失业与自然失业率
第二十六章
本章需要掌握的内容
失业的涵义
引起失业的原因
工会对失业的影响
效率工资理论
一、失业的定义和统计
1、度量失业
总人口
未成年人
成年人
非劳动力
劳动力
失业者
就业者
美国对失业人口的界定：
失业者是指在劳动年龄阶段内具有劳动能力，在调查期间，（1）一个没有工作的人；（2 ）过去的4周里曾努力寻找工作的人；（3）过去4周正在等待重新雇用回原单位的人；（4）过去4周内等待向新单位报到的人。
失业率
劳动力参工率
美国劳工统计局1995年数据：
成年人口1. 986亿
劳动力人口亿
就业者亿
失业者740万
失业率=（ = %
劳动力参工率=( 100% = %
10 8 6 4 2 0
1970 1975 1980 1985 1990 1995
美国1970－1995年失业率
80 60 40 20 0
1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995
100
男人
妇女
美国1950－1995年劳动参与率
失业率与劳动参与率的群体特征 [p196T26-1]
－性别：参与率男人高于女人；失业率相似。
－种族：参与率差别不大；失业率黑人高于白人。
－年龄：青少年参与率低；失业率高。
2、自然失业率和周期性失业
自然失业率——失业率围绕它而波动的正常失业率。
周期性失业——失业率与自然失业率的背离。
2、失业度量的准确性问题
公布失业率是个有用但不完善的失业度量指标。
－高估因素：报告失业者可能退出正式劳动力市场。
－低估因素：报告非劳动力者可能是丧失信心的工人。
3、失业者失业时间问题
大多数人的失业期是短的；
在任何一个时刻所观察到的失业是长期的。
经济学中的就业理论
一、萨伊(J·B·Say) 最早提出了“充分就业论”。 “萨伊定律”。中提出了“供给会自行创造需求”的论断，被后人概括为该定律认为一种商品的生产、销售必然为其他商品的生产、销售创造条件，商品的供给与需求总是趋于均衡，不会出现生产过剩。而且每一个商品生产者都是理性的，都会尽力扩大生产、销售，这样社会的生产、销售就能达到最高水平，就能实现充分就业。——萨伊在《政治经济学概述》（1803年出版）
“自愿失业”和“摩擦失业”
庇古所谓的“自愿失业”是指工人不愿意接受现行的工资率而宁愿不工作；
“摩擦性失业”是指因季节性或技术性原因而引起的失业，即由于经济在调整过程中，或者由于资源配置比例失调等原因，使一些人需要在不同的工作中转移，使一些人等待转业而产生失业即“摩擦失业”。——庇古(C·A·Pigou)在《论失业问题》（1914年出版）
摩擦性失业的基本原因
“工人同工作的不适应”，“信息不充分（或换言之，获取信息的成本太高）”，“无论是企业还是工人都不能迅速流动”。 ——萨尔·Ｄ·霍夫曼《劳动力市场经济学》
“非自愿失业”
“非自愿失业”就是劳动者愿意接受现有的工资水平，都找不到工作
庇古的就业理论奠基于两个基本假设前提之上：
1.工资等于劳动的边际产品，
2.当数量为既定时，工资的效用等于该就业数量时的边际负效用。
非自愿失业存在的必然性——根本原因在于有效需求不足，
有效需求是决定社会总就业量的关键性因素，
“有效需求”就是指商品的总供给价格和总需求价格达到均衡状态的社会总需求，就是总供给等于总需求时的社会总需求，也就是预期能为资本家带来最大利润的社会总需求。
两个结论：
一是有效需求决定就业量与总产量，而不是像萨伊所说的“供给会创造它自身的需求”；
二是充分就业只是资本主义经济的一种“特例”，
——凯恩斯 (J·M·Keynes)在《就业、利息和货币通论》（1936年出版）
结构性失业理论
“结构性失业”是指因经济结构变化而发生的失业，
一种情况是，“某些具有劳动能力的工人，由于他们工作的产业进入萧条，而失去工作机会”
另一种情况是，“由于地区经济发展不平衡，有的地区发展迅速，有的地区发展缓慢。落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制，不能迅速流动到发展迅速的地区，因而也有一部分劳动者失业。”
“隐蔽失业”
“隐蔽失业” ：“在穷国，特别在农业国，人力资源的很大部分往往几乎什么也不干，因为无活可干。”“同样的隐蔽的失业也可以在先进国家看到，不但存在于人们仅能维持最低生活的农业地区，而且也存在于城市街道上。”
落后的农业国和先进国的落后的农业地区，是因为经济越落后，人口增长越快，因而造成隐蔽失业。在经济发达的国家和地区，人口增长缓慢，甚至出现负增长；相反，在经济不发达的国家和地区，人口增长迅速，并且经济越是落后，人口增长越快。他认为人口增长过快的原因，从根本上讲，是因为经济不发达。 ——萨缪尔森：《经济学》下册，商务印书馆，
“隐性失业”
“隐性失业”（Disguised unemployment）原意指城市工人在危机期间为避免失业而被迫接受一些知识、技能和经验都得不到充分利用的工作。（琼·罗宾逊，1936年）
隐性失业与二元结构
隐性失业指发展中国家传统农业部门那些边际生产率为零的过剩劳动力
“二元结构”，是指发展中国家的经济由两个不同的经济部门组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。
纳克斯对农业剩余劳动力做出的解释是指那些可以从农业部门抽走而不致于影响农业总产量的多余劳动人口。
——Ｒ·纳克斯：《不发达国家的资本形成问题》，商务印书馆，1966年译本）
另外，托达罗在刘易斯等人二元结构发展模式的基础上，探讨了劳动力转换下的失业问题，他强调了收入预期在农村人口转移中的重要作用。托达罗还看到了解决发展中国家失业的艰巨性和困难性。他断定，发展中国家城市中的失业和乡村中的过剩劳动力或非公开性失业会长期存在。
“菲利普斯曲线”
新西兰经济学家菲利普斯(A·W·phillips) 菲利普斯根据90多年的资料分析（1861年～1957年），提出了货币工资变动率与失业率之间呈负相关关系的理论。他指出失业与通胀是可以并存的，而且是能够被替代的，
“自然失业率”
“自然失业率”是指在没有货币因素干扰的情况下劳工市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均衡状态的失业率。
只要在总劳动人口中一切愿意接受现有的工资水平而都找到了工作机会，就算充分就业了。
正如弗里德曼所言：“在任何时候，都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水平。” 这种均衡失业水平就是“自然失业率”。（弗里德曼：《货币政策的作用》，《现代国外经济学论文选》第1集，商务印书馆，1979年）
“心理预期”与就业和通胀。认为实际生活中之所以存在失业，是由于人们对通货膨胀的预期有“偏差”。他认为在资本主义自由竞争的状态下，实现充分就业是一种长期的趋势，通货膨胀与失业的替代关系只有在短期内存在，长期不存在。弗里德曼关于失业的政策建议是：主张发挥市场自发调节作用以解决失业问题；反对最低工资率的规定和工会对工资率的干预。
—— （弗里德曼：《货币政策的作用》，《现代国外经济学论文选》第1集，商务印书馆，1979年）
“技术失业论”
“技术失业论”。——生产自动化的发展必然减少对劳动的需求，因为随着新技术、新设备的投入使用，劳动生产率不断提高，资本的技术构成不断提高，必然要减少对劳动力的需求。这说明了生产自动化是局部失业产生的原因。
解决方案： “零度增长” ，即要解决失业问题，有必要放弃经济增长。
对“技术失业论”的反驳
只要保持投资的稳定增长就能减少失业，“因为对于个别企业来说，投资意味着较多的资本和较少的工人，但对于整个经济（作为一般情况）来说，投资则意味着较多的资本而工人并不较少。”
技术进步不仅可以节约活劳动，而且也节约了能源和原材料。与劳动力价格相比，能源和原材料的价格更高。如果把节约的物质资料用于其他方面，就会创造更多的产值和就业岗位。
如果说技术进步还是会产生排斥活劳动的现象，那也只是一种结构性失业。正如英国经济学家罗伯逊所分析的那样，技术进步减少的主要是非熟练工人和半熟练工人，但熟练工人和职员的人数则会增加。
中国的失业问题
政府观点
估计：4%%
3月12日，十届全国人大一次会议举行记者招待会，劳动和社会保障部部长张左己称：“中国失业人员770万，失业率已经达到了4%，到年末还有410万下岗职工” 。
到2002年底，我国城镇登记失业率达到4%，失业率较上年又有所攀升。统计数据显示，从1999年到2000年，我国的失业率一直保持在%左右，在2001年升至%，去年继续上升，四个季度的统计分别是%、%、%、4%。失业率前几年相对平稳、近两年上升速度加快，是当前城镇新增劳动力就业、农村劳动力转移、下岗失业人员再就业“三碰头”，就业形势日趋严峻的表现。此外，2001年前相当一部分下岗职工在企业的再就业中心，未被统计为失业人员，在2001年后，下岗职工出中心的速度加快，从前呆在再就业中心的下岗职工一部分实现再就业，另一部分转为失业人员，也使失业率上升。
据《人民日报》，我国人口众多，劳动力供大于求的局面将长期存在。把失业率控制在4%以内，应该说是来之不易的成绩。据测算，城乡年新增劳动力近年将升至峰值，加上现有城镇下岗失业人员，每年城镇需安排就业的人员达2200多万，而新增就业岗位近年一直在800万上下，年度供大于需的缺口达1400万个。同时，农村还有亿富余劳动力需要转移，城乡就业压力并存。劳动和社会保障部的预测是，2003年的失业率要争取控制在%以内。
悲观派
估计二：8%-10%
国务院发展研究中心主任王梦奎透露，我国目前的城镇失业率已经高达8%至10%%。此前有学者声称中国失业率被高估。
王梦奎在他的主题报告中指出：“综合各方面的研究结果，目前城镇失业率，包括登记失业、下岗职工和其他类型的失业，总计大约在8%至10%。……中国政府采取许多扩大就业的政策并且收到积极效果，但据预测，2010年前适龄劳动人口年均增长%至%，每年新增1000万人，就业压力很大。”
测算
九五期间遗留下来的失业人口有 770 万人
再就业中心的失业人口和十五期间每年新增的劳动人口
十五期间劳动力新增供给总量将达到 5200 万人。
社会实际提供的新增就业岗位有 4000 余万个
十五期间的失业率将达到 5% 左右。
再加上入世初期由于市场开放每年新增加的 500 万失业人口
这样失业人口总数将达到 1700 万人以上，
失业率将达 8% 左右
现有农村剩余劳动力 亿问题。
科技进步、农业经济结构调整和农业产业化经营与城市的就业形势
现有农村剩余劳动力 亿问题与入世。
科技进步、农业经济结构调整和农业产业化经营与城市的就业形势 农民工就业率会比城市居民高一些，这样，也会有 1/3 以上的农民因找不到工作而滞留在城市
结论
“十五”期间，全部需就业人数约亿人左右。而从劳动力需求情况看，据劳动和社会保障部有关部门估计，按目前的就业弹性，如GDP年均增长7-8%，每年仅能提供800万个就业岗位，再加上企业自然减员腾出的就业岗位大约4000万个，两项合计总供给为8000万个岗位。这样，“十五”期间劳动力供求矛盾十分突出，每年需就业人口总数约2000万人，而每年能提供的就业岗位只有1600万人，五年下来累积的失业人数总共将达到4000万人。中国的失业率有可能超过国际警戒线12%，接近于14%。这在新中国历史上是前所未有的。
结论
除总量外，我国还存在着结构性就业矛盾。在城市，下岗失业人员由于受文化素质、职业技能的制约，再就业已越来越困难，下岗职工的再就业率越来越低，失业人员的失业周期也越来越长，逐渐形成一批基本生活难保、再就业十分困难的弱势群体。在农村，剩余劳动力进城的情况也是这样。农民文化素质低已成为其向城市转移的最主要约束。
乐观派
1城镇登记失业率。目前，我国的登记失业率在 3％左右，而全世界的平均值为 5％。即使把下岗职工也计入失业，我国的登记失业率也是 7％多一点，与世界平均数相当
2不充分就业率
不充分就业率考察的是一段时间之内，劳动时间从 1小时到不足本国法定工作时间的一半的人。
中国是 31％，全球不充分就业率也就是 33％左右。按照这样的判断标准来说，中国的失业问题似乎并不是特别严重。
3城乡实际失业率
中国暂住人口，在统计失业率时是不统计在分母里的，这些人多达 8000万。而在城镇的农民工的失业率是相当低的，统计失业率时，如果把这部分人加上的话，分子加了不少，而分母并没有下降多少。按这样的统计口径来看，中国的失业率就会由 7％下降到 5％。
4 农村剩余劳动力
农村的剩余劳动力也可能多算了 8000万人
5城乡调查失业率
如果不分户口，只根据居住地和工作情况统计，如果按照国际通行的概念，两周内工作不足一个小时的算失业，两周内工作一个小时以上的就算就业，那中国城镇的调查失业率也就是 ％左右，农村的失业率只是 ％。城乡统算的话，失业率只是 ％。
（3）二者不一致的原因
①旧统计指标
城镇登记失业率=城镇登记失业人口/（城镇从业人员+城镇登记失业人数）
②新统计指标
城镇失业人口=登记失业人口+（下岗职工总数-已重新就业人员）
其中：下岗职工总数=寻找工作人员+等待回岗人员+等待向新单位报到人员+已重新就业人员
城镇失业率=失业人口/（就业人口+失业人口）
失业率的国际比较
香港最新失业率为％ 2002-08-21
欧元区 失业率％ 2002-08-07
美国7月份失业率仍高达% 2002-08-03
日本失业率升至% 2002-11-29
法国失业率保持在９％以上 2002-11-30
台湾失业率升至％ 2002-07-24
香港最新失业率为％ 2002-07-17
香港失业率达% 2002-06-18
2、失业度量的准确性问题
公布失业率是个有用但不完善的失业度量指标。
－高估因素：报告失业者可能退出正式劳动力市场。
－低估因素：报告非劳动力者可能是丧失信心的工人。
3、失业者失业时间问题
大多数人的失业期是短的；
在任何一个时刻所观察到的失业是长期的。
〖讨论〗中国的失业度量问题
就业与失业间的流动
就业者
失业者
二、失业原因分析
劳动力是同质的；
信息是完全、充分的；
劳动力进入和退出是无成本的；
企业对劳动力的需求是边际收益递减的。
完全竞争的劳动力市场
完全竞争劳动力市场的均衡
工资
劳动量
均衡工资
供给
需求
均衡量
失业为什么存在？
最低工资法
工会和集体谈判
效率工资理论
岗位搜寻（寻找工作）
B、失业的原因——寻找工作
1、磨擦性失业
由于工人要找到最适合于自己嗜好与技能的工作需要的时间而引起的失业。
2、结构性失业
由于某些劳动市场上可得到的工作岗位数量不足以为每个想工作的人提供工作而引起的失业。
失业率的原因－－最低工资法
工资
劳动量
最低工资
供给
需求
劳动过剩（失业）
供给量
需求量
如果工资由于任何一个原因（政府要求、供方要求或需方要求）高于均衡水平，那么结果就是失业。
最低工资法的后果
降低了企业对某些非技能劳动者的需求；
青少年和最不熟练工人就业最受影响；
提高了在位者的收入，降低了非在位者就业的机会，从而维护了在位者的权益，损害了非在位者的权益。
失业率的原因－－工会和集体谈判
工会是劳动力市场的卖者卡特尔，具有市场势力。
工会通过集体协议与企业就工资等与企业谈判，并可能发起罢工和发出罢工威胁。
工会组织增加了工会工人的工资，维护他们的权益。
工会工人工资提高有利于就业的局内人，不利于失业者和非会员等局外人。
－工会提高工资引起劳动需求减少，增加失业；
－工会部门工资水平提高会导致其它部门的工资降低。
经济中工会的作用部分取决于对待工会及其行为的有关法律。
关于工会作用的争议。
岗位搜寻
岗位搜寻是工人与岗位匹配的一个过程。岗位搜寻过程提高了两者的匹配性，有利于劳动资源配置。
岗位搜寻过程的持续就意味着失业。
岗位搜寻的不可避免性。如工人偏好与技能不同、工作的性质与待遇不同、经济结构调整与变迁、信息生产和扩散等。
通过公共政策减少岗位搜寻时间，从而减少失业。如提供信息、就业培训等。
失业保险减轻了人们的失业痛苦，但会增加寻找性失业。
效率工资论
1、效率工资
企业为了提高工人生产率而支付的高于均衡水平的工资。
2、效率工资与最低工资法、工会所引起失业的相似性与差别
3、企业为什么主动开出高工资？
效率工资理论认为，支付高工资可能是有利的，因为高工资可以提高企业工人的效率。有以下几种情形：
（1）工人的健康
支付高工资，有更健康、生产率更高的工人比支付低工资、有不健康、生产率低的工人更加有利。
这种效率工资理论观点并不适用于发达国家，而较适用于发展中国家。
（2）工人流动性
通过支付高工资来减少工人的流动性。
企业关心流动性的原因是其培训工人花费了成本，工人会随经验的增加为企业带来更大的效率。
（3）工人的努力程度
在许多工作中，工人对工作努力的程度可以有某种相机抉择权。
监视的成本、“磨洋工”
高工资使工人更渴望保住自己的工作，从而激励工人尽自己的最大的努力。
（4）工人素质
通过支付高工资，企业可吸引来素质更好的工作来申请这些工作。
4、逆向选择与道德风险
“道德风险”（moral hazard）和“逆向选择”（adverse selection）这两个术语起源于保险行业，比方说有一群人想买医疗保险或者人寿保险。其中一些人可能有与生俱来的高风险，比如他们很容易得病，有家族病史，或天生喜欢以比较危险的生活方式生活等，而另外一些人具有与生俱来的低风险，例如家族寿命都比较长，或者很注意有规律的生活。这样的风险信息是个人的私有信息，而保险公司无从获知和观察到，那么保险公司将对所有的人以同样的保费率进行保险。
但是，这样运作的保险公司，将很可能由于多数的投保人是高风险类型人士而破产关门。比如很容易得病的人才投保健康保险，不容易得病的人不参加保险，于是保险公司需要赔给保户的钱将远远高于他们按照平均得病率计收的保费，从而带来损失。这里，私有信息的存在，使得投保人可以就他们本身的身体情况或风险程度说谎。这样一来，从保险公司的角度看，他们得到一大堆“逆向选择”得来的投保人。平常人们说“选择”，都是往好的方面选。保险公司的上述市场活动带来的选择，“选”出来的是比较不那么好的一群。所以这种选择叫做“逆向选择”。
逆向选择说的是人们隐蔽其“坏”的特征而出现的结果：向保险公司投保的实际上多是特征不那么好的人，等等。隐蔽行为会导致“道德风险”，在保险业中的情况是：以财产保险为例，一旦人们办理了保险，他们往往会因此故意地或不自觉地忽视日常的保管工作而让保险公司承担更大的风险。一个人购买了家庭财产保险之后，将不再像以前那样仔细地看管家中的财物了。当出门的时候，他可能不再像没买保险以前那样仔细地检查煤气是否关好，等等，因为现在如果屋子着火了，他将获得保险公司的赔偿。有人甚至自己故意造成火灾来骗保。在这里，因为保险公司无法观察到人们在投保后防灾行为的情况从而产生了“隐蔽行为”。保险公司面临着人们松懈责任甚至可能采取“不道德”的行为而引致的损失。
市场经济是契约经济，市场经济讲究合同关系。以签订合同的时间为界限，逆向选择是“合同前的机会主义”，因为私有信息的存在提供给人们在合同签订前讨价还价时说谎的机会；道德风险是“合同后的机会主义”，许多行为是不可观察的或不可证实的，这就提供给人们在合同签订后不遵守诺言或行骗的机会。 许多人都有这样的经验：商量事情的时候一切都说得好好的，但是协议成立以后各方是否按照说好的那样全力去做，就很难说。合同成立以后，不少人更多关心的是合同中自己的利益，而不是自己的责任。这就是道德风险问题。
以上内容摘自王则柯《信息经济学平话 》，
*
总收益：企业出售其产品所得到得货币量；
总成本：企业购买生产投入所支付的货币量；
利润：总收益减去总成本；
机会成本（Opportunity Cost）：特指对拒绝备择品或机会的最高价值的估价。（备择成本，描述了稀缺与选择之间的基本关系）
机会成本与稀缺：若无稀缺就不存在错过、放弃、或损失机会和取舍的问题。
机会成本与选择：存在不同价值的选择物，决定者有选择权；机会成本（没有选中的方案的价值）是选择者头脑中的价值；一旦做出选择出现后果，结果很可能包括效用损失，称为成本是有意义的。若一个人的选择会使其他人蒙受损失，有时把这些损失称为‘外在成本’。（769）
作为机会成本的成本：
雇主投资，雇主的管理投入所失去的其他机会所得。
隐性成本、显性成本：机会成本、支出
经济利润：企业的总收益减去用于生产所销售物品与劳务的的所有机会成本。
会计利润：企业的总收益只减去企业的显性成本。
*
*
总收益：企业出售其产品所得到得货币量；
总成本：企业购买生产投入所支付的货币量；
利润：总收益减去总成本；
机会成本（Opportunity Cost）：特指对拒绝备择品或机会的最高价值的估价。（备择成本，描述了稀缺与选择之间的基本关系）
机会成本与稀缺：若无稀缺就不存在错过、放弃、或损失机会和取舍的问题。
机会成本与选择：存在不同价值的选择物，决定者有选择权；机会成本（没有选中的方案的价值）是选择者头脑中的价值；一旦做出选择出现后果，结果很可能包括效用损失，称为成本是有意义的。若一个人的选择会使其他人蒙受损失，有时把这些损失称为‘外在成本’。（769）
作为机会成本的成本：
雇主投资，雇主的管理投入所失去的其他机会所得。
隐性成本、显性成本：机会成本、支出
经济利润：企业的总收益减去用于生产所销售物品与劳务的的所有机会成本。
会计利润：企业的总收益只减去企业的显性成本。
*
成本的各种衡量
固定成本和可变成本：不随产量变动而变动的成本称固定成本；随着产量变动而变动的成本称可变成本。
平均成本和边际成本：总成本除以产量称平均总成本；固定成本除以产量称平均固定成本；可变成本除以产量称平均可变成本。额外一单位产量所引起的总成本的增加称边际成本。
*
成本的各种衡量
固定成本和可变成本：不随产量变动而变动的成本称固定成本；随着产量变动而变动的成本称可变成本。
平均成本和边际成本：总成本除以产量称平均总成本；固定成本除以产量称平均固定成本；可变成本除以产量称平均可变成本。额外一单位产量所引起的总成本的增加称边际成本。
*
庇古认为有劳动能力的人口，要不要劳动，能不能就业，取决于对劳动者的需求方和劳动者的供给方。从劳动者的需求方说，只有当劳动者在生产中能给企业家带来利益或者他带来的利益至少等于他的实际工资时，企业家才雇佣劳动；从劳动者的供给方说，只有当劳动者得到的实际工资能够补偿劳动者劳动的负效应时，他才肯从事劳动。按照庇古的就业理论，在资本主义经济中能够实现充分就业，不存在“非自愿失业”；如果在完全自由竞争的条件下存在失业的话，那么只会存在所谓的“自愿失业”和“摩擦性失业”。庇古所谓的“自愿失业”是指工人不愿意接受现行的工资率而宁愿不工作；“摩擦性失业”是指因季节性或技术性原因而引起的失业，即由于经济在调整过程中，或者由于资源配置比例失调等原因，使一些人需要在不同的工作中转移，使一些人等待转业而产生失业即“摩擦失业”。人们从一种工作到另一种工作，从一个城市到另一个城市，从学校或家庭到工作的正常流动将造成失业；工人寻找工作不可避免地需要时间，同时，企业也在进行着同样的寻找过程，如寻找“适当人选”。——庇古(C·A·Pigou)在《论失业问题》（1914年出版）
*
凯恩斯 (J·M·Keynes)在《就业、利息和货币通论》（1936年出版）中，在评析庇古的“自愿失业”和“摩擦失业”的基础上，提出了“非自愿失业”论。首先，他说庇古的就业理论奠基于两个基本假设前提之上：“1.工资等于劳动的边际产品，2.当数量为既定时，工资的效用等于该就业数量时的边际负效用”。他进而分析到第一个假设会由于竞争和市场具有不完全性，二者的相等会受到破坏；第二个假设不仅会由于竞争和市场具有不完全性而受到限制，而且还会由于劳动者联合成为工会组织而遭受破坏。所以“非自愿失业”是存在的。其次，凯恩斯还从总量分析的角度论述了非自愿失业存在的必然性，即由于投资需求不足，就不能使得由于消费需求不足而产生的储蓄全部转化为投资，这样就会产生“非自愿失业”。“非自愿失业”就是劳动者愿意接受现有的工资水平，都找不到工作，其根本原因在于有效需求不足，即缺乏足够的需求来吸收全部劳动力就业。当总需求价格小于总供给价格时，资本家不仅不能按照预期的最低利润出售商品，而且会有大量的商品卖不出去。资本家因得不到利润而减少产量，解雇工人，从而带来失业人数的增加。凯恩斯认为有效需求是决定社会总就业量的关键性因素，“有效需求”就是指商品的总供给价格和总需求价格达到均衡状态的社会总需求，就是总供给等于总需求时的社会总需求，也就是预期能为资本家带来最大利润的社会总需求。因此，凯恩斯得出两个结论：一是有效需求决定就业量与总产量，而不是像萨伊所说的“供给会创造它自身的需求”；二是充分就业只是资本主义经济的一种“特例”，“是各种可能的均衡位置的极限点”，而小于充分就业的均衡是资本主义经济的常态，从而否定了传统经济学所说的宏观经济只有在充分就业上才达到均衡的观点。凯恩斯关于减少“非自愿失业”的主要政策建议是：刺激消费，扩大有效需求，鼓励投资（包括提高人们的投资信心和降低利率等），增加就业等。
*
托宾、杜生贝提出了结构性失业理论，“结构性失业”是指因经济结构变化而发生的失业，一种情况是，“某些具有劳动能力的工人，由于他们工作的产业进入萧条，而失去工作机会”（路易斯·所罗门：《经济学入门》，北京出版社，1983年版，第97-98页。），但是从旧工业部门被排挤出来的工人，不一定适应新工业部门的技术要求，因而一部分人找不到工作。另一种情况是，“由于地区经济发展不平衡，有的地区发展迅速，有的地区发展缓慢。落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制，不能迅速流动到发展迅速的地区，因而也有一部分劳动者失业。”（《现代西方宏观经济学概论》，高等教育出版社，1991年版，第253页。）简言之，结构性失业产生的一种形式是某些产业部门的产品因市场需求的日益减少而进入萧条期或衰退期，而劳动力素质不适应新的就业标准所形成的失业，另一种形式则表现为地区之间的供求结构不平衡。
*
美国经济学家萨缪尔森对“隐蔽失业”问题作了以下论述：“在穷国，特别在农业国，人力资源的很大部分往往几乎什么也不干，因为无活可干。”“同样的隐蔽的失业也可以在先进国家看到，不但存在于人们仅能维持最低生活的农业地区，而且也存在于城市街道上。”（萨缪尔森：《经济学》下册，商务印书馆，1982年版，第35、189页。）这里，他所说的农业国和先进国都是指实行资本主义市场经济的国家，这些国家由于人口迅速增长而存在隐蔽失业。他特别强调落后的农业国和先进国的落后的农业地区，是因为经济越落后，人口增长越快，因而造成隐蔽失业。在经济发达的国家和地区，人口增长缓慢，甚至出现负增长；相反，在经济不发达的国家和地区，人口增长迅速，并且经济越是落后，人口增长越快。他认为人口增长过快的原因，从根本上讲，是因为经济不发达。
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与“隐蔽失业”相类似的一个概念“隐性失业”（Disguised unemployment）最早是由英国经济学家琼·罗宾逊于1936年提出的，原意指城市工人在危机期间为避免失业而被迫接受一些知识、技能和经验都得不到充分利用的工作。
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1954年，美国经济学家刘易斯在他的《劳动无限供给条件下的经济发展》一文中，用隐性失业来描述发展中国家传统农业部门那些边际生产率为零的过剩劳动力，探讨了二元结构发展模式下的失业问题。“二元结构”，是指发展中国家的经济由两个不同的经济部门组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。刘易斯等人认为，传统农业部门的劳动生产率很低，边际劳动生产率甚至为零或负数，这里有大量的非公开性失业，而现代工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较高的工资水平可以吸引传统农业部门劳动力的转移。刘易斯等人强调现代工业部门资本积累对吸纳传统农业部门劳动力和最终解决二元结构失业问题发挥重要作用。纳克斯对农业剩余劳动力做出的解释是指那些可以从农业部门抽走而不致于影响农业总产量的多余劳动人口。（Ｒ·纳克斯：《不发达国家的资本形成问题》，商务印书馆，1966年译本，第36页。）
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新西兰经济学家菲利普斯(A·W·phillips)把就业与通胀联系起来研究，提出了著名的“菲利普斯曲线”。菲利普斯根据90多年的资料分析（1861年～1957年），提出了货币工资变动率与失业率之间呈负相关关系的理论。他指出失业与通胀是可以并存的，而且是能够被替代的，即通货膨胀率上升，失业率下降；相反，失业率上升，通货膨胀率下降。这一理论在20世纪70年代以前基本上符合西方发达的市场经济国家的实际，但是到了70年代，西方发达国家发生了“滞胀”现象，即一方面经济停滞，失业增加；另一方面通货膨胀，物价上升。因此难以再用“菲利普斯曲线”去解释。
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货币主义的代表人物弗里德曼(M·Friedman) 提出了“自然失业率”假说。他认为在考察通胀与失业的关系时，要把“自愿失业”与“非自愿失业”区别开来，在考察是否充分就业时要把“自然失业率”排开，也就是说，只要在总劳动人口中一切愿意接受现有的工资水平而都找到了工作机会，就算充分就业了。“自然失业率”是指在没有货币因素干扰的情况下劳工市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均衡状态的失业率。（厉以宁、吴世泰：《西方就业理论的演变》，华夏出版社，1988年版，第68-69页，第72页。）正如弗里德曼所言：“在任何时候，都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水平。” 这种均衡失业水平就是“自然失业率”。（弗里德曼：《货币政策的作用》，《现代国外经济学论文选》第1集，商务印书馆，1979年）弗里德曼还把“心理预期”纳入了就业与通胀的研究中，认为实际生活中之所以存在失业，是由于人们对通货膨胀的预期有“偏差”。他认为在资本主义自由竞争的状态下，实现充分就业是一种长期的趋势，通货膨胀与失业的替代关系只有在短期内存在，长期不存在。弗里德曼关于失业的政策建议是：主张发挥市场自发调节作用以解决失业问题；反对最低工资率的规定和工会对工资率的干预。
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美国麻省理工学院的梅多斯提出了“技术失业论”。他认为，生产自动化的发展必然减少对劳动的需求，因为随着新技术、新设备的投入使用，劳动生产率不断提高，资本的技术构成不断提高，必然要减少对劳动力的需求。这说明了生产自动化是局部失业产生的原因。他还在1972年出版的、与他人合写的《增长的极限》一书中提出了“零度增长”的概念，意思是说要解决失业问题，有必要放弃经济增长。与此相对的是，许多西方经济学家得出了技术进步不会导致工人大量失业的结论。如美国经济学家多马就指出，只要保持投资的稳定增长就能减少失业，“因为对于个别企业来说，投资意味着较多的资本和较少的工人，但对于整个经济（作为一般情况）来说，投资则意味着较多的资本而工人并不较少。”（多马：《经济增长理论》，商务印书馆1983年版，第84页。）美国哈佛大学教授布鲁克斯作出的具体分析是：技术进步不仅可以节约活劳动，而且也节约了能源和原材料。与劳动力价格相比，能源和原材料的价格更高。如果把节约的物质资料用于其他方面，就会创造更多的产值和就业岗位。(Ｈ·布鲁克斯:《技术、竞争和就业》，《经济学译丛》,1985年第6期。)如果说技术进步还是会产生排斥活劳动的现象，那也只是一种结构性失业。正如英国经济学家罗伯逊所分析的那样，技术进步减少的主要是非熟练工人和半熟练工人，但熟练工人和职员的人数则会增加。(Ｒ·纳克斯:《不发达国家的资本形成问题》，商务印书馆，1966年译本，第36页。)
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劳动与社会保障部部长张左已指出，在九五期间遗留下来的失业人口有 770 万人，再加上再就业中心的失业人口和十五期间每年新增的劳动人口，这样十五期间劳动力新增供给总量将达到 5200 万人。社会实际提供的新增就业岗位有 4000 余万个，十五期间的失业率将比九五期间要高，达到 5% 左右。上述数字还要再加上入世初期由于市场开放每年新增加的 500 万失业人口，这样失业人口总数将达到 1700 万人以上，失业率将达 8% 左右，从而使业已相当严重的劳动力供大于求的矛盾进一步扩大。
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现有农村剩余劳动力 亿问题与入世。[2]根据中美贸易协定，我国加入世界贸易组织后，农产品进口关税将从 31% 逐步下降到 14% ，大批外国农产品将源源不断地进入中国市场。目前我国只有少数农产品具有较强的竞争力，而小麦、大豆、大米、棉花等大类农产品则竞争力较弱，生产成本较国际市场价格高，且品种单调。这样一来，将有相当数量的产品将被进口产品所替代，从而使农村剩余劳动力继续增加，并将同比减少相当数量的就业机会。 与此同时，科技进步、农业经济结构调整和农业产业化经营，将加速农村剩余劳动力的增加和向城市的流动，使城市的就业形势更加严峻。据预测， 1999 年的进入城市的农民工约 4000 约万人，而入世后每年将激增至 5000 万人以上。据统计， 2001 年初，北京市有 41 万名失业下岗人员需要就业。而全市外地来京人员超过 200 万人，其中 95 万人可以分为领到“外地务工人员就业证”。[3]这就意味着滞留北京的相当一部分外地工找不到工作。
由于农民工从事的多是脏、累、差及危险工种，共就业率会比城市居民高一些，这样，也会有 1/3 以上的农民因找不到工作而滞留在城市。 “十五”期间，全部需就业人数约亿人左右。而从劳动力需求情况看，据劳动和社会保障部有关部门估计，按目前的就业弹性，如GDP年均增长7-8%，每年仅能提供800万个就业岗位，再加上企业自然减员腾出的就业岗位大约4000万个，两项合计总供给为8000万个岗位。这样，“十五”期间劳动力供求矛盾十分突出，每年需就业人口总数约2000万人，而每年能提供的就业岗位只有1600万人，五年下来累积的失业人数总共将达到4000万人。中国的失业率有可能超过国际警戒线12%，接近于14%。这在新中国历史上是前所未有的，必须引起我们的高度重视。
就业问题之严峻，不仅因为总量，还存在着结构性就业矛盾。在城市，下岗失业人员由于受文化素质、职业技能的制约，再就业已越来越困难，下岗职工的再就业率越来越低，失业人员的失业周期也越来越长，逐渐形成一批基本生活难保、再就业十分困难的弱势群体。在农村，剩余劳动力进城的情况也是这样。农民文化素质低已成为其向城市转移的最主要约束。
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竞争市场：（完全竞争市场）有许多交易相同产品的买者与卖者，以至于每一个买者与卖者都是价格的接受者的市场。
竞争市场的特点：许多卖者和买者，大致相同的产品，企业可以自由地进入或退出市场（有时包括）
竞争企业的平均收益和边际收益：平均收益等于物品价格（对所有企业适用），边际收益也等于物品价格。
市场势力：企业对产品市场价格的影响程度。
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规模经济：长期平均总成本随产量增加而减少的特性。
规模不经济：长期平均总成本随产量增加而增加的特性。
规模收益不变：长期平均总成本随产量增加而保持不变的特性。
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规模经济：长期平均总成本随产量增加而减少的特性。
规模不经济：长期平均总成本随产量增加而增加的特性。
规模收益不变：长期平均总成本随产量增加而保持不变的特性。
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规模经济：长期平均总成本随产量增加而减少的特性。
规模不经济：长期平均总成本随产量增加而增加的特性。
规模收益不变：长期平均总成本随产量增加而保持不变的特性。
