——基于中国工业企业创新调查的实证分析
第一部分：问题的提出
第二部分：文献回顾
第三部分：技术无限供给条件下的创新行为
特征:来自中国企业的描述性统计
第四部分：技术无限供给条件下的创新:一个理
论模型
第五部分：来自中国企业创新行为的计量检验
第六部分：结论
第一部分：本文利用微观企业样本来研究创新活动的决定
因素等问题；
第二部分：对与本文相关的企业创新理论与实证研究进行
了综述；
第三部分：基于技术无限供给条件的假设，利用不变弹性
的需求函数构造了一个古诺一纳什博弈模型，论证了企业
规模处于不同阶段所面临的价格需求弹性、利率需求弹性
的不同，对引进技术、自主研发的意愿发生了改变，提出
了后发国家的企业创新的规模异质性模型；
第四部分：根据中国制造业问卷调查数据计量验证了存在
一个企业创新的规模异质性特征；
第五部分：与经验!模型结论较为一致的对企业在各规模
阶段上创新意愿计量证实；
第六部分：结论。
后发国家要实现持续经济增长,依赖于什么样的技
术创新?
企业创新呈现出怎样的有别于发达国家的特征?
本文提出一个技术创新的企业规
模异质性困假说:
在不同企业存在有差异的外部引进技
术所需资本的利率弹性和国内自主研
发所需资本的利润弹性的情况下,随着
企业规模变大,小企业有原始创新意愿,
外部技术集成!引进!消化吸收再创新
意愿降低,大企业则相反,因而存在一
个中等规模企业过渡创新0,使得企业
创新特征发生了转变。
约束条件
对于发达国家的企业来说,新技术的供给总是
稀的有限的，这些技术创新通常是拥有自主知
识产权和原始创新,本文称发达国家企业是在技
术有限供给条件下的创新。
后发国家企业始终面对的前沿技术供给，以
及始终在前沿技术研发上与发达国家之间存在
一个落差，称之为面临着技术无限供给的约束
条件。
规模经济（economies of scale) ：指在一定
科技水平下生产能力的扩大，使长期平均成本
下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋势。规
模指的是生产的批量，具体有两种情况，一种
是生产设备条件不变，即生产能力不变情况下
的生产批量变化，另一种是生产设备条件即生
产能力变化时的生产批量变化。
范围经济：指企业通过扩大经营范围，增加产品种
类，生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本
的降低。
与规模经济不同，它通常是企业或生产单位从生产
或提供某种系列产品(与大量生产同一产品不同)的
单位成本中获得节省。而这种节约来自分销、研究
与开发和服务中心（像财会、公关）等部门。范围
经济一般成为企业采取多样化经营战略的理论依据。
范围经济是研究经济组织的生产或经营范围与经济
效益关系的一个基本范畴。
显性知识：Explicit knowledge，也称编码知识，
人们可以通过口头传授、教科书、参考资料、
期刊杂志、专利文献、视听媒体、软件和数据
库等方式获取，以可以通过语言、书籍、文字、
数据库等编码方式传播，也容易被人们学习。
隐性知识：是Michael Polanyi在1958年从哲学
领域提出的概念。未被表述的知识，像我们在
做某事的行动中所拥有的知识。
外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，
指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或
一群人受损或受益的情况。经济外部性是经济
主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和
社会造成的非市场化的影响。即社会成员（包
括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果
不完全由该行为人承担。分为正外部性
(positive externality) 和负外部性
(negative externality)。正外部性是某个经
济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益
者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个
体的活动使他人或社会受损，而造成外部经济
的人却没有为此承担成本。
古诺模型又称古诺双寡头模型或双寡头模型,古诺
模型是早期的寡头模型。它是由法国经济学家
古诺于1838年提出的。古诺模型是纳什均衡应
用的最早版本，古诺模型通常被作为寡头理论
分析的出发点。
D&D Design & Development 设计与开发
R&D Research and Development 研究开发
FDI Foreign Direct Investment的缩写形式，即
外商直接投资。是一国的投资者（自然人或法人）
跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相
应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生
产要素为目的的投资活动。
OEM生产，也称为定点生产，俗称代工（生产），
基本含义为品牌生产者不直接生产产品，而是利用
自己掌握的关键的核心技术负责设计和开发新产品，
控制销售渠道，具体的加工任务通过合同订购的方
式委托同类产品的其他厂家生产。之后将所订产品
低价买断，并直接贴上自己的品牌商标。
ODM是英语Original Design Manufacturer
的缩写，直译是“原始设计制造商”。ODM是指
某制造商设计出某产品后，在某些情况下可能
会被另外一些企业看中，要求配上后者的品牌
名称来进行生产，或者稍微修改一下设计来生
产。这样可以使其他厂商减少自己研制的时间。
承接设计制造业务的制造商被称为ODM厂商，
其生产出来的产品就是ODM产品。
第一类是对发达国家先进技术对后发国家转移、
扩散和溢出，解释南方一北方国家经济增长差
距的文献。
第二类文献是关于新技术采用与扩散、创新与
模仿的研究。
第三类相关的研究是关于不同规模企业创新特
征的研究。
发达国家的企业所需要的新技术就只
能依赖于自身的投人对现有的技术进
行创新和突破，而后发国家对发达国
家先进技术的吸收在国家层面上取决
于人力资本投资、制造业进口、知识
产权保护这3个主要因素
从国家层面看,新技术的出现,或者说
被采纳,放弃正在获利的已有技术,依
赖于各个企业技术能力累积能否达到
一定程度。在企业层面上,对新技术的
采纳、吸收不是一帆风顺的,取决于采
用新技术的收益预期!投资于创新和模
仿的相对收益、企业异质性与市场需
求等因素。
首先,采用新技术对企业利润的促进存在一个
预期阑值,该阂值大小取决于新旧技术差距、
新旧技术转换成本和对新技术采用所发生的信
息搜寻成本。
其次,企业选择创新还是模仿,取决于对两者投
资的生产率和相对收益的比较。
再次,从企业异质性和市场规模角度看,由于采
用新技术存在学习效应,采用成本是递减的。
代表性共识:
一是相对于小企业来说,大企业内部资源较为丰富,产
品种类较多,在增加研发投人的同时实现规模经济
或范围经济但是受到已有产品和技术创新投人和路
径依赖的约束,对突破前沿的创新反应不足。
二是小企业,尤其是创业企业成为了一些重大产品创
新的主要贡献者,实现了较快的成长,其R&D强度的
平均水平要高于大企业,同时对大企业产生了显著
的溢出效应,这是因为大企业在对现有产品线进行
完善型R&D时,管理者不断增加对外部的创新的重
视。
三是企业规模扩大,在产品创新、工艺创新上R&D支出
都显著增加,但是产品创新增加的幅度小于工艺创
新,这意味着大企业更偏重工艺创新。
在这个技术无限供给条件下,企业创新
意愿是怎样形成的,不同规模的企业在
进技术、自主研发上的创新表现在经验
上有没有特殊性,是否存在相应的理论
假说，对此回答正是不同之处。
特征一：在企业从小规模到中等规模，再到大规
模，企业的产品与工艺创新有一个缓慢的先升
后降，再显著上升的“S”型特征；
特征二：在技术无限供给条件下，企业没有放弃
在产品与工艺的原始创新努力，随着企业规模
增加，企业的原始创新意愿逐步增强，但是企
业在产品与工艺的集成、引进吸收消化再创新
上呈现出先降后升的“U”型变化；
特征三：存在中等规模企业创新意愿过渡性变化
特征。
假设前提
1、存在一个技术滞后的后发国家,该国面临
着技术无限供给假设"其含义是,在很长时期,后
发国家从处于技术前沿的发达国家获取的技术和
新产品几乎是无限的"后发国家的企业为了能够
使用这些较先进技术,也需要具备一定的技术吸
收
和研发能力,可以采取企业内部研发,与科研机构!
高校和其他企业合作研发等形式。
由于技术本身有层次性,技术实际上是多层次
技术供给,从低层次到前沿技术的供给“每一层
次技术的引进和受让企业越多,技术被赶上、技
术专利和诀窍流失的可能性越大,因此每当后发
企业引进更高层次技术时,技术供给者往往会提
高技术转让价格。
假设后发国家产品市场中存在两个代表性
同质企业(i=1,2)围绕中间产品加工订单、先进
技术引进展开竞争,是一种古诺竞争。
对于中间产品需求规模本身,取决于前沿企业
所掌握的中间产品核心技术及其研发的创新水
平,以及进人其他国家进行生产分工的国际贸易
自由化程度,在产品反需求函数中体现为M上；
对于引进技术的资本需求函数中F的大小,则取
决于技术前沿国家和地区创新体系的能力和效
率的差距。
企业自主研发的资本需求弹性依赖于企业自
主研发能力和掌握前沿技术的企业研发能力差
距,本文将这个差距用b表示“差距的缩小体现
为企业自主研发能力和经验的积累,不仅包括企
业内部自主研发投人和活动的开展,还包括企业
选择高校!科研机构和其他企业作为研发投人的
对象以及相关研发能力的积累。
过渡性变化反映了小企业在创新资源有限、
技术无限供给的条件下,将关键创新资源(技能
劳动力)投向于自主研发,兼顾外部技术引进,大
企业获取创新资源相对轻松,但仍面临在技术无
限供给条件,因而将关键创新资源集中投向了集
成创新。只有中等规模企业对关键创新资源在
自主研发、引进技术之间进行取舍,兼顾两者的
作用。
企业在自主研发活动中,若增加引进技术活动
概率,将导致企业在产品与工艺的原始创新意愿
减弱,使得产品与工艺的集成!引进消化吸收再
创新意愿增强。
基于价格弹性恒定的需求函数和特定的技术无
限供给条件,围绕企业在自主研发、引进技术这
两类创新活动构建了一个古诺竞争模型,通过模
型推导,揭示了后发国家的企业在产品与工艺创
新意愿、产品与工艺的原始创新意愿,以及引进
消化吸收再创新意愿上的表现依赖于企业生产
所面临的产品需求的价格弹性!自主研发与引进
技术所需资本支出的利率弹性的特定取值下竞
争行为选择。
根据企业在小规模!中等规模和大规模阶段面临
的自主研发!引进技术所需资本支出的利率弹性,
以及产品需求的价格弹性取值特征,推断出后发
国家的企业创新的规模异质性假说,其中与西方
国家企业创新有显著不同的表现是:企业进人中
间产品市场!进行产品与工艺创新活动的意愿在
从小规模到中等规模的变化中逐步增强,到大企
业阶段减弱;企业在自主研发和引进技术动机之
间权衡取舍,小企业更偏向于自主研发支出的增
加,大企业更偏向于增加引进技术支出“中等规
模企业的特征取决于产品生产、研发和引进技
术过程中的差异化程度。
利用中国制造业企业创新问卷调查数据计量基
本上证实了后发国家中企业创新的规模异质性
假说,即企业产品与工艺创新活动随着企业规模
增加而增加的概率越大,这意味着,后发国家的
小企业和大企业在产品与工艺创新上的差别不
再是创新类别上不同,而是程度上差异。
后发国家的企业创新的规模异质性假说,要求后
发国家在促进企业自主创新的政策选择时要考
虑到不同规模类型企业创新行为的差异,对于吸
收国外先进技术和产品的创新活动,政策思路在
小企业上体现为支持其低成本进人中间产品生
产,在大企业上体现为支持其进行自主研发,加
快引进吸收消化再创新,进人技术前沿,在偏向
于引进吸收消化再创新的中等规模企业上支持
其迅速成长为大企业;对替代国外先进技术和产
品的创新上,政策重点在小企业和中等规模企业
上,增加对其自主研发投人,降低自主研发支出
的成本,从而使企业将有限的创新资源更多投向
于自主研发,而不是引进技术。
