从想法到项目
－用逻辑框架法设计项目
Logical Framework Approach
李来来
LEAD-China
广州
逻辑框架分析法的用途
逻辑框架分析法是用于项目规划和项目管理的方法、目的在于提高项目的规划和实施质量。
它强调：
项目的目标
项目受益人群
规划时的参与性
逻辑框架分析法的意义
用来确立项目目标和目标群体， 分析影响项目成功与否的外部因素。
建立项目监测机制，跟踪检测项目的实施过程和情况。
援助单位特别是国际援助机构的要求。
规划逻辑
国家/地区范围
项目实施地
国家/地区范围
项目实施地
最终目标
目的
项目
行动
投入
产出
现状
成果
应用逻辑框架分析法
进行项目规划－练习
分成4个小组讨论征集、选定一个项目想法（idea）：想通过什么活动解决什么问题？（10分钟）
小组陈述项目想法，每个小组一个想法（每个小组3分钟）
选定一个作为学习案例
规划步骤
分析现状－从想法到项目
分析利益集团，明确目标群体和受益人群
分析项目要解决的问题
分析、确立项目目标
分析可选方案
设计项目
项目要素
影响项目成功的因素或“假设”
设定指标
1、利益相关者分析，确立目标及受益人群
确认受问题影响的个人或群体（当事人）
分析不同群体或当事人在项目中的地位、作用和利益。
明确各个不同利益之间的关系以及和项目/项目所针对的问题的关系，为确定问题优先级做准备。
一、现状分析
1、利益相关者分析
按照他们和项目的关系进行分类（如：受益单位、个人、妇女、权威机构等等）。
分析这些群体或个人的利益和需求所在。
确定各利益群体的优先级，从而选定出项目的目标群体。
地理范围内：是项目实施地的大多数人，而不是实施单位
项目活动范围
经济状况：生活状况、条件
有需求
性别和年龄
社会地位
“利益相关者”分析方法（1）
“头脑风暴”得出利益相关者“清单”
1、参与式鉴定利益相关者－乡级抗洪水利工程
“合算”的搬迁户
输家 loser
赢家 winner
当地学校
“不合算”的搬迁户
当地机关
被占地农民
当地工厂
附近小渔业户
一定距离之外的农民
利益
相关
者
与项目的关系
“利益相关者”分析方法（2）
“利益相关者”表－鉴别各利益相关者的利益所在
2、鉴定利益相关者利益所在：“小额贷款”扶贫项目
－
农户维权意识提高可能
导致地租的减少
＋
项目的成功
当地政府官员
－
贷款人/数额减少
－
贷款人维权意识提高
当地小贷款商
＋
就业机会改善
农村剩余劳力
＋
收购生意改善
个体农产品收购商
＋
产品、产量和收入提高
农户（目标群体）
正/负
利益所在
利益相关者
“利益相关者”分析矩阵（3）
利益相关者的“影响力”以及项目对各自的“重要性”分析
1：基本不重要或没有影响力
5：非常重要或影响力很大
3、鉴定利益相关者重要性和影响力
5
3
当地政府官员
4
1
当地小贷款商
1
5
农村剩余劳力
3
1
个体农产品收购商
2
5
农户
影响力
influence
重要性
importance
利益相关者 stakeholders
“利益相关者”分析矩阵（4）
重要性/影响力矩阵－确定项目对利益相关者的不同优先考虑
4、重要性/影响力矩阵
不是关注重点，但对他们要稍加注意和检测
关注重点，需要特别保护其利益（目标群体）
低
不是关注重点，但他们的利益不可被忽视
得到并保持他们的支持至关重要
高
影响力
低
高
重要性 importance
不同的优先性
“利益相关者”分析矩阵（5）
确定利益相关者的参与方式－利益相关者在项目不同阶段的作用
5、参与矩阵－扶贫项目
贫困农民 、政府部门 、NGO
检测与评估 M&E
贫困农民 、政府部门 、NGO
实施 implement
政府部门
贫困农民、NGO
规划 planning
政府部门
贫困农民、NGO
立项 Identify
控制 Control
合作 Partnership
咨询 Consult
告知 Inform
行动阶段
应用逻辑框架分析法
进行项目规划－练习
小组讨论：利益相关者分析，明确项目的目标群体（10分钟）
小组陈述讨论结果
利益相关者角色分配
3、分析问题所在
找出项目区域存在的问题
列举所有问题
方法：畅所欲言得讨论
找出关键问题或问题结症
列举出所有的重要问题（方法：畅所欲言）
从中分析出关键问题做为解决方案的入手点（方法：分类、归纳、集中）
3、分析问题所在
－方法和程序
列举的问题是现存的问题，可以“度量”的；而不是将来可能发生的。
列举出的问题不应该是需要但未实施的解决方案。
每章卡片只能写一个问题。
练习：利益相关者写问题卡片
卡片一：错误
乡企缺少
治污技术
卡片二：正确
乡企污染
本地河流
3、分析问题所在
－“问题树”
问题
问题
问题
问题
关键问题
问题
问题
问题
问题
问题
问题
结果
原因
4、分析目标
自上而下地将“问题树”中的问题改写为理想状况或问题解决之后的状况
改写有关文字、删除无关或不实际的目标、必要时添加新目标
用线条明确各目标之间的“手段－结果”关系
得出“目标树”
5、分析可选方案
-- 列举可选方案
在“目标树”上得出可能成为解决问题的可供选择的方案。
删除那些不可实施的方案。
删除那些正在由其它项目实施的方案 － 得出的是项目产出或成果。
四、分析可选方案
-- 选择方案
讨论、评估不同可选方案的可行性：
总成本
重点受益群体的受益程度
实现项目目标的可能性
社会风险
根据上述条件选出一个最佳方案
选择一定要在各方达成共识基础上决定
可选方案分析表
方案1
方案2
方案3
方案4
成本
低
高
低
高
可行性
低
低
高
高
成本
/
效益
低
？
低
？
时间投入
短
长
短
长
社会风险
小
小
大
小
用逻辑框架设计项目
－项目要素
目标
目的
产出
行动
投入
指标
指标
指标
假设
假设
假设
假设
核实
核实
核实
核实
二、设计项目
1、定义目标群体
受影响群体
目标群体
（直接受益人）
其他受益人
其他
受影响人
2、目标的设定
目标的设定，必须保证：
与国家的发展政策不矛盾
与资助机构的发展政策一致
有充分的合理性
定义清楚、与项目目的直接相关
是过程的结果，而不是手段
目标是指项目发展的总体目标；
一个项目的成功是对实现长期目标的贡献
3、目的（近期目标）的设定
近期目标一般只有一个
目标群体清楚
对长期目标的贡献清楚
实事求是
是要达到一个理想状态，而不是过程
内容准确并可接受检验
项目目的是项目可操作的内容，体现了项目
要达到的结果。
近期目标的设定
— 举例
例一：
到2003年1月，将本县日排放废水100吨以上的污染企业的排污量降至国家标准以内。
例二：
到2003年1月，本县流域的水质达到II级。
4、设定指标
— 定义
指标是度量项目是否实现了项目设计的长期、近期目标和产出/成果的标
指标应标明：
目标群体（为谁）
数量（多少）
质量（多好）
时间（什么时候实现）
地点（在什么地方）
设定指标
— 举例
确定指标：淮河的水质
确定目标群体：淮河流域的居民、乡村、企业
数量：排污量
质量：河水质量不底于1980年的水平
时间：2001年十月—2003年十月
地点：河南某县
目标：改善淮河水质
设定指标
— 检验可用性
指标的设定是否基于现存的统计数据、信息？
数据、信息是否新、是否可靠？是否能够证实其可靠性？
得到数据是否需要特殊手段？
不要使用成本高和/或不可靠的指标。
5、设定产出
应包括所有为实现目的的产出
只包括由项目行动所导致的成果
每一项成果都是实现目标的手段
实现成果的可行性
准确并可以接受检验
项目的产出或成果是实施项目行动的结果；行动应保证成果的实现。
检验产出的设定
— 和目的（近期目标）的区别
产出：
污水处理系统可集中处理全县8个排污水量在100吨以上的污水
近期目标：
到2003年1月，本县日排放废水量100吨以上的企业达到国家的排放标准。
6、明确行动
列入取得成果所需要的所有活动
所有列入的活动要和产出直接有关
建立时间表保证行动的实施
国际合作项目应保证所有活动要与合作者的要求相吻合，如：参与式、环保观念
项目行动是在规定的时间里把项目投入转化为预定产出或成果的活动。
7、设计项目投入
投入要针对具体的活动设计
投入的设计要保证活动的实施
设计要具体、准确
符合伙伴国或单位的情况，如：性别平等、环境观念。
投入是实施项目、取得项目成果、实现项目目标所必须的“原材料”。
8、明确项目基本假设
目的
目标
成果/产出
行动
投入
关键因素
关键因素
关键因素
关键因素
关键因素
外部条件构成实施项目的基本假设。它们和项目管理无关，但却能影响项目的成功。
9、项目要素框图（PM）
假设 (assumption)
独立与项目管理，但却能影响项目目标的实现，如政策、事件
核实 (M&E)
核实和检验手段
投入 (input)
实施活动所需要的人、物、财和服务
行动 (activity)
为取得产出所实施的活动
假设 (assumption)
独立与项目管理，但却能影响项目目标的实现，如政策、事件
核实 (M&E)
核实和检验手段
指标 (indicator)
用于检查行动产出的变量
产出 (output)
确保实现项目目的行动结果（涉及目标群体）
假设 (assumption)
独立与项目管理，但却能影响项目目标的实现，如政策、事件
核实 (M&E)
核实和检验手段
指标 (indicator)
用于测量目的实现程度的变量
目的 (purpose)
项目实施后的预期结果（涉及目标群体）
假设 (assumption)
影响目标实现的宏观因素，如政策、事件
核实 (M&E)
指标 (indicator)
用于测量目标实现程度的变量
目标 (goal)
项目的最高目标(定义目标群体)
10、检验逻辑关系
逻辑框架的本质是它的逻辑性，也就是说，我们应该相信：
如果我们采取行动，并且假设是对的，那么我们将产生成果；
如果我们产生成果，并且假设是对的，那么我们将会实现目的；
如果我们实现了目的，并且假设是对的，那么我们将对目标做出贡献。
产出应在最大程度上保证达到目的
目的可以贡献于目标的实现
练习逻辑框架
小组用逻辑框架矩阵练习
展示、陈述各自的逻辑框架
案例介绍（1）
1994 年 7 月 16 日河南颖上闸下泻污水，19 日到达安徽蚌埠，20 日凌晨 蚌埠闸开闸下泻污水，形成 70 公里长污水团带，23 日上午污水前锋入淮阴，造成淮河下游特大污染事故。
水污染影响沿岸地区经济发展和社会稳定：人畜饮用水、工农业用水、生活用水。
污染主要原因：淮河流域企业排污严重，特别是沿河的小企业和乡镇企业。
案例介绍（2）
国务院和国家环保局要求，1997 年底淮河流域工业污染企业达标排放-- 零点行动。
为确保实现达标排放，国家要求治淮四省筹集资金、制定有关法规政策、督 促检查项目进展、关停达标无望企业。
四省共有 1500 多家日排放废水 100 吨以上的污染大户, %的企业被关闭，%的企业停产治理。
案例介绍（3）
1998-01-01：沿淮工业污染源实现达标排放，削减污染负荷40%以上 （人民日报）。
1999-11-02：水利部对淮河流域内25条河流的34个断面检测结果：%属五类和劣于五类（华声报）。
2000-1-13：44%的河段水质超过三类限值，27%的河段水质大五类，93%的河段超标。淮河流域水污染依然严重（江淮晨报）。
1、分析利益相关者
--谁是受问题影响的人？
上、下游两岸居民（农民），乡村和企业
被关停的企业（乡镇企业）和因此而失业的工人及家庭
当地政府部门
经济、劳动部门
环保部门
当地银行
分析利益相关者及之间的关系
案例：问题树
造成健康经济损失
设备陈旧
企业管理落后
危害生活生产
污染企业被关停
淮河污染
治污成本高
企业落后
技术落后
失业、人们收入降低
社会安定问题
地方财政减少
规模小
案例：确立目标
健康经济好转
更新设备
提高管理水平
保证生活生产
企业正常运行
达标排放
降低治污成本
企业改造
技术改造
就业、收入稳中有升
社会安定
地方财政增加
扩大规模
培训管理者
健康经济好转
更新设备
提高管理水平
保证生活生产
企业正常运行
达标排放
降低治污成本
企业改造
技术改造
就业、收入稳中有升
社会安定
案例：分析可选方案
地方财政增加
扩大规模
培训管理者
一：培训
二：改造企业
四：分摊治污成本
三：关停
案例：分析可选方案
项目要素框图（PM）
核实 (M&E)
项目进度报告
核实 (M&E)
技术检测手段和报告
核实 (M&E)
技术检测手段和报告
假设 (assumption)
处理技术、国家专项基金、国际配套援助
假设 (assumption)
参与企业承诺支付污水处理成本
假设 (assumption)
国家“排污收费”、“超标罚款”的政策不变
假设 (assumption)
国家治理淮河的行动和目标不变
核实 (M&E)
指标 (indicator)
污水处理系统的能力
指标 (indicator)
日污水处理量
日污水排放量
指标 (indicator)
淮河水质检测指标
投入 (input)
相关的资金、专家和人力的投入
行动 (activity)
家里污水集中处理厂
产出 (output)
建集中处理系统处理8家日排放量100顿以上的污水
目的 (purpose)
集中处理污水，减排（涉及目标群体）
目标 (goal)
改善淮河水质(定义目标群体)
新华每日电讯 (1997-12-19)
沿淮四省月内将关闭排污未达标企业 记者 董学清 陈吉
沿淮 4 省负责人今天在临沂召开的淮河流域水污染治理座谈会上明确表示，将在今年剩下的 13 天内对未达到排污标准的企业实施停产，并将关闭污染严重、治理无望的企业。四省共有 1500 多家日排放废水 100 吨以上的污染大户，其中江苏 385 家、河南 566 家、安徽 308 家、山东 303 家。目前百分之五十九点六的企业已关闭（将近900），百分之二十八点三的企业正在治理。
人民日报 (1998-01-01) 沿淮工业污染源达标排放 淮河治污第一战役告捷
新年的钟声刚刚敲响，千里淮河传来喜讯：沿淮工业污染源实现达标排放，削减污染负荷 40% 以上，淮河治污第一战役告捷。
华声报 (1999-11-02) 淮河流域水质下降
10 月 10 日至 12 日，水利部淮河流域水环境监测中心对流域内 25 条主要河流的 34 个断面进行了水质监测。结果表明，有 % 的断面符合规划水质目标。超过规划目标 1 个类别的断面占 %；超过 2 个类别的断面占 %。23 个省界断面中，五类和劣于五类水的断面占 %。主要超标项目为高锰酸盐指数、五日生化需氧量、挥发酚、铁、非离子氨、溶解氧。与上月比，省界河段五类和劣于五类水上升了 %，水质较上月差。
江淮晨报 (2000-01-13) 淮河流域水污染依然严重
通过分析，44% 的河段每月水质皆超过国家地面水环境质量标准Ⅲ类水标准限值，27% 的河段每日水质达 V 类水标准，93% 的河段出现超标，有 76% 的河段出现超标的机率超过 50%，这其中泉河杨桥段、涡河蒙城闸段、阜阳闸下段等九处全年水质皆达 V 类或超 V 类，水污染严重。
“逻辑框架分析法”是以“逻辑框架”为基础通过分析因果关系，提出项目要素，明确其预计的投入、行动和成果之间的逻辑关系。
逻辑框架分析方法能够在所提出的根本性问题基础上，分析其相关薄弱环节，为决策者提供更多更好的相关信息；它能够引导对其项目所涉及的对象中内在联系密切的要素进行系统、罗辑的分析，进而提出周密的项目设计。
逻辑框架分析方法是60年代末美国国际事务开发署提出、制定的。此后，它已被许多大型的多边和双边资助机构所采用。目前经济合作与开发组织的发展援助委员会如联合国有关组织、德国技术合作署、北欧的许多国家如瑞典等，对逻辑框架分析法不但十分重视还大力加以推扩、应用。在加拿大，这种方法不仅用于国际发展援助项目上，也用在国内公共投资方面。
开展项目的目的是使项目所在地或社会的更大范围里按照预期发生变化。基本假设是项目所涉及的集团或群体都认可计划中的项目将改善现状，并在项目的目的和最终目标上有一致意见。
项目规划会的特点：
1。规划会要有所有受项目影响的单位过群体的代表参加。目的是通过参与决策的方式，达成一致，以保证项目的顺利实施。
2。参加规划会的代表，之前要做认真准备，清楚自己在项目中的地位、作用、利益、以及所受的影响。
3。规划会往往请一位独立于项目利益之外的专家或援助机构的官员主持，以保证规划会有效地进行。
立项是为了解决某个必须解决的问题。
立项后任何一个项目都会对不同的人群在不同程度上产生不同的影响。
所以在决定立项之前要对现状有充分的认识，要搞清楚以下几个问题：
谁是待解决问题的受影响者
这些不同分析不同群体或当事人在项目中的地位、作用和利益。
明确各个不同利益之间的关系以及和项目/项目所针对的问题的关系，为确定问题优先级做准备。
谁是受关闭影响的群体和机构？列举：。。。
当地居民：需要有清洁的饮用水，和无污染的生活用水、灌溉。
下游居民：需要有清洁的饮用水，和无污染的生活用水、灌溉。
乡企：吸收就业、上缴利税、排污、向银行还贷
当地农民：就业和收入均受影响
政府：
经济部门：经济发展、就业率
环保部门：淮河水质量
地方财政部门：财政收入
银行：向企业借贷
问题：
哪个是优先群体？如何确立优先级？（下一章）
2. 逻辑框架分析研讨技术-(1)
(1) 把所有建议写在卡片上，避免无休止的争论
(2) 一张卡片只能写上一个观点，力求简明、清楚。
(3) 卡片用语清楚易懂：真实，不要推测，不用套话，不用大家不理解的缩略词。
(4) 主持人要帮助与会代表把所提出的观点写在卡片上，组织讨论。
(5) 主持人应按照逻辑框架分析方法的方法组织讨论，不应陷入过长的讨论。
(6) 用包含具体内容的卡片取替写有笼统观点的卡片。
(7) 根据某些与会代表的要求，卡片可以临时改变或撤掉。
2. 逻辑框架分析研讨技术-(1)
(1) 把所有建议写在卡片上，避免无休止的争论
(2) 一张卡片只能写上一个观点，力求简明、清楚。
(3) 卡片用语清楚易懂：真实，不要推测，不用套话，不用大家不理解的缩略词。
(4) 主持人要帮助与会代表把所提出的观点写在卡片上，组织讨论。
(5) 主持人应按照逻辑框架分析方法的方法组织讨论，不应陷入过长的讨论。
(6) 用包含具体内容的卡片取替写有笼统观点的卡片。
(7) 根据某些与会代表的要求，卡片可以临时改变或撤掉。
创建问题树的要求是： 明确关键问题的主要和直接原因； 明确关键问题的主要和直接影响；通过列出问题树，说明其原因和影响之间关系。
列出关键问题的主要和直接原因
列出关键问题的主要和直接结果
问题树要表现出原因和结果以及问题之间的关系
复习、检查问题数的可靠性和正确性，并做必要修改。
联系“目标树”的形成。
在问题树上画出问题之间的关系。
用什么标准选择方案能呢？研讨会要统一认识。经讨论达成一致：
成本
成功的概率
成本/效益分析：度量一个项目的经济效益(economic efficiency), 一般转化为用“钱”衡量。方法学上要求明确定义成本和效益。分析角度不同，定义也不同。首先确定：cost to whom and benefit for whom? 而定义成本和效益只能从一个角度出发（single perspective）。但这并不是否定多角度分析， 但要分开分析然后进行比较。（南生专门讲）
所需时间
社会风险
方案一限于培训项目。如果车辆的状况不改善，问题仍不能解决
方案二的成本较高，如果司机的能力的不到提高，仍不能保证解决问题。
方案三的成本最高，但成功的可能性也最高。
经讨论达成一致，选择方案三为项目方案。
1、目标群体可按下面的标准定义：
地理范围内：要保证直接受益人包括在项目实施地居住的大多数人，而不是实施项目的单位本身或当地的小部分人群。
项目活动范围：本县日排放量超过100吨的企业，以及用水的人、乡村、企业。
经济状况：生活状况、条件
需求
性别和年龄
社会地位
2、在不同的项目层次，目标群体可以不同。
最终目标一定要有清楚的定义，同时要反映所有利益集团的长期利益
(3). 在指标的制订中，好的指标的标准是： 1). 能准确地反映目标的基本内容。 2). 在不同阶段是独立的。 3). 真实性。 4). 合理性。 5). 不同的操作者单独使用相同的检验过程时，结果应该是一致的。 6). 要有数量以及时间的要求。
国家或地区级总目标：经济、社会、环境协调发展
指标： 治理水污染、创造就业、提高收入
目标群体： 乡企、当地农民
数量： 排污量减少多少？
农民收入增加多少？（或不低于某年的水平）
创造就业机会多少？
质量： 水质量不低于1980年的水平
项目时间： 2001年1月--- 2003年1月
地点： 某县（某乡）
产出是项目实施要保证实现的
而项目的实施却不一定能保证目标的实现
新华每日电讯 (1997-12-19) ：沿淮四省月内将关闭排污未达标企业 记者 董学清 陈吉
沿淮 4 省负责人今天在临沂召开的淮河流域水污染治理座谈会上明确表示，将在今年剩下的 13 天内对未达到排污标准的企业实施停产，并将关闭污染严重、治理无望的企业。四省共有 1500 多家日排放废水 100 吨以上的污染大户，其中江苏 385 家、河南 566 家、安徽 308 家、山东 303 家。目前百分之五十九点六的企业已关闭（将近900），百分之二十八点三的企业正在治理。
人民日报 (1998-01-01) 沿淮工业污染源达标排放 淮河治污第一战役告捷
新年的钟声刚刚敲响，千里淮河传来喜讯：沿淮工业污染源实现达标排放，削减污染负荷 40% 以上，淮河治污第一战役告捷。
华声报 (1999-11-02) 淮河流域水质下降
10 月 10 日至 12 日，水利部淮河流域水环境监测中心对流域内 25 条主要河流的 34 个断面进行了水质监测。结果表明，有 % 的断面符合规划水质目标。超过规划目标 1 个类别的断面占 %；超过 2 个类别的断面占 %。23 个省界断面中，五类和劣于五类水的断面占 %。主要超标项目为高锰酸盐指数、五日生化需氧量、挥发酚、铁、非离子氨、溶解氧。与上月比，省界河段五类和劣于五类水上升了 %，水质较上月差。
江淮晨报 (2000-01-13) 淮河流域水污染依然严重
通过分析，44% 的河段每月水质皆超过国家地面水环境质量标准Ⅲ类水标准限值，27% 的河段每日水质达 V 类水标准，93% 的河段出现超标，有 76% 的河段出现超标的机率超过 50%，这其中泉河杨桥段、涡河蒙城闸段、阜阳闸下段等九处全年水质皆达 V 类或超 V 类，水污染严重。
有一个巴士公司决定解决目前自己面临的困境。但又不清楚问题的结症在哪儿。于是他们请了以为咨询专家，帮助他们。这位专家便召开了LFA讨论会。
有一个巴士公司决定解决目前自己面临的困境。但又不清楚问题的结症在哪儿。于是他们请了以为咨询专家，帮助他们。这位专家便召开了LFA讨论会。
这里面那些是直接受害者，因而最需要改善现状呢？
（问学员：巴士公司和巴士乘客）
用什么标准选择方案能呢？研讨会要统一认识。经讨论达成一致：
成本
成功的概率
成本/效益分析：度量一个项目的经济效益(economic efficiency), 一般转化为用“钱”衡量。方法学上要求明确定义成本和效益。分析角度不同，定义也不同。首先确定：cost to whom and benefit for whom? 而定义成本和效益只能从一个角度出发（single perspective）。但这并不是否定多角度分析， 但要分开分析然后进行比较。（南生专门讲）
所需时间
社会风险
方案一限于培训项目。如果车辆的状况不改善，问题仍不能解决
方案二的成本较高，如果司机的能力的不到提高，仍不能保证解决问题。
方案三的成本最高，但成功的可能性也最高。
经讨论达成一致，选择方案三为项目方案。
