方正电机：2020年第三季度报告正文.pdf

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浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 1 证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2020-066 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人顾一峰、主管会计工作负责人牟健及会计机构负责人(会计主管 人员)卢美玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,845,646, 2,870,776, % 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,045,011, 2,103,610, % 本报告期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减 营业收入（元） 324,912, % 745,549, % 归属于上市公司股东的净利润 （元） -30,639, % -58,491, % 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） -27,857, % -64,519, -1,% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 39,034, % 32,719, % 基本每股收益（元/股） % % 稀释每股收益（元/股） % % 加权平均净资产收益率 % % % % 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -1,001, 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,318, 委托他人投资或管理资产的损益 1,472, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,358, 减：所得税影响额 402, 少数股东权益影响额（税后） 合计 6,028, -- 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 4 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,381 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 张敏 境内自然人 % 47,512,167 42,197,375 质押 47,293,583 卓越汽车有限 公司 境内非国有法 人 % 40,000,000 0 质押 17,700,000 卓斌 境内自然人 % 29,886,877 0 中振汉江装备 科技有限公司 境内非国有法 人 % 20,000,000 0 青岛金石灏汭 投资有限公司 境内非国有法 人 % 13,497,894 0 质押 13,196,080 翁伟文 境内自然人 % 13,154,182 9,865,712 质押 7,600,000 红塔资产-浙商 银行-红塔资产 鑫瑞 1 号资产 管理计划 其他 % 9,240,000 0 上海长风汇信 股权投资基金 管理有限公司- 上海长风汇信 股权投资中心 (有限合伙) 其他 % 6,000,000 0 姜建平 境内自然人 % 5,170,000 0 徐正敏 境内自然人 % 3,364,535 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 5 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 卓越汽车有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000 卓斌 29,886,877 人民币普通股 29,886,877 中振汉江装备科技有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 青岛金石灏汭投资有限公司 13,497,894 人民币普通股 13,497,894 红塔资产-浙商银行-红塔资产鑫 瑞 1 号资产管理计划 9,240,000 人民币普通股 9,240,000 上海长风汇信股权投资基金管 理有限公司-上海长风汇信股权 投资中心(有限合伙) 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 张敏 5,314,792 人民币普通股 5,314,792 姜建平 5,170,000 人民币普通股 5,170,000 徐正敏 3,364,535 人民币普通股 3,364,535 翁伟文 3,288,470 人民币普通股 3,288,470 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中卓越汽车有限公司与中振汉江装备科技有限公司、张敏是一致行动人；除 此以外，未知其他股东的关联关系和一致行动情形。 前 10 名股东参与融资融券业务 情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据较期初数下降%，主要系上半年销售下降应收票据收回减少； 2、应收款项融资较期初数下降%，主要系应收票据质押额度下降； 3、预付账款较期初数增加%，主要系本年大宗商品采购量增加，预付增加； 4、其他流动资产较期初数增加%，主要系本年增加理财产品购买； 5、长期股权投资较期初数增加%，主要系本年新增设投资一家公司； 6、预收款项较期初数增加%，主要系货款预收款增加； 7、财务费用较上年同期数增加%，主要系本年汇率变动影响； 8、投资收益较上年同期数增加%，主要系本年联营公司收益增加； 9、信用减值损失较上年同期数增加%，主要系本年应收账款增加，坏账增加； 10、资产处置收益较上年同期数下降%，主要系本年处置固定资产损失增加； 11、营业外支出较上年同期数增加546%，主要系本年处理存货呆滞品。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 浙江方正电 分红承诺 公司分红政 2020 年 05 2022 年 5 月 正在履行 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 7 机股份有限 公司 策及未来三 年（2021 年 -2023 年） 的具体股东 回报规划 1、分红方 式：公司可 以采取现金 或者股票方 式分配股 利，可以进 行中期现金 分红。2、公 司利润分配 的最低分红 比例：根据 《公司章 程》的规定， 在公司现金 流满足公司 正常经营和 长期发展的 前提下，公 司原则上每 年进行一次 现金分红， 每年以现金 方式分配的 利润应不低 于当年实现 的可分配利 润的百分之 十，公司最 近三年以现 金方式累计 分配的利润 不少于最近 三年实现的 年均可分配 利润的百分 之三十，具 体分红比例 由公司董事 会根据中国 月 19 日 18 日 中 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 8 证监会的有 关规定和公 司经营情况 拟定，由公 司股东大会 审议决定。 3、未来三年 （2021 年 -2023 年） 公司可以根 据累计可供 分配利润、 公积金及现 金流状况， 在保证最低 现金分红比 例和公司股 本规模合理 的前提下， 采用股票股 利方式进行 利润分配。 4、如果未来 三年内公司 净利润保持 持续稳定增 长，公司可 以提高现金 分红比例或 者实施股票 股利分配， 加大对投资 者的回报力 度。 张敏 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 避免同业竞 争的承诺： 1、本人目前 未经营或从 事任何在商 业上对浙江 方正电机股 份有限公司 构成直接或 间接同业竞 2007 年 12 月 12 日 9999-12-12 正在履行 中 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 9 争的业务或 活动； 2、 本人在今后 的任何时间 不会以任何 方式经营或 从事与浙江 方正电机股 份有限公司 构成直接或 间接竞争的 业务或活 动。凡本人 有任何商业 机会可从 事、参与或 入股任何可 能会与浙江 方正电机股 份有限公司 生产经营构 成竞争的业 务，本人会 将上述商业 机会让予浙 江方正电机 股份有限公 司;3、如果 本人违反上 述声明、保 证与承诺， 并造成浙江 方正电机股 份有限公司 经济损失 的，本人同 意赔偿相应 损失。 张敏 关于不存在 取消或部分 取消委托意 向的承诺及 表决权授予 期限的承诺 本次收购完 成后十二个 月内, 本人 将不转让或 者委托他人 管理本人持 2019 年 08 月 21 日 2020 年 8 月 20 日 履行完毕 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 10 有的方正电 机股份。前 述期限届满 后, 本人不 排除在合法 合规且不违 背相关规 则、承诺及 《股份转让 协议》的前 提下减持部 分表决权委 托股份的可 能, 但本人 通过大宗交 易、协议转 让等方式减 持表决权委 托股份的, 卓越汽车将 根据《股份 转让协议》 的约定享有 优先受让 权。除前述 减持情形可 能导致的表 决权委托股 份部分减少 外, 委托期 间内, 本人 不存在任何 取消或部分 取消委托的 意向。 本人承诺： 在持有方正 电机（代码： 002196）股 份期间，不 会援引《股 份转让协 议》中第三 条 委托期 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 11 间：‘表决权 委托期间自 本协议签署 日起至(1) 甲方出售其 所持有的目 标公司全部 股份之日; 或(2)根据 仲裁裁决确 认解除表决 权委托之日 (以两者较 早发生之日 为准)止(以 下简称“委 托期间”)’ 中的(2)向 任何仲裁机 构提起仲裁 申请，要求 撤销授予卓 越汽车有限 公司的表决 权。 卓越汽车有 限公司 关于不存在 取消或部分 取消委托意 向的承诺 根据《股份 转让协议》 的约定, 张 敏有权在合 法合规且不 违背《股份 转让协议》 约定的前提 下减持部分 表决权委托 股份, 但张 敏通过大宗 交易、协议 转让等方式 减持表决权 委托股份 的, 本公司 将根据《股 份转让协 2019 年 08 月 21 日 2020 年 8 月 20 日 履行完毕 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 12 议》的约定 享有优先受 让权。除前 述减持情形 可能导致的 表决权委托 股份部分减 少外, 委托 期间内, 本 公司不存在 任何取消或 部分取消委 托的意向。 《收购管理 办法》第七 十四条规 定，在上市 公司收购 中，收购人 持有的被收 购公司的股 份，在收购 完成后 12 个月内不得 转让。基于 上述承诺， 在本次收购 完成后十二 个月内, 收 购人不存在 减少权益的 相关意向或 安排，不存 在违反《收 购管理办 法》第七十 四条规定的 情形。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当 详细说明未完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 否 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 13 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1307号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承 销商中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普 通股（A股）30,000,000股，发行价为每股元，共募集资金141,000,元，扣除承销和保荐费用 3,710,元后的募集资金为137,290,元，已由中信证券于2019年1月31日汇入本公司募集资金 监管账户。另扣减其余发行费用1,742,元后，实际募集资金净额135,547,元。上述募集资金 净额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年2月1日出具《验资报告》（天健验[2019]20 号）。 截至2019年12月31日，本公司募集资金的实际投资总额为9,万元，募集资金尚未使用的金额为 4,万元; 2020年初至本报告期末，公司实际使用募集资金人民币2,万元，募集资金尚未使用 的金额为2,万元，项目正在实施中。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 14 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置的募集资金 2,000 500 0 合计 2,000 500 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 2020 年 09 月 24 日 上海中车绿 脉股权投资 基金管理有 限公司会议 室 实地调研 机构 特定对象 投资者关系 活动记录表 2020-001 投资者关系活动记 录表 2020-001 浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 15 此页为《浙江方正电机股份有限公司 2020 年第三季度报告正文》之签字盖章页： 浙江方正电机股份有限公司 法定代表人： 顾一峰 二 0 二 0 年十月二十六日 第一节 重要提示 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四、金融资产投资 1、证券投资情况 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 六、对2020年度经营业绩的预计 七、日常经营重大合同 八、委托理财 九、违规对外担保情况 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表