世行贷款项目招标采购政策和惯例
世界银行驻中国代表 杨大卫
世行及世行贷款慨况
世界银行集团由五个机构组成，其中 3 个机构提供贷款，即向发展中国家政府提供中长期有息贷
款（硬贷款）的国际复兴开发银行 IBRD，向低收入发展中国家政府提供长期无息贷款（软贷款）的
国际开发协会 IDA 和直接对发展中国家民营企业和私营部门提供贷款和参股的国际金融公司 IFC。其
他两个机构是多边投资担保机构 MIGA 和解决投资争端国际中心 ICSID。国际复兴开发银行和国际开
发协会的采购政策和程序是完全一致的，通常意义上的世界银行（本文用缩写世行代表世界银行）即
指这两个国际金融机构。实际上这两个机构是由同一批人员管理，只是贷款的帐户分开。本文所介绍
的世行贷款项目采购政策和程序即指国际复兴开发银行和国际开发协会贷款项目的采购政策和程序。
世行的成员国分为借款国（发展中国家）和非借款国（发达国家）两类，世行的组织机构按借款
国分为六大地区管理，地区下设专业处和国家局，在主要借款国和成员国设有管理该国贷款项目和其
他业务的国家代表处或办公室。
世行的采购机构和作用
世行贷款项目采购的责任在借款人，世行不直接参与采购，不参加借款人组织的开标和评标，只
是对借款人的采购活动进行全过程的监督。世行通过对贷款项目采购活动的监督来保证采购过程透明
和公开，贷款资金经济和有效地用于贷款的目的。世行主要通过审查借款人的招标文件、评标报告和
合同文件来监督借款人的采购活动。中标人由借款人确定，世行并不推荐中标人。如符合采购指南确
定的具有响应性的最低评标价中标的原则，世行就发出不反对意见。
世行对采购的监督和管理分为 3 个层次。最高层为跨地区的中心服务部门（OCSPR），负责制定世
行贷款项目的采购政策和程序，包括起草和修订采购指南和标准招标文件。中间层在 6 大地区有采购
顾问 RPA 办公室，负责管理本地区的采购人员和采购审查活动，批准对大合同的审查。第三层为各国
家局/办公室或专业处的采购人员或采购组，负责具体的采购文件审查工作和其他采购监督活动。经过
地区采购顾问的批准，有资格的贷款项目的项目经理可以自己审查或批准借款人的采购文件。由于项
目经理工作较多，大部分项目经理均委托世行的专职采购人员或外部咨询人审查借款人的采购文件。
世行贷款项目实行项目经理责任制，一切贷款业务均由项目经理负责，对借款人的采购活动的监
督包括对采购文件的审查均由项目经理组织安排。是否需要找外部咨询专家帮助审查采购文件，特别
是一些专业性很强的采购文件也由项目经理决定。目前世行的大部分项目经理常驻世行总部，少部分
项目经理常驻借款国的世行代表处或办公室。
世行东亚和太平洋地区内部的审查批准程序为 1500 万美元以下的土建工程合同、750 万美元以下
的货物合同和 200 万美元以下的咨询服务合同由项目经理和/或世行采购人员审查和批准。 1500 万美
元以上的土建工程合同、750 万美元以上的货物合同和 200 万美元以上的咨询服务合同由项目经理组
织审查，报世行地区采购顾问（RPA）批准，其中 2500 万美元以上的土建工程和货物合同和 1000 万
美元以上的咨询服务合同的评标报告要报世行贷款采购评审委员会（OPRC）批准。 世行的采购评审
委员会是一非常设机构，由中心采购组的负责人、法律顾问和 6 大地区的地区采购顾问组成，根据需
要随时开会审查。
世行从 1997 年起逐步加强了世行驻借款国的代表处或办公室的力量和权力，大的国家局的局长都
已到借款国办公，采购审查的权力也逐步下放到世行设在借款国的办公室。加快了借款人与世行的交
流，缩短审批时间。目前中国世行贷款项目国内招标采购文件已全部下放到世行驻中国代表处（英文
直译为世行北京办公室）审查，国际招标则由项目经理决定，一部分在北京审查，一部分在世行总部
（美国华盛顿特区）或其他地方审查。特别是项目经理在北京的项目，大部分国际招标均在北京审查。
中国世行贷款项目事前审查的采购文件一般先报国内有关机构审查同意后，最后才报世行审查。目前
中国的机电设备国际招标的采购文件在报世行审查之前要报外经贸部机电产品进出口司审查。世行贷
款高速公路的采购文件要报交通部审查。
世行贷款项目采购文件的审查程序
世行对其贷款项目的采购文件的审查分为事前审查和事后审查两种方式。“事前审查”审查国际招
标的大合同，“事后审查”审查国内招标、询价采购和单一来源采购的小合同。事前审查的合同只有获得
世行的不反对意见才能进行下一步的采购工作，否则可能被宣布为错误采购而得不到贷款。事后审查
的采购文件则不用报世行，保存在项目单位。对于事后审查的合同，借款人可按贷款协定的规定自行
采购，只要保存好采购文件，待世行项目检查团检查时随机抽样审查。世行对贷款项目一般半年即要
到现场检查一次。项目检查由项目经理组织。采购审查也可能在检查团之外单独进行。检查的目的是
为了保证项目按评估和谈判后签订的贷款协定实施。
要审查的采购文件有资格预审文件，资格预审评审报告，招标文件，评标报告，咨询服务短名单、
任务大纲 TOR、建议书征求文件、技术建议书评审报告和咨询服务合同等。此外，招标文件补遗、延
长投标有效期、重新招标、和合同价变化超过 15％ 的变更也需要获得世行的不反对意见。如果货物
和工程采购的合同价与评标报告和中标通知中的中标价不一致，需要报世行审查。事后审查的采购文
件除事前审查的文件以外，还包括投标人的投标书、签字的合同等。
世行的审查意见和不反对意见在北京审查的由世行驻中国代表处采购组的主任和/或项目经理批
准签字。在华盛顿审查的由项目经理或部门主任和/或项目经理批准签字。
投标人投述和反腐败
如果投标人对采购有意见，可向招标人提出，也可向世行的项目经理、采购人员、地区采购顾问
直至本国驻世行执董反映。正式反映要用书面，最好署名。匿名信不好处理。世行收到反映后一般会
转给招标人处理，并在审查时注意申述的问题是否已经解决。同时告知反映情况的投述人，说明已收
到投述。世行采购指南附录四有关于投标人投述的说明。在授标之前世行不与投标人直接接触。有问
题可书面反映。授标后可直接听取投标人的意见，但不评论其他人的投标。只有在个别情况下，特别
是有腐败欺诈行为时，世行才参与调查。一般是聘请咨询专家进行独立调查。世行总部设有反腐败委
员会和反腐败的热线电话。世行保留审查业主和供应商的帐户的权力。世行对不符合采购指南的贷款
的处理方法是宣布错误采购，停止或追回贷款，对有腐败和欺诈行为的供应商的处理方法是宣布其在
世行贷款采购活动中永远或一段时间内不能中标。
世行贷款项目周期和采购活动
世行贷款项目周期分为项目鉴别（立项）、准备、预评估/评估、谈判、实施和后评价六个阶段，
从项目鉴别至贷款谈判一般约两年。贷款项目实施一般约四至五年。采购活动从项目准备就开始，一
直延续至项目建成。在项目准备阶段，项目实施机构要编制详细的采购计划，包括确定贷款合同采购
方式的合同分包表和采购活动时间表，编制第一年采购的合同的资格预审文件和/或招标文件。在项目
预评估和评估阶段，世行要准备贷款项目评估报告 PAD 和贷款协定，作为贷款谈判和世行执董会批准
贷款项目的基础文件。有些贷款项目如高速公路项目的总采购公告和资格预审广告在贷款项目评估期
间就已经在联合国的半月刊 UNDB 上刊登，资格预审和/或招标活动在评估或贷款谈判期间就已经开
始。大部分贷款项目的采购活动都要延续四、五年或更长的时间，如果采购活动不能在原定的贷款关
账期内完成，经世行批准，贷款关账期可以延长。
世行贷款项目采购政策
世行贷款采购的政策是保证贷款资金用于既定的目的，采购结果和过程经济、有效和透明，为成
员国的投标人提供平等的竞争机会 （尽可能采用国际竞争性招标 ICB 的采购方式）和促进借款国的
制造业，承包业和咨询业的发展，在国际竞争性招标评标时对借款国制造的产品，借款国的承包商和
咨询公司有国内优惠。土建工程合同评标优惠为投标价的 ％，享受土建工程评标国内优惠只适用于
低收入国家。中国的土建工程承包商目前已经不能享受世行贷款项目的评标优惠，但中国国内制造的
产品仍然能享受世行贷款中国项目货物国际招标时的评标优惠，即在最低报价是进口货物时，将进口
货物的到岸价增加 15％或对该项货物不免税的进口商征收的关税和进口税的税率中的低者。对借款国
的咨询者的优惠为在技术建议书评审打分时有最多 10 分的优惠。
有关世行贷款采购政策和程序的采购文件和采购指南
世行贷款项目采购最重要的采购文件为经世行执行董事会批准的采购指南，即国际复兴开发银行和
国际开发协会贷款采购指南和世界银行借款人选择咨询人的咨询服务采购指南。目前的的最新版为
“Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits, January 1995, Revised January and August
1996, September 1997 and January 1999” 和“Guidelines: Selection and Employment of Consultants by
World Bank borrowers, January 1997, Revised September 1997, January 1999 and M 2002”. 前者适用于世
行贷款项目土建工程和货物采购，后者适用于世行贷款项目咨询服务采购。两者均以法律文件的形式
在全部世行贷款项目的贷款协定和项目协定中被引用。其他世行贷款项目必须遵循或参考的采购文件
有世行贷款业务手册中的贷款政策 ( ) 和世行程序 （) ，标准招标文件范本
SBD 和建议书征询文件范本 SRFP，评标报告格式和建议书评审报告格式，土建工程采购手册和咨询
服务采购手册，以及世行经常发布的有关世行贷款项目采购政策和程序的办公备忘录和其他文件。以
上文件均可以从世行的网址 上下载或打印。在世行驻中国代表处的网址上有采购指南和 和
的中文本，其他文件目前为英文本。
世行贷款项目采购方式
世行贷款项目可以采用的采购方式分为两大类：即土建工程和货物采购类和咨询服务采购类。世
界银行贷款项目土建工程和货物采购主要采用国际竞争性招标 ICB 方式进行采购 （一般来说土建工
程合同 500－1000 万美元以上，货物采购合同 20－50 万美元以上要采用 ICB 方式采购，具体限额随
国家或项目不同而不同）。其他采购方式按竞争性从强到弱排列有有限国际招标 LIB、国内竞争性招
标 NCB（一般来说 10－20 万美元以上的合同和国际招标限额以下的合同要采用 NCB 方式采购）、询
价采购 Shopping (询价采购还可以细分为国际询价采购 IS 和国内询价采购 NS，询价采购方式主要用于
采购货物，在用于土建工程时也称为小型工程采购)、直接签订合同(货物)、自营（土建工程)等。一般
合同价在 10 万美元以下的合同才能采用询价和非招标的方式采购。咨询服务的主要采购方式为基于质
量和费用的选择 QCBS，其他可以选用的咨询服务采购方式有基于质量的选择 QBS、预算固定选择 FBS、
最少费用选择 LCS、基于咨询者资格的选择 CQ、单一来源选择 SS 和单个咨询者选择 IC（单个咨询者
选择还可细分为基于个人简历的选择和单一来源选择两种）。一般合同价在 10 万美元以下的合同才能
采用 CQ 的方式选择。合同价在 20－50 万美元（此标准随国家不同而不同，中国是 30 万美元）以上
的咨询服务的短名单中的咨询人必须来自 2 个以上的国家或地区，只有合同价在此标准以下的咨询人
短名单才能全部来自借款国。
国内招标与国际招标的不同之处在国内招标没有投标货币和支付货币的问题、没有评标国内优惠，
可以使用用借款国本国的语言和货币投标和签合同。国际招标对货币币别没有限制（货币种类不多于
3 种），招标投标时必须使用英文、法文或西班牙文，如果借款国本国的投标人中标可以使用借款国的
本国语言签订合同。各种选择方式的适用范围和主要程序均在世行的采购指南中有详细的规定，下面
介绍世行贷款项目招标程序的几个特点。
招标广告
绝大部分世行贷款项目首先要在联合国“业务开发”(Development Business, 简称 DB 或 UNDB)上刊
登贷款项目的总采购通告(General Procurement Notice－ GPN)。预先向世界范围内的潜在的投标人通
报贷款项目中国际招标的土建工程、货物和咨询服务的机会和招标人的联系地址。除了总采购通告
GPN 以外，具体合同招标时还要在报纸上刊登资格预审广告或招标广告（Specific Procurement
Notice-SPN)。根据世行采购指南第 节规定国际竞争性招标的资格预审文件或招标文件不得早于在
UNDB 上刊登贷款项目的总采购通告后 8 周对外发布。世行贷款项目国际招标的资格预审广告或招标
广告 SPN 要国际上广泛发行的报纸上刊登，同时鼓励在 UNDB 和 的电子版和/或报纸
版上刊登。国内招标的招标广告或资格预审广告要在全国性的报纸上刊登。仅仅在 INTERNET 网上或
其他谋介上刊登招标广告是不够的。2002 年 5 月修订的咨询服务采购指南要求全部咨询服务也要刊登
获得表示兴趣函 EOI 的广告。
招标时间
世行采购指南第 节规定国际竞争性招标 ICB 从刊 登资格预审广告或招标广告 SPN 之日起或
从开始发售资格预审文件或招标文 件 之日起 至 资格预审申请或投标书递交截止日止不得短于 6 周，
两者中以晚者为准。对于大型土建工程和复杂设备采购不能短于 12 周。国内招标的招标广告或资格预
审广告留给投标人的响应和编标时间不能少于 4 周，2002 年 5 月修订的咨询服务采购指南要求咨询服
务的短名单要在报纸上刊登获得表示兴趣函 EOI 的广告或 14 天才能最后确定。咨询服务的财务建议
书要在发出邀请参加财务建议书开启仪式的邀请函以后 14 天以上才能开启。询价采购的询价时间，即
从发出询价函至收到报价函的截止时间一般不要短于 14 天。
出售招标文件或资格预审文件的时间
世行贷款项目采购发售资格预审文件或招标文件只有开始时间，没有截止时间，投标人在任何时
间来购买都应该可以买到。在购买招标文件时不需要出示营业执照和资质等级证书。经过资格预审的
招标不再刊登招标广告。招标文件只出售给通过资格预审的申请人。需要世行事前审查的合同，只有
在招标文件和资格预审评审报告均 获得世行的不反对意见后才能出售招标文件。出售资格预审文件的
时间与出售招标文件的中间相同，即国际招标不能少于 6 周，国内招标和咨询服务咨询人编制建议书
的时间不能少于 4 周，询价采购和基于咨询者资格的选择 CQ 最好不少于 2 周。
对投标人的资格预审或资格后审
世行贷款项目土建工程国际招标的大合同和部分复杂的大型设备采购与安装合同需要对承包商进
行资格预审。国内招标和绝大部分货物招标则不采用资格预审而采用资格后审的方式进行。世行贷款
项目的资格预审和资格后审均采用通过或不通过的方法，不采用亚行和国内某些机构采用的打分法限
制通过资格审查的投标人的数量的做法。满足资格预审文件规定的资格标准的全部投标人均应被邀请
参加投标。招标方编制的资格预审文件和资格预审评审报告以及申请人的资格预审申请都必须按照世
行标准资格预审文件的格式编制。资格审查主要从申请人的经验、财务、设备和人员等方面进行。世
行要求的土建工程承包商资格的财务标准有年收入和流动资金。承包商在最近 5 年内的年平均年收入
（turnover)一般应该为本合同年支付额的 2 倍（2 亿美元以上的合同可以为 倍），流动资金应能满
足合同施工 3 至 4 个月的需要，即 3 至 4 个月的合同支付额。流动资金等于流动资产减去流动负债。
其他财务指标有流动比、净资产和资产回收率。施工企业的存货和应收帐款较少，流动比可以低一些。
净资产是衡量企业长期产生利润和承担损失的能力。资产回收率说明企业资产运营的效率。 满足经验
和财务标准, 部分不满足设备和/或人员标准的申请人可以有条件地通过资格预审，在投标时补足即可
以中标。如果几个类似合同同时招标，不限制投标人投标的合同数。 只有能力承包 1 个合同的承包
商，可以同时投多个合同，但只能中标 1 个合同。资格预审最好与施工图设计同时平行进行，以节省
招标时间。
对于不进行资格预审的招标，招标方需要对最低评标价的投标人进行资格后审，不需要对全部投
标人进行资格后审。资格后审在评出最低评标价的投标人以后进行。如果最低评标价的投标人能满足
要求的资格标准，资格后审的工作即告完成。对于进行资格预审的招标，招标方也需要对最低评标价
的投标人进行资格后审，保证其资格没有退化到不合格的地步。
招标文件
世行贷款项目必须强制性地使用世行编写的标准招标文件 SBD。目前已有货物，土建，供货与安
装，资格预审等的标准招标文件和评标报告格式，咨询服务采购的建议书征求文件 SRFP 和建议书评
审报告格式等可以从世行的网址上下载和打印，目前网上可以打印和下载的是 2003 年 3 月版。 招标
文件的商务部分采用全部贷款合同都适用的通用部分和具体个别合同适用的专用部分相结合的方法编
排。 即签订合同前的投标事项在投标须知和投标资料表中规定，签订合同后合同实施的事项在通用合
同条款和专用合同条款中规定。在编制具体招标项目的招标文件时，投标须知和通用合同条款的内容
和文字一个也不能修改，全文照搬。全部修改的内容和文字均在投标资料表和专用合同条款中规定。
世行的标准招标文件 SBD 只有商务部分，具体合同的招标文件的技术部分可以参考其他类似合同
的招标文件标编制。全部评标标准和评标方法必须在招标文件中规定和明确。
招标程序和开标
土建工程招标一般在投标截止和开标前两个星期前组织投标人考察现场和召开开标前会，澄清投
标人对招标文件的问题，对招标文件的修改必须以招标文件补遗的形式发给全部投标人。开标时邀请
投标人代表参与，但投标人不出席开标会不废标。投标截止时间和开标时间必须完全相同。开标时公
布投标人名称、报价、折扣和投标保证金是否递交， 只有开标时唱出的折扣才有效。土建工程单价合
同投标报价的折扣必须说明折扣分摊到单价的百分比，或者有折扣以后所单价。
投标报价和税金
世行贷款项目投标人可用任何货币报价，一般是国外的投入用外币报价（多用美元或投标产品或
投标人所在国的货币），国内的投入用当地货币报价，但外币的种类不多于 3 种。货物报价为到岸价 CIF，
CIP（进口货物）和出厂价 EXW，进口货物可要求指明离岸价 FOB。评标时不考虑对最终产品征收的
关税、进口税和增值税，但可以考虑内陆运费和其他伴随服务的费用。世行和其他国际金融组织的贷
款政策是不支付借款国政府征收的税金。贷款帐户一般支付到岸价或出厂价的 100％，出厂价以外的
其他国内报价的 75％。如果借款国对咨询服务不收税，世行贷款可以支付 100％的合同价。目前世行
贷款的中国项目只支付 91％，是因为估计咨询公司要承担 9％的营业税和所得税。土建工程世行的支
付比例一般均在合同价的 50％以下，合同价剩余的部分由配套内资支付，投标报价中应包括全部税金。
绝大部分世行贷款的土建工程合同均为单价合同或以单价为主含少部分总价支付项目的合同。不
可预见的因素少，设计变更少，实施后合同价变化不大的合同可以采用总价包干的合同。一般的货物
合同可理解为总价包干的合同。咨询服务也有以时间为基础的合同和总价包干的合同两类。
工期、交货期或咨询服务期 18 个月以上的合同要引用调价公式调整合同实施期间物价上涨对合同
价的影响。亚行的规定是合同期一年以上就要调价。有调价的合同招标，投标人应按投标时的市场价
报价，无调价的合同招标，投标人应考虑合同实施期间的价格变动风险。
保证金和保留金
投标保证金的金额一般不少于投标价的 2％，履约保证金的金额一般为合同价的 10％，预付款保
证金的金额为预付款的 100％。世行贷款咨询服务合同只需要预付款保证金，不需要投标保证金和履
约保证金。投标保证金可以用支票、信用证或银行保函，履约保函必须用银行保函或保险公司的担保
函。世行不同意用现金或支票作为履约保函。投标保函的有效期应超出投标有效期 4 周，履约保函的
有效期至合同完工。对土建工程报价不平衡或支付前置的合同，履约保证金可以提高，以保护业主不
承担额外的财务风险。土建工程的保留金一般为合同价的 5％，从给承包商的进度付款中扣回。完工
时退回 %，缺陷责任期满后退回剩余的 ％。承包商也可以在完工时用保函来替换 ％的保留金。
合同争端的调解
世行贷款项目在土建工程和机电设备供货与安装合同的争端在正式提交仲裁或法院之前，可进行
非正式的调解。大于 5 千万美元的合同必须采用 3 位调解员组成的争端审查小组 Dispute Review
Board-DRB 调解。业主在招标文件中推荐一名 DRB 的成员，投标人在投标书中推荐另一名成员，这
两名成员再推荐第三名成员作为 DRB 的组长。中国世行贷款项目四川二滩和河南小浪底水利水电土建
工程合同采用了 DRB 的模式。5 千万美元以下的土建工程国际招标合同和 7 百万美元以上的国内招标
合同，可采用 DRB 或业主在招标文件中推荐的一名调解员 adjudicator 或争端审查专家 Dispute Review
Expert-DRE 调解。投标人可以在投标书中对业主推荐的调解员提出同意或不同意的意见，如不同意，
可推荐其他调解员，双方达不成协议，由第三方指定。世行贷款项目土建工程国际招标的招标文件和
合同采用国际工程师协会 FIDIC 的土建工程通用合同条款 1988 年第四版，该版第 67 条规定在正式仲
裁之前由工程师调解。2001 年以前的世行贷款项目土建工程标准招标文件有 DRB、DRE 和 FIDIC 67
条的 3 种选择方案，2002 年的新版删除了 FIDIC 67 条的选择方案，只保留了 DRB 和 DRE 两种方案。
FIDIC 施工合同条件 1999 年第一版也吸收了世行的经验，删除了工程师调解，引入了争端裁决委员
会 Dispute Adjudication Board - DAB 调解。
评标
评标由专家组成的评标委员会进行，采用将非价格因素折算为报价的最低评标价中标的评标方法，
不采用打分法评标 （世行将打分法称为 Merit Point System)，世行不接受报价低于某一标准（或低于
成本）投标就无效的做法 (世行将这种方法称为 bracketing)。招标合同应授予有资格、能力和响应性
的最低评标价的投标人。对于世行事前审查的合同，评标报告要报世行，在获得世行的不反对意见后
才能签合同。签字的合同的复印件也要报世行存档，以便提款报帐。此外，招标文件的补遗、开标时
间和开标后投标有效期的第二次延长，签字的合同价与授标价不同等也需要及时报世行，获得世行的
不反对意见。对于使用或运行期费用较高的设备或工程，可以采用考虑生命周期成本的方法评标。
如果采用资格预审程序，在通过资格预审以后，除非投标人的资格严重退化，再用资格问题来否
定投标人中标就很难为世行所接受。
两阶段招标程序
世行贷款土建工程招标和大部分货物采购招标均采用一阶段招标的招标程序。大型复杂成套设备、
信息系统或交钥匙合同也可采用两阶段招标的程序。第一阶段先招技术标，投标人对业主的简单的技
术规范提出详细的技术方案，不报价，业主根据投标人的反馈编制详细的技术规范再进行第二阶段技
术和报价合并的招标。第二阶段招标的程序与一般情况下一阶段招标的程序相同。世行供货与安装的
标准招标文件和信息系统采购的标准招标文件均有一阶段招标或两阶段招标的方案供选择。有部分世
行贷款的机电设备供货与安装合同采用一阶段招标加资格预审的招标方式。两阶段招标的时间较长，
一般进行资格后审，不进行资格预审。
其他简易的采购程序和非招标采购程序
世行贷款项目采购也有其他简易方式，因为竞争性弱或无竞争，透明度低，一般不轻易使用。世
行一般限制采用不刊登招标广告，无正式招标文件的简易采购方式， 对简易方式采购的单个合同的规
模和总金额都有严格限制。只有很小、很分散的合同才能采用货比 3 家的国际询价 （International
Shopping -IS），国内询价 （National Shopping NS,) 或无竞争的单一来源的直接签订合同（Direct
Contracting- DC,）和自营工程 （Force Account FA) 的方式采购。采用询价方式采购时，要有书面的
询价文件，3 家以上的书面报价 （可用传真报价）、评标报告和合同。世行贷款项目中用简易方式采
购的金额一般只占贷款额的很小一部分，世行一般采用事后审查的方式进行监督。简易采购的采购文
件一般不用报世行事前审查，项目单位应保存一套全部采购文件，以备世行事后抽查。
咨询服务合同采购的程序
咨询服务的采购方式与上述工程和货物的采购方式有很大的不同。工程和货物的竞争以价格为主，
评标采用折算为报价的最低评标价法，而咨询服务的竞争以技术或质量为主，评审可采用打分法。咨
询服务的招标文件叫建议书征询文件，咨询服务的投标书叫建议书。
下面以 QCBS 双信封选择方式为例，说明咨询服务采购的一般程序。先根据对征求感兴趣函的广
告的响应情况确定短名单。进入短名单的咨询公司为 3－6 家。一般来说进入短名单中的咨询公司一个
国家不能多于 2 家，但合同价在 20-50 万美元以下小合同的进入短名单的公司可以全部为借款国的咨
询公司。这个标准因国家不同而变化，中国是 30 万美元，南韩和印尼是 50 万美元。
在短名单确定后，可将包括邀请信 LOI，咨询者须知 ITC、任务大纲（TOR）、技术建议书格式和
财务建议书格式和合同格式的建议书征询文件 RFP 提供给短名单中的咨询公司。30 天后可当众开启技
术建议书，财务建议书不开封，交由独立的机构保存。技术建议书评审完成后，业主应邀请技术分及
格的咨询公司参加财务建议书的开封（咨询公司可不参加建议书开封）。财务建议书开封时要当众公布
财务建议书的报价和技术建议书的得分。技术建议书不及格的咨询公司的财务建议书不开封，原封退
还给该咨询公司。采用双信封的原因是为了不让报价影响技术建议书的评审和打分。财务建议书开封
后进行财务建议书和技术建议书的综合打分，得分最高的咨询公司中标。
世行贷款项目的土建工程和货物采购不采用双信封的方法来投标和评审。
项目管理
合同实施期间世行派项目检查团到现场检查，项目单位要向世行提交实施进度报告。实施期间合
同价超过原合同价 15％要得到世行的事前同意才能提款报帐。
世界银行自己进行的采购
世界银行内部采购组（Institutional Procurement Unit –IPU ) 负责从全球采购世行本身所需的设
备和服务，为全球的供应商提供透明和公开的竞争机会。只要是注册登记一年以上的公司都可以以
该公司的名义为世界银行集团提供世界银行本身运营所需要的物品和服务。
世界银行需要购买下列设备、零部件和服务：
家具、纸、笔、装订、印刷、出版、制图等办公设备
计算机及其外围软硬件设备，各种通讯设备
空压机、空调、采暖、通风、照明等设备
汽车、电梯、输配电设备
医药卫生、教育、环境、消防设备
建筑物施工、装修、油漆、维护、清洁卫生等服务
复印、翻译、编辑、制图、信息、搬家、膳食、旅行、保险和包机服务等，详细的设备和服务
清单可以在世行的网址 下查到。
世界银行保持有供应商名录，每 2 年审查和更新一次。在网址 procurement/
下有专门为供应商开辟的供应商服务网页: “Vendor Kiosk ”。已注册的供应商可以查询付款、收据
的情况和更新帐户信息。为了与世界银行做生意，供应商必须事先注册和接受电子支付。注册时先
在供应商服务网页上申请用户识别码 (User ID) :
1. 发 email 至 gprocurement@，提供你公司的供应商编号和索取用户识别码；
2. 如果申请被批准，你公司会在 48 小时内收到用户识别码和头 4 个字母的密码；
3. 你公司然后打电话给 IPU 001－202－4731118，在电话上得到后 4 个字母，与前 4 个字
母组成临时密码；
4. 第一次登录时会收到重新设置密码的提示，可以选择 6 至 8 位数的密码
登录后要填写申请表，说明公司名称、地址、公司负责人、国籍、公司建立时间、业绩、人数、
财务状况、税务登记号、开户银行、保险、ISO 证书和美国劳工部的 Standard Industrial Code (SIC)
等信息。网上有详细的填表说明。填完申请表并不能保证列入世行供应商名录。
世界银行供应商分为 A 类或 B 类：
A：企事业单位：作为公司、有限公司、合伙人注册或组合而提供货物或提供服务而盈利的机
构或非盈利组织 （如学校、医院)
B：独立承包人：个人或个人业主（个人拥有非公司的全部资产 Sole properietor)
世界银行供应商的合格条件：
1. 企事业单位必须已经组合或注册为公司(公司，有限公司，合伙人)，并能证明已经以其
企事业的名字提供货物或服务。独立承包人必须能证明已从事该生意不少于一年。
2. 世行供应商在申请表中的时段内的业务收入必须为正值，必须提供年报和/或经审计的
年报或财务审查年限内的纳税证明。
3. 财务率（如投资回报率、产权回报率)必须在有关行业部门可接受的范围内。世界银行
一般参考“Dun and Bradstreet Financial Information Services” 公布的财务率。
4. 世行供应商必须提供已就“一般综合责任 Comprehensive General Liability” 和“工人补偿
Workers’ Compensation”进行了保险的证明。
5. 世行供应商必须提供其在最近 12 个月进行的项目的雇主的联系地址和信息，(世行 IPU
可能与其雇主联系并评价该雇主的答复)。
6. 世行供应商当前必须没有被世行成员国的政府或者世行或其他国际组织禁止签订合同。
7. 世行供应商必须在其注册的国家在法律上能够从事该项业务。
8. 世行供应商必须有一个以上的客户和从世行合同的收入不超过 20％。世行每 2 年随机
抽查注册的供应商，如果供应商不能满足上述要求，该供应商将不得签订额外的合同，
直至满足上述比例为止。
9. 独立承包人必须满意地证明其满足独立承包人问题表中所述的独立承包人的要求。根据
美国法律，全部合格和为世行提供服务的独立承包人将从世界银行收到收入证明(IRS
form #1099)。
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mailto:gprocurement@
下面是目前世行网上刊登的一则传真设备和服务的采购信息
IFB No. 02-147:
世行邀请各公司就提供传真设备和服务进行尽可能经济的投标。招标从 2002 年 3 月 25 日开始，
2002 年 4 月 24 日下午 2:30 截止。
投标人必须发电子邮件至 cvaughan1@, 说明其满足下面的全部强制性业务标准。
招标邀请将用电子邮件的方式发送给合格的投标人：
1. 投标人必须完全建立以提供本次招标采购的传真设备和服务，投标人目前的传真服务
合同必须不少于 2000 个传真站点，传真机类似于 NEC NEFA 791， 721， 655， 560，
Panafax DX-1000, DEX 730 ， BRO 1250 ， HP ， CANON ， OKI ， ROCH ，
Panasonic。 必须提供客户名称、地点、传真机数量和合同开始及完成的时间。
2. 投标人必须提供证明信证明其为原制造者的受权代理，提供招标文件中要求的标准的
新传真机和服务。
3. 投标人必须提供 2000 年 3 月 1 日或以后的 Dun and Bradstreet 的“Business Information
Report” (或等同的其他报告)。
4. 投标人必须证明在过去 2 年中每年销售上述传真设备和服务的年收入为 1 百万美元。
投标人必须提供最近 2 个财务年度的完整的经审计的财务报告。要求解释负的财务数
字。
5. 投标人必须能在网上提供信息以支持其投标书。请解释目前的上网能力。
合格的投标人必须将下列信息提供至：cvaughan1@：
公司名称
联系人姓名和职务
地址，电话，传真和电子邮件地址
mailto:%E6%8A%95%E6%A0%87%E4%BA%BA%E5%BF%85%E9%A1%BB%E5%8F%91%E7%94%B5%E5%AD%90%E9%82%AE%E4%BB%B6%E8%87%B3cvaughan1@
mailto:cvaughan1@
