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银行稽核部稽核监督工作总结
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银行稽核部稽核监督工作总结
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统的总结，明确下一步的工作方向，少走弯路，少犯错误，提高工作效益作用。可通过修改使用，也可以
直接沿用本模板进行快速编辑。
先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：20xx 年过
去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简
约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、
追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老
领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内
外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一
个比较圆句号。下面，我简要对 20xx 年的工作做以下总
结：
一、主要业务开展
用三句话来概括，就是 20xx 年是个上会报告年，20xx
年是个开拓创新年，20xx 年是个制度规范年。
（一）20xx 年是个上会报告年
随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色
定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，20xx 年最突
出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我
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粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本
人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或
向行长单独汇报的会议综合性材料就多达 10 项次 13 份报
告，平均每个月 1 份多，仅正文及附件总字数约 13 万余
字，至于为写成这 13 万字所需要读的基础材料更是数量巨
大。
《稽核部年度工作计划》，计划合计 13543 字，附件
4532 字，汇总分析量 214065 字，分为简约版和详细版，上
了 2 次行长办公会并通过。
《华夏银行股份有限公司 XX 年年内部控制检查监督工
作报告》，20389 字，分为汇报版、报告版和说明，董事会
通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678 字，分为
汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。
《20xx 年 1 季度稽核监督报告》，正文 6284 字，附
件 38435 字，行长办公会汇报。
《20xx 年 1 季度内外部检查问题整改情况报告》，
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10583 字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《20xx 年上半年稽核监督分析报告》，正文 6885 字，
数易其稿，同时制作 ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领
导好评。
《20xx 年上半年内部控制监督报告》，7017 字，董事
会通过。
《20xx 年度各分行突出风险问题分析报告》，11003
字，准备向行领导汇报。
《20xx 年度市场风险稽核报告》，6300 字，准备向董
事会报告。
此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组
织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是
最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受
众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较
大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句
话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX 年至今，这么
多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常
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之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一
般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润
色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗
费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告
的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程
的参与者的心里。而 20xx 年上会材料是尤其的多，这么多
上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的 2 份。
一是全年工作计划的制定。20xx 年工作计划，最突出
的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并
将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划
的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计
划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计
划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和
对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层
面）、需求调研的问卷格式（分 ab 卷，既有选择题又有问
答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的
层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。
当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞
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许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读
到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快
乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的
当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波
时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过
程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的
计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为 21 万余字，
这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记
不清了，我只记得 20xx 年的计划的编制，我的汗水和泪水
并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王
冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核
体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位
奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同
事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在
李总那半个小时的演讲上。
为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行
会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总
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召开专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部
的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们
考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分
部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾
和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割
爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子，各室也是通力
配合。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我
们提供着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统
室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险提供
给我们。报告的内容和结构经历了一次大的调整，第一稿
是以分行为序，讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮
点，这一稿我们就付出很多艰辛，不仅我室的人加班，写
作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后，认为不
能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时
期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归
类和分析。在这里我要特别提一下孙影，她的工作效率和
质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大
量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿
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完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨，作
为系统室的援军，连续 2 天作 ppt 做到凌晨二三点。最后两
天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修
改，最后一天的深夜 9 点至 10 点，李总给我打了不下 20
个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨 5
点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善，吴总还
打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。
我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体
工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴
的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位
分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一
次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达
的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得
的。
（二）20xx 年是个开拓创新年
为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸
着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪
一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、
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认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理
论的一个螺旋型提升的过程。
我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，
并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;
从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整
改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查
对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了
创造性的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以
不谦虚地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升
为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但起码
我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行交
流，并得到肯定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之
处的。在这个转变的过程中，我们也学到了很多东西：特
别是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过
督改后更多地领会到如何在现场检查问题确认的同时就应
更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改
工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步
的努力方向。我也清楚地记得李总给我们提的关于整改工
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作标准问题，要我们深入思考什么叫举一反三整改;也记得
关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同
化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总率先提
出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提
出了的非常具体指导意见。正是在大家的共同努力下，
20xx 年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在
以下 12 个方面：
1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开
同业之先例。
2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全
行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难
点问题。
3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举
措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。
4.首次和专业部室联合督改。
5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整
改。
6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式
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督改等方式
7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方
式
8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的
工作方式
9.建立按季度形成督改工作报告的机制
10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法
11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法
12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制
12 个事项中创新类就有 10 项，上述工作的成效就是全
年对 XX 至 20xx 年度 3746 余个内外部检查指出问题进行了
督改，综合整改率达到约 94%，比 XX 年年度的综合整改
率提高了近 15 个百分点，督改成效非常明显。
（三）20xx 年是个制度规范年
1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下
新的业务流程特点，重新梳理
