金融保险金融学科建设项目
金融学学科介绍
一、 学科简介
我校金融学 2007年被上海市教委列为第五期重点学科，有以下 3个研究方向：
1.资本市场
该研究方向以现代金融理论为背景和框架，以资本市场不同的行为主体为分析对象，从不同
运作层面的立体视角，展开对资本市场运作理论构造、市场风险管控等的多方位研究，且根据自
身的发展特色和研究力量优势，重点切入上海市及长三角地区资本市场的制度建设、多层次资本
市场的有效运作、国有企业股份制改造、民营企业的整合和上市融资等方面进行研究，对长三角
地区经济发展中特有的经济现象进行金融数理分析，揭示和预警潜在的金融风险，为上海市及长
三角地区金融机构对金融风险的防范、管理和控制，提供重要的理论分析和应对策略选择。
2.国际金融(国际资本流动)研究方向
该研究方向是着重围绕国际资本流动及监管问题，重点切入在经济全球化下我国市场经济体
制深入推进和加入ＷＴＯ以后国际资本进入的背景条件下，面对我国金融业和金融学科的发展发
生了深刻的变革格局，且紧密结合上海国际金融中心的发展态势，以国际资本流动和跨国 X 公司
投资在长三角经济地区的运动轨迹为研究主线，研究在 WTO 后国外金融机构的大举进入和享受国
民待遇后的多元金融格局，人民币不断升值条件下资本流动性等紧迫现实问题，特别是上海国际
金融中心运行的金融安全。
公司金融研究方向
该研究方向依托上海将建成国际金融中心的战略优势和沿海的地域优势，针对国际资本流动
和资本市场中最重要的参和主体——X公司金融的基本特征，结合我国企业在海内外的投融资活动，
从不同层面对企业投融资渠道、方式和途径进行探索，密切关注微观主体投融资中的各种风险，
进行风险预警和监控，及时提供可采取的应对策略，为政府和企业提出可资借鉴的对策建议。针
对全球经济壹体化和欧美金融危机衍生后次贷危机的时代背景，加强对企业投融资（如信用风险、
运营风险、市场风险和汇率、利率风险等）中的风险研究，特别是金融资产多样化以及企业使用
金融衍生品导致的再生风险，适时提供企业风险预警信息，帮助企业建立风险预警和监控机制，
以促使企业适应复杂多变的国际国内金融环境。
根据学校 2008—2010年学科建设规划的要求和现有人力配置状况，增设以下 2个研究方向：
4．金融服务贸易研究方向
该研究方向以金融服务为研究突破口，着重在金融开放、金融安全和金融对贸易的影响方面
展开研究，切入在经济全球化下我国市场经济体制深入推进和加入ＷＴＯ以后国际资本进入的背
景条件下，紧密结合上海国际金融中心的发展态势，以国际资本流动和跨国 X 公司投资在长三角
经济地区的运动轨迹为研究主线，围绕在后 WTO 时期多元金融格局变革和金融服务贸易发展等紧
迫现实问题进行重点分析。
5．保险和风险管理研究方向
该研究方向以保险市场对于现代金融市场发展和社会保障制度建设具有独特的双层意
义，特别是后 WTO时期，面对日益开放的金融保险市场的激烈国际竞争和国内企业、个人的
各种保险需求，凸现出保险市场研究的紧迫性。同时当前国际金融市场风云变化多端，我国
正在深化金融体制改革，保险市场研究对于国际金融风险防范和国内风险管理具有现实可操
作性。此外，本研究仍能够直接服务于上海市国际金融中心建设，注重研究保险市场的行为
主体及其运作、保险市场的开放、开放保险市场需要及国际市场接轨，保险市场制度建设、
保险市场风险和保险市场监管等。
二、带头人简介
1．学科带头人、（资本市场研究方向）戴天柱
戴天柱(1953——)，男，浙江杭州市人，现任上海对外贸易学院金融学院副院长、教授、硕
士生导师，上海市教委第五期重点学科金融学建设项目学科带头人。国家社会科学规划研究项目
同行评议专家和国家自然科学基金通讯评审专家。获 2008年度宝钢优秀教师奖。
1997年 7月毕业于中国社科院研究生院财贸经济系博士研究生，获经济学博士。2006年 2月调入
上海对外贸易学院任教至今，曾任浙江省重点学科金融学负责人、中国社会科学院经济学博士发
展研究中心副主任、深圳证券交易所综合研究所研究员、浙江省第八届政协委员和浙江省政协经
济委员会委员、浙江财经学院金融学院副院长、资本运营研究所所长，主要研究方向为投融资、
资本市场。近年先后主持国家教育部人文社会科学研究项目《中国财政投融资研究》，浙江省社会
科学规划课题《构建长三角地区多层次资本市场研究》、上海市社会科学规划课题《长三角多层次
资本市场对上海国际金融中心建设的支撑研究》，浙江省自然科学基金资助项目《政府投融资中的
博弈研究》等重要课题；在《财贸经济》、《金融研究》、《经济学动态》、《投资研究》等刊物上发
表多篇学术论文。出版专著《中国财政投融资研究》，主编和出版教材《投资银行运作理论和实
务》，担任上海市精品课程《证券投资分析》和浙江省精品课程《投资银行学》负责人，曾获浙江
省教育厅颁发的“浙江省高校科研成果奖”二等奖和三等奖。
2．学术带头人（国际金融研究方向）李方
李方（1950——），男,上海人，现任上海对外贸易学院金融管理学院金融学专业教授，硕士
生导师。上海世界经济学会和上海金融学会理事，中国世界经济学会和上海经济学会会员；上海
市人民政府发展研究中心特邀研究员。1982 年毕业于华东师范大学经济学专业，获经济学学士学
位。先后在上海市人民政府发展研究中心任副研究员；在华东师范大学任副教授、教授；1999 年
进入上海对外贸易学院任教至今。主要从事金融学方面的教学和研究工作。主讲经济学、货币银
行学、国际金融、金融市场理论和投资等本科及研究生课程。主要成果有：《金融市场制衡论》、
《金融市场系统论》、《人民币自由兑换的条件分析和形势判断》、《论我国资本帐户开放和汇率制
度改革》、《入世对人民币汇率的影响及对策》、《新世纪初期我国资本项目的渐进开放》、《直面人
民币汇率的外来压力》、《人民币利率周期探讨》、《后入世过渡期中的人民币资本帐户可兑换》、
《论人民币汇率预测理论的形成》和《全球经济失衡下的金融泡沫经济》、《长三角经济壹体化和
金融资源配置优化》和《人民币可兑换、资产价格重估和国民财富积累》等 100 多篇论文，其中
有近 30 篇发表在国家级核心刊物上，数 10 篇被国内权威报刊杂志引用。出版《现代金融市场概
论》、《金融泡沫论》和《资本流动下的汇率安排和资本管理》等 5 本著作。1993 年以来，参和和
主持省部级课题 20项（其中主持 13项），有 3项科研项目获上海市决策咨询成果奖。2002年获宝
钢优秀教师奖
3．学术带头人（X公司金融研究方向）杨淑娥
杨淑娥（1950——），女，陕西西安人，上海外贸学院教授，博士生导师。主要研究方向：财
务理论，X公司财务政策和制度设计、企业财务预警和财务控制。兼任中国财务管理学年会共同主
席，中国财务成本研究会理事，中国会计学会理事及财务管理组学术委员，上海会计学会理事及
学术委员，国家自然科学基金项目通讯评审专家，教育部人文社科项目和博士点基金项目通讯评
审专家，相关刊物匿名评审专家。先后承担博士生、硕士生、MPA和 MPAcc专业硕士财务管理学以
及财务理论前沿等课程，承担过本科生财务管理和会计学专业多门主干课程的讲授任务。2003 年
起开始建设财务管理精品课程，分别于 2006、2007年担任陕西省、上海市精品课程负责人，2008
年又冲刺财务管理国家精品课程。主持三项国家自然科学基金（编号 70672054、70441022、70372053）
课题；主持完成教育部博士点基金（教技发中心函[2002]173号）、省、市软科（2004KR101、HJ04007-5、
R200212、2002KR48）、中国人民银行总行（银教管[1998]27号）、财政部（99KJA023号）、省市和
中国会计学会多项重点课题及横向课题。参和完成国家社科基金（00BJL029）、省经济区域规划等
课题。出版专、译著 3本；主编、撰写教材、工具书 14部；撰写论文 110余篇，许多发表在权威
期刊和 CSSCI期刊上。曾分别获得省、市人文哲学社会科学奖各 1项（2004、2003）、省现代教育
技术成果 1等奖 1项（2001）、市管理现代化 2等奖 1项（1999）、省教委人文社科奖 4项（1995、
1997、1999、2003），以及中国统计学会论文 1等奖、中国会计学会、省、市会计学会以及学校科
研奖项等 20多项。
4．学术带头人（金融服务贸易研究方向）凌婕
凌婕（1970——），女，华东师范大学经济学博士。现任上海对外贸易学院金融学院副院长、
副教授、硕士生导师。主要开设《证券投资分析》、《基金管理》等课程。主要从事制度经济学、
投资评价等方面的研究，出版专著《商业银行产权改革的框架和路径：理论及国际经验》，发表论
文多篇，近期论文“我国民营金融问题简析”；近期独立承担上海市教委青年基金项目，且入选上
海市优秀教师后备人选。2009年国家教育部双语教学示范课程《证券投资分析》负责人。
5．学术带头人（保险和风险管理研究方向）翁小丹
翁小丹（1959——），女，湖南长沙人，现任上海对外贸易学院经济学教授，硕士研究生导师。
兼任中国保险学会理事、上海市保险发展项目办委员、上海对外贸易学院保险和风险管理研究所
所长。曾为国家级精品课程负责人，兼获 LIMA（美国）培训师，保险公估师等实务证书。主要研
究领域：应用经济、社会学，尤以保险学、社会保险、保险医学、风险管理为研究专长。主要讲
授保险学、风险和保险、人寿和健康保险、保险核保核赔、社会保险、保险医学、保险 X 公司运
营管理等课程。出版专著《意外伤害和健康保险》、《保险医学和核保理赔》及参编专业教材多部，
公开发表专业论文 40多篇，近三年主持和参入国家及省部级课题 5个，代表性的有：主持《以基
础风险为依据，建立科学合理的全民基本医疗保障制度研究》（2007年国家教育部哲学社会科学课
题）、《上海率先实行养老、医疗保险优税政策的战略意义、综合效应和现实路径研究》（2008年上
海市哲学社会科学课题）。
三、学科建设成员
1.资本市场研究方向
学术带头人：戴天柱（教授、博士）
主要成员：吴腾华（教授、博士后）、应尚军（副教授、博士）、王志伟（副教授博士）、嵇尚洲
（副教授、博士）、龚国光（讲师、博士）、李晓周（讲师、博士）、王磊（博士）
2.国际金融（国际资本流动）研究方向
学术带头人：李方（教授）
主要成员：傅连康（副教授、硕士）、陈坚（副教授、博士）、陈晓静（副教授、博士后）、仰炬
（副教授、博士后）、田立中（副教授、博士）、郑迎飞（副教授、博士）
公司金融研究方向
学术带头人：杨淑娥（教授、博导）
主要成员：徐永林（教授、博士）、夏清泉（教授）、张铁铸（副教授、博士）、梁芬莲（副教授、
硕士）、张强（讲师、博士）、余玮（讲师、博士）
4．金融服务贸易研究方向
学术带头人：凌婕（副教授、博士）
主要成员：张磊（教授、博士）、曲延英（副教授、博士）、林洁（副教授、博士）、虞伟荣（讲师、
博士）
5.保险和风险管理研究方向
学术带头人：翁小丹（教授）
主要成员：郭振华（副教授、博士）、刘芳（讲师、博士）、朱少杰（博士）、赵蕾（博士）
四、标志性成果
（壹）研究项目
1.杨淑娥：《基于终极所有权结构差异的代理问题和融资决策研究》国家自然科学基金项目
2.应尚军：《遗传元胞自动机模型及其在沪深股市复杂性中的应用研究》国家自然科学基金
项目
3.李方：《全球经济失衡下的金融泡沫经济－对中国经济发展的影响及对策》，教育部人文
社会科学研究项目
4.翁小丹：《以基础风险为依据，建立科学合理的全民基本医疗保障制度研究》教育部人文
社会科学研究项目，
5.李方：《加强我国对跨境资本流动监管的研究》，上海市哲学社会科学规划课题，
6.戴天柱：《长三角多层次资本市场对上海国际金融中心的支撑研究》，上海市哲学社会科
学规划课题，
7.应尚军：《资本市场复杂性研究》，上海市哲学社会科学规划课题，
8.翁小丹：《上海率先实行养老、医疗保险优税政策的战略意义、综合效应和现实路径研
究》，上海市哲学社会科学规划课题，
9.郭振华：《构建强制保险和第三方监督相结合的工程质量风险管理制度》，上海市哲学社
会科学规划课题，
10.陈晓静：《组织学习方式和上海市高新技术企业成长相关关系的理论和实证研究》，上海
市自然科学基金项目，——
11.仰炬《我国大宗商品政府管制策略及危机管理研究——基于石油、黄金、糖等大宗商品
及相关金融
市场的实证研究》，上海市哲学社会科学规划课题，—
12.嵇尚洲：《江浙沪医药产业重组研究》，上海市社科规划长三角联合发布课题
—
（二）发表在 CSSCI等重要期刊的学术论文
1.仰炬（1）：“我国粮食市场政府管制有效性前提：基于小麦的实证研究”，经济研究 2008(8)
2.仰炬(1）：“政府管制和大宗敏感商品价格及波动性研究——以世界糖产业为例”,管理
世界 2008(6)
3.仰炬(1)：国成品油政府管制策略研究”，财贸经济 2009（6）
4.杨淑娥（1）：“终极控制\自由现金流约束和 X公司绩效——基于我国民营上市 X公司的
经验数据”，会计研究 2009（4）
5.杨淑娥（1）：“基于 BP 神经网络和面板数据的上市 X 公司财务危机预警究”，系统工程
理论和实践 2007(9)
6.杨淑娥（1）：“大股东控制权私有收益影响因素研究”，经济和管理研究 2008(3)
7．李方（1）：“全球经济失衡下的金融泡沫经济”，国际金融研究 2007(4)
8．李方（1）：“应对金融泡沫经济拓展东亚金融合作”，世界经济研究 2009(1)
9.李方（1）：“长三角经济壹体化和金融资源配置优化”，社会科学 2006（8）
10.翁小丹（1）：“论大力发展保险业和缓解当前我国经济流动性过剩”，保险研究 2007
（12）
11.戴天柱(1):“构建我国多层次资本市场的探析”，投资研究 2007（8）
12.戴天柱(1):“金融腹地对国际金融中心的支持研究”，求索 2007（9）
13.应尚军（1）：“国际长期基本流动对发展中经济体的冲击”，亚太经济 2007（12）
14.田立中（1）：“我国货币流通速度的影响因素分析”，求索 2007（4）
15.陈晓静（1）：“X公司能力提升对 X公司核心竞争力形成影响的实证研究”，研究和发展
2008(5)
16.陈晓静（1）：“隐性知识创新影响因素的实证研究”，统计和决策 2007（11）
17.林洁欧盟 WEEE和 ROHS绿色环保指令的应对策略研究”《国际贸易》2006年第 10期
18赵蕾（1）：“我国保险企业良性价格竞争策略研究”，价格理论和实践
19.嵇尚洲（1）：“国有企业董事会结构”，生产力研究 2008（12）
20.李晓周（2）：“理性套利仍是噪音交易：交易者的投资决策机理”，当代经济研究 2008(9)
21.李晓周（2）：“噪音交易能驱逐理性套利吗？”，财贸经济 2007(11)
22.徐永林（1）：“上海和伦敦金属期货市场的溢出效应研究”，统计和决策 2008(10)
23.丛涛海（1）：“隐性知识转移、共享的激励机制研究”，科研管理 2007(12)
24.郑迎飞（1）：“跨国 X 公司市场进入和产业组织结构之动态相互作用”，商业经济和管
理 2007(10)
25.郑迎飞（1）：“消灭式外资且购”的市场条件识别，管理工程学报
26.郑迎飞（1）：“跨国 X公司市场进入和产业组织结构之动态相互作用”，系统工程学报
2007（8）
27.张强（1）：“中国股市横截面收益特征和投资者情绪的实证研究”，系统工程 2008(7)
28.张强（1）：“噪音交易、投资者情绪波动和股票收益”，系统工程理论和实践 2009(3)
29.王志伟（1）：“债务抵押契约发展分析”，证券市场导报 2006(3)
30.王志伟（1）：“银行引入外资战略投资者:模式和治理效果”，金融和经济 2006(7)
(三)学术专著
1.凌婕:《商业银行产权改革的框架和路径：理论及国际经验》，上海三联书店出版社
2.陈晓静：《中国消费信贷风险管理研究》，机械工业出版社
3.翁小丹：《人身意外伤病害和健康保险》，中国财政经济出版社
4.曲延英:《WTO贸易政策审议机制研究》，上海三联书店出版社
5.仰炬：《发展我国医药创业风险投资研究》对外经济贸易大学出版社 2009。03
