第32卷第3期统计研究Vol. 32. 2015年3月Statistical Research Mar. 2015 结构参数、出口固定投入成本与贸易扩展边际张凤内容提要:替代弹性和异质性参数是决定出口固定投入成本对扩展边际影响程度的关键因素。本文借鉴异质性企业贸易理论分析框架，推导出能反应市场结构的结构引力模型，并使用2004-2007年的面板数据对中国制造业29个产业的tH-口进行实证分析，在此基础上对10个产业的结构参数(替代弹性和异质性参数)进行估计，并考察出口固定投入成本对总出口和扩展边际的影响程度。结果发现，大部分产业的结构引力模型系数的估计结果符合理论预期;对10个产业结构参数的估计也同理论预期一致;出口固定拉入成本对总出口和扩展边际的影响因产业的不同而不同。政策含义上意味着贸易便利化政策和产业政策应相互结合，保证贸易平稳健康发展。关键词:结构参数;出口固定投入成本;扩展边际中图分类号:C812文献标识码:A文章编号:1002-4565(2015)03 -0036-10 Struc阳ralParameter, E耳)()rtFixed Input Cost and Trade Extensive 1\也rginZhang Feng Abstract: Elasticity of substitution and heterogeneity parameter ,are the key factors on how export fixed input cost impact the extensive margin. This paper uses the heterogeneity firms trade theory framework 10 deduce the slructural gravity model, and uses panel data during 2004-2007 to empirically analyze the exports of 29 manufacturing industries in China. Based on the empirical analysis above, this ’paper estimates the structural parameters (substitution elasticity and heterogeneity parameters) for 10 manufacturing industries and examines the impact of export fixed input cost on total exports and trade extensive margin. It is shown that the coefficient estimates of 22 industries in 29 manufacturing industries are eonsistent with theoretical expectations; the estimates of structural parameters for 10 manufacturing industrie’s are also consistent with theoretical expectations; the impacts of export fixed input cost on total exports and extensive margin va可from industry to industry. Policy implication means that trade facilitation policies and industrial policies should be combined to ensure the stable and healthy development of trade. Key words: Structural Parameter; Export Fixed Input Cost; Extensive Margin 贸易影响的弹性不仅能够被商品之间的替代弹性所-，~I言解释，更重要的是能够被企业异质性的程度一一异贸易成本如何影响贸易的问题对理解世界贸易质性参数所解释。替代弹性和异质性参数是反应市结构以及经济发展非常重要(Crozet和Koenig，场结构的关键参数，其存在改变了以往对引力模型2010)。以Melitz( 2003 )为代表的异质性企业贸易的解释一一贸易成本下降对贸易的影响是通过集约理论证明了贸易自由化通过降低贸易戚本来影响企边际和扩展边际两个渠道，其中对扩展边际的影响业的出口行为，但并没有给出贸易戚本降低对贸易不仅依赖于替代弹性和距离所产生的贸易成本弹影响的程度以及这个影响程度的决定因素。施炳展性，而且还依赖于不同企业的生产率分布，而这反应了企业异质性参数的不同(Crozet和Koenig，2010)。(2008 )认为极小的贸易成本会通过极高的替代弹性放大为较大的国内外贸易量差异。Melitz和结构参数的差异如何影响出口结构的不同部OUav iano ( 2008 )的研究则进一步证明了贸易戚本对分?影响机制如何?Chaney ( 2008 )基于一个异质
37 第32卷第3期张凤:结构参数、出口固定投入成本与贸易扩展边际性企业贸易模型对此进行了解释。他认为替代弹性替代弹性和异质性参数，进而结合Chaney( 2008 )对越高，低生产率企业的劣势越明显，因此，当贸易成有关出口固定投入成本的扩展边际弹性定义，分析本降低时，新进入者占据市场份额较少，对总贸易流产业层面出口固定投入成本对扩展边际的影响程的影响主要体现在集约边际上。而异质性参数的大度，并对总出口影响进行比较。小反映了企业的集中度不同或垄断竞争程度不同。对上述问题分析具有重要的理论和现实意义。异质性参数越高，产业的集中度或垄断程度越低，高首先，出口固定投入戚本是异质性企业贸易理论的生产率的企业所占比重越少。因此，当出口固定投核心内容，且经过几十年持续的关税减让谈判，出口入成本下降时，会有更多的企业进入或退出出口市固定投入成本超过关税成为主要剩余贸易障碍场，也即扩展边际的敏感性会更大。(Baldwin ,2000; Maskus和Wilson，2001)。因此，从改革开放30多年使中国同世界联系日益紧密，出口固定投入成本切入，不仅同异质性企业贸易理出口迅猛增长，出口占GDP的比重也不断攀升，吸论所体现的主体思想一致，而且也同近年来APEC，引了很多学者对中国出口增长原因及机制进行解读WTO等所倡导的通过贸易便利化降低出口固定投(朱希伟等，2005; Schoot, 2006;姚洋和章林峰，入成本的政策一致。其次估计替代弹性和异质性2008)。而其中基于异质性企业贸易理论的微观视参数，对于准确把握产业结构特征以及贸易成本对角对中国出口增长的渠道和机制进行研究更是最近贸易不同部分的影响程度，进而提出有针对性的产几年国内研究热点(钱学峰，2008;施炳展，2010;黄业政策和贸易政策具有重要启发意义。最后，1998 先海和周俊子，2011;陈勇兵等，2012)。从这些研年东南亚金融危机和2008年金融危机都使中国出究来看，大部分研究都是从产品角度对出口增长进口量产生剧烈波动，而大量研究发现扩展边际对一行分解，但因使用产品数据的细分水平不同，以及对国，尤其对发展中国家抵御经济波动冲击、促进贸易集约边际和扩展边际定义不同，有关二者相对重要稳稳、定都具有非常重要的意义(Humr 性结论并不具有可比性。因此，在政策含义上有的2却O∞O臼5;E卢venet忱tt和Ve臼na站bl臼es，却2002幻)。学者认为应提供更多的优惠政策促进扩展边际发展二、文献综述(徐颖君，2006;钱学峰和熊平，2010)，也有些研究认为不能一味追求扩展边际扩张(强永昌和龚向本文基于出口固定投入成本和异质性企业贸易明，2011)。理论角度，估计不同产业结构参数，进而分析出口固定投入成本对扩展边际的影响。因此，与本文相关综上所述，已有研究对理解贸易成本对贸易的的文献可以从以下两个方面进行总结。影响提供了很好的启发，但也存在一些不足。首先，(一)关于结构参数估计的研究基于异质性企业贸易理论，从产业层面对中国出口针对多个结构参数进行估计的研究有:Kancs 增长的分析很少。而以Melitz( 2003 )为代表的异质(2007 )对巴尔干半岛的SEE(South Eastern Europe) 性企业贸易模型都是针对产业层面的分析。其次，各经济体替代弹性和异质性参数的估计以及Crozet贸易成本对贸易的影响因产业结构参数的不同而显和Koenig(2010)借鉴Chaney( 2008 )的异质性企业著不同(Melitz, 2003; Chan町，2008)。而以往国内贸易理论对法国34个行业的替代弹性、异质性参数研究用到结构参数，尤其是替代弹性时，往往假定为以及距离弹性的估计。国内的钱学峰(2008)借鉴某一固定值(钱学锋和梁琦，2008;施炳展，2008;许Kancs ( 2007 )对中国的替代弹性和异质性参数进行德友和梁琦，2010;许统生等，2011)，很少针对具体估计。产业进行分析。最后，以往国内关于贸易成本对贸另外，鉴于替代弹性在决定一国贸易模式易影响的研究大都没有区分贸易成本性质的差异对贸易结构不同部分的影响。Melitz( 2003 )认为出口固定投入成本①只会对扩展边际产生影响，而可变① 实际上，大多数理论模型中并未对出口市场进入成本、出口固定成本和出口沉没成本进行很细致的区分，但一般都指的是涉贸易成本则只会对集约边际产生影响。及非关税贸易壁垒、市场调查、构建外国配送网络、商务谈判及人员本文试图从出口固定投入成本角度切人，借鉴往来、适应外国标准等方面的投资和费用(Medin, 2003) ，本文借鉴Kancs ( 2007 )异质性企业贸易理论，估计不同产业张凤和孔庆峰(2013)将这些成本统一称为出口固定投入成本。
38 . 统计研究2015年3月( Broda和Weinstein, 2006 ;施炳展，2010)和贸易成第二阶段是基于Melitz(2003 )异质性企业贸易本对贸易影响程度的重要性(施炳展，2008)，大量模型及其扩展模型对出口固定投入成本影响扩展边的研究专门对替代弹性进行了估计，例如，Broda和际的分析。例如，这些研究中，部分学者认为企业异W einstein ( 2006 )估计了30000个商品的替代弹性，质性以及出口固定投入成本的存在是"贸易遗失之并使用这些估计值验证了在有组织交易所进行交易谜"发生的主因(Meilits , 2003 ; Helpman等，2008)。的商品比那些不在交易所进行交易的商品的替代性而另一些学者则强调了替代弹性差异使得出口固定更大。Hummels ( 2001 )利用美国、新西兰等国1992投入成本对不同产业扩展边际影响不同(Chaney，年的数据，对2位数产业部门的替代弹性进行估计，2008 ; Besedes和Prusa,2005 )。还有一些学者，从影结果发现在使用OLS估计时，所估计的替代弹性平响出口固定投入成本的微观基础入手，研究影响出均值为，但当使用NLS进行估计时，替代弹性的口固定投入成本的微观因素，进而研究其对企业出平均值是。除此之外，Erkel-Rousse和Mirza口行为的影响(Andersson , 却2O∞O们7;Krau川1此th刊leu叽2010;(2002)通过采用合适的相对进口价格工具变量并Fe盯r唁g山u1恼m吕son和For时sl且id，却2011川)。国内学者关于出口固定且允许跨截面的固定影响，得到了大约为的替投入成本影响扩展边际的研究则主要集中在企业进代弹性，且在产业水平上得出替代弹性的→般范围出外国市场的动态行为(陈勇兵等，2012)以及影响是1-7。对国内而言，现有很多关于贸易成本测度出口固定投入成本的微观因素一一"溢出效应"(易的研究中会用到替代弹性的值，例如，施炳展靖韬，2009;孙俊新，2013;叫婷婷和赵永亮，2013)这(2008 )、钱学锋和梁琦(2008)、许德友和梁琦两个方面。(2010 )、许统生等(2011)等，这些研究大都认为替第三阶段是出口固定投入成本对多产品异质性代弹性很难确定，一般借鉴Anderson和Wincoop企业出口产品组合的影响。例如，多产品异质性企(2004 )、Novy(2008)的做法，替代弹性取值为8。除业贸易理论认为如果存在产品特定的出口固定投入此之外，还未见有专门针对替代弹性及其他结构参成本，那么多产品企业将会对出口产品组合进行调数进行估计的文献。整，以促进企业内资源重新配置，而这也体现了基于(二}出口固定投入成本对扩展边际影晌的企业一产品一国家的扩展边际变化(Bernard等，研究2011 ; Bernard等，2010)。支持企业内重新配置的证关于出口固定投入成本对扩展边际影响的研究据由Bernard等(2011)、Goldberg等(2008)提供。大体可分为三个阶段。而国内对多产品异质性企业贸易的研究还处于起步第一阶段是关于出口固定投入成本存在性验证阶段，还未见从出口固定投入成本的角度来对多产以及出口固定投入成本对扩展边际的影响。例如，品异质性企业出口行为进行分析的文献。Roberts和Tybout( 1997 )在一个出口行为动态离散总之，上述文献对我们从出口固定技入成本角选择模型中分析了出口固定投入成本对企业出口的度切入，借鉴异质性企业贸易理论对结构参数进行影响。Venables( 1994 )则发现，减少出口固定投入估计，并深入理解贸易扩展边际增长等提供了深刻成本与固定生产成本比例，会增加出口企业比例。启发，但也存在一些不足。首先，基于产业层面对异Medin (2003 )通过一个类似模型，证明了出口固定质性企业出，口行为的实证研究不多。大多针对异质投入成本的存在对企业出口状态产生影响。而国内性企业的研究没有区分不同产业内企业出口行为差学者也对出口固定投入成本存在性进行了检验，孙异，但异质性企业贸易理论本质是基于产业层面的俊新(2013 )、赵伟等(2011 )验证了Roberts和分析。其次，以往国内研究还未对不同产业的替代Tybout ( 1997 )的理论模型，并使用中国数据对沉没弹性和异质性参数进行估计。而异质性企业贸易理出口固定技入成本的存在性进行了检验。类似的研论认为，不同产业替代弹性和异质性参数是决定产究还有赵永亮和阿彦(2011)、徐蕾和尹翔硕(2012) 业结构特征及贸易成本对贸易结构不同部分影响程等基于异质性企业贸易理论，证实了出口固定投入度的关键因素。最后，关于二元边际影响因素的研戚本的存在性，并进→步证明了出口固定投入成本究尽管考虑贸易成本，但很少分离贸易成本并单独对扩展边际的显著影响。强调出口固定成本在促进贸易增长中的重要作用。
.39. 第32卷第3期张凤:结构参数、出口固定投入成本与贸易扩展边际因此，与现有研究相比，本文首先借鉴Kancs其中，ψ是企业特定的生产率，PQd是国家。生产(2007)的企业异质性贸易模型，并使用中国同6并且出售给国家d的商品的定价'P是目的地国水d个主要贸易伙伴国2004-2007年间制造业产业平差异商品的总价格指数。σ是制造业部门商品之层面的数据对不同产业的出口替代弹性和异质性间的替代弹性，α是消费者需求参数，决定了支出份参数进行估计;其次，将Kancs( 2007 )的企业异质额，并且σ>1③，αA+矶=1。性贸易模型同Chaney( 2008 )对有关出口固定投入生产率截点(þQd为当出口所获得的利润恰能克成本的扩展边际弹性的分析结合，研究不同产业服出口固定投入成本时的企业生产率，(þQd可表出口固定投入成本对扩展边际的影响程度，以此示为:对产业层面出口固定投入成本影响贸易的程度和ι=λ1FCZl(P;1Ld)fTτ，d (2) 机制有更深入的洞察，从而为优化中国贸易增长其中，λ1是常数④。假定贸易壁垒足够高以确路径提供参考。保对任意产品和任意国家，手。d> 1。一般均衡价格指数Pd可表示为:三、理论基础λ(3) 鉴于出口固定投入成本在实证分析中的重要Pd2(二yhd性①，我们直接借鉴Kancs( 2007 )的理论框架，为后γ其中，λÅ是常数⑤并且θ= 2町ifLL1(L/L)τ叫，二三二d续实证分析提供理论基础。Kancs ( 2007 )在Melitz( 2003 )异质性企业贸易内-1川)门)ιγif(FC:L=，Lιr。变量。是d距离世界其他d三模型基础上，运用一般均衡分析方法，推导出一国总地方的一个多边阻力变量。出口及扩展边际的出口决定模型。具体而言，首先，从国家。出口到国家d所有企业的平均生产率模型假定存在R个国家，每个国家仅使用劳动力来表达式为:生产商品，国家r一共有L单位劳动力。其次，所主i7itzz)FctT有国家使用相同生产技术且仅有两种类型部门:传(4) ι=λ"'/ψ飞飞()I Ld'd 统部门A和制造业部门X。传统部门在完全竞争，规模报酬不变环境下生产同质商品;制造业部门在垄断竞争环境中生产连续性有差异商品，每个企业① Melitz( 2003)异质性企业贸易模型假定企业为进入国外市场需要支付两种固定成本一一固定生产成本和出口固定投入成本，是它所生产的多样性品种的垄断者，假定每个制造而Kancs( 2007 )的异质性企业贸易模型则假定企业进入国外市场只业企业采用一个随机的单位劳动力生产率ψ，并且需支付一种固定成本，即出口固定投入成本，这种假设不仅有利于生产率服从规模参数为γ的Pαreto分布②。再次，简化对企业出口行为的分析，而且更加凸显了出口固定投入成本在影响企业能否进入出口市场方面的重要作用。另外，鉴于本文的主传统部门生产同质商品以零贸易戚本交易，且同质要任务之一即是结构参数的估计，而Kancs( 2007 )的异质性企业贸商品在模型中被当作一个标准等价物(numeraire) , 易模型不仅为本文结构参数估计提供了坚实的理论基础，而且更重价格被标准化为1。鉴于每个国家都生产同质商品要的是，为后续利用计量模型估计出的系数来估计结构参数提供了一条可行路径，这不仅弥补了以往估计结构参数必须做出过强假设且同质商品被设为等价物，因此，每个国家工资被统的弊端(Broda和Weinstein2006) ，，而且减少了结构参数估计对贸一为1。最后，制造业部门所生产的差异性产品出易数据细分水平的要求(Broda和Weinstein2006 Crozet和Koenig; ,，口会面临两种类型贸易成本:可变贸易成本τ和出2010)。口固定投入成本FC。所有企业要进入出口市场都② 变量γ是制造业部门企业异质性的逆测度，γ>2且γ〉矿-1，其中γ〉σ-1的假定确保了在均衡中，企业规模的分布是一个必须支付一个出口固定投入成本。有限的均值。如果这个假设偏离，那么二个任意高生产率的企业会(一)均衡价格以一个任意的高比例随意取代其他企业。较低γ的部门有更大的异鉴于企业最优定价以及消费者最优需求策略，质性，即意味着更多的产出集中在更大和更有效率的企业。σ>1的限制确保了产出价格总是正的。③ Pod根据Kancs( 2007 ) ，我们能够得到企业从国家o出口到国家d的总出口量e:od¯:)σ1 = 斗(二)。( (I Pod (ψ) \ 1-σ eod = Pod(忡。d(ψ)=αLdl亏了一(1)。Az=(UT旦)'(⑤: r'-'日1)
.40. 统计研究2015年3月其中λ，是常数①。或随着贸易成本的改变而改变。(二)均衡出口、利润和截点生产率四、产业层面结构参数估计通过将式(3)的一般价格指数代入式(1)以及式(2)，我们获得了生产率截点为石。d的产业中生产关于结构参数估计，以往研究大都是针对替代率为伊的单个企业的一般均衡出口e(ψ) 弹性进行估计，且方法大多是借鉴Anderson( 1979 ) : od通过将双边贸易流对贸易戚本的回归系数来估计。i I-LEti/于二、1σt eod忡忡〉丽。d)=À31~dl 1二丘'P"~'(5) 这种方法的问题在于为了忽略内生性问题需要做出飞LI飞8d I 极度确定假设(Broda和Weinstein, 2006 )。还有学言。d= 4 (fJ’-(亏)飞c古(6) 者使用企业层面数据对替代弹性、异质性参数进行估计，例如Crozet和Koenig( 2010) ，但其方法需要大其中，儿和儿是常数②。根据式(5)，企业的量企业层面数据，且估计过程忽略了出口固定投入出口量是国家的相对大小L/L、双边贸易壁垒FCod成本对贸易的影响。因此，鉴于Kancs( 2007 )异质和τod以及d的多边阻力变量。d的函数。单个企业性企业贸易模型对制造业部门生产差异性产品的假的出口依颇于可变贸易成本τod(弹性为1-σ)以及设以及希望对中国制造业出口行为进行更深入探目的地市场的大小，Ld(弹性为(σ-1)/γ，并且γ的析，本文选择中国制造业作为研究对象，借鉴Kancs值会因市场规模以及价格竞争的影响而小于1)。(2007)的参数估计方法，对中国制造业不同产业结这两个变量的弹性都比总贸易量的弹性小，原因是构参数进行估计，以此为后续分析产业层面出口固总贸易量还依赖于出口企业的数量N:od定投入成本对扩展边际的影响提供支持。L L"伊、-γvl NLλ(ψ〉ψ')=λE斗工工~lFC:r(7) od {一}参数估计计量模型L \θd I 将式(6)代入式(9)并整理，得到了下面的总出其中，λE是常数③。口方程:根据式(7)，企业的数量N'随着可变贸易成odLL, / IJ、γ.γ本τod(弹性为γ)、出口固定投入成本FC(弹性为odEOd =α」产l立lFC;F (10) U飞τodI γ/(σ-1 ) )以及出口国和目的地国的规模L，(弹性式(10)即是结构参数估计的基本方程。为1)的改变而改变。直接对式(10)进行估计会产生内生性问题，对将从出口国。到进口国d的总出口值EOd定于这一问题，我们采用两种不同的方法来解决。首义为:先，借鉴Honor岳和Kyriazidou(2000) ，用右边解释变E od = e od X N od [ e od ( ~od) ] X [N od ( ) ] (8) 量的滞后项作为"工具变量"④解决未观察到的个体即从o国到d国的总出口值(Jod.) EOd能够被异质性带来的内生性问题;另外，借鉴Kancs( 2007 ) 使用相对出口量代替绝对出口量来消除因解释变量分解为生产率在平均生产率在od之上的每个企业的和被解释变量相互影响产生的内生性问题⑤。平均出口规模(集约边际)e和出口企业的数量(扩od经过这两个变换后，出口方程变为:展边际)N的乘积。od1去Y将式(5)、式(7)代入式(8)，则制造业部门Z从= (ð.FC)ï((11) od odd国家O到目的地国d的总出口EOd可表示为:.<0 ~__" L\于IT ,\ 1σ1 r LL I T、才.L1 /σ、vEoo =1 λgσ'p "-'1一主11 "od 1 11λ L三I’00 1 FC '='~I l 飞! 飞8J Jl "E L 飞战斗}'~oo j ①λø = \ a(γ-(σ-1))) d~Iσ~，】γ-(<T-1h， Iσ\1--:;--、/σγ、7(9) (A3 =αY )飞τ'^4= ~ -;; Y _ (<T -1) } 类似于式(8)，式(9)右边第一项是贸易集约边③λIY-亏:Jl)E=a’-----际，第二项是贸易扩展边际。④ 尽管恰当地说，解释变量的滞后值并不是真正的工具变根据式(9)，总出口Eod可能由于企业出口平均量，但因为考虑到我们分析的背景，这一做法确实能够减少内生性值e的改变而改变，或由于企业数目N的改变而odod的困扰，因此，在本文中我们将其称为"工具变量"(Kancs，2007)。改变。更进一步说，总出口会因目的地不同而不同⑤ 在这一过程中对称的可变贸易成本τod也被消掉。
. 41 . 第32卷第3期张凤:结构.戴、出口固定投入成本与贸易扩展边际其中，åE== Eod/E是从国家o到国家d的相下面我们分别就这3个变量度量和数据来源进odod对出口，åFC== FCo/FC是相对出口固定投入成行说明。oddo本比率，å(}do== (}/θ。是出口国o和目的地国d之间1.双边相对出口值。中国与6个主要贸易伙的多边阻力比率。伴的双边出口值数据可以通过UNComtrade直接获借鉴Kancs( 2007) ，对式(11 )取对数并将时间得。为了和后续对多边阻力计算所需要产业数据的角标引人，最终获得了本文用于参数估计的线性引分类口径进行对接，本文选择按照SITCRev3.进行力方程:分类的出口数据。在计算中国同贸易伙伴国1ologåEod'β1 +β210gåFC。由斗+β3gå(}do川2004-2007年29个制造业产业双边相对出口值+ Bdo. 时，存在出口值为零的情况。对于"零值"情况的处(12) 理，本文假定零值为，最后借鉴钱学锋和熊平其中，β1是截距项，β2和β3是需要估计的系(2010)，对相对出口值取ln(1 + ilE)代入模型。数，Bodt是随机预测误差。od2.出口固定投入成本。关于出口固定投入成从式(12)中我们可以看出，首先，两国的相对本度量，不同学者选择指标不同(许统生等，2011; 出口值会受两国的相对出口固定投入成本和相对多陈勇兵，2012)。因本文进行实证分析的时间段为边阻力项影响，并且这些影响被企业集中度(异质2004-2007年，本文借鉴Dennis和Shepherd( 2011 ) 性)大小以及产品差异程度(替代弹性)放大。其和钱学峰(2008)的做法使用DoingBusiness报告中次，一般情况下，一国相对贸易伙伴国的出口固定技"Starting a Business"所需成本作为衡量出口固定投人成本越高，该国相应的相对出口值应该越低入戚本的指标变量，并取对数代入计量模型。( Kancs ,2007 ;钱学峰，2008)，因此预期β2的符号为3.多边阻力。根据Kancs( 2007) ，多边阻力的负。再次，一国给定贸易伙伴国与该国多边阻力的相对值越大，该国相应的相对出口值应该越大Y 定义为(}~γ=立(L，IL) 1" :dFC:;;(内( Kancs ,2Q07 ;钱学峰，2008)，因此预期β3的符号为阻力的估计存在大量的变量，大多数学者对其采用正。最后，因为ι=1 -[γ/σ-1]，β=γ，因此，可了简化的方式(Chaney , 2008 )。而鉴于对产业层面以通过估计出来的系数β2和β3获得对参数σ，γ的数据的分析以及产业层面数据的可获得性，本文仍估计。为了确保所获得的参数同理论贸易模型一然沿用Kancs( 2007 )、钱学峰(2008)的思路，使用致，我们强加了对参数σ和γ的限制，即σ>1，γ 〈σ-10θ:γzz (川)归来定义多边阻力，并在一定假设(二)变量测度及鼓据说明下，对双边贸易自由度的指数φd按照下式计算:根据式(12)可知，要获得βz和β3的值，需要获得关于中国同贸易伙伴国相对出口值，相对出口固① 关于数据段选择的详细理由在下文各变量数据来源说明。定投入戚本值以及相对多边阻力值。因考虑到从② 这29个产业及ISICRev3.代码分别为:1511肉类和肉制品2001年中国加入WTO后，中国成为名符其实的出的生产、加工及保藏，1520乳制品的制造，1531谷物磨制品的制造，口大国以及力图反应中国出口受外界环境冲击的影1532淀粉及淀粉制品的制造，1533牲畜精饲料的制造，1541烘烤食品的制造，1543可可、巧克力及糖果的制造，1553麦芽酒及麦芽的制响，更重要的是鉴于出口固定投入成本和计算多边造，1554软饮料的制造:矿泉水生产，1730针织及钩针编织物及其制阻力时数据的可获得性，本文最终选择2004-2007品的制造，2010锯木和刨木，2021薄板的制造:胶合板、侧条芯细木年间的数据对计量模型(12)进行估计①。样本国是工板、碎料板及其他嵌板和板条的制造，2022建筑用木料及木材组件的加工，2023木容器的制造，2101纸浆、纸及纸板的制造，2102瓦中国与6个主要贸易伙伴国，分别是法国、德国、印楞纸和瓦楞纸板以及纸容器和纸板容器的制造，2222与印刷有关的度、韩国、美国、日本，这6个贸易伙伴国都属于中国服务，2421农药及其他农用化工产品的制造，2422颜料、清漆及类似的前10大贸易伙伴国，在中国出口中占据了重要地涂料、印刷泊墨及胶粘剂的制造，2424肥皂和洗涤剂、清洁剂和擦亮位，能够从总体上较好地反应中国出口增长的结构。剂、香水及Jf洗用品的制造，2430合成纤维的制造，2610玻璃和玻璃制品的制造、未另分类的非金属制品的制造，2692耐火陶瓷制品的另外，根据异质性企业贸易理论，本文最终选择中国制造，2693结构性非耐火粘土制品的制品，2694水泥、石灰及石膏的与这6个贸易伙伴国按照国际标准产业分类(ISIC 制造，2695混凝土、水泥和石膏制品的制造，2696石头的切割、成形Rev3.分类)制造业中的29个产业②作为研究对象。和精加工，2710基本钢铁的制造，2720基本贵重有色金属的制造。
.42. 统计研究2015年3月模型的预期。其余7个产业④的符号预期同理论不(13 ) CP,d 符，预期间理论相符的产业占了所检验产业的75. 869毛。表1是这22个产业的回归结果O其中，φod是贸易自由度指数，Eod是某一产业从原产地国家o到目的地国家d的出口值，且E是相1.回归结果分析。do同产业从d至u0的出口值。分母中的Eoo和Edd是出由表1的回归结果我们可以得出:口国和进口国该产业所生产商品的国内销售值，它(1)双边出口流受出口固定投入成本负向影们是通过一个产业的产出值减去该产业的出口值来响一一系数β2的估计对所有这22个产业都为负。获得。其中有15个产业系数β2估计显著，占22个产业的计算多边阻力的相关数据都可通过联合国工业毛。这说明，对大部分产业而言，出口固定投发展组织(UNIDO)出版的国际工业统计年鉴直接入成本确实对出口产生负向影响。另外，β2绝对值或间接获得。我们选择这29个产业的雇佣人数和范围在之间，其中受出口固定投入戚本产业附加值这两个指标。其中各国不同产业附加值影响最大的是与印刷有关的服务业()，影响最减去当年该产业的出口值作为对应各国年内本产业小的是基本贵重有色金属的制造业()。可见，的销售值指标。不同产业的出口受出口固定投入成本的影响有较大最终，我们选用2004-2007年中国和6个贸易差异，影响最大和最小的产业相差超过10倍。伙伴国按照ISICRev3.分类的产业工业指标值和贸(2)多边阻力对双边出口流产生正向影响一一易数据①，其中产业方面工业指标数据是在2007-系数β3的估计对这22个产业都是正的O其中β32012年国际工业统计年鉴上获得的最新数据②。估计显著的有12个产业，占22个产业的%0 经过计算，我们发现中国同6个主要贸易伙伴这说明，多边阻力确实促进了超过50%的产业的出国大部分产业的相对贸易自由度都具有一定的波动口增长。β3估计的范围大约在-53之间，其中性。而对多边阻力而言，则呈现出了更多的变化，这受多边阻力影响最大的是烘烤食品的制造业主要是因为影响多边阻力的因素更多，且某些因素，() ，影响最小的是纸浆、纸及纸板的制造业例如产业从业人数，其对外围经济冲击的调整存在()。可见，不同产业出口受多边阻力的影响相一定的时滞导致③。另外，同钱学峰(2008)对差更大，影响最大和最小的相差将近15倍。2003-2006年中国同主要贸易伙伴国之间的总体2.结构参数估计结果分析。贸易自由度和多边阻力的测算比较来看，我们所测根据公式β2= 1 -[γ/(σ-1) ]，βγ并使用算的不同产业贸易自由度和多边阻力变化的范围要对β2、β3的估计结果，可以计算结构参数σ和γ。显著大于总体测算值。而Kancs( 2007 )对SEE而计算结构参数，需要β2、β3的估计结果都显著。(South Eastern Europe)内部各国贸易自由度的测算显示其值范围也要显著高于本文测算的大多数产① 对于UNCOMTRADE贸易数据和国际工业统计年鉴产业业。这说明贸易开放水平因产业不同而不同;中国数据的对接问题，我们根据需要，选用了按照SITCRev3.统计的贸易在增加贸易开放度和便利化方面还有很大的进步数据，并采用欧盟委员会SITCRev3.和ISICRev3.的对应表格来对数据进行对接。空间。② 国际工业统计年鉴中很多国家存在不同年份、不同指标数(三)产业水平结构参数的估计据的缺失，为了选择尽可能多的贸易国并尽可能与DoingBusiness报在获得了实证所需要的数据后，按照式(12), 告从2003年开始对"Startinga Business"指标统计的数据限制进行协对中国同6个贸易伙伴国的双边相对出口量进行面调，本文最终选择2004-2007年间数据段作为实证分析的时间段。③ 为了行文简化，本文并未在文中列出中国与主要贸易伙伴板估计，得到相应的参数值。为了保证结果的稳健国29个产业的自由度和多边阻力的具体数值，若读者感兴趣可向笔性，我们用混合回归、固定效应模型和随机效应模型者索取。分别对这29个产业各自进行回归，并根据F检验、④ 这7个产业及ISICRev3.代码分别为:1511肉类和肉制品的生产、加工及保藏，1532淀粉及淀粉和j品的制造，1553麦芽酒及麦LM检验和Hausman检验来决定最终使用哪种模型芽的制造，2022建筑用术料及木材组件的加工，2421农药及其他农的回归结果。结果发现对于大部分产业(29个产业用化工产品的制造，2422颜料、清漆及类似涂料、印刷油墨及胶粘剂中有22个产业)来说，模型系数估计结果符合理论的制造，2694水泥、石灰及石膏的制造。
.43 . 第32卷第3期张凤:结构参数、出口固定投入成本与贸易扩展边际表1中国产业水平结构引力模型参披估计2 产业代码产业名称β2(β2 = 1 -[γ/(σ-1) ]) β3 (βγ) N R回归模型σ γ 1520 乳制品的制造也() ( ) 24 混合效应1531 谷物磨制品的制造-1. 66川() ..气)24 随机效应 1533 牲畜精饲料的制造-1. 78"气) () 24 随机效应 1541 烘烤食品的制造( ). 52. 68 "( 2. 86) 24 混合效应1543 可可、巧克力及糖果的制造( ) () 24 O. 15 混合效应1554 软饮料的制造:矿泉水生产 "( ) "(2. 85) 24 混合效应9. 76 28. 17 1730 针织及钩针编织物及其制品的制造 ( ) 2. 05( 1. 00) 24 O. 15 随机效应2010 锯木和刨木-1. 01 "( ) ( ) 24 随机效应24 随机效应 42021 薄板的制造:胶合板、侧条芯细木工板、. 75 "( -1. 97) 4. 75 ( ) 碎料板及其他嵌板和板条的制造2023 木容器的制造-1. 55 "( ) 4. 40 "( 3. 02) 24 混合效应2. 72 2101 纸浆、纸及纸板的创造-1. 39 "( -2. 65) "(3. 60) 24 固定效应 2102 瓦楞纸和瓦楞纸板以及纸容器和纸板翩翩() 24 12. 43 随机效应 "( 2. 49 ) 容器的制造2222 与印刷有关的服务 ( ) "(1. 68) 24 随机效应 2424 肥皂和洗涤剂、清洁剂和擦亮剂、香水-O. 13 ( -1. 03 ) 24 随机效应 ( ) 及盟洗用品的制造2430 合成纤维的制造-O. 55 ( -1. 07) () 24 固定效应2610 玻璃和玻璃制品的制造、未另分类的-0. 10( ) () 24 混合效应非金属制品的制造2692 耐火陶瓷制品的制造"( ) 9. 98 (1. 76) 24 随机效应 2693 结构性非耐火粘土制品的制造-1. 21 ( ) () 24 随机效应 2695 混凝土、水泥和石膏制品的制造-O. 34 ( -o. 83 ) () 24 混合效应2696 石头的切割、成形和精加工叫() (1. 07) 24 随机效应2710 基本钢铁的制造-1. 17 ( ) (1. 33) 24 固定效应2720 基本贵重有色金属的制造-o. 22 ( -1. 93 () ) 24 固定效应均值 11. 89 注:括号内为s值。".、"、.分别表示在1%、5.%和109岛的显著性水平下显著。根据表1可知，有10个产业满足要求。因此，我们企业集中度有很大差异，而这意味着贸易成本对不计算异质性参数γ和替代弹性σ就以这10个产业同产业的影响除了受替代弹性的影响外，还会受到为准。从表1可知:异质性参数的影响(Chan町，2008)。钱学峰(2008) (1)替代弹性和异质性参数的值都同理论预期使用总贸易数据估计出异质性参数值为，远小一致，即σ>1，并且γ〉σ-1。于本文估计的最小值，我们推测这可能是因为本文(2)替代弹性的范围大体在-9. 76之间，的研究针对制造业的估计，而制造业之外的其他部平均值是。替代弹性最大的是软饮料的制造门，例如，矿业、运输、通讯及公用事业中的企业往往和矿泉水生产业()，最小的是纸浆、纸及纸板垄断性特征突出，企业集中度极高，拉低了总体的异的制造业( )。可见，不同产业商品的替代弹性质性参数值。有很大差别，这说明贸易成本对不同产业出口的影五、出口固定投入成本对扩展边际响程度有较大差异。钱学峰(2008)使用总体的贸和总出口的影响分析易数据估计出替代弹性的值为 ，小于本文估计的最小值，这印证了我们关于产品细分水平越大相为分析出口固定投入成本对扩展边际的影响，我互之间的替代性越高的认识。们首先必须定义扩展边际，同时为了同出口固定投入(3)所估计的异质性参数的范围大体在-成本影响总出口的程度进行比较，也需要给出总出口之间，平均值是异质性参数最大的是的定义。实际上目前对扩展边际并没有统一定义，其软饮料的制造、矿泉水生产() ，最小的是纸定义随着研究背景的不同而改变(张凤和孔庆峰，浆、纸及纸板的制造业()。可见，不同产业的2013 )。本文借鉴Kancs(2∞7)将扩展边际定义为出
.44. 统计研究2015年3月口企业的数量①，可用式(7)表示。而从出口国o到从表2可知，出口固定投入成本的扩展边际弹进口国d的总出口EOd可用式(10)表示。性高于总出口弹性，分析其原因主要是总出口的增另外，根据式(7)、(10)，借鉴Chaney( 2008 )、加除了受扩展边际影响外，还受集约边际影响O另Crozet和Koenig( 2010 ) ，我们可以获得有关出口固外，根据表2可知，出口固定投入成本对不同产业总定投入成本的扩展边际弹性5和有关出口固定投入出口和扩展边际影响不同。有关出口固定投入成本的扩展边际弹性(总出口弹性)最大的是与印刷有成本的总出口弹性5。dlnN_J气，关的服务业，其值达到了(总出口弹性)，最5圭-一一二__，一 (14 ) DlnFCσ-1 小的是耐火陶瓷制品的制造业，其值仅为(总oddlnEJ气，出口弹性则为)，前者的扩展边际弹性几乎为王军-一=一一-(15) 1 DlnFCσ-1 od后者的3倍(总出口弹性则将近10倍)。这说明出从式(14)、(15)可知，当出口固定投入成本变化口固定投入成本下降对不同产业的出口会产生非常时，σ的增加抑制了出口固定投入成本对扩展边际的大的差异，且替代弹性越低、产业集中度越低的产影响，而γ的增加却增加了出口固定投入成本对扩展业，当出口固定投入成本下降时对扩展边际及总出边际的影响。σ、γ对总出口的影响亦然。即;口的影响越大，反之亦然O为了对上述结果有一个更直观的认识，我们使| 用计算出来的两个参数模拟出口固定投入成本下降(16) l:<OI10%对10个产业的影响，计算结果见表3。> 0 I θγ/ 从表3可知，出口固定投入成本下降10%对扩展边际产生正向影响，其范围大体为毛%θσ| (笠〈01(17) 之间。其中，获利最大的是与印刷有关的服务业笠>0 I (%) ，获利最小的是耐火陶瓷制品的制造业θγ/ (毛)。这10个产业扩展边际增加的平均值是这说明出口固定投入成本扩展边际弹性和总出毛。而出口固定投入成本下降10%，对总出口口弹性由σ和γ共同决定，并且σ越小、γ越大则同样产生正向影响，且大体范围在%%之出口固定投入成本对扩展边际弹性和总出口弹性影间。其中获利最大的是与印刷有关的服务业响越大，反之亦然。即，对于产品差异程度越高、垄(% ) ，获利最小的是耐火陶瓷制品的制造业断性越低的产业，出口固定投入戚本变化对其扩展(毛)。这10个产业的平均获利是169毛O这说明边际和总出口的影响越大。出口固定投入成本对扩展边际的影响比对总出口的下面我们根据表1中所测算的10个产业的σ影响大。另外，出口固定投入戚本下降对不同产业产和γ值，来计算其有关出口固定投入成本的扩展边生的影响不同，但总体来说通过出口固定投入下降所际弹性和总出口弹性，结果见表2。能获得的贸易利得还是很大的。钱学峰(2∞8)对中表2出口固定投入成本的总出口弹性和扩展边际弹性国2003-2∞6年总出口数据分析得出，出口固定投产业代码产业名称σ γ { t 1531 谷物磨制品的制造 1. 66 入成本下降10%会促进扩展边际增加毛，总出1533 牲畜精饲料的制造 口增加%，这两个值都明显低于本文对10个产1554 软饮料的制造:矿泉水生产 业估计的最小值，我们认为这是因为对出口固定投入2021 薄板的制造:胶合板、侧条芯细木工 板、碎料板及其他嵌板和板条的制造成本下降不敏感部门的存在拉低了总扩展边际和总2023 木容器的制造 1. 55 出口对出口固定投入成本的敏感性。2101 纸浆、纸及纸板的制造 2102 瓦楞纸和瓦楞纸板以及纸容器和纸 1. 60 板容器的创造① 尽管在理论上也有不同于Kancs(2∞7)对扩展边际的定义，2222 与印刷有关的服务 例如Chaney(2∞8)，但在分析出口固定投入成本对扩展边际的影响程度时，其用结构参数表示的有关出口固定投入成本的扩展边际弹性是2692 耐火陶瓷制品的制造 1. 26 2693 结构性非耐火粘土制品的制品 1. 21 一样的(Chaney，2∞8)，因此，我们认为单产品异质性企业贸易模型下出口固定投入成本对扩展边际的影响程度具有一定的稳健性。
.45. 第32卷第3期张凤:结构参敏、出口固定授入成本与贸易扩展边际表3出口固定投入成本下降对中国总出口电子商检等的普及和使用，以此降低出口固定投入和扩展边际的影响成本。其次，政府也应该出台可以降低进入外国市FC，d下降10%, FC'd下降10%, 场信息壁垒的政策，例如建立出口促进中介，使用统产业产业名称E，d增加的N'd增加的代码一的国际标准等。最后，从产业发展的角度，政府应百分比(%)百分比(%)该有针对性地采取相应的产业政策，对于希望进一1531 谷物磨制品的制造 1533 牲畜精饲料的制造 步开拓国外市场的产业，应积极鼓励产业技术升级1554 软饮料的制造:矿泉水生产 及产品创新，鼓励中小企业的发展，以此来增加产品2021 薄板的制造:胶合板、侧条芯细木工 的附加值，降低产品的替代弹性，并降低产业集中板、碎料板及其他嵌板和板条的制造2023 木容器的制造 度，从而获得更大的贸易便利化政策获利;而对于那2101 纸浆、纸及纸板的制造 些关系国计民生和国家长远发展的战略性产业则不2102 瓦楞纸和瓦楞纸板以及纸容器和纸 能一昧地追求出口的增长，而应根据国家发展的总板容器的制造2222 与印刷有关的服务 体要求采取更灵活主动的产业发展政策。2692 耐火陶瓷制品的制造 . 本文限于数据的可获得性，在样本数据的选择上2693 结构性非耐火粘土制品的制品 存在一定的局限，并且在分析出口固定投入戚本对扩均值 展边际的影响时，并不能体现随着时间变化，扩展边际从上面的分析来看，除了对一国贸易的整体影的动态变化过程。因此，未来进一步的研究可以选择响外，产业层面的出口对出口固定投入成本的变化扩展样本国及研究时间段，并考虑随着时间扩展边际更敏感。贸易政策会对不同产业产生不同影响，进的动态变化以及不同产业扩展边际动态变化的差异。而影响市场结构。参考文献六、结论、政策启示及研究展望[ 1 ]陈勇兵，陈字媚，周世民.贸易成本、企业出口动态与出口增长的二元边际一一基于中国出口企业微观数据:2000-2∞5[J]. 本文借鉴Kancs( 2007 )异质性企业贸易理论，经济学(季节IJ),2012( 4) : 1478 -1502. 使用中国2004-2007年间的相关数据估计替代弹[ 2 ]钱学锋.企业异质性、贸易成本与中国出口增长的二元边际性和异质性参数，进而分析出口固定投入成本对不[J].管理世界，2008(9):48 -66. 同产业扩展边际和总出口的影响。结果发现，首先，[ 3 ]许德友，梁琦.中国对外双边贸易成本的测度与分析1981一2007年[J].数量经济技术经济研究，2010(1): 119 -128 对于大部分产业来说，结构引力模型系数估计结果[4 ]易靖韬"企业异质性、市场进入成本、技术溢出效应与出口参与符合理论预期。其次，对10个产业的替代弹性和异决定[J].经济研究，2009(9) : 106 -115. 质性参数大小的估计同理论预期一致。再次，分析[ 5 ]张凤，孔庆峰出口固定投入成本与扩展边际理论述评及展望出口固定投入成本下降对10个产业的扩展边际和[JJ经济评论，2013(6) : 151 -158. 总出口的影响发现，出口固定投入成本对各产业扩[ 6 ] Chaney T. Distorted Gravity: The Intensive and Extensive Margins 。fInternational Trade [ J ]. American Economic Review, 2008, 98 展边际的影响要高于对各产业总出口的影响;出口(4) :1707 -1721. 固定投入成本下降对不同产业的出口会产生很大差[ 7 J Crozet M, Koenig P. Structura1 Gravity Equations wi由Intensive异;产业层面的扩展边际和总出口对出口固定投入and Extensive M町gins[ J]. Canadian Jouma1 of Economics, 2010 , 成本的变化比国家层面更敏感。43 (1 ) :42 -62. 根据异质性企业贸易理论，出口固定投入成本[ 8 ] Kanc8 d’ A. Trade Growth in a Heterogeneous Firm Model: Evidence from South Eastern Europe [ J J. The World Economy, 主要通过扩展边际影响总出口增长。根据研究结果2007,30:1139 -1169. 来看，通过降低出口固定投入成本能够给不同产业带来显著贸易获利，且替代弹性越小、产业集中度越作者简介低的产业其出口越易受出口固定投入成本变化的影张风，女，山东莱阳人，2014年毕业于山东大学获国际响。因此，我们认为，首先，政府未来贸易政策更应贸易专业博士学位，现为青岛理工大学经贸学院讲师。研究强调能够降低出口固定投入成本的贸易便利化政方向为异质性企业贸易理论、贸易使利化、自贸区发展。策，鼓励出口流程、出口手续的简化，鼓励电子海关、(责任编辑:曹麦)
