第三讲 古典贸易理论
引言
古典贸易理论的演变
绝对优势理论（亚当.斯密）
比较优势理论（大卫.李嘉图）
一、引言
本讲我们要考察从17世纪—20世纪上半叶贸易理论的发展情况。
采用这种方式，并非出于对经济思想史的发展感兴趣，而是因为采用这种方式，我们可以由简入繁，更现实到介绍国际贸易的有关概念和理论。
任何贸易理论研究和需要回答的问题如下：
什么是贸易基础？
什么是贸易所得？
什么是贸易模式？
一、引言
什么是贸易基础(basis for trade)？
为什么国家间会产生彼此贸易的可能?
(由劳动生产率差异、资源禀赋不同、需求结构、技术进步、规模经济、不完全竞争等带来的比较优势？)
什么是贸易所得(gains from trade)？
国家如同个人一样,只有当其能从贸易中获利时才会自愿从事贸易。
那么，是国家整体福利水平均提高？还是仅对一部分集团（群体）带来益处？
什么是贸易模式(pattern of trade)？
对每个国家而言，哪些商品在国际贸易中被用来交易？每个国家都进口和出口什么产品？
二、亚当·斯密的观点
亚当·斯密被尊称为古典经济学派的创始人。
亚当·斯密对于国际贸易学说的两大贡献：
（1）有力地抨击了重商主义，主张自由经济，为自由贸易奠定了坚实的基础。
（2）提出了绝对优势理论。
重商主义者的贸易观点
对外贸易是增进我们的财富与现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这样一个原则：从贸易金额上来看，我们每年卖给外国人的商品数额都必须大于我们向他们购买的数额。
—— 托马斯.孟
重商主义
重商主义(Mercantilism)是指在1500-1750年这一时期内存在于欧洲的经济思想的总和。
我们不能把他们划归为一个正式的思想流派，它只是把有关国内经济活动和国际贸易作用的一些相同观点总结起来。
这些观点支配着这一时期的经济思想与政策的制定。
新大陆的发现，文艺复兴运动的影响，人们对利润与资本积累的宗教观念的变化，以及民族国家的兴起等，极大到促进了重商主义思想的发展。
重商主义者的经济体系
重商主义者的核心思想是一国的财富反映在其所拥有的贵金属上。
重商主义者思想体系的一个最重要支柱就是世界资源的静态观。
在这样一个体系下，经济活动被看作是一种零和博弈（Zero-Game），一国经济所得是以一国经济所失为代价的。因此，攫取贵金属就成为增加财富和福利的一种手段。
在一个敌对的世界里，加强国家权力对一国发展经济至关重要，这变成为重商主义的另一个重要教条。
重商主义者强调有必要使一国的出口超过其进口,即维持一个贸易顺差。
重商主义体系中国家的作用
重商主义所推行的经济政策服从于上述观点。
国家力图禁止个人出口金银和其他贵金属。（私人若违法私运货币会立即受到惩罚，通常死刑）
政府赋予一些特定公司在某些航线和区域的特定贸易权，贸易垄断产生高额垄断利润。这些利润直接或间接改善了贸易顺差。（哈德森湾公司和东印度贸易公司是大家所熟悉的贸易垄断的例子）
使用特殊贸易政策来控制国际贸易。
对出口实行补贴，对消费品进口实行配额和征收高关税。
但对那些可以被本国劳动力转换成出口商品的原材料的进口，则所征关税很低，甚至不征收。
重商主义和国内经济政策
提倡对工业生产和劳动力进行管理。
如授予皇家制造商的称号、免税、补贴和授予一定特权。
通过手工行会对劳动力进行管理，提高熟练工人素质从而提高其出口产品质量。
重商主义者推行低工资政策。
低工资意味着低成本，从而使一国产品在国际市场具有竞争力。（认为下层社会只有处于贫困之中才能保持其勤勉精神）
认为产出增长的关键在于不断增长的人口。
重商主义财富观的悖论
富裕国家必然包含着大量非常贫困的人口。
积累货币以牺牲现时消费为代价。
富裕国家必须花费大量贵金属才能保护他们自己免遭他国试图用武力强夺财富的行为。
早期古典学者对重商主义的挑战
18世纪早期，对经济活动本质的认识开始发生变化。
技术进步和伴随而来的谋利动机的不断加强促进了市场机制的发育；同时，国家垄断开始消失。
到18世纪后期，早期的古典学者大卫.休谟和亚当.斯密对重商主义的基本原理提出质疑。
此时，有关国际贸易的思想开始发生变化了。
亚当.斯密和看不见的手
对重商主义的第二次冲击来自亚当.斯密的著作。（《国富论》）
斯密认为，一国的财富反映在其生产能力上（即其生产最终产品和劳务的能力），而不是其所拥有的贵金属多少。这就将人们的注意力从获取货币转向了扩大产品劳务的生产上来。
提高生活水平
所以，财富的增加依赖于劳动分工，这就是亚当斯米的劳动分工学说的基本思想。
他强调，自由放任的政府政策（自由贸易政策）能够更好地为增进一国财富提供一个良好的经济环境。（为什么）
在《国富论》中，斯密主张政府的职责就是消除妨碍市场“看不见的手”有效运行的障碍，保证市场自由运行。
扩大生产
劳动生产率的提高
社会分工——专业化的生产
亚当.斯密 “看不见的手”
“每人都在力图应用它的资本，来使其产品能得到最大的价值。一般地说：他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”
-- 亚当·斯密：《国富论》1776年
附录： 亚当.斯密 (1723-1790)
斯密于1723年出生于苏格兰Kirkcaldy的一个有1500人的Fife镇。在当时，有些居民仍将香烟当作货币来使用。斯密在少年时代就显示出了聪明的天分。
17岁时，进入牛津大学，学习了6年。回爱丁堡后，讲授政治经济学，其中许多观点写入《国富论》中。
1751-1764年间，写了他的第一本著作《道德情操论》1759，对道德标准的本源进行了探索，并提出了质疑，这在欧洲大陆和英国引起了强烈的的反响。
附录： 亚当.斯密 (1723-1790)
《国富论》的写作始于18世纪60年代末，当时他在法国，担任年轻的Buccleuch公爵的私人教师。虽初稿于1770年就已经完成，但他继续花费了6年的时间对其进行雕琢，最终于1776年出版。
他根本没有预计到他的书在未来几年内产生的影响，后来这本书被誉为是现有经济学著作中最有影响的一部书。
这位道德哲学的作者能够想象出某种与他每天面对的社会形成鲜明对照的社会秩序与道德目标，这是很不平凡的。
这位洞察到这个敌对世界的一些主要道德目标的伟人是“象牙塔”教授的典型。
他一生都在忍受神经紊乱的病痛，这使他的头不停的摇动，并造成了他古怪的演讲方式和走路姿态。
作为一个真正的知识分子，他一生都在著书立说，给他的学生演讲，和同时代的思想家交流（大卫.休谟、本杰明.富兰克林、魁奈）。
斯密终身未娶，在爱丁堡度过了他的余生。并照顾他的母亲，斯密于死于1790年7月17日，享年67岁。
绝对优势理论
亚当•斯密提出了绝对优势这一概念，来解释国际贸易发生的原因，其基础在于各国生产成本上存在绝对差异。接下来会详细地介绍此理论。
比较优势理论
李嘉图在斯密的绝对优势理论的基础上，提出了比较优势。
李嘉图指出决定国际贸易的因素是两个国家商品的相对劳动成本。
约翰·斯图亚特·穆勒提出了相互需求理论，正是把需求因素引入到李嘉图的比较优势理论中去。
三、劳动生产率相差异与国际贸易
模型基本结构 2×2×1
假设条件：
只有劳动一种生产要素,劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动。
劳动在一国之内是同质的。
单位产出所需要的劳动投入量在生产中保持不变，不随产量变化而变化，即劳动生产率是固定的。（规模收益不变。）
商品和劳动力市场是完全竞争的。
不考虑运输成本和其他交易费用。
6. 两国的生产函数不同。
两国的消费者偏好相同。
X=Lx/aLX Y=LY/aLY ； X=Lx/bLX Y=LY/bLY
X=axLx Y=ayLy；X=bxLx Y=byLy
A
A
B
B
绝对优势论
斯密把对一国国内经济活动的观点运用于国与国间的专业化生产和商品交换情况。
他得出结论，认为各国应当专业化生产并出口那些具有绝对优势（absolute advantage）/生产上有高效率的商品，同时进口那些其贸易伙伴具有绝对优势的商品。
这样，资源可以被有效地利用，而且两种商品的产出都会有很大增长。
这种增长可用来测度两国专门化生产所产生的收益，这种收益通过国际贸易在两国间进行分配。
绝对优势案例
[案例]
由于气候条件，加拿大种植小麦效率更高，而不适于种植香蕉（要种植的话，必须使用温室）。
另一方面，尼加拉瓜适于种植香蕉而不适于种植小麦。
因此，加拿大在小麦生产上相对尼加拉瓜有绝对优势，而在香蕉生产上具有绝对劣势。尼加拉瓜则反之。
绝对优势案例
[续前案例]
在这种情况下，如果两国都生产自己占绝对优势的产品，然后通过自由贸易获得另一商品，则两国都会获利。
如加拿大专门生产小麦（也即国内生产量远大于国内需求），用一部分小麦去换取尼加拉瓜生产的（多余的）香蕉。
结果，小麦和香蕉都会增产，消费也会更多。而且，尼加拉瓜和加拿大都会获利。
绝对优势理论分析
A国 B国
X（劳动投入量/单位产品） 3 12
Y（劳动投入量/单位产品） 6 4
问： （1）A、B两国有没有贸易的可能性？
（2）进行怎样的贸易？
（3）A国用2单位X，去交换B国2单位Y，各国能否获利？获利多少？
（4）该交换比例是唯一的吗？贸易范围？
.1分析
A国生产1单位的X产品需要投入3单位的劳动，而B国生产1单位的X产品需要投入12单位的劳动，因此A国在X生产上具有绝对优势。
另一方面, A国生产1单位的Y产品需要投入6单位的劳动，而B国生产1单位的Y产品需要投入4单位的劳动，因此B国在Y生产上具有绝对优势。
A国可以专门生产X，并出口X; B国可以专门生产Y,并出口Y,通过交易，交换所需的自己所需的另外一种产品。
用劳动生产率来分析绝对优势理论的小结
A国 B国
X的劳动生产率 1/ 3 1/12
Y的劳动生产率 1/6 1/4
绝对优势的概念：
如果aLX<bLX，或ax>bx，则称A国在X产品上具有绝对优势；如果bLY<aLY，或by>ay，则称B国在Y产品上具有绝对优势。
绝对优势进行分工的结果
A国获利分析：
1、贸易前2X=1Y
2、贸易后2X = 2Y
∴A国获利1Y
B国获利分析：
1、贸易前6Y = 2X
2、贸易后 2Y= 2X
∴B国获利4Y
总的贸易利益：1Y+4Y=5Y
贸易范围：1Y≤ 2X ≤6Y
A国 B国
X（劳动投入量/单位产品） 3 12
Y（劳动投入量/单位产品） 6 4
小结
然而，绝对优势只能解释现在世界贸易中的一小部分交易，例如发达国家与发展中国家间的贸易。
大多数世界贸易，尤其是发达国家间贸易，无法用绝对优势理论解释。
这一问题留给了大卫.李嘉图。他应用比较优势理论，很好地解释了贸易基础和贸易所得。
事实上，绝对优势可以被看成一般化的比较优势理论的特殊情况。
四、相对优势论
大卫.李嘉图
1817年，大卫.李嘉图发表了《政治经济学及赋税原理》一书，书中提出了比较优势原理。
书中强调潜在的贸易获利不仅仅局限于绝对优势。
休谟的物价-现金机制，亚当.斯密的绝对优势理论，对于世界经济从保护主义走向自由贸易起到至关重要的作用。
大卫.李嘉图的研究进一步推动了这种转变。
附录：大卫.李嘉图 (1772-1823)
大卫.李嘉图 于1772年出生于伦敦一个富裕的犹太移民家庭，幼年时接受了私人教育而且极其聪明。14岁就职于他父亲的股票经纪公司。7年后，他成为基督徒，并与一名贵格会教徒结婚，从此与家庭脱离了关系。
而后，李嘉图在证券业和房地产业开始了他辉煌的事业。促成他经济上成就的一个重要的因素是，就在威灵顿公爵在滑铁卢战役中打败拿破伦的四天前，他购买了英国政府的债券，随后，光靠英国债券的暴涨就使他成了一个富翁。
1799年度假期间，他读了斯密的《国富论》。渐渐地他将经济学作为自己的副业。并以此为主题，写了一些小册子。
1817年，李嘉图的代表作《政治经济学与赋税原理》出版，虽然他自己认为没有人能够读懂它，但这本书却给他带来了声誉。
作为商人，学者和政治家，他都取得了非凡的成就。之后，李嘉图意外地于1823年9月11日逝世，享年51岁。生前他与他的妻子以及7个孩子生活在一起。
李嘉图的比较优势论
（law of comparative advantage）即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势，仍有互利贸易的可能。一国可专门生产、出口其绝对劣势相对小一些的商品（比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（比较劣势的商品）。
原则：两害相权取其轻，两利相权取其重
假设条件
李嘉图比较优势模型是以古典学派的劳动价值论为基础的。它建立在以下几条假设之上（2*2*1）
只有劳动一种生产要素,劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动。
劳动在一国之内是同质的。
单位产出所需要的劳动投入量在生产中保持不变，不随产量变化而变化，即劳动生产率是固定的。（规模收益不变。）
商品和劳动力市场是完全竞争的。
不考虑运输成本和其他交易费用。
6. 两国的生产函数不同。
两国的消费者偏好相同。
比较优势分析
以A国为例：
X的机会成本：
生产1单位X，需要aLX单位的劳动，如果这部分劳动用来生产Y的话，可以生产多少Y?
也就是增加1单位X需要放弃aLX/aLY的Y
aLX/aLY就是X的机会成本。
如果aLX/aLY< bLX/bLY，则说A国相对于B国在X产品上具有比较优势；
同理bLY/bLX< aLY/aLX， B国相对于A国在Y产品上具有比较优势
已知aLX/aLY< bLX/bLY
如果ax/ay>bx/by，则称A国在X的生产上具有比较优势；同理，B国在Y产品上具有比较优势。
1/aLX
1/aLY
1/bLX
1/bLY
>
A国X的劳动生产率
A国Y的劳动生产率
B国X的劳动生产率
B国Y的劳动生产率
>
比较优势举例分析
A国 B国
X（劳动投入量/单位产品） 3 12
Y（劳动投入量/单位产品） 6 8
问：
两国具有的比较优势的商品各是什么？
如A国用2单位X产品，去交换B国2单位Y，各国能否获利？获利多少？
该交换比例是唯一的吗？贸易范围？
总的贸易利得是多少？
A国在两种商品都具有绝对的优势，B国在两种商品都具有绝对的劣势。
然而，A国在X生产成本上是B国的1/4倍，而在Y生产上是B国的3/4倍。
因此，A国在X生产上有相对优势；B国在Y生产上有相对优势。
根据比较优势原理，如果A国专门生产X,并出口一部分换取B国的Y，则两国都会获利。（同时，B国专门生产并出口Y）
A国 B国
X的劳动生产率 1/ 3 1/12
Y的劳动生产率 1/ 6 1/8
（1/3）/（1/6）〉（1/12）/（1/8），所以A国在X生产上有相对优势；B国在Y生产上有相对优势。
按照比较优势进行国际分工的结果
A国获利分析：
1、贸易前2X=1Y
2、贸易后2X = 2Y
∴A国获利1Y
B国获利分析：
1、贸易前3Y= 2X
2、贸易后2Y = 2X
∴B国获利1Y
贸易范围：1Y≤ 2X ≤3Y
贸易总利得：1Y+1Y=2Y
A国 B国
X（劳动投入量/单位产品） 3 12
Y（劳动投入量/单位产品） 6 8
比较优势的一种例外
比较优势原理有一个不是很常见的例外，当一国在两种商品上的绝对劣势与另一国相同时，这种例外就会产生。
例如： 美国 英国
小麦的劳动生产率 6 3
布匹的劳动生产率 4 2
英国和美国均无比较优势，因而两国间也不会有互惠贸易发生。
原因是美国仅在用6单位小麦可交换多于4单位布的时候才愿意贸易；而英国又不愿意以多于4单位布去交换6单位小麦（英国国内交换比率是6W：4C），在这种情况下，互惠贸易是不可能发生的。
李嘉图比较优势理论图示
A国生产可能性边界与封闭条件下的相对价格
X=ax*Lx (1)
Y=ay*LY (2)
LA=Lx + LY (3)
LA表示A国的劳动总供应量。
（3）式代表劳动充分就业条件。
ax, ay; bx, by 分别表示A，B两国X，Y部门的劳动生产率（劳动力的边际产品）。
A国生产可能性边界方程：
X/ax + Y /ay = LA
aLXX + aLYY= LA
x
Y
A
B
A’
B’
A国：Y= ay*La-(ay/ax) X
假设：ax/ay>bx/by
B国：Y= by*Lb-(by/bx) X
李嘉图比较优势理论图示
相对价格线与其生产可能性边界重合。
（PX/PY）A = ay/ax
（PX/PY）B = by/bx
因为假设：ax/ay>bx/by
（PX/PY）A < （ PX/PY）B
因此，封闭条件下相对价格的差异完全是因为劳动生产率的差异而产生的。
A国在X生产上具有比较优势。
B国在Y生产上具有比较优势。
A国专业生产X，并出口X产品；
B国专业生产Y，并出口Y产品。
国际贸易完全是因两国劳动生产率的差异而产生的。
EA
A’
X
Y
B’
B
A
EB
UA
UB
李嘉图比较优势理论图示
国际均衡价格
按照（PX/PY）A < （PX/PY）W <（ PX/PY）B
的世界价格进行贸易。
国际均衡价格的推导过程不再讲解.
贸易后的一般均衡
以A国为例进行分析：
A国X价格在上升，所以A国会增加X的生产，减少Y产品的生产，
关键是X会增加多少，什么时候能达到生产的均衡？
CA
PW
PW
CB
EA
Y
A’
X
A
U0
U1
Y
EB
B’
X
B
U2
U3
D
F
贸易三角形
同样，B国会增加Y的生产，减少X的生产，最终的生产点在B点。
A国的生产点在A’点。
贸易利益
两国无差异曲线均向上移动，说明两国福利水平的提高，两国都从贸易中获得利益。
公式推导：以A国为例进行分析
A国两部门的劳动生产率分别为ax和aY,开放后，A国减少Y的生产，增加X的生产。
减少1单位Y的生产，
释放出1/aY个劳动，
这些劳动能生产出（1/aY）*ax单位X产品，即ax/aY单位X产品，
拿ax/aY单位X产品去跟B国交换Y产品，能交换回来多少Y产品？
（ax/aY）
*
Px
w
PY
w
=
ax/aY
*
Pw
≥
ax/aY
*
PA
=
1
复习题
重商主义者的贸易观点如何?他们的国家财富概念与现在有何不同?
为何学习重商主义者的贸易观点是重要的?他们的观点与亚当.斯密的观点有何不同?这些观点现在有无参考价值?
亚当.斯密的贸易基础和贸易模式分别是什么?贸易所得是如何产生的?斯密倡导什么样的贸易政策?他认为政府在经济生活中的适当功能是什么?
李嘉图的比较优势原理在哪点上比斯密的绝对优势理论有优势?贸易的比较优势所带来的收益是从哪里来的?一个在每种商品生产上都不具优势的国家如何向另一国出口商品?
比较优势的例外是什么?普遍性如何?
为什么李嘉图的相对优势原理的解释不被接受?哪种理论可以被用于解释这一原理?
课后题
第5题:
生产可能性边界方程为:X/ax + Y /ay = LA
ax=1/5； ay=1/4
所以，生产可能性边界方程为：5X+4Y=20000
EA
Y
A’=4000
X
A=5000
U0
第6题：
封闭条件下该国X的相对价格为：
P=5/4
开放后X的相对价格为： Pw = 2
X相对价格价格上升
开放后生产点在A’点
C
D
Pw=2
U1
消费均衡点在C点
贸易三角行为∆CDA’
CD=2000;Pw=2
DA’=1000
附录： 大卫.休谟的物价--现金流转机制
大卫.休谟(在1752年他的，《政治论丛》中)运用其建立的物价-现金流动机制，第一次对重商主义的理论提出挑战。
休谟对重商主义的一国能够连续不断积累货币的而不会对其国际竞争力地位产生任何影响这一观点提出质疑。
他认为货币在国家间的流动起到了经济自动调节机制的作用，这一机制总能使一国的出口额等于进口额。
如果有充足时间可以进行调整的话，顺差国与逆差国之间的贸易收支自动调整过程可以按照以下步骤进行：
意大利（贸易顺差） 西班牙（贸易逆差）
出口>进口 出口<进口
第一步 货币净流入 货币净流出
第二步 货币供给增加 货币供给减少
第三步 价格和工资上涨 价格和工资下降
第四步 进口增加，出口减少 进口减少，出口增加
直至：出口=进口 直至：出口=进口
附录：物价—现金流动机制简介
附录： 一个日常案例
我们可以通过日常生活中的一个例子来认识这一理论的正确性。假设，一个律师的打字速度是其秘书的2倍，那么律师在法律和打字上，相对于秘书来说，均有绝对优势。
然而，由于秘书没有法律证书，不能从事法律业务，律师在法律上有更大的绝对优势或有一个相对优势；而秘书在打字上有相对优势。
根据比较优势原理，律师应将所有时间用在法律上而让秘书去打字。
例如：
律师每从事1小时法律工作可获100美元，但必须付给秘书打字费20美元/小时。
若他自己打字每小时损失80美元，原因是每打1小时他可节约20美元，但同时损失了每从事1小时法律工作所得的100美元。
根据微观经济学生产要素价格的边际产品价值理论，生产要素的均衡价格等于要素供求平衡时的要素边际产品价值。
劳动力市场供求均衡时的价格满足以下条件：
均衡状态时的工资水平等于该市场雇佣最后一个单位的劳动生产出来的物质产品的销售价值。
W = VMP = MPL*P
资本市场供求均衡时的价格满足以下条件：
均衡状态时的利率水平等于该市场雇佣最后一个单位的资本生产出来的物质产品的销售价值。
r = VMP = MPK*P
附：生产要素边际产品价值理论
