企业安全标准化工作的策划
（工作方案）
1 准备阶段
领导决策，统一思想
企业最高管理者（或任命副职、总工程师为安
全标准化管理者代表，以下简称管代），按
AQ/T 9006—2010《企业安全生产标准化基本规
范》（以下简称《基本规范》），开展安全标准
化工作（见《基本规范》 原则）。
【 原则
企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查
治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发
生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺
利进行。】
成立安全标准化领导小组和工作小组
1）领导小组
安全标准化领导小组是企业安全标准化最高领
导组织，组长由企业最高管理者担任，副组长由
管代担任，成员应覆盖企业各行政、职能、生产
单位（以下简称各部门）负责人，小组成员中至
少有 1 名班组长代表，负责确定建立安全标准化
方案，包括资源配置、进度、分工，确定企业安
全生产方针和目标。
2）工作小组
安全标准化工作小组是企业安全标准化推进组
织，组长由管代担任，成员应覆盖各部门，成员
中至少有 1 名班组长代表，主要负责安全标准化
建立（见《基本规范》 建立和保持）。
【 建立和保持
企业安全生产标准化工作采用“策划、实
施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准
的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标
准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完
善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机
制。】
运行模式
戴明模式是将企业管理活动分为：策划
（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处置
（Action）四个相互联系的阶段。
（1）策划阶段（Plan）
P
DC
A
图 1 戴明模式
对活动进行总体规划，包括确立组织的方
针、目标；配备必要资源，包括人力、物力资源
等；建立组织机构，规定相应职责、权限及相互
关系；识别安全标准化运行的相互活动或过程，
并规定活动或过程的实施程序和作业方法等。
（2）实施阶段（Do）
按照计划所规定的程序（如组织机构、程序
和作业方法等）加以实施。
（3）检查阶段（Check）
为了确保计划的有效实施，需要对计划实施
效果进行检查，并报告结果。
（4）改进阶段（Action）
采取措施（如纠正措施、预防措施、管理评
审等），以持续改进管理过程。
编制工作计划
编制安全标准化工作计划，应根据企业的特
点，可以制定达标计划。
2 培训
按照《基本规范》要求培训。
培训进度可以与其他过程并进。
培训要求
1）高管层、安全标准化领导小组，掌握《基
本规范》，能合理分配要素，必须掌握达标企业
标准和考评细则及考评量化指标。
2）工作小组全面掌握《基本规范》，掌握建
立和保持要求和考评量化指标，重点是建立企业
的安全管理体系，对安全标准化全程予以技术支
持。
3 ） 管 理 层 ， 各 部 门 负 责 人 掌 握 《 基 本 规
范》，理解各要素的意义，明确安全标准化赋予
本部门（负责人）要素的职责和考评量化指标。
4）班组（员工）应理解安全标准化的意义，
明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗
位（作业）危险、有害因素的辨识、隐患排查和
安全检查表（1～2 种评价方法）的应用，以及对
员工考评量化指标。
培训分工
1）辅导组（可以外聘）
（1）重点做好高管层，安全标准化领导小
组、工作小组的培训，完成首次会议上的辅导报
告和《基本规范》宣贯。
（2）向企业工作小组提供培训资料，便于企
业开展第二、三层次的自主培训工作。
（3）完成专题培训（如风险管理，企业安全
文化），其他阶段的培训和辅导。
2）工作小组
（1）企业培训应当有人力资源部或指定的部
门主管。
（2）企业至少应安排 1～3 人参加安全标准化
外培（建议具有资质的安全管理人员参加自评员
培训）。
（3）企业培训师资可以由企业的安全标准化
工作小组（外培取得合格证书）的成员担任。
培训方法
1）辅导组举办专题（专业）讲座。
2）工作小组组织分期分批全员培训，宣贯
《基本规范》。
3）采用培训班、讲座、宣传（板报）、发放
资料、班组学习及员工自学（员工手册）等多种
形式。
记录
1）培训计划书、培训计划变更、培训通知、
培训实施记录；
2）培训签到簿、外培登记表；
3）培训现场的拍摄（录象、图片资料）；
4）培训论文、宣传报道、刊物（专刊）；
5）培训资金、购置教学器材（电脑、投影
仪）。
6）台帐、档案及其他。
培训效果评价
1）企业组织考试和测试
（1）分三个层次（按培训层次）举行培训考
试（试卷）；
（2）员工岗位“练兵” 现场答题卡测试（可以
设计问答 100 题，抽题）。
2）效果评价
（1）考评指标
培训率统计（高管 100%，各部门≥98%）；
参 加 考 试 率 统 计 （ 高 管 100% ， 各 部 门 ≥
98%）；
考 试 合 格 率 统 计 （ 高 管 ≥ 98% ， 各 部 门 ≥
90%）。
（2）培训管理制度、考评奖惩制度的建立和
执行情况。
（3）效果评价报告书（给出明确的结论或整
改意见）。
（4）整改后的验证记录。
3 评估
【 企业应每年至少一次对安全生产法律
法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情
况进行检查评估。】
应进行初始评审，根据企业情况查找不符合项
（差距）。
初始评审基本要求
1）初始评审是现状评价的一种分析方法，是
企业安全标准化重要阶段，对企业安全管理现状
进行初始评估。
2）评审范围
对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件
（管理制度）、管理活动（作业行为管理）进行
的综合分析和评价。
3）初始评审目的
①依据《基本规范》识别出企业安全管理体系
存在的不符合；
①识别和获取适用于企业安全标准化工作的其
它法律、法规、基本规范、标准和文件等；
①总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确
推进安全标准化需要改进的目标。
4）研究和分析企业存在安全风险
（1）识别企业的危险源，评价重大风险；
（2）制定风险控制措施，预防事故发生。
5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的
管理体系提供改进的依据。
初始评审实施步骤
1）收集适用于企业安全标准化工作的法律、
法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符
合性评价；
2）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，
作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单，
形成现役生产装置安全可靠性评价；
3）现行管理组织机构体系与《基本规范》要
求的符合性评估，建立机构清单、网络图表；
4）现有文件（制度）的适用性和符合性，建
立文件、记录（表）、档案的清单；
5）企业的年度安全计划，制定安全方针、目
标和改进计划，对照安全标准化《基本规范》
（或行业指南）的要求，形成符合性评价；
6）上述各项评价编制报告。
初始评审组织工作
1）管代负责组织领导工作；
2 ）各部门负责部门初始评审并形成评价报
告；
3）班组（员工）负责各自岗位的初始评审并
形成检查表（公司统一格式设计、部门统一汇总
和分类分析）；
4）工作小组负责公司初始评审并形成评价报
告。
4 策划
策划的依据
1）策划是依据初始评审的结论，制定安全方
针，指定企业中短期安全目标和安全标准化管理
方案，并重新划分和明确组织机构和职责。
2）制定安全生产目标和指标
【 目标
企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度
安全生产目标。
按照所属基层单位和部门在生产经营中的职
能，制定安全生产指标和考核办法。】
企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产
方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企
业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目
标。安全生产方针和目标应满足：
（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员
的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重
要性；
（5）公众易于获得。
策划的要求
1）方针在内容上至少包括两个承诺：对持续
改进的承诺；对遵守法律、法规和其它安全生产
要求的承诺。
2）阐明安全生产总目标应适合企业的两个属
性：安全风险的性质；企业的生产经营规模。
3）确定安全生产指标（计划）
①指标应与方针和总目标保持一致；
①根据识别的危险源以及评价的风险确定安全
目标的内容：目标类型包括：风险级别的降低，
工伤事故和职业病事件的减少等。
①可行时目标应予以量化，并形成文件；
①目标应逐渐细化，分解到有关的职能部门及
层次；
①应为目标的实现设定具体的时间限制；
①目标应是合理的和可以实现的：目标的实现
可通过制定安全管理方案加以实现；
①目标应体现持续改进的承诺：持续改进可见
证性的数据反映在每年不断更新的目标上；
①对于违反法规和其它要求的风险需要制定目
标；
①目标的制定要考虑员工和其他相关方的观点
和要求；
①目标的制定要充分考虑：技术可行性、经济
合理性、经营适应性。
安全标准化方案
方案要求
1）制定安全标准化方案，是执行安全标准化
成功的关键，安全标准化方案内容包括以下几个
方面：
（1）安全标准化管理要素的分配及资源配
备，根据需要对组织机构进行调整：
（2）安全标准化体系与其它体系组织机构的
协调或运行；
（3）组织机构覆盖基本规范的要求；
（4）安全标准化一级要素职责划分不出现重
复或空白；
（5）企业人数较少、组织机构简单的企业，
也应注意合理分配要素和职责划分，应避免“安
全标准化就是安全部门的事”错误做法。
2）将各项安全标准化要素落实到各职能部
门，编制职能分配表，分配时注意各部门之间的
接口。
3）识别资源要求，配备必须的资源。
要素分配
表 某企业各部门安全标准化要素分配
主管部门▲ 相关部门①
一级
要素
二级
要素
办
公
室
宣
传
科
人
事
科
财
务
科
供
销
科
生
产
科
技
术
科
设
备
科
安
全
科
环
保
科
车
间
后
勤
科
其
他
目
标
▲
▲
组
织机构
①
组织机
构和职
责
职
责
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
安全生
产投入
▲ ① ① ① ① ① ①
▲
法
律法规、
标准规范
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
规章制度
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
法律法
规与安
全管理
制度
操作规程
① ① ①
评估
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
修订
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
文件和档
案管理
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
▲
教
育培训管
理
① ① ① ① ①
安
全生产管
理人员教
育培训
① ①
操
作岗位人
员教育培
训
① ①
其
他人员教
育培训
① ①
教育培
训
安
全文化建
设
① ① ①
▲
生
产设备设
施建设
① ①
设
备设施运
行管理
① ① ① ① ① ①
生 产 设
备设施
新
设备设施
验收及旧
设备拆
除、报废
① ① ① ① ① ①
▲
作 业 安
全
生
产现场管
理和生产
过程控制
① ① ① ① ① ①
作
业行为管
理
① ① ① ① ① ①
警
示标志
① ① ① ① ① ①
相
关方管理
① ① ① ①
变更
① ① ① ① ① ① ①
▲
隐
患排查
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
排
查范围与
方法
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
隐
患治理
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
隐患排
查和治
理
预
测预警
① ① ① ① ① ① ①
▲
辨
识与评估
① ①
登
记建档与
备案
① ① ① ① ① ① ① ①
重 大 危
险 源 监
控
监
控与管理
① ① ① ① ① ① ① ①
▲
职
业健康管
理
① ① ①
职
业危害告
知和警示
① ① ① ① ① ①
职 业 健
康
职
业危害申
报
①
▲
应
急机构和
队伍
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
应急救
援
应
急预案
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
应
急设施、
装备、物
资
① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
应急演练
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
事故救援
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
▲
事故报告
① ①
事故报
告、调
查和处
理
事
故调查和
处理
①
① ① ① ① ① ①
▲
绩效评定
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
绩效评
定和持
续改进
持续改进
① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ① ①
5 程序
文件体系
图 2 体系文件构架
文件控制
企业安全标准化手册
1）编制《企业安全标准化管理手册》
（1）《管理手册》，是企业推进安全标准化
的指南，是企业安全标准化最高层次文件；
（2）把有关安全标准化文件、组织、安全方
针目标、计划、各部门职责和要素划分等重要内
容集中在《管理手册》，便于文件控制；
（3）便于考评机构考评；
（4）《管理手册》应发放至管理人员及基层
安全员，并建立发放记录。
2）编制《企业安全标准化员工手册》
（1）《员工手册》，是全员安全标准化培训
的教材，是全员安全标准化的指导书；
（2）把最高管理者的安全承诺、企业的安全
方针目标、安全标准化赋予员工的要素、危险有
害因素和重大危险源等信息集中在《手册》，便
于向员工告知和员工获得信息；
（3）便于考评机构考评；
（4）《手册》应发放至全体员工，并建立发
放记录。
程序文件
1）编写或确定企业有效的“文件控制”程序，
就文件的格式、内容和支持性文件以及记录予以
格式化；
2 ） 建 立 文 件 清 单 ， 特 别 是 建 立 体 系
（ISO9000、14000、18000）等的企业；
3）制定文件编写计划；
4）确定文件编制人、审核人和批准人，文件
发布、文件发放和培训等程序应予以明确规定。
可执行文件的修订
1）企业现有文件与《基本规范》要求规章制
度的对照表；
2）根据初始评审输出的不符合项进行整改完
善、补充或修改；
3）管理制度，操作规程、作业指导书和记录
（表）的修订。
文件管理
1）各部门配备文件管理员（或兼职）；
2）执行文件控制程序；
3）建立文件管理记录。
6 安全标准化体系试运行
企业安全标准化管理体系文件的学习
体系文件编制完成，执行中可能会存在一些问
题，执行人员的理解会存在偏差，因此，可以采
用试运行，重点进行管理体系文件的学习或培
训，使各部门人员明确自己应该做什么，应该怎
么做。
试运行前的准备
1）检查资源配置；
2）宣传；
3）现场标志、标识；
4）下达计划，宣布试运行。
试运行符合性检查
试运行时间一般要求 1 个月。
1）提出不符合项纠正措施和预防措施；
2）持续改进；
3）效果评价。
7 建立和保持
经过试运行效果评价，改进和提高；对程序文
件、制度、操作规程、作业指导书正式发布，进
入实施运行阶段。
1）下达计划，宣布实施运行。
2）在组织实施过程，应再次体现安全标准化
工作的全面性、完整性和基本规范性。
3）实施运行过程，组织内部成果发布与经验
交流，加深对《基本规范》的理解和执行力。
4）完善运行和考核机制。
5）完善运行模式和有效性。
8 绩效评定
企业申请安全标准化考评前，必须提交安全标
准化自评（内部评审）报告。
企业应每年至少一次对本单位安全生产标准
化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度
措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产
工作目标、指标的完成情况。
企业主要负责人应对绩效评定工作全面负
责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有
部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评
的重要依据。
企业发生死亡事故后应重新进行评定。
组织自评
1）自评工作由企业安全标准化管代负责；
2）企业的自评工作由工作小组负责，自评工
作根据《基本规范》覆盖《行业考评细则》的内
容，形成的报告提交领导小组评审，最高管理者
批准；
3）各部门的自评工作由部门负责人负责，自
评工作根据《管理手册》覆盖部门划分的一级、
二级要素和《行业考评细则》的相关内容，形成
的报告提交工作小组评审，管代批准。
自评报告
1）自评报告内容包括：
（1）企业简介（企业概况、产品生产能力和
规模、企业主要技术经济指标、主要生产工艺和
设备设施）；
（2）安全生产绩效（近三年事故伤亡人数、
十万人死亡率、 事故起数、 职业病发生等情
况）；
（3）安全管理机构及人员（机构设置及人员
配备情况）；
（4）安全生产管理制度（安全生产责任制及
主要管理制度建立情况）；
（5）安全生产教育和培训（教育培训计划和
档案、教育培训内容）；
（6）安全生产投入与安全设施“三同时”（安
全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）；
（7）事故及应急管理（机构、队伍、预案及
演练等情况）；
（8）自评结论及申请考评等级。
2）对照适用的安全标准化考评细则及有关规
定进行自评，逐项给出自评分值，并形成自评报
告。
（1）按照考评细则，进行自评。
（2）提出不符合项纠正措施。
（3）对整改项进行验证。
（4）编制自评报告。
3）确保体系的充分性、适宜性和有效性。
9 改进与提高
1）企业申报安全标准化考评，应将安全标准
化自评报告报相应安全标准化考核机构接受审
查。
2）安全标准化达标企业，应每年至少 1 次对
安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全
标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效，
并接受抽查。
3）持续运行安全标准化管理体系，按 P（计
划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）循环
和持续改进，实现安全管理长效机制。
