石家庄经济学院学报第31卷 第4期构棗镲2008年8月 耨ުؿఒြԷྍਜ൝ࠣؓᇏݓ֥ఓൕ12ဗზྮ,ဗνୡ(1.天津社会科学院企业研究所,天津3001912.北海职业学院管理系,北海506000)ᅋ ေ:ުؿఒြऎႵଆٟԷྍ֥Ⴊ൝,൞ބ༵ؿఒြཌྷб,ުؿఒြᄝԷྍݖӱᇏߎ൞ԩႿਜ൝ֹ໊。၂ٚ૫,ުؿఒြԷྍሧჷࠎԤЊ,ᇅჿਔఃԷྍି৯֥ॹิۚ;ਸ਼၂ٚ૫,ᄝଆٟԷྍݖӱᇏ,ުؿఒြၞྙӮ“ଆٟ—ଆٟ”֥֮ඣԷྍଆൔ,֤ުؿఒြၛՖଆٟԷྍሼཟሱᇶԷྍ。ᆌؓުؿఒြᄝԷྍݖӱᇏ֥ᆃུਜ൝,ࢲކݓఒြؿᅚགྷሑ,ؓݓఒြ֥Էྍؿᅚิԛ၂ུؓҦࡹၰ。ܱՍ:ުؿఒြ;ଆٟԷྍ;Էྍሧჷ;ਜ൝ᇏٳোݼ:F271 ໓ངѓ്:A ໓ᅣщݼ:1007-6875(2008)04-0054-05 一般认为,后发企业通过模仿创新,可以在最力、最适合的制度体制、最利于发展的外部环境。短的时间内通过观察、学习、模仿,以较低的代价也就是说它们拥有了最雄厚的创新资源,在技术发掌握先进国家经过反复试验和花费较大代价和较长展上拥有了得天独厚的优势,而这些却是后发企业[1]时间才获得的知识、经验,避免了先发企业从事所无法拥有的。后发企业虽然可以通过模仿学习获技术创新所要承担的巨大开发成本和风险,并且能得先发企业一部分的技术知识,但是,后发企业所快速提高自身技术知识水平,实现对先进者的赶拥有的创新资源基础相对薄弱,使得它们难以和现超,在模仿创新中实现后发优势。的确,模仿创新有占主导地位的先行者们相比。创新资源的基础薄是后发企业快速提升自身技术水平的一种有效的创弱必然制约了创新能力的快速提高,也使得后发企新形式。但是,鉴于后发企业自身固有的问题及模业难以在现有技术经济模式下取得创新优势。仿创新的一些限制,后发企业并不是都能通过模仿(၂)ᆩ്ਜ൝创新实现后发优势。而且,大多数后发企业虽然可知识劣势主要体现在企业知识积累水平上,知以充分利用模仿创新的好处,但是在整个创新过程识的积累可以从两个方面反映:现有知识基础和知中仍然是处于劣势地位的。这种劣势主要体现在两识积累方式。在现有知识基础上,后发企业明显处个方面:后发企业创新资源基础相对薄弱,制约了于劣势地位。毕竟,在长期的摸索和适应过程中,其创新能力的快速提高;在模仿创新过程中,后发在市场巨大回报的刺激下,先行企业已经在现有技企业易形成模仿到模仿的低水平创新模式。术领域积累了丰富的知识和经验,拥有了该领域最先进的技术知识。而后发企业只是一个落后者、跟၂、ުؿఒြԷྍሧჷਜ൝随者,在现有技术领域起步晚,知识积累较少,是创新资源是指进行创新活动所需要和可以利用无法与先发企业相比的。在知识积累方式上,后发的各种因素,包括知识积累水平、制度有效性、人企业也存在一定劣势。知识的积累是一个渐进的过才队伍建设、市场环境等方面。创新资源水平在很程,它需要企业持续的学习。对于先行企业来说,大程度上决定了一个企业技术创新能力。创新资源技术知识是通过尝试、纠错这样一种学习方式不断基础相对雄厚的企业技术创新能力较强,比较容易进化的,也就是通过“干中学”和“用中学”来达在创新中取得优势,创新资源基础相对薄弱的企业到企业知识的积累。“干中学”和“用中学”的知创新能力一般较弱,较难取得创新优势。对于那些识积累方式主要体现为企业在技术创新和生产实践已经在现有技术发展模式上取得主导地位的先发企中,通过不断探索和学习来获得新的技术知识、积业来说,它们拥有了该领域最丰富、最先进的技术累新的经验,从而增加企业的技术知识存量。而后知识、最富有经验的技术人才、最雄厚的资金实发企业的知识积累主要是靠对先行企业进行技术学൬۠ರ௹:2008-03-26ቔᆀࡥࢺ:杨玉秀(1975—),女,河南新县人,天津社会科学院现代企业研究所助理研究员,研究方向:企业经济。
·55·杨玉秀等:后发企业创新劣势及对中国的启示[2]习和模仿,也就是“看中学”来积累的,这种决于企业对人才的吸聚能力。而后发企业的人才吸“看中学”的知识积累方式虽然能使企业知识水平聚能力不如先发企业。一方面,在现有技术发展模得到迅速提高,但是,却难以取得先行企业在摸索式下,先发企业已经得到了丰厚的市场回报,企业中拥有的那些意会性知识,也难以获得先行企业目的资金实力较强,员工的薪金也高,在高额报酬的前最先进的技术知识(先行企业会对自己的先进技吸引下,高新人才必然更愿意到先发企业去工作。术知识进行保护)。而企业中的意会性知识和最先另一方面,先发企业在技术发展和制度建设上都较进的知识才是企业进行创新的核心知识,后发企业为先进、成熟,更利于人才的培养和建设,也利于却难以取得这些知识。这样,和先行企业相比,后人的锻炼和学习,这也使得人们更愿意到这样的企发企业在知识积累的数量和质量上都处于劣势,这业去工作。这样,不论是在现有人才队伍素质上还将导致它们在创新上的不利地位。是在高级人才队伍吸收和建设上,后发企业都处于(ؽ)ᇅ؇ਜ൝劣势地位。而人是企业创新的主体,是企业创新资纳尔逊认为制度和技术是协同演化的。技术的源要素中唯一能发挥主观能动性的一个因素,它是发展需要相适应的制度模式与之配合,即制度的进先进技术和知识的承载者,是先进制度的制定和执步,而制度的进步又能促进技术的发展,在技术和行者,在企业创新中起到关键性的作用。人才数量制度的协同进化下,企业才能发展壮大。这样,先和质量在很大程度上决定了一个企业创新能力。后进的技术总是与先进的制度相配合,而落后的技术发企业没有先进的创新人才,又怎能轻易取得创新往往总是与落后的制度相联系。对于那些处于引领优势?地位的先发企业来说,在它们的技术快速发展的同(ඹ)ఃਜ൝时,其制度模式也会随着技术的发展做相应的调与先行企业相比,后发企业在资金实力、产品整,以适应并促进技术的进步。这样,经过长期的成本以及市场分享等方面也都存在着劣势,这些劣发展,先发企业在积累了大量技术知识的同时,在势同样会影响到后发企业的创新能力。在资金实力制度建设领域也取得了较大的进展,有了较多的积上,技术发展的巨大成功和丰厚的利润回报,使得累,制度建设也相对成熟。而对于后发企业来说,先发企业实力都较强,而后发企业多数只是新秀,它们属于相对落后的企业,这种落后不仅仅体现在资金的丰裕程度不如先发企业。资金实力的劣势将技术发展上,而且也体现在制度建设上。另外,相会导致后发企业创新投入能力相对不足。在成本对于技术而言,制度的变化具有一定的惰性,对技上,先发企业利用其技术发展的普遍流行所导致的术的模仿学习相对容易而且快捷,而对制度的学习规模经济效应和企业的学习效应,使得企业成本大和运用却是一个较为漫长而艰巨的过程。于是,后大降低,而后发企业却因为在该技术上刚刚发展,发企业在对先发企业进行模仿学习时,对其先进技还处于学习和模仿阶段,在市场开拓上还有待进一术的吸收利用总是快于对其先进制度的模仿运用。步发展,在产品生产上还不能达到相当的规模,因这样,后发企业即使很快掌握了先发企业先进的技此,在产品成本上自然也无法和先行企业相比。在术知识,也难以拥有其先进的制度环境,从而使得市场上,先行企业已经占领了大部分产品市场,产后发企业在制度建设上仍具有较大的劣势。先进、品已经得到了社会的广泛认可,在此情况下,后发高效的制度环境是企业创新的基础和保障,后发企企业通过技术学习和模仿生产出来的产品,在现有业缺乏这种有效的制度基础和保障,必然会对其创市场中是很难占优势的。成本和市场的劣势使得后新活动产生不利的影响。发企业在利润回报上处于劣势地位,这又加剧了后()ದҌਜ൝发企业创新投入能力的不足,投入能力的不足将会与先行企业相比,后发企业在人才队伍上也处在一定程度上限制企业创新的发展。于劣势地位。这种劣势主要体现在两个方面:首ؽ、ުؿఒြၞྙӮ“ଆٟ—ଆٟ”֥先,在现有人才队伍综合素质方面,后发企业无法֮ඣԷྍଆൔ和先发企业相比,就如同后发企业无法与先发企业在现有技术知识水平和现有制度模式相比一样。毕(၂)ުؿఒြଆٟԷྍ֥ਆᇕࢲݔ竟,后发企业属于相对落后企业,各个方面的原始模仿创新是后发企业快速提升自身技术能力的积累都较少。其次,在高水平人才队伍建设上,后一个重要途径,通过模仿创新,后发企业可以在最发企业也处于不利地位。高水平人才队伍的建设取短的时间内、用最低的成本取得最大的进步,缩小
·56·石家庄经济学院学报第31卷第4期v与先发企业的技术差距,甚至实现对先发企业的赶国家却几乎没有作用,得出结论就是发展中国家知超,形成后发优势。然而,通过技术模仿,后发企识基础薄弱,对新技术、新知识的吸收转化能力有[4]业并不是都能有效地提升自身的创新能力,从而实限。Binxu的研究虽然针对的是国家,但是,这现后发优势。后发企业对先行企业进行技术学习和种现象也适用于企业,企业知识基础的薄弱也是制模仿,其结果有两种情况。其一,通过学习和模约企业吸收能力的关键因素。对于后发企业来说,仿,后发企业能快速有效地提高自身的技术创新水相对薄弱的知识基础、相对落后的制度建设以及相平,逐渐从模仿创新转向自主创新,从而实现企业关专门人才的缺乏制约了它接受外来新知识的能创新能力质的飞跃。其二,后发企业在对先行企业力,也就是吸收转化能力。这样,后发企业在对先进行技术学习和模仿时,没能对模仿、引进的成果发企业进行技术学习和技术模仿时,难以对所学的进行充分的吸收和转化,不能有效提高自身的创新知识进行充分有效的吸收转化,就不能把别人的先能力,而是对先行企业的技术创新形成较强的依附进知识拿来转化为自身的知识和技能,也就难以从性和跟随性。如果把前一种情况概括为“模仿-创根本上增加和改变自身知识的积累水平和技术能新”的后发企业创新模式的话,那么后一种情况就力,在自身知识存量和技术能力难以得到根本性增可以概括为“模仿—模仿”的后发企业创新模式。长和变化的情况下,后发企业就很难实现对先发企前者表示后发企业从模仿中实现了自主创新,摆脱业的赶超,而只能跟在先行企业后面进行模仿,这了对先行企业的技术依赖,而后者则表示后发企业样就容易形成“模仿—模仿”的低水平创新模式。陷入了模仿到模仿的恶性循环,只能跟随在先行企2.意会性知识的难以取得,制约了后发企业业后面进行一次又一次低水平的简单模仿,而不能模仿学习的深度和效果真正做到自主创新。而这种“模仿—模仿”的创新模人类社会的全部知识可以区分为可编码的知识式一旦形成,在路径依赖作用下,很容易陷入其中,和意会的知识。可编码的知识是指可以用语言和符难以走出。现实中,通过模仿创新实现从模仿到自号表达且易于交流的知识,而意会性的知识却是难[5]主创新的还是少数,对于大多数后发企业来说,更容以言传的,它主要是通过实践和实例来学习,也易陷入到“模仿—模仿”的低水平创新模式。就是在“干中学”和“用中学”中通过持续学习摸(ؽ)ྙӮ“ଆٟ—ଆٟ”֮ඣԷྍଆൔ֥索,长期积累得到的。意会性知识是企业特有的知ჰၹ识,是企业特有的技术能力形成的关键。因此,对1.自身知识基础的薄弱,影响了后发企业的于后发企业来说,要想通过模仿创新来提升自身技吸收转化能力术能力,就需要对先发企业的意会性知识进行学对于技术学习和技术模仿来说,吸收能力是一习。而意会性知识又是难以模仿和取得的。正如凡个重要概念。Cohen和Levinthal最早提出吸收能力勃伦和纳尔逊等指出,“产业技术中相当大部分的概念,认为吸收能力是企业评价、吸收和运用新知技能属于此类,这被称作意会知识,它往往是企业[3]识以实现商业化的能力。Nowery和Oxley把吸收特定的和地方性的,这大大增加了技术能力获得的[5]能力定义为一组应用范围较广的技能,它们主要用困难”。我国学者周清杰也认为:“由于意会性知来处理从企业外部转移来的新技术中隐含的各种知识的难以表达性和社会性,学习过程的累积性和路[4]识,并使其适合于企业应用。可以看出,吸收能径依赖特征,使得建立意会性知识和组织学习上的力是衡量企业学习、运用外来新知识的能力,它在企业动态核心能力具有背景依赖特征,与企业组织模仿创新中起着关键性的作用,决定了企业在模仿的有机体不可分割。这样,一个企业通过模仿、学创新中能否有效提升自身的知识积累水平和技术能习获得另一企业的核心技术能力,以期对企业原有力。一个企业的吸收能力由两个因素决定:企业现知识结构和能力体系进行彻底改革,从而实现自身[6]有的知识基础和学习努力程度。学习努力程度是一的路径突破的做法成功率并不高”。意会性知识个主观因素,在此不加讨论。那么对大多数后发企的难以模仿和传递的特征使得后发企业在对先行企业来说,其现有的知识基础就是制约企业吸收能力业进行技术模仿时,难以获取对方的意会性知识,的关键因素。Binxu对此做了专门研究,他对1966从而使得模仿和学习是不完整的和浅层次的,这样年—1994年美国跨国企业在40个国家的技术扩散后发企业就难以获得先发企业的核心技术能力,也的实证研究结果表明,美国跨国企业的技术转移对就难以通过技术模仿达到对先发企业的赶超,走上发达国家的生产率提高具有显著作用,但对发展中自主创新之路。
·57·杨玉秀等:后发企业创新劣势及对中国的启示3.重视技术模仿,忽视制度学习,使得后发一个国家的技术走在世界领先水平的必要条件。近企业落后的制度不能适应先进技术发展的需要年来,我国政府也开始重视和强调企业的自主创杨小凯认为,落后国家在向发达国家模仿学习新。而企业进行自主创新不仅要有丰富的知识基时,由于制度模仿比技术模仿困难,落后国家更倾础,而且要有敏锐的创新思维。提高我国企业的学向于技术模仿,而且,技术模仿是快速的,而制度习能力,有利于拓宽企业的知识基础,增强企业的学习和转变则是一个较为漫长的过程。这样,后发敏感度和机动灵活性,提高企业对未来市场的预知国家对先进国家进行技术学习和模仿,可能会使经能力,使其能在很短时间内准确抓住创新方向。济出现暂时的快速增长,但是,由于制度的滞后以因此,我国企业要想有效提高自身的创新能及制度创新能力的不足,导致后发国家长期的经济力,就应该加强学习、提高学习能力。如何才能提[7]发展困难,从而出现后发劣势。在企业层面上也高后发企业的学习能力呢?建立学习型组织,成为存在这种问题,后发企业在向先发企业模仿学习学习型企业。学习型组织是一种善于学习、有弹时,更多的是引进学习对方的先进技术,而忽视了性、具有创造力和快速反应能力的组织,它倡导组对其先进管理制度的引进吸收,并且先进管理制织的团队学习。通过组织内跨部门之间以及跨组织度、管理模式的引进还有一个本土化的过程。这边界的学习,有利于组织整体知识的增长和组织内样,通过模仿学习,大多数后发企业虽然能很快地意会性知识的积累,可以增强企业的创新能力。企提高自身的技术水平,但是,由于没有相应地提高业应当努力构建学习型组织,注重学习能力的培自身的管理水平、制度模式,使得企业的管理制度养,建立学习导向的制度安排,以提高企业的动态不能与技术发展相适应,最终导致引进的先进技术学习能力。难以在现有落后的制度模式下,被有效地吸收和转(ؽ)ࡆ఼ཟؿղݓࡅ༵ࣉఒြᇅ؇֥࿐༝化,其自身创新能力也就难以得到根本性提高。我国企业向发达国家进行模仿的时候,往往只重视模仿学习对方先进的技术,忽略了吸收对方先、ؓݓ֥ఓൕ进的制度模式,造成先进的技术和落后的制度相矛我国是一个发展中的后发国家,改革开放后,盾的现象,最终导致我国企业花费较大代价引进来通过自身摸索和对发达国家先进技术制度的学习模的先进技术在落后制度、管理模式下难以产生应有仿,取得了较快的发展,缩小了和发达国家的距的作用,这不利于我国企业长远的发展,甚至最终离,但是由于总体根基薄弱,在很多方面和发达国形成杨小凯所说的后发劣势。而加强向发达国家先家还有较大差距,大多数企业还是属于后发企业,进企业制度的学习力度,有利于加快我国企业向管在创新过程中,必然有着后发企业所具有的种种劣理现代化、制度高效化的方向发展,这不仅可以缓势。为了有效地促进我国企业创新发展,尽量减少解并最终改变我国企业在创新上所存在的制度劣势后发企业创新劣势对我国企业的影响,本文认为应问题,而且还可以最大限度地发挥后发企业的后发该从企业、行业以及国家3个层面采取措施共同促优势,使得技术和制度协同进步,最终避免后发劣进我国企业创新能力的提高。势的发生。(၂)ࡹ৫࿐༝ఒြ,ᄹ఼ݓఒြ֥࿐༝()ሼোఒြࠢಕԷྍ֥֡ਫ਼ି৯集群创新,简单地说就是运用集群优势进行技我国企业大多数属于后发企业,知识基础相对术创新,从而获得创新优势的一种创新组织形式。薄弱,技术力量不是很强,多数企业还处于模仿创集群创新在多个方面都具有单个企业无法比拟的优新阶段,提高我国企业的学习能力有利于模仿创新点。我国一些产业和地区实行集群创新都取得了较的成功。一方面,学习能力的提高可以加快我国企大的成功,实现集群式创新是我国众多后发企业提业对发达国家先进技术知识的学习速度,减少学习高自身创新能力的一种有效途径。一方面,同类企时间,提高技术水平,缩小与发达国家的技术差业实行集群创新,群内有效的学习机制和知识的快距;另一方面,提高企业学习能力,还可以快速提速传播机制,有利于提高我国企业知识学习、知识高企业自身的知识积累,增强企业对新知识的吸收获取的速度和效率,从而能快速提高它们自身知识和转化能力,从而避免我国企业陷入“模仿—模积累水平,缩小与先发企业的知识差距。另一方仿”的恶性循环。面,同类企业的集群创新,群内企业间的知识具有实现自主创新,在任何时候都是一个企业或者互补性,有利于弥补我国单个企业知识积累薄弱的
·58·石家庄经济学院学报第31卷第4期v缺陷。毕竟,对于单个企业来说,其知识的积累相创新的成功。二、对我国企业向发达国家先进技术对较少,创新能力相对较弱,可是,如果众多相关和制度的学习,继续给予政策支持。目前,我国一企业实行联合创新,就可以弥补单个企业知识和创大部分企业还是处于模仿创新阶段,向发达国家先新能力不足的问题,并且有利于群内企业整体创新进技术和制度的学习,仍然是它们快速发展的重要能力的提高。支撑力量,为了促进我国企业技术水平快速提高以(ඹ)ؿߨᆟکᆟҦ֥ႄ֝ቔႨ及管理更加现代化,政府应对此继续给予政策支政府政策在一国经济发展中起着重要的导向作持。三、加大对企业自主创新的支持力度。改革开用。促进我国企业创新能力的提高,同样需要政府放以来,通过向发达国家学习和自身努力,我国企相应政策的支持和引导。政府可以从以下几个方面业在技术上已经取得了较大进步,在实力上有很大着手。一、努力建成有利于我国企业创新的区域或的提高,为了避免限于“模仿—模仿”的低水平创国家创新系统。这种创新系统在创新政策、创新动新模式,我国企业需要从模仿创新逐步走向自主创力、创新资源的获得、创新的生成和传播、创新的新。对此,政府应该采取相应的政策引导,加大对风险等等方面为企业提供了最有利的创新环境,有自主创新企业的政策扶植,促进我国企业自主创新利于根本性创新的形成,从而有助于我国企业自主能力的提高。ҕॉ໓ང:〔1〕孙来斌,李敏.后发优势研究述评[J].经济社会体制比路径研究[J].现代管理科学,2007,(5):较,2006,(4):134.〔5〕贾根良.后发优势的演化创新观[J].山西大学学报(哲〔2〕王必达.模仿创新及其后发优势效应分析[J].兰州商学社版),2004,(1):72.院学报,2002,(8):13-14.〔6〕周清杰.企业成长中的路径依赖与突破[J].财经科学,〔3〕Cohen,,,(6):[J],Administrative〔7〕谢作诗.后发优势与后发劣势:硬币之两面———兼评林ScienceQuarterly,1990,35(1):9-31.毅夫、杨小凯后发优劣势之“争”[J].经济体制改革,〔4〕宋耘,曾进泽.后发企业从模仿创新到自主创新的演化2003,(4):-developedEnterprisesonChina12YANGYu-xiu,YANGAn-ning(,Tianjin300191;,Beihai,Hainan506000)Abstract:Under-developedenterpriseshavetheadvantageofimitatinginnovation,,theweakinnovationresourceshaveaconstraintontheinnovationcapacityofthetheseenterprises;ontheotherhand,theunder-developedenterpriseseasilyfallintothelowlevelofinnovationpatterninthecourseofimitatinginnovation,,:under-developedenterprises;imitativeinnovation;innovationresources;disadvantage(ᄳщࠠ ౬઼)
