第 21卷 总第 124期 2008年 8月 第 4期
全球纳米技术领域专利计量分析
栾春娟．侯海燕
(大连理工大学人文社会科学学院暨 WISE实验室， 辽宁 大连 1 1 6024)
摘 要 ：运用专利计量方法，从纳米专利的年度分布、国家分布、机构分布和热点技术领域分布等方面对世界纳米技
术发展前沿进行计量分析 ，以期对我 国纳米技术的发展产生一定的促进和指导作用。
关键词 ：纳米技术；专利计量；国家分布；高产机构分布；热点技术领域
1 纳米专利年度分布
图 1显示出世界纳米技术领域基本发明专利申
请的年度分布情况(1980—2007年)。从图 1可以清
楚看出，进入 21世纪后，纳米技术领域的专利申请
增长速度很快，尤其是 2003年之后，纳米专利申请
增长异常迅猛。2000年，纳米基本发明专利申请为
952项，2007年纳米专利申请已增至8 691项(截至
2007年 11月 16日，下 同)，比 2000年增长了
812．92％，即增长了八倍多，由此可见，进入 21世纪
后世界纳米技术呈突飞猛进的发展势头。
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图1 世界纳米专利年度分布(1980—2007年)
2 纳米专利国家分布
由于《德温特创新索引》数据库中的每条专利
记录代表的是一个专利家族，而每个专利家族又
是 由一项基本专利和若干项同等专利构成的，所
以47 724条专利记录意味着有 47 724个专利家族。
利用新兴的国际科学计量学方法进行数据处理，得出
47 724个专利家族共包括 124 158个专利号，这意味
着一共有 124 158项专利申请，其中基本专利47 724
项，同等专利为76 434项。由于每个专利号的前两
位代码代表的是不同的专利受理机构，对处理后的
数据进行统计分析，可以得到 1963—2007年全球纳
米专利申请分布情况，见图2。从图2可以看出，
1963—2007年期间，全球纳米专利申请主要分布在
欧盟(22％)、美国(19％)、日本(14％)、中国(13％)等
国家和地区，一定程度上说明欧盟、美国、日本和中
国是纳米技术科研力量最强的国家和地区。
同样的方法，得到 2007年世界纳米专利申请的
分布情况，见图3。图3显示，除了世界知识产权组
织外，美国、中国大陆、日本和韩国是 2007年纳米专
利申请的前四强。图3与图2相比较，可以明显看
出，美国、中国和韩国的纳米专利申请迅速增长的势
头。尤其是中国大陆，2007年纳米专利申请已经跃
居全球第二位，仅次于美国，而且二者只相差 1个百
分点，充分说明中国纳米科研的强劲实力。韩国的发
基金项目：国家 自然科学基金项目——“基于技术科学的前沿技术科学 图谱分析与强国战略研究’’的阶段性研究成果
， 项目编号：
70773015；I 家教育部高校博士学科点专项科研基金项目——“知识图谱方法在知识管理前沿发展态势中的应用研究”的阶段性研究成果
．项
目编号：20070141059。
作者简介：栾春娟，大连理工大学人文社会科学学院暨 WISE实验室讲师、博士研究生，研究方向：知识产权与科学技术管理；侯海燕
， 博
士．大连理工大学人文社会科学学院暨WISE实验室讲师，研究方向：科学计量学与科学知识图谱。
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栾春娟，侯海燕 全球纳米技术领域专利计量分析
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图2 世界纳米专利申请分布(1963—2007年)
图 3 世界纳米专利申请分布(2007年)
中国大陆
2l％
展势头也很迅猛 但欧盟 2007年在纳米领域专利活
动却不是很活跃。
4 纳米专利高产机构分布
利用德温特专利分析师软件，对世界纳米专利
申请人进行分析，得出共有 31 143个不同的专利申
请人申请过纳米专利，排除个人申请，机构申请前
l0强如表 1所示。从表 1我们可以清楚地看出，世
界纳米专利申请前 l0强的机构中，全部集中于东亚
地区和美国。其中美国有 3个高产机构．中国有 3个
高产机构，日本和韩国各有 2个高产机构。
纳米技术领域专利前 10强机构中，有 5个是学
术机构，占据总数的50％．这充分体现了纳米科学和
纳米技术的关系密切、难舍难分的特色。尤其是中国
的纳米高产机构，清一色的是大学，分别是清华大学、
上海交通大学和浙江大学。高产机构中学术机构居多
的状况．也说明纳米新兴技术的特性 ，许多专利是学
术机构的科研成果，距离产业化还有一定的距离。
5 纳米专利前沿热点技术领域分布
纳米技术专利热点领域分布反映了纳米技术研
发主体的主要研发方向，同时预示着下一步的产品
市场发展趋势。由于经过德温特技术人员标引的“德
表 1 纳米技术领域专利前 1O强机构分布(1963—2007年】
温特指南代码”(Derwent Manual Codes)，对研究专
利的技术领域分布更具指导意义，所以我们选择德
温特指南代码对全球 2007年纳米专利热点技术领
域布局进行分析。
利用德温特专利分析师软件，通过检索我们得
到2007年全球纳米专利申请涉及的技术领域共有
7 038个，选择排在前十位的技术领域并将其定义
为纳米技术专利热点领域，见表2。检索结果包括专
利热点技术领域的德温特指南代码、每一热点技术
领域的专利申请量与该申请量占国际全部申请量的
比例、热点技术内容(有的还包括该技术兴起年份)
等内容。
从表 2中可以看出，2007年全球纳米专利热点
技术领域布局涉及到的德温特指南代码技术大类中
的D、u、L、E和 B五大类 ：D大类主要是工业生物技
术；u大类是半导体和电子、电路技术；L大类是玻
璃、制陶、电镀等技术；E大类是化学工程技术；B大
类是工业生物技术。由此可见，目前全球纳米科技研
发的热点主要集中在纳米生物医学、纳米电子学和
纳米制造技术等领域。尤其是 2005年兴起的化学工
程技术领域的“炭纳米管技术”，不到两年的时间就
进入了纳米专利热点技术领域的前五强，发展势头
异常迅猛
6 结 语
通过对 1963—2007年间全球纳米技术领域专利
竞争分析，得出欧盟、美国、日本和中国是世界纳米
专利分布前四强的国家(地区)。2007年的纳米专利
分布则是美国、中国、日本和韩国位居前四强．中国
和韩国的纳米专利发展非常快。尤其是中国的纳米
专利，在2007年跟世界最强国家美国的纳米专利数
科技与经济 2008年 8月 第4期 第 21卷／总第124期
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Testing And Detecti0n『Bacteria,Viruses](1986一)(工业生物)测试、探测细菌、病毒等技术 1 702
Nanostructures(2002一)(半导体、电子电路等)纳米结构 1 686
Carb0n Nan0structures(2002一)(玻璃、制陶、电镀等)炭纳米管技术 1 573
Carb0n Nanotubes(2005一)(化学工程)炭纳米管技术 1 186
P1ant Extracts General And Other(1994一)(农业生物)植物萃取一般技术 1 105
Diagn0sis And Testing fGenera1](农业生物)诊断和测试技术 l 088
Nuc1eic Acid General And Other(1994一)(农业生物)核酸一般技术 1 079
Polymers『Genera1](农业生物)聚合体技术 1 061
Fixing Bi0logical Substances Or Cells To A Carrier And The Carriers Themselves(1986-)(工 1 060
业生物)固定生物物质到运送者上或运送者 自身生产技术
Nanostructural Devices(2002一)(半导体、电子电路等)纳米装置技术 1 058
3．566 3％
3．532 8％
3．296 0％
2．485 1％
2-315 4％
2．279 8％
2-260 9％
2．223 2％
2-221 1％
量已经非常接近了。全球纳米技术领域专利前 10强
的高产机构全部集中于美国和东亚地区，其中学术
机构的比例高达50％，尤其是中国的三个纳米专利
高产机构，全部都是高等院校。全球纳米专利涉及的
技术领域多达7 000多个，这充分说明纳米这项高
新技术已经渗透到众多技术领域．其中前 10大热点
领域主要集中在工业生物技术、农业生物技术、半导
体一电子一电路技术、化学工程技术和纳米制造技
术等领域。
纳米专利强国在纳米技术领域采取的重大行动
和大量资金投入是其纳米科技力量强大的主要原因
之一。美国政府和科技界对推动纳米技术的发展一
直非常重视。200 1—2005财年，仅联邦政府在纳米研
发上的总支出就超过了40亿美元，并且年年攀升，
2005年达到了近 10亿美元，如果加上各州和私人
部门的投资，美国每年用于纳米研发上的投资近 30
亿美元。为了促进纳米科技的发展，美国还通过了
《2 1世纪纳米技术研究开发法案》，使这一重大科技
规划以法律形式得以确定。欧盟在第六个研究与科
技发展框架计划(2002—2006年)中曾将发展纳米技
术作为重中之重，在这一领域的预算总额高达 13亿
欧元。日本政府每年用于纳米技术研发的投资大约
5亿美元。
纳米技术的发展有待于产学研进一步加强合
作，尤其是中国。分析得出，全球纳米技术领域专利
前 10强的高产机构中学术机构的比例高达 50％．
尤其是中国的三个高产纳米专利机构，全部都是高
等院校，这种状况一方面说明中国的纳米科技力量
主要集中在高等院校，另一方面也说明中国高等院
校跟产业界的合作还有待于进一步加强。 口
参考文献
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注 释
( 本文数据来源于世界权威专利数据库《德温特创新索引》，
时间范围为 1963年 1月 1日一2007年 11月 16日，该数据
是以数据库的检索时间为准，没有考虑专利申请与公布之
间的时滞，下载了主题中含有纳米的全部47 724条专利记
录。数据下载 日期为 2007年 11月 16日。
(收稿日期：2008—04—10)
Science＆ Technology And Economy 2008 Vo1．21 No．4
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