田中精机：2022年年度报告.pdf

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浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 1 浙江田中精机股份有限公司 2022 年年度报告 2023-010 2023 年 3 月 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 2 2022 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人肖永富、主管会计工作负责人刘广涛及会计机构负责人(会计 主管人员)刘广涛声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 报告期内业绩大幅下滑或亏损的原因：主要受宏观经济形势下滑的影响， 公司下游客户的需求减少或延后，导致营业收入减少；同时由于部分项目交 货期延长，导致成本上升，相关产品毛利率下降；由于行业竞争加剧，市场 需求发生变化，公司对年末各类资产进行了全面清查，基于谨慎性原则，公 司对存在减值迹象的相关资产计提了资产减值准备，包括存货跌价损失、预 计信用损失等；报告期内，控股子公司深圳市佑富智能装备有限公司尚处于 起步阶段，前期投入费用较多，直接影响报告期内净利润。报告期内公司主 营业务、核心竞争力等未发生重大不利变化。详细情况已在本报告第三节 “管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司从事的主要业务”“四、主营 业务分析”“十一、公司未来发展的展望”部分予以描述。 本报告中涉及的未来计划和目标等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实 质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解 计划、预测与承诺之间的差异。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 3 关于公司经营过程中的相关风险分析说明，请详见本报告“第三节管理 层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望之（三）公司可能面对的有 关风险”部分。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ...................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 ............................................ 10 第四节 公司治理 .................................................... 28 第五节 环境和社会责任 .............................................. 48 第六节 重要事项 .................................................... 50 第七节 股份变动及股东情况 .......................................... 67 第八节 优先股相关情况 .............................................. 76 第九节 债券相关情况 ................................................ 77 第十节 财务报告 .................................................... 78 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 5 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）其他有关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券部办公室。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 6 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、田中精机 指 浙江田中精机股份有限公司 田中日本 指 TANAC株式会社 田中马来西亚 指 TANAKA SEIKI（MALAYSIA）SDN BHD 深圳分公司 指 浙江田中精机股份有限公司深圳分公司 上海分公司 指 浙江田中精机股份有限公司上海分公司 田中双鲸 指 浙江田中双鲸制药设备有限公司 佑富智能、深圳佑富 指 深圳市佑富智能装备有限公司 荆门博川 指 荆门市博川智能科技有限公司 瑞昇新能源、瑞昇 指 深圳市瑞昇新能源科技有限公司 蔷薇资本 指 蔷薇资本有限公司 有芯智能 指 有芯智能科技（无锡）有限公司 傲林实业、嘉兴傲林 指 嘉兴傲林实业有限公司 远洋翔瑞 指 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 沃尔夫 指 惠州沃尔夫自动化设备有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 律师 指 北京德恒（深圳）律师事务所 会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙人） 报告期 指 2022年 1月 1日至 2022年 12月 31日 上期报告 指 2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日 元、万元 指 人民币元、万元 电子线圈 指 呈环形的导线绕组，主要包括马达、电感、变压器和环形天线线 圈等。 数控自动化绕线设备 指 采用可编程控制器作为设备的控制核心，配合控制元件和执行附 件来完成自动排线、自动缠脚、自动剪线、自动装卸骨架等功能 的绕线设备。 电子元件、电子元器件 指 组成电子产品的基础件。 标准机 指 数控自动化绕线机标准机，其设计、生产工艺和流程较为固定， 主要实现基本的绕线功能，用于生产标准化的电子线圈。 非标准机 指 数控自动化绕线机非标准机，系根据客户的需求设计、研发，产 品为定制化的包含绕线及相关功能的一体化设备。 特殊机 指 数控自动化特殊设备，为不包含绕线功能的其他功能机型，可用 于剥皮、焊接、检测、装配等电子线圈的其他生产过程，并可搭 载绕线设备形成流水线。 涂布机 指 涂布机是用于新能源电池极片生产的机械设备，其作用是将搅拌 好的浆料均匀涂膜在基材上，保证尺寸、重量等在设计规格范 围，经干燥处理后收卷，为后工序做好前期准备。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 田中精机 股票代码 300461 公司的中文名称 浙江田中精机股份有限公司 公司的中文简称 田中精机 公司的外文名称（如有） Tanac Automation Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） TANAC 公司的法定代表人 肖永富 注册地址 浙江省嘉善县姚庄镇新景路 398号 注册地址的邮政编码 314117 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 浙江省嘉善县姚庄镇新景路 398号 办公地址的邮政编码 314117 公司国际互联网网址 电子信箱 securities@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘广涛（代） 苏恺愉 联系地址 浙江省嘉善县姚庄镇新景路 398号 浙江省嘉善县姚庄镇新景路 398号 电话 0573-84778878 0573-84778878 传真 0573-89119388 0573-89119388 电子信箱 securities@ securities@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区西子国际 A座 28-29层 签字会计师姓名 孙峰、汪帆 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 □不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 8 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中泰证券股份有限公司 山东省济南市市中区经七路 86号 孙涛、王文峰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2022年 2021年 本年比上年增减 2020年 营业收入（元） 190,536, 343,891, % 363,765, 归属于上市公司股东的净利润 （元） -63,471, 31,905, % 104,810, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -66,259, 23,074, % 33,874, 经营活动产生的现金流量净额 （元） -11,844, 70,512, % 14,254, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2022年末 2021年末 本年末比上年末增减 2020年末 资产总额（元） 930,470, 531,403, % 567,713, 归属于上市公司股东的净资产 （元） 664,093, 245,494, % 146,280, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在 不确定性 □是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 项目 2022年 2021年 备注 营业收入（元） 190,536, 343,891, 销售商品及提供劳务 营业收入扣除金额（元） 411, 600, 废料及材料销售收入 营业收入扣除后金额（元） 190,124, 343,291, 销售商品及机器维修收入 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 34,162, 64,310, 42,222, 49,840, 归属于上市公司股东的净利润 -10,982, -1,861, -24,331, -26,296, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润 -12,360, -1,993, -25,122, -26,784, 经营活动产生的现金流量净额 -233, -1,268, -15,922, 5,579, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 否 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 9 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 适用 □不适用 单位：元 项目 2022年金额 2021年金额 2020年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -295, 330, 33, 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外） 4,213, 3,888, 9,476, 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,621, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投资收益 -242, 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,218, 3,323, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -584, 836, -585, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 58,575, 减：所得税影响额 560, 1,441, 2,264, 少数股东权益影响额（税后） -13, 1, 合计 2,787, 8,831, 70,936, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 10 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 1、行业技术特点 公司系专注于研发和创新的技术驱动型国家级高新技术企业，主要从事自动化设备的研发、设计、 生产、销售及技术服务。 智能制造装备是指具有感知、分析、推理、决策、控制功能的制造装备，它是先进的制造技术、信 息技术和智能技术的集成和深度整合。智能制造装备已经形成了完善的产业链，包括关键基础零部件、 智能化高端装备、智能测控装备和重大集成装备四大环节。智能制造装备的水平已成为当今衡量一个国 家工业化水平的重要标志。 公司所处的行业为智能装备制造业，涉及智能装备领域中的自动上下料、绕线、焊锡、插端子、激 光标定、点胶测试和包装等。公司把绕线作为智能制造的切入点，融合日本技术，研发优势，逐一突破 自动化集成壁垒。 从智能装备行业的区域竞争格局来看，目前，我国的智能制造装备主要分布在工业基础较为发达的 地区。我国正在形成珠三角、长三角、环渤海和中西部四大产业集聚区，产业集群将进一步提升各地智 能制造的发展水平。 除了地域分布格局之外，公司所处的智能装备行业具有以下行业特点： （1）消费电子行业，具有产品开发周期短，产品更新换代速度快，技术门槛逐年提升的特点。 （2）汽车配件行业，具有产品标准要求严格，并需要针对制造过程进行产品标准的管控，对产生 的数据进行处理、分类及上传，实现远程的设备监控和产品的状态追踪。 （3）家电行业，具有周期性，区域性，季节性等特点，其中以居家生活类家电为主，尤其小家电 产品受市场追捧。 （4）工业器件行业，具有产品批次多，研发投入高，质量过程可追溯的特点，行业发展规模化将 会是工业器件行业的下一个分水岭。 2、行业发展趋势 我国已经成为世界工厂，制造业是我国的支柱产业，但与发达国家的技术差异使我国只能从事劳动 密集型产业，效率低、利润少，所以智能制造装备是制造业转型升级的关键。智能制造装备系统的主要 特征体现是制造业生产的智能化，是从本质上提高生产效率，在我国也将得到大力发展。 未来，智能制造装备行业也将向自动化发展，自动化工厂建设是趋势。为推动装备制造业发展及智 能制造转型，现阶段国家出台的诸多扶持和规范我国设备制造业转型升级的国家政策和法规，为我国智 能装备制造行业的发展提供了强有力的政策支持和良好的政策环境。 在我国人口红利逐步消失、产业结构优化升级、国家政策大力扶持三大因素影响下，我国工业自动 化将持续提升，智能装备制造业未来发展前景广阔。随着“中国制造 2025”战略目标的逐步实现，我 国装备制造特别是智能装备制造业有望迎来进一步发展的机遇。 3、所处行业与上下游的关系 公司自动化设备的上游产业主要包括磁性材料，铜线材料，包覆材料和金属材料。原材料价格的波 动对公司产品的生产成本及毛利率、客户的采购价格预期等将产生一定影响。如果原材料价格在一段时 期内发生预期外的大幅波动，考虑到这部分费用的不稳定性，客户投资会更加趋于谨慎。 公司自动化设备的下游应用主要包括消费电子制造行业、汽车制造行业、家电制造行业、工业器件 行业等。自动化设备是这些下游行业企业生产经营的基础设备，考虑到自动化设备的定制性特征，下游 行业的产品需求对自动化设备行业有着直接的影响，下游行业的快速增长将会显著推动本行业市场容量 的扩大。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 11 二、报告期内公司从事的主要业务 1、公司的主营业务和主要产品 公司致力于自动化设备的研发、设计、生产、销售及技术服务。公司业务包括消费电子产业、汽车 产业、家电产业、医疗行业等相关领域，可以为客户提供自动化测试、精密装配以及全自动生产线的整 体解决方案。 公司产品主要包括数控自动化标准机、非标准机以及数控自动化特殊设备，其中数控自动化标准机 产品的设计、生产工艺和流程较为固定，主要实现基本的绕线功能，用于生产标准化的电子线圈。数控 自动化非标准机则是根据客户的需求个性化设计、研发，包括多工序及流水线成套设备等。同时，为丰 富产品类型，增加产品的一体化程度，公司以数控自动化设备为基础，陆续研发、设计和生产了与数控 自动化设备前后端工序相配套的数控自动化特殊设备，满足了客户的个性化、多元化需求，该等设备主 要包括视觉检测设备、焊锡设备和插端子设备等。 2、公司主要经营模式 （1）采购模式 1）采购模式及采购管理公司的采购模式分为直接采购模式和定制件采购模式。标准件采用直接采 购方式，即直接面向供应商进行采购；定制件中部分工艺较为简单的结构件存在向外协厂商进行定制采 购的情形。 公司制定了《采购控制程序》，对采购流程进行规范化管理，建立了采购开发、订单采购、价格核 查三权分立的供应链管理体系，确保采购商品质量合格、交付及时、价格公允。 2）供应商管理 对于供应商管理，公司制定了《供应商开发与管理办法》。在供应商检验评审、定期考核、采购审 批与执行等方面执行严格的控制程序。此外，公司会指派 SQE人员定期对供应商进行现场稽核并做品质 辅导。 公司发展了一批长期互惠共赢的战略供应商伙伴，签订了战略合作协议，并定期对战略供应商进行 评定及筛选，建立战略供应商动态管理机制。 （2）生产模式 公司主要依据客户需求进行定制化生产，生产模式为订单导向型，即以销定产。公司产品的生产过 程由设计、加工、装配、调试四大单元组成。标准机设计改动幅度较小，机型基本固定，其生产周期较 短；非标准机和特殊机是根据客户需求进行定制化研发、设计和组装，其生产周期相对较长。 （3）销售模式 公司的销售模式主要为直接销售，由公司直接与客户签订订单并直接发货给客户。公司项目订单的 获得主要通过承接已有客户的订单和已有客户推荐的新客户订单以及公开投标、市场推广等方式获得。 公司建立了相关销售管理制度和办法，对销售计划管理、客户管理等方面进行了规定，规范了公司销售 工作的秩序和行为方式。公司部分境外销售为代销模式，主要针对印度和韩国等其他亚洲市场。 在确定价格方面，公司以产品生产所需的材料成本为基础，结合产品的创新程度、综合技术含量、 所投入的研发设计成本、客户的后续业务机会、项目合同金额和生产交货周期等因素，与客户协商确定 相关产品价格。 （4）研发模式 公司设有技术研发中心，研发设计工作主要分为三类，一是从客户的技术需求出发所进行的研发设 计，二是经过市场调研对标准设备的研发设计，三是根据前端市场部对行业及未来智能制造装备发展方 向的研究来确定研发方向，进行相关设备的原创性研发和开拓。公司研发团队一方面在现有技术基础上 进行产品设计及对现有技术进行更新迭代，另一方面针对未来市场的需求开拓新兴技术及研发新产品。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 12 由于下游客户对自动化设备的需求具有多样化、个性化和非标准化等特点，通过研发人员的自主研 发、设计和创新，使公司产品的技术性能可以很好地满足客户要求。因此基于客户需求的研发设计是公 司研发工作的主线，是公司综合竞争力的体现。 公司建立了规范的研发设计流程，对设计和开发的全过程进行有效控制，保证产品能够满足客户的 要求，并符合行业标准和相关技术要求。公司研发生产的自动化设备主要分为数控标准机、数控非标机 和特殊机等，相关机型的研发设计会因客户需求的差异而有所不同。 3、报告期内主要的业绩驱动因素 2022 年国际形势复杂严峻，世界经济增长放缓态势明显，宏观经济形势下滑的影响，对经济稳定 运行造成了冲击。报告期内，公司经营层坚定执行公司已制定的长远战略规划，全力组织生产经营；由 于受宏观经济形势下滑和相关产业市场需求影响，客户部分项目的交付和验收受到影响，导致营业收入 较去年同期有所降低。 报告期内，公司实现营业收入 19, 万元，同比下降 %；实现归属于母公司所有者的净 利润-6, 万元，同比下降 %。 三、核心竞争力分析 1、行业品牌优势 公司前身为日本田中精机株式会社，始创于 1933 年日本福岛县，经过将近一个世纪的技术积累， 公司从单一绕线机领域逐步的拓展到消费电子产业、汽车产业、家电产业、医疗行业等相关领域。公司 凭借雄厚的技术实力、先进的生产工艺、卓越的产品品质、优质的一体化服务和持续的创新能力，在自 动化生产设备制造领域积累了很好的品牌美誉度，具有突出的行业品牌优势。 2、技术研发与创新优势 （1）行业领先的技术研发水平 行业领先的产品研发设计和定制化生产能力是公司核心竞争力最重要的体现。公司是国内精密绕线 设备领域的领导者，公司技术研发中心经过多年努力，在无线充电、快充、配套车规级变压器、音圈、 震动马达、伺服电机、电梯曳引机、汽车转向助力 EPS 电机为代表的汽车相关配套产品、柔性装配和以 激光雷达自动化装配为代表的精密装配等多个相关领域的设备研发上积累了丰富的经验，实现了精密绕 线技术在新兴产业内的横向拓展。 凭借多年积累的行业经验和系统设计优势，公司积极拓展产品线，根据客户特定需求，为其提供了 一体化的产品和服务解决方案。在原有数控标准机的基础上，公司已完成向绕线前后工序设备、非标准 机和特殊机设备的延伸，实现包括自动上料、绕线、移载、焊锡、插端子、包胶、检测以及数据上传等 主要功能在内的全流程工序的自动化和一体化，很好的满足了客户差异化、精细化及全产业链自动化的 需求。 （2）技术研发人才的培养和储备 公司坚持把创新团队及创新型人才的培育作为人才队伍建设的重中之重，坚持资源优先配置、资本 优先投入，不断的培养和引进科技创新人才。公司通过内部培养和对外引进人才等方式，培养了一批又 一批具有理论和实践相结合的优秀设计研发人才。 公司与国内部分高校建立了合作关系，并组建了实训基地及产学研基地，为深入实施创新驱动战略， 充分发挥知名学府的导向作用，促进基础研究、应用基础研究与产业化对接融通，进一步提升公司在智 能制造装备领域的创新能力，同时深化公司创新人才队伍建设。通过和高校的产学研合作，提升了公司 在智能制造装备领域的技术创新能力及市场知名度，提高了公司的核心竞争力，符合公司战略发展。 3、管理团队优势 公司积极推行“以人为本”的人才发展战略，通过多年的运营，公司培养起了高效的技术研发团队、 业务团队和管理团队，报告期内相关核心技术人员未发生重大变化。公司主要管理人员具有丰富的管理 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 13 经验和行业经验，能够快速把握行业发展趋势，并制定相应经营策略，提升公司的整体经营能力。公司 一方面采取内部培训的方式，提升员工的技能水平；另一方面充分利用多种渠道吸引高端人才，不断扩 充和培养骨干队伍。 公司一直秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断规范公司绩效管理体系和优化绩效管理方式， 保证优秀人才及核心员工的稳定性和积极性，同时也不断吸引优秀人才加入公司，使人员结构不断向高 素质、高学历和高技术的方向持续优化。 4、优质和稳定的客户资源 全球汽车未来发展的方向是新能源化，或者说是电动化，已经成为全球各国和企业的共识。中国的 新能源汽车产业一直在增长，不断迈上新台阶，相关产业投资规模不断扩大，从而带动智能制造装备行 业的技术迭代和需求增长。 公司与多家国内知名的汽车配件制造商和消费电子产品制造商建立了良好的合作关系，尤其在新能 源汽车行业领域，已研发成功多个项目。与优质客户的合作，一方面为公司提供了可观的经济效益，另 一方面帮助公司树立了良好的口碑。在长期的合作过程中，公司的研发能力、管理能力、生产组织能力、 质量控制能力等方面均取得了长足的进步，公司的综合竞争力随之提升，为公司不断开拓新的行业市场 和客户奠定了坚实基础。 5、高效及时的服务 公司主要为客户提供个性化、定制化的产品。与标准化产品相比，定制化产品需要更深入理解客户 的设备需求，更加贴近客户的业务流程，对企业的服务能力提出了更高的要求。公司目前已建立了专业 素质高、技术能力强的专业客户服务团队，为客户提供高效、迅速的优质服务，能够对客户的产品需求 和设备使用中发现的问题进行及时响应，从而提升了客户满意度，提高了客户黏性，为实现再次销售创 造了有利条件。 四、主营业务分析 1、概述 参见“第三节管理层讨论与分析”中“二、报告期内公司从事的主要业务”中的相关内容。 2、收入与成本 （1） 营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 190,536, 100% 343,891, 100% % 分行业 工业 190,536, % 343,891, % % 分产品 标准机 22,676, % 31,703, % % 非标机 113,662, % 231,268, % % 特殊机 14,439, % 16,614, % % 其他 39,757, % 64,304, % % 分地区 内销 175,587, % 291,748, % % 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 14 外销 14,948, % 52,143, % % 分销售模式 直销 190,536, % 343,891, % % （2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 □不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 工业 190,536, 150,727, % % % % 分产品 标准机 22,676, 16,099, % % % % 非标机 113,662, 100,419, % % % % 特殊机 14,439, 12,267, % % % % 其他 39,757, 21,941, % % % % 分地区 内销 175,587, 140,643, % % % % 外销 14,948, 10,084, % % % % 分销售模式 直销 190,536, 150,727, % % % % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 不适用 （3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 □否 行业分类 项目 单位 2022年 2021年 同比增减 标准机 销售量 台 82 121 % 生产量 台 65 72 % 库存量 台 27 44 % 非标机 销售量 台 157 327 % 生产量 台 170 338 % 库存量 台 124 111 % 特殊机 销售量 台 17 20 % 生产量 台 15 17 % 库存量 台 6 8 % 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 □不适用 本期标准机、非标机产销量同比下降较大，主要系 2022 年全球电子行业整体进入下行周期，行业 景气度出现较大分化，智能手机、笔记本电脑等消费类终端需求萎靡，以及由于部分客户产业链迁移， 生产线采购下降等因素影响。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 15 （4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 不适用 （5） 营业成本构成 行业和产品分类 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 工业 150,727, % 205,070, % % 单位：元 产品分类 项目 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本比 重 标准机 直接材料 8,813, % 11,846, 2 % % 标准机 直接人工 3,002, % 2,604, % % 标准机 制造费用 4,283, % 3,349, % % 非标机 直接材料 52,664, % 89,917, 3 % % 非标机 直接人工 19,245, % 21,345, 7 % % 非标机 制造费用 28,509, % 27,445, 7 % % 特殊机 直接材料 7,979, % 6,948, % % 特殊机 直接人工 1,505, % 1,602, % % 特殊机 制造费用 2,782, % 2,061, % % 其他 直接材料 15,699, % 30,763, 3 % % 其他 直接人工 2,167, % 3,224, % % 其他 制造费用 4,074, % 3,961, % % 说明 无 （6） 报告期内合并范围是否发生变动 是 □否 2022 年 6 月 29 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过《关于签署投资协议暨对外投资设立 控股子公司的议案》。田中精机与深圳市联合创想管理中心（有限合伙）（以下简称联合创想）签署 《关于投资设立深圳市佑富智能装备有限公司之投资协议》，协议约定设立深圳市佑富智能装备有限公 司。根据《投资协议》的约定，深圳佑富注册资本 5,000 万元，其中：田中精机以货币出资 3,500 万元， 持股 70%；联合创想以货币出资 1,500万元，持股 30%。2022年 7月 13日，深圳佑富取得深圳市市场 监督管理局下发的《营业执照》，完成了工商注册登记手续。自深圳佑富设立之日起纳入合并报表。 2022 年 9 月，子公司深圳佑富新设全资子公司荆门市博川智能科技有限公司，自荆门博川设立之 日起纳入合并报表。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 16 （7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 不适用 （8） 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 59,874, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 信维通信（江苏）有限公司 22,070, % 2 上海禾赛科技有限公司 11,986, % 3 赛尔康技术(深圳)有限公司 9,475, % 4 厦门ＴＤＫ有限公司 8,180, % 5 昆山联滔电子有限公司 8,162, % 合计 -- 59,874, % 主要客户其他情况说明 □适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 26,106, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前 5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 SMC自动化有限公司上海分公司 6,399, % 2 立讯智能装备（昆山）有限公司 5,852, % 3 基恩士（中国）有限公司 4,888, % 4 嘉善欣中自动化技术有限公司 4,761, % 5 杭州千和精密机械有限公司 4,205, % 合计 -- 26,106, % 主要供应商其他情况说明 □适用 不适用 3、费用 单位：元 2022年 2021年 同比增减 重大变动说明 销售费用 20,923, 16,472, % 主要系公司本报告期新设立业务开发部，此外，本年并入 控股子公司佑富智能销售费用所致。 管理费用 54,455, 80,384, % 主要系本报告期业绩未达成，股权激励费用冲回所致。 财务费用 1,079, 3,749, % 主要系本报告期归还了部分银行借款，利息费用较上年同 期减少，另外受汇率影响，本报告期产生汇兑收益所致。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 17 研发费用 18,749, 14,157, % 主要系公司基于发展需要增加了研发人员，同时本报告期 并入子公司佑富智能费用所致。 4、研发投入 适用 □不适用 主要研发 项目名称 项目目的 项目 进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 开环式附 膜线圈成 型机的研 发 随着电子行业、手机制造业及 人工智能领域的迅速发展，绝 大部分企业存在招工难、用工 成本高的问题。且对新建或改 扩建项目的工艺、装配水平等 提出要求使得自动化装配设备 需求越发增加。公司创先开发 开环式线圈的全自动绕线贴 膜，占领市场主导。 设备 已研 发完 成， 暂未 收到 相关 订 单。 本产品是一款用于开环式线圈的 成型绕线的自动化设备，具有组 装精度高、全程机械控制、产品 稳定性好、能自动上下料、装配 合格率高等特点，可 24小时无人 看护工作，适用于各种开环线圈 的成型绕线，可满足客户的多种 个性化需求，可广泛应用于手机 电子行业。 本项目集成了全自动绕线、 成型、贴模、喷码、扫码、 CCD检测产品上下料等工 艺。填补了行业内开环线圈 绕线、成型方式完成的技术 空白，对公司扩展消费电子 行业市场份额有巨大作用。 平面口罩 高速成套 生产设备 的研发 随着自我保护意识的增强，社 会对口罩的需求也会保持高 位。以上情况促使市场对各口 罩机的需求越来越多，同时工 艺和对产能要求越来越复杂， 但市场上现有工艺和产能越来 越滞后无法满足如今的需要。 所以研发推出了新一代“平面 口罩高速成套设备”。 设备 已研 发完 成， 暂未 收到 相关 订 单。 本项目全新开发了 CCD检测、自 动换布、断布检测、布料纠偏、 全伺服驱动控制、NG排除等生产 检测工艺。填补了行业内生产质 量不稳定，产能低下的技术空 白。将生产效率提升了 30%以 上。 市场经过了爆发到沉寂的过 程。现在对于口罩的品质要 求和生产成本更为苛刻。本 公司的一代“平面口罩高速 成套生产设备”除了高效生 产以外还具有自动换布、来 料、生产过程和成品的自动 检测等智能化功能。在后续 口罩生产设备的改造、迭代 中优势明显。 雨刷电机 智能装配 检测成套 设备的研 发 近年来随汽车行业的大力发 展，雨刮器产量及质量都在需 求一个大的提升。为提高生产 效率、确保产品品质，公司研 发了一款具有自动化装配和检 测的雨刷电机智能装配检测成 套设备。 已接 到相 关订 单。 本项目用于雨刷电机的智能绕线 测试自动化设备，具有组装精度 高、产品稳定性好、能自动绕 线、加热、冷却、测试等特点。 适用于各种汽车雨刷电机的 装配、检测，可满足客户的 多种个性化需求，被广泛应 用于汽车电子行业。 全自动六 轴套管绕 线设备的 研发 现在很多电子行业为了实现某 些特殊功能，如屏蔽，耐磨等 性能，需要在线圈上所绕制的 漆包线的起线与尾线上穿设塑 料软管。所以本公司本着创新 奋斗的精神对市场的提出的急 迫需求，研发推出了“全自动 六轴套管绕线设备”。 已接 到相 关订 单。 通过本项目的技术开发，在保证 该机性能的基础上，进一步提高 生产效率、降低劳动力人工成本 增强企业的市场竞争力。 我司经过对传统的产品革新 以及大量吸收国内外先进数 控控制及检测技术，依据市 场需求，研制和开发出了多 种规格的定子线圈系列产 品，部分尖端技术引领国内 市场。 全自动微 型热熔线 圈绕线焊 锡设备的 研发 传统的人工焊锡效率低、品质 差，并不适用于 VCM线圈。针 对以上问题，本公司研发推出 了“全自动微型热熔线圈绕线 焊锡设备”。 已接 到相 关订 单。 本项目是一款用于微型热熔线圈 绕线的自动化设备，具有组装精 度高、产品稳定性好、能自动绕 线、加热、冷却、测试等特点， 适用于各种摄像马达、音圈电机 等，可满足客户的多种个性化需 求，被广泛应用于汽车电子行 业。 对比以往业内 VCM半自动绕 线焊锡的工艺。本项目的研 发很大程度上的解放人力， 提高了设备的自动化程度， 填补了业内 VCM绕线设备自 动上料的空白。 闭环式覆 膜线圈绕 线设备的 研发 NFC闭环式线圈是近场通讯应 用，根据市场需求趋势，NFC近 场通讯应用将成为电子设备中 必备功能。公司经过对传统的 设备技术革新以及大量吸收国 内外先进数控控制及检测技 设备 已研 发完 成， 暂未 收到 本项目是一款用于 NFC闭环式线 圈的成型绕线的自动化设备，具 有组装精度高、全程机械控制、 产品稳定性好、能自动上下料、 装配合格率高等特点，适用于各 种闭环线圈的成型绕线，可满足 公司经过对传统的技术革新 以及大量吸收国内外先进数 控控制及检测技术，依据市 场需求，研制和开发出了多 种规格闭环线圈成型、贴膜 系列产品，设备具有高效、 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 18 术，依据市场需求,研发新一代 多种规格的 NFC闭环是线圈产 品线。 相关 订 单。 客户的多种个性化需求，将被广 泛应用于手机电子行业。 稳定的特点，部分尖端技术 引领国内市场，在 NFC线圈 生产市场上极具竞争力。 一体成型 电感智能 成套生产 设备研发 电感是用绝缘导线绕制而成的 电磁感应元件，也是电子电路 中常用的元器件之一。本项目 运用公司高精密快速绕线的专 利技术结合剥皮绕线，线圈点 焊，磁芯压制程序、检验，包 装等一体式的生产系统，并应 用工业设备互联网互通技术实 现数字化生产。 设备 已研 发完 成， 暂未 收到 相关 订 单。 应用公司特有的绕线控制、磁芯 成形、检测包装技术，研发出一 款极具竞争力的全自动点生产设 备。 抢占国内一体成型电感生产 设备的市场份额，扩展公司 的核心业务领域。 定制化智 能组装检 测设备的 研发 近年来，在 5G、物联网、人工 智能、虚拟现实等新兴技术的 推动下，加速了新兴科技在消 费电子行业的渗透，推进了消 费电子产品的更新迭代。消费 电子行业的升级成为大势所 趋，智能手机、平板电脑及可 穿戴设备等消费电子产品的升 级换代加速，产品更新周期缩 短，持续驱动消费电子行业的 发展。 已接 到相 关订 单。 公司经过对传统的产品革新以及 大量吸收国内外先进数控控制及 检测技术，依据市场需求，研制 和开发出了多种规格用于车载电 子、智能手机、激光雷达生产的 智能装备，部分尖端技术引领国 内市场。 本项目的柔性装配、智能检 测等技术可以广泛运用于各 类非标订制电子产品的生产 线。对于公司提升非标市场 占有率具有重大的意义。 微型调焦 马达线圈 绕线设备 的研发 5G技术广泛应用 ，使得万物互 联络，实现任何时间任何地点 人，机，物互联互通，其必然 导致智能汽车，智能设备 MDS,APS,SDS AI智能穿戴设备 如智能手表，手环，眼镜，音 响的普及。本项目为这里智能 终端生产核心元器件。 已接 到相 关订 单。 研发出一款能适用于智能手机、 智能穿戴设备、汽车电子等微型 马达和音圈的智能化绕线、检测 设备。 VCM/小型音圈制造设备一直 是公司大力研发的方向。改 项目在设备效率、良品率上 均有较大提升。对未来提高 市场占有率有极大帮助。 车载电机 智能装配 检测成套 设备的研 发 我国是车载电机生产和出口大 国。近年来全球车子电机市场 规模逐渐增长，相关制造设备 及技术迎来加速发展。本项目 在于研发一款具有通用性的车 载电机智能装配检测成套设 备。 已接 到相 关订 单。 本项目在装备成型、良品检测等 技术上使用了最新技术。 车载电机领域是公司下一阶 段拓展的重要领域之一。本 项目为相关制程工艺、制造 技术积累了大量的经验，为 后续的快速发展奠定了良好 的基础。 新一代无 线充电设 备的研发 随着无线充电在技术瓶颈上的 不断突破，无线充电技术可能 成为未来智能手机甚至物联网 发展中非常重要的一项技术， 用户以后为智能设备充电将变 得更加自由，无线充电行业迎 来商业化爆发的拐点。无线充 电线圈作为无线充电技术的核 心部件，其生产设备绕线机的 市场需求旺盛，极具市场潜 力。 设备 已研 发完 成， 暂未 收到 相关 订 单。 本项目产品是一款包含自动绕 线、定型、断线、排出为一体的 数控自动绕线机，具有柔性组 装、全程智能控制、性能稳定、 上下料自动化等特点。 本项目计划研发出市场上极 少数完全掌握高精度无线充 电线圈绕制技术的厂商，产 品性能超越国外同类型设 备，同时也为提升我国数控 自动化绕线设备的档次做出 自己的贡献。除了手机外， 可穿戴设备、家电、汽车亦 是重要应用场所。 新型扁平 变压器类 设备的研 发 扁平变压器种结构的变压器体 积小，绕线匝数大大少于传统 的变压器，结构更紧凑，磁耦 合大大优于传统的变压器等优 点。其生产设备绕线机的市场 需求旺盛，极具市场潜力。 已接 到相 关订 单。 研发出具有高速插针，多轴α绕 线等技术，同时完成 PCB定位， 实现自动绑 PIN等功能的全自动 生产线。 扁平变压器与传统绕线绕组 变压器相比，结构更简单， 更有利于自动化生产，行业 普遍要求产线可实现无人化 制造。本项目的研发成功可 以极大增加在该行业的技术 储备。 高精度智 绕线机的张力控制系统是保证 已接 本项目拟研发一种高精度智能主 本项目主要研究基于滑模算 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 19 能张力控 制系统 其绕线产品品质的关键部件。 在高质量超细漆包线圈的绕制 过程中，绕线速度高，许用张 力小，绝缘层不允许出现拉 伤、破损等缺陷，且线圈品种 繁多结构不一致，这些都对张 力控制系统的性能提出了很高 的要求。 到相 关订 单。 动控制的绕线机张力系统。 法的伺服张力控制系统的研 发方案。目的在于攻克国内 制造业在伺服控制器上的短 板，填补业内高端伺服绕线 系统的空白。 高速绕线 主轴系统 的研发 主轴是绕线机的核心部件，现 在设备的产能受制于主轴的转 速，本项目拟研发一种通用性 的高速主轴机构及控制方式。 目前 在持 续研 发设 计阶 段。 本项目拟研发一种通用性的高速 主轴机构及控制方式。目标比内 业目前最快的绕线主轴再快 15%。 本项目能极大提升公司绕线 机的生产能力，提高其性价 比和竞争力。 串联式多 重绕组阿 尔法扁线 线圈全自 动绕成型 设备的研 发 油田采油机上的抽油泵直线电 机也需要用到阿尔法线圈，传 统产品生产都是用人工或半自 动化制作，品质控制不稳定， 经常做出来的产品要返修，且 单次只能绕制一个绕组，生产 效率低，针对上述问题我公司 决定研发一款“串联式多重绕 组阿尔法扁线线圈全自动绕成 型设备”。 已接 到相 关订 单。 本项目新研发了主轴装置、搬运 装置、折弯架装置、折弯装置、 储料装置和拉线装置。使得该产 品具有设备安全性高、全程智能 控制、性能稳定、自动化程度高 等特点。 串联式多重绕组阿尔法扁线 线圈全自动绕成型设备主要 绕制抽油泵直线中用的阿尔 法线圈，产品可实现连续 12个线圈扁线自动阿尔法 绕线、成型、折弯，填补了 行业内以半自动、手工方式 完成生产的技术空白，市场 前景一片光明。 研发激光 雷达模块 智能装配 检测成套 设备 激光雷达被称为是“机器之 眼”，广泛应用于无人驾驶领 域和机器人领域激光雷达相当 于智能汽车的“眼睛”。传统 激光雷达主要是靠人工手动借 助工装进行作业，劳动强度 大，效率低，产品质量稳定 性，一致性差，不能批量导入 生产，也无法满足快速发展的 市场需求，针对上述问题我公 司决定研发一款“激光雷达模 块智能装配检测成套设备”。 已接 到相 关订 单。 本项目主要通过电与气的驱动来 完成产品老化、清洁、涂底涂、 点胶、组装、保压和检测，控制 机器运作的核心为 PLC控制系 统。其主要由视窗老化单元、清 洁单元、上盖底涂单元、视窗底 涂单元、烘箱、上盖点胶单元、 组装保压、和气密检测单元组 成，具有装配精度高、全程智能 控制、性能稳定、自动化程度高 等特点。 随着汽车自动驾驶技术的不 断发展，市场对于激光雷达 的需求日益剧增。公司提前 储备相关技术，为后续量产 做好准备。 EBIKE无 刷动力电 机智能生 产线的研 发 EBIKE（电动自行车）是一种绿 色轻便的交通工具，其专用的 动力电机是电动自行车最重要 的配件是电机，一辆电动自行 车的电机基本决定了这辆车的 性能和档次。采用无刷动力电 机的 EBIKE具有节约高效，驾 驶体验好的特点。本项目为高 效批量生产 EBIKE无刷动力电 机，研发新一代智能生产线。 已接 到相 关订 单。 本项目研发出一款 EBIKE无刷动 力电机智能装配检测流水线，实 现自动上料、绕线、组圆焊接、 激光打码、铜线剥皮、汇流排装 配、铁芯上料、自动充磁、加温 固化、推力检测、轴承装配、加 温固化、定子压装、灌胶烘干、 部件组装、性能测试、噪音测 试、外观检测等工序，对比常规 的半自动生产线，能节约大量人 力，提升产品质量。 马达绕线设备是公司近几年 着力发展的方向，顺着技术 的积累，已从原有成熟的绕 线工艺基础上扩展至装配、 检测的其他生产工序。极大 提升了产品的竞争力和价 值。 立体仓储 式新能源 电池组烘 烤生产线 的研发 动力电池是新能源汽车的核 心。目前，电池是新能源汽车 技术和成本上的最大瓶颈，顺 着新能源汽车的普及，预计动 力电池在未来几年是十几倍的 增长，而全球市场将是几千亿 元的规模。电池组的烘烤是生 产工艺中不可或缺的一环，我 公司决定研发一款“立体仓储 式新能源电池组烘烤生产 线”。 已接 到相 关订 单。 本项目研发了一种立体仓储式新 能源电池组烘烤生产线，通过提 升机和立体仓储技术将产品的空 间利用率大幅提高。RGV轨道及 货叉配合扫码组件+自阻挡技术使 得该产品可以进行 24小时无人值 守工作。 动力电池的配套生产设备是 公司非常关注的领域，也是 本项目为相关制程工艺、制 造技术积累了大量的经验， 为后续的快速发展奠定了良 好的基础。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 20 第二代车 载电机智 能装配检 测成套设 备的研发 我国是车载电机生产和出口大 国。近年来全球汽车更新换代 的加速，各类电机的需求不断 变化，市场规模逐渐增长，对 于相关制造设备及技术提出了 更高的要求。本项目在于在一 代产品的基础上改进工艺，攻 克新技术，研发第二代效率更 高、品质更稳定的车载电机智 能装配检测成套设备。 目前 还在 研发 设计 阶 段。 本项目采用了最新的平面式双绕 制绕制方式，对比传统堆叠式具 有效率更高、品质更加稳定的特 点。研发新一代全自动定子自动 拼圆技术，在装备成型、良品检 测等技术上取得新的突破。 车载电机领域是公司下一阶 段拓展的重要领域之一。本 项目为相关制程工艺、制造 技术积累了大量的经验，为 后续的快速发展奠定了良好 的基础。 公司研发人员情况 2022年 2021年 变动比例 研发人员数量（人） 156 104 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历 本科 98 40 % 硕士 4 1 % 博士 3 0 % 大专及以下 51 63 % 研发人员年龄构成 30岁以下 62 52 % 30~40岁 80 49 % 40岁以上 14 3 % 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2022年 2021年 2020年 研发投入金额（元） 18,749, 14,157, 14,144, 研发投入占营业收入比例 % % % 研发支出资本化的金额 （元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 % % % 资本化研发支出占当期净利 润的比重 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2022年 2021年 同比增减 经营活动现金流入小计 291,373, 353,135, % 经营活动现金流出小计 303,218, 282,622, % 经营活动产生的现金流量净额 -11,844, 70,512, % 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 21 投资活动现金流入小计 3, 8,230, % 投资活动现金流出小计 75,196, 23,488, % 投资活动产生的现金流量净额 -75,192, -15,258, % 筹资活动现金流入小计 576,554, 111,380, % 筹资活动现金流出小计 182,062, 162,825, % 筹资活动产生的现金流量净额 394,491, -51,444, % 现金及现金等价物净增加额 307,411, 3,049, 9,% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 □不适用 （1）报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年减少 %，主要系本报告期营业收入下降， 销售收款相应减少，经营活动现金流入减少；同时控股子公司佑富智能前期费用、原材料投入较多，经 营活动现金流出增加所致。 （2）报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年减少 %，主要系上年同期收回关联方田 中电气借款，本年未发生相关业务，投资活动现金流入减少；此外，本报告期在建工程项目投资增加， 另投资合营企业深圳市瑞昇新能源科技有限公司，投资活动现金流出增加所致。 （3）报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 %，主要系本报告期非公开发行募 集资金所致。 （4）现金及现金等价物净增加额较上年增加 9,%，主要系本报告期非公开发行募集资金所 致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 不适用 五、非主营业务情况 适用 □不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 -23,970, % 主要系基于谨慎性原则，公司对存在减值 迹象的存货计提了跌价准备所致。 否 营业外收入 2,842, % 否 营业外支出 1,015, % 否 信用减值 -3,699, % 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2022年末 2022年初 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 412,644, % 102,174, % % 主要系本报告期非公 开发行募集资金所 致。 应收账款 86,626, % 146,974, % % 主要系本报告期营业 收入减少，应收账款 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 22 相应下降所致。 合同资产 5,927, % % 存货 142,518, % 111,499, % % 投资性房 地产 % 长期股权 投资 25,000, % % 固定资产 46,239, % 48,958, % % 在建工程 59,964, % 16,399, % % 主要系本报告期高端 智能装备生产基地扩 建项目投入所致。 使用权资 产 29,178, % 1,521, % % 短期借款 55,087, % % 主要系本报告期归还 了全部银行短期借款 所致。 合同负债 45,779, % 17,142, % % 主要系已发货产品验 收下降，预收款未结 转营业收入所致。 长期借款 28,987, % % 主要系本报告期高端 智能装备生产基地扩 建项目贷款增加所 致。 租赁负债 24,991, % 1,430, % % 主要系本报告期控股 子公司佑富智能厂房 租赁所致。 境外资产占比较高 □适用 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 □不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 其他变动 期末 数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 13,598, -13,598, 2.衍生金 融资产 3.其他债 权投资 4.其他权 益工具投 资 金融资产 13,598, -13,598, 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 23 小计 上述合计 13,598, -13,598, 金融负债 其他变动的内容 依据上海国际经济贸易仲裁委员会于 2022 年 8月 2日作出的“【2022】沪贸仲裁字第 0681号”终 局《裁决书》，终止确认“远洋翔瑞”股权收购业绩承诺及补偿形成的“交易性金融资产”。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末余额 上年年末余额 银行承兑汇票保证金 13,365, 10,306, 合计 13,365, 10,306, 七、投资状况分析 1、总体情况 适用 □不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 60,000, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 □不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要业务 投 资 方 式 投 资 金 额 持 股 比 例 资 金 来 源 合 作 方 投 资 期 限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预 计 收 益 本期 投资 盈亏 是 否 涉 诉 披露 日期 （如 有） 披露索引 （如有） 深圳 市佑 富智 能装 备有 限公 司 机械设备研 发;机械电气 设备制造;机 械电气设备销 售;电子元器 件与机电组件 设备制造;电 子元器件与机 电组件设备销 售;智能基础 制造装备制 造;智能基础 制造装备销 售。 新 设 35, 000 ,00 0 70. 00% 自 有 资 金 深 圳 市 联 合 创 想 管 理 中 心 （ 有 限 长 期 机械 设 备、 智能 基础 制造 装备 设立 完成 否 2022 年 06 月 29 日 巨潮资讯 网《关于 对外投资 设立控股 子公司暨 签署投资 协议的公 告》（公 告编号： 2022- 072） 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 24 合 伙 ） 深圳 市瑞 昇新 能源 科技 有限 公司 新能源新型生 产设备、自动 化及机械设备 的研发与销 售；计算机软 件开发与销 售；仪器设备 配件及材料的 销售；II类医 疗器械的销 售。 增 资 25, 000 ,00 0 23. 81% 自 有 资 金 深 圳 市 瑞 昇 新 能 源 科 技 有 限 公 司 长 期 新能 源新 型生 产设 备、 自动 化及 机械 设备 增资 完成 否 2022 年 12 月 19 日 巨潮资讯 网《关于 对外投资 的公告》 （公告编 号： 2022- 112） 合计 -- -- 60, 000 ,00 0 -- -- -- -- -- -- 0 . 0 0 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 不适用 4、金融资产投资 （1） 证券投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2） 衍生品投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 适用 □不适用 （1） 募集资金总体使用情况 适用 □不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 25 2022年 非公开 发行股 票 469,766 , 469,766 , 469,766 , 0 0 % 0 无 0 合计 -- 469,766 , 469,766 , 469,766 , 0 0 % 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司非公开发行人民币普通股(A股)募集配套资金总额为 469,766,元，扣除发行费用人民币（不含增 值税）6,556,元，募集资金净额为人民币 463,210,元。 截至 2022年 12月 31日，募集资金 463,210,元已全部用于补充流动资金，同时根据公司《募集资金专项存储及使用管理制度》，公司对募集资金专 户进行了注销并公告，具体内容详见于 2022年 12月 23日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于 募集资金专户销户完成的公告》。 （2） 募集资金承诺项目情况 □适用 不适用 （3） 募集资金变更项目情况 □适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 不适用 九、主要控股参股公司分析 □适用 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）公司未来发展战略 公司自成立以来，始终以客户为中心，精益求精，致力自动化设备的研发、设计和生产，不断提升 自动化智能生产系统的集成能力，践行工业 和中国制造 2025，力争发展成为全球领先的自动化系 统集成方案专业提供商以及定制化解决方案的领导者。 未来公司将持续推动研发营销一体化，坚持以市场为导向，深挖客户需求，调整产品结构，积极进 行产品创新，塑造优秀的品牌形象，提升公司的品牌价值。公司将跟进市场发展趋势，结合自身竞争优 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 26 势，坚定地走差异化发展的道路，在保持现有产品不断迭代升级的同时，聚焦优质资源，持续进行新产 品开发，助力公司产品实现战略升级，开拓新兴市场，实现市场领先。 （二）公司主要业务发展目标和计划 公司将持续推进自动化设备相关业务，用心设计符合中国工业基础的产品，巩固公司在智能装备制 造行业的市场地位，成为全球自动化行业的领导品牌。同时，公司将不断探索新兴领域的业务机会，推 动公司业务多元化，完成公司现有业务的延深和扩展，实现公司的跨越式发展。公司业务发展计划主要 如下： 1、提升公司产能，增强下游客户覆盖能力 公司将坚持以现有业务为基础，以市场需求为导向，继续加大与自动化设备有关的核心技术研发力 度，有效提升公司产能，实现规模效应，满足不断增长的市场需求，增强公司对下游客户的覆盖能力， 提升市场份额，增强公司的综合竞争力，推动公司市场地位得到有效提升。 2、探索新能源领域业务机会，实现产品战略升级 公司将积极把握新能源汽车及锂电产业快速发展的市场机遇，构建公司在新能源汽车电驱、锂电池 等领域智能制造设备的技术研发能力，切实推动相关产品的产业化，优化公司产品结构，为公司创造新 的收入增长点，实现公司产品的战略升级。 3、聚焦大客户，增强客户粘性 公司将继续聚焦大客户战略，推动公司与行业内知名制造厂商的深度合作，重点跟进大客户的项目 并为其提供定制化服务，快速响应客户需求，提升客户满意度。公司将提升产品交付能力，完善服务质 量，通过优秀的产品和服务进一步增强客户粘性，并加大开拓海内外市场的力度，实现公司业务规模的 持续增长。 4、持续加大研发投入，满足客户需求 公司将结合行业发展趋势，持续加大研发投入，提升公司的产品技术研发水平，构筑公司在自动化 设备领域的护城河。同时，公司将加强自身在自动化、一体化和集成化方面的创新力度，增强核心产品 的自动化、信息化、集成化水平，强化市场竞争，更好的满足下游客户差异化、精细化及自动化的需求。 5、以人为本，推动人才结构优化发展 公司积极推行“以人为本”的人才发展战略，并将一直秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断 规范绩效管理体系，持续优化绩效管理方式，建立、健全长效激励约束机制，保证优秀人才及核心员工 的稳定性。同时，公司也不断吸引更多优秀人才加入，推动员工结构向高素质、高学历、高技术方向优 化发展。 （三）公司可能面对的有关风险 1、行业及市场风险 受全球范围内的贸易保护主义抬头、宏观经济形势下滑、国内经济转型等因素的影响，未来宏观经 济形势存在一定的不确定性。作为智能装备制造领域的知名企业，公司以中国业务为基础，重点开拓新 兴市场业务，积极推进并实施各项经营战略，但智能装备制造行业自身的经营状况和扩产计划易受宏观 经济周期波动的影响，如果未来外部宏观经济景气度出现大幅波动，有可能对智能装备制造行业需求的 持续快速增长带来不利影响，进而影响公司的盈利能力。 目前智能装备制造行业发展日趋成熟，高端设备的技术壁垒较高，包含公司、日本日特机械工程株 式会社、意大利马斯利公司等企业在内的一批优质企业为该行业的主要企业。公司通过多年业务扩展， 在本领域积累了一定的客户、技术和人才资源。但随着技术不断发展，自动化智能生产设备逐步呈现复 杂化、精细化发展趋势，公司面临着如何保持技术领先和创新的可持续性发展，以应对日益变化的市场 需求和日趋激烈的竞争形势的风险，如果市场竞争局面发生不利变化，或者公司产品不能及时满足市场 和客户需求，可能会对公司的盈利能力产生一定不利影响。 消费电子行业是智能装备较为集中的下游应用领域，且该行业近年来保持了较快的增长速度，如果 未来消费电子行业景气度下降，压缩资本支出，该领域智能装备需求的增速及渗透率也会随之下降。此 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 27 外，如果消费电子产业链在全球资源再配置，造成智能装备制造产业需求分布调整，也会压缩国内智能 装备制造业厂商的订单需求量，从而对公司经营业绩产生不利影响。 2、毛利率下降的风险 公司产品主要为定制化产品，由于不同行业、不同客户对产品功能、自动化程度的要求均不相同， 相应产品配置差异较大，使得产品之间的价格和毛利差异较大。在产品设计生产过程中，为满足客户的 技术需求，公司可能对设计方案做出调整，进而引起公司产品的成本出现变动，并导致毛利率产生变化。 公司主要产品的原辅材料价格、人力资源成本、物流成本等呈现刚性上涨的趋势，进而将增加公司 的生产成本。 未来若公司高毛利率业务占比或产品销售价格、原材料价格波动，则可能导致综合毛利率水平波动， 进而可能对公司盈利能力产生一定影响。 3、应收账款发生坏账损失的风险 2022 年末，应收账款账面价值和占流动资产比例处于较高水平。公司实施了专人负责制及组织售 后服务人员协助催收等一系列措施来提高应收账款回收效率。公司应收账款账龄相对较短，主要客户均 与公司有稳定的合作关系，信誉良好，公司发生大面积、大比例坏账的可能性较低。但随着公司经营规 模的扩大，公司应收账款的管理需要进一步加强，如果无法及时回收货款，公司将面临应收账款发生坏 账损失的风险。 4、存货管理风险 2022 年末，公司存货账面价值和占流动资产比例处于较高水平。随着公司在手订单规模的扩大及 安全库存的增加，未来公司期末存货余额可能会持续增加，公司将根据订单情况、生产计划、库存情况、 原材料价格波动等因素择机进行采购，若由于内外部环境变化导致公司存货无法及时消化，则存在营运 成本上升、资产周转水平下降及资金流动性紧张的风险，同时可能导致存货跌价或滞销的风险。 5、技术研发与技术迭代风险 公司产品主要应用于消费电子、汽车行业、医疗行业等行业或领域，相关行业具有产品迭代快、客 户需求变化快等特点，公司需要持续投入大量的资金和人员到现有产品的升级更新和新产品的开发工作 中，以适应不断变化的市场需求。由于现有主要产品具有非标性，公司面临着设计研发成本高、阶段性 技术不易突破等难点，且公司的技术成果产业化和市场化进程也具有不确定性。为及时满足客户需求， 实现产品的迭代更新和长远发展，公司需要持续投入产品研发并储备下一代技术。如果公司不能及时跟 上行业内新技术、新工艺和新产品的发展趋势，不能及时掌握新技术并开发出具有市场竞争力的新产品， 将面临着技术迭代风险。 6、规模扩张引发的管理风险 随着公司子公司佑富智能的设立，经营规模的不断扩大，公司已有的战略规划、制度建设、组织设 置、营运管理、财务管理、内部控制等方面将迎来较大挑战。如果公司管理层不能及时调整管理体制、 未能良好把握调整时机或者选任相关职位管理人员的决策不当，都可能阻碍公司业务的正常开展或者导 致公司错失发展机遇。尽管公司已经建立了一套完整的治理制度，但是仍然不能避免未及时进行调整而 引起的管理风险。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 □不适用 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 调研的基本 情况索引 2022年 05月 16日 价值在线 其他 个人 线上参与公司 2021年度 网上业绩说明会的投资者 对 2021年度业绩及未 来发展进行深入交流 2022-01 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 28 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规和规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入 开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。 1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》等规定和 要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，保证股东对公司重大事项的知情权与参与权， 确保股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东行为规范，无超越股东权限直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为；公司与控 股股东之间做到在各方面的独立，控股股东不存在非经营性占用上市公司资金行为。控股股东没有损害 公司及其他股东的权利，公司董事会、监事会和相关内部机构均独立运作。公司也不存在为控股股东提 供担保的情形。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会成员的人数、人员构成符 合法律法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 等文件的要求开展工作，认真出席董事会和股东大会，执行股东大会决议，并依法行使职权。全体董事 积极参加交易所和监管机构组织的相关培训，熟悉新的法律法规要求，做到勤勉尽责，认真履职，切实 维护公司和全体股东的利益。 4、关于监事和监事会 公司按照《公司法》《公司章程》的规定，严格执行监事的选聘程序，公司监事会由 3 名监事组成， 监事会人数及人员构成均符合法律法规的要求。监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的要求履行职责，认真出席 监事会和股东大会，列席董事会，监事会独立的行使监督职权，各位监事能够认真履行职责，对公司重 大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责情况进行监督，对全体股东负责。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了合理的绩效评价与激励体系，使员工收入与企业经营业绩挂钩，激发员工的工作积极性。 公司按照法律、法规要求实施股权激励机制，公司人员招聘公开、透明。 6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》等的要求，真实、 准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资 者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。为便利投资者接触公司 已公开信息，公司指定《证券时报》《中国证券报》和《上海证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的 媒体。报告期内，确保所有股东有平等的机会获得信息。同时，公司也加强了与深圳证券交易所和证券 监管机构的联系和主动沟通，确保公司信息披露的规范、合规。 7、关于相关利益者 公司尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工和社会等各方 利益的均衡，切实保护投资者利益。公司按照《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 29 市规则》的要求，不断健全和完善公司治理的各项内部规章制度，实现科学的决策执行体系、有效的监 督制衡机制，促进公司持续稳定发展。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面 的独立情况 1、业务独立 公司拥有完整独立的研发、运营、采购和销售系统，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营 的能力，不存在对公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业或者第三方重大依赖的情形，与控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。 2、人员独立 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定产生；公司的人事及 工资管理与股东单位严格分离；公司现任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人 员和核心技术人员等均在公司专职工作并领取薪酬，不存在在关联企业兼职领薪的情况；公司高级管理 人员的任免均由公司董事会通过合法程序决定，不存在控股股东干涉人事任免决定的现象；公司拥有独 立的员工队伍，并建立了完善的劳动用工和人事管理制度。公司已依据国家的法律法规与公司全体员工 签定了劳动合同并缴纳社会保险费用，公司拥有独立的劳动用工权利，不存在受控股股东干涉的现象。 3、资产独立 公司的资产完整，拥有与生产经营范围相适应的生产设备、辅助生产设备和专利等资产，并拥有上 述资产的权属证书。公司资产独立于公司控股股东及其它股东。截至目前，公司没有以资产或信用为各 股东的债务提供担保，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 4、机构独立 根据《公司章程》的规定，公司设有股东大会、董事会、监事会等机构，各机构均独立于控股股东 及其他股东，并依法独立行使各自职权。公司与控股股东及其他股东拥有各自的经营场所；公司建立了 高效完善的组织机构，拥有完整的采购、生产和销售系统及配套设施，各部门已构成了一个有机的整体。 不存在控股股东和其它股东干预公司正常生产经营活动的现象。 5、财务独立 公司设置了独立的财务会计部门、财务负责人，开设独立的银行账户，不存在与控股股东共用银行 账户的情况，也不存在将资金存入控股股东账户的情况。公司建立了独立会计核算体系和财务管理制度， 能够独立进行财务决策，不存在控股股东干预公司财务决策和资金使用的情况。公司依法独立进行纳税 申报和履行纳税义务。 三、同业竞争情况 □适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2022年第一次临时股东 临时股东大会 % 2022年 01月 24日 2022年 01月 24日 2022-025 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 30 大会 2022年第二次临时股东 大会 临时股东大会 % 2022年 04月 11日 2022年 04月 11日 2022-038 2021年年度股东大会 年度股东大会 % 2022年 05月 26日 2022年 05月 26日 2022-065 2022年第三次临时股东 大会 临时股东大会 % 2022年 12月 22日 2022年 12月 22日 2022-117 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □适用 不适用 六、红筹架构公司治理情况 □适用 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股 ） 期末 持股 数 （股 ） 股份增减 变动的原 因 肖永 富 董 事、 董事 长 现任 男 55 2022年 04月 11 日 2024年 05月 18 日 张后 勤 副董 事长 现任 男 57 2022年 04月 11 日 2024年 05月 18 日 张玉 龙 董事 现任 男 41 2019年 08月 02 日 2024年 05月 18 日 10,100, 000 10,10 0,000 赖小 鸿 董事 现任 男 49 2022年 04月 11 日 2024年 05月 18 日 钱承 林 董事 现任 男 61 2013年 06月 13 日 2024年 05月 18 日 17,219, 327 2,608,0 80 14,61 1,247 2022年 1 月 5日， 竹田享 司、竹田 周司、藤 野康成、 钱承林与 翡垚投资 签署《关 于浙江田 中精机股 份有限公 司 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 31 （ 461）之 股份转让 协议》， 钱承林向 翡垚投资 转让其持 有的上市 公司 2,608,08 0股。 乔凯 董事 现任 男 51 2020年 06月 30 日 2024年 05月 18 日 胡世 华 独立 董事 现任 男 52 2022年 04月 11 日 2024年 05月 18 日 黄鹏 独立 董事 现任 男 47 2018年 05月 18 日 2024年 05月 18 日 陈贺 梅 独立 董事 现任 女 43 2022年 04月 11 日 2024年 05月 18 日 宋志 萍 监事 会主 席 现任 女 33 2018年 05月 18 日 2024年 05月 18 日 顾秋 萍 监事 现任 女 36 2021年 06月 03 日 2024年 05月 18 日 林巧 监事 现任 女 34 2022年 10月 12 日 2024年 05月 18 日 张玉 龙 总经 理 现任 男 41 2019年 01月 01 日 2024年 05月 18 日 张后 勤 副总 经理 现任 男 57 2022年 03月 25 日 2024年 05月 18 日 赖小 鸿 副总 经理 现任 男 49 2022年 03月 25 日 2024年 05月 18 日 刘广 涛 财务 总监 现任 男 50 2022年 03月 25 日 2024年 05月 18 日 陈弢 副总 经理 离任 男 44 2022年 03月 25 日 2023年 03月 23 日 328,000 328,0 00 陈弢 董事 会秘 书 离任 男 44 2018年 06月 28 日 2023年 03月 23 日 竹田 享司 董事 离任 男 76 2011年 10月 28 日 2022年 03月 24 日 19,833, 342 2,608,0 80 17,22 5,262 2022年 1 月 5日， 竹田享 司、竹田 周司、藤 野康成、 钱承林与 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 32 翡垚投资 签署《关 于浙江田 中精机股 份有限公 司 （ 461）之 股份转让 协议》， 竹田享司 向翡垚投 资转让其 持有的上 市公司 2,608,08 0股。 竹田 周司 董事 离任 男 74 2011年 10月 28 日 2022年 03月 24 日 12,403, 836 2,608,0 80 9,795 ,756 2022年 1 月 5日， 竹田享 司、竹田 周司、藤 野康成、 钱承林与 翡垚投资 签署《关 于浙江田 中精机股 份有限公 司 （ 461）之 股份转让 协议》， 竹田周司 司向翡垚 投资转让 其持有的 上市公司 2,608,08 0股。 林治 洪 董 事、 董事 长 离任 男 53 2020年 06月 30 日 2022年 01月 10 日 1,600,0 00 202,300 1,397 ,700 个人减持 公司股 份。 藤野 康成 董 事、 副总 经理 离任 男 62 2011年 10月 28 日 2022年 03月 24 日 9,564,8 12 2,391,2 03 7,173 ,609 2022年 1 月 5日， 竹田享 司、竹田 周司、藤 野康成、 钱承林与 翡垚投资 签署《关 于浙江田 中精机股 份有限公 司 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 33 （ 461）之 股份转让 协议》， 藤野康成 向翡垚投 资转让其 持有的上 市公司 2,391,20 3股。 董暤 独立 董事 离任 男 67 2020年 06月 30 日 2022年 04月 11 日 徐攀 独立 董事 离任 女 36 2018年 05月 18 日 2022年 04月 11 日 张惠 忠 独立 董事 离任 男 57 2018年 05月 18 日 2022年 04月 11 日 熊梦 茜 监事 离任 女 26 2020年 08月 21 日 2022年 10月 11 日 马恒 波 副总 经理 离任 男 44 2022年 03月 25 日 2023年 01月 20 日 陈弢 财务 总监 离任 男 44 2018年 05月 18 日 2022年 03月 24 日 合计 -- -- -- -- -- -- 71,049, 317 0 10,417, 743 0 60,63 1,574 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 □否 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 竹田享司 董事 离任 2022年 3月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 竹田周司 董事 离任 2022年 3月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 林治洪 董事、董事长 离任 2022年 1月 10日 因个人原因离职。 藤野康成 董事、副总经理 离任 2022年 3月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 董暤 独立董事 离任 2022年 4月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 徐攀 独立董事 离任 2022年 4月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 张惠忠 独立董事 离任 2022年 4月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 熊梦茜 监事 离任 2022年 10月 11日 因个人原因离职。 陈弢 财务总监 离任 2022年 3月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的 顺利推进。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 34 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 □不适用 姓名 担任的 职务 类型 日期 原因 肖永 富 董事、 董事长 被选举 2022年 04月 11日 经公司 2022年第二次临时股东大会审议通过，补选为公司董事； 经公司第四届董事会第十次会议审议通过，选举为公司第四届董 事会董事长。 张后 勤 董事、 副董事 长 被选举 2022年 04月 11日 经公司 2022年第二次临时股东大会审议通过，补选为公司董事； 经公司第四届董事会第十次会议审议通过，选举为公司第四届董 事会副董事长。 赖小 鸿 董事 被选举 2022年 04月 11日 经公司 2022年第二次临时股东大会审议通过，补选为公司董事。 胡世 华 独立董 事 被选举 2022年 04月 11日 经公司 2022年第二次临时股东大会审议通过，补选为公司独立董 事。 陈贺 梅 独立董 事 被选举 2022年 04月 11日 经公司 2022年第二次临时股东大会审议通过，补选为公司独立董 事。 林巧 监事 被选举 2022年 10月 12日 经公司 2022年职工代表大会审议通过，选举为公司第四届监事会 职工代表监事。 张后 勤 副总经 理 聘任 2022年 03月 25日 公司治理及经营发展需要。 赖小 鸿 副总经 理 聘任 2022年 03月 25日 公司治理及经营发展需要。 陈弢 副总经 理 聘任 2022年 03月 25日 公司治理及经营发展需要。 刘广 涛 财务总 监 聘任 2022年 03月 25日 为确保财务管理工作的顺利开展。 竹田 享司 董事 离任 2022年 03月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 竹田 周司 董事 离任 2022年 03月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 林治 洪 董事、 董事长 离任 2022年 01月 10日 因个人原因离职。 藤野 康成 董事、 副总经 理 离任 2022年 03月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 董暤 独立董 事 离任 2022年 04月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 徐攀 独立董 事 离任 2022年 04月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 张惠 忠 独立董 事 离任 2022年 04月 11日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 熊梦 茜 监事 离任 2022年 10月 11日 因个人原因离职。 陈弢 财务总 监 离任 2022年 03月 24日 公司控股股东及实际控制人发生变更，为配合公司相关工作的顺 利推进。 陈弢 副总经 理、董 事会秘 书 离任 2023年 03月 23日 因个人原因离职。 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 董事： 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 35 肖永富，男，1968 年 1 月出生，中国籍，无永久境外居留权。2000 年 4 月至今在济南三越经贸有 限公司任董事长、总经理。2015 年 11月至今在山东雷奥新能源有限公司任董事长。2019年 7月至今在 山东绿岛康养发展有限责任公司任董事长。2020 年 3 月至今在山东永基恒业实业发展有限公司任董事 长。2020 年 12 月至今在上海翡垚投资管理有限公司任执行董事。2020 年 11 月至今在山东海灏光电科 技有限公司任执行董事兼经理。2022 年 1 月至 2022 年 9 月在内蒙古源通贺兰玉有限公司任董事长兼总 经理。2022年 4月起任本公司董事，董事长。 钱承林，男，1962 年 4 月出生，中国籍，拥有日本永久居留权，毕业于日本国立群马大学，获机 械工学学士学位。1994 年至 2002 年 12月任日本大和电器株式会社技术科科长。2003 年 1 月至 2004年 2 月任大和电器董事长、总经理。2007 年 6 月至 2011 年 8 月任 TNK 董事。2004 年 3 月至 2013 年 6 月 任本公司董事、总经理。2013 年 6 月至 2017 年 5 月任本公司总经理。2013 年 6 月至 2018 年 4 月任本 公司董事长，2013 年 6月起任本公司董事。 张玉龙，男，1982 年 2 月出生，中国籍，无永久境外居留权。2013 年 12 月至 2019 年 7 月在深圳 唯才投资发展有限公司任职执行董事、总经理。2017 年 8 月至 2019 年 11 月在深圳宇博先进科技有限 公司任职董事。2013 年 12 月至 2020 年 9 月在马鞍山睿翔精密研磨科技有限公司任职监事。2018 年 8 月至 2020 年 4 月在深圳市海荣兴实业有限公司任职监事。2018 年 9 月至 2020 年 4 月在深圳市荣海通 实业有限公司、深圳市荣海达实业有限公司任职监事。2014 年 3 月至今在珠海思齐电动汽车设备有限 公司任职监事。2016 年 10 月至 2022 年 10 月在东莞智得电子制品有限公司任职执行董事、经理。2019 年 1月起任本公司总经理，2019 年 8月至今任本公司董事。 张后勤，男，1966 年 4 月出生，中国籍，无永久境外居留权，毕业于同济大学管理信息系统专业， 本科学历。2008 年 3 月至 2009 年 12 月在中国重汽（香港）国际资本有限公司任副总经理。2010 年 1 月至 2013 年 2 月在中国重汽（香港）国际资本有限公司任国际合作办副主任、主任、国际部总经理。 2013 年 2 月至 2019 年 9 月在中国重汽集团国际有限公司任执行董事兼亚欧部总代表。2019 年 10 月至 2021 年 4 月在中国重汽集团国际有限公司任国际战略部副总经理、战略规划部副总经理、管理专家。 2022 年 3 月起任本公司副总经理，2022年 4月起任本公司董事，副董事长。 赖小鸿，男，1974 年 10 月出生，中国籍，无永久境外居留权。2008 年 1 月至 2012 年 3 月在中粮 肉食投资有限公司任战略部副总经理、后任畜肉事业部副总经理兼华北区总经理。2006 年 12月至 2007 年 12 月在中粮生物科技股份有限公司任董事、副总经理兼财务总监。2012 年 3 月至 2013 年 4 月在白 象食品集团任战略管理本部总监。2013 年 4 月至 2015 年 5 月在中银投资浙商产业基金管理（浙江）有 限公司任投资总监。2015 年 5 月至 2017 年 7 月在广东乐陶陶药业股份有限公司任董事、常务副总经理。 2017 年 7 月至 2020 年 1月在中捷资源投资股份有限公司任副总经理。2020 年 10月至 2022年 2月在上 海翡垚投资管理有限公司任职员。2022年 3月起任本公司副总经理，2022年 4月起任本公司董事。 乔凯，男，出生于 1972 年 9 月，中国籍，无永久境外居留权，毕业于清华大学工商管理专业。 2008 年 4 月至 2019 年 3 月历任民生金融租赁股份有限公司综合管理部总经理、首席风险官、工会主席、 党委委员、副总裁。2019 年 3 月至今任蔷薇控股股份有限公司副总裁、蔷薇融资租赁有限公司董事长。 2020 年 6 月起任职本公司董事。 胡世华，男，1971 年 7 月出生，中国籍，无永久境外居留权，毕业于香港中文大学高级财会人员 专业会计学专业，研究生学历，硕士学位，高级会计师。2008 年 9 月至 2012 年 9 月在西子清洁能源装 备制造股份有限公司任财务负责人。2012 年 10 月至 2014 年 12 月为境内企业提供 IPO 申报、投资并购 及财务管理咨询等服务。2015 年 1 月至 2018 年 12 月在赞宇科技集团股份有限公司任副总经理、财务 总监。2019年 1月至 2022 年 2月在海亮集团有限公司任财务总监。2022年 2 月至今，在杭州华馨管理 咨询有限公司任执行董事。2022 年 4月起任本公司独立董事。 黄鹏，男，1976 年出生，中国国籍，香港理工大学硕士研究生学历，具有律师执业证。2007 至 2010 年任国浩（杭州）律师事务所律师。2010 至 2013 年任苏州美恩超导有限公司法务总监。2014 年 任上海开能环保股份有限公司董事长助理兼法务总监。2014 年 7 月至 2020 年 3 月任北京观韬中茂（杭 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 36 州）律师事务所合伙人。2020年 4月至 2021年 3月任国浩律师（杭州）事务所合伙人。2021 年 3月加 入北京天达共和（杭州）律师事务所，现任北京天达共和（杭州）律师事务所合伙人。2018 年 5 月起 任本公司独立董事。 陈贺梅，女，1980 年 2 月出生，中国籍，无永久境外居留权，毕业于浙江大学法学专业，大学本 科学历，法学学士学位。2001年 6月至 2007年 4月在浙江政法联律师事务所任专职律师。2007 年 4月 至 2010 年 1 月在浙江泽大律师事务所任律师、合伙人。2010 年 1 月至 2013 年 1 月在北京中银（杭州） 律师事务所任律师、副主任。2013 年 1 月至今在浙江泽大律师事务所任律师、高级合伙人、证券业务 部主任，兼任杭州市上城区人民政府法制办公室行政复议咨询委员会委员。2022 年 4 月起任本公司独 立董事。 监事： 宋志萍，女，1990 年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于南昌大学人力资源 管理专业，本科学历。2016 年 7 月至 2017 年 7 月在嘉兴万源时装有限公司任前台，2017 年 8 月加入 公司，任公司行政管理科行政助理。2018 年 5月起任本公司监事会主席。 顾秋萍，女，1987 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于湖州职业技术学院，大专 学历，助理营销师。2009 年 2月至 2011年 3月任嘉兴众恒汽车零部件有限公司人事专员。2011 年 4月 至 2018 年 9 月任浙江良友木业有限公司薪酬福利专员。2018 年 11 月起加入公司任薪资绩效专员， 2021 年 6 月起任本公司监事。 林巧，女，1989 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2018 年 2 月至 2019 年 2 月任广东华车智库智能科技有限公司行政专员，2019 年 3 月至 2020 年 7 月任东莞智得电子制品有限公 司仓库物料管理专员，2020年 8月起加入公司，任仓库管理专员，2022年 10 月起任本公司监事。 高级管理人员： 张玉龙（见董事简历） 张后勤（见董事简历） 赖小鸿（见董事简历） 刘广涛，男，1973 年 8 月生，中国籍，无永久境外居留权，中国科学院大学工商管理硕士，中国 注册会计师，国际注册内部审计师，会计师。2003 年 1 月至 2006 年 12 月在北京德曼商用车辆配件中 心任财务部经理。2007 年 1 月至 2009 年 9 月在曼恩商用车辆贸易（中国）有限公司先后任会计、财务 经理。2009 年 10月至 2018 年 6 月在北京奥德优科机电有限公司任副总经理。2018 年 7月至 2022 年 2 月在山东天和会计师事务所有限公司任副所长。2022年 3月起任本公司财务总监。 陈弢，男，1979 年 11 月出生，中国籍，中共党员，无永久境外居留权，毕业于江西财经大学税务 专业，并获得上海交通大学会计硕士学位，中国注册会计师，中级会计师。2002 年 7 月至 2003 年 7 月 任浙江移动嘉善分公司大客户经理。2003 年 8 月至 2013 年 1 月任嘉兴诚洲联合会计师事务所项目经理。 2013 年 2 月至 2016 年 1 月任诚达药业股份有限公司财务总监。2016 年 2 月至 2017 年 7 月任浙江中铭 会计师事务所有限公司证券部副经理。2017 年 8 月至 2017 年 11 月任浙江广泉包装有限公司财务总监。 2017 年 12 月至 2018年 4月任本公司财务部部长。2018 年 5月至 2022 年 3月任本公司财务总监，2018 年 6月至 2023 年 3 月任本公司董事会秘书，2022 年 3月至 2023年 3月任本公司副总经理。 在股东单位任职情况 适用 □不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 肖永富 上海翡垚投资管理有限公司 执行董事 2020年 12月 09日 否 陈弢 嘉兴傲林实业有限公司 董事 2020年 04月 01日 否 在其他单位任职情况 适用 □不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 37 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日 期 任期终止日 期 在其他单位是否 领取报酬津贴 肖永富 山东绿岛康养发展有限责任公司 董事长 2019年 08月 19日 否 肖永富 山东雷奥新能源有限公司 执行董事 2016年 04月 01日 是 肖永富 山东永基恒业实业发展有限公司 执行董事兼经理 2021年 07月 16日 否 肖永富 临朐县东城热电有限公司 董事 2020年 07月 23日 否 肖永富 济南合信民间资本管理有限公司 监事 2020年 02月 11日 否 肖永富 山东海灏光电科技有限公司 执行董事兼经理 2020年 11月 19日 否 肖永富 济南三越经贸有限公司 董事长兼总经理 2003年 12月 04日 是 肖永富 临朐绿能供热有限公司 董事 2010年 11月 05日 否 肖永富 上海翡垚投资管理有限公司 执行董事 2020年 12月 09日 否 肖永富 山东佑富实业集团有限公司 执行董事兼经理 2021年 11月 17日 2023年 01 月 06日 否 肖永富 山东雷奥建筑工程有限公司 执行董事 2021年 07月 16日 否 肖永富 内蒙古源通贺兰玉有限公司 董事长兼总经理 2022年 01月 21日 2022年 09 月 19日 否 肖永富 山东佑富恒祥文化旅游发展有限公 司 执行董事 2022年 08月 09日 否 肖永富 北京佑富创元企业管理咨询有限公 司 执行董事 2022年 06月 06日 否 赖小鸿 广东聚力源药业有限公司 董事 2015年 09月 17日 否 乔凯 蔷薇不动产投资有限公司 执行董事兼经理 2020年 09月 21日 否 乔凯 青岛行圆汽车信息技术有限公司 董事 2018年 03月 28日 否 乔凯 蔷薇控股股份有限公司 副总裁 2019年 03月 01日 否 乔凯 日照高信蔷薇资产管理有限公司 董事长兼总经理 2021年 06月 18日 2022年 08 月 10日 否 乔凯 蔷薇（北京）置业有限公司 监事 2021年 04月 02日 否 乔凯 三桥投资（天津）有限公司 董事长 2021年 05月 06日 2022年 11 月 17日 否 乔凯 蔷薇融资租赁有限公司 董事长 2017年 09月 19日 是 乔凯 北京交东科技有限公司 执行董事兼经理 2022年 12月 22日 否 乔凯 北京交东管理咨询有限公司 执行董事兼经理 2022年 12月 28日 是 胡世华 杭州华馨管理咨询有限公司 执行董事兼总经理 2021年 12月 29日 是 胡世华 杭州同华会计师事务所（普通合 伙） 签字注册会计师 2023年 02月 01日 是 胡世华 浙江海亮股份有限公司 监事会主席 2019年 09月 16日 2022年 10 月 19日 否 胡世华 海亮集团财务有限责任公司 董事 2019年 11月 2022年 07 否 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 38 01日 月 11日 黄鹏 浙江大学光华法学院 实务导师 2017年 12月 01日 是 黄鹏 北京天达共和（杭州）律师事务所 合伙人 2021年 03月 16日 是 黄鹏 浙江外国语学院 “一带一路”涉外法 治人才创新实验班实 务导师 2021年 09月 01日 是 陈贺梅 浙江泽大律师事务所 高级合伙人 2013年 01月 31日 是 张玉龙 珠海思齐电动汽车设备有限公司 监事 2014年 03月 13日 否 张玉龙 东莞智得电子制品有限公司 执行董事、经理 2016年 10月 01日 2022年 10 月 09日 否 陈弢 嘉兴傲林实业有限公司 董事 2020年 04月 01日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 □不适用 公司原董事林治洪先生于 2022 年 1 月 10 日因个人原因申请辞职。2022 年 11 月 25 日，公司通过 中国证券监督管理委员会深圳监管局网站获悉，林治洪先生因其他与本公司无关的事项，由中国证券监 督管理委员会深圳监管局作出行政处罚决定。 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬经公司董事会、股东大会审议确定。2022 年度在本公司领取报酬 的董事、监事和高级管理人员的年度报酬（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险 费、公积金以及其他形式从公司获得的税前实发报酬总额）均依据公司岗位职责、绩效考核以及行业相 关岗位的薪酬水平制定的有关薪酬管理和等级标准相关规定进行发放。报告期内，公司按照董事、监事、 高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据按月支付薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 肖永富 董事、董事长 男 55 现任 0 是 钱承林 董事 男 61 现任 否 张玉龙 董事、总经理 男 41 现任 否 张后勤 副董事长、副总经理 男 57 现任 否 赖小鸿 董事、副总经理 男 49 现任 否 乔凯 董事 男 51 现任 10 否 胡世华 独立董事 男 52 现任 否 黄鹏 独立董事 男 47 现任 10 否 陈贺梅 独立董事 女 43 现任 否 宋志萍 监事会主席 女 33 现任 否 顾秋萍 监事 女 36 现任 否 林巧 监事 女 34 现任 否 刘广涛 财务总监 男 50 现任 否 陈弢 副总经理、董事会秘书 男 44 离任 否 竹田享司 董事 男 76 离任 否 竹田周司 董事 男 74 离任 0 否 林治洪 董事、董事长 男 43 离任 0 否 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 39 藤野康成 董事、副总经理 男 62 离任 否 董暤 独立董事 男 67 离任 否 徐攀 独立董事 女 36 离任 否 张惠忠 独立董事 男 57 离任 否 熊梦茜 监事 女 26 离任 否 马恒波 副总经理 男 44 离任 否 陈弢 财务总监 男 44 离任 0 否 合计 -- -- -- -- -- 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第四届董事会 第七次会议 2022年 01月 05日 2022年 01月 07日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 七次会议决议公告（公告编号：2022-015） 第四届董事会 第八次会议 2022年 01月 18日 2022年 01月 18日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 八次会议决议公告（公告编号：2022-020） 第四届董事会 第九次会议 2022年 03月 25日 2022年 03月 25日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 九次会议决议公告（公告编号：2022-029） 第四届董事会 第十次会议 2022年 04月 11日 2022年 04月 11日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十次会议决议公告（公告编号：2022-039） 第四届董事会 第十一次会议 2022年 04月 27日 2022年 04月 29日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十一次会议决议公告（公告编号：2022-044） 第四届董事会 第十二次会议 2022年 05月 18日 2022年 05月 18日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十二次会议决议公告（公告编号：2022-061） 第四届董事会 第十三次会议 2022年 06月 29日 2022年 06月 29日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十三次会议决议公告（公告编号：2022-071） 第四届董事会 第十四次会议 2022年 08月 26日 2022年 08月 30日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十四次会议决议公告（公告编号：2022-082） 第四届董事会 第十五次会议 2022年 10月 21日 2022年 10月 25日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十五次会议决议公告（公告编号：2022-089） 第四届董事会 第十六次会议 2022年 12月 06日 2022年 12月 06日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十六次会议决议公告（公告编号：2022-097） 第四届董事会 第十七次会议 2022年 12月 19日 2022年 12月 19日 具体内容详见在巨潮资讯网披露的公司第四届董事会第 十七次会议决议公告（公告编号：2022-110） 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董 事会次数 缺席董事 会次数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东 大会次数 肖永富 8 1 7 0 0 否 1 钱承林 11 7 4 0 0 否 4 张玉龙 11 7 4 0 0 否 3 张后勤 8 1 7 0 0 否 3 赖小鸿 8 1 7 0 0 否 3 乔凯 11 0 11 0 0 否 1 胡世华 8 0 8 0 0 否 3 黄鹏 11 0 11 0 0 否 3 陈贺梅 8 0 8 0 0 否 3 竹田享司 2 0 2 0 0 否 0 竹田周司 2 0 2 0 0 否 0 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 40 林治洪 1 0 1 0 0 否 0 藤野康成 2 1 1 0 0 否 0 董暤 3 0 3 0 0 否 1 徐攀 3 0 3 0 0 否 2 张惠忠 3 0 3 0 0 否 2 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 □否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事能够严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，按时出席 相关会议，认真审议各项议案。独立董事通过电话、邮件及现场考察等形式，与公司其他董事、高级管 理人员及相关人员保持沟通，积极了解公司的生产经营情况及财务状况，对公司的发展战略、完善公司 治理等方面提出了积极建议，对公司定期报告、向特定对象发行股票、会计差错更正、董事及高级管理 人员的薪酬等事项发表了独立意见，有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性。公司董事恪尽职守， 勤勉尽职，努力维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益，为公司的规范运作和健康发展发挥了 积极作用。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会 名称 成员情况 召开会 议次数 召开日 期 会议内容 提出的重要意见和建 议 其他履行职 责的情况 异议事项 具体情况 （如有） 战略发 展及投 资委员 会 肖永富、 赖小鸿、 张玉龙 4 2022年 01月 05 日 审议《关于公司向特定 对象发行股票方案的议 案》。 战略委员会按照相关 法律法规及《公司章 程》《董事会战略委 员会议事规 则》等相关制度的规 定，根据公司实际情 况及市场形势及时进 行战略规划研究，积 极探讨符合公司发展 方向的战略布局。 对公司长期 发展战略和 重大投资事 项进行了研 究，对公司 未来战略发 展提出建 议。 无 2022年 04月 21 日 1、审议《董事会战略发 展及投资委员会 2021 年度工作报告》；2、审 议《关于公司 2021 年 度进行利润分配预案的 议案》；3、审议《关于 公司<2021 年度财务决 算报告>的议案》。 无 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 41 2022年 05月 18 日 审议《关于浙江田中精 机股份有限公司拟设立 苏州分公司的议案》。 无 2022年 06月 29 日 审议《关于签署投资协 议暨对外投资设立控股 子公司的议案》。 无 审计委 员会 胡世华、 黄鹏、张 后勤 3 2022年 04月 27 日 1、审议《审计委员会 2021年度工作报告》； 2、审议《关于公司 <2021年年度报告>及摘 要的议案》；3、审议 《关于公司<2021年度 财务决算报告>的议 案》；4、审议《关于公 司 2021年度利润分配预 案的议案》；5、审议 《关于公司<2021年度 内部控制自我评价报告> 的议案》；6、审议《关 于聘任立信会计事务所 为公司 2022年度审计机 构的议案》；7、审议 《关于公司<2022年第 一季度报告全文>的议 案》。 审计委员会严格按照 相关法律法规及《公 司章程》《董事会审 计委员会议事规则》 等相关制度的规定开 展工作，勤勉尽责， 根据公司的实际情 况，提出了相关的意 见，经过充分沟通讨 论，一致通过所有议 案 指导内部审 计工作、监 督、评估外 部审计机构 工作、审阅 公司的财务 报告。 无 2022年 08月 26 日 审议《关于公司 2022年 半年度报告全文及摘要 的议案》。 2022年 10月 21 日 审议《关于公司<2022 年第三季度报告全文>的 议案》。 薪酬与 考核委 员会 陈贺梅、 胡世华、 张玉龙 3 2022年 04月 21 日 1、审议《关于公司 2022 年度董事、高级管 理人员薪酬的议案》； 2、审议《关于公司 2022 年度监事薪酬的议 案》；3、审议《董事会 薪酬与考核委员会 2021 年度工作报告》。 对公司董事和高级管 理人员的薪酬情况进 行了考评，并对公司 薪酬情况、绩效管 理、奖金发放提出了 建设性意见。 无 2022年 10月 21 日 审议《关于公司 2020年 限制性股票激励计划预 留授予部分激励对象 2021年度的综合考评结 果的议案》。 无 2022年 12月 06 日 审议《关于公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象 2021 年度的综合考评结果的 议案》。 无 提名委 员会 陈贺梅、 黄鹏、张 后勤 3 2022年 03月 25 日 1.逐项审议《关于补选 非独立董事的议案》； 审议《提名肖永富 先生为第四届董事会非 独立董事候选人的议 无 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 42 案》； 审议《提名 张后勤先生为第四届董 事会非独立董事候选人 的议案》； 审议 《提名赖小鸿先生为第 四届董事会非独立董事 候选人的议案》；2.逐项 审议《关于补选独立董 事的议案》； 审议 《提名陈贺梅女士为第 四届董事会独立董事候 选人的议案》； 审 议《提名胡世华先生为 第四届董事会独立董事 候选人的议案》；3.审议 《关于提名公司副总经 理的议案》；4.审议《关 于提名公司财务总监的 议案》。 2022年 04月 11 日 审议《关于调整公司第 四届董事会专门委员会 成员的议案》。 无 2022年 04月 21 日 审议《董事会提名委员 会 2021年度工作报 告》。 对拟任公司董事和经 理人员的人选、条 件、标准和程序进行 了梳理 无 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 580 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 91 报告期末在职员工的数量合计（人） 671 当期领取薪酬员工总人数（人） 938 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 185 销售人员 21 技术人员 296 财务人员 15 行政人员 154 合计 671 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 43 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 8 本科 156 大专 236 高中及以下 271 合计 671 2、薪酬政策 公司建立了完善的薪酬管理体系和考核制度，以岗位职责为基础、工作绩效为尺度体现效率优先兼 顾公平、按劳分配的原则，逐步建立与市场经济相适应的企业内部分配激励机制来吸引人才和留住人才。 公司员工的薪酬管理遵循以适应公司发展需要为前提，以岗位价值为核心，提倡公平、公开、公正的薪 酬原则，建立与市场经济相接轨的人才激励机制。公司持续改善员工的工作和生活环境，增强员工对企 业的认同感和满意度，打造团队凝聚力，激发员工工作热情及工作积极性，实现公司与员工的共同发展。 3、培训计划 为加强对培训工作的管理，提高培训工作的计划性、有效性和针对性，使得培训工作能够有效地配 合和推动公司战略提升和年度经营目标的实现，公司特制定培训计划。培训主要分为新员工适应性及岗 位培训、在职员工能力提升培训、管理人员管理能力培训三大层次。公司注重推动培训工作的开展，加 强核心人才的培育和储备，持续完善现有培训体系，并采用内部培训、外聘专家、专业咨询机构和高校 共建人才培养基地等多种方式，对员工进行全方位的培训，不断提高员工的业务技能和综合素质，改善 管理人员的管理技能和理念，全面促进员工成长，确保培训对公司业绩达标、战略提升及员工个人成长 的推进力，提升公司整体竞争力。 4、劳务外包情况 适用 □不适用 劳务外包的工时总数（小时） 151, 劳务外包支付的报酬总额（元） 7,645, 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 □否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 分配预案的股本基数（股） 160,022,492 现金分红金额（元）（含税） 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 本次现金分红情况 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 44 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2022年度利润分配预案为：2022年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 □不适用 1、股权激励 （1）2022 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第十一次会议以及第四届监事会第十一次会议，分别 审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》对 3 名激励对象因离 职而不再具备激励对象资格的情形所涉及的部分授予限制性股票共计 76,000 股进行回购注销。公司独 立董事对上述事项发表了独立意见。 （2）2022 年 10 月 21 日，公司第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十三次会议，分别 审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。同意预留授予部分的 22 名激励对象在第一个解除限售期解除限售限制性股票 259,000 股，公司 独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见。 （3）2022 年 12 月 6 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，分别审 议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 同意首次授予部分的 54 名激励对象在第二个解除限售期解除限售限制性股票 2,073,600 股，公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见。 （4）2023 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第十八次会议以及第四届监事会第十六次会议，分别 审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》对 13 名离职、1 名行 政处罚而不再具备激励对象资格的情形所涉及的部分授予限制性股票共计 1,616,200股进行回购注销。 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023年 3月 29日出具的《审计报告及财务报表》（信会师 报字[2023]第 ZF10249号）的计算结果，公司 2022年度业绩未达到解除限售条件，公司 2020 年限制性 股票激励计划首次授予的第三次解除限售条件及预留授予部分的第二次解除限售条件未达到，公司拟对 首次授予现有的 45 名激励对象，第三个解除限售期已获授但无法解除限售的限制性股票 2,405,600 股 进行回购注销；对预留授予部分现有的 22 名激励对象，第二个解除限售期已获授但无法解除限售的限 制性股票 259,000 股进行回购注销。 董事、高级管理人员获得的股权激励 适用 □不适用 单位：股 姓名 职务 年初 持有 股票 期权 数量 报告 期新 授予 股票 期权 数量 报告 期内 可行 权股 数 报告 期内 已行 权股 数 报告 期内 已行 权股 数行 权价 格 （元/ 股） 期末 持有 股票 期权 数量 报告 期末 市价 （元/ 股） 期初 持有 限制 性股 票数 量 本期 已解 锁股 份数 量 报告 期新 授予 限制 性股 票数 量 限制 性股 票的 授予 价格 （元/ 股） 期末 持有 限制 性股 票数 量 张玉 龙 董 事、 0 0 0 0 0 0 0 1,960 ,000 840,0 00 0 1,120 ,000 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 45 总经 理 陈弢 副总 经 理、 董事 会秘 书 0 0 0 0 0 0 0 229,6 00 98,40 0 0 131,2 00 合计 -- 0 0 0 0 -- 0 -- 2,189 ,600 938,4 00 0 -- 1,251 ,200 备注（如有） 报告期初，张玉龙总持有公司股份 1010万股，其中公司 2020年限制性股票激励计划授予 280万股的 限制性股票，分三期解锁，2021年第一期解锁 84万股，报告期初持有限制性股票 196万股，报告期 内第二期解锁 84万股，报告期末未解锁 112万股。 报告期初，陈弢总持有公司股份 万股，为公司 2020年限制性股票激励计划的限制性股票，分三 期解锁，2021年第一期解锁 万股，报告期初持有限制性股票 万股，报告期内第二期解锁 万股，报告期末未解锁 万股。 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实 行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工 作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公 司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公 司高级管理人员进行考核后，一致认为：2022 年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管 理制度。 2、员工持股计划的实施情况 □适用 不适用 3、其他员工激励措施 □适用 不适用 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 （1）进一步完善内控制度建设，强化内部审计监督。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门 的职能职责，强化在董事会领导下行使监督权，加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度， 提高内部审计工作的深度和广度。一方面，加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提 高内部审计工作的深度和广度；另一方面，为防止资金占用情况的发生，内审部门将密切关注公司大额 资金往来的情况，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪，发现疑似关联方资金往来事项及时向董 事会审计委员会汇报告，并督促各部门严格按照相关规定履行审议、披露程序。 （2）强化董事会及关键岗位的内控意识和责任，充分认识内控在改善企业管理、增强风险防控、 帮助企业高质量发展中的重要性，明确具体责任人，加强制度和流程管控。 （3）加强内部控制的相关培训及学习。公司及时组织董事、监事及高级管理人员参加监管合规学 习，提高管理层的公司治理水平。有针对性地开展面向中层管理人员、普通员工的合规培训，以提高风 险防范意识，强化合规经营意识，确保内部控制制度得到有效执行，切实提升公司规范运作水平，促进 公司健康稳定和可持续的发展。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 46 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是 否 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 深圳市佑富智 能装备有限公 司 田中精机与深 圳市联合创想 管理中心（有 限合伙）合资 设立佑富智 能，其中：田 中精机以货币 出资 3,500万 元，持股 70%；联合创 想以货币出资 1,500万元， 持股 30%。 2022年 7月 13日完成佑富 智能的设立。 不适用 不适用 不适用 不适用 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023年 03月 31日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（)《2022年度内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董 事、监事和高级管理人员的舞弊行为；注 册会计师发现的却未被公司内部控制识别 的当期财务报告中的重大错报；审计委员 会和审计部门对公司的对外财务报告和财 务报告内部控制监督无效；财务报告内部 控制环境无效。 财务报告重要缺陷的迹象包括：未依照公 认会计准则选择和应用会计政策；未建立 反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特 殊交易的账务处理没有建立相应的控制机 制或没有实施且没有相应的补偿性控制； 对于期末财务报告过程的控制存在一项或 多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表 达到真实、完整的目标。 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷 之外的其他控制缺陷。 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业 务流程有效性的影响程度、发生的可 能性作判定。 非财务报告重大缺陷的迹象包括：违 犯国家法律法规或规范性文件、重大 决策程序不科学、制度缺失可能导致 内部控制系统性失效、重大或重要缺 陷未得到整改、其他对公司负面影响 重大的情形。 非财务报告重要缺陷的迹象包括：重 要业务制度或流程存在的缺陷、决策 程序出现重大失误、关键岗位人员流 失严重、内部控制内部监督发现的重 要缺陷未及时整改、其他对公司产生 较大负面影响的情形。 非财务报告一般缺陷是指除上述重大 缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺 陷。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 47 定量标准 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量 指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损 失与利润表相关的，以营业收入指标衡 量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能 导致的财务报告错报金额小于营业收入的 1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收 入的 1%但小于 %，则为重要缺陷；如 果超过营业收入的 %，则认定为重大缺 陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资 产管理相关的，以资产总额指标衡量。如 果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的 财务报告错报金额小于资产总额的 1%，则 认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 1% 但小于 %认定为重要缺陷；如果超过资 产总额 %，则认定为重大缺陷。 非财务报告内部控制缺陷评价的定量 标准参照财务报告内部控制缺陷评价 的定量标准执行。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 48 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司属于一般排污单位，建立了经营所需的环保处理设施。公司用水取自市政自来水管网，主要为 职工的生活用水，无生产废水，园区内配套设有排水管道，废水经过收集后接入市政污水管网，最终由 污水处理厂集中处理。公司有工业固体废物产生，已委托有资质的单位合规处置，员工会产生少量生活 垃圾，垃圾分类后由园区垃圾清运公司运走统一处理。不存在严重污染情况，相关环境保护设施正常运 转，环境保护措施有效，报告期内未发生环保事故。 二、社会责任情况 1、投资者、债权人权益保护公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规 定，依法召开股东大会，积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例。报告期内，公司 不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分红权等权力的实现；不断完善内控体系及治理结 构，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息；通过网上业绩说 明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者 进行沟通交流，建立良好的互动平台。同时，公司的财务政策稳健，资产、资金安全，在维护股东利益 的同时兼顾债权人的利益。报告期内，公司无大股东及关联方占用公司资金情形，亦不存在将资金直接 或间接地提供给大股东及关联方使用的各种情形，公司无任何形式的对外担保事项。 2、职工权益保护公司重视人才，重视员工福利，重视员工发展平台的打造，合法用工，在员工录 用、培训、薪酬福利、绩效考核、人才发展等方面建立了完善的管理体系，在日常工作中，重视员工的 安全教育和劳保用品的投入。公司注重员工的职业发展，完善了绩效考核和薪酬分配制度，定期评选先 进个人、先进集体，以达到“发现人才、培养人才、留住人才”的目的，使员工得到了奖励、晋升，实 现了自我成长。公司建立了完善的职业发展通道，让每一个员工都能充分发挥自己的特长，自己选择合 适的职业发展之路。 3、客户、供应商的权益保护公司拥有专业、高素质的技术、生产、服务团队，研发生产的产品功 能完善、技术先进、质量可靠，同时可以针对客户的定制化需求提供定制化的产品和服务，从产品售前、 生产、到售后全过程都有规范的体系、专门团队为客户提供服务，最大程度保障了客户的各项权益；在 供应商管理和业务合作上，公司优先选择重视守法诚信、重视社会责任的供应商，坚持与供应商“互利 共赢，共同进步”的理念，公司与大部分供应商都建立了长期互信的合作关系，公司不定期对供应商进 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 49 行走访沟通，协调解决问题，与供应商建立了良好的互信关系，很多供应商随着公司的发展也同步得到 了发展壮大。 4、环境保护和安全生产公司积极贯彻执行国家相关产业发展政策，努力提高技术研发水平，强化 环境保护管理，持续推进节能减排、资源综合利用工艺和技术，积极承担起社会责任，使经济发展与节 能环保高度融合。2022 年未发生重大环境污染事故。公司将环境保护作为企业可持续发展战略的重要 内容，践行环境友好及能源节约型发展，遵守国家的环保法规，积极主动履行企业环境保护的职责。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 50 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末尚未履行完毕的承诺事项 适用 □不适用 承诺 事由 承诺 方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 上海 翡垚 投资 管理 有限 公司 股份 限售 承诺 在本次权益变动中，协议转让部分股份自转让完成之日起 18 个月内不以任何方式直接或间接转让。 2022 年 03 月 23 日 2023 年 9 月 23 日 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 上海 翡垚 投资 管理 有限 公 司； 肖永 富 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 对上市公司独立性的承诺（一）确保上市公司人员独立 1、保 证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 高级管理人员在上市公司专职工作，不在承诺人及其控制的其 他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。2、保证上市公 司的财务人员独立，不在承诺人及其控制的其他企业中兼职或 领取报酬。3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪 酬管理体系，该等体系和承诺人及其控制的其他企业之间完全 独立。（二）确保上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具 有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控制 之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证承诺人及其控制的 其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。 2、保证不以上市公司的资产为承诺人及其控制的其他企业的 债务违规提供担保。（三）确保上市公司的财务独立 1、保证 上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保 证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务 管理制度。3、保证上市公司独立在银行开户，不与承诺人及 其控制的其他企业共用银行账户。4、保证上市公司能够作出 独立的财务决策，承诺人及其控制的其他企业不通过违法违规 的方式干预上市公司的资金使用、调度。5、保证上市公司依 法独立纳税。（四）确保上市公司机构独立 1、保证上市公司 依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织 机构。2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监 事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职 权。3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与承诺人 及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（五）确保上 市公司业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资 产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能 力。2、保证尽量减少承诺人及其控制的其他企业与上市公司 的关联交易，无法避免或有合理原因的关联交易则按照公开、 公平、公正的原则依法进行。对上市公司同业竞争的承诺 1、 承诺人及承诺人所控制的企业，目前均未以任何形式从事与上 市公司及其控制的企业的主营业务构成或可能构成直接或间接 竞争关系的业务或活动。2、承诺人将不从事与上市公司相竞 争的业务。承诺人将对其他控股、实际控制的企业进行监督， 2022 年 01 月 05 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 51 并行使必要的权力，促使其遵守本承诺。承诺人及承诺人控 股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从 事与上市公司相竞争的业务。3、在上市公司审议是否与承诺 人及承诺人控制的下属企业存在同业竞争的董事会或股东大会 上，承诺人将按规定进行回避不参与表决。4、如上市公司认 定承诺人或承诺人控股、实际控制的其他企业正在或将要从事 的业务与上市公司存在同业竞争，则承诺人将在上市公司提出 异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市 公司进一步提出受让请求，则在同等条件下，承诺人应按具有 证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务 和资产优先转让给上市公司。5、承诺人保证严格遵守中国证 券监督管理委员会、证券交易所有关规章及《公司章程》等公 司管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履 行股东义务，不利用承诺人对上市公司的控制地位谋取不当利 益，不损害上市公司和其他股东的合法权益。如违反上述承诺 给上市公司造成损失，承诺人将向上市公司作出充分的赔偿或 补偿。对上市公司关联交易的承诺 1、本次收购后，承诺人将充分尊重上市公司的独立法人地 位，保障上市公司独立经营、自主决策；2、承诺人保证承诺 人以及承诺人控股或实际控制的其他公司或者其他企业或经济 组织（不包括上市公司控制的企业，以下统称“承诺人的关联 企业”），今后原则上不与上市公司发生关联交易；3、如果上 市公司在今后的经营活动中需要与承诺人或承诺人的关联企业 发生关联交易，承诺人将促使此等交易严格按照国家有关法律 法规、上市公司章程和中国证监会的有关规定履行有关程序， 与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证按照 正常的商业条件进行，且承诺人及承诺人的关联企业将不会要 求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更 优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的 合法权益；4、承诺人及承诺人的关联企业将严格和善意地履 行其与上市公司签订的各项关联协议；承诺人及承诺人的关联 企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益 或者收益；5、如违反上述承诺给上市公司造成损失，承诺人 将向上市公司作出充分的赔偿或补偿。 资产 重组 时所 作承 诺 龚伦 勇;彭 君;浙 江田 中精 机股 份有 限公 司 业绩 承诺 及补 偿安 排 第一条业绩承诺及补偿期间 各方同意，本次交易的业绩承 诺及补偿期间（以下简称“业绩承诺期间”）为 2016年度、 2017年度和 2018年度。各方同意，如中国证监会及/或交易 所对业绩承诺期间有其他要求的，各方将按照其要求进行调整 并实施。第二条补偿义务人承诺的标的公司的净利润 鉴 于甲方在本次交易中，以标的资产的收益法评估结果作为定价 的基础，补偿义务人承诺，在业绩承诺期间，目标公司每年实 现的经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计的扣除非经 常性损益后归属母公司股东的净利润（以下简称“净利润”） 均不低于本次交易中补偿义务人承诺的净利润数（以下简称 “承诺净利润”）。补偿义务人承诺，根据资产评估机构 出具的《资产评估报告》，目标公司 2016年度、2017年度和 2018年度的承诺净利润分别为人民币 5,000万元、6,500万元 及 8,500万元。上述“承诺净利润”应指经具有证券期货业务 资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司 股东的净利润（下同）。补偿义务人承诺，标的公司的财 务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、法规的规定 且与甲方会计政策、会计估计保持一致；除非法律、法规规定 会计准则的调整或甲方改变会计政策、会计估计。标的公司的 所得税率不因甲方的税率变化而变化，按标的公司实际执行的 税率计算。第三条标的公司净利润的确定 各方确认，在 业绩承诺期间，甲方应当在标的公司每年的年度审计时聘请具 有证券期货业务资格的会计师事务所对标的公司实际实现的净 利润与承诺净利润之间的差异情况进行补偿测算并出具《专项 2016 年 09 月 26 日 2018 年 12 月 31 日 远洋翔瑞 2018年未 实现承诺 业绩。 2022年 8 月 8日， 公司收到 上海国际 经济贸易 仲裁委员 会关于 《浙江田 中精机股 份有限公 司与深圳 市远洋翔 瑞机械有 限公司全 体股东关 于深圳市 远洋翔瑞 机械有限 公司之股 权收购协 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 52 审核报告》（以下简称“《专项审核报告》”）。第四条补偿方 式及原则 补偿义务人承诺，业绩承诺期间内任一会计年 度，根据第三条所述之《专项审核报告》所确认的结果，若标 的公司实际实现的净利润低于承诺净利润，则乙方应按照本协 议约定以现金方式对甲方进行补偿。每年现金补偿金额的计算 方式为：当年应补偿总金额=（截至当期期末累积承诺净利润- 截至当期期末累积实现的净利润）÷业绩承诺期间各年的承诺 净利润总和×标的资产本次交易价款－已补偿金额 各方同 意，在逐年补偿的情况下，各年计算的补偿金额小于 0时，按 0取值，即补偿义务人无需向甲方进行补偿，但已经补偿的金 额不冲回；若标的公司当年实现的净利润超过当年承诺净利 润，则超出部分可累计计入下一年度承诺净利润考核。各 方确认，乙方各方实际承担补偿责任的上限为标的资产在本次 交易中的最终交易价格，且乙方各方之间对本协议项下的补偿 义务承担连带责任。甲方在标的公司当年《专项审核报 告》出具后的 10个工作日内，按照本协议第 款约定计算 应补偿的金额并书面通知乙方。乙方应在接到甲方的书面通知 后 10个工作日内将应补偿的现金一次性支付至甲方指定的银 行账户。第五条减值测试各方确认，在业绩承诺期间届满时， 甲方应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对标的资产 进行减值测试，并出具《减值测试报告》。根据《减值测试报 告》，若出现如下情形，即：标的资产期末减值额＞业绩承诺 期间内已补偿现金总额，则乙方应对甲方另行进行现金补偿， 具体补偿金额及计算方式如下：标的资产减值应补偿的金额= 第一条业绩承诺及补偿期间 各方同意，本次交易的业绩承 诺及补偿期间（以下简称“业绩承诺期间”）为 2016年度、 2017年度和 2018年度。各方同意，如中国证监会及/或交易 所对业绩承诺期间有其他要求的，各方将按照其要求进行调整 并实施。第二条补偿义务人承诺的标的公司的净利润 鉴 于甲方在本次交易中，以标的资产的收益法评估结果作为定价 的基础，补偿义务人承诺，在业绩承诺期间，目标公司每年实 现的经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计的扣除非经 常性损益后归属母公司股东的净利润（以下简称“净利润”） 均不低于本次交易中补偿义务人承诺的净利润数（以下简称 “承诺净利润”）。补偿义务人承诺，根据资产评估机构 出具的《资产评估报告》，目标公司 2016年度、2017年度和 2018年度的承诺净利润分别为人民币 5,000万元、6,500万元 及 8,500万元。上述“承诺净利润”应指经具有证券期货业务 资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司 股东的净利润（下同）。补偿义务人承诺，标的公司的财 务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、法规的规定 且与甲方会计政策、会计估计保持一致；除非法律、法规规定 会计准则的调整或甲方改变会计政策、会计估计。标的公司的 所得税率不因甲方的税率变化而变化，按标的公司实际执行的 税率计算。第三条标的公司净利润的确定 各方确认，在 业绩承诺期间，甲方应当在标的公司每年的年度审计时聘请具 有证券期货业务资格的会计师事务所对标的公司实际实现的净 利润与承诺净利润之间的差异情况进行补偿测算并出具《专项 审核报告》（以下简称“《专项审核报告》”）。第四条补偿方 式及原则 补偿义务人承诺，业绩承诺期间内任一会计年 度，根据第三条所述之《专项审核报告》所确认的结果，若标 的公司实际实现的净利润低于承诺净利润，则乙方应按照本协 议约定以现金方式对甲方进行补偿。每年现金补偿金额的计算 方式为：当年应补偿总金额=（截至当期期末累积承诺净利润- 截至当期期末累积实现的净利润）÷业绩承诺期间各年的承诺 净利润总和×标的资产本次交易价款－已补偿金额 各方同 意，在逐年补偿的情况下，各年计算的补偿金额小于 0时，按 0取值，即补偿义务人无需向甲方进行补偿，但已经补偿的金 议》争议 仲裁案裁 决书 [（2022 ）沪贸仲 裁字第 0681 号]。龚 伦勇、彭 君尚未执 行裁决， 公司已向 法院申请 强制执 行，法院 已于 2022 年 8月 26 日予以立 案。2023 年 1月 6 日，公司 收到《广 东省深圳 市中级人 民法院执 行裁定 书》 [（2022 ）粤 03 执 5055 号之 一]，裁 定如下： 终结本次 执行程 序。申请 执行人发 现被执行 人有可供 执行财产 或符合恢 复执行条 件时，可 以申请恢 复执行， 具体详见 公司 2023 年 1月 9 日披露于 巨潮资讯 网站 （ .cn）的 《关于公 司涉及诉 讼、仲裁 的进展公 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 53 额不冲回；若标的公司当年实现的净利润超过当年承诺净利 润，则超出部分可累计计入下一年度承诺净利润考核。各 方确认，乙方各方实际承担补偿责任的上限为标的资产在本次 交易中的最终交易价格，且乙方各方之间对本协议项下的补偿 义务承担连带责任。甲方在标的公司当年《专项审核报 告》出具后的 10个工作日内，按照本协议第 款约定计算 应补偿的金额并书面通知乙方。乙方应在接到甲方的书面通知 后 10个工作日内将应补偿的现金一次性支付至甲方指定的银 行账户。第五条减值测试各方确认，在业绩承诺期间届满时， 甲方应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对标的资产 进行减值测试，并出具《减值测试报告》。根据《减值测试报 告》，若出现如下情形，即：标的资产期末减值额＞业绩承诺 期间内已补偿现金总额，则乙方应对甲方另行进行现金补偿， 具体补偿金额及计算方式如下：标的资产减值应补偿的金额= 标的资产期末减值额－业绩承诺期间内已补偿现金总额第六条 业绩奖励 各方同意：业绩承诺期间内，如远洋翔瑞在业 绩承诺期间累计实现的实际净利润>承诺净利润之和*110%时， 甲方将对远洋翔瑞届时在职的管理层进行奖励。奖励金额如 下：如（业绩承诺期间累计实现的归属于母公司股东的净利润 （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）-业绩承诺期 间承诺净利润之和*110%）（以下称“超额净利润”）小于等于 5000万元，则奖励金额的计算公式为：超额净利润 *55%*50%。如超额净利润超过 5000万元，则超额净利润中 5000万元及以下部分的奖励金额为 5000万元*55%*50%，超出 5000万元部分的奖励金额为（超额净利润-5000万元） *55%*20%。上述奖励金额总额无论如何不得超过本次交易标的 资产作价的 20%，在上述约定的奖励金额范围内的具体奖励方 案由甲方董事会确定。第七条违约责任 补偿义务人承诺 将按照本协议之约定履行其补偿义务。如补偿义务人未能按照 本协议的约定按时、足额履行其补偿义务，则甲方有权要求未 履行补偿义务之补偿义务人立即履行。各补偿义务人之间互相 承担连带补偿责任。 补偿义务人如未能按照约定日期支付 的，每逾期一天应按照应支付补偿金额的万分之三向甲方支付 逾期违约金。第八条不可抗力 本协议所指不可抗力系 指：地震、风暴、严重水灾或其他自然灾害、瘟疫、战争、暴 乱、敌对行动、公共骚乱、公共敌人的行为、政府或公共机关 禁止等任何一方无法预见、无法控制和避免的事件。 遭遇 不可抗力的一方应在发生不可抗力事件后的三十天内向其他方 提供发生不可抗力和其持续期的适当证明，并应尽其最大努力 终止不可抗力事件或减少其影响。发生不可抗力事件时， 协议各方应立即磋商以寻求一个公平的解决方法, 并应采用所 有合理努力以减轻不可抗力的影响。第九条争议解决 本 协议受中华人民共和国法律管辖。 凡因本协议所发生的或 与本协议有关的任何争议，各方应争取以友好协商方式迅速解 决。若协商未能解决时，任何一方可将争议提交至上海国际经 济贸易仲裁委员会按其当时有效的仲裁规则在上海进行仲裁， 仲裁裁决是终局的，对交易各方均具有约束力。第十条协议的 生效本协议自各方签署（非自然人需其法定代表人或授权代表 签署并加盖公章）后成立，并自《股权收购协议》生效之日起 而自动生效；若《股权收购协议》被解除或终止的，本协议相 应同时解除或终止。2016年 09月 26日-2018年 12月 31日综 合远洋翔瑞 2018年未实现承诺业绩的补偿金额及远洋翔瑞的 期末减值额，龚伦勇及彭君应合计向公司支付现金补偿 21,万元。截至本报告期末，尚未履行。 告》（公 告编号： 2023- 002）。公 司向法院 申请恢复 执行，法 院于 2023 年 3月 1 日立案恢 复执行。 2023年 3 月 21 日，公司 收到《广 东省深圳 市中级人 民法院执 行裁定 书》 [（2023 ）粤 03 执恢 243 号]和广 东省深圳 市中级人 民法院向 被执行人 彭君、龚 伦勇发出 的《广东 省深圳市 中级人民 法院恢复 执行通知 书》 [（2023 ）粤 03 执恢 243 号]、《广 东省深圳 市中级人 民法院报 告财产 令》 [（2023 ）粤 03 执恢 243 号]，具 体详见公 司 2023 年 3月 22 日披露于 巨潮资讯 网站 （ .cn）的 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 54 《关于收 到<执行 裁定书> 暨仲裁案 件的进展 公告》 （公告编 号： 2023- 005）。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 钱承 林;藤 野康 成;竹 田享 司;竹 田周 司 股份 限售 承诺 自股份公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人 管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由 股份公司收购该部分股份；若公司上市后 6个月内发生公司股 票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在 此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项 的，发行价应相应调整），或者上市后 6个月期末收盘价低于 发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转 增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人 所持公司股票的锁定期限自动延长 6个月。在上述锁定期满 后，本人在股份公司任职期间内，每年转让的股份不超过所直 接或间接持有股份公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转 让所持有的股份公司股份，且在申报离任 6个月后的 12个月 内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所直接和间接 持有公司股票总数的比例不超过 50%。本人所持公司股份在锁 定期限届满后 2年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行 人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除 息事项的，发行价应相应调整），如低于发行价，出售该部分 股份所得收益归发行人所有。因股份公司进行权益分派等导致 其直接或间接持有的股份发生变化的，亦遵守上述规定，且上 述承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。在本人所持公 司股票锁定期满后 2年内，若公司股价不低于发行价，本人累 计减持公司股份不超过公司总股份的 5%，且减持不影响本人 对公司的控制权；在本人所持公司股票锁定期满后 2年内，减 持公司股票时按以下方式进行：持有公司的股票预计未来一个 月内公开出售的数量不超过公司股份总数 1%的，将通过证券 交易所集中竞价交易系统转让所持股份；持有公司的股票预计 未来一个月内公开出售的数量超过公司股份总数 1%的，将通 过证券交易所大宗交易系统转让所持股份；若于承诺的持有公 司股票的锁定期满后 2年内减持，减持的价格不低于公司首次 公开发行股票的发行价；减持公司股票时将在减持前 3个交易 日予以公告；若违反本人所作出的股票减持的承诺，减持股份 所得收益将归公司所有。 2015 年 05 月 19 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 竹田 享司; 竹田 周司 关于 同业 竞 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 1、截至本承诺函签署之日，本人未以任何方式直接或间接从 事与田中精机相竞争的业务，亦未直接或间接控制其他与田中 精机业务相竞争的企业；2、在田中精机依法存续期间且本人 仍然为田中精机的控股股东及实际控制人的情况下，本人承诺 将不以任何方式直接或间接经营任何与田中精机的主营业务有 竞争或可能构成竞争的业务，以避免与田中精机构成同业竞 争；3、在田中精机依法存续期间且本人仍然为田中精机的控 股股东及实际控制人的情况下，若因本人所从事的业务与田中 精机的业务发生重合而可能构成同业竞争，则田中精机有权在 同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与田中 精机的业务构成同业竞争；4、本人对上述承诺内容的真实 性、完整性负责，并愿意对违反上述承诺而给田中精机造成的 经济损失承担赔偿责任。 2014 年 05 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 钱承 林;藤 野康 关于 同业 竞 1、本人与田中精机之间现时不存在其他任何依照法律法规和 中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易；2、本人 不以任何方式违法违规占用田中精机资金或要求其违法违规为 2012 年 07 月 27 长期 报告期 内，未有 违反上述 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 55 发行 或再 融资 时所 作承 诺 成;竹 田享 司;竹 田周 司 争、 关联 交 易、 资金 占用 方面 的承 诺 本人提供担保；3、本人不通过非公允关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等任何方式损害田中精机及其他股东的合 法权益；如在今后的经营活动中本人与田中精机之间发生无法 避免的关联交易，则此种关联交易的条件必须按正常的商业条 件进行，并按国家法律、法规、规范性文件以及田中精机内部 管理制度严格履行审批程序；4、本人不以任何方式影响田中 精机的独立性，保证其资产完整、人员独立、财务独立、机构 独立和业务独立。 日 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 浙江 田中 精机 股份 有限 公司 其他 承诺 1、加强市场开拓，提升公司收入水平。为了加强市场开拓， 公司将在现有销售网络的基础上完善并扩大经营业务布局，致 力于为更多客户提供可靠的产品和优质的服务，公司将不断改 进和完善产品、技术及服务体系，扩大销售渠道和服务网络的 覆盖面，促进市场拓展；在销售团队的建设方面，公司坚持以 建设专业型团队为目标，加强销售人员的系统化、专业化的培 训，使公司的销售人员具有丰富的实际操作经验、深厚的专业 功底、优秀的客户关系维护能力，从而保持公司的市场竞争地 位，提升收入水平。2、加强技术创新，推进产品升级。公司 所处行业为技术密集型行业，技术水平的高低直接影响公司的 竞争能力，持续的研发投入及技术创新和产品升级，是公司未 来持续发展、提高股东回报的基础。因此，公司将进一步加强 对技术和产品的投入，及时根据市场变化开发出符合市场需要 的产品，保持公司在国内同行业的技术领先地位。3、加快募 投项目投资进度，争取早日实现项目效益。公司本次募集资金 主要用于年产 1,000个标准套电子线圈自动化生产设备项目。 本次募集资金到位前，公司拟通过多种渠道积极筹措资金，开 展募投项目的前期准备工作，增强项目相关的人才与技术储 备，有效缩短后续项目建设周期。本次发行募集资金到位后， 公司将调配内部各项资源，加快推进募投项目建设，提高募集 资金使用效率，争取募投项目早日达产并实现预期效益，以增 强未来几年的股东回报，降低发行导致的即期回报摊薄的风 险。4、加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能 力。公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东 大会、董事会及其各专门委员会、监事会、独立董事、董事会 秘书和高级管理层的公司治理结构，夯实了公司经营管理和内 部控制的基础。未来几年，公司将进一步提高经营管理水平， 提升公司的整体盈利能力。另外，公司将努力提高资金的使用 效率，完善并强化投资决策程序，设计更为合理的资金使用方 案，合理运用各种融资工具和渠道，控制公司资金成本，节省 财务费用支出。同时，公司也将继续加强企业内部控制，进一 步优化预算管理流程，加强成本管理并强化预算执行监督，全 面有效地控制公司经营和管控风险。5、进一步完善利润分配 制度，强化投资者回报机制。为完善公司利润分配政策，增强 利润分配的透明度，保护公众投资者的合法权益，公司已根据 中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》（证监会公告[2013]43 号），对公司上市后适用的《公司 章程（草案）》中关于利润分配政策条款进行了相应规定。公 司股东大会已审议通过了《浙江田中精机股份有限公司股东分 红回报规划（2014-2016年）》。公司已建立了对股东持续、稳 定、科学的回报规划与机制，强化了对投资者的收益回报机 制。 2014 年 08 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 钱承 林;藤 野康 成;竹 田享 司;竹 田周 其他 承诺 若社会保险及住房公积金管理部门要求公司为部分员工补缴社 会保险或住房公积金或因此前未为部分员工缴纳社会保险或住 房公积金而承担任何罚款或损失，本人将连带承担该等责任， 以确保公司不会因此遭受任何损失。 2012 年 07 月 27 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 56 作承 诺 司 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 浙江 田中 精机 股份 有限 公司 其他 承诺 1、若本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，公司将及时提出股份回购预案，并 提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次公开发行的全部新 股（不含原股东公开发售的股份），回购价格按照发行价（若 发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除 权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确 定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份 回购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。2、 若因公司本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将 依法赔偿投资者损失。3、上述违法事实被中国证监会、证券 交易所或司法机关认定后，本公司及本公司控股股东、董事、 监事、高级管理人员将本着简化程序、积极协商、先行赔付、 切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直 接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与 投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此 遭受的直接经济损失。 2014 年 05 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 钱承 林;藤 野康 成;竹 田享 司;竹 田周 司 其他 承诺 1、若本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行 条件构成重大、实质影响的，将依法购回首次公开发行时本人 已转让的发行人原限售股份（如有），购回价格按照发行价 （若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本 等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利 息确定，并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实 施，在实施上述股份购回时，如法律法规、公司章程等另有规 定的从其规定。2、若因发行人本次公开发行股票的招股意向 书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”3、上述违法 事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本人与发 行人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者 特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算 的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设 立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济 损失。 2014 年 05 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 贺晶; 刘洪 波;钱 承林; 藤野 康成; 汪月 忠;奚 大华; 徐泓; 徐耀 生;杨 翊杰; 叶翎; 詹劲 松;竹 田享 司;竹 田周 司 其他 承诺 若因本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将 与公司及公司的控股股东对投资者的损失依法承担连带赔偿责 任。 2014 年 05 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 57 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 钱承 林;藤 野康 成;竹 田享 司;竹 田周 司 其他 承诺 鉴于浙江田中精机股份有限公司（以下简称“股份公司”）拟 申请首次公开发行股票并上市，本人作为股份公司的控股股东 之一，特作出如下承诺：1、自股份公司股票上市之日起 36个 月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持 有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份；2、若 公司上市后 6个月内发生公司股票连续 20个交易日的收盘价 均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者 上市后 6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行 价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延 长 6个月。3、在上述锁定期满后，本人在股份公司任职期间 内，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有股份公司股份 总数的 25%；离任后半年内，不转让所持有的股份公司股份； 且在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易 出售公司股票数量占其所直接和间接持有公司股票总数的比例 不超过 50%。4、本人所持公司股份在锁定期限届满后 2年内 减持的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生 派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应 相应调整），如低于发行价，出售该部分股份所得收益归发行 人所有。5、因股份公司进行权益分派等导致其直接或间接持 有的股份发生变化的，亦遵守上述规定，且上述承诺不因职务 变更或离职等原因而终止履行。本人愿意承担因违背上述承诺 而产生的法律责任。 2014 年 05 月 29 日 长期 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 上海 翡垚 投资 管理 有限 公司 股份 限售 承诺 翡垚投资现对上市公司本次发行完成后六个月内不减持所持上 市公司股份补充承诺如下：1、自本次发行的定价基准日前六 个月至今，本公司未持有田中精机股票，不存在减持田中精机 股票的情形。2、本公司协议收购部分股份自转让完成之日起 18个月内不得转让；本公司认购上市公司向特定对象发行股 票所取得的股份，自发行完成之日起 36个月内不得转让。同 时，自本承诺函出具之日至田中精机本次发行完成后六个月 内，本公司承诺不减持所持田中精机股票，亦不安排任何减持 计划。3、如本公司违反上述承诺而发生减持情况，本公司承 诺因减持所得全部收益归田中精机所有，并依法承担由此产生 的法律责任。 2022 年 02 月 10 日 2023 年 6 月 18 日 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 上海 翡垚 投资 管理 有限 公司 股份 限售 承诺 股份锁定承诺 1、承诺人因本次发行取得的公司股份，自该等 新增股份发行结束之日起 36个月内（以下简称“锁定期”） 不得转让，锁定期满后，承诺人本次发行取得的新增股份一次 性解除锁定；2、上述股份锁定期内，如因公司实施送红股、 资本公积金转增股本事项而增持的公司股份，亦遵守上述锁定 期限的约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁 定期长于上述锁定期或存在其他要求，则根据相关证券监管部 门的监管意见和相关规定进行相应调整；3、承诺人因本次发 行取得的股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》《证券 法》等法律、法规、规章、深圳证券交易所相关规则等规范性 文件以及《浙江田中精机股份有限公司章程》的相关规定。 2022 年 12 月 19 日 2025 年 12 月 18 日 报告期 内，未有 违反上述 承诺的情 况。 承诺 是否 按时 履行 否 如承 诺超 期未 履行 完毕 的， 应当 公司已于 2022年 8月 8日收到上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）关于《浙江田中精机 股份有限公司与深圳市远洋翔瑞机械有限公司全体股东关于深圳市远洋翔瑞机械有限公司之股权收购协议》争 议仲裁案裁决书[（2022）沪贸仲裁字第 0681号]，仲裁庭裁决：龚伦勇、彭君应向公司支付补偿金人民币 21,万元；龚伦勇、彭君应向公司支付逾期违约金以人民币 21,万元为基数，按日万分之三计， 自 2019年 5月 17日起至实际付清补偿金日止；龚伦勇、彭君应向公司支付因仲裁所产生的仲裁案件受理费、 案件处理费、保全费等仲裁相关费用。具体内容详见于 2022年 8月 8日刊登在中国证监会指定信息披露网站 巨潮资讯网上的《关于公司业绩补偿争议仲裁案仲裁结果的公告》。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 58 详细 说明 未完 成履 行的 具体 原因 及下 一步 的工 作计 划 龚伦勇、彭君尚未执行裁决，公司已向法院申请强制执行，法院已于 2022年 8月 26日予以立案。 2023年 1月 6日，公司收到《广东省深圳市中级人民法院执行裁定书》[（2022）粤 03执 5055号之一]， 法院裁定如下：终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产或符合恢复执行条件时，可以申 请恢复执行。 公司向法院申请恢复执行，法院于 2023年 3月 1日立案恢复执行。2023年 3月 21日，公司收到《广东省 深圳市中级人民法院执行裁定书》[（2023）粤 03执恢 243号]和广东省深圳市中级人民法院向被执行人彭 君、龚伦勇发出的《广东省深圳市中级人民法院恢复执行通知书》[（2023）粤 03执恢 243号]、《广东省深圳 市中级人民法院报告财产令》[（2023）粤 03执恢 243号]。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测 及其原因做出说明 □适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明 □适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 □不适用 2022 年 6 月 29 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过《关于签署投资协议暨对外投资设立 控股子公司的议案》。田中精机与深圳市联合创想管理中心（有限合伙）（以下简称联合创想）签署 《关于投资设立深圳市佑富智能装备有限公司之投资协议》，协议约定设立深圳市佑富智能装备有限公 司。根据《投资协议》的约定，深圳佑富注册资本 5,000 万元，其中：田中精机以货币出资 3,500 万元， 持股 70%；联合创想以货币出资 1,500 万元，持股 30%。2022 年 7 月 13 日，深圳佑富取得深圳市市场 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 59 监督管理局下发的《营业执照》，完成了工商注册登记手续。自深圳佑富设立之日起纳入合并报表。 2022 年 9 月，子公司深圳佑富新设全资子公司荆门市博川智能科技有限公司，自荆门博川设立之日起 纳入合并报表。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 85 境内会计师事务所审计服务的连续年限 12 境内会计师事务所注册会计师姓名 孙峰、汪帆 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4、1 是否改聘会计师事务所 □是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 □不适用 本年度，公司因向特定对象发行股份事项，聘请中泰证券股份有限公司为保荐机构，聘请东方证券 承销保荐有限公司为联席主承销商，期间向中泰证券支付保荐费用 180 万元（含增值税）、承销费用 220万元（含增值税）；向东方证券支付承销费用 180 万元（含增值税）。 九、年度报告披露后面临退市情况 □适用 不适用 十、破产重整相关事项 □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 □不适用 诉讼(仲裁) 基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露 日期 披露 索引 田中精机因 业绩补偿争 议仲裁向上 海国际经济 贸易仲裁委 员会申请裁 决龚伦勇、 彭君支付业 绩补偿款 21, 否 恢复执 行 根据 2022年 8月 8日收到上 海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心）关于 《浙江田中精机股份有限公 司与深圳市远洋翔瑞机械有 限公司全体股东关于深圳市 远洋翔瑞机械有限公司之股 权收购协议》争议仲裁案裁 决书[（2022）沪贸仲裁字第 0681号]，仲裁庭裁决：龚伦 勇、彭君应向公司支付补偿 金人民币 21,万元； 龚伦勇、彭君应向公司支付 逾期违约金以人民币 公司向法院申请 恢复执行，法院 于 2023年 3月 1 日立案恢复执 行。2023年 3月 21日，公司收到 《广东省深圳市 中级人民法院执 行裁定书》 [（2023）粤 03 执恢 243号]和 广东省深圳市中 级人民法院向被 执行人彭君、龚 2023 年 03 月 22 日 2023- 005 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 60 21,万元为基数，按日 万分之三计，自 2019年 5月 17日起至实际付清补偿金日 止；龚伦勇、彭君应向公司 支付因仲裁所产生的仲裁案 件受理费、案件处理费、保 全费等仲裁相关费用。因本 仲裁案件可供执行财产金额 存在不确定性，后续如公司 收到执行款项，将依据企业 会计准则的规定进行会计处 理，最终影响金额以审计机 构年度审计确认后的结果为 准。 2023年 1月 6日，公司收到 《广东省深圳市中级人民法 院执行裁定书》[（2022）粤 03执 5055号之一]，裁定如 下：终结本次执行程序。申 请执行人发现被执行人有可 供执行财产或符合恢复执行 条件时，可以申请恢复执 行。 公司向法院申请恢复执行， 法院于 2023年 3月 1日立案 恢复执行。2023年 3月 21 日，公司收到《广东省深圳 市中级人民法院执行裁定 书》[（2023）粤 03执恢 243 号]和广东省深圳市中级人民 法院向被执行人彭君、龚伦 勇发出的《广东省深圳市中 级人民法院恢复执行通知 书》[（2023）粤 03执恢 243 号]、《广东省深圳市中级人 民法院报告财产令》 [（2023）粤 03执恢 243 号]。 伦勇发出的《广 东省深圳市中级 人民法院恢复执 行通知书》 [（2023）粤 03 执恢 243号]、 《广东省深圳市 中级人民法院报 告财产令》 [（2023）粤 03 执恢 243号]。 田中精机因 侵害实用新 型专利权纠 纷向广州知 识产权法院 起诉东莞市 鑫华翼自动 化科技有限 公司 （2021）粤 73知民初 320号 500 否 一审已 判决 根据广州知识产权法院 2022 年 3月 23日出具的（2021） 粤 73知民初 320号民事判决 书判决如下：驳回原告浙江 田中精机股份有限公司的全 部诉讼请求。案件受理费 元，由原告浙江田中 精机股份有限公司负担。 公司已上诉维 权，后续将根据 诉讼进展情况及 时履行相关信息 披露义务。 2022 年 08 月 30 日 2022- 086 田中精机因 侵害实用新 型专利权纠 纷向广州知 识产权法院 起诉东莞市 鑫华翼自动 化科技有限 500 否 终审裁 定 根据中华人民共和国最高人 民法院 2022年 12月 4日出 具的（2022）最高法知民终 982号民事裁定书，裁定如 下：撤销广州知识产权法院 （2021）粤 73 知民初 321 号民事判决；驳回浙江田中 精机股份有限公司的起诉。 终审裁定 2023 年 01 月 09 日 2023- 002 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 61 公司 （2021）粤 73知民初 321号 一审案件受理费 元，退还浙江田中精机股份 有限公司；浙江田中精机股 份有限公司预交的二审案件 受理费 元予以退 还。 田中精机因 侵害实用新 型专利权纠 纷向广州知 识产权法院 起诉东莞市 鑫华翼自动 化科技有限 公司 （2021）粤 73知民初 338号 500 否 一审已 判决 根据广州知识产权法院 2022 年 3月 23日出具的（2021） 粤 73知民初 338号民事判决 书判决如下：驳回原告浙江 田中精机股份有限公司的全 部诉讼请求。案件受理费 元，由原告浙江田中 精机股份有限公司负担。 公司已上诉维 权，后续将根据 诉讼进展情况及 时履行相关信息 披露义务。 2022 年 08 月 30 日 2022- 086 田中精机因 定作合同纠 纷向浙江省 嘉善县人民 法院起诉上 海希尔康光 学科技有限 公司 （2021）浙 0421民诉 2538号 否 终结执 行程序 根据嘉善县人民法院 （2022）浙 0421民执 122号 执行裁定书裁定如下：终结 本次执行程序，申请执行人 发现被执行人有可供执行财 产的，可以再次申请执行。 法院做出裁定 后，被执行人上 海希尔康光学眼 镜有限公司负有 向公司履行债务 的义务。公司发 现被执行人有可 供执行财产的， 将再次申请执 行。 2021 年 08 月 24 日 2021- 067 田中双鲸因 买卖合同纠 纷向浙江省 嘉善县人民 法院起诉舟 山图禹医疗 科技有限公 司（2023） 浙 0421民 初 767号 否 尚未开 庭审理 根据嘉善县人民法院 （2023）浙 0421民初 767号 受理案件通知书，法院已决 定立案受理，目前尚未开庭 审理。 尚未开庭审理 十二、处罚及整改情况 □适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 不适用 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 62 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □适用 不适用 7、其他重大关联交易 □适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1） 托管情况 □适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2） 承包情况 □适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3） 租赁情况 适用 □不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 63 租赁情况说明 公司及子公司共承租 9处房产，1辆交通工具，其中 3处为员工住宿租赁住房，6处为生产/办公租 赁房产。生产/办公租赁房产明细下： 序号 租赁地点 出租方 租赁用途 面积（平 方米） 开始日期 结束日期 1 No. 12-20-Ground, Mezzanine and 1st Floor, Jalan Jalil Perkasa 13, Aked Esplanad Bukit Jalil, 57000 Kuala Lumpur WONG SWEE TONG ＆ LOKE YUEN YEE 田中马来西亚 办公 1500平方 英尺 2021/2/1 2024/1/31 2 福島澩須賀川市中宿 185番地 古川春男 田中日本办公 2011/10/1 2023/9/30 3 湖北省荆门市东宝区安栈口路 9号 威能智能装备产业园 A区厂房、饭 堂、宿舍 湖北威能智能装备有限公司 荆门市博川智 能科技有限公 司生产及生活 16025 2022/9/15 2027/10/31 4 深圳市坪山区万达杰工业园 1号厂 房 深圳万达杰环保新材料股份 有限公司 佑富智能办公 7574 2022/9/25 2028/9/24 5 深圳市宝安区福永街道福海科技工 业园 3号龙晟商务大厦 602 深圳市龙晟投资发展有限公 司 田中深圳分公 司办公 62 2022/8/15 2023/2/14 6 昆山开发区百富路 88号 2幢 303室 昆山百富投资发展有限公司 田中办公 215 2022/5/15 2022/11/30 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □适用 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1） 委托理财情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2） 委托贷款情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 64 十六、其他重大事项的说明 适用 □不适用 （一）签订《关于浙江田中精机股份有限公司之投资框架协议》 1、2022 年 1 月 5 日，公司与翡垚投资、公司股东竹田享司、竹田周司、藤野康成及钱承林共同签 订《关于浙江田中精机股份有限公司之投资框架协议》，约定由公司股东竹田享司、竹田周司、藤野康 成及钱承林向上海翡垚投资管理有限公司转让公司股票，公司股东竹田享司、竹田周司与上海翡垚投资 管理有限公司签署表决权委托和放弃的协议，及公司向上海翡垚投资管理有限公司发行股票事宜。 2022 年 1 月 5 日，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林与翡垚投资签署《关于浙江田中精机 股份有限公司之股份转让协议》，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林分别向翡垚投资转让其持有 的上市公司 2,608,080 股、2,608,080股、2,391,203 股、2,608,080 股股份。 2022 年 1 月 5 日，竹田享司、竹田周司与翡垚投资签署《关于浙江田中精机股份有限公司之表决 权委托和放弃协议》，自该协议签订之日起，竹田享司、竹田周司分别将其持有的上市公司 19,833,342股、12,403,836 股股份（合计 32,237,178 股股份）对应的表决权不可撤销地全权委托给翡 垚投资行使。其中，竹田享司持有的 2,608,080股股份、竹田周司持有的 2,608,080股股份的委托期限 为自该协议签订之日起，至竹田享司、竹田周司按照《股份转让协议》约定将该等股份转让给翡垚投资 并办理完毕过户登记之日止。竹田享司持有的剩余 17,225,262 股股份、竹田周司持有的剩余 9,795,756 股股份的委托期限为自该协议签订之日起，直至上市公司本次向特定对象发行股份完成（以 翡垚投资通过参与上市公司向特定对象发行股份所获得的股票在深交所上市之日为准）。 此外，自上市公司本次向特定对象发行股份完成（以翡垚投资通过参与上市公司向特定对象发行股 份所获得的股票在深交所上市之日为准），竹田享司、竹田周司分别自愿放弃其持有的上市公司剩余 17,225,262股、9,795,756 股股份对应的表决权，直至竹田享司、竹田周司不再持有上市公司股份。本 次表决权委托后，公司控股股东变更为翡垚投资，实际控制人变更为肖永富先生。表决权委托期间，竹 田享司、竹田周司与翡垚投资构成一致行动关系，表决权委托结束之日，双方的一致行动关系自动终止。 为明确各方权利义务关系，竹田享司、竹田周司与翡垚投资签署《一致行动协议》。 2、2022 年 3 月 23 日，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林与翡垚投资的本次协议转让股份 的过户登记手续已全部完成，翡垚投资持有上市公司 10,215,443股股份。具体内容详见于 2022 年 3月 24 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司控股股东、持股 5%以上股东权益 变动进展暨协议转让公司部分股份完成过户登记的公告》。 3、2022 年 8 月 1 日，竹田享司、竹田周司和翡垚投资签订《表决权委托和放弃协议之补充协议》， 对竹田享司、竹田周司将其持有上市公司股票对应表决权委托给翡垚投资行使的委托期限，以及竹田享 司、竹田周司放弃其持有上市公司股票对应表决权的时点进行调整。具体内容详见于 2022 年 8 月 1 日 刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司股东签署〈表决权委托和放弃协议〉之 补充协议的公告》。 （二）向特定对象发行股票 1、2022 年 1 月 5 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项暨与 特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案。具体内容详见于 2022 年 1 月 7 日刊登在中 国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《第四届董事会第七次会议决议公告》、《第四届监事会第 八次会议决议公告》。 2、2022 年 1 月 24 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向特定对象 发行股票方案的议案》等议案，具体内容详见于 2022 年 1月 24 日刊登在中国证监会指定信息披露网站 巨潮资讯网上的《2022 年第一次临时股东大会决议的公告》。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 65 3、2022 年 6 月 22 日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心审核通过的告知函，具体内容详见 于 2022 年 6月 23日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司向特定对象发行股 票获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告》。 4、2022 年 8 月 22 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意浙江田中精机股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1851 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请， 具体内容详见于 2022年 8月 22日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于向特定对 象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告》。 5、2022 年 12 月 15 日，公司发布了《浙江田中精机股份有限公司向特定对象发行股票之上市公告 书》，公司向特定对象翡垚投资发行的 29,694,492 股股票将于 12 月 19 日上市，具体内容详见于 2022 年 12 月 15 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《浙江田中精机股份有限公司向特定 对象发行股票之上市公告书》。 （三）2020年限制性股票激励计划部分限制性股票解除限售 1、2022 年 10 月 21 日，公司召开第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十三次会议，分 别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的 议案》。同意预留授予部分的 22 名激励对象在第一个解除限售期解除限售限制性股票 259,000 股，公 司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见，本次限制 性股票解除限售股份上市流通日期为 2022 年 10 月 31 日。具体内容详见于 2022 年 10 月 25 日、2022 年 10 月 27 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司 2020 年限制性股票激励 计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》、《关于公司 2020 年限制性股票激励 计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。 2、2022 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，分别 审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 同意首次授予部分的 54 名激励对象在第二个解除限售期解除限售限制性股票 2,073,600 股，公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见，本次限制性股票 解除限售股份上市流通日期为 2022 年 12 月 14日。具体内容详见于 2022年 12 月 6日、2022 年 12月 9 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授 予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第 二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。 （四）对外投资 2022 年 12 月 19 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟对外投资的议 案》，公司使用自有资金投资深圳市瑞昇新能源科技有限公司，并与标的公司及原股东签署《关于深圳 市瑞昇新能源科技有限公司之增资协议》，公司使用自有资金向瑞昇新能源增资 2,500 万元，其中认购 瑞昇新能源新增注册资本 万元，增资款中超过其认缴注册资本的部分计入资本公积。本次增资 完成后，公司将持有瑞昇新能源 %的股权。具体内容详见于 2022 年 12 月 19 日刊登在中国证监会 指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于对外投资的公告》。 十七、公司子公司重大事项 适用 □不适用 1、2022 年 6 月 29 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于签署投资协议暨 对外投资设立控股子公司的议案》。公司与深圳市联合创想管理中心（有限合伙）签署了《关于投资设 立深圳市佑富智能装备有限公司之投资协议》，协议约定设立深圳市佑富智能装备有限公司。根据《投 资协议》的约定，佑富智能注册资本 5,000 万元，其中：田中精机以货币出资 3,500 万元，持股 70%； 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 66 联合创想以货币出资 1,500 万元，持股 30%。具体内容详见于 2022 年 6 月 29 日刊登在中国证监会指定 信息披露网站巨潮资讯网上的《关于对外投资设立控股子公司暨签署投资协议的公告》。 2、2022 年 7 月 13 日，佑富智能取得深圳市市场监督管理局下发的《营业执照》，完成了工商注 册登记手续。具体内容详见于 2022 年 7 月 13 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的 《关于控股子公司完成工商注册登记并取得营业执照的公告》。 3、2022 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于对外投资进展暨 签署补充协议的议案》。公司与深圳市联合创想管理中心（有限合伙）签订了《关于投资设立深圳市佑 富智能装备有限公司之投资协议之补充协议》。具体内容详见于 2022 年 12月 6日刊登在中国证监会指 定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于对外投资进展暨签署补充协议的公告》。 4、2022 年 12 月 19 日，公司召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十五次会议，分别 审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》。具体内容详见于 2022 年 12 月 19 日刊登在中国证 监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于向控股子公司提供借款的公告》。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 67 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有 限售条 件股份 58,151,683 % 29,694,492 -7,580,618 22,113,874 80,265,557 % 1、国 家持股 2、国 有法人 持股 3、其 他内资 持股 26,625,191 % 29,694,492 -1,800,096 27,894,396 54,519,587 % 其 中：境 内法人 持股 29,694,492 29,694,492 29,694,492 % 境 内自然 人持股 26,625,191 % -1,800,096 -1,800,096 24,825,095 % 4、外 资持股 31,526,492 % -5,780,522 -5,780,522 25,745,970 % 其 中：境 外法人 持股 境 外自然 人持股 31,526,492 % -5,780,522 -5,780,522 25,745,970 % 二、无 限售条 件股份 72,252,317 % 7,504,618 7,504,618 79,756,935 % 1、人 民币普 通股 72,252,317 % 7,504,618 7,504,618 79,756,935 % 2、境 内上市 的外资 股 3、境 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 68 外上市 的外资 股 4、其 他 三、股 份总数 130,404,000 % 29,694,492 -76,000 29,618,492 160,022,492 % 股份变动的原因 适用 □不适用 （1）高管锁定股于每年度 1月 1日，按高管持有数量的 25%解除锁定。 （2）董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内，每年转让的股份不得超过其所 持有本公司股份总数的 25%。公司董事林治洪先生于 2022 年 1 月 8 日辞去董事职位，竹田享司先生、 竹田周司先生和藤野康成先生于 2022年 3月 24日辞去董事职位，按规定锁定离职董事股份。 （3）2022 年 1 月 5 日，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林与翡垚投资签署《关于浙江田中 精机股份有限公司之股份转让协议》，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林分别向翡垚投资转让其 持有的上市公司 2,608,080 股、2,608,080 股、2,391,203 股、2,608,080股股份。 （4）2022 年 12 月 19 日，公司完成向特定对象发行股份事项，公司总股本由 130,328,000 股变为 160,022,492股。 股份变动的批准情况 适用 □不适用 1、2022 年 1 月 5 日，公司与翡垚投资、公司股东竹田享司、竹田周司、藤野康成及钱承林共同签 订《关于浙江田中精机股份有限公司之投资框架协议》和《关于浙江田中精机股份有限公司之股份转让 协议》，具体内容详见于 2022 年 1 月 7 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于 公司股东签署投资框架协议、股份转让协议、表决权委托和放弃协议暨控制权发生变更的提示性公告》。 2、2022 年 4 月 19 日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理浙江田中精机股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2022〕100 号），深交所对公司报送的向特定对象发 行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。具体内容详见于 2022 年 4 月 19 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告》。 3、2022 年 6 月 22 日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于浙江田中精机股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对 象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深圳证券 交易所将按规定报中国证券监督管理委员会履行相关注册程序。具体内容详见于 2022 年 6 月 23日刊登 在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司向特定对象发行股票获得深圳证券交易所上 市审核中心审核通过的公告》。 4、2022 年 8 月 22 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江田中精机股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1851 号），中国证券监督管理委员会同 意公司向特定对象发行股票的注册申请，具体内容详见于 2022 年 8月 22日刊登在中国证监会指定信息 披露网站巨潮资讯网上的《关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告》。 股份变动的过户情况 适用 □不适用 1、2022 年 3 月 23 日，竹田享司、竹田周司、藤野康成、钱承林与翡垚投资的本次协议转让股份 的过户登记手续已全部完成，翡垚投资持有上市公司 10,215,443股股份。具体内容详见于 2022 年 3月 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 69 24 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司控股股东、持股 5%以上股东权益 变动进展暨协议转让公司部分股份完成过户登记的公告》。 2、2022 年 12 月 15 日，公司发布了《浙江田中精机股份有限公司向特定对象发行股票之上市公告 书》，公司向特定对象翡垚投资发行的 29,694,492 股股票将于 12 月 19 日上市，具体内容详见于 2022 年 12 月 15 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《浙江田中精机股份有限公司向特定 对象发行股票之上市公告书》。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 不适用 2、限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期增加限 售股数 本期解除限 售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 上海翡垚 投资管理 有限公司 0 29,694,492 29,694,492 非公开发行股票。 2025年 12月 19日 竹田享司 14,875,006 1,956,060 12,918,946 根据相关规定，董监高在任 期届满前离职的，应当在其 就任时确定的任期内和任期 届满后六个月内，继续遵守 每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的百 分之二十五。 原任期届满（2024 年 5月 18日）之 日起六个月后。 钱承林 13,319,391 404,896 12,914,495 高管锁定股。 在任期间按照每年 25%解除锁定。 张玉龙 7,575,000 7,575,000 6,455,000为高管锁定股， 1,120,000为股权激励限售 股。 在任期间按照每年 25%解除锁定；根 据公司 2020年限 制性股票激励计划 的相关规定进行解 除限制。 竹田周司 9,302,877 1,956,060 7,346,817 根据相关规定，董监高在任 期届满前离职的，应当在其 就任时确定的任期内和任期 届满后六个月内，继续遵守 每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的百 分之二十五。 原任期届满（2024 年 5月 18日）之 日起六个月后。 藤野康成 7,173,609 1,793,402 5,380,207 根据相关规定，董监高在任 期届满前离职的，应当在其 就任时确定的任期内和任期 届满后六个月内，继续遵守 每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的百 分之二十五。 原任期届满（2024 年 5月 18日）之 日起六个月后。 林治洪 1,200,000 1,200,000 根据相关规定，董监高在任 期届满前离职的，应当在其 就任时确定的任期内和任期 原任期届满（2024 年 5月 18日）之 日起六个月后。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 70 届满后六个月内，继续遵守 每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的百 分之二十五。 龚伦勇 1,080,000 1,080,000 股权激励限售股。 激励对象龚伦勇先 生持有的应被回购 注销的限制性股票 1,080,000股因司 法冻结事宜，暂无 法办理回购注销手 续，待该部分股份 解除冻结后，公司 将及时予以办理回 购注销手续。 陈弢 246,000 246,000 114,800股为高管锁定股， 131,200股为股权激励限售 股。 在任期间按照每年 25%解除锁定；根 据公司 2020年限 制性股票激励计划 的相关规定进行解 除限制。 李国锋 229,600 98,400 131,200 股权激励限售股。 根据公司 2020年 限制性股票激励计 划的相关规定进行 解除限制。 范忠高 229,600 98,400 131,200 股权激励限售股。 根据公司 2020年 限制性股票激励计 划的相关规定进行 解除限制。 张博彦 229,600 98,400 131,200 股权激励限售股。 根据公司 2020年 限制性股票激励计 划的相关规定进行 解除限制。 除张玉 龙、林治 洪、陈 弢、李国 锋、范忠 高、张博 彦外其余 2020年限 制性股票 激励计划 的激励对 象（51） 2,037,000 840,000 1,197,000 股权激励限售股。 根据公司 2020年 限制性股票激励计 划的相关规定进行 解除限制。 2020年限 制性股票 激励计划 部分预留 限制性股 票的对象 （24） 578,000 259,000 319,000 股权激励限售股。 根据公司 2020年 限制性股票激励计 划的相关规定进行 解除限制。 合计 58,075,683 29,694,492 7,504,618 80,265,557 -- -- 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 71 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 □不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终 止日期 披露索引 披露日期 股票类 非公开发 行股票（A 股） 2022年 12 月 07日 元/ 股 29,694,49 2 2022年 12 月 19日 29,694,492 详见公司在 巨潮资讯网 (http://ww )上披 露的《浙江 田中精机股 份有限公司 向特定对象 发行股票之 上市公告 书》 2022年 12 月 15日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 （1）2022 年 6 月 22 日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于浙江田中精机股份有限公 司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定 对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深圳证 券交易所将按规定报中国证券监督管理委员会履行相关注册程序。具体内容详见于 2022 年 6月 23日刊 登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《关于公司向特定对象发行股票获得深圳证券交易所 上市审核中心审核通过的公告》。 （2）2022 年 8 月 22 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江田中精机股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1851 号），中国证券监督管理委员会 同意公司向特定对象发行股票的注册申请，具体内容详见于 2022年 8月 22日刊登在中国证监会指定信 息披露网站巨潮资讯网上的《关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告》。 （3）2022 年 12 月 2 日，公司发布了《浙江田中精机股份有限公司向特定对象发行股票发行情况 报告书》，截至 2022 年 11 月 29 日止，田中精机募集资金总额为人民币 469,766, 元，扣除各 项不含税发行费用人民币 6,556, 元，实际募集资金净额为人民币 463,210, 元，其中： 新增注册资本（股本）为人民币 29,694,元，资本公积为人民币 433,516, 元。具体内容 详见于 2022年 12月 2日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《浙江田中精机股份有限 公司向特定对象发行股票发行情况报告书》。 （4）2022 年 12 月 15 日，公司发布了《浙江田中精机股份有限公司向特定对象发行股票之上市公 告书》，公司向特定对象翡垚投资发行的 29,694,492 股股票将于 12 月 19 日上市，具体内容详见于 2022 年 12 月 15 日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《浙江田中精机股份有限公司 向特定对象发行股票之上市公告书》。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 □不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 72 报告期内，公司股份总数及股东结构均发生了变化，具体变化情况详见本报告“第七节 股份变动 及股东情况”之“一、股份变动情况”；公司资产和负债结构的变动情况详见“第十节 财务报告”相 关部分。 3、现存的内部职工股情况 □适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期 末普通 股股东 总数 9,860 年度报 告披露 日前上 一月末 普通股 股东总 数 10,007 报告期末表 决权恢复的 优先股股东 总数（如 有）（参见 注 9） 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有） （参见注 9） 0 持有 特别 表决 权股 份的 股东 总数 （如 有） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名 称 股东性 质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海翡 垚投资 管理有 限公司 境内非 国有法 人 % 39,909,935 39,909,935 29,694,492 10,215,443 竹田享 司 境外自 然人 % 17,225,262 -2,608,080 12,918,946 4,306,316 钱承林 境内自 然人 % 14,611,247 -2,608,080 12,914,495 1,696,752 质押 900,000 张玉龙 境内自 然人 % 10,100,000 0 7,575,000 2,525,000 质押 1,000,000 蔷薇资 本有限 公司 境内非 国有法 人 % 9,867,526 0 0 9,867,526 质押 9,867,526 竹田周 司 境外自 然人 % 9,795,756 -2,608,080 7,346,817 2,448,939 藤野康 成 境外自 然人 % 7,173,609 -2,391,203 5,380,207 1,793,402 林治洪 境内自 然人 % 1,397,700 -202,300 1,200,000 197,700 苏丹 境内自 然人 % 1,300,000 569,100 0 1,300,000 龚伦勇 境内自 然人 % 1,080,000 0 1,080,000 0 冻结 1,080,000 上述股东关联关系 或一致行动的说明 本公司股东竹田享司、竹田周司为兄弟关系，系一致行动人。除前述情况外，公司未知前十名股 东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托 /受托表决权、放 2022年 1月 5日，竹田享司、竹田周司与翡垚投资签署了《关于浙江田中精机股份有限公司 （）之表决权委托和放弃协议》，自该协议签订之日起，竹田享司、竹田周司分别将其 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 73 弃表决权情况的说 明 持有的上市公司 19,833,342股股份、12,403,836股股份（合计 32,237,178股股份）对应的表决 权不可撤销地全权委托给翡垚投资行使。其中，竹田享司持有的 2,608,080股股份、竹田周司持 有的 2,608,080股股份的委托期限为自该协议签订之日起，至竹田享司、竹田周司按照《关于浙 江田中精机股份有限公司（）之股份转让协议》约定将该等股份转让给翡垚投资并办理 完毕过户登记之日止。2022年 3月 23日，竹田享司先生、竹田周司先生、藤野康成先生、钱承林 先生与翡垚投资股份协议转让股份的过户已全部完成，中国证券登记结算有限责任公司出具《证 券过户登记确认书》，翡垚投资直接持有公司 10,215,443股股份。详情请见公司于 2022年 3月 24 日发布的《关于公司控股股东、持股 5%以上股东权益变动进展暨协议转让公司部分股份完成过户 登记的公告》（公告编号：2022-028）。 2022年 12月 15日，公司发布了《浙江田中精机股份有限公司向特定对象发行股票之上市公告 书》，公司向特定对象翡垚投资发行的 29,694,492股股票将于 12月 19日上市，具体内容详见于 2022年 12月 15日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的《浙江田中精机股份有限 公司向特定对象发行股票之上市公告书》。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 上海翡垚投资管理 有限公司 10,215,443 人民币普通股 10,215,443 蔷薇资本有限公司 9,867,526 人民币普通股 9,867,526 竹田享司 4,306,316 人民币普通股 4,306,316 张玉龙 2,525,000 人民币普通股 2,525,000 竹田周司 2,448,939 人民币普通股 2,448,939 藤野康成 1,793,402 人民币普通股 1,793,402 钱承林 1,696,752 人民币普通股 1,696,752 苏丹 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 惠洁 450,000 人民币普通股 450,000 吴朝敏 392,900 人民币普通股 392,900 前 10名无限售流 通股股东之间，以 及前 10名无限售 流通股股东和前 10 名股东之间关联关 系或一致行动的说 明 本公司股东竹田享司、竹田周司为兄弟关系，系一致行动人。除前述情况外，公司未知前十名股 东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务 股东情况说明（如 有）（参见注 5） 公司股东惠洁除通过普通证券账户持有 40,000股外，还通过国联证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有 410,000股，实际合计持有 450,000股。 公司是否具有表决权差异安排 □适用 不适用 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 上海翡垚投资 管理有限公司 肖永富 2014年 09月 01日 913101143123333731 一般项目：投资管理。（除依法须经批准 的项目外，凭营业执照依法自主开展经 营活动） 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 74 控股股东报告 期内控股和参 股的其他境内 外上市公司的 股权情况 无 控股股东报告期内变更 适用 □不适用 新控股股东名称 上海翡垚投资管理有限公司 变更日期 2022年 01月 05日 指定网站查询索引 指定网站披露日期 2022年 01月 07日 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 肖永富 本人 中国 否 主要职业及职务 肖永富任公司董事长。 过去 10年曾控股的境内外 上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 适用 □不适用 原实际控制人名称 竹田享司、竹田周司 新实际控制人名称 肖永富 变更日期 2022年 01月 05日 指定网站查询索引 指定网站披露日期 2022年 01月 07日 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 75 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □适用 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 适用 □不适用 方案披露 时间 拟回购股份 数量（股） 占总股本 的比例 拟回购金额 （万元） 拟回购 期间 回购用途 已回购 数量 （股） 已回购数量占股 权激励计划所涉 及的标的股票的 比例（如有） 2022年 04月 29 日 76,000 % - 3名原激励对象因个人 原因离职，公司对已获 授但尚未解除限售的 76,000股限制性股票进 行回购注销。 76,000 % 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 76 第八节 优先股相关情况 □适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 77 第九节 债券相关情况 □适用 不适用 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 78 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2023年 03月 29日 审计机构名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师姓名 孙峰、汪帆 审计报告正文 审 计 报 告 信会师报字[2023]第 ZF10249 号 浙江田中精机股份有限公司全体股东：  审计意见 我们审计了浙江田中精机股份有限公司（以下简称田中精机）财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日 的合并及母公司资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了田中精机 2022 年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。  形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审 计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于田中精机，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为 发表审计意见提供了基础。  关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以 对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下： 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的 （一）收入确认 田中精机 2022年度营业收入为 19,万 元。公司主营业务为自动化设备的研发、生产 和销售，主要产品包括自动化机电设备、自动 化系统、自动化机械及电子部件、机械部件 等。由于营业收入是田中精机的关键业绩指标 之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期 望而操纵收入确认时点的固有风险，我们将营 在评价收入确认相关的主要审计程序包括但不限于： （1）我们对销售与收款内部控制循环了解并执行穿行测试，对营业收 入确认等重要的控制点执行控制测试；（2）按照抽样原则选择样本， 检查销售合同，检查合同约定的销售模式、交货方法和结算方式，判断 营业收入确认是否符合会计准则的要求；（3）按照抽样原则选择样 本，检查其销售合同、入账记录及客户验收等记录，检查公司收入确认 方法是否与披露的会计政策一致；（4）按照抽样原则选择样本，对营 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 79 业收入确认识别为关键审计事项。详见本附注 “五、（三十九）收入”所述。 业收入执行截止性测试，检查营业收入是否记录在正确的会计期间； （5）按照抽样原则选择样本，询证报告期内的应收账款情况及销售情 况。 （二）应收账款的可收回性 如“财务报表附注七（五）”所述，截至 2022年 12月 31日，田中精机应收账款余额 为 9,万元，坏账准备金额为 万 元，净额为 8,万元。由于评估应收账 款预计未来现金流量现值存在固有不确定性， 对应收账款减值损失的评估很大程度上依赖管 理层对客户信用状况及履约能力的主观判断， 而实际情况有可能与预期存在差异。若应收账 款不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务 报表影响较为重大，为此我们把应收账款的可 收回性列为关键审计事项。 在评价应收账款坏账准备确认相关的主要审计程序包括但不限于： （1）对与应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估 和测试；（2）评价田中精机应收账款坏账的确认标准和计提方法，包 括确定信用风险组合的依据、坏账准备计提方法等；（3）对于管理层 按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，结合信用风险特征、 账龄分析、预期信用损失率的确定以及应收账款期后回款情况测试，评 价管理层对应收账款减值损失计提的合理性；（4）按照抽样原则选择 样本发送应收账款函证；（5）对未回函应收账款进行替代测试，并抽 样检查了期后回款情况；（6）分析无法收回而需要核销的应收账款金 额。 （三）存货跌价准备计提 如“财务报表附注七（九）”所述，截至 2022年 12月 31日，田中精机的存货余额扣 除 3,万元的存货跌价准备后，净值为 14,万元，占公司资产总额的 %。 公司根据不同类别存货的可变现净值和管理层 作出的重大判断及估计计提存货跌价准备。管 理层考虑因素包括库龄、过往的销售记录、期 后存货销售情况及公司对市场需求及未来销售 的预测和计划。我们将存货跌价准备计提的充 分性确定为关键审计事项。 审计应对：针对存货跌价准备的上述关键事项执行的主要审计程序包括 但不限于： （1）对田中精机存货跌价准备相关的内部控制的设计与运行进行了评 估，确定其内部控制是否可以依赖；（2）对田中精机期末存货实施监 盘，检查期末存货的数量及状况，并对库龄较长的存货进行检查； （3）获取田中精机存货跌价准备计算表，检查是否按田中精机相关会 计政策执行，检查以前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况等，分 析存货跌价准备计提是否充分；（4）通过审阅存货的库龄、过往销售 记录，对公司管理层确定的存货可变现净值以及存货减值计提金额进行 复核；（5）与管理层访谈，了解和评估了田中精机的存货跌价准备计 提政策是否正确且一贯的运用。  其他信息 田中精机管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括田中精机 2022 年年度报告中 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务 报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面， 我们无任何事项需要报告。  管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要 的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估田中精机的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适 用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督田中精机的财务报告过程。  注册会计师对财务报表审计的责任 浙江田中精机股份有限公司 2022年年度报告全文 80 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包 含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大 错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务 报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行 以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些 风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意 遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错 误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表 意见。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对 田中精机持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论 认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露； 如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而， 未来的事项或情况可能导致田中精机不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交 易和事项。 （六）就田中精机中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发 表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计 中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为