第1节 安全评价概述
• 掌握安全评价的定义、内容、分
类，从宏观上认识安全评价工作。
• 一、安全评价Safety
Assessment
以实现安全为目的，应用安全系
统工程原理和方法，辨识与分析
工程、系统、生产经营活动中的
危险、有害因素，预测发生事故
或造成职业危害的可能性及其严
重程度，提出科学、合理、可行
的安全对策措施建议，做出评价
结论的活动。安全评价可针对一
个特定的对象，也可针对一定区
域范围。
原理：
相关性原理
类推原理
惯性原理
量变到质变原理
方法：
安全检查方法
安全检查表方法
危险指数方法
预先危险分析方法
危险和可操作性研究
故障类型和影响分析
故障树分析
事件树分析
人员可靠性分析
作业条件危险性评价法等
二、安全评价内容
• 包括危险、有害因素识别和危害程度评价两部分。
• 危险、有害因素识别目的在于识别危险来源；
• 危害程度评价的目的在于确定和衡量来自危险源
的危险性、危险程度和应采取的控制措施，以及
采取控制措施后仍然存在的危险性是否可以被接
受。
安全评价的基本内容
三、安全评价分类
• 安全评价按照实施阶段的
不同分为三类：
（一）安全预评价
（二）安全验收评价
（三）安全现状评价
（一） 安全预评价（Safety Assessment Prior to
Start）
在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或
生产经营活动组织实施之前，根据相关的基础资料，
辨识与分析建设项目、工业园区、生产经营活动潜
在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规
、标准、行政规章、规范的符合性，预测发生事故
的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的
安全对策措施建议，做出安全评价结论的活动。
安全预评价
(1)时机:建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前。
(2)依据:建设项目可行性研究报告的内容、相关的基础资料，相关法律法规和标准。
(3)对象:生产工艺过程、使用和产出的物质、主要设备和操作条件等。
(4)内容:分析潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、标准、行政规章、
规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的
安全对策措施建议。
(5)结论：列出主要危险、有害因素评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危险
有害因素，明确应重视的安全对策措施建议，明确评价对象潜在的危险、有害因
素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。给出评价对象从
安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。 （是否
符合安全规定，如何设计、管理才能达到安全指标要求）
（二） 安 全验收评价 Safety
Assessment Upon Completion
在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后，
通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、
同时投入生产和使用的情况（三同时）或工业园区内的安全
设施、设备、装置投入生产和使用的情况，检查安全生产管
理措施到位情况，检查安全生产规章制度健全情况，检查事
故应急救援预案建立情况，审查确定建设项目、工业园区建
设满足安全生产法律法规、标准、规范要求的符合性，从整
体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，
做出安全验收评价结论的活动。
安全验收评价
(1)时机：建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后。
(2)依据：设计方案，相关法律法规和标准。
(3)对象：建设项目安全设施三同时或工业园区内的安全设施、设备、装置
投入生产和使用的情况及管理状况。
(4)内容：建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、标准、规范要
求的符合性，从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管
理情况。
(5)结论：符合性评价的综合结果；评价对象运行后存在的危险、有害因素
及其危险危害程度；明确给出评价对象是否具备安全验收的条件。对
达不到安全验收要求的评价对象明确提出整改措施建议。
（是否符合设计，是否符合安全要求并作为申请验收审批的依据。）
（三） 安全现状评价Safety Assessment In Operation
针对生产经营活动中、工业园区的事故风险、安全管理等情况，
辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产
法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或
造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行
的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。
安全现状评价既适用于对一个生产经营单位或一个工业园
区的评价，也适用于某一特定的生产方式、生产工艺、生产装
置或作业场所的评价。
安全现状评价
(1)时机：正常生产状态下（如生产经营活动中、工业园区的事故风险、安全
管理等情况）
(2)依据：有关法规标准的规定、生产经营单位职业安全、健康管理要求。
(3)对象：生产经营活动中、工业园区总体或局部的活动，包括在用生产装置、
设备、设施、贮存、运输及安全管理状况的总体或局部综合评价；
(4)内容：辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律
法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的
可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议。
(5)结论：
• 主要危险、有害因素；重大危险、有害因素；主要安全评价方法；重要安
全对策措施；定性、定量安全评价结果；整体确保生产安全的可行性；多
种重大事故隐患；整改措施建议
安全预评价 安全验收评价 安全现状评价
时
机
建设项目可行性研究阶段、
工业园区规划阶段或生产经
营活动组织实施之前
建设项目竣工、工业园区建设完成、
试生产运行正常之后
生产经营活动中、工业园区正常
生产状态下
依
据
可行性研究报告、相关的基
础资料，相关法律法规和标
准
设计方案，相关法律法规和标准 有关法规标准的规定、生产经营
单位职业安全、健康管理要求
对
象
生产工艺过程、使用和产出
的物质、主要设备和操作条
件等
建设项目安全设施三同时或工业园区
内的安全设施、设备、装置投入生产
和使用的情况及管理状况
生产经营活动中、工业园区总体
或局部的活动，包括在用生产装
置、设备、设施、贮存、运输及
安全管理状况的总体或局部综合
评价。
内
容
分析潜在的危险、有害因素，
确定其与安全生产法律法规、
标准、行政规章、规范的符
合性，预测发生事故的可能
性及其严重程度，提出科学、
合理、可行的安全对策措施
建议。
建设项目、工业园区建设满足安全生
产法律法规、标准、规范要求的符合
性，查找建设项目、工业园区的运行
和安全管理中存在的危险、有害因素，
确定其程度，提出合理可行的安全对
策措施和建议内容。
辨识与分析其存在的危险、有害
因素，审查确定其与安全生产法
律法规、规章、标准、规范要求
的符合性，预测发生事故或造成
职业危害的可能性及其严重程度
，提出科学、合理、可行的安全
对策措施建议。
结
论
列出主要危险、有害因素评
价结果，指出应重点防范的
重大危险有害因素，明确应
重视的安全对策措施建议，
明确评价对象潜在的危险、
有害因素在采取安全对策措
施后，能否得到控制以及受
控的程度如何。给出评价对
象从安全生产角度是否符合
国家有关法律法规、标准、
规章、规范的要求。
符合性评价的综合结果；
评价对象运行后存在的危险、有害因
素及其危险危害程度；
明确给出评价对象是否具备安全验收
的条件。
对达不到安全验收要求的评价对象明
确提出整改措施建议。
主要危险、有害因素
重大危险、有害因素
主要安全评价方法
重要安全对策措施
定性、定量安全评价结果
整体确保生产安全的可行性
多种重大事故隐患
整改措施建议
各类安全评价的不同点
• 依据的设计文件不同
• 资料来源不同
• 针对重点和内容不同
项目 安全预评价 安全验收评价 安全现状评价
依据设计
文件
可行性研究报告
相关基础资料
详细设计 详细和修改设计
依据资料 类比工程 现场资料 现场资料
进行时间 建设项目可行性研
究阶段、工业园区
规划阶段或生产经
营活动组织实施之
前
建设项目竣工、工
业园区建设完成、
试生产运行正常之
后
生产经营活动中、工
业园区正常生产状态
下
评价重点 可行性
可能危险、危害因
素
设计时的措施
法规符合性
存在危险、危害因
素
措施的有效性
适应性
存在危险、危害因素
整改措施
第2节 安全评价的原理
和原则
• 掌握安全评价的原理，规范安全
评价在评价过程中的思维方式。
一、安全评价原理
二、安全评价的原则
三、安全评价的限制因素
一、安全评价原理
（一） 相关性原理
（二）类推原理
（三）惯性原理
（四）量变到质变原理
（一） 相关性原理
一个系统，其属性、特征与事故和职业危害存在着
因果的相关性，这是系统评价的理论基础。
1、系统的基本特征
（1）目的性
（2）集合性
（3）相关性
（4）阶层性
（5）整体性
（6）适应性
• 2、因果关系
• 事故的发生有其原因因素，而且
往往不是由单一原因因素造成的，
而是由若干个原因因素耦合在一
起。
• 当出现符合事故发生的充分与必
要条件时，事故就必然会立即爆
发。
（二）类推原理
• 类推也称类比。类推推理是人
们经常使用的一种逻辑思维方
法，常作为推出一种新知识的
方法。
• 它是根据两个或两类对象之间
存在着某些相同或相似的属性，
从一个已知对象还具有某个属
性来推出另一个对象也具有此
种属性。
• 1、类推推理的基本模式
• 常用的类推方法有如下几种：
• 1) 平衡推算法
• 2) 代替推算法
• 3) 因素推算法
• 4) 抽样推算法
• 5) 比例推算法
• 6) 概率推算法
• 二、安全评价的原则
• 安全评价是落实“安全第一，
预防为主”方针的重要技术
保障，是安全生产监督管理
的重要手段。
• 科学性、公正性、合法性和
针对性原则。
三、安全评价的限制因素
1）安全评价对象（系统）复杂程度
2）安全评价人员的素质和经验
3）安全评价方法适应性
4）安全评价资料和数据充分性
第3节 安全评价的程序
和依据
学习目标：
• 明确安全评价的基本程序
• 了解安全评价的相关法律、法
规、标准及风险判别指标
一、安全评价程序
（一） 准备阶段
（二）危险、有害因素识别与分
析
（三）定性、定量评价
（四）提出安全对策措施
（五）评价结论及建议
（六）安全评价报告的编制
1) 准备阶段
明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术
标准及工程、系统的技术资料。
2) 危险、有害因素识别与分析
根据被评价的工程、系统的情况，识别和分析危险、有害
因素，确定危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事
故发生的途径及其变化的规律。
3) 定性、定量评价
在危险、有害因素识别和分析的基础上，划分评价单元，
选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和
严重程度进行定性、定量评价。
4) 安全对策措施
根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、
有害因素的技术和管理措施及建议。安全对策
措施应具有针对性，可操作性和经济合理性。
①对设计阶段是否通过合理的设计，尽可能从根本
上消除危险、有害因素的发生进行考查。例如，
考查是否采用无害化工艺技术，以无害物质代
替有害物质并实现过程自动化等；否则就可能
存在危险。
②当消除危险、有害因素有困难
时，对是否采取了预防性技术措
施来预防或消除危险、危害的发
生进行考查。例如，考查是否设
置安全阀、防爆阀(膜)；是否有
有效的泄压面积和可靠的防静电
接地、防雷接地、保护接地，漏
电保护装置等。
③当无法消除危险或危险难以预防的情况下，对是
否采取了减少危险、危害的措施进行考查。例如，
考查是否设置防火堤、涂防火涂料；是否是敞开
或半敞开式的厂房；防火间距、通风是否符合国
家标准的要求等；是否以低毒物质代替高毒物质；
是否采取了减震、消声和降温措施等。
④当在无法消除、预防、减弱危险的情况下，对是
否将人员与危险、有害因素隔离等进行考查。例
如，考查是否实行遥控，设隔离操作室、安全防
护罩、防护屏，配备劳动保护用品等。
⑤当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，
对是否能通过连锁装置来终止危险、危害的发生
进行考查。例如，考查是否有锅炉极低水位时停
炉连锁和冲剪压设备光电连锁保护等。
⑥在易发生故障和危险性较大的地方，对是否设置
了醒目的安全色、安全标志和声、光警示装置等
进行考查。例如，考查厂内铁路或道路交叉路口、
危险品库、易燃易爆物质区等，是否设置了安全
警示标志，装置。
消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告
5) 评价结论及建议
简要地列出主要危险、有害因
素的评价结果，指出工程、系统
应重点防范的重大危险因素，明
确生产经营者应重视的重要安全
措施。
6) 安全评价报告的编制
依据安全评价的结果编制相应
的安全评价报告。
二、安全评价依据
（一）法律、法规
（二）标准
（三）风险判别指标
（一）法律、法规
1、安全法规的种类
(1)宪法
(2)法律
(3)行政法规
(4)部门规章
(5)地方性法规和地方规章
(6)国际法律文件
(1)宪法。宪法的许多条文直接涉及安全生产和劳动保护
问题，这些规定既是安全法规制定的最高法律依据，
又是安全法律、法规的一种表现形式。
(2)法律。法律是由国家立法机构以法律形式颁布实施的，
例如《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国
安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》等。
(3)行政法规。它是由国务院制定的安全生产行政法规。
例如国务院发布的《危险化学品管理条例》、《女职
工保护规定》等。
(4)部门规章。它是由国务院有关部门制定的专项安全规章，是安全法规
各种形式中数量最多的。例如国家安全生产监督管理局发布的《安全
评价通则》及各类安全评价导则，(原)劳动部发布的《建设项目(工程
)劳动安全卫生监察规定》、《建设项目(工程)职业安全卫生设施和技
术措施验收办法》等。
(5)地方性法规和地方规章。地方法规是由各省、自治区、直辖市人大及
其常务委员会制定的有关安全生产的规范性文件；地方规章是由各省、
自治区、直辖市政府，其首府所在地的市和经国务院批准的较大的市
政府制定的有关安全生产的专项文件。
(6)国际法律文件。国际法律文件主要是我国政府批准加入的国际劳工公
约(目前共22个)。
2、 安全评价的主要法规依据
这些主要法律、法规包括：
(1)《中华人民共和国劳动法》
(2)《中华人民共和国安全生产法
》
(3)《中华人民共和国矿山安全法
》
(4) 《安全评价通则》
(1)《中华人民共和国劳动法》。该法设立了劳动安全专章，对以下方面
提出了明确要求：劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准；劳
动安全卫生设必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产
和使用的“三同时”原则；从事特种作业的劳动者，必须经过专门培训
并取得特种作业资格。
(2)《中华人民共和国安全生产法》。该法涉及安全评价的规定有：依法
设立的为安全生产提供服务的中介机构，依照法律、行政法规和执
业准则，接受生产经营单位的委托为其安全生产工作提供技术服务；
矿山建设项目和用于生产、贮存危险物品的建设项目，应当分别按
照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价；生产经营单位对重
大危险源，应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应
急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构违规的处罚原则。
(3)《中华人民共和国矿山安全法》。该法对矿山建
设的安全保障、矿山开采的安全保障、矿山生产
经营单位的安全管理、矿山事故处理、矿山安全
的行政管理及法律责任等做了明确规定。
(4) 国家安全生产监督管理局《安全评价通则》。该
通则规定了系统、工程的安全评价的基本原则和
要求、评价工作程序、评价报告书的内容及要求、
评价方法的选择原则、评价报告书的格式等，是
具体进行评价工作的操作依据。
（二） 标准
1、 标准分类
安全评价相关标准可按来源、法律效力、对象特征等分类。
(1)按标准来源可分为4类：
①由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准，例如《生产设备安全卫
生设计总则》、《生产过程安全卫生要求总则》等；
②国务院备部委发布的行业标准，例如原冶金部的《冶金生产经营单位安
全设计卫生设计规定》等；
③地方政府制定发布的地方标准，例如《不同行业同类工种职工个人劳动
防护用品发放标准》([91]鲁劳安字第582号)；
④国际标准和外国标准。
(2)按标准法律效率可分为两类：①强制性标准，例如
《建筑设计防火规范》(GBJ 16-1987)、《爆炸和火灾
危险环境电力装置设计规范》(GB 50058-2001)等；
②推荐性标准，例如《汽车危险货物运输、装卸作业
规程》(JT/T 3145-1991)等。
(3)按标准对象特征可分为管理标准和技术标准。其中技
术标准又可分为基础标准、产品标准和方法标准3类。
2、 安全评价所依据的标准
安全评价依据的标准众多，不同行业会涉及不同的标准，
难以一一列出。
一些常用标准、规范有可能更新，应注意使用最新版本的
标准。
