经济理论与实践# 1 全球化条件下发展申国家经济发展困境与出路一一以新制度经济学的视角胡传明，陈施施(南昌大学马克思主义学院，江西南昌330031) [摘要]经济全球化条件下，发展中国家经济落后的原因各不相同O从新制度经济学的视角看，经济全球化的制度安排和发展中国家本身的制度缺陷，对发展中国家的经济落后具有重大影响。发展中国家经济制度建设中普遍存在政治制度严重缺陷、经济制度创新与供给不足、国际贸易环境不公正、国际金融秩序不合理等问题。发展中国家只有从国内经济、政治制度建设与改革入手，建立公正、合理的国际贸易、金融新秩序，才能避免日益被边缘化的危险。[关键词]全球化;发展中国家;经济发展;新制度经济学[中固分类号]F061文献标识码]A文章编号]1007-8487(2011)07一0051-04新制度经济学研究国家问题，主要是研究国家在国际资本、科学技术、知识产权、人力资源市场上和产权体系之间的相互影响O新制度经济学认为，处于劣势。中国学者吴清认为，发达国家对经济全影响发展中国家经济的制度主要包括两个方面，一球化进程的影响主要是通过跨国公司的扩展，以及是产权制度。市场经济的活力和秩序主要取决于产通过多边机构特别是世界贸易组织和国际货币基权制度。二是分配制度。按照制度经济学的观点，经金组织等推动贸易、投资和金融自由化进程来巩固济增长和收入分配的均等化是同一个发展过程的自身的优势。发展中国家在参与经济全球化进程中两个不同方面，但这一观点在目前的发展中国家中实现贸易技资自由化更多考虑的是风险防范及经并不成立。发展中国家的分配制度受到许多非经济济全球化过程中被边缘化的问题。樊纲认为，对于的制度性因素的干扰，尤其在制度设计与安排上有发展中国家来说，全球化能快速带来资本和技术，很多缺陷。那么，发展中国家的经济发展需要怎样但不能快速带来良好的制度和市场管理能力，因而的制度设计和良好的制度安排呢?本文从新制度经全球化对发展中国家存在不利的一面。西方经济学济学的角度，探究和分析在全球化条件下发展中国家普遍认为发展中国家要从制度层面破解经济发家经济落后的制度性原因及其走出困境的路径。展的困境。拉里·萨默斯认为一个国家经济增长一、国内外对发展中国家经济落后困境的探析的速度取决于三个因素，分别是经济全球化进程中经济全球化是一场由发达国家主导、以跨国公贸易投资能力，政府维持可持续发展的财政与货币司为动力的世界范围内资源配置与产业结构调整。能力，社会制度环境有效保障产权的实施。"拉里·经济全球化运行的国际制度规则基本由两种途径萨默斯以详细的史实总结出了国家发展的一般规形成:一是少数大国以绝对实力直接掌管国际制度律，认为发展中国家普遍存在着比较严重的产权制规则的运行，即霸主体系模式;二是由各参与国相度缺失，如国有资产所有者缺位、缺乏知识产权保互协商共同制定国际制度规则，即经济一体化模护等。这些问题不仅扰乱了正常的国际贸易秩序，式。国际制度规则形成后，通过规范经济主体的经降低了资源配置效率，抑制了企业竞争力和自主技济活动，决定经济利益的分配。当今经济全球化条术创新能力，而且最终成为影响国家经济发展和安件下，各国经济利益分配不均的根源，在于发达国全的主要制度因素O同时发展中国家的分配制度家把持国际制度的制定与运行，使广大发展中国家受到许多非经济的制度性因素的干扰，在制度设计[收稿日期]2011-03-01[作者简介]胡传明(1957-)，男，江西武宁人，南昌大学马克思主义学院教授，从事马克思主义基本原理、哲学和政治经济学研究;陈施施(1986-)，女，浙江温州人，南昌大学马克思主义学院2009级硕士研究生，研究方向为国际政治经济学O51
层面存在很多缺陷。因此，发展中国家就很难享受20世纪80年代以来，新制度经济学开始将制世界经济增长带来的收入和福利的改善，形成严重度作为变量引入到对发展中国家经济发展问题的的内需不足和生产过剩的结构性矛盾。20世纪80研究中，运用交易费用、产权界定、社会文化、法律年代，西方经济学家就发展中国家制度改革达成共法规等变量分析国家的制度变迁。道格拉斯·诺斯识，其基本思路可概括为三点:经济自由化，分配稳(2009)在《西方世界的兴起》一书认为有效率的定化，产权私有化。道格拉斯·诺斯(1994)认为，界经济组织是国家社会发展的根源"l2J(阳。大量的制度定明晰的产权制度可以有效保护经济主体的正当经济学研究成果表明，科学合理、有效率的制度安利益，进而提高资源配置的效率和技术创新的水排是国家经济发展的根本动力O没有制度约束，即平。诺斯将交易成本经济学与代理理论结合起来分使"在有高资本积累的条件下，社会积累的资金既析政治制度和政治进程的理性选择。另外，迪克西可以用来购置生产技术设备也可以用来支付不必特、弗里德曼、罗德里克等都在其著作中强调国家要的交易成本"。而有效率的制度一方面可以节约经济发展需要良好的制度安排。他们认为，在经济交易费用，另一方面则可以界定产权界限。新制度全球化条件下，发展中国家尽管发展水平参差不经济学的观点，为工业革命以来经济能够保持较快齐，制度安排设计背景存在差异，但其经济制度中增长的西方工业化国家的历史发展进程和经济增普遍存在以下三个问题:第一，基本制度的缺失特长经验所证实，同样也可以把发达国家与发展中国别是市场经济制度的缺失。现代经济增长主要依靠家做样本对比，从新制度经济学的视角，分析发展规范市场竞争和经济运行。新制度经济学者洛伊列中国家经济落后的制度原因O举了市场经济的九个制度前提，认为只有将这九个(一)政治制度。制度前提上升到法律层面，才能切实保障市场经济纵观广大发展中国家的政治制度，可归纳为两的运行。而广大发展中国家的现状却是国家的法律个重大缺陷。一是政府建立缺乏合法性。大多数未体系的不健全，市场经济活动的开展缺乏法律的规经民众选举产生，只能依靠独裁专制和高压于段来范和保护，正常的市场交易行为遇到阻碍，更大的维持其统治，公民对政府只有有限的信任与服从，问题是，大量非市场化的经济活动盛行，非市场化民众没有政治自由、言论自由，政治民主化进程受的经济活动不仅增大了社会的交易费用，而且造成阻。政府的制度安排使产权界定很困难，社会的交市场随意性和混乱，并滋生腐败。第二，制度创新和易费用与成本很高，无法在制度层面保证经济的有供给不足。无论是诱导性制度变迁还是强制性制度效发展。二是政治制度不足不完善，贪污腐败严重。变迁，发展中国家都未能促使有效的制度创新和供特别是司法腐败，损害国家法律制度的声誉，使法给。发展中国家原有的制度安排，使一小部分特权律在民众心目中失去应有的权威性，降低了整个社阶级和利益集团凭借其掌握的政权，以各种非法与会的守法意识。特权阶层通过贪污腐败等非法手段"合法"的手段，占有和掌握着国家的大部分财富，聚敛财富，影响民众收入水平的提高，致使社会收如果要进行新制度创新就不可避免地触动和侵犯入分配差距拉大，导致社会矛盾激化，特权阶层把这些特权阶级和利益集团的既得利益，他们一定会非法收入用于个人消费影响了资本积累和扩大投凭借其掌握的强大的权力阻碍新制度创新和实施。资，影响了资源配置的有效性，导致企业生产效率除了特权阶级和集团利益外，发展中国家政治领导低，不利于政府的发展计划和政策的实施。贪污腐人的知识能力、意识形态的刚性、宫傍政治也是阻败盛行，导致政局不稳，加之政策的易变性，增加了碍制度创新和供给的关键因素。这些因素使得整个投资者的社会交易费用支出，不能吸引国外投资者国家处于一个相对停滞的制度结构中。第三，制度前来投资，以弥补国内资本的不足，甚至导致本国变迁的滞后性。发展中国家法律体系不健全，基本资本流向国外。这种政治制度的设计与安排严重影经济制度缺失，制度创新和供给不足，使得发展中响发展中国家经济的持续发展。国家经济制度的演进明显呈现出滞后性。制度的变(二)经济制度。迁没能产生规模效应反而进一步强化了原有制度在经济全球化条件下，发展中国家的市场经济中的惰性因素，从而使整体经济发展受室，制度演制度在20世纪六七十年代得到了长足的进步，但进进入了诺思的"路径依存11" ，甚至有可能被锁很快由于其市场经济体制不完善，市场运行机制不定，陷入不能自拔的境地。[1](P178)制度问题严重制约健全，市场规模有限，缺乏规范的市场竞争，劳动力了发展中国家的经济发展，并使发展中国家与发达市场、金融市场发展落后政府宏观经济调控能力国家之间的差距越拉越大。弱等因素，直接制约了发展中国家经济的可持续性二、以新制度经济学视角审视发展中国家经济发展。20世纪80年代以后，经济出现严重停滞的局落后的制度原因面。市场经济条件下，发展中国家政府运用行政于52
段干预经济，使生产者、消费者无法获得透明的市接近2万亿美元。金融部门利润占整个商业利润的场信息。市场价格的严重扭曲，直接阻碍社会资源比例已经从1980年的159毛上升到2004年的45%。的有效配置与合理流动。加之，发展中国家农业生一方面，金融资本维持着国际经济关系的基本稳定产方式一直以自然经济为主，农业的落后使其难以与演变;另一方面，金融资本强化了资本的积聚效承受人口增长和自然灾害的巨大压力，也无法充分应，使西方国家占据了比以往任何时候都更明显的实现对工业化的产品贡献率、市场贡献率、要素贡优势。以金融资本扩展为基础，美国的霸权得以维献率和外汇贡献率，从而影响工业化发展的稳定性护，以至发展成一种金融霸权。西方经济学家认为:和经济的持续发展。再者发展中国家在世界资本"金融体系及其自由化仅使那些享有特权并且主宰主义体系中所处的地位决定其在经济发展中依顿世界经济的国家受益，代价却由发展中国家，特别技术引进。尽管多数发展中国家现已形成了较为完是由它们中最穷的国家承担。"同(阳)整的工业体系，但是，经济增长并没有建立在经济从以上分析可见，发展中国家无论是国内的政效益基础之上，重工业部门的效率指标往往低于产治制度、经济制度设计安排，还是国际贸易制度、国值指标，经济增长方式仍然是粗放型的。际金融制度的环境，与发达国家相比，存在巨大的(三)国际贸易制度。制度劣势和环境劣势。其经济落后的原因是显而易国际分工体系与国际生产体系是经济全球化见的。因此，必须从制度建设着手，推进发展中国家在生产层面上的基本制度安排，特别是跨国公司的经济发展。活动，大大加深了世界经济的依存性，国家间的经三、从制度环境建设着手推进发展中国家经济济的依存度不仅表现在商品生产的分工层面，更表发展现在商品价值的分配环节。发展中国家参与经济全从新制度经济学的观点分析，市场经济制度缺球化具有相当程度的被动性。因为发展中国家参与陷主要原因一是制度的缺失，二是现存制度的低效国际生产体系很大程度上依赖于跨国公司对发展性。其实质都是是市场经济的制度化程度低，国家中国家的资金技入、人才培训|、设备技术的转让，而无法积极应对经济全球化的挑战。若要实现经济的跨国公司对发展中国家的资源投入对发展中国家持续发展，并不断增强抵御风险的能力，发展中国的发展具有很大的不确定性。经济全球化对发展水家就必须立足于本国国情，学习和借鉴国际市场经平不同的国家产生的福利效应是不同的，福利效应济惯例，通过加快市场经济体制的改革和创新，全的差异不仅来自生产力发展的不均衡，而且还来自面构建适应经济全球化需求的制度基础。在国际经济事务中地位、作用的不平等。罗伯特逊(一)推进经济体制改革，明晰产权制度。的"对外贸易是经济增长的发动机"理论，阐述后进产权制度改革的趋势应是通过明晰产权，培育国家可以通过对外贸易尤其是出口增长来带动本从事市场经济活动的多元主体，从而使国有资产能国经济的增长。发展中国家的国际贸易增长受制于够有效地与社会资本相结合，提高市场经济的整体发达国家的经济增长。稳定的出口市场是贸易发动效率。随着经济全球化的不断发展，发展中国家的机启动的外部条件，这就使得出口导向战略下的出市场经济范围不断延伸和拓展，市场机制也随之日口获利受到严峻挑战。20世纪末期，发达国家在发趋完善与成熟。因此，发展中国家必须借鉴发达国展中国家的投资开始涉及高技术含量、高附加值产家产权制度建设中的经验和教训，充分发挥制度创业，但发达国家和发展中国家之间的垂直分工格局新的后发优势，加快产权制度创新，以实现资源的并没有改变，发展中国家依然存在于国际产业附加优化配置，促进市场经济的正常运行和拓展。同时，值微笑曲线的下端。加快经济结构调整以建立现代企业制度，增强企业(四)国际金融制度。竞争力。随着经济全球化进程加快和科学技术日新在金融国际化进程中，由于发展中国家在金融月异，国与国之间的经济竞争，归根到底是企业间信息的对称性方面居于明显的劣势地位，同时金融的竞争，是企业技术和名优产品创新能力的竞争。体系本身的脆弱性，发展中国家往往会受到来自世面对经济全球化的压力，发展中国家要通过结构调界经济周期、发达国家金融政策和国际短期资本的整和体制创新，改进参与国际竞争的条件。政府通不利冲击，因而构成金融国际化过程中的风险。信过推进改革，建立适应经济全球化发展的机制和体息技术的进步特别是各种金融衍生工具的开发，使制，完善开放性的政治、经济制度，确定进入经济全得资金的跨国流动成本日益降低，其结果是虚拟资球化的目标、步骤和方针政策，制定和完善必要的本急剧膨胀，虚拟经济与实体经济严重脱节。西方法律法规，创造良好的市场竞争环境。国家的金融资本从20世纪80年代以来得到了迅(二)处理好融入国际经济体系的关系。速发展，目前每天在国际金融市场流动的资本已经现行国际游戏规则一直带有明显的偏向性和53
不合理性，它明显地偏向于发达国家利益，而忽视球化使各国经济相互依存、相互影响日益加深，建发展中国家利益。发展中国家要积极融入国际经济立政府间国际政治、经济、文化、环境、安全方面的体系，需要处理好以下三点关系:首先，处理好与发合作显得尤为必要。创新政府管理机制，提升制度达国家的竞争和合作的关系。发展中国家要以发展竞争力是发展中国家面临的迫切任务。中国家自身经济发展和综合国力的提高为根本，适(四)发展中国家紧密团结，积极参与国际经济规则的制定。应经济全球化的需要，综合运用这两种手段，建立包括与发达国家在内的多方位、多层次的竞争与合经济全球化不仅为发展中国家提供了参与国作的关系O例如，韩国通过放松高附加值产业中竞际经济整合的契机和提升自身竞争力的动力，而且争的方法来吸引投资、培育产业国际竞争力。由于使之获得参与制定与调整原有国际经济规则的历政府透明的政策性贷款和税收补贴，制定不同的政史机遇。落后国家必须面对这样的现实，在当前的国际经济体系中，并非所有国家都具有相同的发展策支持标准，同时推动企业间竞争，实现了提高整空间。发展战略选择的余地和效果并不如想象的那个国家的国际竞争力提高。其次，协调好国际金融么大。发展中国家的现代化道路是曲折的。为了保和贸易制度与国家主权的关系。发达国家主导制定护本国利益和发展中国家的整体安全，发展中国家了经济全球化的"游戏规则体现的是大国的意在制定国际游戏规则的阶段应当加强合作，增强在志，保障的是发达国家的利益，发展中国家被置于国际经济决策中的地位和作用，降低经济发展的不不利境地。发展中国家参与经济全球化，将被迫作确定性并提高经济安全系数从而为维护自身的经出主权让渡和约束，其主权弱化现象也很明显。因济利益和安全创造良好的制度环境。国际体系的变此，发展中国家在参与经济全球化过程中，应当以革所涉及的是大国之间的关系，国际体系中小国即国家根本利益为最高准则做出一些必要妥协。最使对现存的结构模式不满意，要求变革经济关系，后，协调好经济发展与经济安全的关系O发展中国也不可能打破体系的平衡，因为弱小的国家付不出家通过参与全球国际分工，实现资源的全球配置，改变体系的成本。小国只有加入一个集团之后，其但随着发展中国家对世界经济依存度的增加，经济自身的重要性才能体现出来。经济全球化的过程安全问题也日益突出。例如产业安全，发展中国家中，西方发达资本主义国家占据主导地位，而发展的民族工业，无论是在企业规模、资金、技术上，还中国家经济力量薄弱，单个发展中国家根本就不具是在经营管理上，都难以同发达国家的大企业相抗备同发达国家相抗衡的能力O要想在经济全球化时衡，这对发展中国家民族工业的生存和发展提出了代获得本国经济健康稳定的发展，地域相同或情况严峻的挑战。相似的发展中国家必须团结起来，实行地区经济一(三)创新政府管理机制，提升制度竞争力O体化，共同抵御经济全球化的冲击。随着经济全球新制度经济学认为，政府竞争力主要表现为制化的不断深入，发展中国家日益真切认识到联合自度的竞争力。政府通过改变制度变量，提供具有生强的重要性，亚、非、拉广大地区的发展中国家建立产性的制度安排，提升自身的竞争力进而影响其促了许多区域经济合作组织，用地区经济→体化来抗进经济发展和维护经济安全的绩效。经济全球化时衡发达国家的经济全球化。因此，发展中国家应团代，政府维护经济安全的绩效直接取决于其管理机结合作，积极参与并谋求对新的国际经济新秩序的制的创新。当发展中国家不断加快对外开放进程来制定和修改，寻求维护自身经济利益和安全的制度积极参与国际竞争时政府需要建立行之有效的经安排。新的国际制度必须适应全球化发展的需要，济管理机制和经济危机管理机制。众所周知，政府兼顾不同类型国家的利益和需求，实现各国普遍的危机管理不仅直接影响政府的合法性与政府的经经济安全最大化和风险最小化。国际组织也应更多济管理能力，更是影响国家经济的可持续性发展与地考虑发展中国家的利益，发达国家有责任帮助发社会的长期繁荣。通过加载安全管理机制即建立有展中国家维护自身的利益，推动对旧的不平等的国效的经济危机管理机制，政府不仅能够有效地防范际规则和制度的改革，以建立国际经济新秩序，推和控制经济危机的发生，而且可以及时摆脱困境，动发展中国家经济走出困境。以最大限度地维护本国的经济利益和安全。总之，参考文献;在经济全球化时代，只有构建并不断完善经济安全[lJ张培刚.发展经济学[MJ.北京:经济科学出版社，2001.管理机制，才能保证政府能够有效地履行经济安全[2J道格拉斯·诺斯，罗伯特·托马斯.西方世界的兴起职能，实现维护和拓展本国经济利益的目标。经济[MJ.历以平，蔡磊译.北京:华夏出版社，2009.全球化绝非是区域间"资源寻租"和"环境寻租"的口][德]G.博克斯贝格，H.克里门塔，全球化的十大谎避风港，更不应是发达国家向发展中国家实行剥削话[MJ.胡善君，许建东译.北京:新华出版社，2000.和掠夺的新一轮殖民地实验场。所以，随着经济全责任编辑刘蜂华54
