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管 理 工 程 学 报
(")*+,# "- .+/)01*2,# 3+42+55*2+4 6 3+42+55*2+4 7,+,4585+1 9::;年 第 %期
基于核心制造规范的外包决策模型及实证研究
吴 锋，李怀祖
（西安交通大学管理学院，陕西 西安 <%::=&）
摘要：本文将制造规范概念引入外包决策，从考虑企业长期绩效和长期竞争力的角度提出了一个以制造规范
核心度和流失度为控制变量的二维外包决策模型。决策模型将外包环境分为九种类型，涵盖了从内部制造、各种
形式的外包，到简单采购等所有“买或做”的决策，尤其是对介于自制与简单采购之间灰色地带的外包，给出了
考虑提供制造规范主体和供应商类型的不同类型合作和联盟治理结构策略。对四个不同类型的企业典型产品近
%:::个零件的外包决策进行了统计分析，实证了模型的有效性。模型对现实世界观察到的制造企业由于没有按照
其中规律行事而导致失败的原因做出了合理而明确解释。
关键词：外包；决策；模型；制造规范；案例研究
中图分类号：>9<? 文献标识码：@ 文章编号：%::=AB:B9（9::;）:%A::?=A:<
收稿日期：9::?A:9A9B；修回日期：9::?A%%A%:
基金项目：国家自然科学基金重大项目（;&&&:=<:A=）；西安交通大学人文社科基金资助项目
作者简介：吴锋（%&B=—），男，安徽望江人，西安交通大学管理学院副教授，博士研究生。%&&&、9::%年在香港大学作访问研究，主要研究方向：
先进制造管理理论与实践。
! 引言
全球化制造、分散网络化制造等制造模式导致企业大量
制造业务需要靠外包策略来实现。通过对美国、英国、澳大
利亚等国家制造公司成本的调查，外包成本包括原材料和外
购零部件已经超过了总制造成本的 ;:C［% D ?］。外包范围已
经从那些非关键性领域扩展到许多关键性领域，如研发［=］、
企业咨询［;］、信息技术与信息系统［B，<］、物流与仓储［E］以及会
计部门与人力资源等［&］。在某些行业，外包无论从深度还是
广度上都达到了惊人的地步。例如中国汽车和摩托车行业
零部件制造外包已经达到了 &:C D &;C。
导致企业外包的原因很多，如降低成本、削减人员、专注
于核心专长、缩短产品开发与生产周期等，其中也有为数不
少的企业是为了获取外部某些工艺技术与诀窍。可是，在通
过外包获得上述好处的同时，企业也会使自己处于某些风险
之中，例如企业自己的某些核心制造规范或技术诀窍也可能
在外包过程中流失，从而导致企业长期绩效的丧失。事实
上，现代制造业中不乏因这一问题处理不好，而使企业处于
被动地位甚至衰败的例子。例如新疆联合收割机厂虚拟制
造曾导致企业核心制造技术流失，西安太阳食品集团的“太
阳牌”锅巴，因外包使其核心工艺流失，险些导致企业破产。
因此，如何在外包过程中，保护企业核心制造能力，防止核心
制造技术流失，使企业在利用外部资源放大自身制造能力的
同时，保持长期竞争力是外包决策必须考虑的问题。
" 相关研究综述
研究基于企业长期竞争力外包的主要模型有三个，即
!5+F,1505+［%:］的核心部件外包模型，G)2++［%%］的战略控制外包
模型和 H#05+［%9］采购模型。
!5+F,150,+外包模型属一维判断模型，即只用一个变量
“是否核心部件”来进行外包决策。核心部件则内部制造，即
采用纵向一体化策略，非核心部件，则采用简单采购。该模
型优点是概念清晰，操作简单，缺点是没有涉及内部制造和
外部采购之间的“灰色”地带。事实上，有许多产品或工艺很
难判断为绝对的核心部件或非核心部件，如何处理这部分工
艺或部件恰恰是情况复杂，决策困难。与之对应，制造策略
也并不是简单的内部和外部两种，还存在介于内部制造和外
部采购之间的其它方式。
G)2++外包模型比 !5+F,1,0,+模型更加深入，它从对零部
件控制的角度出发，按照零部件潜在的竞争优势和脆弱性两
个指标将外包对象分为三类。该模型优点是提到了核心部
件与非核心部件之间的灰色地带，并提出了相应的与供应商
“合作”的外包策略。它的缺点是在研究的范围上仍显粗糙。
与供应商的“合作”也会因外包对象的潜在竞争优势和脆弱
性的取值不同而表现出不同的特征，如当潜在的竞争优势和
脆弱性两项指标分别取“高”、“中”、“低”时，应该有九种状
况，而不是三种，相应的也应该有九种外包策略。
H#05+模型与上述两种模型相比，不涉及内部制造问题，
属完全外包模型，并且其重点是分析了上述模型忽略或简单
化的内部制造与简单采购之间的“中间灰色地带”。该模型
选择两个变量作为分析指标，即部件采购难度和部件重要
性。H#05+模型的缺点是仅仅从保证生产的连续性角度考虑
外包策略，仍属于传统的采购职能思维。
—=?—
上述三个模型共同缺陷是都没有涉及影响企业长期竞
争力深层次的具体指标，因为无论 !"#$%&"’%#模型中部件是
否核心部件，还是 ()*##部件潜在的竞争力和脆弱性，以及
+,’"#采购难度或重要性都没有一个具体的指标可以衡量，
从而影响模型的可操作性。事实上，决定产品竞争力的深层
次要素是产品所包含的核心知识，自制或外包过程核心知识
的具体表现是制造规范。
图 ! 外包决策指标测度
" 基于制造规范外包决策外包准则
"#! 制造规范
狭义的规范指产品或部件及其制造工艺的书面表达形
式。广义制造规范包括制造产品所有需要的总和，它包括从
产品需求的识别，到零部件和产品的生产的全过程。规范与
专家知识构成了企业中知识的主要部分。
产品制造规范包括两个方面，即产品知识和制造工艺知
识。前者包括产品设计规范，对医药、化工产品而言指产品
的化学构成、化学分子式等，对机械产品而言主要是产品的
设计总成，如总装配图和部件装配图以及零件图样等。后者
指产品制造工艺规范，对化工、医药产品而言指流程工艺规
范，主要包括原料制备工艺规范、产品生产工艺流程规范、生
产过程以及产品质量监控规范、检测方法规范、卫生规范以
及其它管理工作规范等。机械产品制造工艺规范包括零部
件装配与加工工艺规范包括装配方法和加工精度等，夹具、
刀具、量具等工艺装备规范，质量控制规范和生产管理规范
等。产品及其制造工艺显性知识的存在与表达方式可以统
一用制造规范来表达。
"#" 决策指标
从企业长期竞争力的战略考虑，在外包决策中，需要关
注两个问题，见图 -所示。
（-）影响企业竞争力的制造规范核心度。制造规范核心
度主要指其对形成产品核心竞争力的作用或权重。
（.）影响企业竞争力保持的制造规范流失度。
上述两个问题恰好反映了核心制造规范对企业竞争力
影响的两个侧面。前者表示企业现在拥有某种竞争力部件
或工艺的制造规范。但是，仅仅拥有这些制造规范还不够，
能否将这些具有竞争力的核心制造规范长期地保留在企业
内部是企业保持持续竞争力，实现长期绩效的先决条件。因
此，选择现有部件或工艺制造规范核心度与流失度这两个变
量作为外包决策的基本变量。
! " !（#，$） （/ % -）
其中，!表示自制或外包决策，# 表示外包部件或工艺制造
规范核心度，$表示外包部件或工艺核心制造规范流失度。
.- 制造规范核心度
部件或工艺制造规范核心度指制造规范对形成企业竞
争力的贡献度。企业拥有某种竞争力，有两个先决条件。其
一，部件或工艺制造规范具有高的成品整合度。其二，企业
拥有制造规范的程度。
# " "（&，’） （/ % .）
其中，&表示专有制造技术比重。’ 表示外包部件或工艺对
成品整合的贡献度。’也反映一旦核心制造规范流失，对企
业产品竞争力的影响程度。’有两种取值，即部件或工艺制
造规范对成品贡献度高或低。
—12—
!3,0-4，530- 管 理 工 程 学 报 .661年 第 -期
（!）成品整合贡献度
部件或工艺规范核心度判断标准之一是其对企业竞争
力的贡献。这个概念正面可以理解为部件或工艺制造规范
对形成产品的重要性，或称对成品整合的贡献度。其含义是
一旦获得该制造工艺，则可形成整个产品的制造，并形成竞
争力的程度。
成品整合贡献度由两部分组成：
（!）部件或工艺在成品中所占价值的程度；
（"）部件或工艺与产品中其他系统或部件的关联程度；
!" # !（$%，&%） （# ’ $）
式中 $%表示部件或工艺价值度，&%表示部件或工艺系
统关联性
（"）核心专有技术构成
部件或工艺核心专有技术构成：
（%）制造商占全部部件或工艺专有制造技术比重（数
量），即制造中与供应商在专有制造技术方面的相互地位；
（&）部件或工艺包含专有制造技术质量，如领先性或顶
级性；
(" # "（(%，()） （# ’ #）
式中 (%为制造商占全部部件或工艺专有制造技术比重，()
为专有技术质量。
"’"’" 制造规范流失度
从规范流动的动因看，外包过程中制造规范流动属性取
决于制造规范本身的知识属性即规范的封装性和交互性。
* # #（+，,） （# ’ (）
其中，+ 表示制造规范流动属性之一的封装性，, 表示制造
规范流动的另一个属性交互性。
（!）制造规范交互性
交互性是指外包过程中，为完成制造，制造商与供应商
就制造规范细节共享或沟通的程度。研究外包过程规范共
享与转移问题首先需要了解制造商与供应商之间规范交互
模式。
交互性描述了制造规范流失速度和流失量。它不仅与
外包交互的频度有关，还与外包有关交互的范围和深度有
关。
, # -（.!，/!，0!） （# ’ )）
.!表示外包制造规范广度，/! 表示外包制造规范深度，0!
表示外包制造规范交互频度。制造规范广度：制造规范涉及
领域，如图纸、工艺流程、工装、质量标准、管理方法；制造规
范深度：部件或工艺制造规范详细程度的层次性；制造规范
交互频度：一旦外包制造商与供应商交互频度。
（"）规范封装性
规范封装性指规范内容不为外界认识和获取的程度，由
+表示。
!"# 决策指标测度
基于制造规范保持度的外包决策主要受两个指标影响，
即规范核心度和流失度。当这两个指标各自具有不同取值
时，将导致不同的外包决策。为了获得上述两个指标的取
值，需要对他们分别进行测度分析。
（!）指标分量测度
核心度与流失度影响因素均为三层结构，上层指标可以
通过下层指标按照权重（*）加权平均获得。底层指标按“五
点”法测度。例如“关键度”取值由低至高分别为：“低”，“较
低”，“中”，“较高”，“高”。相应的测度值分别为 !，"，$，#，(。
例如汽车转向器，对经济型家用轿车而言，如“奥拓”家
用轿车其关键度为中，得 $分，而对陕西重型汽车厂，其评估
结果可能高，得 (分。因此，各底层指标取值应该由决策者
根据具体情况做出判断。
（"）外包决策指标运算
核心度：
" # .("!(" 1 .!"! !" （# ’ +）
(" # .(%!(% 1 .()!() （# ’ ,）
!" # .$%!$% 1 .&%!&% （# ’ -）
流失度：
* # .+!+ 1 .,!, （# ’ !.）
, # ..!!.! 1 ./!!/! 1 .0!!0! （# ’ !!）
可以证明，决策指标层级结构在所有下层指标分别取得
最大值时可获得最大取值，即 (分；同样，当所有下层指标取
最小值时，上层指标可获得最小值 !。问卷见附录!。
在不同权重下，决策指标核心度和流失度取值范围：
""（! 2 (） （# ’ !"）
*"（! 2 (） （# ’ !$）
将 "，*取值范围（! / (）三等分，相应区间可用做外包
决策区域划分，分别对应两个决策变量的高、中、低三档：
"，* #
!’. ’ "’$
"’$ ’ $’+
$’+ ’
{
(’.
（# ’ !#）
（$）指标权重计算
针对图 !层次指标体系，其各级权重可以采用层次分析
法［!$］，利用判断矩阵的方式获得。判断矩阵是通过下层指
标关于上层准则两两比较其重要程度而获得权重的方法。
+3 ,! ," ⋯ ,4 ⋯ ,5
,! 6!! 6!" ⋯ 6! 4 ⋯ 6!5
," 6"! 6"" ⋯ 6" 4 ⋯ 6"5
⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯
,7 67! 67" ⋯ 674 ⋯ 675
⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯
,5 65! 65" ⋯ 654 ⋯ 655
（# ’ !(）
式（# 0 !(）中，,7、,4 为下层指标，+3 为上层准则。 674表示从
判断准则 +3 角度考虑要素 ,7 对要素 ,4 的相对重要性，即：
674 # .7 8 .4 （# ’ !)）
677 # ! （# ’ !+）
674 # ! 8 647 （# ’ !,）
相对重要度尺度按 (级平分制，（%）同样重要，（&）稍微
重要，（1）重要，（2）重要得多，（3）绝对重要分别取值为 !、$、
(、+、-。问卷见附录"。
权重 .7 计算公式为：
—)$—
吴 锋等：基于核心制造规范的外包决策模型及实证研究
!" # !
$
% # !
&( )"% ! ’ $ （" ( !#）
（"）算例：新大洲摩托，车型设计与制造
核心度：) $ %&’"（’"%&’ ( ’"%&’）( %&’"（""%&%) (
’"%&*! ( ’"%&+,）$ "&#*
流失度：* $ %&’", (（’"%&%"* ( ’"%&*! ( ’"%&+,）"
%&’ $ "&%
故车型（架）设计与制造位与单元（!），应内部制造。
! 二维矩阵式外包决策模型
上述基于制造规范保持外包决策模型可以采用矩阵形
式表达，见表 !。矩阵的纵横坐标分别为外包部件或工艺制
造规范核心度和制造规范流失度。外包决策内容包括外包
形式、制造规范管理模式、供应商类型三个方面的策略，每一
策略相应给出了应用实例。
表 " 基于核心制造规范保持的部件或工艺外包决策模型
制造规范流失度高 制造规范流失度中 制造规范流失度低
制造
规范
核心
度高
单元（!）
·决策方案：完全自己
内部制造；
·制造规范来源策略；
制造商内部提供，内
部使用；
·供应商类型：没有；
零部件实例：汽车款
式；
单元（+）
·决策方案：伙伴型合
作
·制造规范来源策略；
制造商与供应商合作
共同提供，共同使用；
·供应商类型：合作伙
伴型；
零部件实例：发动机
单元（,）
·决策方案：合作；
·制造规范来源策略：
制造商提供全部规
范，供应商照搬应用
·供应商类型：幼稚型
零部件实例：车闸；减
振器；摩托车油箱；
制造
规范
核心
度中
单元（)）
·决策方案：合作
·制造商提供初步制
造规范，由供应商进
一步按要求制造；
·供应商类型：成熟型
零部件实例：车内装
饰
单元（’）
·决策方案：合资或合
作；
·制造规范来源策略：
制造商与供应商共同
提供制造规范；
·供应商类型：合作伙
伴型
零部件实例：轮毂、轮
胎；
单元（"）
·决策方案：协议联盟
·制造规范来源策略：
制造商提供关键性指
标，由供应商具体完
成；
·供应商类型：成熟
型；
零部件实例：蓄电池、
消声器
制造
规范
核心
度低
单元（#）
·决策方案：制造商简
单采购；
·制造规范来源策略：
供应商提供完全制造
规范；
·供应商类型：简单采
购型；
零部件实例：随车维
修工具（箱）；杂物盒；
单元（-）
·决策方案：合作或协
议联盟；
·制造规范来源策略：
制造商提供初步规
范，然后由供应商具
体应用；
·供应商类型：成熟型
零部件实例：车门锁；
单元（*）
·决策方案：协议联盟
·制造规策略：由供应
商提供全部制造规
范；
·供应商类型：成熟型
零部件实例：音响；空
调
对于任何一项制造业务，根据上述模型，可以确定其应
该采取的相应策略。该模型还可以解释由于决策不当而使
企业陷入困境的现象，例如太阳食品集团就是将属于单元
（!）的锅巴制造工艺，按照单元（,）进行决策。而新疆联合收
割机厂则是将属于单元（!）的业务按照单元（’）或单元（)）进
行决策。
# 外包决策假设
根据表 !提出下列外包决策假设：
假设 .%!：部件或工艺核心度高，且流失度高，则应内部
制造；
假设 .%+：部件或工艺核心度高，且流失度中，则应伙伴
型合作，即合作双方为互相依赖型伙伴关系；
假设 .%,：部件或工艺核心度高，且流失度低，则应幼稚
型合作，即制造商提供完全制造规范，供应商按要求制造；
假设 .%"：部件或工艺核心度中，且流失度低，则应 /型
联盟，成熟型供应商，即制造商提供关键指标，由供应商按要
求设计制造；
假设 .%’：部件或工艺核心度中，且流失度中，则应 0型
合作，伙伴型供应商，即制造商与供应商共同提供制造规范；
假设 .%)：部件或工艺核心度中，且流失度高，则应 /型
合作，成熟型供应商，即制造商提供初步制造规范，供应商进
一步具体进行制造；
假设 .%*：部件或工艺核心度低，且流失度低，则应 0型
联盟，成熟型供应商，供应商提供全部制造规范；
假设 .%-：部件或工艺核心度低，且流失度中，则应 1型
联盟，成熟型供应商，即制造商提供初步制造规范，供应商应
用；
假设 .%#：部件或工艺核心度低，且流失度高，则应简单
采购，成熟型供应商，即供应商提供全部制造规范，制造商按
产品目录选用；
$ 实证研究方法设计
（!）实证方案设计
本案例研究目的是：调查外包过程中制造规范对外包
决策的影响。
访谈对象：公司高层主管人员（123）以及制造总监、采购
部经理、技术开发部经理。
信息来源分别是现有文件、访谈、调查。
调查过程实施：向企业介绍调查的目的主要是学术研
究，而不是商业目的，打消企业顾虑，防止信息扭曲。对调查
表中的概念向调查对象进行必要的说明。
（+）假设检验方法设计
本文提出的外包决策模型所用变量属于定类变量，两个
不同的变量各取三种模式，可以组成 #个类别，数据表达为
频次方式，故采用非参数假设检验方法中的卡方检验方式进
行假设检验［)］。
分析对象为零部件。由于有九种类别，自由度为 4 5 !，
—*,—
678&!#，97&! 管 理 工 程 学 报 +%%’年 第 !期
即 !" # $ % & # ’。选!# ()(*，卡方检验的临界值为 &*)*(+。
对每种类别的零件分别进行卡方检验，当卡方值大于临界
值，则检验通过，假设成立。
! 实证结果及其分析
案例研究调查了四个制造企业的外包决策问题，其中 ,
摩托车有限公司和 -汽车制造厂为典型的复杂机械制造企
业，.通讯设备公司属通讯领域，/开关有限公司为高压输变
电设备制造商。每个企业选择一个典型产品，每项产品均属
于企业具有长期竞争力，长期绩效显著的产品，分别对这些
产品的零部件进行核心度和流失度影响因素进行问卷调查，
并调查其实际制造方式。
以下分别根据上述四个企业外包决策情况，对外包决策
矩阵中 $种不同情形所提出的假设进行检验，然后再将上述
四种产品混合在一起进行类似的假设检验工作。
对上述四个企业的产品共 &(((个零件分别进行问卷调
查，然后根据问卷计算每个零部件的核心度和流失度，对属
于同一个象限的零件，比较模型决策值和实际决策值的差
异，从而进行卡方检验。实证过程是首先对每一个企业产品
分别进行检验，然后再将不同产品混合在一起进行分析。分
析结果可知四种不同类型的产品分别通过了 $种不同类型
的卡方假设检验，同时将四种产品的零件混合后同样通过的
相应的卡方检验，由此，从实证的角度证实了所提出的外包
决策模型的正确性。篇幅所限，本文只给出了混合后的统计
检验结果，见表 0。
" 外包战略与战术问题
前述基于制造规范的外包是以企业长期绩效为出发点，
以企业竞争力保持为目标的外包决策方法。然而，上述方法
没有涉及产品自制还是外包的成本要素。事实上，自制或外
包决策，不可避免地涉及成本问题，例如，当基于竞争力的外
包模型与基于成本的外包模型结果发生冲突时，应该如何选
取决策？
本文所提出外包决策模型将外包决策分战略与战术两
个层次，见图 0。战略层次的外包因素主要考虑核心竞争力
的拥有与保持问题，使企业可以长期获取竞争优势。该层次
考虑的因素主要为核心制造技术，既本文进一步关注的制造
规范问题。战术层次的问题主要是成本、交货期、制造质量
等因素。战术决策应该在战略决策的指导下进行。当二者
发生冲突时，应该优先考虑战略需求。这是本文所提出研究
观点与传统外包区别所在。
事实上，现实世界中不乏正反两方面的经验与教训。以
前文提及的西安太阳食品为例。$(’1初，由于对畅销的旅游
食品“太阳锅巴”而言，外包成本远低于自制成本，为了获取
短期利益，企业大量采用外包策略，然而当核心制造技术大
量扩散，为竞争对手所掌握，则企业完全丧失了竞争力，濒于
破产。有趣的是几年后，该公司又开发出一种“太阳阿婆
酱”，市场反应热烈，需求量迅速攀升，这次企业无论如何也
不肯将其核心制造技术外包，因此从 $2年至今，该产品始终
稳定占据着可观的市场分额，立于不败之地。
表 # 混合产品外包策略非参数检验
零件频数
零件
类别
项目
"& "0 "3 "4 "* "2 "+ "’ "$
高，高
共 2’个
高，中
共 +4个
高，低
共 *+个
中，高
共 2$个
中，中
共 &*2个
中，低
共 ++个
低，高
共 &(3个
低，中
共 &*+个
低，低
共 &((个
观测数目 "5 2* $ 0 & 0 && ( ( (
卡方值!
0
期望值 !" # +)00，!
0 # 4$$ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 &* 44 &3 $ 3 &( 0 & (
卡方值!
0
期望值 !" # ’)00，!
0 # &’+)($ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( 0 3’ 3 ( &( 4 ( (
卡方值!
0
期望值 !" # 2)33，!
0 # &$&)3+ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 & 4 ( & &+ 42 ( ( (
卡方值!
0
期望值 !" # +)2+，!
0 # 04+)(4 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( $ * 2 22 30 &3 0’ (
卡方值!
0
期望值 !" # &+)3，!
0 # 0&0)(& 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( ( 2 0$ &( $ &$ 0 &
卡方值!
0
期望值 !" # ’)*2，!
0 # $&)44 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( ( ( & ( 0 &$ 0+ *4
卡方值!
0
期望值 !" # &&)4，!
0 # 04+)4’ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( ( & 3 ’ $ &3 &&3 &(
卡方值!
0
期望值 !" # &+)4，!
0 # *$$)0$ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
观测数目 "5 ( & ( + ( & +’ && 3
卡方值!
0
期望值 !" # &&)&，!
0 # 42&)*’ 6临界值 &*)*(+，
通过检验
关于这一点，国外一些学者（7899:;［&4］）的观点可以用做
支持。7899:;认为战略外包决策不应该是一种被动的活动，
而应该是主动的选择。对于那些自制成本低于采购成本的
制造应主动放弃，而把精力集中于自己的核心竞争业务上。
对于那些被选择为自己核心竞争力的业务，尽管自制成本暂
时高于外部采购成本，也要坚持自制，而且要投入更多的资
源，直至该业务品质不断提高、成本不断下降，真正拥有市场
竞争力，成为自己的核心竞争业务。
$ 结论
（&）从企业长期竞争力和企业长期绩效出发，外包决策
必须考虑制造核心知识在企业和供应商之间的流动问题，如
果该问题处理不当，可能会导致严重的后果。
（0）制造规范是外包过程中制造企业与供应商之间知识
流动的主要内容。制造规范的核心度和流失难易程度是决
定部件或工艺外包策略的直接因素。
（3）根据制造规范两个基本变量即制造规范核心度和流
—’3—
吴 锋等：基于核心制造规范的外包决策模型及实证研究
图 ! 外包的战略与战术问题
动度为指标，构建了基于制造规范保持的外包决策二维矩阵
决策模型，决策模型将外包环境分为九种类型，含盖了从内
部自制、各种形式的外包，到简单采购等所有“买或做”的决
策，尤其是对介于自制与简单采购之间的灰色地带的外包，
给出了不同类型的合作和协议联盟的治理结构策略。
（!）基于制造规范保护外包决策不仅要考虑如何外包，
还要考虑供应商的类型，如幼稚型供应商、成熟型供应商和
合作伙伴型供应商，以及制造规范的来源问题。
参 考 文 献
［ "］ #$%%&，’( )*+,-. &, /$0./$*1&,2：1/,0*310&,2 45’ 3,- 6$*/7+3,［8］，
6$*/7+3, 8/$*,3% /9 :$*1;3.&,2 < 5$77%= >3,32+?+,0，@AAA，B/%C，
D/(" (，77 @E F @G(
［ @ ］ H3I3J3-+.，’( D+. -&?+,.&/, /9 /$0./$*1&,2：3 1/?J&,30&/, /9
0*3,.310&/, 1/.0 +1/,/?&1. 3,- 0;+ 1/*+ 1/?7+0+,1+［ 8］，6$*/7+3,
>3,32+?+,0 8/$*,3%，@AA@，B/% (@A，D/(@，77 "KG F "GK(
［ E］ #$II3，H，L*3,%$,-，>( M/.0 311/$,0&,2 &, N&,%3,-：1$**+,0 7*310&1+
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［"E］ 汪应洛，系统工程（第二版）［>］，机械工业出版社，北京，"GGC (
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附录!：部件或工艺外包决策影响因素问卷
? G 企业拥有该部件专有制造技术含量对产品竞争力影响程度为：
（+）低，（K）较低，（3）中，（F）较高，（$）高
MN 企业所掌握该部件专有制造技术在国内的领先性：
（+）全行业后 O@P，（K）全行业后 O@ Q R@P，（3）全行业前 O@ Q R@P，（F）全行业前 O@ Q ?@P，（$）全行业前 ?@P
ON 部件本身价值占成品价值比重：
（+）低，（K）较低，（3）中，（F）较高，（3）高
AN 部件与产品其它子系统或部件在装配上的关联数量：
（+）?个，（K）M个，（3）O个，（F）A，（3）R个及以上
RN 部件或工艺制造规范流失可以通过下列途径流失（前者涵盖后者）：
（+）技术诀窍（J%5H-45H），（K）工艺流失，（3）图纸流失，（F）测绘流失，（3）直观流失
SN 部件制造过程中与供应商交互幅度（范围）为：
（+）产品说明书，（K）产品装配图及产品零件图，（3）零件加工工艺流程规范，设备及工具规范，（F）质量标准，管理规范，（$）专
家经验及技术诀窍 J%5H-45H，人员交流
>N 部件制造过程中与供应商交互频度为：
（+）每年，（K）每半年，（3）每季度，（F）每月，（$）每周
附录"：权重问卷（以下问题均以企业长期绩效为目标）
? G 考虑对产品竞争力的影响，该部件核心专有技术与成品整合贡献度相比，其关系为：
（+）同样重要，（K）稍微重要，（3）重要，（F）重要得多，（$）绝对重要
MN 考虑对部件或工艺制造规范核心专有技术的影响，该部件专有技术含量与专有技术领先性相比，其关系为：
（+）同样重要，（K）稍微重要，（3）重要，（F）重要得多，（$）绝对重要
ON 考虑对部件或工艺制造规范成品贡献度的影响，该部件价值与系统关联度相比，其关系为：
（+）同样重要，（K）稍微重要，（3）重要，（F）重要得多，（$）绝对重要
AN 考虑对部件或工艺制造规范流失度的影响，该部件制造规范封装性与制造规范交互性相比，其关系为：
（+）同样重要，（K）稍微重要，（3）重要，（F）重要得多，（$）绝对重要
RN 考虑对部件或工艺制造规范交互性的影响，该部件交互频度重要度与交互幅度（范围）相比，其关系为：
（+）同样重要，（K）稍微重要，（3）重要，（F）重要得多，（$）绝对重要
责任编辑：杜 健
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吴 锋等：基于核心制造规范的外包决策模型及实证研究
