2、编制安全生产费用计划；审批程序，建立安全生产费用使用
台账。规定安全生产费用主要用于何处；
3、落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用；
4、每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
示例：制度编写要点
（四）文件审查
审查形式：会议审查、函审。
1、审查目的
（1）审查文件内容是否具有操作性、适宜性、充分性；
（2）是否符合有关法律、法规、规章和安全生产标准化评审
标准。
审查可由安全生产标准化建设领导机构办公室组织，人员通
常包括：水利生产经营单位主要负责人或主管安全生产工作
的负责人，各职能部门主要领导、各岗位人员代表参加。
2、审查要求
（1）以会议形式审查的，要形成书面的《文件审查意见表》
（参见表）。以函审方式审查的，要形成《文件会审流转
单》（参见表）；
（2）文件编制部门按照审查意见修改后形成最终文件，经领
导批准后以正式文件形式发布。
文件名称 评审日期
起草部门 文件类型
评审部门 评审意见
签字： 日期：
签字： 日期：
签字： 日期：
企业主要负责人评审意见：
签字： 日期：
主管负责人评审意见：
签字： 日期：
示例：文件审查意见表
编号：
会审文件名称 文件编号：
原文：
修改后：
签字：
原文：
修改后：
签字：
原文：
修改后：
签字：
示例：文件会审流转单
编号：
六、实施运行及整改
根据制修订的安全管理文件，水利生产经营单位要在日常
工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评审标准的条款，
按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。
（一）运行准备
（二）运行实施
（一）运行准备
1、文件发布及宣传
编制（修订）好文件后，应以正式文件发布实施，明确实施时间和实施要求。
在文件发布后，应进行全体人员的运行要求培训，分别说明实施运行的要求、特点和难点，强
化全体员工的安全意识和对安全生产标准化文件的重视。
2、安全生产标准化文件的分发和更换
（1）水利生产经营单位安全生产标准化文件主要有两部分：一是安全生产管理文件，二是安
全生产工作过程文件。两部分文件同时运行实施，应将这些新文件和标准及时下发到各部门、
各单位、各岗位，对已不适用的旧文件进行更换。为此应做到：保证有关部门、项目组持有
本部门应执行的安全生产标准化文件。如果文件是通过局域网发送的，各有关部门或项目组
都应在本部门的网页能查出应执行的各类文件。如果用纸质文本，应列出本部门执行文件的
清单。
（2）全体员工应持有本岗位的责任制及相关操作规程等文件。
（3）保证持有者得到的文件是现行有效的，过期作废文件应及时处理。
3、安全生产标准化文件的培训
（1）当安全生产标准化文件发布后，各部门、各单位应当对本单位发布的安全生产标准化文
件进行宣讲培训。
（2）必要时应向文件的执行人员进行安全技术交底，使相关部门和人员都了解文件的作用和
意义，掌握其内容与要求。
（3）有些文件在实施前还需要做好技术贮备和设备、物资等条件准备，如涉及到与信息管理
系统程序不一致的，则需要在实施前对相应的信息系统进行升级改造。
（二）运行实施
1、文件的实施
安全生产标准化文件发布后，进入运行实施阶段。运行实施就是水利生产经营单位
在生产经营过程中严格贯彻执行纳入安全生产标准化文件中的法律法规、部门规章、
政策性文件、安全标准及上级文件和水利生产经营单位自行制定的安全生产目标、安
全生产责任制、规章制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施极应急预案等文
件，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进和纠正措施，并在执行过程中注意认
真做好监控和记录，以验证各项文件的适宜性、充分性和有效性，并以监控和记录为
依据，对文件进行改进。
实施运行期间，各级单位应不断进行自查和抽查，查遗补缺，完善工作，最大程度
地保证与评审标准的一致性。
实施时应做到：
（1）法律法规、部门规章、政策性文件及强制性标准必须执行；
（2）水利生产经营单位采用的国家、行业推荐性标准必须执行；
（3）企业标准、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施必须执行；
（4）按要求建立规范的记录并保存记录；
（5）对实施中发现的问题要及时纠正，采取纠正措施，对可能发生的问题应采取预防
措施。
从目前情况看，采取预防措施和纠正措施是运行实施中的薄弱环节，应当引起水
利生产经营单位重视。如果不采取预防措施和纠正措施，安全生产管理工作就难以持
续改进。
2、监督检查
监督检查是指对安全生产标准化文件贯彻执行情况进行监
督、检查和处理活动。水利生产经营单位要加强对运行实施的
监督检查。
（1）建立监督检查制度
要保证监督检查能经常的、有序地进行，就要建立监督检
查制度。这个制度一般可在安全生产标准化绩效评定制度中加
以规划，即结合本企业实际情况将监督检查的要求、内容、方
式、处理和对评价、改进等内容作出具体规定，使监督检查工
作制度化、常态化。
（2）监督检查的方式
监督检查要明确组织形式，规定检查方法，必要时还要规
定检查时间和频次，检查必须有记录。
监督检查一般结合月、季度、半年、年度计划的完成情况
进行，也可实施专项监督检查。监督检查结果应与经济责任挂
钩，特别强调要按照执行的情况实行奖惩。
自我评价也是监督检查的一种重要方式，同时又是安全生产
标准化建设的一项本职工作。
3、工作资料
类别 资料
安全生产目标
安全生产总目标、年度目标和分解目标、指标；
为实现目标所制订的控制措施；
安全生产目标责任书及检查、考核、评价的资料。
组织机构与职责
安全生产委员会或领导小组成立、调整文件；
安全生产组织机构设置文件、人员配置的资料；
安全例会，以及安全生产其他专项会议纪要、记录；
各岗位安全生产职责分配文件；
安全生产许可证等资质材料，证书原件或复印件；
“三类人员”进出场管理台账，证书原件或复印件；
安全生产责任书，安全生产责任制考核资料。
………… …………
绩效评定和持续改进 自我评定报告等资料。
示例：安全生产工作资料
七、七、单位自评单位自评
经过一段时间的安全生产标准化运行后，水利生产经营经过一段时间的安全生产标准化运行后，水利生产经营
单位应开展自评工作，一方面对运行以来安全生产的改进情单位应开展自评工作，一方面对运行以来安全生产的改进情
况作出评价，对不足之处持续改进；另一方面也为申请外部况作出评价，对不足之处持续改进；另一方面也为申请外部
评审提供决策支持。评审提供决策支持。
1 1、、自评概述自评概述
自评是水利生产经营单位判定安全生产活动和有关过程是自评是水利生产经营单位判定安全生产活动和有关过程是
否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统
地验证水利生产经营单位实施安全生产方针、目标和安全生地验证水利生产经营单位实施安全生产方针、目标和安全生
产标准化文件的过程。产标准化文件的过程。
水利生产经营单位每年至少进行一次安全生产标准化自评，水利生产经营单位每年至少进行一次安全生产标准化自评，
提出进一步完善的计划和措施。提出进一步完善的计划和措施。
自评前，要对自评人员进行自评相关知识和技能的培训。自评前，要对自评人员进行自评相关知识和技能的培训。
22、、自评准备自评准备
（（11））组建评审组组建评审组
安全生产标准化自评首先组建评审组，评审人员要从事过所安全生产标准化自评首先组建评审组，评审人员要从事过所
评审的安全、技术工作，熟悉工艺过程、活动、卫生、安全要求、评审的安全、技术工作，熟悉工艺过程、活动、卫生、安全要求、
产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的技术、安全方面产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的技术、安全方面
的监测数据，行业的特殊规定、要求和术语等。的监测数据，行业的特殊规定、要求和术语等。
（（22））制定自评计划制定自评计划
在自评阶段前，首先编制并下发自评计划，要求相关部门做在自评阶段前，首先编制并下发自评计划，要求相关部门做
好准备。好准备。
（（33））写检查表写检查表
评审前，评审人员在组长组织下根据评审计划进行准备，编评审前，评审人员在组长组织下根据评审计划进行准备，编
写检查表；评审组长在进入现场评审前安排评审组的内部会议。写检查表；评审组长在进入现场评审前安排评审组的内部会议。
评审目的
评审依据
评审日期：XXXX年X月XX日——XXXX年X月XX日
评审组组长：
评审组组员：
会议
安排
日期/时间 参加人员
首次会议 XXXX年X月XX日 09:00—09:30 评审组、管理层及有关人员
末次会议 XXXX年X月XX日16:00—17:00 评审组、管理层及有关人员
现场评审时间安排
评审组组别
A组 B组 C组
上午
首 次 会 议
下午
上午
下午
上午
下午
上午
下午
上午
下午
评审组与领导对评审基本情况进行沟通
末次会议
日—— 日 评审组内部会议
安全生产标准化自评计划表
自评日程安排
33、、自评实施自评实施
进入现场评审前，举行首次会议。首次会议的内容包括：评进入现场评审前，举行首次会议。首次会议的内容包括：评
审目的、评审内容、评审流程和步骤、评审人员名单和工作安排。审目的、评审内容、评审流程和步骤、评审人员名单和工作安排。
首次会议必须由评审组长主持，时间一般为首次会议必须由评审组长主持，时间一般为3030分钟。分钟。
评审主要是搜集证据的过程，方式以抽样为主。抽样应针对评审主要是搜集证据的过程，方式以抽样为主。抽样应针对
评审项目或问题，确定所有可用的信息源，并从中选择适当的信评审项目或问题，确定所有可用的信息源，并从中选择适当的信
息源；针对所选择的信息源，明确样本总量；从中抽取评审样本，息源；针对所选择的信息源，明确样本总量；从中抽取评审样本，
在抽取样本时应考虑样本要有一定数量，样本要有代表性、典型在抽取样本时应考虑样本要有一定数量，样本要有代表性、典型
性，并能抓住关键问题；不同性质的重要活动、场所、职能不能性，并能抓住关键问题；不同性质的重要活动、场所、职能不能
进行抽样。进行抽样。
评审采用面谈、现场观察、查阅文件等方式查验与评审目的、评审采用面谈、现场观察、查阅文件等方式查验与评审目的、
范围、准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接有关的信范围、准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接有关的信
息，并及时记录在评审记录表中。息，并及时记录在评审记录表中。
评审时间
评审地点
受评审人员 陪同人员 评审人员
查评的主要内容
序号 评 审 项 目 评 审 记 录
教育培训管理
（10分）
安全教育培训制度应明确安全教育培训
的对象与内容、组织与管理、检查等要
求。
查到安环部《安全教育培训制度》，内容包括安全教育培训的对
象与内容、组织与管理、检查等要求。
定期识别安全教育培训需求，制定教育
培训计划，保障教育培训场地、教材、
教师等资源，按计划进行安全教育培训，
建立教育培训记录、档案。
1.查“2013年教育培训计划表”，其中包括：1）职业健康培训24课
时：1人、2）锅炉压力容器监督专责，16课时1人；3）消防监督员
70小时16人；4）安全管理人员（安全专工培训）24课时，4人；5）
汽机压力容器作业人员培训，24课时，38人；桥吊司机培训取证，
24课时，44人。
2.查到《关于2012年培训计划执行情况和2013年培训计划的报告》
中2012年对特殊工种进行培训109人次，其中有1名电焊工参加XX 焊
训基地复试培训，73人参加XX 技术监督局举办的桥吊司机培训73人
次，参加安监局架子工（高处作业）初试培训35人次。
3.查到《关于2012年培训记录》中，包括：XXXXXX.
安全文化建设
（8分）
制定企业安全文化建设规划和计划，重
视企业安全文化建设，营造安全文化氛
围，形成企业安全价值观，促进安全生
产工作。
采取多种形式的安全文化活动，形成全
体员工所认同、共同遵守、带有本单位
特点的安全价值观，形成安全自我约束
机制。
1. 查到落实《企业文化建设纲要》提出“任何事故都是可以避免
的”是公司的安全理念，《安全文化细则》包括安全文化的构成：
1）观念层面，2）管理层面， 3）行为层面，4）物态层面，5）形
象层面。
查到《企业文化建设实施方案》其中2012年职工行为文化建设的重
点就是要强化6S管理。职工熟知6S行为准则，并熟悉6S行为准则二
十项要素的基本要求。
小计
安全生产标准化自评记录
44、、编写自评报告编写自评报告
自评报告基本内容应包括：自评报告基本内容应包括：
（（11））水利生产经营单位概况水利生产经营单位概况
包括单位概况（含安全管理状况）、主要设施设备简况包括单位概况（含安全管理状况）、主要设施设备简况
（（22））水利生产经营单位安全生产管理及绩效水利生产经营单位安全生产管理及绩效
（（33））基本条件的符合情况基本条件的符合情况
（（44））自主评定工作开展情况自主评定工作开展情况
包括自评组织、评审依据、评审范围、评审方法和评审程序等包括自评组织、评审依据、评审范围、评审方法和评审程序等
（（55））安全生产标准化自评打分表安全生产标准化自评打分表
按评审标准规定格式完成的打分表按评审标准规定格式完成的打分表
（（66））发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况
1 1）主要问题）主要问题
2 2）整改计划和措施）整改计划和措施
3 3）整改完成情况）整改完成情况
（（77））自主评定结果自主评定结果
（（88））附录部分附录部分
1 1）评审人员组成及基本分工表）评审人员组成及基本分工表
2 2）评审标准不适用条款说明）评审标准不适用条款说明
八、八、评审申请和机构评审评审申请和机构评审
自评结束后，水利生产经营单位根据自评报告中提出自评结束后，水利生产经营单位根据自评报告中提出
的问题，一方面制订整改计划并实施整改，另一方面依据的问题，一方面制订整改计划并实施整改，另一方面依据
自评结果作出申请安全生产标准化外部评审的决策。自评结果作出申请安全生产标准化外部评审的决策。
申请获准后即可开展机构评审。机构评审由水利部认申请获准后即可开展机构评审。机构评审由水利部认
可的机构进行，申请单位自主选择评审机构。评审前，水可的机构进行，申请单位自主选择评审机构。评审前，水
利生产经营单位应和评审机构进行有效沟通，确认评审方利生产经营单位应和评审机构进行有效沟通，确认评审方
案和评审计划；评审中，应积极配合，客观地向评审机构案和评审计划；评审中，应积极配合，客观地向评审机构
介绍安全生产工作情况，提供相关文件资料，接受现场评介绍安全生产工作情况，提供相关文件资料，接受现场评
审；评审后，针对发现的问题应认真分析并制订落实整改审；评审后，针对发现的问题应认真分析并制订落实整改
措施。措施。
谢谢！
