Vol. 10 No. 5 第10卷第5期管理学报May 2013年5月Chinese ]ournal of Management 2013 DOI编码 issn. 1672-884x. 2013. 05. 017 集群内部竞争、技术创新力与集群企业技术创新绩效李庆满杨校平金彦龙(渤海大学管理学院)摘要:提出技术创新力的概念，并将此分为2个维度:技术创新强度及技术创新潜能。在此基础上，建立了研究框架，采用数学模型和实证分析研究了集群内部竞争对企业技术创新绩效的影响。结采显示，集群企业内部竞争对企业技术创新绩效兼具推动和阻滞作用o随着竞争的加剧，迫于竞争压力，企业会增加技术创新强度，但也使得每个集群企业可用于技术创新的资源减少，从而导致技术创新的潜能下降;进而导致集群内部竞争对集群企业的技术创新产生了倒U型的影响。关键词:产业集群;内部竞争;创新力;创新绩效中图法分类号:C93; F273. 1 文献标志码:A文章编号:1672-884X(2013)05-0746-08 The Bidirectional Effect of Competition on Enterprise Technological Innovation in Industrial Clusters LI Qingman YANG Jiaop ng JIN Yanlong (Bohai University, Jinzhou, Liaoning, China) Abstract: This paper puts forward the concept of innovation power, which is divided into two di›mensions of innovation strength and innovation potential. The research framework is then established and the model nvolving the influence of internal competition on technological innovation is established and empirical analysis is conducted. The results show that the internal competition of enterprises has both positive and negative effects on technological innovation. On one hand, the competition can make enterprises carry out innovation contests, thus enterprises’ innovation inputs are increased; on the other hand, each enterprise’ s profit decreases with the intensified competition, thus decreased re›sources are used to innovate and an inverted U-shaped relationship is formed up. Key words: industrial cluster; internal competition; innovation power; innovation performance 在关于集群式技术创新的研究成果中，诸的压力，处于竞争行业的企业的创新积极性要多学者发现z由于地理临近、产业性质相似等特明显高于处于垄断行业的企业。祝福云[4J认征诱发的集群企业之间的竞争氛围与产业集群为，激励企业竞争的产业政策在促进企业竞争的技术创新绩效存在较大的影响。然而，这种的同时，增加了企业的技术创新动机，使得竞争竞争氛围是促进还是阻碍了技术创新，或者何中效率高的企业成为技术创新的领导者，并加种强度的竞争更利于集群企业技术创新，学术速整个产业的技术创新步伐。周浩田认为，集界尚无定论o群内部企业彼此之间的激烈竞争，促使科技资PORTER[lJ认为，产业集群的一种重要特源和人力资源的积累，加速市场信息的流通，从征就是为集群内的企业营造了一个竞争的氛而为集群企业开展技术创新奠定基础。熊彼特[6J认为，相对于处在竞争行业的企围，这种氛围会成为产业集群技术创新优势的来源。POWELL等[2J发现，为了应对集群内部业而言，具有垄断地位的企业更具技术创新能企业之间的激烈竞争和由此导致的资掘稀缺，力，且具有一定规模和市场地位的企业才更可集群企业通常会选择加快生产速度，加速技术能并更有实力去从事技术创新。KRUG创新和技术转化oARROW[3J指出，由于竞争MAN[7]认为，规模报酬递增的产业集群往往是收稿日期:2012-12-07 基金项目:教育部人文社会科学基金资助项目(lOYJC630328，12YJA630060) 746
集群内部竞争、技术创新力与集群企业技术创新绩效一-李庆满杨胶平金彦龙以垄断竞争为基础的，从而支持了熊彼特的观强)，将企业营业利润总额、可用于创新的企业点。近年来，国内学者在对我国诸多产业集群资源等统称为技术创新潜能(对应于面积)。这的发展进程研究中，发现集群内部企业之间的样，技术创新力等于技术创新强度与技术创新激励竞争对技术创新存在一定的阻滞作用归。潜能的乘积。例如，仇保兴[9J在研究浙江永康保温杯产业集实质上"创新力"这一概念出现在诸多研群时认为群内的过度竞争是导致该集群产品质究中，主要有人力的创新力[14J、企业的创新力[1町、产品的创新力川、城市或集群的创新量恶性循环、不断退化的主要原因之一。李庆满等[川]认为，集群企业激烈的竞争会降低企业力[17]4类。目前关于创新力尚设有二个统一的的市场和财务绩效，从而降低技术创新的能力。概念，在大多数文献中被定义为"企业在市场中相对于上述2类对立的观点，部分学者辩将企业要素资源条件进行有效的内在变革，从证地分析了集群内部竞争氛围与集群技术创新而提高其内在素质、驱动企业获得更多的与其绩效的关系，认为集群内部的竞争氛围与创新他竞争企业的差异性的能力"。另外，通过整理绩效是一种非线性关系。如AGHION等[lIJ认发现，文献中的创新力与创新能力的概念比较为，企业之间的竞争程度与产业的技术创新绩相近，甚至等同使用。效之间呈现一种倒U型的关系，即竞争过强和本研究认为，技术创新力与当前文献中的过弱都不利于技术创新，存在一个有效竞争的技术创新能力不是二个概念。企业的技术创新范围;竞争不仅增加技术创新者的额外利润，还力是企业在需要技术创新时能够实际释放出来可能削弱技术创新落后企业的创新激励。项后的一种可付诸实施的行动和力量总和，是企业军[12J基于核心企业的视角，认为核心企业之间愿意释放而且能够随时释放的一种能力，这种的竞争关系与技术创新绩效呈现出一种非线性能力可以直接转化为技术创新绩效，而技术创倒U型关系。杨岐平等口3J通过理论分析和实新能力更多的是一种隐含在企业内部的能力，证检验，发现集群内部企业的竞争环境对集群圄于企业的主观愿望或客观条件，这种能力不一定能够随时释放出来。借鉴陈劲等[时对技术的技术创新呈现非线性的关系，其中企业的合创新能力的划分，其更接近于显性化的技术创作关系充当了中介变量。通过对已有成果的整理发现，几乎所有研新能力。"技术创新力"是一个多维度的概念，在诸究都是从实证的角度展开，而关于这一关系的机理性研究则不够充分，相比而言，本研究有如多关于企业创新力、城市或集群创新力评价的下2点不同:①以往的研究将集群内部竞争中研究中，学者们均将创新力作为一个多维的概的"技术创新力"作为暗含的概念和假设，以此念，用很多二级指标进行测评。这些指标总体分析竞争对集群企业创新绩效的影响，从而出上可分为绝对指标和相对指标，特别值得关注的是创新潜力(对应于本研究的技术创新潜能)现了竞争对创新绩效促进还是阻碍的对立。本和创新动力(对应于本研究的技术创新强度)几研究将这→隐含的"技术创新力"显性化，以此乎都出现在这些指标中，文献[17J更是非常直为中介变量来探索集群内部竞争对集群企业技术创新的影响机理。②将中介变量"技术创新接地认为，集群创新力的提升需要通过创新动力"分解为"技术创新强度"和"技术创新潜能"2力增加和创新能力提升2个途径来实现。基于个维度，分别研究集群内部竞争对二者的不同此，本研究将技术创新力分解为技术创新强度影响，进而归纳出"竞争"在影响技术创新过程和技术创新潜能具有一定的合理性。 技术创新强度与技术创新绩效中所具有的优势和劣势。本研究的技术创新强度在很多文献中被称1 "技术创新力"概念的提出和理论框架为技术创新投入强度、技术创新投入比，与相关构建文献中的技术创新动力也有相近之处。唐晓华等[19J以研发经费占销售收入的百分比作为技术 技术创新力借鉴物理学中-个恒等关系:压力等于压创新投入强度的衡量指标，对辽宁的装备制造强和面积的乘积，将集群企业用于技术创新的业进行研究，发现技术创新投入强度降低是制一切投入的总和称为技术创新力(对应于压约该地区企业技术创新绩效的主要原因。力)，将技术创新投入占企业营业利润的比例称PAVITT等[20J运用13个美国产业的企业数据为技术创新强度(或技术创新意愿，对应于压进行相关分析，发现R&D强度CR&D支出/销747
管理学报第10卷第5期2013年5月一降再降[28J这种竞争的市场结构对产业的技售收入)对技术创新力有显著的正向影响。曹勇等[21J使用中国电子与通讯设备制造业1995术创新能力是极为不利的，主要表现在2个方~2008年的数据，通过实证研究发现技术创新面:①激烈竞争诱发价格战，导致企业利润下资源投入比例和产业绩效正相关。KHANAM降，甚至亏损，影响了企业对技术创新的持续投等问运用1972~2000年加拿大制造业各部门资和关注，制约了集群内部产品的升级换代;②的数据，发现研发投入比例高的企业技术创新随着集群企业竞争的加剧，为了应对短期内的回报率要高于研发投入比例低的企业。竞争，企业会把资金与精力投入到宣传和促销 技术创新潜能与技术创新绩效等营销领域，而不是通过技术研发降低成本以本研究的技术创新潜能与相关研究中的技获得竞争优势o李庆满等[四]认为，在此种情形术创新能力较为接近，但强调的是这种能力并下，企业即便是重视技术创新，也是追求能快速不必然转化为技术创新力，只是可以用于技术见效的项目，或者就是模仿式创新。HEMMA~创新的企业资源。根据资源理论，企业竞争优SI[叫指出，在垄断竞争的产业集群中，价格竞争势取决于企业拥有的资源，企业所拥有的可用会导致企业的收益水平下降，即激烈的竞争使于创新的资源(创新潜能)与企业的销售收入正得企业的技术创新潜能下降。相关。BARNEyt叫认为，可用于创新的资源通 理论框架提出常表现为物质资本资源、人力资本资源和组织如上所述，集群内部激烈的竞争，一方面促资本资源。为此，企业技术创新能力被界定为使各个集群企业技术创新动力的增加，加大了各种能力的综合，包括宏观环境适应能力、技术技术创新强度;另一方面使得每个企业利搁下创新投入能力、管理能力、制造能力、可持续发降，可以用于技术创新的资源减少，导致了技术展能力等，这些正是本研究所认为的技术创新创新潜能的下降。企业技术创新绩效的高低取潜能。至于技术创新潜能与技术创新绩效的关决于技术创新力的大小，而技术创新力由技术系，LAI等[叫调查了台湾机械制造类企业研发创新强度和技术创新潜能共同构成。这样就可联盟的业绩表现，发现企业的技术创新绩效与能出现如下2种情况:①当集群内部竞争不激财务绩效是正相关的。烈时，引人竞争机制可以使得各个企业大幅度 集群内部竞争与创新强度增加技术创新强度，而短期内的技术创新潜能由于技术创新的先动优势和路径依赖性，下降比较慢，最终表现为技术创新力的增加，从企业之间围绕技术创新的竞争类似"创新竞标"而技术创新绩效增加。②当集群内竞争十分激或"锦标赛"。许多案例表明，赢得技术创新优烈时，如果竞争再进一步加剧，虽然各个企业的势的企业可以获得绝大部分市场份额，失败者技术创新强度还会增加，但是增加的幅度很小，则被淘汰出局，形成"赢家通吃"现象。随着产而此时各个企业的技术创新潜能却迅速下降，业集群中企业数量的增加，竞争不断加剧，势必最终表现为技术创新力的丧失，从而技术创新会促进各个企业增加在技术创新方面的投入比绩效减少。鉴于此，就会出现学者们观察到的J例(创新强度)C25J0 PORTER[l认为，竞争会迫倒U型规律。基于以上的分析，提出如下理论使企业为了生存而去研发oDASGUPTA等阳]框架(见图口。通过博弈论模型分析得出:竞争企业数目的增r-~技术创新力↓-，加会使企业用于技术创新的均衡投资率上升到较高的水平。XiJ友金等【27J认为，产业集群之所以具有技术创新优势，主要原因是集群企业之间的知识溢出效应以及集群内相互竞争导致的"追赶效应"和"拉拨效应"，而这2种效应的直接表现就是相关企业加大了在技术创新方面的技人比例。图1集群内部竞争、创新力和创新绩效的关系 集群内部竞争与创新潜能2 集群内竞争与技术创新力的数学模型集群内部企业之间出现激烈的竞争，往往是因为生产同类产品的企业过多。在这种情况衡量集群内企业之间竞争强度的指标有很下，为了应对其他企业的竞争，几乎所有企业都多，本研究主要采用集群同质企业的数量[7J来不约而同地选择了产品降价，使得产品的价格表征企业之间的竞争程度，即同质化企业数量 748
集群内部竞争、技术创新力与集群企业技术创新绩效→一李庆满杨饺平金彦龙越多，代表竞争越激烈。另外，在模型中用研发v;服从[o，V~J的均匀分布。投入占营业利润的比例代表技术创新强度，用如果企业技术创新的成本是营业利润的线营业利润代表技术创新潜能，用最终的技术创性函数，即Ui=卢Oi十卢I1iV~，由于n个企业是同质新技人代表技术创新力。的，可令u=队十ß，v~，其中鼠，卢l为常数，表示2. 1 模型假设线性函数的截距和斜率。(1)某产业集群由η个同质型(企业的规模如果企业i与同质性的企业j进行创新竞和生产的产品种类相同)的企业组成，每个生产争，则企业i成功的概率为周期中企业z的产量为qi'集群企业所生产产P(Uj < Ui) = 品的需求函数为线性函数Q(p)=α-b户，其中丹ob(町<亏血)=且寻!Æ=φ(U;)。ωα代表最大需求，b代表单位价格变化引起需求由于集群内共有η个企业，但是只有技术的变化量，令ρ=ρ(q]+q2十…十qn)代表逆需创新绩效排在前k名的才算创新成功。先假定求函数。令k=l，此时企业i成功的概率为φn-1(u,) ，企(2)令第i企业的生产成本函数Ci(qi)为线业z可实现的利润为性函数:Ci句i)=吨.C表示边际成本，令其为IIi = (V1 -Ui )φ，n-] (Ui)’ i = 1,2. .n 0 (5) 恒定值o为了获得竞争优势，每个企业均重视最优化二阶条件为-cpn-’ (Ui)斗(v~技术创新，令投入技术创新的成本为矶，Uj是u，)(n-l)φn-2 (U，)φ'(U) =0; i其销售收入的函数。φ(U， )十(V1-u，)(n一1)φ'(Ui)=Ûo(6) 或(3)企业的利润除了受产量、价格和创新的影响外，还受其他因素的影响，可归结为随机扰将式ω代入式则寻到2β=午，β=0;对企业的利润影响是乘法意动项号，并假设lIi即:Ui = (n -1) / n V~ (7) 0 义的，即企业的毛利润可以表示为:v~ = [q，ρ 故每个集群企业的期望技术创新投入为(q]十q2十…十qn)-cqiJ号，为了分析方便，令币2n一1i(a-c)'lE(u,) =一一~I一一←一一寸|2n L b( n十1)'J 服从凹.1J的均匀分布。(4)为了在激烈的集群竞争中立于不败之整个集群的期望技术创新投入为(n-l) (a-c)2 地，各企业之间开展技术创新竞争，这种竞争具E(U) = nE(Ui) =一-一-寸一-一-一。(8)(n卡1)'2b 有"锦标赛"的性质，假定只有技术创新绩效排(}2 E(U) 在前h名的企业才算创新成功，并赢得市场，实经过简单计算可见12 '>0，且当n<3dη 现其营业利润。用k/n表示集群企业之间的竞aE(U) _ ~ ", _ ~ N-’.(}E(U) 时一τ一一>0，当n>3时-τ二<00进而得到争激烈程度的，即n越大，或走越小，企业之间on on 竞争就越激烈。如下结论:集群的期望创新投入随着n的增加 模型建立与分析表现为先增加后减少，即集群的技术创新力与根据以上假设，短期内企业的纯利润函数竞争程度(集群内同质企业的个数)呈倒U型为的关系。V= [q，p(q]十q，十…qn)-C, (qi)】甲Ij-Uio(1) i 当走>1时，集群可以实现的利润为IIi= 对集群内部的任意企业t来说，为了达到~] (v~ -Ui) ~C:'-]φ'(u)[l-φ(Ui)]~h。式中•s 式(1)的最大化，必然会选择最优的产量q，s=rr--走表示n-k~n-1的取值。(αC-b~qi)/2bo J学z根据泊松分布与二项式分布相近似的规由于n个企业为同质型的企业，所以q]=律，令λ=Cn-l)φ，则q，=…qn=矿，从而每个企业的均衡产量兰ιiþ'(u;)川q’ = (a-c)/Cl十n)b0 (2) 将q，=q2=…=qn=q'代入需求函数q1十进而集群可以实现的利润为Il;= CV~ q，+…十qn=α一忡，从而得到集群企业的均衡u)2号最优化一阶条件为价格为户(a十配)/0斗的。(3)φ( U)兰号+(川-uJ[兰(5-俨~Jφ'(Ui)。根据式(2)、式(3)可知，企业t的营业毛利(9) r (a-c)2 l一。(α_C)2润为:V~=I一一~η令V?=一I-; ，，0;>'则L b(η十1)'J'fj'-< vi b(η十1)2由式(6)可知，均衡条件下λe→0，结合连续 749
管理学报第10卷第5期2013年5月函数的中值定理，推出式(9)可以转化为3 实证分析-φ(U)十(V?-Ui ) [n -(01< + 1→α)Jφ'(U，) ,(0) 式中，0<α<1Cα为0~1之间的中值)，可见当3. 1 研究假设走=1时，式(10)退化为式(6)。为了验证图1所示理论框架的正确性和上将式(的代人式(10)得述数学模型分析的结论，令企业之间的竞争程n(α企+1-，，)度为C，技术创新强度为丸，技术创新潜能为,,0 " . U(11) , n一(α走十l一α)+1'"M，技术创新绩效为I，并设定变量之间满足如Z→(α走十1-α)下的函数关系式进而有E(u,) =τ?一→吃一一ττ·I = 'Pc十'P1C+伊2C'+E;(3) 萨市，整个集群的期望叫新叫IN =νl十ωlC'1十E; (4) M=的十ω2C'，十ε;(5) E(U) = nE(Ui) = I = Yo十y，IN十元M十ε(6)n[n -(α走十1α)丁(α c)’ 门叭队一(α是十1α)十1JCn十1)22b 飞"~，式中，机、机、伊2、ν1、刘、ω1、ω1、T1、T2、)'1、γ2均表示各函数的确定性参数，e;为随机扰动项。3’ ECU) 同样可有.，, '>0，且丑η=η祷，当η〈on 式(13)表示集群企业技术创新绩效与集群3ECU)都:JE(U)企业之间的竞争程度呈非线性关系，式(4)和η铃时一百←>0，当n>η时一τ二<0，即上述on 式cl日分别表示技术创新强度和技术创新潜能结论仍然成立。与内部竞争呈非线性关系。式(6)表示集群企 模型结论业的技术创新绩效与技术创新强度、技术创新根据上述模型求解的结果可知，集群企业i潜能均具有线性关系。的平均营业利润为V~=-C)'/bCη十1)2 , 欲证明图1框架的合理性和博弈论模型分整个集群的营业利润为nVO=0. 5(a-c)'η/b(n 析的正确性，需要验证下面的假设。十1)'。可见，随着集群企业间竞争的加剧(表假设1伊，<0，即集群企业技术创新绩效现为同质企业数量n的增加)，每个集群企业乃与集群内企业竞争程度呈倒U型关系。至整个产业集群营业利润迅速下降，从而导致假设2ω1>0，ω，<0，即集群企业的技术集群内部企业技术创新投入减少和分散、集群创新强度随着竞争程度的增加而增加，技术创新潜能则随着竞争程度的增加而减少。企业的技术创新潜能下降，这正是前面所说的假设3τ2>τ1>0，即随着集群企业之间集群竞争的负效应，并且这种负效应随着竞争竞争程度的增加，技术创新潜能降低的速度大的加剧越来越严重。于技术创新强度增加的速度o从式(7)和式(11)可知，在产业集群里，同假设4)'，>0，只>0，即集群企业技术创质企业数量增加将导致企业竞争更加撒烈，单新强度和技术创新潜能均促进集群企业技术创个企业技术创新的投入占营业利润的比重不断新绩效。提高，以至最终趋于将全部的营业利润用于创 变量定义与问卷设计新，说明技术创新强度逐渐提升，充分印证了集在测度集群企业的技术创新绩效时，本研群内部企业竞争对技术创新的正效应。由此可究采用了"新产品产值占销售总额的比重"、"新见，随着竞争的加剧集群企业强度增加的速度产品数量或申请专利数量"、"创新产品成功率"越来越小。和"新产品开发速度"4个题项[1[，29]。在测量集之所以会出现集群内部竞争对技术创新力群内企业间的竞争程度时，采用"产品或服务同的倒U型影响，是因为在集群竞争比较缓和质"、"价格竞争"、"营销竞争"、"群内同质企业时，随着竞争的加剧，技术创新强度增加，技术数量"4个指标[11，29J。在测度集群企业的技术创创新潜能下降，但由于技术创新强度增加的速新潜能时，选择了企业的市场和财务绩效作为度要大于技术创新潜能下降的速度，所以表现代理变量，选择"销售额"、"市场份额"、"利润为创新力的增加:一旦竞争进一步加剧，虽然还率"、"资产回报率"4个指标对其进行测度川o表现为技术创新强度增加，技术创新潜能下降，测度集群企业的技术创新强度时，采取"研发支此时的技术创新强度增加的速度将小于技术创出占销售收入比例"、"研发人员占公司人员比新潜能的下降速度，从而表现为技术创新力的例"、"公司领导对研发的重视"3个指标对其进下降。行测度o 750
集群内部竞争、技术创新力与集群企业技术创新绩效一李庆满杨饺平金彦龙本研究的问卷采用了相对变化的提问方因子分析方法来检验结构效度。从表1可见，式，考查近3年企业的发展情况(见表1)，在实模型通过了效度检验，4个变量的KMO值均大际调查问卷设计中，选用了7分度的李克特式于，而且各观测变量的因子载荷均大于o.量表。5，因此问卷具有显著的结构效度。表1变量百四l项及信度和效度分析 研究方法为了进一步应用计量经济学的回归分析方KMQ 内敛变量题项α值效度法，首先利用SPSS的因子分析功能，将与"技本地企业提供的产品或服务越来越相近 术创新绩效"对应的4个指标降维为1个因子本地企业相互之间的价格竞争更加激烈 C 本地企业相互之间的营销竞争越来越激烈 1; 将与"竞争强度"对应的4个指标降维为1个本地同类型企业数量比以前增加了很多 因子C，并记录C的取值;将与"技术创新潜能"贵公司的销售额逐渐增加 对应的4个指标降维为一个因子M;将与"技术贵公司产品的市场份额逐渐增加 M 贵公司产品的利润率逐渐增加 创新强度"对应的3个指标降维为一个因子I;N贵公司的资产回报率逐渐增加 将被调查企业的自身因素、产业因素、政府因素贵公司研发支出占销售收入比例不断增加 和产学研互动因素的4个因子值分别记为C贵公司研发人员占公司人员比例不断增加1、 IN 贵公司领导对产品或服务的研发越来越重视 C2、C3、C并记录各个因子值。根据式(13)、式4本地企业开发的新产品数或申请的专利越来越多 (4)、式o日、式(16)，同时将C1、c，、C3、白作为I贵公司新产品的产值占销售总额的比重逐渐增加 控制变量，采用Eviews软件分别进行回归分本地企业推出新产品的速度越来越快0 947 贵公司研发产品的成功率逐渐提高 析，结果见表20表2回归检验结果此外，控制变量的设定见文献[10，13，28，模型I模型2模型311 模型4模型5解释变量~7. 11解释变量30J，此处不再赘述。11.’. .._-IN 样本选择和获取C1 UIHl C阳, " " ’* 11 a, " " 本研究的调研对象是辽宁、山东、浙江的一C3 " 口.208静静 " 些集群企业，具体包括辽宁沈阳的装备制造集C4 " " " 群企业、大连信息技术集群企业，山东济南的软C 。.102.. 。 .. 件产业集群企业、滕州的机床集群企业，浙江诸IN " 暨的五金集群企业、海宁的家纺和皮革集群企M .. 业，抽样对象具有一定的代表性。在调研中被Adj-R’ 。.526。.586Adj-R’ 试者包括企业的总经理、技术经理(或技术总F F DW 1. 813 DW 1. 783 监)、销售经理(或销售总监)、财务经理(或财务注:善势并、普骨、养分别表示在、、水平下统计显著。总监)以及其他一些熟悉企业技术创新、市场和财务的工作人员。其中，当面填写回收有效问在SPSS软件计算的因子数值为归→化数卷28份;其他渠道发放问卷262份，回收184据、均值是O的情况下，为了对非线性模型4和份，有效问卷135份。总计发放问卷290份，有模型5进行回归，首先将C、IN、M相应数据进效回收163份，有效回收率达到%。行平移运算，使其最小值大于0;然后再实施回 倍度与效度分析归操作。调研获取的样本数据为横截面数据，需要 假设检验及解释考虑是否满足内在的信度要求。同时，本研究从模型1~模型3都是以技术创新绩效作采用了。onbach的一致性系数(α系数)考察为因变量。其中，模型1只有控制变量而没有样本数据内在的一致性，见表1。加入解释变量。根据表2的数据，模型1的估从表1可见，所有变量的Cronbach'α值计结果表明模型具有显著性;模型2和模型3均大于，说明本次调查数据内部一致性较分别考虑了竞争、技术创新强度和技术创新潜好，即问卷信度较高。能的影响。模型4和模型5的因变量依次为创问卷效度从内容效度和结构效度2个方面新强度和技术创新潜能，自变量均为竞争程度。来检验。本研究在借鉴、整理国内外比较成熟下面分析4个假设o的相关量表的基础上，通过专家咨询、对研究团(1)免争程度与扶术创新绩教从表2可队成员深度访谈获取建议，并经过预调查和反见，模型2以模型1为基础，加入了竞争程度因复修改，因此保证了问卷的内容效度;同时采用子C及其二次方C'。估计结果显示:C的一次 751
管理学报第10卷第5期2013年5月项为正，且具有显著性;二次项系数为负，同样降低了企业的创新潜能;另一方面，过度的竞争具有显著性，即证实了假设1，说明竞争程度呈容易导致企业出现短期性行为，进而降低企业倒U型影响技术创新。的长远绩效o当前我国珠三角和长三角地区中杨胶平等[28J采用同质化度量竞争程度，通小企业面临的诸多困境，本质上是一种竞争环过实证发现竞争与技术创新存在倒U型关系。境的恶化，过度的竞争使得中小企业无力实现项后军阳也有相同的观点。竞争影响技术创新技术创新和产业升级。的原因是纷繁复杂的，影响路径是多元的，相对τ2>τ1>0，从另一个侧面解释了为什么我于竞争与创新的线性函数关系，笔者更认同集群国很多地方产业集群的创新能力比较低下，这企业之间的竞争与技术创新存在非线性关系，出些产业集群内部的竞争虽然使得企业技术创新现倒U型的可能要大于单纯的增加或减少。强度上升了，但是整个集群的技术创新潜能却(2)扶术创新强皮、扶术创新得能~拔术创下降了，特别是很多学者注意到了技术创新具新绩放从表2可见，在模型1的基础上考虑I有阔值效应，技术创新资源过于分散，达不到一和M，得到模型30估计结果显示IN和M的系定的量，导致集群技术创新产出很少。数均满足显著性，且均为正，假设4得到证实。技术创新说明技术创新强度与创新绩效存在正相关关技术创新绩效系、技术创新潜能与技术创新绩效也存在正相关关系。技术创新强度和技术创新潜能共同决定了技术创新力的大小。根据资源基础的观点，企业只具有技术创新的积极性不足以获得创新绩效，创新活动必须有相应的资源、相应的投入做保证。此外，许多研究也表明，企业的创新努力竞争程度和创新资源的投入均对技术创新的产出有着明图2技术创新与竞争程度的关系显的正向影响。(3)免争程度与扶术创新强皮、先争程皮~通过以上分析，可以用图2说明竞争程度拔术创新视事能模型4和模型5为非线性模与技术创新绩效的倒U型关系。即在一定的型。本研究采用去对数的方式将其线性化，从竞争程度之内，随着竞争的加剧，技术创新强度而利用线性回归估计相应参数。表2显示ωz增加的速度要大于技术创新潜能下降的速度，和τz具有显著性，并且满足ω1>0，ω2<0和τ2所以表现为内部竞争促进技术创新:一旦竞争〉τ1>0，假设2和假设3得到验证。说明随着超过有效竞争范围，技术创新强度增加的速度集群内部竞争强度的增加，技术创新潜能的增将小于技术创新潜能的下降速度，从而表现为加速度大于技术创新强度的增加速度。结合模内部竞争阻碍技术创新。型3可以用图2说明"技术创新强度效应"和4 结语"技术创新潜能效应"的相互关系。ω1>0，说明竞争程度对技术创新强度具有本研究认为，集群的内部竞争在提升技术正向影响，即适度的竞争(或者有效竞争)对集创新强度的同时降低了技术创新潜能，因此→群企业的技术创新具有明显的促进作用。目前个合理的竞争程度需要对两者进行平衡。基于在产业集群的研究中存在着"重合作"、"轻竞理论框架和博弈模型的分析结果，得出随着集争"倾向，其原因在于许多集群都曾因为过度竞群同质企业数量的增加(竞争的增加)，技术创争而衰败，但竞争对集群技术创新的重要作用新绩效表现为先增后减的倒U型规律，并证明不容忽视。正如POWELL等[2J所说"集群内了竞争程度和技术创新之间存在倒U型的关部竞争会促使企业加快生产速度，加快创新和系。知识转换，即使通常是通过模仿和偷窃来实本研究存在的不足之处在于将技术创新力现。"分解为技术创新强度和技术创新潜能2个维度ω2<0，说明竞争程度对技术创新潜能具有缺乏实证支持，仅仅用同质企业数量来衡量竞负向影响，特别是在过度竞争行业中，一方面由争程度也不够全面;此外，在调查的样本中，隶于激烈的价格竞争而导致企业利润下降，从而属不同产业集群的企业，其数量、内部竞争强度 752
集群内部竞争、技术创新力与集群企业技术创新绩效李庆满杨胶平金彦龙应该是有差异的，按照不同的产业进行分组探[17J张小蒂，赵榄，林怡.产业集群创新力提升机制研究一-以桐庐制笔为例[J].管理评论，2011,23(4): 索竞争和技术创新的关系是进一步研究的方18~23 向。[18J陈劲，邱嘉铭，沈海华.技术学习对企业创新绩效的影响因素分析[J].科学学研究，2007, 25 ( 6 ) : 参考文献1 223~1 232 [lJ PORTER M. The Competitive Andvantage of Nations [19J唐晓华，刘春芝.装备制造产业R&.D投入强度、创[M]. New York: Free Press,1990 新动力及合作趋向研究[J].社会科学辑刊，2005[2J POWELL W,BRANTLEY P. Networks and Organi (3) :94~98 zations: Structure, Form and Actωn [M]. Boston: [20 J P A VITT K, W ALD S. The Conditions for Success Harvard University Press, 1992 in Technological Innovation[M]. Paris: OECD, 1971 [3J ARROW K. Economic Welfare and the Allocation of [21J曹勇，苏凤娇，赵莉.技术创新资源投入与产出绩效Resource for Invention[MJ/ /DOUGLAS N. Reading 的关联性研究[J].科学学与科学技术管理，2010，31in the Economic of Industrial Organization. New (12) :29~35 York: Holt, Rinehart and Wintston, 1970:609~626 [22J KHANAM B, AU E. Contributions of R&.D Cap›[4J祝福云.竞争强度与企业创新动机的关联机理:基于ital to Productivity Growth [C]. The Annual Con Hotelling模型的分析[JJ.中南财经政法大学学报，gress of the Canadian Economic Association, Toron›2009(4):126~130 to,2004 [5J周浩.企业集群的共生模型及稳定性分析[J].系统工[23J BARNEY J B. Firm Resource and Sustained Com 程，2003，21(4):32~36 petitive Advantage [J]. J ournal of Management, [6J熊彼特JA.资本主义、社会主义和民主主义[M].络1991,17(1): 99~120 枫，译.北京:商务印书馆，1979 [24J LAI W H, CHANGE P L. Corporate Motivation [7J KRUGMAN P. Increasing Returns and Economic and Performance in R&.D Alliances [JJ. Journal of Geography口].Journal of Political Economy,1991 ,99 Business Research,2010,63(5) :490~496 (3) :483~499 [25J杨胶平，纪成君.集群内的网间锦标赛对创新网络治[8J金彦龙，韩兰华，杨胶平.集群内部竞争对企业技术理机制分析[JJ.科技管理研究，2009(10):419~421创新的推动与阻滞作用[J].技术经济，2012;31(5): [26J DASGUPTA p, STIGLITZ J. Industrial Structure 34~38 and the Nature of Innovative Activity[JJ. The Eco [9J仇保兴.发展小企业集群要避免的陷阱一一←过度竞争nomic Journal,1980,90(358): 266~293 所致的"拧橡市场"[J].北京大学学报:哲学社会科学[27J刘友金，黄鲁成.产业集群的区域创新优势与我国高版，1999，36(1):25~29 新区的发展口].中国工业经济，2001(2):33~37 口OJ李庆满，金彦龙，杨胶平.集群内部竞争对企业技术[28J杨饺平，如j丽颖，牛似虎.集群企业竞争强度与创新创新绩效的双向影响[J].研究与发展管理，2013，25绩效关系的理论与实证基于集群企业同质化程(2): 43~49 度的视角[JJ.软科学，2012，26(4):23~27[l1J AGHION p, BLOOM N, BLUNDELL R, et al. [29J HEMMASI M. Industry Structure, Competitive Competition and Innovation: An Inverted-U Rela Rivalry, and Firm Profitability [J]. Journal of tionship[J]. Quarterly J ournal of Economics, 2005 , Behavioral Economics, 1990,19 (的:531~449 20(2) :701~728 [30J杨胶平，金彦龙，戴万亮.网络嵌入、学习空间与集群口2J项后军.产业集群中竞合关系的演化与核心企业创创新绩效z基于知识管理的视角[J].科学学与科学新[JJ.科学学与科学技术管理，2011，32(2):71~77技术管理，2012，33(6):51~58[13J杨胶平，李庆满，金彦龙.竞争环境、企业合作与集群创新绩效[JJ.科技进步与对策，2011，28(24):60~64{编辑丘斯迈)[14J龙云安，朱吉亮.中国制造型企业的创新力研究[J].科学管理研究，2011，29(5):22~25【15J孔祥纬，许洪贵.论企业创新力[J].管理现代化，2009(3) :33~35 通讯作者:李庆满(1971~)，男，辽宁锦州人。渤海大学口6J胡大立，张驰.基于产品的企业创新力与控制力的(辽宁省锦州市121013)管理学院副教授。研究方向为协同研究口].当代财经，2010(的:61~67技术创新及管理。E-mail:lqm5189@ 753
