华中科技大学硕士学位论文市场导向和创业导向对技术创新影响的实证研究姓名：刘起程申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：张婧2010-12-22
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘 要 在形势日益复杂、竞争日益激烈的市场环境下，中国企业如何不断地提升竞争力和企业绩效是摆在众多企业管理者和学者前面的重大挑战。国内外学者研究发现，良好的战略导向（包括市场导向和创业导向等）和组织创新能够帮助企业获取卓越的经营绩效。本研究梳理了大量国内外有关市场导向、创业导向、创新倾向和技术创新的文献，提出研究模型与假设，根据现有的成熟量表设计调查问卷，实地调研收集一手资料，运用SPSS和LISREL分析数据，探讨市场导向和创业导向对技术创新的影响机制以及环境因素对战略导向和创新倾向的调节效应。 通过对249家企业的问卷调查研究发现，市场导向和创业导向对创新倾向和技术创新有着显著的正向影响，而创新倾向对战略导向和技术创新的关系并没有中介作用，这表明市场导向和创业导向这两种战略导向更多的是直接影响技术创新。研究结果还表明，对比两种战略导向，市场导向对技术创新的促进作用要比创业导向更加明显，进一步证明了市场导向在企业经营中的重要性。此外，本文还验证了技术变化、市场变化和竞争强度三个环境变量分别对市场导向、创业导向和创新倾向与技术创新的调节作用，结果显示技术变化和市场变化存在调节作用。 关键词：市场导向 创业导向 创新倾向 技术创新 I
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract In the market environment becoming increasingly complex and competitive, how to promote the competitiveness and business performance of Chinese enterprises are great challenges that Chinese enterprise managers and academician face. Scholars from home and abroad found that a good strategic orientation (market orientation and entrepreneurial orientation, etc.) and organizational innovation can help companies access to excellent business performance. This study reviews a large number of domestic and foreign literatures on market orientation, entrepreneurial orientation, innovativeness and technological innovation, proposes hypotheses and models, designs the questionnaire on the basis of the existing mature scales, collects first-hand data, and analyses Data by using SPSS and LISREL to explore the impact mechanisms of market orientation and entrepreneurial orientation on technological innovation and regulation effect of environmental factors on the tendency of strategic orientation and innovation. The study on a questionnaire survey of 249 companies finds that, market orientation and entrepreneurial orientation have a significant positive impact on innovativeness and technological innovation; however innovativeness does not mediate the relationship between the strategic orientation and technological innovation, suggesting that market orientation and entrepreneurial orientation and are more directly impact on technological innovation. The results also show that, compared with entrepreneurial orientation, market orientation plays a more important role on promoting technological innovation which is a good way to excellent business performance. In addition, we also tested three environment variables, the technological changes, market changes and competition, as moderators on the paths from market orientation, entrepreneurial orientation and innovativeness to technological innovation, the results show that technological changes and market changes play regulatory roles on some paths. Keywords：Market Orientation Entrepreneurial Orientation Innovativeness Technological Innovation II
独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 2010年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保 密 □ ，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 □ 。 （请在以上方框内打 “√” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪论 课题研究的来源与背景 课题来源 本文的选题受到我的导师张婧副教授主持的国家自然科学基金项目《中小型企业出口市场导向、组织学习、组织创新与出口绩效的关系研究》（项目批准号：70872036）的启示，并以此项目为依托进行的研究。 现实背景 自2001年10月中国加入WTO以来，经济全球化的浪潮席卷了我国大大小小的企业，在我国政府对外贸易开放的程度逐渐全面和深化的过程中，我国企业面临的竞争环境日益激烈。这些企业在全球化市场中逐渐成熟，但仍然面临诸多问题： 第一，与世界企业同台竞技，面临早已在市场经济环境下摸爬滚打、早已一身真功夫的西方企业，中国企业凭借廉价的劳动力和资源的优势艰辛地扛了过来，中国成为了世界制造中心。然而这种以制造业为主体的粗放型的经济模式让我们付出了惨重的代价，高能耗、高污染的生产模式下，神州大地满目苍夷，光彩暗淡。如何提升我国企业在全球产业链中的价值和地位，创新是关键的一环。 第二，创新的重要性获得了普遍的认同，然而中国企业的创新能力和创新水平总体较低，诸多有关创新的理论探讨发现：战略导向对于企业的创新有重要影响。 第三，市场导向和创业导向是被讨论得最多的两种企业战略导向，企业在选择战略导向的过程中会存在各种困惑，究竟应该选择什么样的战略导向是摆在许多企业管理者前面的难题。因此，对市场导向、创业导向与企业的创新进行研究很有必要。 理论背景 中国市场经济起步较晚，这也使得我国学术界的理论成就普遍落后于欧美西方国家。可喜的是，国内学者能够借鉴西方成熟理论与中国的国情相结合，不断探索1
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 出适合中国企业的管理经营理论，帮助中国企业逐渐缩小与世界领先水平的差距。在探索通往卓越绩效的过程中，学者们给出了许多答案，诸如市场导向、创业导向、组织创新以及组织学习等经营哲学渐渐成熟起来，并为中国企业的发展提供理论依据。 战略导向对企业的发展方向有非常大的影响，企业战略导向的选择很大程度上决定了企业的绩效。在众多战略导向中，市场导向和创业导向是学界研究的两大热点，市场导向能够帮助企业更加紧随市场的步伐，贴近顾客、密切关注竞争对手并在企业内部形成良好的沟通机制，为企业创卓越的经营绩效；创业导向的企业敢于冒险、主动创新、竞争，善于抓住利用外部机遇，从而开拓新的局面和成就。 关于市场导向和创业导向对企业绩效的作用，虽然学界尚存一些争议，但是大部分研究表明这两种战略导向对企业经营绩效有正向影响。为了探清市场导向和创业导向对企业绩效作用路径的内部机制，学者们引入了许多概念（组织学习、组织创新等），且组织创新对企业绩效的提升更为直接，影响更加显著。 “市场导向和创业导向——组织创新——企业绩效”这一关系链吸引了大量学者的研究，并积累了大量的文献。“组织创新——企业绩效”环节得到了广泛的证明，组织创新对企业绩效的正向影响存在的争议比较小，目前学界更多的视线集中在前面的环节，即“市场导向和创业导向——组织创新”，探索市场导向和创业导向与组织创新的关系。由于组织创新是一个非常广的范畴，本文从组织创新的文化层面——创新倾向和行为层面——技术创新进行探讨。 研究的目的和意义 研究的目的与理论意义 本研究试图从实证的角度研究市场导向、创业导向、创新倾向和技术创新之间的关系，试图达到以下目的： 1）市场导向和创业导向是否会通过影响企业的创新倾向作用于技术创新，即：创新倾向对于“市场导向——技术创新”和“创业导向——技术创新”这两条路径是否存在中介效应； 2
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2）市场导向和创业导向作为两种企业战略导向，极少有研究去比较两者对企业绩效影响作用的大小，即：提高企业绩效，市场导向和创业导向孰优孰劣； 3）越来越多的学者意识到战略导向的选择跟企业所处的环境有关，观察技术变化、市场变化和竞争强度等环境变量对的调节效应也是本研究的目的之一； 4）研究企业经营产品类型、总经理情况、国内行业竞争态势、企业竞争市场地位和所有权类型等背景变量对企业市场导向和创业导向程度的影响情况。 通过上述的研究目的可以发现，将研究视野从“市场导向和创业导向——组织创新——企业绩效”集中到“市场导向和创业导向——组织创新”，本文的结论将有助于厘清战略导向与组织创新的关系；对市场导向和创业导向的比较也是一种比较新颖的视角；通过研究环境变量的调节作用和背景变量对市场导向与创业导向程度的影响，有助于加深对这两种战略导向的理解。 研究的现实意义 市场导向、创业导向通过组织创新对企业经营绩效的促进作用被广泛认可，然而在众多理论面前如何选择与运用是企业管理者面临的一大难题，尤其是本文研究的市场导向与创业导向，传统研究认为两者是完全独立甚至是有点矛盾的，这很可能增加企业管理者解读和运用的难度。本文试图厘清市场导向、创业导向和组织创新的关系，并且加入了环境变量和背景变量的分析，描绘了市场导向和创业导向对技术创新作用的机制，并对两者作用的大小进行对比，能够让企业管理者更充分地理解这些经营哲学，缩小理论与企业实践的鸿沟。 研究流程与内容 研究流程 本文采取实证的研究手段，研究流程如下：首先，基于现实问题和理论背景提出本文研究的问题；其次，梳理现有相关文献根据研究问题提出本文的假设与模型；然后选取符合条件的高校EMBA与MBA学生进行深度访谈，加深对相关概念的理解，为研究提供更多实践基础；接着，根据研究的目的和内容来设计、改良调查问卷，进行正式调研；紧接着，分析数据，测算量表的信度和效度，检验研究假设并3
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 得出具体结论；最后讨论研究结论并提出管理启示和研究展望。具体流程如图1-1所示。 提出问题 文献综述 提出假设与模型 问卷设计 深度访谈 预调研 完善问卷 正式调研 数据分析 假设检验 结论和启示 图1-1 研究的具体流程 研究内容 本文内容分5章进行阐述，各章概要如下： 第1章：绪论。绪论部分主要介绍课题研究的现实背景、理论背景以及来源，阐述课题研究的意义，并展示本文的研究流程与内容。 第2章：文献回顾。主要对本文研究的市场导向、创业导向、创新倾向和技术创新等问题进行了文献综述，回顾了国内外学者对这些问题研究的成果，找出现有研究的不足之处。 第3章：研究模型与方法。通过回顾和梳理大量的文献，根据研究的目的与内容，提出本文的研究模型与假设。然后介绍本研究数据的收集过程中涉及的访谈、问卷设计、抽样设计与样本设计，并对样本进行了结构性分析。 4
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 第4章：数据分析与结论。分析调研收集的数据，包括量表信度与效度的分析、背景变量的影响分析、结构方程拟合与假设检验，并得出初步的分析结论。 第5章：研究结论与启示。阐述本研究的结论并给出相应的管理建议；说明研究的局限与不足之处，为后来的研究给出参考建议。 5
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 文献回顾 关于市场导向的研究 [1]早在1954年Drucker就提出了市场导向（Market Orientation）这一概念，然而此后却鲜有关于市场导向概念的探究，直到1990年发表的两篇文章——Kohli和Jaworski的《Market orientation: the construct, research propositions, and managerial implications》与Narver和Slater的《The effect of a market orientation on business profitability》。这两篇文章对于市场导向的研究有着非常重要的意义，四位学者提出的市场导向概念被大量地提及，也是目前认可度最高的概念。 市场导向的定义 在营销领域，消费者是学界研究的一大焦点，为了帮助企业更加贴近消费者，学者们提出了许多理论和概念，比如营销导向、顾客导向、市场导向以及市场驱动等。纵观近二十多年的研究发现，市场导向是学界研究的一大热点，积累了丰富的文献资料，并且得到了企业实践的认同。 经过学者们的研究积累，有关市场导向的定义争论目前已经趋于平静，主要的集中在两种观点：一种是从行为视角出发对市场导向进行阐述，另一种从文化视角出发进行阐述。 1）行为视角 从行为视角进行考察，可以将市场导向定义为企业表现出来的一系列的行为和活动。行为视角的经典定义是由Kohli和Jaworski（1990）提出的，他们认为企业全体成员都去获取关于顾客现存和潜在需求的市场信息，在整个企业范围内传播这些[2]信息，并且根据这些市场信息做出反映，这一系列的活动和过程就是市场导向。Kohli和Jaworski特别强调市场导向这一经营哲学所映射出来的活动需要整个企业协同进行。 2）文化视角 用文化视角观察的学者们将市场导向视为一种企业的文化形态，最早是由6
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Narver和Slater在1990年的研究中提出的，他们的这一观点后来受到许多学者的认同和沿用。Narver和Slater的文化观点是建立在大量的有关持续性的竞争优势以及市场导向两方面的文献上，认为市场导向是企业为实现卓越的企业绩效从而鼓励企业[3]成员创造高顾客价值的企业文化。 对于上文所述行为视角和文化视角观点，两种概念都涵盖了三个要素，如表2-1所示： 表2-1 市场导向行为视角与文化视角的要素 分析视角 要 素 信息的产生 信息的传播 对信息的反应 行为视角 Intelligence Generation Intelligence Dissemination Responsiveness 顾客导向 竞争者导向 职能间协调 文化视角 Customer Orientation Competitor Orientation Interfuctional Coordination 通过对行为视角和文化视角的分析可以发现，两种观点的区别在于研究的视角和切入点。行为视角的研究以局外人的身份从外部观察企业所表现出来的一系列行为和活动，内容非常的具体和直观容易理解和把握，然而这种观点确通常让人很难深刻理解并掌握市场导向的核心内涵与本质；文化视角的研究者则更加深入，他们从内部观察企业的活动，不仅仅局限停留在活动本身，而是试图从经营哲学和价值观等更深的层面抽象出市场导向的本质，这种文化视角的定义虽然抽象不易把握，但是一旦理解到位，对于企业的实践具有更强的指导意义，有利于企业从本质上提[4]升其市场导向水平。 市场导向的特征 市场导向之所以能够吸引如此多的研究力量，确有其重要性作为支撑，市场导向这种文化一旦扎根于企业中，其持续性非常好，不会轻易伴随外部市场环境以及内部领导层的变更而减弱。因此，市场导向与生产导向、技术导向等其他导向有不同的特征。市场导向型的企业文化非常重视满足顾客的需求，以此为企业的核心价[5]值理念，并且强调对竞争对手的关注和应对（Hofstede，1991）；Deshpande和Webster（1996）在他们的研究中表示：市场导向其本质是顾客导向，具有价值定位清晰、探索并引导顾客需求、服务顾客以及重视顾客与员工的生命力和发展空间这四个重7
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 [6]要的特征；此外，Kasper（2002）通过分析研究企业的文化与领导风格，认为市场导向型企业文化具有开放包容、以员工为导向、注重结果、重视专业化、充满激情[7]与活力以及能够平衡紧张与放松等特征。 与上述学者不同，Kumar在2002年的研究中开创性地提出了市场驱动导向和驱动市场导向的概念，认为市场导向包括这两种不同类型的导向。市场驱动导向是企业在现有市场框架下被动地对市场需求进行回应；而驱动市场导向则强调突破现有[8]的市场框架，主张用全新的变革去改变或引导整个行业的航向。Kumar的理论获得了许多学者的认同，并为市场导向的研究开拓了新的局面。 市场导向的测量 Narver和Slater（1990）的MKTOR量表以及Kohli、Jaworski和Kumar（1993）的MARKOR量表是目前广泛被使用的两套衡量企业市场导向程度的量表，它们的诞生将市场导向的研究引入了一个实证分析的阶段。后续加入市场导向研究行列的学者们对企业市场导向的度量，大多数都是基于这两套量表的。 Narver和Slater（1990）的MKTOR量表包括顾客导向、竞争导向和职能间协调三个构念，共14个问题。其实Narver和Slater最初设计的量表包括顾客导向、竞争导向、职能间协调、长期目标和利润导向五个构念，但是在实证研究中“长期目标”与“利润导向”的信度低于可接受的显著水平，两位学者最终决定把这两个维度从量表中删除，从而形成了最终的MKTOR量表。 基于Kohli和Jaworski（1990）所提出的市场信息的产生、市场信息的传播和对[9]市场信息的反应这三个维度，Kohli、Jaworski和Kumar（1993）设计了另一套与之对应的测量企业市场导向程度的量表——MARKOR量表，该量表也经历了实证研究不断完善的过程，由最初的32个问项精简到了20个。MARKOR量表侧重企业的实践与行为，是针对企业高级经理人设计的。 通过文献的梳理发现，作为衡量企业市场导向程度的量表，MKTOR量表与MARKOR量表有许多相似的地方：（1）都非常重收集视客户和竞争对手的信息、强调企业内部各部门之间要协调合作，并以为市场导向的中心；（2）认为市场导向是融合一体的概念，没有任何的矛盾对立之处；（3）两者均以企业的事业部作为研究8
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 的切入点；（4）将市场导向视为企业管理活动的一部分，从行为层面进行分类，同时也说明了上文有关市场导向在行为层面和文化层面的定义是一致的（Harris和[10]Piercy，1999）。 既然存在两个量表，就自然存在对两者的比较，究竟是MKTOR量表还是MARKOR量表更能准确测量出企业的市场导向呢？就这一问题学界也积累了不少研究，目前得出的解决可以概括为以下几点：（1）MKTOR量表的范围更加广泛，涵[11]盖了MARKOR量表的三个因子的同时，还加入了文化的因素；（2）MARKOR量表测量的更贴近营销导向；（3）相比MARKOR量表，MKTOR量表的有更加的信度，而且用后者测量出来的市场导向对企业绩效表现出更显著的影响；（4）通过探索性因子分析发现，MKTOR量表的三个因子更加明晰。因此，目前为止，Narver和Slater[12]（1990）的MKTOR量表比MARKOR量表的认可度和引用率更高。 关于创业导向的研究 创业导向的概念 对于创业导向（Entrepreneurial Orientation）的研究起源于上世纪70年代，[13][14]McClelland（1976）和Khandwalla（1977）开创了这一研究领域的先河。 创业导向和创业研究中涉及到的一些相近的词汇是有区别的，比如创业倾向（Entrepreneurial Intention）和创业精神（Entrepreneurship）。在探讨创业导向之前，很有必要就这几个极易混淆的词汇进行简单的介绍。 1）创业倾向 创业倾向（或创业意向）属于心理学层面的概念，是指创业者的潜在意向，创业倾向会受到个体的背景因素、个性特质以及所处环境的影响（范巍，王重鸣，2004）[15][16]。Krueger等人（1994）认为创业倾向是企业进行革新或创业行为的必要条件。 2）创业精神 Schumpeter在1883年至1950年研究了创业精神，他也是这一概念的提出者，[17]他认为：“创业精神是一种创造性的、不断更新产品与生产方法的破坏过程。在创业精神的研究早期，学者们把焦点集中在创业者与普通人、职业经理人、企业拥有9
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 者等的素质差异。在那个时期，创业精神主要是指创业者在抓捕市场机遇能力、成就动机以及内在控制源等特征。Miller（1983）在研究对创业精神的概念进行了拓展，[18]他认为创业精神不仅仅局限与个人层面，也适合企业层面，根据Miller的研究，后来的研究开始将创业精神的研究区分为人创业精神和公司创业精神。 3）创业导向 与创业倾向和创业精神不同的是，创业导向属于企业行为层面的概念。Ginsberg[19][20]（1985）和Knight（1997）将创业导向定义为企业在创业活动中的一系列行为和过程。1992年Hart认为创业导向包括计划、分析、决策、企业文化、价值体系和使命等行为和过程。上述学者的概念是创业导向初期的成果，后期的研究更多地是将创业导向视为企业实现目标和愿景、创造持续竞争优势的战略决策过程（Rauch，[22]Wiklund，Frese和Lumpkin，2004）。 Miller（1983）认为创业导向型企业通常会积极参与产品市场创新，愿意承担一定的风险去捕捉利用机会，而这些企业的创新往往具有超前性或者是突破性，能够对竞争者造成巨大的冲击。Stevenson和Jarillo（1990）指出创业导向具有以下特质：（1）创业导向企业通常能够突破自身资源等条件的限制牢牢把握市场机遇；（2）企业员工的态度在很大层面上决定着企业的创业导向水平；（3）高创业水平的企业通常会提供良好的环境和氛围以鼓励员工追求利用市场机会、鼓励员工敢于尝试和失[23]败；（4）重视运用网络运作分配和分享资源。 创业导向的维度 有关创业导向维度的讨论至今没有停止，出现了许多观点，至今没有定论。Covin和Slevin（1989）根据Miller（1983）对于创业导向的定义，归纳出创新性、风险承[24]担性和先动性三个维度，并开发了一套量表测量。Lumpkin和Dess（1996）在前[25]人的基础上，丰富了创业导向的内涵，添加了自治性以及竞争积极性两维度。 国内有关创业导向的研究逐渐丰富了，然而在创业导向维度这一问题上，也存在很多争议。其中张映红（2005）在研究中采用因子分析的方式提取了四个维度，[26]认为创业导向的维度包括创新性、冒险性、先动性和竞争侵略性。张玉利和李乾文（2006）在实证研究中采用的是三维度的量表，涵盖了九个题项，而他们研究发10
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 [27]现，创业导向可以用创新与先动性和风险承担性两个维度概括。 然而在最近的研究中，又出现了一种新的思潮，就是把创业导向视为一维的整体构念，而非由若干维度构成，主要体现的是一种敢于承担风险去利用外部机遇的[28]冒险精神（Rhee和Park，2010）。 关于创新倾向的研究 创新倾向的研究虽然较少，但是日益受到学界的关注。Franklyn和Manu（1992）最先提到创新倾向的概念，认为创新倾向涵盖创新成果（新产品以及新过程）、创新努力（通常用研发指出衡量）以及市场进入的时机。但是由于Franklyn和Manu提出的创新倾向的概念仅仅涵盖了企业实施创新倾向的成果上，没有从实质上考虑创新倾向的内涵，因此具有一定的局限性。大多是学者比较认同Hurley和Hult（1998）对创新倾向的定义，这两位学者认为创新倾向指对新生事物的开放度，体现的是企[29]业对创新的重视程度。任何新事物的产生过程都会遇到各种各样的阻力，企业的创新行为也一样，总会受到内部或者是外部的阻力的影响。因此企业在采用新规则或新事物时，如何去克服这些阻力是一个普遍性的问题，创新倾向这种开放式的文化能够有效的减少企业创新过程中的阻力。 而且企业的创新倾向能够配合市场导向为企业创造持续的竞争优势和卓越的企业绩效。Simpson、Siguaw和Enz（2006）的研究表明创新倾向能有效使企业的突破[30]性创新和渐进性创新达达到平衡。 创新倾向通常促使企业进行资源重组，产生新的组合，其诱发的突破性的创新[31]活动能够突破行业的束缚，起到出奇制胜的效果。 关于技术创新的研究 关于技术创新以往学者已经做了大量研究，同时也给出了技术创新不同版本的概念，现被广被目前学者认可的概念包括：Schumpeter（1912）在研究关于经济学过程中提出的“创新是个体对各种社会、生产资源进行重组即重新组合，以使原有的资源实现新的功能”；Mansfield（1974）对创新的概念进一步细化到关于技术的创新，11
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 认为其是企业或组织在实现某项功能或生产某个产品中第一次采用的技术，达到生产效率或效益更加优化，提高组织或企业的竞争力。技术创新自从被Schumpeter第一次研究后，接下来关于技术创新的机制、路径、前置自变量以及因变量等被广大中外学者研究，技术创新在被不断研究的过程中，已从一个概念演变成一套完整的技术创新理论。 技术创新理论在得到广大学者研究的同时，不同学者就会对技术创新提出不同的看法和认识。Im和Workman在研究中认为技术创新会给企业新开发产品的绩效产[32]生影响，同时从净资产收益率、市场占有率等维度来理解新产品的绩效；Henderson和Clark依据技术创新对结果变量的影响，即对原有知识的影响和将来知识的影响，[33]将技术创新分渐进型、建构型、模组型和激进型四类；Lawton和Parasuraman通过研究创新技术的使用过程，发现可以从顾客和企业两个不同的角度来理解技术创新，从顾客角度来看，消费者以往的消费经历与技术创新相匹配与否，体现了消费是否愿意改变自己以往的消费习惯来适应新产品，从企业角度来看，创新产品的创[34]新程度从侧面说明了企业技术创新团队所需的技术跨越程度。 现有研究的不足 笔者在梳理文献的过程中发现，市场导向、创业导向和组织创新方面的研究已经积累了丰富的文献。然而现有文献仍然存在一些不足之处，值得研究。 1）市场导向是一种组织文化，这种文化能最有效地诱发为创造较高买方价值所必需的行为，显示企业参与顾客导向、竞争者导向和跨职能协调相关活动的程度，以求为顾客创造最大的价值，从而获取卓越的经营绩效。而创业导向则是侧重冒险性，采取创业导向的企业敢于冒险，抓住外部环境中转瞬即逝的机遇。两者之间没[35]有必然的联系，所以大部分研究都是将两者独立作为其他变量的前因变量。现有文献对于大部分将市场导向和创业导向置于不同的框架中独立进行研究。然而将二者对置于同一框架中探讨的研究很少，也极少有文献对这两种战略导向的效果进行比对。 2）许多学者在研究中将组织创新作为中介变量对战略导向的作用进行了考察，12
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 但是组织创新是一个很大概念，包含行为层面的创新倾向和和行为层面的技术创新，笼统的将组织创新作为一个中介变量可能导致我们忽略了一些细节。因此本研究将更加深入地探讨战略导向和组织创新之间的关系。 3）环境因素对企业战略导向的调节作用逐渐被学者探讨，但是考虑环境因素的研究还不是很多，因此进一步探索环境因素的作用是有必要的。 13
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 研究模型与研究方法 研究模型 通过上一章的文献梳理，本文提出如下研究模型，如图3-1。市场导向与创业导向通过创新倾向的中介作用对技术创新产生影响，技术变化、市场变化和竞争强度三个环境变量对指向技术创新的三条路径起正向调节作用。 环境变量 y 技术变化 y 市场变化 市场导向 y 竞争强度 y 顾客导向 H6a\b\c H3y 竞争者导向 y 职能间协调 H8a\b\c H7a\b\c H1 H5创新倾向 技术创新 H2 创业导向H4 图3-1 研究模型 研究假设 市场导向与创新倾向 Kirca（2005）对早前有关市场导向的大量实证研究进行了元分析之后发现，创[36]新倾向在市场导向对企业绩效的影响路径中起中介作用。梳理国内外许多研究发现，许多文献的模型都将创新倾向作为市场导向影响企业绩效的中介变量，因此市场导向在理论层面对创新倾向会有正向影响，基于此提出本文的第一个假设： H1：我国企业的市场导向程度与创新倾向程度正相关 14
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 创业导向与创新倾向 [37][28][38]根据Hult等（2004）、Rhee 等（2010）和Pérez-Luño等（2010）提出关于阶梯结构论的观点：在创业导向中抽离出创新维度，用来研究创业导 向另外两个维度（即超前行动、风险承担）对于组织创新性方面的影响。 创业导向是指企业能优先识别并合理利用市场机会的一种倾向，创业导向型企业是指更加倾向于新产品的创造、承担风险以及采取主动的竞争 性行为，这种行为打破了原有既定的框架，对相关的消费者、竞争者和环境的现有假设提出了质疑，由此可看出创业导向在本质上着重强调了企业的创新。同时创业导向的创新还表现在产品和管理这两方面，在创新的过程中可以使用更新的想法和观点，以产生探索性的积极行为，通 过此行为可以创新出高风险的产品、探索出没有显现出来的需要，并把业务扩展到了之前没有发掘的市场中，由此我们又可以认为此导向是积极的。Menon和Varadarajan（1992）认为，来自创业导向的三个维度都能够起到帮助企业学习和改革的作用，不仅促使企业在面对复杂多变的 市场环境中迅速的做出改变，也促进了企业培养创新精神。Lumpkin和Dess（1996）发现，对于潜在顾客的需求和新兴市场这些方面信息的搜集与 收集是非常重要的，它是企业进行创新活动的前[25]提，而超前行动可有助于获取这些信息。Keh等（2007）提出，能够更加准确的获取顾客信息并充分利用这些信息的企业往往承担风险的能力更强，因为此类企业可以利用创新来满足顾客不断改变的需要。因此，我们提出： H2：我国企业的创业导向程度与创新倾向程度正相关 市场导向与技术创新 在对市场导向与企业绩效关系的研究中，很多学者通过实证研究验证了市场导向——技术创新——企业绩效这一连锁关系的存在，且关键核心就是技术创新。在这一链条中，技术创新与企业绩效的关系已经得到了验证，市场导向与技术创新之间却仍存在较大争议。 Webster（1988）、Kohli和Jaworski（1990）认为，面对消费者日益增长的不同需求与市场复杂竞争的环境，企业应该选择出最有价值或最创新的方式来面对顾客和其他的竞争者，这才是市场导向的意义所在，也就是说，市场导向在企业技术方15
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 面的创新以及绩效方面的作用不可忽视。Slater和Narver （1994）、Atuahene-Gima（1996）也同意此观点，认为市场导向对企业技术方面的创新和组织绩效方面的意[39]义重大。 有些学者却持相反意见，Bennett和Cooper（1981）认为企业总是在效仿市场上已有的产品，并没有开发创新性的技术，使得市场导向在企业技术方面的创新方面[40]起反面作用。March（1991）和认为企业并不在意顾客的潜在需求，开拓不了未发[41]现的领域，而是太过注重消费者的显性需求，错过了大好时机。所以，Matrin（1995）、Atuahene-Gima（1996）和任峰（2003）等纷纷提出从短期来看市场导向的重视会使企业提高渐进性的创新，但是从长期来看，并不利于企业的发展和提升市场的竞争[42]力。 另外还有一些学者认为区分市场导向对企业的作用应该根据不同的市场类型来划分。顾客导向有利于企业产品线延伸，竞争者导向通常促使企业去仿制竞争对手[43]的成功产品，而职能间协调能够帮助企业实现全新的产品创新（张婧，2005）。[44]孙爱英和周竺（2008）也提出了类似观点。因此，我们有理由提出如下假设： H3：我国企业的市场导向程度与技术创新正相关 创业导向与技术创新 企业创业是一个利用新资源进行多元化发展的过程，企业在内部通过资源重组[45]开辟新的竞争领域或业务并发掘利用新的机会就是创新Burgelman（1983）；Zahra（1991）则认为企业创业是指企业在现有的基础上创造新的业务，从而提高企业的经营绩效和提升企业的竞争优势。基于此提出本文的第4个假设： H4：我国企业的创业导向程度与技术创新正相关 创新倾向与技术创新 很多学者认为营造良好的开放性的创新文化对于企业的创新能起到关键性的作用，因为这种文化能够帮助企业员工和管理层认识到创新过程中产生的新成果对于[46]企业提升绩效的重要性（Damanpour，1991）。 H5：我国企业的创新倾向程度与技术创新正相关 16
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 环境变量的调节作用 1）环境变量对市场导向——技术创新路径的调节作用 有学者认为管理的选择可能会受到外部经营环境调节作用的强烈影响。有关市场导向的诸多研究都考虑了市场导向与环境调节变量（主要是技术变化、市场变化和竞争强度）的关系。因此，本文在探索“市场导向——技术创新”这一关系的调节变量时考了技术变化、市场变化和竞争强度，这三个环境因素有可能增强市场的不确定性，因为它们反映了迅速变化的消费者喜好和多样化的需求，不断进入和退出买方市场，竞争对手的价格压力，快速技术更新以及消费者对新产品的持续需求，在这种环境下，为以市场导向活动提供资源是值得的。更确切地说，以市场导向高的企业以客户为中心（即满足或超出客户的要求）以获得竞争优势。由于在动态的环境中，科技、产品偏好以及竞争对手的行为是不断变化的，以市场为导向的企业应掌握这些信息并做出反应，从而在更广泛的创新活动满足客户。综上所述，在理论上来说，以市场为导向的企业在更加动荡的市场比在更稳定的市场中有更大的需求。因此，我们提出假设： H6a：企业所处环境的技术变化越快，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 H6b：企业所处环境的市场变化越快，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 H6c：企业所处环境的竞争强度越大，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 2）环境变量对创业导向——技术创新路径的调节作用 环境因素对于企业战略效果的影响受到越来越多的学者关注。Daft（1984）认为环境是一个非常重要的因素，企业所处环境比其他因素对企业管理决策行为产生的[47]影响更大。例如，在有关企业创业与企业绩效关系的研究中，有学者发现企业创业在稳定地经营环境下对经营绩效的影响并不显著；而这种关系在复杂多变的环境下效果更加明显。Covin（2001）发现企业经营环境的动态性会正向影响小企业的战[48]略选择，并对企业结构、战略姿态和企业绩效之间的关系存在调节效应。因此，17
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 本文也有必要考察环境因素的调节效应。 H7a：企业所处环境的技术变化越快，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 H7b：企业所处环境的市场变化越快，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 H7c：企业所处环境的竞争强度越大，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 3）环境变量对创新倾向——技术创新路径的调节作用 有研究发现变动的外部环境通常能够为企业创造提供更多的创新机遇。Langerak（1997）认为企业的外部环境很大程度上会决定企业的技术创新。经营环境的差异[49]也会使得企业创新倾向的结果不同。大量的研究表明在市场发生大的变化或环境动荡时，持续的创新文化通常能够帮助企业满足顾客的需要，实现良好的技术创新，创新倾向尤为重要（Hurley和Hult等，1998）。因此，本研究提出如下假设： H8a：企业所处环境的技术变化越快，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 H8b：企业所处环境的市场变化越快，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 H8c：企业所处环境的竞争强度越大，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 访谈与问卷设计 在进行问卷调查之前，我们做了访谈的工作，结合实际的案例，以加深对市场导向、创业导向等内容的理解，并了解这些理论在我国企业中的实践情况，访谈还为我们的问卷内容设计提供了更加贴近现实的意见。我们访谈的对象是就读于华中科技大学管理学院的MBA和EMBA学员，他们是有着丰富工作经验的在职学员，对所在企业的情况非常了解，并且结合所学商科知识对企业的经营有着自己的见解。 本研究涉及的内容较多，问卷涵盖了企业基本信息（员工数量、成立年限、经18
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 营范围、总经理信息、公司所有制性质等）、市场导向、创业导向、创新倾向、行业特征和技术创新等多方面的问题。 在问卷内容的设计方面，我们主要是借鉴学术界成熟的量表，根据我们的研究的需要和访谈的结果进行修改和调整。 背景变量 根据研究需要，我们设计了背景变量，主要包括：公司人员和资本规模、公司经营年限、经营产品类型、总经理情况、国内行业竞争态势、企业竞争市场地位和企业所有权性质等问题。其中公司年龄与公司的注册资本作为后面分析的控制变量。 市场导向量表 在文献综述部分我们介绍了市场导向量表的情况，认为Narver和Slater的MKTOR量表更加符合本研究。因此，我们使用MKTOR量表测量市场导向，该量表包括15个题项，测量顾客导向、竞争者导向和职能间协调等三个维度。 1）顾客导向：指组织对目标市场的顾客有充分的认识和了解，知道顾客心目中的独特需求在哪里，并能预测顾客需求可能发生的变化，其衡量项目为： 2）竞争者导向：指组织对竞争者长期能力与策略以及短期内的优缺点的了解，其衡量项目为： 3）职能间协调：为了创造较佳的顾客价值而协调组织资源的使用，其衡量项目19
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 为： 创新倾向量表 Hurley和Hult所开发的创新倾向量表能够有效地测量企业的创新文化倾向，而不是实际的创新行为，量表经测试具有较好的信效度，因此我们采用该量表，并经过提纯剔除后保留了5个题项。 创业导向量表 本文对创业导向测量采用的量表参考了Covin和Slevin的研究，根据本研究的需要进行了舍去和改良形成。 环境变量 三个环境调节变量所使用的测量量表改编自Jaworski和Kohli开发的量表，这一量表在文献中广泛用来测量环境变动程度，被证明具有优良的信度和效度。 E01：我们这一行的技术变化很迅速 E02：技术变化提供了巨大的商业机会 20
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 技术创新量表 一般来讲，企业的市场与技术资料是企业保密的对象，非常难获得。针对这一情况，本研究采用了4个问题来测量企业的技术创新。 抽样设计与样本 由于研究需要大量的样本，我们课题组很难做到逐一拜访企业管理层去获取数据，而是选取了便利样本——高校MBA学员，他们都是来自不同行业、不同企业的骨干精英，对所在行业和企业都有较深入的了解，能较好地完成问卷，有效反馈我们研究所需要的信息。本次调研的对象不仅涵盖了华中科技大学、武汉大学两所武汉的知名高校的MBA学员，课题组成员还借助了学术交流的机会对南开大学商学院的MBA学员做了问卷调查。 我们课题组成员利用学员课间休息时间发放问卷，预留充足的时间给调查对象填写问卷，并且向每位提交问卷的学员赠送精美礼品一份。通过这种方式，获得了他们的支持与协助，我们的调研取得了很好的效果。 21
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 样本结构分析 本次研究在调研过程中共收集了302份问卷，通过剔除问项缺失较多、明显违背正常逻辑的问卷，得到249份有效问卷，对该样本的结构描述性分析如下： 表3-1 样本特征分析表 百分比百分比 样本特征 样本特征 （%） （%） 大型企业（员工人数 快速消费品 ≥2000 行业 企业中型企业（300≤员 类型31 耐用消费品 规模工人数<2000） （12%小型企业（员工人 缺失） 工业产品 数<300） ≤5年 领导者 市场 6-10年 挑战者 经营 地位11-20年跟随者 年份 （%21-50年 24 利基者6缺失）＞50年 完全垄断 国有企业 市场 寡头竞争民营企业 结构垄断竞争 所有制三资企业 （%性质 其他（集体企缺失） 完全竞争 业、乡镇企业 等） 注：由于部分数据缺失，部分题项比例加总不为100%。 表3-1从企业规模（以员工人数为划分依据）、企业经营年份、企业所处市场结构、行业类型、市场地位和企业所有制性质进行描述性分析。大中小三类企业占样本的比例比较均匀，各占三成多；从经营年份来看，各年龄层次企业的毕业也比较均匀各占20%左右；从企业所处市场结构来看，符合实际情况，极少来自完全垄断行业，%来自完全竞争市场；%的研究对象经营工业产品，除了缺失的12%数据外，其余均直接面向消费者；领导者占本研究样本的比例偏高，达40%，这可能是由于受访对象对此概念存在一定的理解偏差造成的，或者是行业领导者更加注重员工的再教育；企业所有制方面，主流是民营企业，其次是国有企业所占比例接近30%，三资企业也占了%。总体而言，本次调研收集的样本结构比较合理，可用于本研究。 22
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 数据分析与结论 本章将对研究收集的249个样本数据进行分析，考察量表的信度与效度、背景变量的影响分析、结构方程拟合与假设检验以及环境变量的调节效应。 量表的信度与效度分析 市场导向量表的检验 市场导向的三个维度顾客导向、竞争者导向、职能间协调经结构方程模型调试后，其图形如下所示： 图4-1 市场导向二阶变量检验 23
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表4-1 市场导向信度检验 相关系数 指标 均值 标准差 Cronbach’s α CR AVE 顾客 竞争者职能间构念 导向 导向 协调 a顾客导向 竞争者导向 ** 职能间协调 **** 注：a相关系数矩阵对角线上黑体显示的是AVE的平方根值；b相关系数矩阵的左下方显示的是相关系数值；**相关系数在的水平下显著（双尾） 市场导向变量及其三个构念的Cronbach’s α系数见上表所示。市场导向的Cronbach’s α为。它的三个构念顾客导向、竞争者导向和职能间协调的Cronbach’s α系数分别为、、，所有的系数都超过了这一高信度水平。顾客导向、竞争者导向和职能间协调的CR值分别为、、，都大于这一最低接受标准，而它们的平均变异抽取量分别为、、，顾客导向和竞争者导向的AVE略低于，职能间协调的AVE大于。虽然顾客导向和竞争者导向的AVE略低于可接受的理想标准，但所有其他的指标都非常好，总的来说，市场导向量表具有较高的信度水平。 表4-2 市场导向量表的二阶验证性因子分析 24
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2市场导向的二阶验证性因子分析结果如上表所示。在模型的拟合度指标中，χ/df = 另外，表4-1显示，AVE的平方根大于本行列的相关系数，表明区分效度较好。 市场导向与其他变量的信度和效度分析 经过探索性因子分析，发现创新倾向测量题项C01-C5的因子系数分别为、、、、；然后通过结构方程模型验证性因子分析，C03的系数为负值，故在此将其舍去。 对市场导向、创业导向、创新倾向、技术变化、市场变化、竞争强度等变量进行结构方程验证性因子分析，结果如表4-3所示： 表4-3 所有测量量表的描述性统计分析、相关系数、信度和区分效度 市场 创业 创新 技术 市场 竞争 技术 导向 导向 倾向 变化 变化 强度 创新 a市场导向 **b创业导向 ****创新倾向 ******技术变化 ********市场变化 *******竞争强度 ************技术创新 均值 标准差 ’s α CR AVE 注：a相关系数矩阵对角线上黑体显示的是AVE的平方根值；b相关系数矩阵的左下方显示的相关系数值；** 在 水平（双侧）上显著相关，* 在 水平（双侧）上显著相关。 通过一阶验证性因子分析来评价其它量表的信度和效度。如表4-3所示，所有量表的Cronbach`s α系数（介于和之间）和组合信度（CR）（介于和之间）均超过了的阀值，AVE值大于或者接近于的临界值（介于25
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 和之间）。因此，各测量量表具有较高的信度。 图4-2 其他量表一阶验证性因子分析图 由于本研究使用的所有量表均来自或者改编自文献中的成熟量表，因此具有较好的内容效度。一阶验证性因子分析显示模型拟合指数比较理想，Chi-square/df= 26
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表4-4 其他量表的测量题项以及一阶验证性因子分析结果 背景变量影响分析 数据的基本分析主要是运用均值比较和方差分析揭示背景变量对研究变量的影响，以了解拥有不同背景的企业在市场导向和创业导向方面是否存在显著差异。 根据相关的文献和本研究的目的，本研究的背景变量包括了产品类型、总经理情况、国内行业竞争态势、企业竞争市场地位和企业所有权性质等五个变量为背景变量，并对各个背景变量的分类标准进行界定。 1）企业产品类型对市场导向和创业导向的影响 27
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表4-5 产品类型对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 快速消费品 耐用消费品 工业产品 市场导向 创业导向 从上表可以看出，企业经营的产品类型企业的市场导向程度有显著影响，其中快速消费品企业要高于经营耐用消费品和工业产品的企业，尤其高于后者。由于快速消费品行业，消费者的需求多样化，处于该行业的企业必须以较高的市场导向才能更好地生存下去。 然而企业经营的产品类型对企业的创业导向没有影响。 2）总经理情况对市场导向和创业导向的影响 本文通过均值分析，分别考察了总经理年龄、性别、学历、和专业背景对市场导向和创业导向的影响，如下各表。 表4-6 总经理年龄对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 20-29岁 30-39岁40-49岁50-59岁60岁以上市场导向 创业导向 由上表可知总经理的年龄对所在企业的市场导向和创业导向没有显著的影响。 表4-7 总经理性别对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 男性 女性 市场导向 创业导向 总经理的性别对其所在企业的市场导向和创业导向没有显著的影响。 表4-8 总经理学历对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 大专以下 大专 本科 硕士 博士 市场导向 创业导向 观察上表可以看出，总经理学历对企业的市场导向有显著影响，而对创业导向没有显著影响。学历对市场导向的影响呈现出两头大中间小的态势。 表4-9总经理专业背景对市场导向的影响 均值 市场导向 F值 Sig. 经济管理类 非经济管理类 市场导向 创业导向 28
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 表4-9可以看出，总经理专业背景对市场导向有显著影响，经济管理类的评分要高于非经济管理类。商科教育能够帮助经理人更加理性地分析市场，容易形成较好的市场导向。 3）国内行业竞争态势对市场导向的影响 表4-10 国内行业竞争态势对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 独家垄断 寡头垄断 垄断竞争 完全竞争市场导向 创业导向 从上表可以看出，国内行业竞争态势对市场导向和创业导向没有显著影响。 4）企业市场地位对市场导向的影响 表4-11 产品类型对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 领导者 挑战者 追随者 利基者 市场导向 创业导向 表4-11说明企业市场地位对市场导向有显著影响。利基者占领空白市场，市场导向程度较低，而从追随者到挑战者再到领导者，市场导向评分的均值逐渐增大，市场地位越高的企业，越是重视市场导向。一定程度上可以说，高的市场导向早就了企业的地位。 5）公司所有制性质对市场导向的影响 表4-12 公司所有制性质对市场导向和创业导向的影响 均值 F值 Sig. 国有企业 民营企业 集体企业合资企业外资企业其他 市场导向 创业导向 表4-12说明公司所有制性质对市场导向影响显著。国有企业、集体企业的市场导向程度普遍较低，而民营企业、合资企业与外资企业普遍较高，其中外商独资企业则最高，这说明拥有西方血统的外资企业在市场经济中积累了丰富的市场经验，非常重视市场导向的作用。而国有企业和集体企业由于一些传统的做派，对市场导向的关注度欠佳，这也说明国有企业改革非常重要。而民营企业和合资企业则由于企业文化影响反应较快，对市场比较敏感。 29
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 结构方程拟合与假设检验 本文先用算出相关系数矩阵，然后输入软件进行模型拟合。 模型的整体拟合度包括绝对拟合度、简约拟合度和增值拟合度三类指标。这些指标与学者推荐标准的比较见下表。 表4-13 模型整体拟合度 绝对拟合度 简约拟合度 增值拟合度 指标 2χ /df GFI RMRRMSEAPNFIPGFI NFI NNFI CFI 评价标准 <3 > << >> > > >结果 拟合情况 好 好 好 好 好 好 好 好 好 由上表可知，各项指标都符合各拟合标准。故本研究认为，观测方差的相关矩阵与估计方差的相关矩阵不存在显著性差异，样本数据与模型拟合程度较高。而且模型相对简约，与虚无模型比较的角度进一步说明本研究的结构方程模型具有不错的拟合度。因此，从以上三类指标与标准的情况比较可以看出，本研究模型的整体拟合度较好。 全模型的验证性因子分析结果如上表所示。在模型的拟合度指标中，2χ/df= 从组成信度来看，市场导向、创新倾向、创新资源承诺、创新绩效和组织绩效的组成信度分别为、、、、，都在以上；从平均变异抽取量来看，这些研究变量的平均变异抽取量分别为、、、、，除了创新倾向略低于外，其它都在以上。这两方面的指标都显示，本研究模型具有很好的内在结构拟合度。 综合以上几个方面的评价指标来看，本研究的结构方程模型具有非常理想的拟合度，可以利用它的结果对研究假设进行验证。 经过运算之后，标准化全模型图形如图4-3所示： 30
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 图4-3 全模型分析图 市场导向 y 顾客导向 y 竞争者导向 () y 职能间协调 () ()创新倾向 技术创新 () ()创业导向 注：路径箭头附近的数字表示标准化路径系数β，括号内为t值 图4-4 全模型分析结果 从上图的全模型分析结果可得出本文的研究假设结论： 表4-14 模型假设检验一览表 假 设 结果 H1：我国企业的市场导向程度与创新倾向程度正相关。 成立 H2：我国企业的创业导向程度与创新倾向程度正相关。 成立 H3：我国企业的市场导向程度与技术创新正相关。 成立 H4：我国企业的创业导向程度与技术创新正相关。 成立 H5：我国企业的创新倾向程度与技术创新正相关。 不成立 31
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 环境变量调节效应检验 本文采用三步层次回归分析来考察环境调节变量的作用。第一步，在模型1中仅仅纳入两个控制变量——公司年龄和公司注册资本，它们单独和合起来对因变量技术创新的解释效力并不显著；第二步，在回归方程中增加一个自变量，形成模型2；第三步，分析三个调节回归模型，即分别在模型2的基础上纳入了三个环境调节变量及其和第二步中所增自变量的交互项，形成模型3。为了避免多重共线性的干扰，所有的自变量和调节变量在交互前均进行了中心化处理。 H6a，H6b，H6c的检验 表4-15 分层回归分析的结果：标准化回归系数（t值）——市场导向为自变量 模型1 模型2 模型3 模型4 模型5 控制变量 公司年龄 （） （）（） （） （） 注册资本 （） （）（） （） （） 自变量 市场导向 （）（） （） （） 创业导向 （）（） （） （） 创新倾向 （）（） （） （） 技术变化 （） 市场变化 （） 竞争强度 （） 交互项 市场导向×技术变化 （） 市场导向×市场变化 （） 市场导向×竞争强度 （） VIF ≤ ≤ ≤ ≤ ≤ R
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 通过上述分析，我们可知，在模型3中市场导向与技术变化的交互项的标准化回归系数（）在的水平下显著，支持了H6a。在模型4中市场导向与市场变化的交互项的标准化回归系数（）在的水平下显著，支持了H6b。而模型5中，竞争强度与市场导向的交互项的标准化回归系数在的水平下均不显著，因此H6c没有得到支持。 H7a，H7b，H7c的检验 表4-16 分层回归分析的结果：标准化回归系数（t值）——创业导向为自变量 模型1 模型2 模型3 模型4 模型5 控制变量 公司年龄 （） （）（） （） （） 注册资本 （） （）（） （） （） 自变量 市场导向 （）（） （） （） 创业导向 （）（） （） （） 创新倾向 （）（） （） （） 技术变化 （） 市场变化 （） 竞争强度 （） 交互项 创业导向×技术变化 （） 创业导向×市场变化 （） 创业导向×竞争强度 （） VIF ≤ ≤ ≤ ≤ ≤ 2R 2Adjusted R F-value 通过上述分析，我们可知，在模型3中创业导向与技术变化的交互项的标准化回归系数（）在的水平下不显著。在模型4中创业导向与市场变化的交互33
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 项的标准化回归系数（）在的水平下不显著。而模型5中，竞争强度与创业导向的交互项的标准化回归系数在的水平下不显著。H7a，H7b和H7c均未通过。 H8a，H8b，H8c的检验 表4-17 分层回归分析的结果：标准化回归系数（t值）——创新倾向为自变量 模型1 模型2 模型3 模型4 模型5 控制变量公司年龄 （） （）（） （） （） 注册资本 （） （）（） （） （） 自变量市场导向 （）（） （） （） 创业导向 （）（） （） （） 创新倾向 （）（） （） （） 技术变化 （） 市场变化 （） 竞争强度 （） 交互项创新倾向×技术变化 （） 创新倾向×市场变化 （） 创新倾向×竞争强度 （） VIF ≤ ≤ ≤ ≤ ≤ R 通过上述分析，我们可知，在模型3中创新倾向与技术变化的交互项的标准化回归系数（）在的水平下显著，支持了H8a。在模型4中创新倾向与市场变化的交互项的标准化回归系数（）在的水平下显著，支持了H8b。而模型5中，竞争强度与创新倾向的交互项的标准化回归系数在的水平下不显著，因此H8c没有得到支持。 34
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 根据上文环境变量调节效应的检验，我们将各假设汇于下表： 表4-18 环境变量调节效应检验一览表 假 设 结果 H6a：企业所处环境的技术变化越快，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 成立 H6b：企业所处环境的市场变化越快，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 成立 H6c：企业所处环境的竞争强度越大，市场导向和技术创新之间的正相关关系越显著 不成立H7a：企业所处环境的技术变化越快，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 不成立H7b：企业所处环境的市场变化越快，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 不成立H7c：企业所处环境的竞争强度越大，创业导向和技术创新之间的正相关关系越显著 不成立H8a：企业所处环境的技术变化越快，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 成立 H8b：企业所处环境的市场变化越快，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 成立 H8c：企业所处环境的竞争强度越大，创新倾向和技术创新之间的正相关关系越显著 不成立35
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 研究结论与启示 本章将阐述本研究的结论，并提出相关的管理方面建议，然后分析本研究的局限性，并提出未来的研究方向。 研究结论 经过第五章对249家企业的问卷调查数据分析，可得出如下结论： 1）市场导向和创业导向分别对创新倾向和技术创新均正相关，这与大部分学者的研究结论一致，这又一次证明了市场导向和创业导向是两种非常有效的战略导向。 2）对比两种战略导向，本研究发现，市场导向对技术创新的影响比创业导向更加显著。 3）环境变量对市场导向有显著的正向调节作用，当技术变化或市场变化越快时，市场导向对技术创新的正向作用越明显。 4）在本研究中，创新倾向对技术创新的作用极不显著，说明创新倾向不是市场导向、创业导向和技术创新之间的中介变量。然而，技术变化和市场变化对创新倾向与技术变化具有显著的调节作用。这说明创新倾向对技术创新的作用需要在特定的环境下才能体现出来。当环境的技术变化非常快，市场变化时，企业创新文化更容易转化为创新行为，即从创新倾向到技术创新。 5）本研究通过分析背景变量还发现：快速消费品企业的市场导向普遍要高于经营耐用品和工业品的企业；相比非经济管理类专业背景的总经理，拥有经济管理类专业背景的总经理通常能够更好地提高其所在企业的市场导向程度；企业市场导向的程度与其在行业中的地位高低（用领导者、挑战者、追随者与利基者衡量）成正比；外资独资企业的市场导向程度最高，其次是民营企业与合资企业，国有企业和集体企业的市场导向程度偏低。 36
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 管理启示 本研究探讨战略导向和组织创新之间的关系并得出了不少结论，对企业管理者有启示作用。 1）管理者在思考企业战略导向时，市场导向和创业导向是非常好的选择，是企业获取卓越绩效的利器。当企业限于资源而只能选择一种战略导向时，建议选择市场导向，相比创业导对技术创新和企业绩效的正向作用，市场导向表现得更加突出和明显。此外，在技术更新不断加速，消费者的需求日益多样化的时代，企业选择市场导向能够更加有效地促进企业的技术创新，适应环境。 2）企业的创新文化非常重要，尤其是对于那些处于技术快速变化、市场快速变化的环境中的企业，培养组织的创新倾向将显著促进企业的技术创新，有利于提升企业的绩效。 3）总经理的经管类专业背景对企业的市场导向有显著的提升作用，对于一些非经管类出身的企业高管。本研究结论建议他们去商学院进修，学习运用商科知识去管理企业，使企业在市场导向上达到一个新高度。对于一些国有企业和集体企业，在向外企和一些优秀的民营企业学习的同时，也需要反思企业性质和管理体制所造成的弊端。 局限性和未来研究展望 本研究存在一些局限性：首先，本次研究的样本范围没有限定行业，这使得研究结果具有普遍意义的同时，战略导向的作用以及调节变量的影响很有可能存在行业差别，因此，在特定行业内重复本研究是有意义的。 其次，创新倾向和技术创新之间的假设没有得到验证，可能的原因是创新倾向测量量表的AVE值低于，对变量测定和假设关系的验证有影响。很可能的原因是创新倾向受到环境因素的调节作用明显，因此建议挑选技术和市场变化快的企业为研究对象，继续探讨创新倾向和技术创新的关系。 再次，本研究比较了市场导向和创业导向对技术创新的作用，而不是以企业绩效为因变量，虽然具有较好的参考意义，但要更精确地比较这两种战略导向对企业绩效的影响程度，建议新的研究模型直接纳入企业绩效。 37
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 致 谢 时光荏苒，转眼间我的研究生生涯即将谢幕。回首在管理学院两年半的时光，快速成长是这段青春的主旋律。我凭着对商科的兴趣，怀揣一腔激情，从本校的交通工程跨专业考入管理学院学习，这是我人生的幸运。更幸运的是我遇上了我的导师——张婧副教授以及门下众弟子。我的导师一位年轻有为、诲人不倦、豁达贤明的老师，是她为我们提供了一个自由开放的成长平台；是她把我们引入了学术殿堂，让我知道何谓治学，虽然我在学术上未能建树；是她在治学之余还经常关心我们的职业发展，为我们争取实践的机会；是她用自己的实际行动向我们诠释着敬业之精神；是她用人性的光辉培育着我们的人格。对于她的感激和敬意将永存我心，愿张老师一切顺意，在学术的疆域再创佳绩。 此外，我还要感谢我的同门段艳玲、胡姗姗、祁超、赵紫锟和邓卉，感谢他们在本文研究期间的付出和帮助。 最后，感谢管理学院提供的优良学习环境，每周四下午的学术例会和田志龙老师及他邀请的学术名流，对我在学术上的成长有很大的裨益。 刘起程 2010年12月 于华中大管理学院 38
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 参考文献 [1] Druck, P. F. The Practice of Management[M] .NewYork: Harper and Row Publishers, 1954 . [2] Kohli, A & B. Jaworski. Market orientation: The construct, research propositions, and managerial implications [J].Journal of Marketing, April 1990, 54:1-18. [3] Narver, J. & S. Slater, The effect of a market orientation on business profitability [J].Journal of Marketing, October 1990: 20-35. [4] 郑贤铭. 市场导向理论研究综述[J]. 科技管理研究2010,(10): 108-109. [5] Hofestede G. Cultures and organizations: software of the mind[M].London: Mcgraw－Hill Book Company，1991. [6] Deshpande, Farley, Webster F E. Corporate culture，customer orientation and innovativeness in Japanese firms: a quadrad analysis[J]. Journal of Marketing，1993, 1(57): 23-37. [7] Hans Kasper. Culture and leadership in market-oriented service organizations，[J].European Journal of Marketing，2002(36): 1047－1057. [8] Kamalesh Kumar, Market orientation, organizational competencies and performance: An empirical investigation of a path-analytic model[J], Journal of American Academy of Business, 2002(1) 2:371-376. [9] Kohli, A. K., Jaworski, B. J. and Kumar, A. MARKOR: A measure of market orientation [J]. Journal of Marketing Researeh, (4):467-477. [10] Harris , and Piercy N. F, Management Behavior and Barriers to Market Orientation in Retailing Companies[J]. Journal of Service Marketing，1999， 13(2):113-129. [11] Hunt, S. D. & R. M, Morgan. The Resource-Advantage Theory of Competition: Dynamics, Path Dependencies, and Evolutionary Dimensions [J]. Journal of Marketing,1996,60:107-114. [12] 林佳丽，市场导向对企业绩效的影响研究[J]，金融经济，，PP：50-52. 39
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华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 附录1：调查问卷 尊敬的先生/女士： 您好！我们来自华中科技大学管理学院市场营销研究所，正在进行一项国家自然科学基金课题的研究工作。您的参与对我们而言非常非常重要，希望您能抽出一点宝贵的时间回答一些问题。本调查采用匿名方式，回答并无对错，您的真实想法就是最好的答案。非常感谢您的支持与帮助！ 贵公司是否具备如下条件 1.至少成立一年以上 2.企业有一定的自主决策权 是（ ） 否（终止访问，谢谢您的合作！） 基本信息： A01 公司员工人数：约（ ） A02 公司成立至今的年数：约（ ） A03 公司注册资本：约（ ） A04 公司名称：（ ）（如不方便作答，此栏可以不填） 公司经营产品：（ ） 公司产品属于：快速消费品（ ）；耐用消费品（ ）；工业产品（ ） A05 公司总经理的情况： 年龄：20-29（ ）；30-39（ ）；40-49（ ）；50-59（ ）；大于60岁（ ） 性别：男（ ）；女（ ） 学历：大专以下（ ）；大专（ ）；本科（ ）；硕士（ ）；博士（ ） 专业背景：经济管理类（ ）；非经济管理类（ ） A06 公司所处行业的国内竞争态势： 独家垄断（ ）；寡头垄断（ ）；垄断竞争（ ）；完全竞争（ ） A07 公司的竞争地位： 领导者（ ）；挑战者（ ）；追随者（ ）；利基者（ ） A08 公司的所有制性质： 国有企业（ ）；民营企业（ ）；集体企业（ ）；中外合资企业（ ）； 中外合作企业（ ）；外商独资企业（ ）；其他（ ） 以下回答分5个等级： 1代表非常不同意；2代表比较不同意；3代表一般；4代表比较同意；5代表非常同意 序号 题 目 打 分 B01 公司非常重视改善顾客满意度 1 2 3 4 5 43
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 B02 公司不断创造新的服务内容，为顾客提供更多的价值 1 2 3 4 5 B03 公司竞争优势的基础是充分了解顾客需求 1 2 3 4 5 B04 公司以增加顾客价值为目的制定经营战略 1 2 3 4 5 B05 公司经常性地评估顾客满意度 1 2 3 4 5 B06 公司非常重视并不断改进售后服务的质量 1 2 3 4 5 B07 公司员工能够共享竞争者的信息 1 2 3 4 5 B08 公司能够快速回应竞争者的行动 1 2 3 4 5 B09 公司高层管理者经常讨论竞争对手的战略 1 2 3 4 5 公司高层管理者善于寻找并抓住建立竞争优势的各种机B10 1 2 3 4 5 会 B11 公司各个部门能够密切合作以满足顾客的需求 1 2 3 4 5 B12 公司各个部门能够共享商业信息 1 2 3 4 5 B13 公司各个部门能够密切合作从而为顾客提供价值 1 2 3 4 5 B14 公司的经营战略由各个部门共同制定 1 2 3 4 5 B15 公司各部门能够共同分享资源 1 2 3 4 5 序号 题 目 打 分 C01 公司欢迎具有创新性的各种建议 1 2 3 4 5 C02 管理者积极寻找创新的思想 1 2 3 4 5 C03 创新被认为太过冒险，因此常常被公司否决 1 2 3 4 5 员工提出了创新的思想，即便实施起来遭受失败，也不C04 1 2 3 4 5 会因此受到惩罚 C05 项目经理们积极支持创新的观点、实验和创造性的流程1 2 3 4 5 序号 题 目 打 分 D01 公司高层非常鼓励实施一些高风险高回报的项目 1 2 3 4 5 D02 公司高层认为为了实现公司目标，需要一些大胆的举措。1 2 3 4 5 当面临不确定的决策问题时，公司往往采取大胆和进取D03 1 2 3 4 5 的姿态来最大化潜在机会的收益。 序号 题 目 打 分 E01 我们这一行的技术变化很迅速 1 2 3 4 5 E02 技术变化提供了巨大的商业机会 1 2 3 4 5 44
华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 E03 行业中的技术突破使得大量新产品创意能够变成现实 1 2 3 4 5 E04 顾客对产品的偏好不断在变化 1 2 3 4 5 E05 顾客总是在寻找新的产品 1 2 3 4 5 E06 新顾客往往具有与现有顾客不同的产品需求 1 2 3 4 5 我们总是发现一些从未购买的顾客也对我们的产品产生E07 1 2 3 4 5 需求 E08 本行业的竞争相当激烈 1 2 3 4 5 E09 我们这一行经常搞促销战 1 2 3 4 5 E10 某一家公司能够提供什么，其他公司可以很容易地模仿1 2 3 4 5 E11 价格竞争是我们这一行的特点 1 2 3 4 5 序号 题 目 打 分 F01 产品或者服务创新的数量 1 2 3 4 5 F02 产品或者服务创新的独创性 1 2 3 4 5 F03 生产过程或者服务运作创新的数量 1 2 3 4 5 F04 生产过程或者服务运作创新的独创性 1 2 3 4 5 45
