国际经济学
第三讲
现代国际贸易理论
李嘉图对国贸起因的解释
国际贸易起源——产品的价格差异——成本差异——劳动生产率的相对差异
本章内容：
H-O理论(Factor Endowments Theory)
要素价格均等化理论
斯托尔帕－萨缪尔森定理
雷布津斯基定理
里昂惕夫之谜
第一节 H-O理论
背景: 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易产生的基本原因作出了初步的分析。
1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，提出了有关要素禀赋学说的完整理论体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
二、基本概念引入
要素丰裕度
要素密集度
在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入两个重要概念：
1、要素丰裕度(Factor Abundance)
要素丰裕度也称要素禀赋，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
判断一国要素禀赋有两种方法：
（1）物质定义法
（2）价格定义法
1）要素丰裕度的物质定义法
若一国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则其要素禀赋为（K/L）；
若A国的要素禀赋为(K/L)A，B国的要素禀赋为(K/L)B ，且有：
(K/L)A>(K/L)B
则称A国是资本丰裕国家，B国是劳动丰裕的国家。
要素禀赋图示
Pa>Pb
A国是资本丰裕国家，
B国是劳动丰裕的国家
部分国家人均资本存量：1990年
2）要素丰裕度的价格定义法
如果一国劳动力的价格为w，资本的价格r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r
若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为(w/r)B ，且有：
(w/r)A< (w/r)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
2、要素密集度(factor intensity)
要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;
若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y ，且有：
(K/L)X> (K/L)Y
则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
要素密集度图示
kx>ky
X是资本密集型产品
Y是劳动密集型产品
A
B
三、H-O模型的假设前提
只有两个国家，两种商品，两种生产要素——2*2*2模型；
两国在生产中使用相同的技术；
X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品；
A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；
两国的商品和要素市场都是完全竞争的。在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;；
两国消费者的需求偏好相同；
没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒；
四、H-O定理的核心思想
在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集使用其较稀缺的生产要素的产品。
H-O定理中的生产可能性曲线
A国和B国的生产可能性曲线
A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是资本丰裕的国家，且X又是资本密集型产品。
H-O 定理的图形说明(1)
A、B国封闭条件下的相对价格
pa<pb
A国在X商品上具有比较优势
B国则在Y商品上具有比较优势
H-O 定理的图形说明(2)
A、B国开放条件下的相对变化
X商品由A国输出B国的 后果是A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致。
消费点提高，两国福利水平提高。
国际贸易起源——价格差异——生产成本差异——劳动生产率差异（斯密、李嘉图）
生产要素禀赋差异（H-O)
第二节 H-O-S模型
（要素价格均等化理论）
1948年，美国经济学家保罗·萨缪尔森在H－O定理的基础上，得出了要素价格均等化（The Factor Equalization Theorem)的命题。由于它是H－O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。
H-O-S定理的基本内容
自由贸易不仅会使两国商品的价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本都能获得同样的利润率。
要素相对价格均衡的过程
A国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致A国的w/r下降；B国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致B国的w/r上升。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。
PX/PY
(PX/PY)B
(PX/PY)A
(PX/PY)*
B
A
E
w/r
(w/r)1
(w/r)2
(w/r)*
A国：资本丰厚
B国：劳动丰厚
X产品：劳动密集型
Y产品：资本密集型
要素相对价格均衡的图形论证(1)
一国生产的埃奇沃斯（Edgeworth Box)盒状图
要素相对价格均衡的图形论证(2)
A国和B国的埃奇沃斯盒状图组合
H-O-S定理小结
当各国以自己资源供给的相对优势进行生产和开展国际贸易以后，就会使本国原来相对丰裕的资源变得相对稀缺，价格上升，而原来相对稀缺的资源就会变得相对丰裕，价格下降，于是参加贸易的各国生产要素价格趋于均等化，也就是各国工资、利率水平趋于均等化。
第三节 斯托尔帕－萨缪尔森定理
斯托尔帕-萨缪尔森定理说明的是商品价格的变化与要素价格、收入分配之间的关系。
主要观点是：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
由斯托尔帕——萨谬尔逊定理，立即可以引伸出另一项重要结果：
一国丰裕要素的所有者的收入会因国际贸易而增加，而稀缺要素所有者的收入则会因为国际贸易而减少。
国际贸易并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。
思考：
日本的大米政策：尽管日本土地奇缺，生产大米的成本比任何其他国家都要高，但是为什么日本只允许进口很少量的大米？
第四节：雷布津斯基定理
雷布津斯基定理由波兰学者雷布津斯基于1955年提出，研究要素总量变化对国际贸易的影响。
基本思想：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。
如果密集使用这种生产要素的产品是优势产品，当该要素的供给增加时，该国的对外贸易量将会增加。如果它不是优势产品，那么该国对外贸易的进出口量将会减少。
雷布津斯基定理图示
E点：要素禀赋点
OX: X的产出水平
OY: Y的产出水平
O
L
L
第五节 对H-O模型的实证检验
——里昂惕夫之谜
1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人的争论。
里昂惕夫的逻辑是：
如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；
则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)I>1
实证检验的结果：里昂惕夫之谜
实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品。
对里昂惕夫之谜的解释
人力资本
自然资源
要素密集度逆转
需求逆转
贸易壁垒
人力资本
由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor）两类。其中熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。这样一来，资本的含义就更广泛了，它既包括有形的物质资本，又包括无形的人力资本。
自然资源
一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的，如石油。这样，美国的进口商品很多是自然资源密集型产品。
要素密集度逆转
在现实中，要素密集度可能发生逆转。
要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。
如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。
需求逆转
当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。
基于需求逆转，里昂惕夫之谜可以这样解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。
贸易壁垒
H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。
美国的贸易政策是：限制高技术产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。
本章小结
如果两个国家生产要素存量（如资本于劳动）的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生商品流动，即贸易关系；
每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位；相反，如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于相对不利的地位。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品；
H-O-S理论：国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势；
斯托尔帕－萨缪尔森定理：当资本密集型产品的价格上升，则资本的实际回报增加，而劳动的实际收入减少。
雷布津斯基定理：说明了要素禀赋的变化对生产结构的影响。
练习：
根据下面的两个表，试判断：
（1）哪个国家是资本相对丰富的；哪个国家是劳动相对丰富的；
（2）如果X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品，那么两国的贸易模式如何？
谢谢！
