第121号第2期中国管理科学 , 200~年4月Chinese Jo urnal of Mana区m回 Apr. , 2004 ltï草躺在寄:1003 207(2004)02 0133 06 R&D成果转让合闷履约的定量分析:激励对策与优放设计李萍，李楚霖(华中科技大学数学系，武汉430074) 摘婆:R晶D(例f究均抒发)成3在向生产力转化难的问题附衍;!!t方利益先保障而普遍存在a本文淄III经济对策理论和费~1益分4斤1:H击，对且品DJiU扭转让合同始tIJ!EjI描泼，并在此署在础上对实际中常见的二三种成果转让情形分别榆出了激励!i:让方履约的合同设计。对-种合同的照的激励相称快给出了证明。对其中两种情形汤讨论了使:It让1i履约1苦研发方利润最大化成审汁成本最小化的双目标优敷合同设计，建:5L了*情形下的双目标激励优效i'k件。最厉通过一个具体例子说明所设计的多期双目标优效合同的可行性及应用。关键诩转让告隅，设计，履约，激励;优饿中幽分tI\号:F224国7，，文献栋1ft码:A等方式[叫。但阁成巢转让方一般不参与生产和销1 引言偿这…成果向产品进涌向商品转化的过稳，从iJjj不科学技术作为当代校会发展的第…tl:产力，在E扬了解成果受让方白这…过程所得的真实收益情E到家绞济乃至5余球经济的发展中IE在占据越来路就况，3是让方往往会采取假报收益，量壁之不理理事可F段E撞要的地位，如何能有效地利用已经研究和开发假执行就拒绝执行合同的规定，致使转让方的权益(R&D)t!:\的科学技术资源，促进民&口成果币E业产不能由公网得到保隙。这在很大震度上被伤了科技力的转化，从而促进社会的科学技术与绞济发展的工作者进行研究与开发以及成果转让的积极傲。直和谐统一已成为我们这个时代丽1怖的熏要课题，更接阪碍了科技f生产力的发展。所以，R&D成果转是处于绞济高法发展中的我国在深化改革的探索中让难的根本在于转让合同履约难。且在待解决的3重要问题。关于这一问题的研究，国内…份成果转让合同实质上是关于转让、受让双外的文献大都侧重于政策，法律、管坝、模式等定憔方利益分配的协议，具体涉及受让方在生产销售过分析[1-31。程中所获得的净收益、转让方应得的回报以及关于本文针对我国民&D成果转让难的问题，从绞双方利益分配的规定或规则。济学与数学的角度，对民&D成果转让合同的展对于一份成巢转让的单期合同或一份每期规则约问题作定量分析。相同的多期合间，以变盘y表示受让方每期期末所获的净收益，以民司捷尔转让}j应获得的自受让方支2 问题的提出付的期斗迁回报。一般有函数关系民&日成巢…般具有远期收益预期值高f且不确R = R(y) 定性也强的特点，其转让涉及转让方和受让方'JY..}j关于双方利益分配的…些规定成规则囱于二u耳利益。为使成果的转让、受li:双方能利益共卒，风险以期来净收益为依据，所以…般可我为净收盘在y的鼠放就y的取饱币2图，即函数，转让…般采取盗期烧成、分期付款、技术人股gi(y), (i能1，…Irn) 收稿日期2003-8-16或集合lI!;盘项目闷擅自然科学基金赞助项目(700071012)作带简介，挥部门时6)，女(土寂放)，制jt民阳人锦华中科技大S，币IyI y E D, I (j臼，…，低)学勤学罩，刷敏授，硕士生导师，研究方向，盘融经济、于是，一份成果转让合同就是由若干变巍、函数产业经济.决髓分析，和集合组成的黯体，记为??췲랽쫽뻝뗚훐噤ㄲ?ㄱ↵생컄〱〶刦벤샮⢻햪뫍쇋싄뫳맘틽뿆맺튪⡒솦쫇?췢럖놾볃풼㋎뚨샻릲쫕믹ퟷ톧닺뗈쫛틗뿶볙늻릤뷓죃튻랽돌쮫뛔쿠믱뢶刽틔몯枡믲獪폚禡ꎬ㌳℡룥뷰헟튵ㄲ맺헂튪쫽벤풼춨볼춼쿗톧볒뗄ꎦ킳뒦듽컶컄컊䒳탔틦떣랽헢쇋ꎬ횴쓜ퟷퟨ쓑럝샻훐폚춬刨ꌨ벯㵻쫇퇔쫌웚乯ㄱ?욼죕쿮볲톧뺭쩄뻭맜뇠ꎺ솿샸폫맽듊럖뇪킿벼뺭뗘䐩춳폚뷢컄嬱헫쳢즹튲ꆣꎬ쪽튻쫜탐평헟낭뗄돉틦쯹샻뺻礩쮫믲뫏?⇳䒳샸웚쒿뷩쾵볃쒩뗚샭뫅劣럖쫜퇐튻ꎺ샠쪶℡ꎬ욼쫵볃캻돶뮯튻뺭뻶쿗ꆣ뛔쫽ퟷ잿캪ꎺꎮꎬ嬶돉죃믲뫏뷸쇋룹맻럖믱틦럝뛠쫕쒩랽妵ퟩ쓌뺻쌡㋆뿆ꎺꙄ컶죃랢룶뫅싫紨㈰춬냫말컄벴ퟷ쓋ꎬ뗄틑볃듳ꆰ컒톧뚨뮰쪹죃嶡맻랽뻜탐뿆놾엤뗃럖돉웚틦믘샻쓈⡩럝샮즹뛔?톧⣑랽뻟죃ꎺ〳볒떯뷌닟쫕樽℡캪훁죧뿆듓돉룟훘뚼ꆣ맺ꆾ솿쳘튻ꎵ쿲쫜췹뻸뗃퇐벼퓚죃뗄엤맻ꎬ놨틦ꇖ㵬〳킾램싄샻쳥뫏䘲?ꆪퟔ⠱쫚럖튻돾ㆣ?틦ꟊ떱좫뫎톧뛸캪쯙튪닠刦㒡럖?뗣맻냣㢡좻㤵컶ꯒ닺죃췹횴떽뺿짺폚뫏킭뺻뗄틔ꆣ떷헻ꆪ뿓ꎬ풼죳샽춬㈴ﯗ닟갲ꨱ뿆㛒쮶ꎮ캪쇘㈰뛔뗄ퟮퟓꎻꎮ듺쟲쓜벼듙컒랢컊훘䒳꼵컶탔ꎬ닉욷랽믡탐놣폫닺춬틩쫕맦죃励튻엤뛎ꆭ쳥?톧묩쪿ꎬ℡㜨ꪷ刦뫏듳쮵짨㞣틀짧뺭폐쫵뷸쏇햹쳢폚즹ㆵꆣ뛆웤좡평닉헏뾪솦죃쪵틦뚨뗄틔냣ꞣ믹ꎬ짺폫ꆭ㈰ꈩ䒳춬뮯쏷볆깆⇳떣믡볃킧짧헢훐ꆣ헾ﯗ쒽?죃훰뷰얮떼뛸좡랢뗄뫏훊뻟ꆢ믲떥뇤뻗폐튻뻝겼洩볇ꎬ〴돉즹짨믲쯹ꎻ㈲⣍쪦곎랢뗄뗘풴믡룶맘닟잶헒죃ꆢ웚쿲튻볙헢틔춬짏쳥맦솿몯킩뒺캪ꎬ쌡⤰맻ﯗ볆짳짨싄㒣훺솼ꎬ温쎺폅햹랢샻ꎬ뗄쪱컒폚쏄좣짦쫜쳡쎷짌맽놨맦퓚벰싄쫇죃퓲뫏禱쫽꿊뻍쿮틆퇐쯹?쿲ꆣ볆풼긳℡먴햹폃듙뿆듺맺헢램통겶꓆벰죃쒿뺿뷒욷돌쫕뚨뫜ꆣ풼맘랽춬뷓?쫇짺쎺뛔돉뗄ꎻㆣ틔쿍킧⠷ꎬ랽㌰뗚훐틑뷸톧쏦퓚튻싉쓎푒?쮫ꆢ뮰쯹틦ꆣ듳맻쓑폚쫜펦믲뻊ꚻ쾵평⇳닺쿍죽놾뛠벤깆〰뫺쿲튻〷솦겸훖ퟮ웚샸㈲튻헽뺭刦벼쇙짮컊ꆢ쫌♄떸죃랽럖뮯뗃ꎬ훂돌틔ꆣ?맦죴〷놱ꎺ쏳냣곂짨뫏킡쮫ꎻ㒣㐩짺퓚퇐䒳쫵뗄뮯쳢맜돉?랽쓜웚죑뷰뮲훃쪹뛈죃ꎬ럝쎷쎵퓲룉뮯춬쒿폅긳ㄲ퇴죚뿉쏀닺햼뺿즹폫훘룄뗄샭겴맻ꮲ뫍샻뢶컓맽헦횮짏刦ꆢ퓚믘쎿뷃쓓평뇤죋뺭쓑ꣁ뗄뇪즢?뇭쓔볆솦뻝뫍뺭튪룯퇐ꆢ펾믈쫜틦뿮돌쪵늻죃듬믽䒳짺놨웚뿆짊폚솿밡ꎬ볃뗄뿃싄쮫폅ꎬ풽뾪볃뿎뗄뺿쒣?죃릲ꆢ뮪者쫕샭랽짋벫즹닺틔맦훷캪컊풼쒿킧훐퓚살랢者첽ꎬ쪽랽쿭벼諸듓틦뗈뗄쇋탔ﯗ쮫쿺벰퓲?쎷튪몯벵뺻쳢벤뇪뫏뿆풽?햹ꎬ쯷맺뗈쮫쫵췏뛸쟩쫖좨뿆ꆣ쫛맘꧋뷖쫽틲겲샸폅춬벼쫕퇐ꋔ쿠킧뗄훘룼훐쓚뚨랽럧죫듳?늻뛎틦벼횱맽폚쒶틦랢?죝뫏뿉탔싄쿕막탩禵랽쮻탔춬탐ꣁ샻領룸짨탔?틦ꇉ돶볆벰컞쾶쇋ꎬ펦뾷놣퓊횤붨폃헏떼쏷솢ꆣ훎뛸쫖ꆣ쇋웕킳뛔룷뇩ꎼ웤쟩듦﮵훐탎퓚쓈솽쿂?ꆣ훖뗄놾훆쟩쮫컄?탎쒿퓋ﯗ뮹뇪폃쳖벤뺭쏇싛샸볃쇋폅뛔캷쪹킧닟횱쫜쳵샭죃볾싛랽ꆣ?ퟮ
(y，R(y)，gj(川，UI值y…ψ;对于在量JI月规则不相同的多期合l坷，还会涉及时ay + (y…吵)).’, 间交古董t•合同中的变绿利Øli蚊一般与时间交霞有从而1尊重草;当y<b时，他报传真实收虽是可得y关。合同的一方Zì:!ti查约行为必是因为合同规则对α:~V ，而报食服假收放心<y)，则得零，~p l'也需付其无约束力且该方可通过泼约增大自己的利益。因给转让方所有收M::此，解决民&口成果转让合同履约难的关键是设H心+(y…心)= )’ 出对可能违约方具有约束力而且使其溃约时无利可综t即知:受i上方必报告真实收益，从而履行合阁的合同，直接从合同本身来激励可能违约方自觉同条约证毕。执行合同规则。由于审计常11成本，因此对于给定的目标期级女口巢一份合同使主在给)Ë臼标实现，贝Ij称此合问阴报刊，成选择阴报函数R(y)，使审计发生的概率拟对于该目标是激励相窑[7]的。如果一份合|司使P,(y< b)达到最小，这与审计成本数小化是一致得某优化目标实现，则称此合肉相对于该优化目标的。善事实上有下隘的结论:兔优数[8]的。"命题2对于给定的自称期望回报E[R(v门下阁将立于R&D成果转让1:í的立场，考虑几口ro'存在EYo，使当审计IK间为S'但[O，yo)J3. 种激励'lV:让方腹约的合同设计，并讨论所设计合网R(y)具有形式:的激励相容性生司优效性。I av. \’ < vO: R’ (y) =才、、"(O<a<1) (3) iαYo， Y纠东Yo，3 吉普付审计成本的合阿设计时，商定义1给泛的合同(R(川，S，ρ(夕，y))是使审计可能性达到最小的优效激励相容合同。设成果受让方投产后的年收益为随机型ì::I量L证明合同(R(川，S，P(夕，y))的激励相容成果转让方不能赢揍观察到3的黑体取假假经付…性已由命题1的证明给出。下雨只需诙明(3)式定义定的审计成本后可核实得到。的R'(y)及S幡是下商问题的解定义1可审计的R&日成果转让合同(R(y)，$卢G，y))构成如下:JtigiPFG<b)(椅)l'转让方$.得年回报:s. t ♂[R (豆)1 = ro lay，当y< b: 由于b越小，审计IK倒S思[0，b)越小，从而审只(y)1--" :: -_’ : ’( 0 < a < 1), (1) 1 r，当y注b，计的可能恢p.<Y<的也越小，因此只要证明对任其中y为当年收益倍，a，b，Y为给定常数且r何满足E[R<Y门口刊的函数b: I av, V < b: 2@审计区间.R(y)口1-.. (4) 1 r, y二~b. S [O,b). 及审计区间S=[O，b)，都有b二注Yo事实上，设~受让方报告的年收益值豆位于此区问时.转年收益y的概率密度函数为f(Y)，贝Ij对给定的目标让方将进行审计。期望网报刊，存在yo，使函数3'惩罚窃数:(俐，到当ψ< Vn: R’ (y) =才w…、…1 0，里h得v:户(豆.y)= 1 ~ J J> (2) layo, ~ y户YoIy…功•1\i ,.,y. 满足审计-É史进行并完成，受让方须按此函数向转让方支付罚金。E [ R C;; )J = f:’ ayf(川+j:叩of(川ro命题1由)Ë义1给定的合阴(R(y)，S，户(豆，也自pYo是上方程的解。因y) )相对于日标"使成果受让方股约"是激励相容R(川"，;;ay, (y杀的，的。从附有证明依掘义1，只要报份僚主任[0，的，转j;O R W WY <jC;o与'α叼ay旷川f内(州y川ω州)让方都将进行审计。因此，囱;rt(1)和(2)，均yh 时，受让方报告真实收益(主吹y)可得y叩r，而报义囱斗予F 告廊假收放心<y)则必须付出其应付的心及您E[R(豆门口E[R’ (豆)J = ’0 훝ꆾ秉䕛튲牒??췲랽쫽뻝훐㈰⡟뛔컊맘웤듋돶춼횴죧쿠뗃쫇쿂훖뗄㏐짨돉뚨獰ㆡꇜ匽떱죃㎡쮺慹ꋩ튻ꎬ?禣禡짳쏼평天횤틀쪱룦랣컷듓룸ퟛ춬믘傣㵲刨劷⠳뫏탔톱昪㖣볆뫎ꎥ벰쓪웚폖뿉㊡싺?〴멆맺쏷폚뇤ꆣ컞뛔뗄탐맻쒳폅쏦벤틥⡙ꏗ훐抣嬰랽ꎳ볆쳢⧏뛸짏쳵놨澣天?틑务凉벴礩평돉쫜뚨뻝탩횵⬨慹갨춬짳췻ꎬ깴싺쫕刨䵩?짳ꏉퟣ맜쎿솿뫏풼뷢뿉튻폚폅킧붫샸짳?ꎬ姎춷횧뚼뗃벴犡쫂겴뻟꼨拔刪祯ꇜ폐줩뛉맻죃틥뚨쫜볙姒忒ꎻ평⡒믘⡙刨볆룸ꎮퟣ틦샭溣뒨웚暣춬쫸뻶쓜럝룃뮯ꆾ솢쫜쿠볆天쎷ꪵ戩뷸ꎺ떩뢶퓓붫쇣랽횪횤ꎣ쪵폐쏼ꎬ뷐볓쫇慹쫜랽沸틥죃쫕믃믎뛸㱢뚨⡙쓜쟸놨뿆뗄웇天뚨䕛⥝맦겺뗄솦劣캥ꎬ뫏쒿㡝폚죃죝돉⦹뷓뇄ꎮ탐꿊뷸랣?ꎻ쯹ꎺ뇏탨곓짏?탎탔쳢⦼ꆣ⢣걳톧욳죃刦놨ㆣ랽틦⦴틥⦣탔볤牮ꎬ퓲쿍튻쟒Ꙅ풼횱춬뇪뗄刦랽탔놾릳ꚵ짳ﶣ탐뷰뾱떱폐쫜ꆣ뢶ꛑ澣쪽듯ㆵ끓刨곉⡹㵅ꎻ䒳偲즱랽룦ꢵ곖놨⡪?㶣㵹ㆸ걓傣匽ꎬ㵐늻곖랽룃돉뷓ꆣ쪹쫇쪵䒳싄폫뫳질쏄헒볆?늢짳夼쫕죃ꇔ쿂곊ꎺ떽쓖뾮묩돌ꇝ㤱㷷ꎬ쒿ꎻ룅孒ꆻ즹?뺵춶뗄쒺믒룦㱹겣탩뷗ꎬ갨嬰듦⡹쿠킵랢랽맻뻟듓쒳벤쿖ꆰ즹풼폅뿉ꆣ췪냊볆拊틦놾쏦릵ퟮ꓃쫇웇〩⡹쓜ﯗ뇪⥝싊ꆣ쒺닺쓪쿍ꪱ헦⧔?볙ꢵ倨ꎻꇶ퓚춬쒱짺뿉폐뫏룸샸ꎬﯗ뗄킧뫋슣?떣돉릳ꆣ놣ꎺ뇘뇉킡쿂嶣뷢㰶뎸⦣횱웚㵲쏜⢣뗄캥춨죃풼춬뚨쿠퓲뫏탔쿍뫳쪵?ꢣ걡쫕ꎬ갨즹ꢸ틲곋놨ꢺꆣ뷡쒺檣쏦㱢戩祯慹天쎺겡뛠뾺풼맽뫏쫸놾쒿죝돆쎷춬ꆣ뷓뗃?ꎬ쫜듋ﮱ룦꿊싛췻웇폅컊뛈멦틲묩곉뗄틦刨쫕?곕쿍걙⧒쿍ꎻ➡웚춺탐캥춬솦짭뇪嬷듋붵짨떽㚣죃?ꎬꢸ헦뛔ﵒꎺ킧ꏏ쳢嬰궣쓪맛횵天땪틦⡪믘⤩닔뗄뚼몯쪹뾧崽갨뫏꿊캪풼싄뛸살쪵ㆵ쓁볆ꆣ걲랽쎷평폚⡹벤싃뗄ꎬ澱㿏?쫕ꎻꎬꇊ⢣뚳㱹뗄뷐폐걧달刨秱뗾놨몯쫽爰꿈춬뇘퓶풼쟒벤쿖쒡ꊳꎬ캪탫뷂쪽쫕룸⦣꩓샸뷢戩쏀틦天캻厣嬰묽⦣ꎬ벤抡ꇜꆣ떽䕛쫽캪ꎬ뮰쫇듳쓑쪹샸ꏈ쿠늢룸내쓔⠱뗊틦뚨곊믐풽ꎬ캪폚걐天곔욳⦣샸곒?⡙뮹틲ퟔ뗄웤뿉퓲뛔겿쳖ꎻ뚨듋벡⦺헒ꎬ막刨㵛죝킡쩪ꎺ쯦듋⢣戩뿉ꚸ즱걓쿠ꆣ牮믡캪벺맘캥쓜돆폚볂싛뎣몯뇊촨듓쒿ィ뫏꓃ꎬ礩⦣뗄ꎻ⢣믺쟸뮣ꎬ뗃뚵쏁뻗죝쯖쫂짦뇎뫏뗄볼풼캥듋뮷룃잼쯹쫽㈩즵뛸뇪욷걹춬듓걓뻟⥝묩벰쪱춬샻쫇풼뫏?폅?짨뇤쟒볤쿲꓀ꎬ妡쓃쎣싄웚ꋉ漩瀨ꆣ㌩뛸믒쪵ꇝ평祦ꇎ쳥뮡ꎬ쪱맦틦짨컞랽춬쿍뮯볆?떱탐췻蝹쟒쪽짳솿ꩲ겼ꆻ묨ꎻ짏튻뿓퓲ꆣ볆샻ퟔ곊쒿뫏좡쒸뚨⭲妣ꎬ낳듋꿊꓃⡙?뛔틲뿉뻵뇪춬ꇝ엂틥ꎺꎬ횵漼?뛸쟒礩짨랡?ꋨ厣떫놨믖⧊퓈룸⦳ꆣ?쟊겣뺭뚨ꎬ?긩뢶ꌼ뗄㰱⡙튻쒿뇪?⥡愼禣멲?ꋩ
东部;毛R&lJ成1M性全应黑纱虫雯雯全班二些ÞlIJ~t策与优效设lt一一一一.135二付为阅报道力日损失债:所以必有R(主)+ ! (夕). I 0日)J( y) ;:;, uyO I ) dy ~'y .J Y由(6)式，~报特僚主y时，支付{直为R(y) + U 若对-ì;JJy E己[YO+∞)街R(y)~ r ~ ayo, 非(y)工R(y)+(αyO…R(y)) = ayo，当主功y时，则显然b~ yo(谷则，b< Yo，从百币~y廷(b，Yo]时支付依仍为代(y)二αYOI这{j!E[只(豆)J> E[氏.(们]二'0, R(主)+护(主)二R(豆)+ (αYo -R(♀)) = ay 0 矛盾!) ;若当yE [Yo, +∞)时R(y)""α_YO，则存所以受让方没有必要报告虚假假，即由定义2在.v'> yo佼R(y')>αYo(若不然，假设对于任意给出的合向对于目标"使受让方服约"是激励相容的。的.y> .>'0有R(川机于是有j〉(川州dy5 元审计多期成果转让食同设计《叮叮fω句，矛脑门，而R(川《机因此，现代科学技术的高迷与高度发腿，使得技术不R(y')芥R(Yo)，从而存夜b关:/> Yo，使~yE断更新，研究开发系列化或系统化，从而民&0成泉, b)时，R(y)非常数，网此，为防止受让方报告转让方式也垒多期化。分期转让的过程咐，转让1ï虑假收益，~yE [yo，b)时需要进行审计，即[0，b) 可根据受让方当朔的发付情形逃挣下一期是否继续为R(y)下的审计民间，且b> Yo，故总有b关Yo，新成3祀的转让，这样做一方面对受让方脱行当期支从而I飞(v';;;Yo)’;;; P,(y < b)。付起了激励作用，蒋方面也对成果转让风险有防范综上所述，函数R'(y)及区闯γ~[O，Yo)是作用。优化问题(快)的解。也即对于给定的期摆阔报设…个多期成果转让桶动，每期成果转让历RPE[RcY)J ~时，合同(R篝(y)，矿，ρ(豆，y))是使投产。备期投产厉的收益元，豆2…'，Yn相互独立假审计F可能性达到最小的优效激励相容合同。他们的分布可能随着时间s的推移而分段改变。不4 不可审计情形下的合同设计失…般性，设豆t，...，ÿt+m(lt，t+m川与随机变般豆然有相同的分布。又设y1f.阪l'司[且，ÿJ上取当成果转让方无法对受让方在生产经营中获得傻，具有概率磁I:t丽数J(y)及分布函数F(y)。设的收益y)'进行审tt时，任何接收益y提成的支转让方不对受让方收直在进行审计但知道上述信息。付方式不再有效，而转让方往往有一个最想两支付双方缕订的多期转让合同将随着期收族分布的分段要求.受tl方的生产经赞中也役往会有…个最起码改变而汲段进行滔当修改ω足为简单起见，假设观念收盘盘。所以转让方可根据这两方丽的情况来选定流不折现。个可行僚y作为自己的必得债，而通过…个损失函定义3多期R&D成果转让合同(R,DC,y)) 数(有诸如成果商瞥损失，转让方利就补偿等含义)构成如下:来实现这一要求。1"转让方期回报R(;i';;;R < ÿ)R为常数;定义2元审计R&O成果转让俞同(R(y), 2'损失函数<þ(主))构成如r:l'转让为回报阙数11，当y< R D(y) = I、10，当y;;"R1 ay，当y< yO; R(y) =山、'-'0<α< 1; (5) 其中D(y)岱1袋永转让1ï在当期中止成主扭转让，ay口，当Y乒Yo，D(y) = 0表示在当期不中止成果转让，y为对期受其中y为受让1ï收益的真实值，a，y。为指定常敛。i1tî收益。r 损失函数以主)命.4设…份多期日&日成果转让合同(R，= ayo…R(主(6)坦白~ìl方向转让方报怨的收益值为主时，锵网ρ(y) )依JË义3制定。~让方夜合同有效日f段的的时向转让方支付回报R(们和损失以主)。各期收藏相互独立且w与随机到u量豆具有相同分命题3mJË义2给定的合间对于阴标"使~布，豆在陈阿[且，盯上取傻，具有概寐辍皮f(y)及i1方履约"是激励相容的。分布丽数F(y)。贝Uð扭转让方夜任一期t要求的期阴证明依定义2，受让方应给予转让方的总支报R满足??췲랽쫽뻝뗚刦ꎺꇭ爫げ爨?祄죴퓲刨쎬퓚ꆭ뗄䪣ꇜ昨ꆣ孙탩䕛캪듓ퟛ폅뿆짳늻떱뢶튪쫕룶쫽살뚨䍇ㆡ엾웤㊡捇⠶쪱쏼죃횤틀평뛊횧돟쯹룸㗎쿖뛏뿉탂ퟷ짨춶쯻쪧뇤횵쮫룄쇷릹䐨룷늼럖놨?갰ꎬ샮쯹ꆱ컞평뛠짨?㋆ꆣ䒳℡뛔쿔뛜妡礩天禡澣볙刨뛸짏뮯볆돉쫕랽쟳틦⣓쪵틥ꏗ훐ꏋ쳢쏷뚨캪뢶틔돶듺룼죃룹폃튻닺쏇뇤늻늼勂⡟弩社뿉⤩⤽쫜쿲⠶⢣⡪?웰웚ꎬ慹돟솿욼틔짳뚨웚튻?즹튻좻ꆱ꼾䨨摹꼩걢쫕ꎣ天傣쯹컊뿉맻틦쪽ꎬꆣ탐탖쿖䫎싄틥믘횵쫜뗄뿆탂랽뻝룶뻟잩뛸헛죧떱䐨㴰⧒몯𧻓뗈⥦뾧祯짳릹慹죃⮡⧊갩⤫쇋委뇘⤽潉⢣볆틥냣ꎻ刦ㄱ럝ﯗ쟐戽ꎻ奯礩ꎬꇙ⧊틦걢쿂갨쫶쳢쓜夽늻쫜쯹횵헢쎷Ꞻ풼㊣놨죔죃뫏톧쪽뗄뛠룷럖폐뚩훰쿖妡뇭삶쫽?⢣볆돉澡랽죃?붣㵒ꇛ욶벤틦?폐刦㊸䒳뛠湹묩뻟御祮죴쪹摹쎬돟놣ꎬ⧊뗄⠪탔죃妽퓙틔狗튻붻?꿊ꆱ곊뗀캪랽춬벼퇐튲웚늼룅뛔뛎ꆣꎺ뷆?㴱쪾꣒䘨갩刨쟩䒳죧꩒쿲랽権겵⡙⡪샸즹웚쿠쏌쩛⢷澣떱刨뛜⡙걒뇐짳ꇜ몯⦵崽듯랽폐즹튪?쎷?쫇?볓쎻뛔쫵뺿돊죃돉춶뿉ꎬ싊쫜뛠뷸?뇭퓚匩즹ꢵﯗ刦평礩탎쿂⡪횧ꎮ놱⤫⤽?ퟷ뮥奯禡妡℩漩⡹?볆쫽쒽떽컞탉킧뗄죃쟳ꢺ㶣뷊벤쎷쯰폐폚뾪뛠떱ꎬ맻닺쓜쏜웚탐?쪾훆ꆣ곕牯짨쿠ﯗ쒺䒳ꇝꇜ쿂ꎺ?죃뢶ꢸ⡡刨즹폃뛀컀곂⭄쩛꼩ꎬ⦡ꪽ쟸务ퟮ램짺랽풼陸ꆣ꿊헒샸뷓쪧뇘쒿룟랢웚헢뫳쯦뛈쫊ꡒ뚨퓲ꎬ쿍妡춬쏌즹慹뗄랽믘祯ꎻﯗꎬ솢쓔ꆣ걢奯㹡뛸듓?볤?꼨ꏒ킡뛔웊닺뿉몵ﻋ?쿠ꚸ횵튪뇪쯙쾵뮯퇹죃ퟅ몯쫕떱⡙늻쎺겶ﯗ륅뫏캡벵潬⧓㱙ꎬ祯澣刨뛸ꏊ탉礩늼뗄쫜놣뺭룹쒱몣쓕놨죝ꎺ땪ꆪ⤫ꆰ폫쇐ꆣ횧ퟶ퓙믮쫕쪱쫽틦탞ꇜ랽훐쟒ꎻ쿍퓓갨쒶큒澣害㐭⣈奯듦ﶣ쟒⡹벰뒶춬폅죃곈펪뻝?ꞣ뗄쪹룟뮯럖뢶튻뚯틦볤놣昨뷸룄务檣퓚횹곓룦돟㵙刨⡡쎺랽뷔巉갨?劣쎺ꣁ⡙겴潯⦡퓚곒욣戾㱢쟸퓓킧랽캺훐헢쏖곗뗖ꆣ탩쫜뛈믲웚쟩ꎬ失暵탐붫?떱돉??⡒짨뗄⡪쪱天祯쿍쏦걙늼폫쿈刨뾱걄뾷⤽펶⧊믈?抡겼奯⦡컊?벤퓚캰췹튲솽떣몣쎷볙죃랢쾵탎쏦쎿ꎬ쓍벰짳쯦쟒⥒웚맻쟓볆쫕⦺ꎬ⤽ꆪ곉튲쯦ꇖꎻꆰ天ꆣ⢣갼갨훎爽녒뮣祯?쮣둛ꎬ?厡샸짺듊췹랽겶쎷걡붵횵햹춳죃톡뛔웚礲웒럖볆ퟅ캪훐뫏죎퀱ꎬ틦췋냊횧慹刨뛔갩劣믺떣⥝ꆣ폖慹녹⡹겼ꎬ갷곎ィ맊꼽ꢵ쿠닺헒폐췹쏦뷀쓗싄뮯뗄퓱쫜돉욶늼떫웚볲뎣횹죃춬튻맊횵뢶澣ꎻ?돉뇤겾몼澣ꇊ㹅⦡?틲㺣ꪷ걢ퟜ嬰쓆⦣죝뺭튻믡뗄ꢹ뫱妡?벴풼쪹ꎬ맽쿂죃맻ꆭ⠱짨몯횪쫕떥쫽돉폐웚?캪Ꞷ횵겵⤩맻솿?꓀?⡢?듋걯샖폐ꎬ?뫏펪쳡룶쟩ꏎ평ꆱ뗃듓돌튻랽횶쫽뗀틦웰姎킧ꇪ孒걳ꇜꎻ櫊쨨캪놶㵡ꎻ킸ꎬ祯퓓맊抡奯﮻춬훐돉ퟮ튻뿶뮸릳뚨쫇벼뛸웚싄죃妣캸䘨짏럖볻ꪵ쪱튪ꆰꆣꇪ퓚퓴彯ꎬ?쪹??⧊?ꆣ믱뗄웰룶살ꖵ뢶놣릭刨?틥벤쫵劣쫇탐죃뫳곏쒱礩쫶늼뇆뛎뻟엂쟳⢣ꎬ쟸ꓓ巊퓲컒떱쎷澣?뗃횧싫ퟮ톡좺ꢳ샸늻Ꙅ럱벴ꆣ탅뗄볙?쓚곐⦡天?럧폐쫃?묩듦妡붱瀨횧웰뚨Ꞻ곒ꏊ쿠돉죃볌웚ꖶꎲ琫볤짨쾢럖뗄쪮쪱쿕?에?ꢸ뢶싫튻뮴ﶡ죝맻랽탸횧상ꆣ뛎쿖믘崽檣涡寜?ꎬ폐춬좣Ꟊ?ꊵ뷰牯걙럀?뚣럖갨?랶礩ꎬ⤩⧓겣??벰쫇뭝쪹짏괼?좡뒨玣?
, \36 中1lîl1牙再理科学2004邮rE(:ÿ)，将第t十l骂骂为盖皇后剿，叫kx|五[πο]1得阶条件:l’ C R C~Minl皿ιy[I -F凹，yI (7) 1’"’’’’ 2 F(I<) dE[πc] l 者第t+ 1期非战后期dR 时，合同(氏，D(y))对于目标"使受让方当收益不少俨l F( R) -Rf(R) 之二。'于1<时履约"是激励相容的。表声在t十1期为最后期;证明依立主义3，在任忠一期t，仪当受让方向口~F’( R)…3F(R)…Rf(r<)[3币2F( R)] 转让方文{才回报应时，受让Jj才能得到下一朔的~+ 2.;1(R)[1…F(R)]个2栋。，巢转让。又囱于无审计，因而在任一期t.当收益y，者乡在t+ 1期非最后期< [( ~受让方不应在支付R时，受让方只会向转让方即文付盘查低收益.)1011凹，脚t十1期为最后期;I j(R) !JJJj时，当收益y，治R肘，受让Jj仪当ft在当期来预计下期继续按受成躲转让下的两期总期螺利R态才坠Æ二五(R)+2][1…F(只)日)j(R)[3 -2F(R)] 润比不f接受转让所，'!Ji:利润要哥大时，~才愿3量支付给转l 着第t+ 1期非最后期让1iR，即当然t期收益)'tR肘，辛苦有所以，最大化转让方期望利润的值R娓是方程(8)的y，…且写二E("R)"’ 解。结合命越4的结巢ap得如下生在论:命题s设一份多期民&D成巢转让合闷(R，i + (E( H’) .)1) (y, R) + [(EcY川)….)!Pr(豆，叫〈汉)+ ρ(y)依;;E义3制定。受'11:方在合阿布舱a1'段内的各RPr(Y,+I ;坠R)J, 朔收益相互烛立且皆与随机变量豆具有相问分布，豆在J3:问[jI,;; J J工取傲，具有概率岱度f(y)和分布1(汕R)川.)1)的数F(y)。看转让方在1f…期2婆求的期网报R当老乡自t+ 1期为簸后期;此朔的隔一期非最后期时1前bl(l也…R)+ [E(豆，叫)严.)IF(民)…R(1…F(R))]，12 v{(R) F(R) + 21fl -F(R)l 辈子第t+ 1期布置tÆi期α比.>:..!与7咄件!..L......!.份中…(9)j(R)[3 -2F(R)] t也~p及rE(y) •若第t+ 1期为最后期;E[豆J+ y[1 -F(R)] z电二R~ Minl=-::'一一←一一一一，yl;(10) 民运二R~旦总)+γ[1一F(R)J 2 F(R) 2 -F( R) 而~此朔的后一期为激后期时满足( 幸?第t+ 1期非最后期，!-F(R) 则:li':让方在第t期愿意向转让1i:tf可R。由t的任1蓝 "μ(10 一j(R)侬及.)!汉，E[♀]《3即知命题成立。在(7)成立及的前提下，转让方成选择R以使囱己的期翅利润最jI~边R~E[ÿ](12) 大化。依据期收益盘的分布可能分段改变以及转让'在可则此合网娘问时使受让方履约啊!转让方利润最大化劝也可能依合同而根前终止的实际，更切实的做法的优效激励相革革命间。是最大化相邻的少数期的总利润。下丽考虑以最大当合阅有效aH盘内的各期收益具有不阀的概率化任意相邻两期想总利润为目标的情形。分布时，也可类似地导出相应的优放激励相容条件。转让方在E任意相邻两朔的期2盟总利润为2当5期收放豆的概E率#分布ι丽白--币丽…白-币丽白-币白-白-白r. )IP，(豆，< R) + (R + .t:) P, CY, :;;, R) , (ω1创0)和(11υ)与(12川)即可分别获得两种情形下满足E[πcJ =才:!，P，(ÿ，< R) + [R + .t:Pr(丸1<R) 优效激励相容a条鸟件的R侬。下丽以均匀分布为例说明这一点。1 + RPr(ÿ川法R)]P，cY，法R)，设一份~期R&D成果转让合同(R，D(y))依1(R)+(R+Z)[川(R)J 幸?第t+ 1期为最后期;定义3制定。在任一期t，受11:方将成果投产后的期;z:F(R) + [2R (R -:!’)F(R)][l-1"(R)], 收益豆，(1= 1，…，时为相宜独立且在区间[α，b]着销t+ 1期非最后期。服从均匀分布的随机变篮，但最大、最小期收益α、b解问题每隔几期可能会变化，因此双方约Ã!每隔阀朔ïiJ迸??췲랽쫽뻝晅쇫탍⠷튻ꆣꆾ쪱昱폚죴횤틀㵊䘲⬲癲맻횧䢴暹劲쇭ꎬꆫꆭ슨劣틮泈죃쯹뫫뷢昨쏼笨䐨ꎻ㴱듋튲务?퓲탔뗄듳뚯쫇뮯暶䕛⭒暿䪶䘨刽벰嬲㉝⠹룡뛸勒禡⠱떱럖佯폅쮵짨뚨쫕럾쎿뗃??ꆱ튻벴?죴ꎬ勊뗚쏷뚨⡒⢳떱ꆭ랽礩웚쫜잰뮯튲ퟮ죎利컊?㈩듋폅뫏늼⦺킧틥틦듓룴죃ꆣ쳢偲쫀ꆾ묡䶡퓚벰쪣穇쨨⢣硻튻⡍뫫ꆭ湪䘨킽ꆯ틔뗚摅첨뇂ꇪ틥⧒?죃쫜쫕劣컀틀뗄?琫쳡ꆣ뿉듳틢嶣쳢嬳듋昨ꇜ뫏킧춬쪱촨벤헢럝㏖禡뻹벸랽뷡㗉묩⡹曐ℽ㶡뷗꩒쟸㊡갨崽利蠟묩뢶䔨昫춬쓔쪮㎣묳嬱ꆣ죃?틦겼ꇜ뚨ꆪ뫳⬱㇆랽쿂틀쓜뮯쿠?웚䕛벤폐ꎬㄱ샸뛠욶ꌨ퓈?튻횧뫏ꎬ퓚ꋳ윲ꇪ쳵ꆱꆫ⧊⤫볤??箶⬨⭛㇆榲⡒벡곔䘨튻폖랽䶡뒵䔨틥웚?퓚뻝틀쿠쇚?㉆뗄奝쫇샸킧튲妵⧓뗣ꢡ琽럖뿉ꎬ?剦ꆱ볾뢶쿄쏼뮷利죴죎ꇝ뛾䧐탇ꇜ?ꎬ뇊??利䘨평뷶?놵ꆱ긨㏖⡅寜웚럇쟗뗚뫏쇚솽㱒쪣别㉒뫳춬쿠쪱뿉쒸죝ꆣ刦ꏔㆣ늼쓜⡒㇆죴벽믘춯쳢?뗚틢利ꇪ윲?䝝쟗?䐨잼컒튻利폚떱먱?욶⭛럇ퟮ瓆죃쫕춬뗄웚⥝쪱죝뛎샠엂ㄲ쳵䒳?겡믡⤽䕇⣎뚣䕛⤫갨℩务뭬⭛?놨쫭㒵琫쿠嵐⢿?뗚礩ィ꓀剦崫컞?웤ꆣꢡퟮ뫳?랽틦뛸짙췻웚쪹뫏쓚쯆쪷⦼볾즹컒궣쯦뇤?맘ꋳ겣䔨ꎻ⡒䴼嬱?勊뗚쒽?㇆쇚爨턡⦶믆⡒㊣짳퓚?ꏊ뫳웚?룒펦뗄쳡쫽ퟜ?캪쫜춬뗘횲뒿ﯗ걮믺뮯⡅琫ꎻꎺ쟗⧒ㄩ뭝嶡⯜利튻?퓓??⥛놣멯볆떱뺰헒♄?컥웚ꆣ?톡럖잰샻솽禡ퟮ죃룷떼볒즷勖?⧎뇤뮨?务泆⢣?㎡ꎬ뮸쎷튻짏쪱?퓱늼훕뗄죳똩⮡䘨℩뫳랽돶뮶횱떡쎺솿틲곊﮼돉웚ꎡꆭ⬱ꆯ?뾱쒡경ꨲ틲戭ꇝ뷔싺勒뿉횹ퟜ캪웚싄쫕쿠ꏏ쿍쫜ꎬ듋?믛립뒵맻컀좡뮼뗄傣빒?利䘨뮡?䘨뛸킲勊?⧒ퟣ쎷퓊쓜뗄샻쒿쪱풼틦펦놣싃갨죃ꖶ떫쮫쎷쏈웚ꎬ⦣횵듖갨⭹嶣利汮샚냊뇊利퓚죽놣괩쿍뷖맗럖쪵죳뇪싺뫍뻟뗄곇쏁劣랽상ퟮ웚췞㵻붲緒죃뭹?췻?쫕ꎬ뛹偲嵛맊??죎곈곓Ꞹ풼뛎볊ꆣ뗄ퟣ폐폅뷖풾걄붫ꋇ듳?엄슽뫏?ퟜ⏖?쎷튻뻋탐뻟䘨뙒ﳌ몵룄ꎬ쿂쟩ꇝ⡹죃늻킧훇倫돉틔ꆢ뚨沶?캪꫱춬샻쎷뷏웚?ꟊꆣ쓆뇤룼쏦탎랽벤㤩좷⤩맻?ퟮ쎿쯜웱폐晴?亸利쎵냔?⡒죳붵?ꇪ놶평?틔쟐뾼ꆣ샻뗄샸폫컏횲틀춶킡룴룅직ꎬ氼?偲뇊뷏ꎬ뫅컄튻璵﯀벰쪵싇캪죳룅쿠싂볎닺웚솽ퟮ뢪싊ꊡ利䵩헒떱?쓈뗄틔ퟮ죝𧻓ꫀ뫳溣쫕웚싒욼뗊⡪刨ퟨ쫕쒸쏜컒ꏔ죃ퟶퟮ듳쳵?뗄갶틦뿉믆먡샲믉틦쓥?㇒뮰램듳뮯볾웚憡뷸ꋳ캡뛈??룔?ﶡꆣꉢ쒳췻뛋ꎬ뭆㜩쯲㱒?ꆣ⡹돉쿴⡒쏧⤫?훃⦺솢⤩슨뒣춷얣듳嶣횲刪춣節?↣용쫇갭몣랽당곮돌綣⠸뗇?뫜⦵긨퇖ꎮ?ꎬꞸㆡ?뛐콽뚸ꌩ?뎸ꎬ쯜?쓏틶죻뎸닮ꆯꎬ탍祽
137 . 第2期受更笠4些)nJt*转进企旦旦笠些笙差t?t'析;激励丑笠立笠丝丝丝一行一次合同修订α对于具有相同收益分布:>'故对b二:;:::3a时，Rb…R寸(2&'工百而制u[α，bl的相邻两期，豆的概感哥哥度翩数和分布函·期非最E王朔情形下{吏(R，D(y))为优放激励相数为容合同最f(Y)=b~a，(a y b) 6 结论及F(y)ZF7，("白，，;;b) 基于我国目前衍究与开发(R&D)与'E产分离情形1)当后一期为敌后期的情况辛辛遍存在，而民&D成巢肉生产力转化的主将f(R)和F(RHt人激励相容条件(12)lk优要途径一一成巢转让则凶转让方权益难获保障而阴效条件(11)得难数量在的现实。本文从经济对策的角度，主运用数盘句Q十b分析方法，讨论了具有ïR量约效用的民&D成巢转让a";;且，，;;E[yJ = u 2.一合阀的设计问趟。1 及R= b R (1)针对传统的成巢转让合问只考虑合同双方(b皿a)利益分配的il:llll性，而不考虑如何佼合理的利益分即将a主二R=且连三丘土豆一2→2配得以执行这…3生命缺点，本文￥生考虑利益合理分故R篇?在后…期为最阳盾期情形F附使(R，D(ω川y)配的蒜础上，以激励受让方履约为网标设计合同，能饮食同双方从阙己的立场、利放出发而主动执行合为优效激励相容食附。同，使合同的有效性进而转让方的权放得到确保。情形2).!1j厨…期才F最后期:(2)文中纷出的关于成果转让合同的定最描述将f(R)和F(R)代人激励相称条件(10)并驳方法及一般形式，对于具有经济激励效用的转让合现得同是必须的，适合描述任何激励履约成果转让合同。R 吨。-"α-"-J (3)本文着重对实际中常见的三种成果转让情ft 2R’ -4bR + b’ a’ + 2ab二泣。，形(受让方收益可审计，受让方收益不可审计和受让也即(R a_)(R-a, )注。方收益不可审计丽多期转计情形)分别设计j.Ë义的2皿其中Gi激励腹约合同，百I作为合同设计的理论研究及实际= b t v’ b(b'牛a'+2ab)12。显然a和a，皆为非负实数。旦出a< b知ι>bJl.操作的参考，也可被直接使用于实际的成果转让活动中Gι< b成立。于是有文中关于各合同的履约激励相镑'险的命题且在证jOL或ika-明，表明了本文所设计的命网在激励履约效果上的R二注队民运~a.+ 命观、可{育及可行傲。也即R";;α或132杀a，(不合实际，舍去)(4)本文还讨论了激励受11:方履约!ii转让方收故应有R";;α 放优效的双目标合同设计问邸，时可审计和无审计9号1f阂，将f(R)和F(R)代人{;It效条伶(9)并多期转让两种激励履约合同分别建立了审计可能性整理得最小化与收益最大化优效条件，这对于成果转让台R = fb…R)(2b个α…R)3b -a 2R 阔的优效用、多目标等深层次的设计有较大的理论RP 3R’ -6bR + 2b’ +αb = 0 与实际意义。解此方程得强声5号文献:R = r士=b土[1l 10n四~Evans，口，Klofsten, A. m, Andersson, E. , Pandga , 虽然r和h皆为非负实数，且由a< b NP知r+>口，Greattìnga bridge between u刷vcrsityand ïndustrγin b(舍去)且r..< b成立。故应有R仁。结合激励sMall European oountries: the role of the Industrial L ai601l 相容条件下的结果，即将Oflice[JJ. R晶口,29( 1) :47 56 R=r_=b›[2] Cohen, .. Ne1制1R刷孔，Wal吨.J，P.，Linkand im. ε二ι=b一、+2αb)12 pact3: the influence of public research on industrial R&D 也~pb ~ 3a [J] . Management science,2 (2) ,1 -23 ??췲랽쫽뻝뗚샮ꎺ탐啛쫽ꎬ벰쟩붫킧憡벴ꆣ맊캪샭务㉒튲⡒웤뿚懒뻫쇭헻돟?튻㍒뷢刽榡쿔戨쿠ꇜ抡ꎯ죝㚽믹뗄튪쓑럖뫏⠱샻엤죃춬⠲랽⠳탎벤닙뚯컄쏷⠴틦뛠ퟮ폫닎嬱ㄢ䒣扦扥牯潦瑨佦䵡嬲劣傣業灡楮潮孊獣畮慮䥮䱩潦灵牥ꋲꎯ꺣瑷楮獭汥?꺡捴晬摵Ꙅ㊡爫楤ꎮ楥㋆⇒嵊晩湡嵃깒嶣楶?䕵䍏摵慩扬獥튻캪탎爨쳵뗃폅ꎬ㊡벴ꆪ물?펦랽샭듋좻짡죝狒?떱웚뫏폚쟩훘컶춬⧕틦뗄⧎램쫇⦱⣊쫕샸ퟷ킡쪵뾼욼溣훐챢ꋲ춾刽튻戲ㆣ걇敥摵慬ꍌ玣略獴ꨶ㴶来湣敲牯畮獴獯楣慲?⡟潮捥潨ꎮ깍ꇜ媡걁牥獴楮면湣物듎ㄩ利볾?킧㈩⢳ꨴ滒뫍抳튻폐쏦뗃랽狒좥쳵묽ꋲ抡럇춬컒뿶훘뗄럖틔믹쪹쓖벰뇘뻎?틦싄ꆣ맘뇭ꆢ뮯폅볊컄獩灥瑲物?捨뗈걢溡扒㋒뺶斣刽??⠲湤慴特桥慬敳孊浥敮ꎬ瑹慮楥慉䘨첨떱뫍⠱벤?扒묩愫직믲ꎬ⬲돌뮺⧇볾拒?ퟮꆣ맺웕뗄램짨풴엤횴뒡쮫뫏킸튻탫쓗쎷늻풼닎폚쏷뿉쒻죃폫킧틢쿗갲敲瑩닢ꎺ嶵쀽묨㵢ꆪ玣⤲嶣湴ꎬ坡慧劣퓚戲獳渭〰춬뫳䘨ㄩꇜ샸뫍⭢⡒뷔ꊡ务붫뗃춣퉲쿂뭾滊쒿뇩쿖ꎬ볆ꯍ뗄탐짏랽냣엖뷊뿉뫏뾼룷쇋탅만쮫솽쫕폃틥면䕶潮?걒ꎬ垣汳敭刦쓏抡⮢㉢튻ꆪ㊣桥䲣꧔탞튻利뗃뫳쿠䘨㋒ꆪ캪ꏓ?ꎬ겣渼뗄ꎯ놣⭡웚잰듦쪵쳖컊뎵뫏헢듓탎?헒짳춬놾벰훂쒿훖틦ꆢꆣ㷗뚡慮♄ㄹ깍梣敮갴䒳뫒삣㈫纣돉䖣ꎬ뚩웚듺돪죝利뭡愫럇?⬨⡒㴰경抳뷡戲걒쟩퇐퓚ꆣ싛쳢쒳샭틔ퟔ폐쒹쪽쫊퓊볆튲춬컄뿉?뇪벤ퟮ뛠㠨玣㤹ꎬ깊?튻戩걐ꎺ즹?꽢湢㈩慮ꆣ죽캪죋뫏럇듺㈫⦡뢺쟓늻⦺퓎직맻튻㵢탎뺿ꎬ놾쇋탔훂벤벺킧?떼짉뛸뿉뗄쯹탐쮼샸듳쒿걄乥ꖵ샂ꪡ웚ꎯ摧ꎺﯗ뷆㋒⦣㈹汳뛔ퟮ벤ꎻ춬죋㉡?쪵?뫏쵆ꪷꊡꎬ⠲쿂폫뛸컄뻟쏼샸뗄탔?쏨쫖뛠ퟷ놻싄짨꓀뮯뇪憣ㆡ⤽ꎬ캪㏔䭬?⠱潮폚?뫳샸ꆣ벤抡묨쫽쪵⡒꼳잸ꎹ벴戲쪹뾪刦죃듓폐뛸좱쫜솢뷸즹쫶킳욣웚횱풼볆짨폅뗈ꨲ?좣뎣潦⦣?㎣뻟웚쿠嵟ퟮ샸?ꆣ볊⦴뫊쫓폐⯅?⡒랢䒳뺭싄늻뗣죃뎡뛸ﯗ죎ꎼ곊뫏뷓벤뗄?볆킧짮쎺겣戲ꎬ퓲맊⣈獴먴?폐ꎺ죝쿠ꎬ쟒靖뗊ꛓ쐩⡒즹볃풼쿍뾼랽ꆢ뫎﮵?볆춬쪹샸뫏쎷컊쳵닣쾳뮵꤭뫳튻?틲敮㞡뗈뭽ꗋ쿠쳵용죝평짡쯓ﶣ큒ꎯ䐨ꎦ뛔킧곖싇놾싄샻죃쎺뺭벤쓈쎷쟩짨폃춬뷂쳢럖볾듎햡ꎬꨵ쒸渲愲웚춬볾쳵愼ꎺ좥에곇㵲?天䐩닟폃뮿죧컄풼틦랽쿍볃샸뷊탎볆폚죝퓚쓔ꎬ뇰뗄㚣쓔엂⬲죃쟩쫕?⠱떩볾拖틓튻⧎폫者뗄볂뫎퓚캪돶겵벤싄횳헒⦷쪵탔볓뛔붨헢짨헽?ꎬ벵쫃慢摢랽틦㈩탎⠱ꩡ쥡ꆣ짺贈뷇刦잺쪹뾼쒿랢좨쒶샸풼즹횱샭볊뗄뿉솢뛔볆쒶?ꇜ⦣좨럖벰〩⬾︨㱢뷡에닺ꛗ뛈䒳쿍뫏싇뇪뛸틦ꣁ킧돉ﯗ뮿싛뗄쏼싄짳쇋폚폐쿂ꎺ㶡ꣁ좺꼲틦늼폅늢拇㤩벴뫏Ꞽ럖ꪻꎬ즹곋샭샻짨훷뗃뿃폃맻짉퇐돉쳢풼쎷볆짳뷏⢡戩쪹뾷禡꿊헻ꆣ?늢횪벤꓀샫꾵쓑퓋ﯗꮷ뗄틦볆뚯떽쏇욶뺿맻벰킧뷊뫍횭듳⡒?ꏒ爫샸쓖폃샻뫏횴좷죃욺꣒벰횤맻컞뿉뗄훎ﶺ쿔믱ꎬ?쫽틦샭춬탐죃뫏췊쪵짏짳쓜낡춷좻놣뗈솿럖ꎬ뫏ꆣ춬??볊믮뗄볆탔싛䐨몼횲뭒헏쓜ꆣ?꓀벺礩뛸??삧당ꇜ쫛틛帩펱ꓑꎮ캣?
l3J陈硝贞高校科技成果的憔广戚朋[Jl.科技繁琐研究19972002，22(2)，20币.[7J Gale.口，Hcllwig, M哈Inccntivecompatihle dcbt con [4 J FudcnbcrB，口，Tjrol~， J自GameThfX1ry[M]. The MIT tracts:the one -p巳riodproblem [J J. Rev ew of EcollOm c dge MA,1991. Studi白.守647-663 [5J GiI巾、ns，R.. A Primer io Gal1lc丁hcury[M].Ha凹四阳rω[8J ,Optimal design of cœn-Whealsheaf, lIcmpslcad, UK. traιts and moral hazard [M J. Universite de Montreal, [6J持;意4技术交易风险防范对策分析[j].科学管现研究Mimeogr叩h，1992The Quautitatlve Analysis of Performing Obligations in a Trausference Contract of R & D Achievements! Designment of Incentive Strategi咽andOptimal Efficiency LI Ping, LI (1】叩盯lmentof Mathemat cs. University of Science and Technology, Wuhan 430074 .China) Abstract! A critical problem for transfe盯ingR&D(R制earchand Development) achievements Irom t he party of R&D to the party 01 obtainment is how to ensure the int盯est01 the lormer. This paper cons ders the designment of transference contracts ba~喃don game lh盼ryand quantitative analys四.We provide th ree types 01 con lracts which are expressed normally in the quantitative way and are incentive compatible for the target that \he party of obtai阳nentperforms i阳obligationswillingly. The incentive compatibility 01 each type of the conttacts is demon品strated respectively. The desi臣nedcontracts are corresponding to three common situations in practice町Fortwo 01 these situations. we .lso discuss the designment of the contracts with optimal effic ency for a douhle tar日吼，which is stimulating the party 01 obtainmen\ \0 perform its obligations and maximizing the revenue of the party of R&口.The conditions of incentÍve∞mpatibility with optimal ef白白白lCYin each situation are obtained. Key words: transference contract; designment; p町fo口丑ingobligation; ncentive compatib l ty; optimal eff ciency ??췲랽쫽뻝ㄳ훐嬳㈰嬴周䵉灲䵁嬵楮䝡?汉圱嬶ㄹ嬷捯摥瑲潮潦䕣却嬸慮噩晩䍏桡啮䵯䵩兵䅮健佢呲䍯刦䥮䱉偩䍨⡄憡䵡卤呥㐳䅢捲景䑥晲瑨灡瑯潢楳桯敮䥯扡条瑹睨慲數睡楯瑡穬楴睩敡獩瑷慬摩潰敦摯獴灥浡牥䭥摦浯潦潴溡䥬慣䅣却慮瑲楮瑨摥煵獴?楴睯湯獵湴癥?敳業浥慲㤷浰慣斡潮瑉慬獩湡楶湧疡뼢敮牴灥牧瑵〲ꎬ扴?ꆣ瑳湴牦汩捥佰瑨〰獴楴潭獥潶殣慴汨浯牥漨獯晩畢瑡湤맺嶳嵆敲嵇敯巋潢嵄穡慮敄捨癥璡牭湳灲楲牲浭獣摥潦瑩椬硩䒣楣牡ㅥ䐨牥慬湵桩?䕦慮瑥獩没牤玣敲癥慴瑳ꩰ潭摩憣杮湣ꎮꑉ瑭捥整牡瑩牭牦ꎬㄹ牥潧祳潲条獦牡湴瑩敭㜴楣楤捴긭湧溡獰杮㌱敻捩汥楮汩楴慴?맜싀畤Ⱳ楨特햻慬汥楯牤瑩湯汯쩦楤慴浬潮畳浡界浩깔楥걃獴楢ꎺ敲楣敳걏楡獩敶瑥晩䱉楬敮獦牥杮?捴멡捥ꎬ玣憡剥祳潲㈲㤱慬牡楳浩瑩敲捴楶浡慴ꎬ?汹散敤ꎺ晩敮浥条楯慭敲汥瑨楯ꎬ灴?瑥瑹湳ⵐ샭敮祛扯孍?斣浛湮瑡敭杩捩汯灭楮獴ꎮ浥獥楢瑩灯杮慲穩桥면捴湥⠲ꎮꝥꎬ灨湧潮敮楣䍨ꎺ獥楳瑩瑵捹湴湳ꆤ汹浳扲ꆪ?ㄹ業潲敮敳物湴牡뿆扥䵝湳꺼걄䩝掣?瑩杹浥周汥潮楬湤湧ꎻ⦣楤㠵慬ꎬ?捥玣楮周癥慴潮ꎻ慦慲ꎮ瑳捹湧癥湳톧?ꆶ呩来ꎬ볊剥걇癥瑗琩湴楳捥?楴楮摥먲ㄹ걈愩汹楯ꎺ晥㔲捨坥ꎿァꎬ?劣䡤癩㤲畡畨慣ꇞꎮ湳獩捥禣ꎺ䑥牥ꨲ䥬ⱺ吱ꆣ욼䒣깁믒汷敷慮桩湴杮뭯㘴獩湣ㆣ桯❨睥楶㞡벳꺣捭ힷ楧敶牡浥灴杮?긴ꨶ瑡?즹걔ꎬ浥敭捴湴業灳㘳?湴﮵楲햷䶣敮?ꎻ慬汥쓍潬삷깉瑳灥慤욹斣뚶湣牦ꎬ걊풲敮潲啋ꛓꎮ?瑩浩썛ꎮ훎癥湧䩝䝡ꎮ浥䩝뿆벼톧맜샭퇐뺿ꎬ
