西安科技大学硕士学位论文煤矿企业安全文化评价体系研究姓名：赵媛媛申请学位级别：硕士专业：安全技术及工程指导教师：张俭让2011
论文题目：煤矿企业安全文化评价体系研究专业：安全技术及工程硕士生：赵媛媛（签名）指导教师：张俭让（签名）摘要目前，评价煤矿企业安全文化指标体系越来越被人们所接受和认可，是因为它是预防事故的有效措施对策。企业文化的一个重要理论组成部分是煤矿企业安全文化，它是确保煤矿安全、平稳运行的核心。我国煤矿企业安全文化建设尚且处于初级发展阶段，尤其是在煤矿企业安全文化评价指标体系的建立和评价方法的选取上不够完善，这将很大程度的限制了煤矿企业安全文化建设。因此，对煤矿企业安全文化指标体系研究和探讨的理论和实践意义相当重大。首先，依据煤矿企业安全生产的特点，详细介绍了煤矿企业安全文化的定义、组织机构、发展阶段以及安全绩效管理与煤矿企业安全文化关系等内容，从而为后面章节中构建煤矿企业安全文化评价指标体系做了一些理论基础。其次，根据构建评价指标体系的思路和其指标选取的原则，建立了煤矿企业安全文化评价指标体系，它由4个二级指标和17个三级指标构成。然后，应用层次分析法（AHP）确定各级指标的权重值。利用模糊评价模型建立了煤矿企业安全文化模糊综合评价模型。再次，以焦作煤业集团的何庄煤矿为例，应用以问卷调查形式所得的各指标隶属度等数据资料和模糊综合评价法得出评价结果。最后，分析综合评价所得的结果，明确何庄煤矿企业安全文化建设的不足并提出相应的改进建议。关键词：煤矿企业安全文化；评价指标体系；模糊综合评价；层次分析法研究类型：应用型
：SubjectStudyonEvaluationSystemofCoalMineEnterpriseSafetyCultureSpecialty：SafetyTechnologyandEngineeringName：ZhaoYuanyuan(Signature)Instructor：ZhangJianrang(Signature)ABSTRACTAtpresent,evaluationsystemofcoalmineenterprisesafetyculturehasbeenwidelyacknowledgedaseffectivemeasureofaccidentprevention,safetyculture’sanimportantpartissafetyculturecoalmineenterprise,it’,especiallychoosingtheindexsystemofsafetycultureevaluationsystemofcoalmineandevaluation’smethods,,,,onthebasisofrelatedprinciplesofchoseindexesandthedesignideasevaluationsystem,choseassessingindexes,,,takehezhuangcoalmineasforanexample,,：CoalMineEnterpriseSafetyCultureEvaluationIndexesSystem
FuzzyComprehensiveAnalyticHierarchyProcessThesis：ApplicationResearch
1绪论1绪论研究背景我国是世界主要的煤炭生产国和消耗国之一，煤炭企业业是我国重要的基础产业。随着我国经济快速增长，在人们越来越多的依赖煤炭及其相关附属产品，再次环境的刺激下，短时间内，煤炭汗液在我国快速发展起来，根据权威部门预计：截止到2012年，[1]60%左右的一次能源生产和消费将从煤炭中产生，预计2050年将仍占50%以上。通过上述所说，在今后的一段时期内，我国主题能源消耗之一仍将是煤炭，因此我国经济的发展很大程度上受到煤矿安全状况的影响。所以，安全管理工作在煤矿中的作用，即可有效预防煤矿企业事故的发生，使全体职工的人身安全得到保障，又可使煤炭工业的和谐稳定的持续发展，最后对刺激经济发展以及维护和平稳定具有非常重要的意义。但是，我国煤矿安全工作一直不好，形势非常严竣，表现在频频发生煤矿事故、较多的事故死亡人数。近些年来，虽然我国的煤炭百万吨死亡率逐年下降，与发达国家相比较，我国的死亡率仍然非常高。这些数据在现实中就是时刻威胁着广大职工的生命安全，也同时对构建和谐社会产生较大负面影响。资料表明：事故的85%～95%原因是由[2]于人为因素造成的，属于责任事故的占多数，很大成分上的事故跟职工素质有关，主[3]要是由于其安全意识低下造成的。所以，对于煤矿企业来讲，仅有良好的安全设施、较好的安全管理管理方法、完善的制度是不够的，它不仅需要煤矿积极创造安全文化氛围，对待安全问题的态度上还需要全体员工端正，它大致内容包括：管理人员专业知识丰富、矿领导见解科学、全体职工事故警惕性高、相关管理人员判断能力快速准确、安全管理人员具有很强的责任意识等，也就是通常所说的的安全素质、安全道德、安全意识。要持续的保持企业的长治久安，就必须提高企业职的工素质，企业安全文化的建设，是提高企业职工安全意识最佳途径，因此倡导、发展并且推广安全文化成为扭转安全被[4]动局面的必然趋势。研究意义煤炭企业是一种比较特殊的企业，其生产特点是：连续大量作业、人工与自动化控制相结合、井下作业较多、生产技术要求高、工艺复杂、生产环境恶劣且含有瓦斯等有毒有害气体、安全管理难度极大、井下防火防爆等要求都相当严格。因此，企业安全文[5]化建设对于煤炭企业意义也就显得尤为重要。煤炭企业一旦形成的有良好企业安全文化，就会给整个企业营造一种安全文化氛围，对为每个职工的安全意识起到一种潜移默化的作用，最终使全体职工树立正确的安全意识并约束其不安全行为，从根本上提高职1
西安科技大学硕士学位论文工的安全素质。煤矿安全文化是煤矿企业文化的重要组成部分，是“实践-总结-实践”得来的。企业安全文化的建设是一项系统性较强的、具有战略意义的、能治标治本的、坚持不懈的[6]工程，需要打持久战，那些半途而废、急功近利等思想是不可取的。安全文化氛围的[7]好坏是一个企业是否能够预防事故、持续发展、实现安全生产的重要保障。其意义主要体现在以下几个方面：1、煤矿企业安全文化是一种“软实力”、“人因工程”。良好的安全氛围和协调人-机-料-法-环德关系能够在企业安全文化中创造，很大程度上也影响着影响职工的意识、态度、行为、观念等，从而影响到人的不安全行为，对于长期预防事故具有战略性意义。2、良好的煤矿企业安全文化可使企业职工和管理人员很好地融合在一起，管理运行更有效。3、初级阶段是我国煤矿企业安全文化建设的现存状态，特别是企业安全文化评价体系的建立和评价方法的选取上不够完善，这将很大程度的限制了煤矿企业安全文化建设。因此，煤矿企业安全文化指标体系研究具有十分重要的理论和实践意义。国内外研究现状国外研究现状[8]Schein认为：企业安全文化的主要功能是指导制动的不安全行为，告诉广大职工怎样更好的观察、感知和思考事物。由[9]1991年，《企业安全文化》报告国际核安全咨询组(INSAG)发表。在这个发表的报告中，首次定义了安全文化的概念，随后世界许多国家的诸多行业接受了这个定义，并且得到一致的认同。1994ASCOT(AssessmentofSafetyCultureinOrganizationsTeam年，《指南》Guidelines)由国际原子能机构(IAEA)制定，它主要用于评估企业安全文化的指南和方法。在这指南里提出：进行评价安全文化过程中，必须考虑到组织机构对企业安全文化产生的影响。[10][11]LocatelliWest对企业安全文化评价的研究方法，他通过使用3种定性方法比较了企业安全文化，这三种方法分别是：专题小组座谈会、目录格(repertorygrids)、20命题测验(twentystatementtest,TST)。从对比的结果来看，定性方法均不能概括企业文化的各个方面，TST对信息收集比较相关，但是可信度较低。[12]认为，目前，安全行为与安全概念、风险管理管理之间的研究不多，精力主要用在企业安全文化与安全氛围的分析研究上，尤其是在心理学方面研究2
1绪论企业安全文化。2001年，《在强化安全文化方面的关键性实践的问题》（INSAG-15，2001）由INSAG发表。[13]2002年，美国联邦航空管理局收到了道格拉斯·韦格曼等人提的对企业安全文化的报告，他们讨论总结了各种企业安全文化的定义，在总结的基础上，他们提出了一个较新的较全面的安全文化概念：所谓企业安全文化，就是指整个团体所长期保持的，对安全思想和安全意识的认识。它具体到每个人的责任和对安全的关注程度，涉及到从事故查找规律，进而采取措施，防止类似事故再次发生。[14-16]许多国家很重视促进企业安全文化的发展。“”恢复卫生与安全率先由英国发起，目的在于研究工作环境对安全文化产生的影响，目标是在日新月异的经济社会中使二者达到和谐高效统一。新西兰不是仅在煤矿企业中促进安全文化发展而是在整个社会，这在伤害预防战略中是必不可少的。美国他们的5年计划中明确指出，必须创造一种牢固的安全文化以利于他们国家相关产业的更大发展。国内相关研究现状[17]企业安全文化于20世纪90年代在我国蓬勃兴起。1992年，INSAG的“安全文化”一书被翻译成中文。1994年，“企业安全文化研讨会”在国务院核应急办公室和核学会等单位正式开启，它代表着着核行业企业安全文化在我国正式传播。1995年，首届学术论坛是在北京举行的全国安全文化高级研讨会，它代表着我国安全事业进入了一个新起点。以后安全文化在相关行业逐步发展成为较系统的体系。[18]2000年，袁旭等开展了企业安全文化管理模式的课题，重点分析企业文化与企业安全文化、安全教育与企业安全文化、它安全管理方法与其企业安全文化的关系。[19]2000年，以我们国家企业安全文化建设环境为切入点的金磊开始研究企业安全文化建设理论及实际问题，他得出以下的观点：抑制重大事故的关键问题就是企业安全文化建设问题。[20]2003年，海运企业安全文化由上海海运学院郝育国开始着手研究，在研究的过程中，他对海运企业安全文化建设采用了基于层次分析法（AHP）的模糊综合评价方法。[21]2004年，清华大学方东平、蓝荣香制定了建筑行业的安全氛围调查问卷，它是以理论与实践相结合，比较适合中国国情，还探讨了安全气氛对企业安全管理的影响。[22]2005年，徐德蜀系统地研究了企业安全文化、大众安全文化、减灾防灾预防文化建设，并且探讨了广义的企业安全文化和科学安全生产观的内涵。3
西安科技大学硕士学位论文[23]2005年，首都经贸大学王勇毅、宋晓燕结合实例采用定性与定量相结合的方法建立了企业安全文化评价指标体系，并应用层次分析法(AHP)确定评价指标的权重，最后对检查表的评价结果进行处理和分析。陈维民神华集团有限责任公司,建立了煤矿企业安全文化的评价层次模型。从管理层对安全的承诺、安全监督和检查、安全培训和安全意识、沟通与交流、安全投资与操作、安全标准化和风险评估、风险预控管理系统、安全环境等方面，本着持续创新的精神,率先提出对其效果评价方法,并结合实例分析探讨了其实际应用。首都经贸大学的毛海峰、王玉玲先后提出安全文化形式系统的理念,安全文化形式系统是其倡导对象[24]2006年，神华集团有限责任公司陈维民把风险预控管理的准则作为切入点，构建了神华集团评价模型，主要针对企业安全文化，它是构建在安全管理和风险预控的基础上，内容着重分析国内外煤炭行业安全文化的特征。主要包括：领导对安全的承诺、安全教育和培训、沟通与交流、组织文化、安全监督和检查、奖惩、安全环境和质量标准化工作、风险评估、风险预控管理系统等方面，随着要求越来越严格，安全文化的成效也被其提出来，并结合实例分析分析了该企业安全文化评价模型的实际效果。[25]2006年，安全文化形式系统的概念首先由经贸大学毛海峰、王玉玲提出，主要是将安全文化形式系统成为企业安全文化建设的细不可少的工具；运用层次分析法对评价因素的权重进行计算，并针对安全文化形式系统建设所要注意事项，提出了一种全新角度的评价指标体系。[26]2007年，黄小梅、陈沅江等人，从煤矿企业文化建设实际出发，综合解析制约企业安全文化建设水平的原因，建立了针对企业安全文化建设水平现状进行评价的综合指标体系，而且还建立了层次评价模型。2008年，重庆大学陈坤、徐龙君首次运用层次分析法和模糊评价模型对化工企业安[27]全文化评价指标体系实施了综合分析研究，获得了化工企业安全文化评价指标的选[28]取、分析、权重等确定的技术方法。随后，宋守信和吴俊勇在核电安全文化的基础上，参照SMART准则，顺利构建了基于BP神经网络的核安全文化评价指标体系。[29]2009年，郝占刚在DEA的基础上，构建了煤矿企业安全文化评价模型，用于整理不同煤矿企业在同样的投资情况下其企业安全文化的效果，通过对比，验证煤矿安全文化建设的效果。[30]2010年，周志海研究认为煤矿企业安全文化是在煤矿安全生产活动中逐步形成的，具有煤矿特色的安全作风、安全意识、行为规范、安全工作态度、安全管理机制和安全物质技术条件的总称。研究内容和技术路线4
1绪论研究内容近年来，煤矿企业安全文化在我国渐入人心，但作为一项长期的系统工程，煤矿企业安全文化建设仍需不断完善、不断提高。本文依据PDCA模式改善煤矿企业安全文化建设，在构建煤矿企业安全文化评价指标体系的基础上，采用模糊综合评价法进行综合评价，然后对其评价结果进行分析。本文的研究内容主要包括以下几方面：（1）分析煤矿企业安全文化评价指标体系指标，确定评价指标体系的评价内容、评分原则和计算权重的方法。（2）建立煤矿企业安全文化评价指标体系的数学模型，建立煤矿企业安全文化评价指标体系。（3）以焦作煤业集团何庄矿为例，结合资料分析、现场问卷调查等方式，可以获取真实数据对该矿现阶段的企业安全文化情况进行研究，利用层次分析法确定其指标权重并应用模糊综合评价法评价该矿的企业安全文化状况，并提出改进建议。技术路线本文的主要技术路线如图。文献检索、资料收集、理论分析煤矿企业安全文化评价体系的建立及其指标分析确定评价方法评价及结果提出改善煤矿企业安全文化建设的建议结论与展望图本文技术路线5
西安科技大学硕士学位论文2煤矿企业安全文化及其评价理论为了便于理解和分析煤矿企业安全文化，进而建立合理可行的煤矿企业安全文化评价指标体系，需要对煤矿企业安全文化的结构和内容进行分析，并明确指出煤矿企业安全文化的作用、功能等。煤矿企业安全文化理论煤矿企业安全文化的定义[31]目前，国内已有多家煤矿开展了安全文化的研究与应用，如徐州矿务集团、神华[32][33]集团、晋煤集团寺河矿等。煤矿企业安全文化主要从企业安全文化引导出来，而目[34]前国内有关企业安全文化的定义有多种。周宁认为安全文化是企业文化的核心组成部分，是个人和企业价值、态度、观念、能力和行为方式的产物，其决定了企业对组织安[35]全管理的决心、安全管理的方式和效率。张吉广综述了国内外诸多学者，如罗云、Copper等学者关于企业安全文化的21种定义，认为企业安全文化是企业内所有职工对于安全问题的核心价值观、安全知觉及安全信念等达成的普遍共识，进而表现出来的观念、行为、与主张的外在表现，它涵盖了人们对于安全相关的风险认知、防范措施、责[36]任承担与安全承诺等方面所展现出来的主观意愿和积极程度。傅贵将企业安全文化进行推广，定义企业安全文化为企业内部与安全相关的精神财富和物质财富的总和。因此，关于煤矿企业安全文化的定义，不同学者也存在许多看法。例如，倪文耀将煤矿企业安全文化视为人们在煤矿生产、经营、生活等活动过程中，创造出来的并影响[37]着人们自身的有关企业安全的精神、制度、行为和物质的总和。王文超等认为煤矿企业安全文化是煤矿所倡导的而且能被全体职工所接受的安全生产理念、价值观、行为准则等的总称。但苏志东则将煤矿企业安全文化分为两方面：一方面是煤矿内部体制和管理部门责任制的健全；另一方面是不同职工对安全效益所持的态度。综上所述，所谓煤矿企业安全文化，就是煤矿企业在生产经营过程中逐步形成的，或刻意倡导的，能让全体人员接受和遵循的，还带有煤矿自身特色的安全意识、思想、[38]机制、作风及行为规范的总和；它包括：煤矿企业的安全目标、精神；为职工创造的良好的生产、生活环境、必要的应急设备及设施等的煤矿形象；企业安全审美观、价值观，安全风貌等。煤矿企业安全文化的内涵煤矿企业安全文化包括保护职工在从事生产经营活动中的身心健康与安全，其中包6
2煤矿企业安全文化及其评价理论含无损害、无伤亡的物质条件和作业环境，也包含职工对安全生产及经营活动的安全意识、价值观、信念、经营思想、道德规范等相关理念的认可。煤矿企业安全文化一个复合体，它有多种文化组成，其中包括安全物质文化、安全精神文化、安全制度文化、安全行为文化。以人为本是煤矿企业安全文化目的，“护”与“爱”是企业所倡导的理念，“灵性管理”是企业安全文化的中心，以提高职工安全文化素质为目标所形成的企业安全价值观和安全行为规范，表现为激励职工的安全生产态度和敬业精神。首先要建立起“安全第一，预防为主”的安全文化氛围、它包括“文明生产、珍惜生命”、“保护劳动者身心健康与安全在生产经营活动中得到保护”、“爱护人、尊重人、关心人”等，然后与企业经营活动实际情况相结合，在安全文化不同阶段制定相应的目标要求，通过培训、宣传和教育等，在经营活动中持续改进，进而实现要完成的目标。煤矿企业安全文化是尊重人权、广施仁爱、保护职工健康与安全的文化，也是保护生产力和发展生产力的先进文化。（1）煤矿企业安全文化的组织结构现阶段，国内很多专家对企业安全文化分为三个层次：二层次论、三层次论和四层次论。而四层次论又把安全文化分为安全安全行为文化、安全制度文化、物质文化、安全精神文化。我这篇论文也将煤矿企业安全文化分为四个层次：①安全物质（物态）文化。它包含：人们在成产生或过程中创造并使用的各种防护的工具、器物和物品,安全物质文化是安全物质层次相应的安全文化为。②安全行为文化。踏实包含人们行为规范和价值观。公认的安全价值标准就是安全价值观念在人际关系上的体现，它存在人的潜意识里面，知道人的行动，响应的安全生命观制同样影响着人们的行为，知道人们的行为规范。外在体现就是所谓的安全习惯、道德、风俗等。③安全制度文化。它主要包含：劳动保护、交通安全、消防安全、劳动卫生与安全等方面的一切制度。④安全精神（观念）文化。安全精神智能层次文化的对象化或物质化是他的物质层次、制度层次，是外化的表现形式，是精神文化的客观体现。而企业安全文化系统的安[39]全价值与规范层次，它积淀和升华产物则是安全文化精神智能层次。它们之间的关系如图所示。（2）煤矿企业安全文化的功能煤矿企业安全文化的功能是系统从生产过程中根据获得的信息、物质和能量来体现自身的价值。约束、导向、激励和凝聚等是煤矿企业安全文化重要功能。所谓导向功能，是指煤矿企业安全文化对全体职工起到方向指引的作用，也就是一旦煤矿企业安全文化制定下来，那么企业的总体安全目标、各区队、班组的安全分目标也就随之而确定下来，这样能使企业找到管理的重点，制订适合煤矿企业发展的相关安7
西安科技大学硕士学位论文表层安全物态文化浅层安全行为文化中层安全制度文化安全精神文化核心层图煤矿企业安全文化组织结构全管理规章制度，让员工牢靠记住“安全第一”的观点，努力使自己的言谈举止都比较符合煤矿企业的安全价值观，进而调动全体员工的积极性，最总达到规范员工的安全行为。建设煤矿企业安全文化，目的为了尽量让企业走出“事故导向”的模式，真正做到安全第一、预防为主，以最终实现规避风险，将事故扼杀在萌芽状态中。所谓的约束功能，是指全体职工的安全行为考制定企业安全文化制度和伦理道德来实现，进而让全矿职工都能深刻的、充分的认识到安全文化、安全规章制度的重要性，以身作则，自觉主动地提高安全意识，努力学习本岗位安全生产职责，牢牢记住本岗位应具备什么样的安全道德，以此来约束自己自觉地规范行为，遵章守纪，牢牢记住“四不伤害”，最终是煤矿企业整体的安全水平达到一个新的高度。所谓凝聚功能，是指通过一定的手段和方法把煤矿企业全体职工团结在一起，在安全意识、目标和追求等方面达成共识。共同营造同心协力、奋勇拼搏的企业氛围。让全体职工对企业都能产生产生归宿感、荣誉感和自豪感。所谓激励功能，主要是指通过树立典型标兵，表彰先进个人或组织等多种方法，进而激发所有员工的安全生产积极性和主观能动性。加强企业领导对职工沟通和关心，以此来更好的激发职工的聪明才智，平时加强培养职工的观念，例如“矿兴我荣”和“同舟共济”等，最终使企业进入安全、高效、和谐的轨道上。煤矿企业安全文化的功能概括地说就是将企业决策层、管理层及全体职工塑造成具有现代安全观念的文化人。通过正确的企业安全文化导向，使职工不被误入歧途，进而达到预防事故发生的目的。煤矿企业安全文化建设的三个阶段要形成煤矿企业安全文化，不是一朝一夕能够实现的，他需要一个很长时间的磨合[41]期。根据人们对安全的行为和态度认知程度的不同,我们可将其发展划分为三个阶段：第一阶段：安全文化只以规则和条例为基础；此阶段是被动阶段，主要是由于安全8
2煤矿企业安全文化及其评价理论意识淡薄，它只是客观存在的硬性要求,全体员工仅把安全看成单纯的技术问题，他们普遍认为认为安全的要求是多余的，有的时候还是一种累赘，简单的采用采用技术就能轻松解决。第二阶段：企业的追求目标是良好的安全绩效；此阶段是人们安全意识的觉悟期，绝大多数人比较重视安全绩效，但不重视安全行为，教育和再培训是解决的主要方法。第三阶段：持续的安全绩效改进；此阶段职工有明显对安全有了很大的改观，他们的安全意识很好，他们将安全生产与其当成是相互依赖、相辅相成的，把安全生产当做自身义不容辞的责任，是工作的重要组成部分，无论工作还是生活，他们都时刻自觉地遵守和维护它，解决方法采用的是思想和行为。企业在这三个发展阶段的时间是不确定的，应为它的影响因素很多，例如取决于煤矿领导对安全的认识程度、职工的生产生活环境及其煤矿企业建设安全文化目标和政策等等。表煤矿企业安全文化发展的三个阶段及其总体特征对安全事项上的认识水平及不同时期对安全文化所表现出的特点行为和态度意识淡薄,安全被视为客观不对问题加以预测,相关部门沟通、协作意识很差,第一阶段硬性要求,是纯粹的技术方只照本宣科,使安全成为形式主义面问题,自身不予考虑初步意识到,但是行动的不企业重视安全绩效,但却忽视行为,开始集思广益，与第二阶段多相关部门或人员组织开展讨论企业根据实际情况，在生产过程中改进,加强与相关单位和人员的培训、交流、管理方式以及有效性。第三阶段理论与实际相结合全体职工都能认识到安全行为的重要性，以身作则，都能对企业做出应有的贡献煤矿企业安全文化与安全绩效管理安全绩效管理绩效管理的轨道是PDCA循环。中国有句俗语，叫做“火车跑得快，全靠车头带”，这句话常常用来比喻一个团队领导者的作用。与“火车头”相比，铁轨的作用也特别重要，因为如果没有了铁轨做支撑，纵使火车头的动力再强劲，也是无法施展的。安全绩效管理的“火车头”是谁？它的“轨道”又在哪里？我想，煤矿企业的战略目标可以担当安全绩效管理“火车头”的重任，这一点毋庸质疑，要想使安全绩效管理发挥作用，煤矿企业的战略目标必须清晰明确，具备号召力。戴明的PDCA循环就是安全绩效管理9
西安科技大学硕士学位论文的“轨道”。PCDA循环实际上适用于任何一项合乎逻辑的工作，对绩效管理尤其适用。全面质量管理活动的运作，离不开管理循环的转动，这就是说，在改进或解决质量方面问题、与先进生产水平看齐的各项工作时，PDCA循环必不可少的都要被运用。不论是降低不合格品，还是改进产品质量，都要首先要制定出目标，也就是降低多少不合格品率或质量提高到多少?另外就制定相应计划；计划内容不仅要包括目标，而且也要包括所采取措施以实现这个目标；一旦计划确定下来，必须依照计划实行操作、检查和总结，看有没有达到预期的目标、是否达实现了预期效果；通过检查找出问题和原因；最后就要对结果进行处理，将成功的加以肯定并适当推广制订成标准、形成制度，失败的教训加以总结，未解决的问题放到下一个PDCA循环里。循环最早由休哈特（）于年提出。年，又被美国质量管理专家戴明（EdwardsDeming）博士在1950年再度挖掘出来，并加以广泛运用于持续改善产品质量的过程中，它是科学程序，是全面质量管理所必须遵循的。所谓的全面质量管理过程，是对质量计划进行确定、组织和实施的经过，PDCA循环就是在这个过程中，周而复始地不间断地旋转的。如图所示。APCD图循环的简单模型P、D、C、A四个字母含义分别是：P（Plan）-计划。包括目标和方针的制定，将要开展的活动；D（DO）-执行。执行就是详细步骤，完成上述内容；C（Check）-检验、检查。就是要对结果进行总结，分析哪些错了，哪些对了，明确效果，找出不足；A（Act）-行动（或处理）。处理检查的结果，好的方法或经验加以肯定，并制定作业指导书予以标准化，方便后来者工作时进行参考；对于失败的经验方法也要总结，以免重复出现。对于没有解决的问题，应放入下一个PDCA循环中去解决。PDCA循环作为全面质量管理体系运转的基本方法，其实施前需要搜集大量数据，并综合运用各种管理技术和方法。。编辑本段循环过程如图所示：1、各级质量管理都有一个PDCA循环，形成一个大环套小环，环环相扣，互相制约的有机整体。在PDCA循环中，一般来说，上一级的循环是下一级循环的重要依据，下一级的循环是上一级循环的具体化和落实。2、每个PDCA循环不是运行一次就结束，而是周而复始地运行，一个循环结束，解决一些问题，把未解决的问题放入下一个循环中，实现阶梯式螺旋上升。3、在PDCA循环中，A是一个循环的关键。10
2煤矿企业安全文化及其评价理论PDCA循环p=plan计划D=do做C=check检验A=act行动PDCA->PDCA->PDCA->PDCA->PDCA->PDCA->.....APCDAPCDAPAPCD2CD11：原有水平2：新的水平图循环上升示意图煤矿企业安全文化与安全绩效管理的关系所谓煤矿企业安全文化与安全绩效管理的联系，他们是息息相关的，近几年的研究热点一直都包涵如是否存在冒险行为、是否遵守操作规程等。实例性研究一直增长，但在个人安全行为或者组织的安全绩效如何受企业安全文化影响方面，我们仍知道的[42]不多。参考以下原则可以对企业安全绩效及指标进行选择：1、绩效测量的一般的代替方法是安全行为抽样。相比较于比事故统计的数据，安全行为抽样的数据要更为真实，这是由于行为抽样侧重点是事发之前人的原因。还有，[45]相比较于事故变化，行为数据比较灵敏，可以对安全问题进行直接鉴定。同时，安全行为抽样也有一些需要改进的地方：（1）可能会影响被测量者；（2）测量费用较高；（3）在对企业进行安全文化调查配合使用时，有很多不方面的地方。虽然存在或多或少的不足，但它仍然被研究者所喜欢。11
西安科技大学硕士学位论文2、事故树（率）等客观指标在一般情况下，是需要非常谨慎使用地。众所周知，[43]事故树等客观指标给我们的研究带来了诸多便利，但同样也存在一些不足。Hansen探讨了采用事故树为指标存在的缺陷。尤其是对进行企业安全文化探讨来说，极短时间内引起事故发生的因素有很大的随机性，有时会对研究起到误导作用。在特定环境下，[44]如’Toole研究侧跟踪性的时候，他对客观指标地选取特别谨慎。持续对安全绩效较好的企业进行研究时，我们要随机应变，灵活选用参考指标，可以选择例如损失工作日等。3、自报告的安全绩效指标无疑是研究者常采用的方法。自报告需更多研究，如果它作为绩效测量的有效性指标。有研究者提出，企业安全文化研究若如果把安全行为抽样当做绩效指标时，同时可以另外增加测量自报告的安全绩效指标，并将其二者进行对比分析。安全动机和安全意识在企业制度文化管理中起到煤介作用，它与安全绩效的关系也起到部分煤介作用。煤矿企业安全文化对安全绩效管理的影响模型如图所示。安全意识煤矿企业安全文化：安全绩效管理：1、企业物质文化1、安全服从行为2、企业行为文化2、安全参与行为3、企业制度文化安全动机4、企业精神文化图煤矿企业安全文化对安全绩效管理的影响模型煤矿企业安全文化评价的理论煤矿企业安全文化评价的定义所谓煤矿企业安全文化评价，主要是指依据相应的原则，在客观的理论基础之上，运用特定的方法和手段，构建标准合理的评价指标体系，用此来评价企业安全文化的优劣之别、先进程度。通过这种方式，我们就能更好的掌握企业安全文化的现状，从而发现自身企业安全文化的优缺点，并根据实际情况提出相应的反馈建议和整改措施，最总使企业安全文化的得到不断的完善与改进，促进企业安全文化建设的持续发展。煤矿企业安全文化的内容有显性和隐性组成。所以，建设企业安全文化，需要通过企业安全文化的调查去体会企业安全文化的氛围，在此基础上找出影响安全生产的价值理念与行为规范的原因。评估由矿领导来组织，也可以组织专家们来共同研究。无论由谁组织评估，都必须遵守一个原则，那就是以规定的评估内容、评估方式，提交评估结12
2煤矿企业安全文化及其评价理论论和整改措施和建议。在煤矿的实际生产过程中，在进行企业安全文化建设时，由诸多因素，难免会出现这样那样的问题，总有需要改进的东西。煤矿全体员工对企业安全文化的由接触、了解到认识，是一个长期的由浅入深的过程，随着时间的推移和职工认识水平的提高，他们会对企业安全文化提出更高的要求。所以煤矿企业为了保持其指导作用，应根据实际需要，及时的在安全生产价值理念方面进行必要的调整。同时要保持企业安全文化的优越性，应不断的完善企业安全文化。企业安全文化的建设和完善过程就是这个动态的过程，经过对企业安全文化评价，可以使煤矿企业安全文化的建设更上一个台阶。煤矿企业安全文化评价的原则煤矿企业安全文化包括企业生产的各个方面，因此其评价涉及的内容也比较多，必须全面需考虑各个因素，也可以说对其评价是一个繁琐难度较大的系统工程。科学合理的评价指标体系的作用，是能更大程度地发挥评价的功能和作用，坚定企业安全文化建[46]设的发展方向，最终使企业的安全管理水平得到较大的提升，减少企业事故的发生的概率。本着建立一套合理、科学、完善的评价指标体系。以下几个原则本论文所遵循得：（1）全面性全面的多因素的综合评价是企业安全文化的现状，为了努力做到这一点，论文在最初确定提纲式，从评价对象的各个方面着手，将有价值评价指标从众多因素中筛选出来，必须保证其代表性。（2）科学性科学性本论文中指标体系的建立始终坚持坚持的原则，他要努力反映事物的客观实际以及影响企业安全文化现状的原因，使在对企业安全文化评价时，信息的获得有客观性和可靠性，最终使评价结果有效。3（）可比性准确的事物本质可以量化的因素来揭示，为了方便对比，我们应对评价指标应该进行量化。由于企业安全文化的评价对象繁杂多样，其中难免出现一些以量化的因素，但有时又可以通过另外一种量化的形式表现，本论文在玄奇评价指标时，尽可能的采用了量化的因素。（4）可行性企业安全文化只有在可行性的基础上，评价的实施方案才会轻易地被企业所接受。本论文建立评价指标体系时，设计好了收集数据资料，这样可以做到评价过程相对简单，并且避免乐所需收集的数据资料繁琐复杂程度。（5）稳定性13
西安科技大学硕士学位论文本论文建立评价指标体系时，尽量选取变化规律的因素，抛弃那些受偶然因素影响较大的因素，以保证评价结果的可靠性。煤矿企业安全文化评价的方法[47]定性和定量两种方法煤矿企业安全文化的评价最常用的。定性方法包括集体座谈(专题小组座谈会)、职工调查(观察法、个体深度访谈)、案例研究、历史资料收集等。采用定性度量方法：定性方法，包括访谈法、现场调查法、调查问卷法等。（1）访谈法：这种方式简便、灵活、深入，它是根据访谈形式的不同来确定调查对象的不同,，可在作业现场对安全管理人员或职工进行逐个谈话,了解一线员工对企业安全文化的最基本看法和需求、规章和制度的执行情况，尤其是企业安全管理中的问题。也可采用召开座谈会，就企业安全文化建设情况对煤矿企业矿级领导干部、企业安全文化发展等问题组织开展集体讨论。企业安全文化理念在企业不同层次中的接受程度也可以通过访谈可以了解到。（2）现场调查：在没有可靠资料可提供的情况下，如果对企业进行安全文化评价,评价人员或专家需要亲自对企业进行观察，它的内容主要包含：职工作业环境及精神标语、员工精神风貌、安全生产设施、警示牌等、企业相关政策的落实执行情况，最后将结果详细记录下来。（3）调查问卷法：针对企业不同岗位设计因工种不同来设计不一样的问卷模板。企业安全文化的现状可以通过调查问卷较为系统和细致的呈现，是进行量化分析必不可少的一部分。问卷卷面格式要整齐、编排需妥当，并且要求所有问卷都要有清楚准确的提示说明。对企业安全文化状况得到客观的认识可以通过问卷调查得知。当然,这仍需后期分析问卷。企业职工通常是最真实的信息源，他们用朴实的语言或概念表达自己的观点，这样能直接或间接讨论地影响调研者，如果加以分析，通过集体语言来获更为取准确的信息资料。4（）相关文件分析与回顾：它包涵国内外关联企业进步资料，行业及国家政策及相关材料，不同行业出台的各项安全管理规章制度等。作为安全文化评价的主要材料，企业存在的安全管理文件及这些年来的安全生产情况都是很重要的。经过文件分析与回顾，我们可以提炼出企业安全文化在企业建设过程中的方针、宗旨、体制等，还有开展企业安全文化建设后的一段时间内，企业安全绩效的变动等，这样就可以可以找出企业安全文化建设的不足及需要改进的方面。[48]定性指标是主观判断客观事物，受外界影响比较大，但它在评价指标体系中所占的比重任然比较大，为了避免因为主观猜想进而引起的不必要的麻烦，提高定性指标的确切度，我们可以用格栅获取法。此法是1955年凯勒（Kelly）提出的，它适用于个人结构思考模式，每一个格栅（Grid）是由属性（Attribute和）元素（Element）组成，每一14
2煤矿企业安全文化及其评价理论个元素都能被属性的一极和另一极描述。每个元素的属性都能用一个线性的尺度来表述，大多情况下是用带有1-4刻度或1-5刻度的来表现。根据实际情况，本论文将采用1-5刻度来判断，把定性指标划分为1-5个梯度，它们都能用一个线性尺度表示，而且对表示指标走向性都必须提出详细要求，同时找出各档次与属性的相应联系，每档指标评价值可分为：第一档（优秀）对应指标评价值为95分，第二档（良好）为85分，第三档（中）为75分，第四档（一般）为65分，第五档（差）为35分。各项指标的隶属度的统计在评分结束后进行。从上面评价方法对比中，我们可以看出，定性或定量方法都对企业安全文化进行系统的全面来讲，评价还是不够全面，所以采用定性与定量相结合的方法一定程度上才能使企业安全文化有一个较全面的评价。由于多侧面属性和整体性是企业安全文化本身固有特性，因此安全文化评价不是一个单调的评价过程，相反是一项庞大繁琐的系统工程，尤其是对单个煤矿，此过程的复杂性和综合性已经不能用传统的数学方法来表述了。通[49-51]过与国内外诸多企业安全文化评价的研究方法比较分析，本论文对煤矿企业安全文化进行综合评价决定采取定性与定量相结合的模糊综合评价方法，同时确定各级指标的权重运用层次分析法。多个因素衡量的事物是模糊综合评价法必不可少的，他必须包含丰富的信息，并且使定性评价与定量评价能很好相融合，并且要防止人为的干扰因素。计算来讲，比其它评价方法要简单许多，也不需要大量的模拟样本，只要根据实际情况赋予合适的权重就可以达到评价的预期效果。本章小结1、本章重点介绍了煤矿企业安全文化的内涵、概念、其发展情况。2、明确了煤矿企业安全文化评价的原则和概念，煤炭企业安全文化评价的方法也得到了确定。15
西安科技大学硕士学位论文3煤矿企业安全文化指标体系的构建煤矿企业安全文化指标体系设计思路煤矿企业安全文化指标体系的设计思路可以分为四个步骤：1、确定整套煤矿企业安全文化体系，其中包括确定企业安全文化指标和评价方法的确定。例如：通过分析煤矿企业安全文化现状，得到煤矿企业安全文化现阶段存在的主要问题和不足，进一步明确煤矿企业安全文化体系现状，为今后改进提供方向。2、安全文化发展的目标，包括矿领导对安全文化愿景、煤矿企业所做的长、中、短期计划和目标，根据其进而确定的相应的子目标。最后制定企业安全文化的持续改进方案。3、与企业职工进行沟通，培训他们的安全知识和专业技能，使职工了解企业安全文化发展的目标，进而更加明确职工自己的责任。4、认真落实已计划好的企业安全文化持续改进方案，并实时评估改进方案的成果，针对评估结果中存在的不足，加以持续改进。煤矿企业安全文化评价体系指标的确定和分析发现不足，进一步明确发展方向通过职工沟通、培训等手段使其明确自己的责任评估改进方案的效果，针对不足加以改进图煤矿企业安全文化指标体系设计思路煤矿企业安全文化指标体系设计准则所谓评价指标体系，他是对被评价对象实施全面考察的指导准则，它必须在评价目标的指导下，尽可能多角度、全方位、全面深刻地刻画出被评价对象的各个方面。我们[52]所说的评价指标设计原则，前些年已经有大量文献对这方面进行了研究。与这些文献中所强调的相差不大，专门性和目的性是评价指标体系设计必须遵循的原则，煤矿企业安全文化指标体系的设计同时还要满足煤矿生产经营观念的特点。16
3煤矿企业安全文化指标体系的构建世界诸多银行及诸多国家政府机关和机构都认可SMART准则，它被作为在评价工[53]作中所认可的评价指标体系设计准则。SMART由五个英文单词的简写组成，这五个单词依次是：Specific(特定的)、Measurable(可测量的)、Attainable(可得到的)、Relevant(相关的)、Trackable(可跟踪的)。1、特定的(Specific)：指的时标体系是由评价对象客观组成、特征及其要素的客观描述，他是为某个特定的评价活动来服务。针对评价工作的具体目标，相应的指标体系的设计，则必须具有专门性和特定性。2、可测量的(Measurable)：对评定指标的问题，统一标准是必不可少的，要衡量被评价对象，统一的尺度也是比不少的。上述要求的可测量性不一定要求非得是定量指标，对于定性指标的测量，假如能给出一个全面的评价标准，我们认为也是可测量的。作为指标，要求它的涵义必须清晰、概念正确，因为它是构建详细评价标准的基础。主观判断的对错与否很大陈堵上取决于全面的指标评价标准，同样他还便于指标体系内各指标之间的协调。3、可得到的(Attainable)：说的是获得数据的可能性大小，这在指标体系的设计应充分考虑到。假如一项指标在考察时，数据不可能得到或者得到的难度相当大、成本非常高，那么这项指标的现实可操作性就值得怀疑。因此在指标体系设计时必须考虑考察数据的取得方式和渠道。在现实生产中，确实有相当一部分数据有较大难度获取，尤其是判断一些定性指标时，他的难度更大，这时我们可以采用一些近似方法获得数据。4、相关的(Relevant)：这是指评价指标体系中，即将要评价的各项指标之间应当是相互关联的，所要评价的指标体系不单单是很多指标的累加，他是由很多相互间有联系的个体指标组成的，对一个整体来讲，指标之间必须是相关的，他们内部存在一定的关系。上述所说的内在关系既是指各个指标应该跟评价的目标相关，又是为了评价的总体目标服务；同时也是指各分指标可以被被评价对象的予以客观描述，而且各分指标之间应有相关性，可以互相验证、互相补充，同时还要注意尽量不让各指标之间存在信息涵盖现象，进而导致分指标内涵重叠。5、可跟踪的(Trackable)：评价的目的是跟踪效果,通常我们所说的评价活动，总体上可分为事前、事中和事后评价，但无论哪种评价，都需要在一定时间内，对评价的结果和效果进行跟踪和再评价。这一点就要求我们在评价指标设计时，必须充分考虑指标是不是便于跟踪监测和控制。煤矿企业安全文化指标体系的选取和分析改革开放以来，国内许多研究者对煤矿企业发生的事故及其原因从多角度进行了深入全面的分析；与此同时煤炭及其它行业也开始对自身组织开展了企业安全文化的研究，安全文化内容在不同企业有不同的侧重点。所以建设企业安全文化，必须针对自身17
西安科技大学硕士学位论文行业的特点，而且要参考行业专家提供的有价值的意见。我的这篇论文是结合煤炭行业的特点，主要从以下四个方面来探讨建立煤矿企业安全文化指标体系，也就是所谓的煤矿企业安全物质文化、煤矿企业安全行为文化、煤矿企业安全制度文化、煤矿企业安全精神文化。煤矿企业安全物质文化所谓企业安全物质文化，指的是企业在生产过程中所使用的，目的为了保护职工身心健康与安全的设施、工具、材料、劳保用品等安全器物，它是企业安全文化中的表层部分。而煤矿企业安全物质文化是煤矿安全生产中客观存在的硬件部分。组织或企业决策层的对安全认识和态度往往在企业安全物质文化中能体现出，同时也反映出企业安全管理的理念，折射出企业安全行为文化所取得的成效。在煤矿企业正常的生产、运输、储存和使用过程中，我们可以从以下几个方面来着手烤炉煤矿企业安全物质指标。（1）安全投入状况所谓的煤矿生产系统，它是指一个具有统一协调的有机整体，包括运输、提升、通[54]风、供电、排水等诸多要素的有序的协调安排。假如其中的某一些环节不能正常生产，整个生产系统就可能被打乱，甚至可能导致伤亡事故或重特大事故的发生。例如，一旦运输能力超过核定要求，就可能发生机械损坏事故。例如一旦钢丝绳发生断裂、绞车出现损坏现象，跑车等事故就容易发生；一旦生产大于电能力，就会致使用电负荷变大，进而引发断电事故、设备损坏、失火，更加危险的是停电后容易引起瓦斯爆炸；超通风能力生产易导致井下风量不足，进而导致井下空气质量下降，下井职工身体健康受到严重威胁，并且随着生产能力增大，工作面瓦斯积聚很多很容易造成瓦斯爆炸事故；如果生产能力大于排水能力，将使井下涌水量增大，假如排水能力比涌水量小的多，就有可能造成淹井事故等。因此，对考察煤矿安全投入的状况时，可以从以下几个方面考虑：①煤矿是不是有超强度开采、超能力生产的现象；②煤矿安全生产的运输、提升、采掘、供电、通风、排水等几个主要生产环节的协调安排情况是否正常，是否存在“三违”现象。（2）井下设备、设施状况煤矿井下生产条件恶劣，必须配备必要的设备、设施。煤矿事故的发生与否很大程度上受各种设备、设施完善的影响。考察设备、设施状况，我们可以从以下几个方面着手：①各种设备、设施的配备情况；②各种设备、设施的完好情况；③各种设备、设施的定期检查和维修情况；18
3煤矿企业安全文化指标体系的构建④各种设备、设施的摆放情况；⑤各种设备、设施的先进程度；⑥各种设备、设施的设计是否把安全因素考虑在内；⑦各种设备、设施安全保护装置的配备情况。（3）个体防护用品配备情况所谓个体防护用品，它是指直接与人体接触的装备或物品，主要是以保护职工健康和安全为目的。换个方式来说，它是劳动者健康和安全的最后一道防护措施。在煤炭经营中，为了预防中毒、坠落、撞击、碰撞等事故对职工造成的伤害，根据相关特种作业要求，职工在下井时，必须正确使用劳保用品。考察个体劳保用品装备的情况，可以从以下几个方面着手：①下井人员防护用品护具配备情况，包括防毒、防尘、护头帽盔、照明等；②下井人员配备的劳动防护用品是不是有缺陷；③防毒、护头帽盔、防尘等是否完好；④定期对防尘、防毒等劳保用品的维护和检查。煤矿企业安全行为文化所谓企业安全行为文化，它指的是在安全观念文化的指导下，职工在生产活动中的安全准则、行为模式、思维方法的外在表现。行为文化不但能反映观念文化，而且对观念文化又起到一定作用。在现代高速发展的社会，安全行为文化需要在以下几个方面发展：安全思维必须科学；安全规范必须执行严格；安全学习必须高质量；安全操作必须合理；安全领导和指挥必须科学；应急自救技能等必须掌握。所谓煤矿安全行为文化，它是指煤矿企业职工在生产中产生的安全文化。不但包括教育宣传、企业经营方面产生的文化，还包括在人际交往活动中产生的文化。它动态体现了企业经营作风、精神面貌、人际关系等。它还能折射出企业价值观、企业精神。煤矿企业安全行为文化是煤矿企业安全文化的浅层文化。主要包括以下几种情况：（1）安全责任制及相对应的检查制度的落实情况安全生产责任制是煤矿企业中最基本也是必不可少的一项安全制度，是所有劳动保护、安全制度的核心。安全生产责任制是企业各项规章得以实施的根本制度。所以，安全生产工作取得的成绩好坏很大程度上取决于安全责任制的落实状况。安全生产检查是安全生产过程中发现人的不安全行为、物的不安全状态和环境缺陷的有效途径；是落实整改措施、消除隐患、改善劳动条件、防止伤亡事故发生的重要手段。建立健全矿领导负责、主要人员参加的安全检查制度，把安全生产检查工作落实到实处是非常重要的。考察安全生产责任和检查制度制落实情况，可以从以下几个方面着手：19
西安科技大学硕士学位论文①矿级管理人员是否落实责任制；②中层管理人员是否责任制；③班组长是否责任制；④安全相关负责人是够落实检查；⑤组织安全大检查是否被落实；⑥安全培训教育跟踪调查是否被落实；⑦安全检查验收是否被落实。（2）遵守安全操作规程情况煤矿安全操作规程制定的目的，主要是为了找到并纠正职工的不安全行为，也就是要求职工在工作时自觉规范自身的安全行为。纵观煤矿生产中各类安全事故的发生，大部分都是由于客观原因在一定条件下相互冲突的而造成的。这种现象可找出各种原因，如人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不良、管理缺陷等。从以往各种安全事[55]故的教训中我们才得知，人的不安全行为是引发事故的主要原因。所以，职工必须遵守各项安全操作规程，从而避免安全事故的再次发生。考察职工遵守安全操作条例和规程情况，可以从以下几个方面着手：①职工是否存在违规操作、忽视安全、忽视警告的情况；②职工是否存在在生产过程中使用不合格的劳保用品状况；③职工是否存在在生产过程中用手代替工具的情况；④职工是否存在无视纪律冒险进入危险场所。（3）召开安全例会情况安全例会是煤矿生产中的一项长期重要内容，通过安全例会的召开，可以实现以下[56]几个目标：学习并传达党和国家相关安全生产工作方面的相关规定、方针政策和要求，制定规划；确定本煤矿现阶段安全生产工作的重点及目标，探讨下一阶段的任务及工作工作重点；回顾前一个时期矿井安全生产状况，肯定好的方面，分析、查找目前存在的问题及不足，并根据实际情况落实整改责任人和整改措施。考察煤矿安全例会情况，可以从以下几点着手：①矿领导及各部室主要负责人是否正常召开安全例会，是否组织学习贯彻最新的安全生产的方针、政策、规定及指示，并研究制定适合本矿的规定，是否总结分析本周全矿安全生产的状况；②安监处是否每月按时召开安全监察例会，在例会上是否学习上级安全生产方针、政策，是否总结分析上一个月内发生的未遂事故或者重大事故的原因、是否防范措施，是否布置本月安全活动的内容和方案；③矿内部各部门是否在安全活动日当天传达矿一系列文件、会议精神，是否分析总结本周本部门安全生产的情况，是否布置下周安全工作内容。20
3煤矿企业安全文化指标体系的构建（4）安全教育及考评安全制度和措施是保证安全生产的必不可少的重要条件，但是安全培训教育的作用也不能被忽视。用发展的眼光来看问题，从最新的管理学角度出发，培训教育都应放在首位。通过定期不定期的培训教育学习，能够不断提高职工的安全意识，提高职工安全生产的自觉性和安全操作水平，丰富全体员工的安全知识，进而解决生产过程中存在的根本性安全问题。职工学习的积极性和自觉性同样也可以通过考评来加强。考察安全考评及教育，主要从以下几个方面考虑：①是否按照计划安排对安全生产管理人员实施培（复）训的状况；②对爆破员、采煤机司机、瓦斯检查员、绞车司机等特种作业人员实施定期培训的情况；③对绞车司机、采煤机司机、瓦斯检查员、爆破员等特种作业人员进行培训的情况；④是否对煤矿新到人员教进行育培训；⑤煤矿内部是否开展安全教育；⑥考评工作是否公平。（5）安全沟通状况所谓安全沟通，它是指工作期间，职工与职工之间、职工和管理者之间通过正式或非正式渠道交流，他们可以反映安全方面的问题意见，这样可以使得问题能够及时得到有效解决，同时，通过沟通，企业职工对企业的安全状况会进一步了解。煤矿要确保安全生产的持续性，效沟通的制度和机制是必须具备的，因为这样的机制和制度有利于沟通交流，同时最大程度的将企业安全信息实现共享。同时，安全沟通平台的良好有效可以充分调动企业职工的积极性，进而提高他们的工作效率，激发他们的动力，它是煤矿企业安全文化的重要组成部分。考察安全沟通状况，可以从以下几个方面着手：①是否建立惩罚公开报告制度；②职工的安全建议是否得到及时有效的解决；③企业各部门之间的沟通状况是否畅通；④与相关政府安全管理部门的沟通状况是否良好。煤矿企业安全制度文化煤矿企业安全制度文化主要包括党和国家颁布的相关安全法律法规、条例，以及各煤矿自身根据实际情况制定的各种规章制度、操作规程等，他们是确保煤矿安全生产得以实现的基础。煤矿的安全规章制度：它指的是煤矿在安全生产过程中所创造的，带有一定保障职工权利和强制性的义务的规定。它包括安全管理的各个方面，例如各种岗位的安全制度和操作规程，安全监察、检查制度；安全宣传教育及制度；安全培训学习制21
西安科技大学硕士学位论文度；应急管理、事故预防、事故分析处理制度等制度，上述这些制度和标准规范着人们的安全行为。考察煤矿企业安全制度文化，主要从以下5各方面着手：（1）安全生产责任制和安全管理检查制度健全情况安全生产责任制是所有企业中最根本的一项制度，它是所有安全生产制度的核心。安全生产责任制比较全面的，它规定了企业各级领导、职能部室、各级工程技术人员和一线员工在各自的职责范围内，所负的安全责任。安全监督、检查及监察同样是安全管理工作中的必不可少部分，是从实践中创造出来的最为有效的方式。它是生产过程中发现人的不安全行为、物的不安全状态及环境缺陷的最佳途径；是防止伤亡事故发生、消除隐患、改善劳动条件、落实整改措施的重要手段。因此建立煤矿安全检查、监察制度是非常有必要的。考察安全生产责任制和安全管理制度，可以从以下几个方面：①是否矿级管理人员责任制；②是否制定中层管理人员责任制；③是否制定班组长责任制；④安全生产责任制中职责划分，是否出现重叠或遗漏；⑤安全检查、监察制度内容是否清晰明了；⑥安全检查、监察制度是否具有可行性；⑦安全检查、监察制度是否影响职工的正常工作；⑧是否开展安全生产检查，检查否有明确的目的要求。（2）安全操作规程的健全情况众所周知，安全隐患在煤矿的生产中是比较多的，除了环境、技术水平、设施、设备等许多客观原因外，职工是对煤矿事故的影响也是巨大的。通过网络及电视对一些煤矿事故的分析，我们可以看出煤矿事故大多数情况下都是由于人的原因导致的，而非天灾。从事故防范角度来看，由于管理不到位、措施不到位、认识不到位，最终使得安全隐患长期存在，所以，常常发生安全事故。安全操作规程是指导职工在生产中按照一定标准进行操作的规章制度，所以说煤矿制定各种安全操作规程是非常有必要的。考察安全操作规程的健全情况，可以从以下几个方面考虑：①安全操作规程适用于工作场所的情况；②安全操作规程内容用于特殊的情况的状况；③安全操作规程多少情况；（3）安全知识、技能的培训和考核制度不同企业有着不同的生产设施设备，同样也有不同工作岗位、还有不同的安全技术特性和要求。随着社会发展，科技进步，高新技术设施、装备已经大量的投入到了煤矿22
3煤矿企业安全文化指标体系的构建企业，他们对一线员工的安全意识要求越来越高。因为煤矿一线员工的安全技能高低和安全意识强弱直接左右着煤矿企业生产中的安全可靠性。一个合格的煤矿职工，需要具备各方面能力，例如系统的安全知识，熟练的安全生产技能，应付、处理突发事故能力等，要实现上述要求，进而满足企业生产活动的需要，煤炭一线员工则必须接受专门的安全生产教育和培训，则必须持续提高自身的安全生产技术知识和能力。对企业一线员工进行安全知识及技能培训的目的，主要是为了是为了持续提高职工的安全生产知识和安全意识。对职工接受培训教育效果进行一个客观评价的最有效方法就是进行安全技能考核，通过安全技能考核，可以大大提高职工对安全培训工作的积极性和主动性。考察安全技能和知识的培训和考核制度，我们可以从以下几点着手：①是否按照制度对安全生产管理人员进行培（复）训；②是否按照制度对采煤机司机等特种作业人员进行复训；③是否按照制度对采煤机司机等特种作业人员进行培训；④特种作业人员是否存在不持证上岗现象；⑤对煤矿新进人员培训制度的制定情况；⑥安全技能考核方式的合理程度；⑦安全技能考核制度的可行性；⑧是否制定并落实安全考核制度；⑨安全考核制度内容是否结合实际，具有实际操作性。（4）安全教育的宣传和奖惩制度的健全情况职工的安全意识的不断的加强，源于企业对职工继续地进行安全教育培训及宣传，进而使整个煤矿企业的安全氛围变得良好。煤矿企业在对内部进行全员安全教育时，也不要忘记对职工家属进行培训。所以，煤矿制定安全教育及宣传制度是非常有必要的。安全奖惩制度是规范安全意识、激励员工安全行为的方式之一。奖惩制度的好坏可以刺激职工的安全行为。煤矿的安全文化不仅可以从奖励制度的存体现出来，而且还将其标准化、格式化、文档化。最贴切的高手是亲身体验出来。考察安全教育及宣传制度，可以从以下几个方面着手：①是否存在安全教育及宣传制度；②安全教育及宣传制度是否对职工及其加速的安全教育及宣传；③全体职工的安全教育工作是否在安全教育及宣传制度体现出来；④是否定期对煤矿的管理人员进行安全教育；⑤安全奖惩制度是否具有公正公平、公正性；⑥安全风险抵押金制度是否实施了；⑦合理化建议是否及时兑现；23
西安科技大学硕士学位论文⑧是否制定安全绩效考核制度；⑨安全奖惩制度中各种奖励和惩罚数值规定是否具有明确；⑩发生事故后，是否依照规定进行处理。（5）事故预防、应急管理及事故分析处理制度的健全情况国家安全生产方针为“安全第一、预防为主、综合治理”。其中“安全第一”是所有生产活动的前提和基础，“预防为主”是安全管理的核心和目的，“综合治理”是实现安全生产的方法和手段。同理，事故预防、应急管理同样也是煤矿安全管理工作的一部分，要想做好安全生产工作，就必须长期坚持以预防为主。经常分析导致事故发生的各种原因，并且还要建立完善的事故应急处理制度，这样对对煤矿安全生产具有重大意义。分析处理事故的目的是：总结事故过程，从中找出规律；根据规律制定预防措施，为预防类似事故再次发生提供依据；调查事故原因，研究各种原因间内部关系；推测事故发展方向，进而推算事故发生概率；为以后分析方面进行数据提供；检验防范措施的成果如何；查处责任人并提供处理意见。因此，对于煤矿企业来讲，很有必要进行事故分析处理。考察事故预防、应急管理及事故分析处理制度，可以从以下几个方面考虑：①是否制定应急管理、事故预防及事故分析处理制度；②事故预防、应急管理制度的内容是否符合实际，是否具有操作性；③特定条件下，应急管理、事故预防及事故分析处理制度是否能用；④应急管理、事故预防及事故分析处理制度是否具有实用性；⑤应急管理、事故预防及事故分析处理制度是否具有针对性。煤矿企业安全精神文化所谓企业安全精神文化，通俗讲就是指安全意识、安全理念、价值标准。在企业生产经营过程中，企业安全文化的核心内容主要是呈观念形态的价值观、信念、行为等的规范，煤矿的方针、政策、目标等都是它的外在体现的一种方式。安全精神文化包括的观点主要有:安全第一、预防为主、综合治理、风险最小化、安全就是效益的观点等，还包括保护自身、未雨绸缪的意识等。煤矿安全精神文化是煤矿企业职工在生产过程中及外界生活过程中形成的对安全的认识认知能力的综合体现，是心理思维的产物，在职工长期生产过程中逐渐形成，是潜意识里安全意识的反映，它是向企业安全制度文化、安全物质文化、安全行为文化转变的基础。煤矿安全精神文化主要包括：安全思维方式、安全意识形态、企业安全形象、安全生产的社会心理素质、安全文明环境意识、企业安全管理理论、安全管理经验等。它可以从以下4个指标考虑：24
3煤矿企业安全文化指标体系的构建（1）职工对安全工作的态度是煤矿的一线员工是安全的最终实施者，他们对安全的态度基本上左右着煤矿企业安全文化的最终达到高度。只有全体职工都认识到安全和健康的重要性，认识到到安全工作的必要性，才可能使煤矿企业安全优秀文化氛围沉淀，才可能在长期的生产过程中形成。考察职工安全工作态度，主要从以下几个方面考虑：①是否以安全运行为荣；②自愿遵守安全措施和法规的情况；③职工对安全记录的记录情况；④对待安全例会及座谈会的态度；⑤对报告不安全行为的态度；⑥对待事故所持态度。（2）人生观、价值观、道德观的落实情况所谓人生观、价值观、道德观，提倡以人为本，说的是企业是否适中将员工放在首位，是够关心他们的人身安全和身体健康，是不是时时关心为员工。以人为本是煤矿企业安全文化的核心，实现人的安全价值。所以考察以人为本的安全价值观、人生观、道德观，可以从以下几个方面着手：①矿领导对待安全问题的态度；②企业是否关心职工；③矿领导是否用发展的眼光看待安全就是效益；④矿领导做出规定时，是否符合广大职工的利益。（3）全体员工的安全意识所谓安全意识，指的是员工对待安全方面的理解，煤矿安全观念文化的很大程度上取决于全体员工的安全意识。同样一线生产者的员工，他们的安全意识的强弱，很大程度上决定着煤矿安全生产工作的顺利与否。考察职工的安全意识，可以从以下几个方面考虑：①职工的责任意识；②是够主动地意识到危险，并且小心的避开；③把安全当做自己的事情；④是否用发展的眼光看问题。是否只知道墨守成规，不会变通。（4）煤矿企业安全文化形象所谓煤矿企业安全文化形象，他是安全观念文化内涵的外在表现形式。煤矿企业安全文化形象的好坏一定程度上可以反映出企业管理层对安全文化的重视程度和全体职工的安全意识。对煤矿企业安全文化形象的考察，主要从以下几个方面考虑：25
西安科技大学硕士学位论文①企业是否有明确的安全口号和安全标志；②企业的安全氛围程度；③企业是否有健康的安全风尚；④企业是否通过安全专栏、安全广播等多种渠道进行安全宣传；⑤是否每月都有安全主题活动。煤矿企业安全文化指标体系的确定结合上述分析，总结煤矿企业安全文化评价指标体系如图。煤矿安全投入状况企业安全井下设备、设施状况物质文化个体防护用品配备情况安全责任制及相对应的检查制度的落实情况煤安全操作规程的遵守情况煤矿矿召开安全例会情况企业安全企安全教育及考评行为文化业安全沟通状况安安全生产责任制和安全管理检查制度健全情况全煤矿安全操作规程的健全情况文企业安全安全知识和技能的培训和考核制度化制度文化安全教育的宣传和奖惩制度的健全情况体事故预防、应急管理及事故分析处理制度的健全情况系职工对安全工作的态度煤矿人生观、价值观、道德观的落实情况企业安全全体职工的安全意识精神文化煤矿企业安全文化形象图煤矿企业安全文化评价指标体系本章小结本章选取煤矿企业安全物质文化、煤矿企业安全行为文化、煤矿企业安全制度文化、煤矿企业安全精神文化四个方面共17个指标构建了煤矿企业安全文化评价指标体系，确定评价等级划分的原则，对煤矿企业进行等级划分。26
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法煤矿企业安全文化模糊综合评价模型模糊数学的概述美国控制论专家教授创立了模糊数学。1965年，他在论文“模糊集合论”，中建立了模糊集合论，并且引入“隶属函数”来描述中间的过渡差异，这是精确性对模糊性的一种逼近，从而宣告模糊数学的诞生。模糊性是指某些事物或概念的边界不清楚，这种边界不清的模糊概念，不是由于人的客观认识达不到客观实际所造成的，而是事物[57]的一种客观属性，是事物的差异之间存在着中间过渡过程的结果。模糊数学是研究和处理模糊现象的数学。随着社会的快速发展，人们要求应用数学方法研究和解决的问题也日益复杂。由于复杂的事物难以精确化，一个复杂的系统很难用精确的数学描述。实践表明，处理一个复杂系统，要求过分精确反倒模糊，而适当的模糊却可以达到精确的目的。模糊数学虽是研究模糊现象的一种数学工具，但它本身是精确的，是用精确的数学方法去研究模糊现象，所以它是精确数学的延伸和推广，它把数学的研究和应用领域从清晰现象扩大到模糊现象。模糊隶属度函数简介评价煤矿企业安全文化指标体系的目标是了解其企业安全文化的建设现状。从指标体系中得知：各指标的表现形式和意义均不一样，各指标之间没有综合性、可比性，需要对定量指标进行定性处理，也就是把定性的指标转化为一个相对量化值进行综合。在模糊数学方法中，指标并没量纲化处理。其本质就是求解模糊隶属度函数并且要在一定区间内的。煤矿企业安全评价指标的隶属函数的建立是关键，它直接影响到评价的结果的准确度。由于模糊现象本身具有多样性和复杂性，难以采用统一的模式来处理。因此，建立隶属函数难度比较大。总的来说，隶属度函数的发展处于初级研究阶段，尽管目前国内外很多专家对其研究不少，还提出一些相关可行的理论、实践方法。目前，建立模糊隶属度函数的常见方法有模糊统计法、对比排序法、专家评判法和基本概念扩充法等。实际上，模糊隶属函数的类型有很多种。一般情况下，我们把它分成两大类：一是非确定性因素隶属度函数，二是确定性因素隶属度函数。通常表示一个类型的模糊隶属函数是根据实际情况选定一些函数且其带有参数，最后通过实验验证参数。（1）非确定性因素的隶属度函数27
西安科技大学硕士学位论文由于煤矿企业安全文化评价体系指标会受专家或经验职工主观判断影响，再加上其取值没有规律，专家按照百分制的评分法给出评分，分值的高低可以反映专家主观判断指标接近和背离目标程度大小。为了得到更为准确的专家评分的平均值，股必须除去可以产生不利影响的最小值、最大值以及异常分值，将所有专家的评分值对一些非确定性[58]因素C的评分值做如下公式的处理，进而得到该指标的隶属度。d(N-2)p+giiia=（）i100N式中—N位专家对评分的平均值；pCii—某非确定性因素的隶属度；aCiig—对的评分中高于的所有评分的平均值；id—对的评分中低于的所有评分的平均值。i（2）常用确定性因素隶属度函数①柯西分布：Ax=a>0,b=2,4,6,8⋯（）()b1+a(x-a)2-kx-a()②正分布：（）A(x)=e(k>0)③岭形分布：ì0x£-bïïïïæö11pa+bï÷ç+sinx--b<x£-aï÷çï÷çèø22b-a2ïïïAx=1-a<x£a（）()íïïïæö11pa+bï÷ç-sinx-a<x£b÷ïç÷çïèø22b-a2ïïï0x>bïïî④梯形分布：ì00£x£a-cïïïïx+c-aïa-c<x£a-bïïc-bïïïAx=1a-b<x£a+b（）()íïïïc-x+aïa+b<x£a+cïïc-bïïï0x>a+cïî煤矿企业安全文化模糊综合评价模型28
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法目前，模糊综合评价法（fuzzycomprehensiveevaluation，FCE）是一种应用非常广泛的数学方法。简言之，模糊综合评价法就是通过应用模糊数学和模糊统计方法科学的综合考虑和评价各个因素对某事物的影响。[59]综合评价法就是全面评估受到多种因素影响和制约的事物或对象。它的结果具有准确性高、整体性强的特点，并且能够较好地处理难以量化的、模糊的的问题，适合处理和解决各类非确定性问题。因为评估事物时常具有一定的模糊性、大多数情况下只能做出一部分定性描述，所以在解决很多有关评估问题时，综合评估方法会取得更好的效果。在实际中遇到的和评估对象相关影响因素很多，所以合理准备的确定各影响因素之间的权树比较困难，故在此时采用多级综合评估法就显得具有一定的道理。根据煤矿企业安全文化指标体系的特点确定合成指标的方法，即把各级下层指标权重值合成上层指标权重值的计算方法。综合评价合成指标体系的方法主要有模糊综合评价法和最优权综合评价法等。模糊综合评价主要包括六个要素：评语等级论域V；评判指标论域U；模糊关系矩阵R；评判因素权向量A；评判结果向量B；模糊算子。最优权综合评价法是通过对m个观测指标和n个企业进行比较评价，从中设想出一[60-62]组理想专家对指标进行赋值评价。模糊综合评价数学模型的建立模糊处理器是前面所述的模糊矩阵R中一个从指标集U到评语集V映射，当输入一组指标的权向量W是，就可以得到一组评价结果B并与之对应。如图来表示，即模糊综合评价的基本数学模型。图模糊综合评价基本数学模型模糊综合评价有一级模糊评价、二级模糊评价和多级模糊评价。因为本论文中评价指标是多层次的，所以本文采取的模糊评判属于多级模糊评价。多级模糊综合评价就是指首先把影响评价对象的多种因素，按其属性分为n个因素，其次进行初级的综合评价每一个因素，最后对初级综合评价的结果进行更高一级的综合评价，过程如下：（1）确定因素集U，按其因素属性不同分成若干个独立因素的子集（）U={U,U,U…U…U}(i=1,2,3…n)123inU为第一层中的第i个因素，它是由第二层中的m个因素组成iU={U,U,U…U…U}(j=1,2,3…m)（）ii1i2i3ijimU为第二层中的第j个因素，它是由第三层中的q个因素组成ij29
西安科技大学硕士学位论文={U,U,U…U}(q=1,2,3…)（）ijij1ij2ij3ijq（2）建立权重集。依据每一层中各因素的重要度，赋予每个因素相应的权重值，各权重集如下：第一层次（）A={a,a,a…a…a}(i=1,2,3…n)123in第二层次（）A={a,a,a…a…a}(j=1,2,3…m)ii1i2i3ijim第三层次（）A={a,a,a…a}(q=1,2,3…)ijij1ij2ij3ijq（3）确定评价集V。评价集是指评价者对评价对象可能做出的各种评价结果的集合。无论有几个评价层，备选集只有一个。评价对象和其因素的状态描述本身具有客观的模糊性，但这种模糊性可以更易被人们所理解、接受和认可。V={V,V,V…V}(P=1,2,3…)（）123P从技术处理的角度来看，评语等级个数p通常取3-7个。这是因为：一，p取值范围超过人的语义区分能力，不易判断对象的等级归属；二，p少的话不符合模糊综合评价的精度要求。因此，p的取值不能太少也不能太多应以适中为宜。因此，本文采取五个等级：很好、好、一般、差、很差的模糊表述方式。确定此论域可得到一个模糊评价向量。被评价对象可以通过这个模糊向量表示出各评语等级隶属程度，从而体现评价的模糊性。（4）一级模糊综合评价。由于第一层各因素均由第二层（即低一层）若干因素组成，所以第一层每一因素的单因素评价是第二层（即低一层）多因素综合评价结果。令第二层的单因素评价矩阵R为iæörr…ri11i12i1n÷ç÷ç÷çrr…r÷çi21i22i2n÷ç÷R=（）çi÷ç÷⋮⋮⋱⋮÷ç÷ç÷ç÷çrr⋯rèøin1in2inpRjRp组成矩阵行数的是第二层中的个数，决定矩阵列数的是备择集数。把权重ii考虑上以后，得到的第二层模糊评价集即一级模糊综合评价集B为iæörr…ri11i12i1n÷ç÷ç÷ç÷rr…rçi21i22i2n÷ç÷（）B=A�R=[a,a…a]�=[b,b…b]ç÷iiii1i2iｎi1i2iｎç÷⋮⋮⋱⋮÷ç÷ç÷ç÷çrr⋯rèøin1in2inp式中“。”是模糊算子。（5）二级模糊综合评价。不管有几个层次，总会要求得到第一层次的综合评价结果。一级模糊综合评价是最底层因素的综合评价结果，但它是上一层次的单因素。为了继续求出上一层次的综合评价，故必须进行二级模糊综合评价。这里第一层次的单因素评价矩阵R为：30
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法éùéùBbb⋯b111121mêúêúêúêúBbb⋯b221222mêúêúR==（）iêúêúB⋮⋮⋯⋮3êúêúêúêúBbb⋯b4n1n2nmëûëû则二级模糊综合评价矩阵B为：æöA�R11÷ç÷ç÷çA�R÷ç22÷ç÷（）B=A�R=A�=(b,b,b,⋯b)çi÷123pç÷⋮ç÷÷ç÷ç÷çA�Rèømm总之，综合评价模型可以反映评价对象各指标的层次性，同时也避免了指标过多时难以分配权重的不足，它比单层次模型更加准确、快速地反映了因素之间的关系。（6）利用模糊层次综合评价法建立煤矿企业安全文化评价模型的步骤：建立评语等级、评价指标，确定因素集和评语集；采用层次分析法确定各层级指标的权重；确定各评价指标的隶属度和综合评价。模糊综合评价合成算子模型针对实际情况的需要，有多种合成方式评价模型已被人们提出，各模型一一对映一种算法，其中模糊合成算子常见模型就有四种：（1）模型1，乘与取大算子M(·，∨)：其中“·”、“∨”分别表示普通乘法和取大运算。其表达式如下式：mb=(w×r)=max{w×r}j=1，2，…n（）jÚiijiiji=122M()“”“”（）模型，取小取大算子∧，∨：其中∧、∨为别表示取最小和取最大运算。其表达式如下式：mj=1，2，…n（）b=(aÙr)=max{min(w,r)}jijijkiijÚj=1（3）模型3，乘与有界和算子M()：其中“”、“”分别表示普通乘、加法。·,Å·Å其表达式如下式：mmb=Å(wÙr)=min(1,w×r)j=1，2，…n（）ååjiijiiji=1i=1（4）模型4，取小与有界和算子M(∧，)：其中“”表示上限1求和。ÅÅxÅy=min{1,x+y}（）mb=min{1,(aÙr)}j=1，2，…n（）åjjiji=131
西安科技大学硕士学位论文以上四种算子特点比较如表所示。表算子比较算子M(·，∨)M(∧，∨)M(·，Å)M(∧，Å)体现权数作用明显不明显明显不明显综合程度弱弱强弱利用R的信息不充分不充分充分比较充分类型主因素决定型主因素突出型加权平均型不均衡平均型从上述四种算子比较得知：在煤矿企业安全文化评价指标体系的评价过程中，为了能更客观的评价各指标的安全程度和贡献量，本论文中采用模型3的模糊合成算子模型。确定煤矿企业安全文化评价指标体系权重的方法确定指标权重方法的介绍目前，确定指标权重的方法很多种，如德尔斐法(Delphi)和层次分析法(AHP)等。当遇见多指标情况时，各指标的相对重要性往往要被仔细考虑。通常对各指标的相对重要性只能作定性的比较判断。故处理实际问题时，显得尤为困难。德尔斐法是目前用得比广泛的调查询问方法，是集思广益的方法。设我们要确定m个指标的相对重要性，调查了n个专家或经验职工，第n个专家或经验职工给出m个指标给定权重后集中他们的意见，再把分析统计的结果回馈给n个专家，予以斟酌修正。经过几次修正值，最后确定m个指标的权重值。另外一种目前广为流传的方法就是特征值方法，此方法是通过逐级比较来确定m个1-9指标相对重要程度。为了量化判断结果，引入的标度且其中所用的数量是绝对的。然后按上述标度赋值并计算特征矢量，它的各个分量就是要确定的相应指标的权重，该方法即为层次分析法。层次分析法层次分析法是美国运筹学家匹兹堡大学教授.萨迪（）于20世纪70年代提出的，该方法是是一种定性与定量分析相结合的决策分析方法。当处理复杂的决策问题时，需要建立一个数学模型来抽象和简化实际的问题，以便做出系统分析。层次分析法是把复杂的问题分解为若干个有序层次，并加以客观分析和判断，进而对每一层次的相对重要性给予量化。最后利用数学方法计算每一层所有指标相对重要性的数值排序，[63-65]并据此对整个问题进行系统分析，有针对的解决问题的方案。层次分析法（AHP）的特点：它是一种定性与定量相结合的层次化、系统化的分析32
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法方法；其可操作性强、兼容性强和有效解决实际模糊复杂问题的能力；构造两两比较判断矩阵时，判断矩阵中的各标度的赋值有很大的主观性和随意性，且易使使相对权重产生差异放大现象。综合考虑层次分析法优缺点，本论文采用此方法确定指标权重值。递阶层次结构的建立层次分析法的第一步亦是最重要的一步是建立递阶结构。在第二章种对煤矿企业安全文化组织结构的理论基础上，得出了煤矿企业安全文化评价指标体系结构。煤矿企业安全文化评价的递阶层次结构模型如下：（1）目标层：需要解决的问题。2（）准则层：按某种方式来实现或解决实际问题时所涉及的中间环节。（3）指标层：安全评价系统的具体参量或指标。（4）方案层：即待评价对象影响系统安全因素的危险性。标度的选取标度反映的是人们比较事物的量化结果。尽管人们对定性事物的量化比较结果有一些模糊概念，但总的来说还是“心中有数”的。因此，当标度与人们的估计值较为接近时，[66]利用它计算得出的权重值才能很好的反映实际估计结果。若参加评比的专家较多，则结果也更加可靠，也就是说计算得出的权重值有的定量意义较大。所以说：建立标度的基础是量值。目前，的标度在安全评价中应用较为广范，见表。经大量实践证明：最初用satty提出1-9标度构造判断矩阵得到的分析结果排序是合理的。主要表现在其等级的定值描述符合人们的表达习惯及定值的设置具有明显的传递性通过对比分析，故1-9标度具有较好的描述性。因此，在应用层次分析法确定权值时，本文采用传递性较好的1-9标度。同时根据心理学家的大量实践表明：大多数人对不同事物在相同属性上的分辨能力处在5-9之间。因此，对不同事物在相同属性的区分采用5级划分是合适的。表-9标度1两个元素相比，具有同样重要性3两个元素相比，一个元素比另一个元素稍微重要5两个元素相比，一个元素比另一个元素较强重要7两个元素相比，一个元素比另一个元素强烈重要9两个元素相比，一个元素比另一个元素极端重要2,4,6,8上述两相邻判断的中间值构造判断矩阵33
西安科技大学硕士学位论文层次分析法的基本信息是判断矩阵，它是进行相对比较计算的数据基础和依据。构造判断矩阵时，评判者要反复比较指标，即：A与A哪个指标相对上层指标的影响程12度更大，到什么程度，需要采用数值来量化说明。对n个指标A，A，…，A(n=1，2，3……)进行两两比较得到判断矩阵A如下：12nAA…An12Aa…a1111na12Aaa…a221222n⋮⋮⋱⋮⋮aa…an1n2nnAn在判断矩阵A=(a)中，元素a表示元素i与元素j相对重要程度之比，其关系如下：ijn×nij（1）a＞0ij（2）a=1ii（3）a=1/a，i，j=1，2，…，权值确定方法根据上述方法得到判断矩阵A=(a)后，需要进一步计算各指标的权重值。从理论ijn×n上讲，各指标权重精确值即为矩阵A的特征值，但实践中采取的权值为A的近似估计值。实践中通常采用计算较简单的“和积法”，其具体计算步骤如下：（1）首先确定两两判断矩阵A=[a]ijn×n（2）对判断矩阵A进行每一列正规化aij（i,j=1,2,3.......n）（）a=ijnaåiji=1（3）再按行相加得和向量n（i,j=1,2,3.....n）（）W=aåiijj=1（4）将得到的和向量正规化WiW=（j=1,2,3.......n）（）inWåii=1T得到相对权重向量w=[w，w…w]12n（5）得出判断矩阵A的λmax34
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法n(AW)iil=（）maxån(W)i=1ii（6）一致性检验对从（5）中求得的A的最大特征值进行一致性检验。计算一致性指标。C×Il-nmaxC×I=（）n-1当A对一致性偏离不大时，λ略大于n；当A为完全一致性矩阵时，l=n，maxmax查表得到随机一致性指标R×I。计算一致性比例C×RC×IC×R=（）R×I表平均一致性随机指标若C×R£时一般认为的一致性是可以接受和认可的，否则应重新调整判断矩阵中的元素，直到具有人们可以接受的一致性为止。煤矿企业安全文化模糊综合评价模型的构建煤矿企业安全文化模糊层次综合评价模型的建立的具体步骤如下：1、构造模糊评价矩阵（1）确定因素集和评语集U={U,U,U,U}={煤矿企业安全物质文化；煤矿企业安全行为文化；煤矿企业安1234}全制度文化；煤矿企业安全精神文化。={安全投入状况；井下设备、设施状况；个体防护用品配备情况}。U=U,U,U{}1111213={安全责任制及相对应的检查制度的落实情况；安全操U={U,U,U,U,U}22122232425作规程的遵守情况；召开安全例会情况；安全教育及考评；安全沟通状况}。={安全生产责任制和安全管理检查制度健全情况；安全U={U,U,U,U,U}33132333435操作规程的健全情况；安全知识和技能的培训和考核制度；安全教育的宣传和奖惩制度的健全情况；事故预防、应急管理及事故分析处理制度的健全情况}。={职工对安全工作的态度；人生观、价值观、道德观的落实U={U,U,U,U}44142434435
西安科技大学硕士学位论文情况；全体职工的安全意识；煤矿企业安全文化形象}。（2）评语集为了便于区分和量化最后的评价结果。根据实际情况，在本文的模糊综合评价中，V={V,V,V,V,V}={}对于每个指标设定五个级别评语很好、好、中、一般、差。把煤12345矿企业安全文化分级表见表。表煤矿企业安全文化分级表分值级别状况90-100五很好，企业安全文化应该保持80-89四好，企业安全文化还能改善70-80三中，企业安全文化需要发展60-70二一般，企业安全文化需要提高<60一差，企业安全文化需要建设（3）隶属度的确定专家组对评价指标体系中的每个指标进行相对等级评价，则隶属度为d=某指标属于V级别的专家个数/专家总数。j（4）构造模糊矩阵问卷调查对象按照等级评分原则来对各项指标进行打分，将定性指标以数值的形式量化。统计所有问卷调查对象在不同等级出现的频数，即可得到各项指标的模糊矩阵Rn。2、单因素评价主要因素的模糊评价矩阵右乘主要指标相对于该因素的权重求得的结果称为单因素评价。A=W´R111⋮（）⋮A=W´Rnnn3、综合评价结果（1）指标的上的各指标评价结果依据2中单因素评价得到指标层上各指标的评价结果。2（）准则层上各指标的评价结果准则层上各因素的评价结果可由指标层上各指标的评价结果构成的模糊评价矩阵右乘指标层各指标的权重向量得到。通过应用准则层上各因素的评价结果构成的模糊评价矩阵R右乘准则层各因素的E权重做煤矿企业安全文化评价指标体系的n个指标进行模糊综合评价。36
4煤矿企业安全文化评价模型及其指标权重计算方法éùA1êúêúA2êú（）E=W´R=(WW⋯W)=(eeee)EEB1B2Bn11121314êú⋮êúêúAnëû4、最终评价结果煤矿企业安全文化的最终评价结果是用目标层的综合评价结果和评价等级量化向量相乘得到的一个代数值G。它的分值越高表示企业安全文化在所有评价指标上的综合表现越好。反之则越低。()G=E´V=(eeee)参照煤矿企业安全文化分级表，代数值所处的某一级别说明该企业安全文化目前处于某一水平上。本章小结1、介绍了煤矿企业安全文化评价模型及其权重计算理论与技术。2、应用模糊数学理论，建立煤矿企业安全文化模糊综合评价模型。37
西安科技大学硕士学位论文5实例应用本章以焦作煤业集团何庄煤矿为例，根据第四章所建立的煤矿企业安全文化模糊综合评价模型对该煤矿的企业安全文化建设情况进行评估。何庄矿简介何庄煤矿始建于2003年9月。2007年6月份各项安全、生产系统建成，2008年8月份六证办理齐全，矿井正式投入生产。2009年2月经资源整合后由焦作矿业集团公司45t/a的下属单位河南宝雨山煤业有限公司负责经营管理。矿井设计生产能力万，可采2储量万t，服务年限37a，矿区面积。1、气象矿区地处黄淮两河的分水岭地带，水系以季节性溪流为主，无大河流。溪流主要靠大气降水和少量的地下水补给，季节性变化较大，属于暖温带大陆性季风气候，四季分明。7、8、9三个月为降水期，降水量占年降水量的50%左右，年平均降水量，年平均蒸发量，潮湿系数为。最热月（7月），平均气温℃，最冷月（元月），平均气温℃。主导风向为西北风，次为北风或东北风。2、煤层地质主要开采二叠系下统山西组二煤层，该煤层属低中灰、特低硫、低磷、中高发热1量、高熔性粉状贫煤。煤的物理性质：层理不甚明显，质软而较松散，多呈粉状与鳞片状产出。二煤的牌号为低-中灰，特低硫、低磷、中高发热量，高熔融性粉状贫煤。煤1层厚度，平均煤厚，为较不稳定煤层，煤层结构简单，局部含1-3层夹矸，煤层倾角18°-48°，首采区煤层走向172°、倾向352°。3、水文地质1（）含水层和隔水层根据岩性，含水性及地层组合关系，自下而上共划分9个含水层和6个隔水层。（2）矿井涌水量3目前矿井实际涌水量为105m/h。4、矿井开拓与开采矿井开拓方式为一对立井单水平上下山开拓，运输大巷布置在二煤层底板L灰岩17中，标高为-208m。目前生产采区仅有1个，即11采区，设计水平标高为-208m。5、瓦斯2007年，经河南理工大学煤矿安全工程技术研究中心鉴定为煤与瓦斯突出矿井。矿33井绝对瓦斯涌出量
5实例应用333绝对瓦斯涌出量
西安科技大学硕士学位论文表煤矿企业安全文化安全行为文化的权重计算及一致性检验UUUUUU权重A221222324252U111/21/21/
5实例应用综合评价过程经过对调查表的分析和统计，对该企业的数据分类整理计算，应用模糊综合评价对何庄煤矿企业安全文化的建设情况进行评价，其评价的具体过程如下。根据国家安全标准和安全文化相关理论知识建立了何庄煤矿安全文化评价指标体系，由煤矿安全文化指标体系构成的煤矿安全文化的调查表，在煤矿中调查、统计结果见表。统计专家在各评价因素的不同等级评语的次数，进而得到各指标的模糊矩阵。（1）初级评判①对何庄煤矿企业安全物质安全文化指标的评价由表中专家对何庄煤矿物质该矿安全物质文化打分构成的模糊矩阵：表何庄煤矿企业安全文化评价指标体系统计数据表维度评价指标很好好一般差很差企业安全投入状况5148010安全物质井下设备、设施状况5635900文化U1个体防护用品配备情况6234310安全责任制及相对应的检查制度的44306164落实情况企业安全操作条例和规程的遵守情况45299134安全行为安全例会的召开情况49336120文化U2安全教育及考评47336131安全沟通状况51308101安全生产责任制和安全管理检查制6040000度健全情况安全操作条例和规程的健全情况5347000企业安全知识和技能的培训和考核制度6831100安全制度文化U安全教育的宣传和奖惩制度的健全66331003情况事故预防、应急管理及事故分析处4843810理制度的健全情况职工对安全工作的态度4743460企业人生观、价值观、道德观的落实情44396110安全精神况文化U4职工的安全意识4446154煤矿企业安全文化形象43304176注：统计数据为选择此选项的人数。41
西安科技大学硕士学位论文éùêúêúR=êúêúëû得到何庄煤矿企业安全物质文化评价向量：B=A´R=()111②对何庄煤矿企业安全行为文化指标的评价éùêúêúêúêúR=êúêúêúêúêúëû得到何庄煤矿安全行为文化评价向量：B=A´R=()222③对何庄煤矿企业安全制度文化指标的评价éùêúêúêúêúR=êúêúêúêúêúëû得到何庄煤矿企业安全制度文化评价向量：B=A´R=()333④对何庄煤矿企业安全精神文化指标的评价éùêúêúêúR=4êúêúêúëû得到何庄煤矿企业安全精神文化评价向量：B=A´R=()444（2）二级评判对何庄煤矿企业安全文化整体打分构成的模糊评价矩阵：42
5实例应用éùéùêúêúêúêúêúêúR==Eêúêúêúêúêúêúëûëû得到何庄煤矿企业安全文化整体评价向量：E=A´R=()EE（3）综合评判①何庄煤矿企业安全物质文化综合评判：éù95êúêú85êúêúG=B´V==()11êúêú65êúêú35êúëû②何庄煤矿企业安全行为文化综合评判：éù95êúêú85êúêúG=B´V==()22êúêú65êúêú35êúëû③何庄煤矿企业安全制度文化综合评判：éù95êúêú85êúêúG=B´V==()33êúêú65êúêú35êúëû④何庄煤矿企业安全精神文化综合评判：éù95êúêú85êúêúG=B´V==()44êúêú65êúêú35êúëû⑤何庄煤矿企业安全文化综合评判：43
西安科技大学硕士学位论文éù95êúêú85êúêúG=E´V==()êúêú65êúêú35êúëû评价结果根据计算得出评价结果如表。表何庄煤矿企业安全文化评价结果评价对象得分评语等级评价指标得分状况企业安全物质文化很好何庄煤矿企业安全行为文化好企业安全四企业安全制度文化好文化企业安全精神文化中从表中的数据可以看出，查表可知：何庄煤矿企业安全文化总体评价等级为四级。改进建议对何庄煤矿企业安全文化的模糊综合评价结果得知其综合得分为分，安全文化等级为四级，应从安全精神文化方面改进。（1）加强全体员工的安全责任意识，将反“三违”认作影响企业发展的重大障碍，应把它当做企业安全文化建设的难点来抓，习惯性违章是“三违”中比较常见的问题，加大力度，就是从我做起，从小事做起，对于“三违”现象，一经发现，严惩不贷，通过长时间的潜移默化及亲身体验，真正达到强化员工安全责任意识的作用，真正实现“人人都是安全员、人人都可管安全”。（2）通过定期对煤矿企业安全文化建设情况进行的评价来检验安全文化建设效果，在此过程中发现安全文化建设中存在的问题和不足，然后应用戴明循（PDCA）环模式改善和提高企业安全文化的建设质量，最后达到持续改进、向更高层次迈进的目标。本章小结本章以焦作煤业集团何庄煤矿为例，应用第四章中建立的煤矿企业安全文化模糊综合评价指标体系对其企业安全文化建设现状进行评价，具体包括两方面内容：44
5实例应用1、结合评价对象的特点，采用层次分析法确定何庄煤矿企业安全文化评价指标体系中各指标权重。2、通过对检查表调查所得数据进行分析，应用加权求和方法对煤矿安全文化机构中的四要素：企业安全物质文化、企业安全行为文化、企业安全制度文化和企业安全精神文化进行评价，得到何庄煤矿企业安全文化评价等级。3、针对何庄煤矿企业安全文化的建设情况，提出改进和完善的建议。45
西安科技大学硕士学位论文6结论煤矿企业安全文化评价是其建设过程的一个重要环节。煤矿企业安全文化建设是一项系统的、战略性的长期工程。把煤矿安全生产工作提高到煤矿企业安全文化的高度来认识，已是煤矿安全生产工作的当务之急，它对构建煤矿企业安全生产长效机制、实现煤矿的安全和煤矿事故的预防和可持续发展具有重要的经济现实意义。结论1、结合煤炭行业的特点，详细阐述了煤矿企业安全文化的内涵及其与安全绩效管理的关系等内容，从而为后面章节中构建煤矿企业安全文化评价指标体系做了一些理论基础。2、根据构建评价指标体系的思路和其指标选取的原则，建立了煤矿企业安全文化评价指标体系，它由4个二级指标和17个三级指标构成。然后，应用层次分析法（AHP）确定各级指标的权重值。利用模糊评价模型建立了煤矿企业安全文化模糊综合评价模型。3、采用问卷调查的方式对煤矿企业安全文化各指标的实施情况进行调查，通过对有效问卷的分析，采用层次分析法，确定各指标的权重，然后应用模糊综合评价法，使得专家的定性分析量化，构建了煤矿企业安全文化模糊综合评价的模型。以焦作煤业集团的何庄煤矿为例，应用以问卷调查形式所得的各指标隶属度等数据资料和模糊综合评价法得出评价结果：分，何庄煤矿企业安全文化总体评价等级为四级。。4、分析综合评价所得的结果：企业安全精神文化较为薄弱，并提薄弱环节提出相应的改进建议。展望近年来，我国煤矿企业安全文化正渐入人心，但作为一项策略的、长期的系统工程。对煤矿企业安全文化评价作为我们对此进行更深入、广泛的研究和探索煤矿企业安全文化建设的重要方法之一。1、煤矿企业安全文化评价指标体系的建立的内容是静态、全面，而指标的内容是动态、片面的，加之企业安全文化所含内容是模糊的，故对于指标选取的合理性以及其对系统的影响需进一步探讨。2、煤矿企业安全文化的建设是实现煤矿企业“安、稳、长”生产运行的基本保障。因此要不断地认识、不断地实践、使戴明环（PDCA环）不断地循环从而达到煤矿企业安全文化建设不断提高和完善目标。46
致谢致谢本论文是在导师张俭让教授的悉心指导下完成的。在攻读工学硕士研究生学位期间，导师在工作和研究等方面都给予我无微不至的关怀。导师正直的治学态度、严谨的工作作风和崇高的敬业精神深深地教育和感染了学生，是学生奋发向上的动力源泉，导师助徒成才的高尚品德和乐观积极的人生态度，时刻影响并将使我受益匪浅。在此，谨向尊敬的导师和在完成学业和硕士学位论文期间，曾得益于常心坦教授、魏引尚教授、高晓旭副教授、李学文老师、吴奉亮老师等的悉心指导表示衷心的感谢和!崇高的敬意感谢舍友和课题组的同学，他们在我平时的生活和学习中都给予了我很大的帮助，特别是在完成硕士学位论文的过程中，徐晓帆、邵炜航、姚敏、李凌丽、姜诗明、裴绍宇等同学曾给予我很多宝贵意见和建议，在此表示感谢!同时感谢所有在研究生期间在生活和学习中给予我帮助的老师、同学和朋友!感谢本文所有引用参考文献的作者们!最后，感谢在百忙中评审论文和参加论文答辩的专家与评委。47
西安科技大学硕士学位论文参考文献[1]李秀峰.现代企业文化及在我国煤矿中的应用研究[D].天津大学，2006[2]范维唐.我国安全生产形势、差距和对策[M].北京：煤炭工业出版社，2003[3]李秀峰.现代企业文化及在我国煤矿中的应用研究[D].天津大学，2006[4]王吉鹏.企业文化热点问题[M].北京：中国发展出版社，2006[5]国家安全生产监督管理局编.安全评价[M].北京：煤炭工业出版社，2002[6]罗云.企业安全文化建设[M].北京:煤炭工业出版社，2007[7].[J].2007齐鸿善企业管理：中国企业文化纲领北京：中国经济出版社，[8][J].AmericanPsychologist,1990（2）：109-257[9]InternationalNuclearSafetyAdvisoryGroup,SafetyCulture,SafetySeries,-INSAG-4,IAEA,Vienna,1991[10]LocatelliV.,[J].LeadershipandOrganizationalDevelopmentJournal,1996（7）：12-21[11]李林,曹文化,毕海普.基于SMART原则的企业安全文化评价体系研究[J].中国安全科学学报，2007（2）：121-128[12]:areviewoftheoryandresearch[J].SafetyScience，2000（34）：215-257[13]DouglasAWiegmann,HuiZhangetal,Asynthesisofsafetycultureandsafetyclimateresearch,Technicalreportarl-02-3/FAA-02-2,Federalaviationadministrationatlanticcity。Internationalairport,NJ,2002[14]Jiangchangliang,’,March,2004[15].[J].2003王明南，东忠岭，刘志杰建设企业安全文化的初步探索与思考煤矿安全，（4）：10-13[16]丁志华.创建企业安全文化的7大要素[J].劳动保护，2005（5）：11-15[17]国家安全生产监督管理局政策法规司.安全文化新论[M].北京:煤炭工业出版社[18]袁旭，曹琦.安全文化管理模式研究[J].西南交通大学学报，2000（3）：323-326[19]金磊.从灾害管理决策看中国安全文化建设[J].科学学与科学技术管理，1996（2）：54-57[20]郝育国.海运企业安全文化建设及其评价体系探讨[J].中国航海，2004（4）：66-69[21]方东平、蓝荣香.安全氛围对安全行为的影响及安全氛围调查软件的开发[D].北京：清华大学，200448
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西安科技大学硕士学位论文附录攻读硕士学位期间发表的论文[1]赵媛媛，姚敏.石油化工厂重大危险源应急救援体系的构建[J].陕西煤炭.2011(3)[2]田水承，姚敏，赵媛媛.煤矿瓦斯爆炸事故风险预控管理探讨[J].煤矿安全.2011(1)[3]徐晓帆，张俭让，赵媛媛，李朋宇.超化矿煤与瓦斯突出机理分析[J].陕西煤炭.2011(2)[4]徐晓帆，卢志杰，赵媛媛，张燕朋.何庄矿瓦斯地质规律分析[J].煤炭技术.2011(9)攻读硕士学位期间参与的科研项目[1]企业安全文化建设与实践[2]矿井通风系统分析52
附录附录煤矿企业安全文化建设情况调查表尊敬的（先生/女士）：您好！此调查表旨在了解贵单位企业安全文化建设的情况。为获取真实准确的数据，请您根据贵单位的实际情况对各项指标给出客观的评价，在选项对应的空格打“√”。真诚的感谢您的大力支持！二级指标评价要素很好一差很好般差安全投入1、煤矿是不是有超强度开采、超能力生产的现象状况2、煤矿安全生产的运输、提升、采掘、供电、通风、排水等几个主要生产环节的协调安排情况是否正常，是否存在“三违”现象1、各种设备、设施的配备情况2、各种设备、设施的完好情况3、各种设备、设施的定期检查和维修情况井下设备、4、各种设备、设施的摆放情况设施状况5、各种设备、设施的先进程度6、各种设备、设施的设计是否把安全因素考虑在内7、各种设备、设施安全保护装置的配备情况1、下井人员防护用品护具配备情况，包括防毒、防尘、护头帽盔、照明等个体防护2、下井人员配备的劳动防护用品是不是有缺陷用品配备3、防毒、护头帽盔、防尘等是否完好情况4、定期对防尘、防毒等劳保用品的维护和检查1、矿级管理人员责任制的落实状况2、班组长责任制的落实状况安全责任3、中层管理人员责任制的落实状况制和检查4、安全相关负责人是否实行24小时不间断检查制度的落5、组织安全质量大检查的情况实情况6、安全培训跟踪调查的情况53
西安科技大学硕士学位论文7、安全质量检查验收的情况安全操作1、职工违规操作、忽视安全、忽视警告的情况条例和规2、职工在生产过程中使用不安全设备的状况程的遵守3、职工在生产过程中用手代替工具进行操作的情情况况4、职工是否冒险进入危险场所1、矿领导及各部室主要负责人是否正常召开安全例会，是否组织学习贯彻最新的安全生产的方针、政策、规定及指示，并研究制定适合本矿的规定，安全例会是否总结分析本周全矿安全生产的状况的召开情2、安监处每月召开安全监察例会，学习贯彻上级况安全生产方针、政策、规定和指示，总结分析一个月内发生的重大事故和幸免事故的原因、教训及防范措施总结各单位本月安全活动的情况3、矿内各部门在安全活动日传达矿一系列文件、会议精神，总结分析本周安全生产的情况1、是否按照计划安排对安全生产管理人员实施培（复）训的状况2、对爆破员、采煤机司机、瓦斯检查员、绞车司机安全教育等特种作业人员实施定期培训的情况及考评3、对绞车司机、采煤机司机、瓦斯检查员、爆破员等特种作业人员进行培训的情况4、对煤矿新近人员培训的情况5、煤矿内部是开展安全教育的情况6、考评工作的公平性1、无惩罚公开报告制度建立情况安全沟通2、职工的安全建议得到及时答复的情况状况3、单位各部门之间的沟通状况4、与政府安全管理部门的沟通状况1、矿级管理人员责任制的制定情况2、中层管理人员责任制和制定情况3、班组长责任制的制定情况安全生产4、安全生产责任制中对职责的划分状况，有无出54
附录责任制和现重叠或遗漏安全管理5、安全检查、监察制度是否含糊不清，泛泛而谈检查制度6、安全检查、监察制度的可行性健全情况7、安全检查、监察制度对职工的正常工作的影响情况8、开展安全生产检查，是否有明确的目的、要求和具体的计划或安排1、安全操作条例和规程是否适用于工作场所或环境安全操作2、安全操作条例和规程是否含糊不清，泛泛而谈，条例和规无法适用于特殊的情况程的健全3、安全操作条例和规程是否太多，反而干扰了安情况全工作4、有关安全与健康制度的可行性1、是否按照制度对安全生产管理人员进行培（复）训2、是否按照制度对采煤机司机等特种作业人员进行复训3、是否按照制度对采煤机司机等特种作业人员进行安全知识培训和技能的4、特种作业人员是否存在不持证上岗现象培训和考5、对煤矿新进人员培训制度的制定情况核制度6、安全技能考核方式的合理程度7、安全技能考核制度的可行性8、是否制定并落实安全考核制度9、安全考核制度内容是否结合实际，具有实际操作性1、安全教育及宣传制度是否为空制度2、安全教育及宣传制度是否不仅包括对企业内部职工进行安全教育及宣传，同时也包括对企业员工的家属进行安全教育及宣传3、安全教育及宣传制度中是否仅仅涉及到基层员安全教育工的安全教育工作55
西安科技大学硕士学位论文的宣传和4、定期对煤矿的管理人员进行安全教育工作的情奖惩制度况。的健全情5、安全奖惩制度的公正公平性况6、是否实施了安全风险抵押金制度7、对提出安全合理化建议或举报重大安全隐患的职工进行奖励的情况8、安全绩效考核奖罚制度的制定情况9、安全奖惩制度中各种奖励和惩罚是否具有明确的规定10、发生事故后，对责任管理人员是否采取行政处罚的措施1、是否制定应急管理、事故预防及事故分析处理制度事故预防、2、事故预防、应急管理制度的内容是否符合实际，应急管理是否具有操作性及事故分3、特定条件下，应急管理、事故预防及事故分析处析处理制理制度是否能用度的健全4、应急管理、事故预防及事故分析处理制度是否具情况有实用性5、应急管理、事故预防及事故分析处理制度是否具有针对性1、职工是否以安全运行为荣2、职工是否将企业的安全记录当作自己的安全记录，并以此为自豪职工对安3、职工对安全记录的记录情况全工作的4、对待安全例会及座谈会的态度态度5、对报告不安全行为的态度6、对待事故所持态度人生观、价1、矿领导对待安全问题的态度值观、道德2、企业是否关心职工观的落实3、矿领导是否用发展的眼光看待安全就是效益情况4、矿领导做出规定时，是否符合广大职工的利益1、职工的责任意识56
附录2、是够主动地意识到危险，并且小心的避开全职工的3、把安全当做自己的事情安全意识4、是否用发展的眼光看问题。是否只知道墨守成规，不会变通1、企业的安全氛围程度2、企业是否有明确的安全口号和安全标志煤矿企业3、企业是否通过安全专栏、安全广播等多种渠道安全文化进行安全宣传形象4、企业是否有健康的安全风尚5、是否每月都有安全主题活动57
