EPC工程总承包全过程管理服务投标方案技术方案服务方案.doc

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1 EPC 工程总承包全过程管理服务投标方案技术方案服务方案 目录 第一章、实施方案 ....................................................................................................7 第一节、项目管理及造价咨询实施计划 .............................................................7 一、工程概况 ......................................................................................................7 二、项目管理 ......................................................................................................7 三、造价咨询实施计划 ....................................................................................15 四、合理化建议 ................................................................................................18 第二节、组织项目启动会 ...................................................................................22 一、会议程序 ....................................................................................................22 二、实施项目管理条例 ....................................................................................23 三、专项制度及人员分工与安排 ....................................................................24 第三节、风险预判与应对措施 ...........................................................................29 一、风险预判 ....................................................................................................29 二、风险管理 ....................................................................................................34 三、风险应对措施 ............................................................................................59 第四节、造价编审工作组价或核减量合理的说明 ...........................................73 一、造价编审工作组价说明 ............................................................................73 二、核减量合理说明 ........................................................................................74 第五节、实施方案 ...............................................................................................74 一、指导思想 ....................................................................................................74 二、实施方案的总体规划 ................................................................................78 三、实施方案的相关依据及原则 ....................................................................79 四、实施方案的工作要求 ................................................................................80 五、实施方案的流程 ........................................................................................84 2 六、施工阶段实施方案 ....................................................................................97 七、工程验收实施方案 ..................................................................................111 八、竣工结算阶段实施方案 ..........................................................................148 九、各阶段工作内容 ......................................................................................153 十、各阶段管理措施 ......................................................................................186 十一、服务承诺 ..............................................................................................196 第二章、工程监理工作方案 ................................................................................203 第一节、监理大纲 .............................................................................................203 一、监理目标 ..................................................................................................203 二、监理工作范围 ..........................................................................................208 三、监理工作内容 ..........................................................................................209 四、监理工作义务 ..........................................................................................288 五、监理工作重点 ..........................................................................................290 六、监理工作实施 ..........................................................................................293 第二节、质量控制措施 .....................................................................................319 一、质量控制的监理工作方法 ......................................................................319 二、质量控制的监理工作措施 ......................................................................324 第三节、质量检测体系及施工质量控制程序 .................................................328 一、质量检测体系 ..........................................................................................328 二、施工质量控制程序 ..................................................................................333 第四节、进度控制措施 .....................................................................................337 一、进度控制的监理工作方法 ......................................................................337 二、进度控制的监理工作措施 ......................................................................343 第五节、投资控制措施 .....................................................................................379 一、投资控制的监理工作方法 ......................................................................379 3 二、投资控制的监理工作措施 ......................................................................388 第六节、安全生产 .............................................................................................395 一、安全生产控制制度 ..................................................................................395 二、安全生产检查制度 ..................................................................................413 三、安全生产监理措施 ..................................................................................415 第七节、文明施工具体控制措施 .....................................................................445 一、文明施工控制措施 ..................................................................................445 二、环境保护控制措施 ..................................................................................450 三、消防、保卫控制措施 ..............................................................................462 四、施工现场降低噪音控制措施 ..................................................................475 第八节、合同管理 .............................................................................................477 一、合同管理的监理工作方法 ......................................................................477 二、合同管理的监理工作措施 ......................................................................481 第九节、信息控制措施 .....................................................................................536 一、信息控制的监理工作方法 ......................................................................536 二、信息控制的监理工作措施 ......................................................................538 第十节、组织协调控制措施 .............................................................................553 一、组织协调工作控制措施 ..........................................................................553 二、组织协调机构控制措施 ..........................................................................563 三、组织协调制度控制措施 ..........................................................................567 第十一节、检测仪器 .........................................................................................606 一、检测仪器使用目的 ..................................................................................606 二、检测仪器适用范围 ..................................................................................607 三、检测仪器分类 ..........................................................................................607 四、检测仪器使用、维护、保养 ..................................................................607 4 第三章、人员配备方案 ........................................................................................609 第一节、人员组织架构 .....................................................................................609 一、项目管理组织机构 ..................................................................................609 二、项目管理人员组织模式 ..........................................................................610 三、项目管理人员组织职责 ..........................................................................610 第二节、人员岗位职责 .....................................................................................615 一、项目总负责人岗位职责 ..........................................................................615 二、监理负责人(项目总监)岗位职责 ...........................................................618 三、项目管理机构其他人员岗位职责 ..........................................................627 四、造价咨询负责人岗位职责 ......................................................................635 五、人员职业道德承诺 ..................................................................................636 第三节、随时调整人员配备方案 .....................................................................642 一、人员配备方案 ..........................................................................................642 二、内部协调措施 ..........................................................................................643 第四章、质量保证措施 ........................................................................................651 第一节、质量保证目标 .....................................................................................651 一、质量保证目标 ..........................................................................................651 二、质量保证原则 ..........................................................................................651 三、质量保证程序 ..........................................................................................670 第二节、质量保证方法 .....................................................................................672 一、质量保证任务 ..........................................................................................672 二、质量保证体系 ..........................................................................................708 三、质量保证方法 ..........................................................................................713 第三节、质量保证措施 .....................................................................................748 一、质量控制措施 ..........................................................................................748 5 二、质量管理措施 ..........................................................................................766 三、对监理单位工作质量保证措施 ..............................................................816 四、对施工单位工作质量保证措施 ..............................................................822 五、施工阶段质量保证措施 ..........................................................................822 六、工程质量监控保证措施 ..........................................................................833 第五章、项目管理及造价咨询服务进度保障措施 ............................................839 第一节、进度保障目标 .....................................................................................839 一、进度保障目标 ..........................................................................................839 二、进度保障原则 ..........................................................................................840 三、进度保障程序 ..........................................................................................850 第二节、进度保障方法 .....................................................................................852 一、进度保障任务 ..........................................................................................852 二、进度保障体系 ..........................................................................................857 三、进度保障方法 ..........................................................................................868 第三节、进度保障措施 .....................................................................................912 一、进度控制措施 ..........................................................................................912 二、进度保障组织措施 ..................................................................................935 三、进度保障技术措施 ..................................................................................945 四、进度保障管理措施 ..................................................................................949 五、进度保障经济措施 ..................................................................................954 六、进度保障合同措施 ..................................................................................955 七、进度计划目标保障措施 ..........................................................................956 八、进度计划检查调整措施 ..........................................................................958 九、进度计划落实保障措施 ..........................................................................966 第六章、管理制度方案 ........................................................................................969 6 第一节、管理机制与职责 .................................................................................969 一、管理机制配备方案 ..................................................................................969 二、岗位职责 ..................................................................................................973 三、任职条件 ..................................................................................................978 第二节、工程造价管理制度 .............................................................................979 一、行为规范 ..................................................................................................979 二、内部管理制度 ..........................................................................................980 三、工作质量考评与奖惩制度 ......................................................................984 第三节、财务管理制度 .....................................................................................986 一、财务管理总则 ..........................................................................................986 二、财务机构与财务人员 ..............................................................................986 三、财务工作岗位职责 ..................................................................................986 四、财务管理制度 ..........................................................................................988 第七章、保密措施 ................................................................................................994 第一节、保密管理体系 .....................................................................................994 一、保密总则 ..................................................................................................994 二、保密方案 ..................................................................................................994 三、保密制度 ..................................................................................................995 四、保密计划 ..................................................................................................997 第二节、保密措施 .............................................................................................998 一、保密管理措施 ..........................................................................................998 二、保密技术措施 ..........................................................................................998 三、保密工作承诺 ........................................................................................1006 7 第一章、实施方案 第一节、项目管理及造价咨询实施计划 一、工程概况 (一)项目名称：****项目 EPC 工程总承包全过程管理服务。 (二)项目编号：******。 (三)项目地址：******。 (四)服务期限：自签订合同开始至工程结束为止（具体服务期限以合同签 订为准）。 (五)质量标准：符合现行工程质量验收标准以及相关专业验收规范的合格 标准。 (六)服务内容 1、项目管理：包括项目报批、勘察设计管理、合同管理、投资管理、进 度管理、现场管理、参建单位管理、验收管理、质量管理、安全管理、信息管 理、风险管理、环境管理、其他管理等，直至通过全面竣工验收后移交； 2、工程监理：完成本项目施工及保修阶段监理所包含的所有工作内容； 3、造价咨询：招标控制价评审；施工阶段造价风险分析及建议；施工全 过程造价控制；变更、签证及索赔管理；审核及汇总分阶段工程结算；竣工结 算初步审核以及提供工程造价方面的相关服务。 二、项目管理 (一)项目管理目标 1、工期控制目标 项目总工期严格控制在经业主确认的计划工期内，若工期因市场等其他因 素有调整，项目工期应满足业主的总体进度要求，同时，各专业工作工期控制 在设计合同、施工合同、检测合同、设备及材料供应合同等本工程有关合同确 定的工期之内。 8 2、投资控制目标 实现招标人提出的各项经济效益的目标，支出不超概算。 3、施工质量目标 本工程工程建设质量达到合格标准，工程质量合格率 100%。 4、安全生产目标 施工现场安全文明管理达到“省安全文明工地”的评定标准。 5、进度控制目标 按照招标人制定的合理工期完成项目建设工作。 6、工程款支付目标 不发生错拨、漏拨、迟拨或超拨工程款的情况。 7、工程验收目标 不发生因组织不及时而影响验收工作进行的情况或违反规定通过验收，各 类验收按计划顺利通过且达到工程施工质量目标。 8、档案管理目标 档案资料和工程建设同步，不发生因档案资料错误、遗漏、丢失、损毁等 且无法整改导致工程不能正常进行质量评定和验收的事件，工程档案验收按计 划顺利通过。 9、工程保修目标 积极组织各专业单位做好工程竣工后的保修工作，不发生因工程保修不及 时、不到位导致工程设计功能发挥受到较大及以上影响的事件，保修期满，保 修任务全部完成。 (二)项目管理思路 1、项目实施整体管理架构 (1)业主：项目建设单位。 (2)项目管理单位：为受业主委托，在授权范围内管理所有承包商、材料 9 供货商、监理、设计单位等单位，就工程管理工作对业主负责，对业主另行选 聘的其他公司进行统筹管理，并依据业主要求协助业主对其他公司的工作成果 进行审核，是项目建设的管理方案建议者和业主决策后执行者。 (3)造价咨询：受业主委托，针对设计单位各设计时间所提设计成果和项 目实施过程中发生的涉及费用变更的资料，依据业主及项目管理公司的要求， 提出造价核算及经济分析报告。 (4)设计单位：受业主委托，负责本项目方案设计、初步/扩初设计及施工 图设计等全面设计工作，对专项设计单位设计成果进行复核和签字。 (5)监理单位：受业主委托，负责担任本项目各项工程项目管理工作。 (6)承包商：施工总施工单位，与业主签订合同，承揽本项目工程项目， 全面负责现场施工管理，包括协调管理其自有材料设备供货商和工程施工方及 业主直接指定的材料设备供货商，对现场总体质量安全文明施工进度等负责。 (7)材料供货商：针对部分专业工程，由业主选定的材料设备供货商，可 能与也可能不与承包商签订合同，负责供应该专业工程的材料与设备。 2、项目管理的理解及理念 (1)通过长期的实践，并对众多的管理项目进行分析和总结，在结合先进 的管理理念的基础上，总结并形成项目管理理念及文化。 (2)把握好角色定位，保证业主对项目全过程的管理和监督权利，项目部 在项目管理过程中对不同的参建单位处于不同角色，包括与业主、其他参建单 位和公司本部三方面，必须进行准确定位，处理好各方关系。 (3)对于业主：是项目的具体执行和实施者，是委托、授权、代理关系， 在业主的管理、监督和领导下，按照批准的建设性质、建设规模和投资额开展 项目全过程项目管理工作，保证业主提出的使用功能配置、建设标准做得到最 大限度、最完美的实现，同时做好业主的参谋，与业主工作进行无缝连接，给 业主提供最大限度的支持，工作目标是力争做到“重要工作有汇报，汇报工作 10 有方案，方案决策后有执行，执行完毕有结果”，既不越位又不失位。 (4)对于其他参建单位：是项目的组织、管理和协调者，为工作关系，即 管理与被管理、协调与被协调、整体与局部关系，是矛盾又统一的关系。 (5)对于公司总部：项目部是代表公司履行合同的机构，项目经理是公司 的履约代表，项目部与公司各部门是分工协作、支持与被支持的关系，是监督 与被监督的关系。 3、成本和进度控制 (1)初步设计概算不能超过投资估算，施工图预算不能超过设计概算，工 程结算不能超过已批复的初步设计概算。 (2)建设工程越早完成，越早实现建设目标，越早满足生产条件并投入生 产，就会越早产生效益。 4、质量和安全控制 (1)满足国家法律、法规、规范、标准、要求的程度，也是满足业主使用 需求的程度。 (2)成立质量监督机构，引进工程监理制度，不断加强对工程建设质量的 管理。 (3)树立“百年大计、质量第一”的思想，切实保证质量，工程质量是不可触 碰的红线、高压线，也是每个工程建设参与者的底线。 (4)建设工程施工在大部分情况下都存在着风险，要消灭所有风险，使人 们在毫无风险的情况下工作，有时是不符合实际的，风险分为不可接受风险和 可接受风险，因此风险是客观存在的，不以人的意志为转移的。 (5)存在风险就存在不安全因素，存在风险就可能造成安全事故，会造成 人员伤亡、经济损失等，因此，必须非常重视安全管理工作，工程建设的安全 也是底线和红线。 5、投资管理控制 11 (1)强化设计管理和成本管理，建立“动态的、全方位的、全过程的”控制理 念项目建设过程中方案设计的安全、经济、合理与否、施工质量好与坏、建设 周期长与短，最终均在投资成本与效益中体现，直接决定投资的成功与失败。 (2)在整个建设过程中必须以投资管理作为项目管理工作的主线，不管是 在项目立项、可行性研究报告、设计概算批复的资金申请过程，还是在项目实 施过程中的成本管理的实现过程，再到项目竣工结算、决算和项目后评价的投 资清算过程，都必须以投资管理作为主线，努力申请资金支持、合理使用资金、 严格控制各类成本，保证投资效益的最大化。 (3)从设计源头上控制造价是实现项目全过程造价管理的首要环节，也是 实现建设项目最佳经济效益的前提，是项目造价控制的至关重要的关键环节， 因此，必须在设计阶段通过方案与经济比选、功能与造价评估、价值工程、限 额设计等控制措施，合理节约资金，控制工程投资。 (4)从项目设计阶段开始就为工程、材料、设备等的供应或安装做适当的 分界，编制工程拆分界面、标段划分一览表，并随工程进展不断细化完善，此 项工作从招投标阶段提前到设计阶段，使项目投资估算、设计概算、施工图预 算均按照工程发包界面编制，明确各分项工程投资控制额，保持各阶段造价控 制的延续性，为项目全过程成本控制及资金分配提供更加清晰准确的数据，并 可有效防止因界面划分不清导致的工程重复投资或管理真空，努力实现“动态 的、全方位的、全过程的”成本控制。 6、合同管理控制 (1)项目管理工作应按照项目管理合同约定及业主授权范围进行，同时， 为便于项目管理工作的顺利开展，在签订各参建单位的合同时应明确项目管理 单位的法律地位和参与项目管理的责任、权力和利益。 (2)以现场项目部为主的前台与后台技术支持相结合的方式开展工作，而 不是孤立的让前台项目部孤军奋战，必须通过合理的组织架构设置、明确的职 12 责分工，捋顺各层管理关系，充分发挥前台对现场非常了解、与参建各方沟通 方便以等方面的优势。 (3)结合公司后台的强大的管理团队、丰富的数据积累以及技术资源充沛 的强力支撑，把前台与后台整合在一个项目平台上，让前台与后台在同一个平 台上协作、形成一个整体，同时确保与前台衔接无缝，达到过程动态及时、准 确、有效管理与控制。 7、协调管理控制 (1)在每一项工程中，有众多的单位参与项目建设，形成了非常复杂的项 目组织系统。 (2)在项目实施过程中，企图指导、干预项目的实施，获取自身利益的最 大化，最终造成了各单位利益相互冲突的混乱局面。 (3)项目管理者必须对此进行有效的协调控制，采取有力的手段，使矛盾 的各方面处于一个统一体，解决其不一致和矛盾，使系统结构均衡，项目顺利 运行和实施，沟通是有效解决各方面矛盾的重要手段。 (4)通过沟通，解决技术、过程、逻辑、管理方法及程序中存在的矛盾和 不一致，并且，由于沟通本身又是一个心理过程，因而，能够有效解决各方参 与者心理与行为的障碍和争执，达到共同获利的目的。 (5)沟通管理工作非常重要，它是保证工程顺利实施的方法，它是获得信 息资源的手段，没有有效的沟通，管理者就无法获取有用的信息，就无法及时 发现问题的苗头，无法采取措施化隐患于无形，没有有效的沟通，管理者就无 法给自己营造一个良好的环境和氛围，增加自身的心理压力，束缚自己的手脚， 无法发挥项目管理的作用。 (6)发挥参建单位的专业和资源优势，达到项目全面优化与组合，充分利 用各方专业特长为项目服务。 (三)项目前期工作 13 在项目前期和建设实施阶段中，项目管理部的一项最重要的工作就是协助 建设单位，办理项目的各项申报、审批和许可手续，办理项目各项审批手续， 负责施工现场“九通一平”工作，负责有关外部配套申办、专项审查和施工条件 的落实，负责项目施工、监理、设备及材料采购等招标备案管理工作，协助建 设单位组织工程专项验收和竣工验收等工作，办理工程竣工备案和项目移交等 管理工作。 1、项目报批管理工作原则 (1)遵守工程项目建设程序。 (2)遵守国家及省有关工程建设报批方面的规定。 (3)报送的申办材料齐全、规范、有效。 (4)符合法定形式。 (5)准备工作充分。 (6)在程序规定的时限内最快地完成报批工作。 (7)在建设单位协助下进行项目报批管理工作。 (四)项目报批方案 1、项目前期决策阶段 (1)制定项目管理规划，率先引入项目的骨干人员及队伍，构建项目的管 理体系、组织体系及工作程序，明确项目的工作范围、预定目标、控制基准、 项目实施的策略、顺序、技术手段、可能的风险、与业主及相关方面的关系、 责任和接口等，对项目的实施进行统筹策划，确定总体实施方案。 (2)规划项目管理和实施的各个方面工作的全面系统的工作计划，主要包 括合同的签订，内部协调会议，风险策略，前期数据的收集，项目计划的完善 更新，编制发布项目管理的程序文件等等。 2、项目报批管理措施 (1)项目管理部报批人员的素质、能力如何是按时限要求完成办理项目报 14 批手续的关键因素之一，为此，本项目管理部专门配备专职报批管理人员，且 具备丰富的项目报批管理经验、较强的公关和沟通能力，熟知项目报批流程， 与有关建设主管部门和相关单位有着良好的工作业务关系，全过程负责本项目 的报批管理工作。 (2)明确项目报批人员的岗位职责、工作任务、工作目标。 (3)当项目报批任务紧张时，公司给予支持，增派人员协助报批员的项目 报批工作。 (4)项目报批事项多，涉及的部门多，办理的手续繁杂，需要的资料要求 齐全、规范、真实，办理时的程序有严格的规定和强制性要求，为此，项目管 理部在制度、计划、组织等方面做好充分的准备和加强过程的管理是保证项目 报批顺利进行并按计划节点完成的关键。 (5)建立和健全项目报批管理制度，组织编制详细的项目报批计划，编制 项目报批管理工作实施细则，指导项目报批管理人员的工作，制定项目报批管 理工作程序和各项报批工作流程，按有关规定的程序开展项目报批工作。 (6)项目管理部收集项目前期已形成的有关本项目的建设相关资料，并进 行分类归纳整理，包括项目可行性研究报告及批复文件、项目立项审批文件等。 (7)项目管理部收集国家和地方有关工程项目建设法律、法规、规程、规 范等文件。 (8)对收集的资料进行分析和研究，并针对本项目的特点，对可能影响本 项目报批的各种因素和限制条件进行分析，并制定出应对策略和紧急处理的措 施方案。 (五)做好与各方的配合、沟通和协调 1、与建设单位的配合、沟通和协调 (1)在项目管理范围内的报批工作，项目管理部积极与建设单位进行沟通， 在编制计划与方案时，征求建设单位的意见和建议，并报送相关计划与方案经 15 审批后实施。 (2)在项目管理范围内的项目报批工作，项目管理部主动配合建设单位的 工作，并提供技术、管理方面的支持，协助建设单位顺利完成报批工作。 (3)及时与建设单位沟通、协商和研究处理，确保项目报批各节点工作计 划的按时或提前完成，为项目的实施打下良好基础和提供实施的前提条件。 2、与专业工作单位的沟通和协调 (1)在项目的前期阶段，密切与咨询单位、设计单位的沟通和协调，加强 对各单位的工作管理和配合，及时协调解决实施过程中出现的问题和难题，为 项目各项报批打下良好的基础。 (2)在项目的设计阶段，加强与设计单位的沟通，并协调建设单位与设计 单位的关系，及时处理方案设计、初步设计、施工图设计报批过程中出现的问 题和难题，确保各阶段设计成果文件报批及时并顺利完成。 (3)在开工准备阶段，加强与施工总承包商和监理单位的协调，及时办理 合同备案、质量监督手续注册、开工许可申请等手续，为工程施工做好充分的 准备。 3、与审批主管部门的沟通与协调 (1)利用我公司在工程项目管理方面的经验和与政府各部门建立的良好工 作关系，为项目管理部在办理各项报批手续提供各方面的资源支持。 (2)在各项目报批工作开始前，做好与主管部门的沟通，提前做好准备工 作，是对外协调的需要，也是本项目能按时完成报批工作的需要。 (3)在不违反审批规程规定的条件下，积极争取主管部门对本项目的最大 支持，在报批程序规定时限要求内，缩短各项报批所需的时间，为项目下步工 作的实施提供条件，以确保项目总工期的实施。 三、造价咨询实施计划 (一)总体计划 16 严密而合理的组织计划和控制措施是确保工作得以高质量完成的关键，为 此我公司一向重视该项工作，从上到下形成了一整套科学、严谨的组织及控制 体系。 1、总体组织计划 (1)负责组织项目的工作，对委托单位及我公司负责，代表我公司向委托 单位提供评审业务造价咨询成果文件，协调各方关系，及时反馈有关意见。 (2)选派公司实力造价技术人员担任管理层，负责造价咨询实施和质量管 理工作，指导专业组成员的工作，并减少人员的变动，除非撤出不合格人员或 增加合格专业人员。 (3)建立定期汇报、回访制度，按时向委托方汇报工作期间的咨询服务情 况。 (4)定期组织造价人员培训、学习，组织各项目组人员交流工作经验。 (5)定期、不定期地请造价专家或其他专业人员来授课，以提高技术人员 的经验与能力。 2、总体控制措施 (1)将造价准则、造价质量控制标准和制度落实到造价咨询方案、造价咨 询证据、造价咨询底稿、造价咨询报告、造价咨询成果档案等工作环节，以保 证造价咨询目标，化解风险的过程。 (2)组建项目实施小组抽调经验丰富的专业技术人员，组建项目小组，各 小组成员各司其职，严格执行项目负责人的工作指导方针和接受稽核组的监督， 工作底稿和成果文件小组成员互检，再提交项目经理复核，最后报稽核组终审。 (3)负责项目实施过程中的各子项、各专业的技术协调、组织管理、质量 管理工作，做到责权清晰规范性操作。 (4)公司资深造价师出任技术负责人，负责项目部的技术管理，并组成造 价咨询服务项目小组负责具体业务。 17 (5)公司技术总工及资深造价工程师出任稽核组组长，并负责项目成果的 复核和监督工作。 (6)公司定时指派专员为全体人员提供职业操守的培训及学习，全面提高 团队中自查自省的战斗力，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”和“人情”造价咨询的行 为发生。 (二)实施计划 1、根据项目要求结束时间节点，制订各专业工程进度计划，包含熟悉资 料、工程量计算、价格计算、初稿汇总及提交、现场复核、对账过程、定案及 报告提交等各阶段的完成时间等。 2、保证委托项目所需的人员业务水平、人数、到位率、专业配备，满足 项目实际工作和业主需求，项目经理及各专业负责人均为注册造价工程师。 3、常年聘任各领域专家组成技术专家组，含大专院校教授、工程造价协 会专家、评标专家、法律顾问等，对于项目涉及施工高科技、新材料、新工艺 的，造价、法律领域的或其他在项目实施中遇到疑难问题需相关专业专家提供 技术支持的，我公司总师办的技术专家组可随时提供答疑解惑，充分保证项目 难题及时得到解决，保证项目的顺利进行。 4、公司提供项目专项经费并配备必需的车辆，办公环境宽敞明亮、电脑 空调等办公设备先进、技术工具齐全，所需的造价软件及软件狗配备齐全，各 类定额、信息价、标准图集及相关文件资料齐备，充分保证执业人员的工作条 件。 5、具体造价方法采用查阅资料、复核计算、专家咨询、现场取证、会议 座谈、信息披露和经验总结等方法。 6、参加监理例会，全程参加监理单位主持的例会，与建设单位主管部门、 设计单位、施工单位等部门联动协调。 7、参加内部会议及建设单位主管部门联席会议定期及不定期(重要及临时 18 事宜)举行内部会议，沟通汇报项目进展情况，及时计划下一步工作并开展实 施，有效组织工作的执行。 8、实时跟踪现场，做好重要事项的查勘、取证、见证工作，项目组派代 表常驻现场，进行日常查勘、见证施工进度及监理工作程序，对于重要事项， 项目组参与会议、检验等事宜，做好相关资料的收集取证工作，见证事项真实 性，为造价工作进行奠定基础。 9、独立进行市场考察，参加设备、材料采购统一市场考察，履行设备、 材料的询价釆购参考职能，坚持独立考察市场，同时参加建设单位主管部门集 体讨论，确定设备、材料采购的统一市场考察，了解建材市场真实销售状态， 完成审核谈判委托工作，为建设单位主管部门确认采购价格做出决策参考。 10、编制工作日记，项目组坚持全程编写工作日记，记录程序及实质问题， 为造价工作保存第一手资料，验证工作过程。 四、合理化建议 (一)工程造价预控方法 1、严格执行施工合同所约定的合同价、单价、工程量计算规则、工程款 支付方法以及审核时限等规定。 2、坚持对报验资料不全、与合同文件不符、未经验收合格的工程量，不 予审核签认、拒付工程款。 3、认真审核承包单位的资金使用计划与工程款支付计划，根据施工进度 情况检查工程计量和工程款支付情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、 比较，提出造价控制建议。 4、认真审查工程变更价款，本着既节约投资，又要满足施工和使用功能 要求的精神，真正地实现物有所值。 5、根据工程实际情况，认真进行风险分析，找出工程造价最易突破口部 分和最易发生费用索赔的因素和部位，制定出防范性措施。 19 6、根据工程实际进度及签认质量合格分项工程，认真核实承包单位提交 的月完成工程量，以及工程计量方法和计量依据。 7、审核承包单位提交的“工程款支付申请”报审资料，按施工合同约定及 时抵扣工程予付款。 8、审核承包单位提交的“工程进度款”、“工程变更费用”、“费用索赔”等报 审资料，根据施工合同及有关定额、规定，确认应支付的工程款额度，签发“工 程款支付证书”。 9、审核承包单位提交的竣工结算资料，协调各方意见，签发竣工结算“工 程款支付证书”。 10、工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月 26 日至本月 25 日 承包单位应于每月 26 日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程， 上报月完成工程量。 11、对承包单位的申报进行核实，必要时应与承包单位协商，所计量的工 程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。 12、对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位 和承包单位协商约定，对一些不可预见的工程量。 13、将工程造价进行分解，原则上分解到足够准确计算工程造价的程度， 造价分解结构覆盖了工程的全部分项，包括暂估分项。 14、按照造价分解结构计算工程量，对工程投标报价进行核对，依据工程 造价数据库，以指标参数核查工程标底，对工程预算偏离指标参数的分项进行 核查，编制并提交分析报告。 15、承包方提出的预算与标底往往存在差异，可能由于图纸设计深度不够 造成的预算量、价差异，也可能由于造价工作人员对定额子目理解不同造成预 算价格偏差，双方对差异进行逐项分析计算。 16、以合同及中标价为依据，按照造价分解结构，同总包方核对工程预算 20 的量、价，有争议的问题提出解决的方案，向建设单位汇报，为各阶段结算打 好基础。 17、签订一份具有法律约束力的严谨施工合同如工程范围、工程内容的确 定、专用条款中合同价款及调整、工程预付款与扣回、工程量计量与确认、工 程款(进度款)支付、材料与设备供应等。 18、监理工程师在施工阶段进行造价控制的目的是把计划投资额作为投资 控制的目标，在施工过程中不断分析产生投资偏差的原因，采取有效的措施加 以控制，以保证工程造价控制在预算投资范围内。 19、控制工程投资不得有损工程质量与施工安全，应采用动态控制方法主 动控制工程投资，严格执行施工合同中所确定的合同价，单价和约定的工程款 支付办法。 20、在报验资料不全，与合同约定不符，未经质量签认合格，坚持不予审 核及计量，处理由于设计变更、工程洽商、合同变更和违约索赔等引起的费用 增减时，应坚持公正，合理的原则。 21、对有争议的工程计量和工程款，应采取协商的方式确定，并须经建设 单位认可，对工程量、工程款的审核及工程款的支付，应在施工合同规定的时 限内进行。 22、对造价控制给予足够的重视，从组织、经济、技术、合同等多方面在 事前、事中等多阶段采取措施，控制投资。 23、施工中不可预见因素和施工图纸的不断完善，势必造成工程变更和合 同外工程签证，将工程造价控制在施工合同预算总价内。 24、建立施工投资跟踪管理工作程序和工作制度，并健全工程变更与计量 支付的监理工作程序，施工合同中任何形式、质量、数量和内容上的变动，必 须由监理工程师审核、业主批准，并经总监签发变更指令后生效，未经总监理 工程师审查同意而实施的工程变更，监理工程师不予计量。 21 25、在受理工程变更时，着手收集与变更相关的一切资料，按照合同的有 关条款，对相应费用和工期作出评估，并就评估情况与业主和承包商进行协商。 26、在工程变更的费用和工期经各方协调一致后，经业主批准，总监理工 程师签发工程变更令，并督促承包商实施，在工程变更的费用未能达成协议时， 由监理工程师按施工合同中原工程量清单或建筑工程计价定额内相应单价和 费率或批准采用的定额、工料价格以及承包商实际支出证明，协商一个价格， 报业主批准，作为临时支付工程进度款的依据，该项工程款最终结算时，以业 主和承包商达成的协议为依据。 27、未经总监理工程师审核签发的工程变更，承包商不得实施，监理工程 师熟悉合同中有关工程量清单内容以及有关约定，正确判断合同内、外工程的 相关依据。 28、工程量的签证过程，由投资工程师和相关专业工程师一道与承包商实 地计量，凡未经监理工程师实地计量而自行隐蔽或工程量签证手续不全时，监 理工程师一概不予计量。 29、准确审核计价，由相关专业监理工程师、投资工程师和总监三级审核， 保证签证计价的内容真实、合理、准确，严格执行工程变更管理程序，把好图 纸会审关，对非发生不可的设计变更，应尽量做到工程量和费用最小。 30、严格进行工程变更的合理性与可行性审查，以业主批准的设计概算作 为施工图设计的最高限额，提出设计变更的优化设计意见。 (二)合理化建议 1、建议加强对项目工作计划及时间安排的管理 保证各项咨询工作有条不紊的进行，制定一套科学、可操作的工作时间计 划，根据本项目工作任务及特点，总结同类业务的实践经验，编制“造价咨询 工作时间计划表”，严格按照制定的审计时间计划及流程进行各项具体工作， 以提高工作效率。 22 2、建议建立工作质量、服务质量的评价标准和评价方法 建立相应的评价标准和方法，对人员到位情况、沟通协调情况、审计成果 的误差率、成果文件的规范及完整情况、资料交接情况、档案管理情况、职业 道德情况等方面进行客观、公正评价，以便于对中标咨询单位的管理，促使其 提高服务水平。 3、建议建立沟通、协调制度 为了加强对咨询项目的管理，建议完善并实施及时、高效的沟通和协调制 度，由专人负责与咨询单位的沟通和协调，并要求各咨询单位委派专人负责与 业主及相关单位的沟通和协调，以提高工作效率，保证工作质量。 4、建议强化造价咨询工作纪律 由于造价咨询所涉及项目周期长，并为财政投资，为控制财政资金风险， 应加强对参与项目人员的纪律约束与管理，杜绝违规、违纪事件的发生。 5、建议加强对技术档案的管理 可定期或不定期组织对已完成项目的档案管理情况进行检查，严格按照中 价协发布的工作规程进行档案管理工作。 6、建立对咨询单位的考核管理制度，加强对咨询单位的规范管理，建立 详细、可操作性强的考核管理制度，以提高工作效率、控制审计风险。 第二节、组织项目启动会 一、会议程序 1、明确项目目标和最终交付成果明确这些问题，确定项目的人员配置和 项目计划。 2、明确项目团队成员及其责任项目的规模、复杂性和具体类型，完成项 目所需要的资源。 3、制定项目假设清单项目团队成员必须要清楚地知道关于项目的主要假 设。 23 4、制定初步项目计划提前制定项目计划，确定要完成的任务、具体职责 以及时间进度安排，这样会节省许多时间。 5、制定计划的整个过程将有助于确认是否有运行项目所需的全部资源， 发现潜在的风险，确定具体任务和重要环节的时间进度，用需要的一切资源来 完成初步项目计划的制定。 6、在进行项目启动会议时，已经拟定了初步的项目计划，这样做将会节 省时间，并且项目也会更快地运行起来。 5、明确关键问题及相关因素在项目启动会议前再回顾一下项目计划，相 关的因素包括潜在的瓶颈、有重大影响的问题、风险区域等。 二、实施项目管理条例 1、要执行国家的宏观经济政策和产业政策，遵守国家和地方的法律、法 规及有关规定，维护国家和人民的利益。 2、接受工程造价咨询行业自律组织业务指导，自觉遵守本行业的规定和 各项制度，积极参加本行业组织的业务活动。 3、按照工程造价咨询单位资质证书规定的资质等级和服务范围开展业务， 只承担能够胜任的工作。 4、要具有独立执业的能力和工作条件，竭诚为客户服务，以高质量的咨 询成果和优良服务，获得客户的信任和好评。 5、要按照公平、公正和诚信的原则开展业务，认真履行合同，依法独立 自主开展经营活动，努力提高经济效益。 6、靠质量、靠信誉参加市场竞争，杜绝无序和恶性竞争，不得利用与行 政机关、社会团体以及其它经济组织的特殊关系搞业务垄断。 7、要“以人为本”，鼓励员工更新知识，掌握先进的技术手段和业务知识， 采取有效措施组织、督促员工接受继续教育。 8、不得在解决经济纠纷的鉴证咨询业务中分别接受双方当事人的委托。 24 9、不得阻挠委托人委托其他工程造价咨询单位参与咨询服务，共同提供 服务的工程造价咨询单位之间应分工明确，密切协作，不得损害其他单位的利 益和名誉，有义务保守客户的技术和商务秘密，客户事先允许和国家另有规定 的除外。 10、职业道德行为准则 (1)遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉， 自觉维护国家和社会公共利益。 (2)遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩， 赢得社会和客户对造价项目负责人职业的尊重。 (3)勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客 户满意。 (4)诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。 (5)尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段 损害、侵犯同行的权益。 (6)廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不 得利用职务之便谋取其他不正当的利益。 (7)造价项目负责人与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其 回避。 (8)知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务。 (10)接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。 三、专项制度及人员分工与安排 (一)专项制度 1、所有项目必须制定详细的项目计划书，并按计划有效执行，严格按照 “计划—执行—检查—复核”的方式进行，保证项目执行的合理性、计划性、规 范性。 25 2、制定有效的工作计划，经部门经理授权，项目组长负责客户及项目组 之间的沟通、协商，掌握客户需求及项目实施情况，依据实际情况安排、调整 工作计划，部署工作任务，并定期向客户汇报项目进展情况。 3、项目负责人是项目组与客户的唯一接口，其他组员不得擅自与增加、 减少、变更客户需求。 4、项目负责人具体负责召开项目工作进度、研讨、总结会议，并报请部 门经理参加。 5、项目组成员在项目执行过程中必须严格听从项目负责人的安排，项目 负责人向部门经理负责并报告工作。 6、项目负责人负责编制项目实施方案，组织各项目组对实施方案的学习， 指导项目组执业行为，对项目成果文件的完整性、规范性、合理性负责。 7、项目负责人对项目执行全过程负责技术指导，解答咨询项目实施过程 中的技术问题，对重大疑难问题及专业上的分歧，寻找专业支撑，提出处理意 见，为项目整体管理，对项目成果文件的质量负全面责任。 8、项目执行过程中形成的所有书面报告在经过严格的内部审核后方可提 交给客户，所有书面报告在客户认可后视为完成。 9、项目中所有文字资料原件统一由公司保管，项目组成员使用复印件或 电子文档，在项目组内部项目组长负责文字资料的管理、归档，严禁项目资料 的外漏。 10、项目负责人对项目部成员按《项目部检查评比管理办法》进行考核， 填写《项目部工作人员考核表》，交公司检验、备案。 (二)人员分工与安排 1、项目总负责人 (1)负责拟定本部门的工作计划，组织、协调、管理本部门工作人员，按 岗位规范的要求，合理调配人员，安排工作，落实岗位责任。 26 (2)监督、检查本部门工作人员执行有关工程咨询的政策法规及本公司制 定的规章制度和咨询操作规程的情况。 (3)协助综合部制定咨询工作计划，分配咨询任务，检查督促咨询进度和 咨询质量，动态掌握各咨询项目的实施情况，对本部门的咨询进度和咨询质量 负责。 (4)指导项目经理草拟咨询方案，审核咨询方案的科学性、合理性，负责 帮助项目经理解决在咨询过程中遇到的重点、难点问题。 (5)协调处理各项目之间的人员和任务安排，及时理顺各项目、各专业之 间的工作关系，要确保咨询工作有条不紊地进行，经总经理同意后有权对本部 门的各项目负责人及复审人员进行调整。 (6)负责处理咨询、复审人员之间的技术分歧意见，对难于协商解决的问 题，要及时提请公司召开专门的技术会议解决。 (7)审阅本部门负责编写的重要咨询结果文件，审定咨询条件、咨询原则 及重要技术问题。 (8)抓好本部门内的业务、制度建设，做好调查研究，掌握信息，为开展 工程咨询的改革发展提出建议。 (9)根据本部门专业职能分工，及时协调沟通好与有关专业部门和委托单 位的关系。 (10)处理本部门内日常行政事务，完成公司交办的其它工作。 2、监理负责人(项目总监) (1)安排并组织与施工方的每周会议，以审查图纸、检查施工质量、工程 进度和其他事务，保存经有关方签字的会议纪要。 (2)组织监理月报的编制工作，组织有关单位进行工程阶段验收及竣工初 步验收，并对工程施工质量提出评估意见和竣工验收报告。 (3)在工程项目监理过程中，代表监理单位对外联络和协调(包括建设单位、 27 设计单位、施工单位、政府主管部门等)。 (4)定期和不定期地进行现场巡视，及时发现和提出问题并进行处理。 (5)督促整理合同文件和监理档案资料，并对档案资料的收集整理工作质 量负责。 (6)主持编写工程项目的《监理工作总结》，审核承建商的竣工结算，配合 审计单位进行工程审计。 (7)签发交工验收证书和工程缺陷责任终止证书，签发最终支付证书。 (8)接受公司法定代表人的委派，实行总监理工程师负责制，领导项目监 理部全体人员，对工程项目监理合同所委托的工作实施全面负责。 (9)总监理工程师应定期向公司分管领导汇报工作，在技术工作上受公司 总工程师领导，经济工作上受公司总经济师领导。 (10)对外代表监理公司与项目业主、设计单位、施工单位及当地政府建设 工程质量监督部门进行业务联系，协调建设各方之间的关系，确保监理业务的 实施。 (11)组织监理人员学习国家有关工程建设监理的法律、法规文件，以及本 公司关于质量、环境、职业健康安全管理体系文件、各项技术工作、管理工作 规定。 (12)明确项目监理部人员的分工和岗位职责，对项目监理人员的日常工作 定期进行检查和评价，根据工程项目的进展情况和工作需要适当进行人员调配。 (13)主持编制项目监理规划，审批项目监理实施细则和旁站监理方案，并 负责管理项目管理部的日常工作。 3、项目管理机构其他人员 (1)负责本专业咨询业务的实施和质量管理，依据咨询业务要求执行工作 计划，遵守有关咨询业务的标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责。 (2)在项目经理的领导下，根据咨询方案的要求，展开本专业咨询工作， 28 选用正确的基础数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算 准确、结果真实可靠。 (3)对实施的各项咨询工作进行认真的自我校正，做好咨询质量和咨询风 险的自主控制，咨询结果经审阅后，负责按确认的意见修改。 (4)负责编制本专业的咨询结果文件，编写本专业的咨询说明和目录，完 成的咨询结果文件必须符合规定要求，内容表述清晰规范。 (5)在咨询过程中，要做好工作底稿的记录工作，遇到合同、协议、招投 标文件、签证、图纸等资料以及工程计价法律法规不明确的情况，应及时向项 目经理汇报，研究解决方法。 (6)在咨询业务部部门经理和项目经理指导下，及时沟通好与委托单位人 员的关系，收集咨询信息和依据，做好取证工作。 (7)要正确贯彻执行国家有关工程建设的方针、政策和法规，要有较强的 事业心、责任感，工作认真负责，坚持原则，依法审核，自觉遵守咨询人员职 业道德，不断加强业务知识学习，把自己培养成为一名复合型人才。 (8)完成部门经理和项目经理交给的其他任务。 4、造价咨询负责人 (1)负责咨询项目中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理 工作，严格执行咨询项目经理操作规程。 (2)草拟咨询实施方案，拟定咨询目的、原则、内容、方法、程序、所需 咨询人员数量及时间安排，咨询实施方案经所属部门经理审核后送综合部审批。 (3)根据咨询实施方案，经所属部门经理批准有权对各专业咨询人员及分 工进行适当调整或修改，并负责统一咨询业务的目的、原则、内容、方法、程 序和技术经济分析原则。 (4)动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子 项、各专业进度及技术关系，研究解决存在问题。 29 (5)在咨询过程中，要及时解答咨询人员疑问，遇到重大的问题，如工程 造价文件没有规定或规定不清晰、材料设备市场价难于确定等情况，应及时组 织项目组人员进行研究，拟定解决方案报所属部门经理批准。 (6)综合编写咨询结果文件的总说明、总目录，审核相关咨询结果文件最 终稿，并按照规定签发咨询结果文件和相关文件。 (7)根据咨询项目的情况，注意协调沟通好与委托单位的关系，及时收集 有关咨询项目信息和依据。 (8)督促项目组成员严格按操作规程进行咨询，认真遵守审核人员工作守 则和公司有关规定，如发现项目组成员有违反本公司有关咨询方面规章制度的， 须及时向公司有关领导汇报。 (三)人员分工与安排树状图 第三节、风险预判与应对措施 一、风险预判 (一)风险预判管理 1、工程风险管理 (1)根据具体情况采取相应预防措施，以防患于未然，或在风险无从避免 时寻求切实可行的补救措施，使意外损失降低到最小程度，工程项目风险管理 项目总负责人 监理负责人（项目总监） 造价咨询负责人 监理工程师 监理员 安全监理工程师 30 主要包括风险控制、风险自留和风险转移等方面。 (2)规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大 小三个方面，提出多种策略，风险管理可从减轻、预防、转移、回避、自留和 后备等六种措施入手，每一种都有侧重点。 2、合同的风险管理 利用编制招标文件规避业主风险，采用总价合同时，施工单位要承担很大 风险，而业主单位的风险相对而言，就小得多，在合同中列入开脱责任条款， 要求对方在风险事故发生时，不要求业主本身承担责任。 3、工程保证担保与保险管理 (1)向保险公司交纳一定数额的保险费，当风险事故发生时就能获得保险 公司的补偿，从而将风险转移给保险公司，业主不但自己为建设项目施工中的 风险向保险公司投保，而且还要求向保险公司投保。 (2)对各种建筑工程项目提供全面保障的险种，既对施工期间工程本身(含 工程质量)、机械、设备遭受的损失给予赔偿，也对因施工给第三者造成的财 产损失或人员伤亡承担赔偿责任，该险种一般由业主或承包商购买，保险受益 人包括业主、施工单位，保险金额以完工价值为最高限额。 (3)为各种设备安装及钢结构工程施工提供全面的专门保险(含工程质量)， 风险主要来自于人为事故，该险种一般由业主或承包商购买，保险受益人除业 主、承包商外，还包括设备制造或供应商、设计、监理等。 (4)职业责任险主要涉及设计、监理商，针对由于设计错误或雇员工作疏 忽给业主或承包商造成的损失。 (5)工程中的许多缺陷或隐患并不都在短期内表现出来，而承包商一旦完 成工程即离开现场甚至离开工程所在国，或者是倒闭、破产，业主就无法为修 复缺陷或隐患得到补偿，十年责任险正是为业主提供保障。 (6)意外伤害险由于第三者责任险中的第三者，并不包括承包商自身的施 31 工人员，故该险种用于承保承包商雇员在施工期间遭受到的意外伤害。 (7)其他险种还有“一般责任险”、“产品责任险”、“环境污染责任险”、“机动车 辆险”等。 4、对工程索赔的管理 (1)索赔的起因 索赔常常起因于承包商不能控制，不能影响的干扰事件，干扰事件影响了 合同的正常实施，造成工期的延长和成本的增加，对合同双方都会造成损失， 但干扰事件却是可能成为承包商的索赔机会，这些索赔机会能否导致索赔事件 或承包商能否进行成功的索赔，这要看索赔管理人员是否能及时、全面地发现 潜在的索赔机会、是否具有较强的索赔意识、是否善于研究合同文件和实际工 程事件等，还要看这些索赔要求是否符合合同的规定，即承包商是否能找到有 利于自己，可据以进行索赔的合同或法律条文，合同作为承包商的主要索赔依 据，不同的合同有不同的索赔规定，包括索赔条件、时间程序和范围等，所以 在实际工程中，相同的干扰事件，有时会导致不同的，甚至完全相悖的解决结 果，为了能够进行成功的反索赔，就必须对干扰事件的影响进行分析，其目的 在于定量地确定干扰事件对各施工过程，对各项费用，对各项活动的持续时间 以及对总工期的影响。 (2)干扰事件影响的分析 以实际工程资料和事实作为干扰事件影响分析的佐证，这些资料包括施工 日报、月报、各种签证、验收证明、天气报告、各种会计核算资料等，其次， 干扰事件应当不是承包商责任造成的，合同背景，合同是索赔的依据，也是索 赔计算的依据，合同中对索赔有专门的规定，主要有合同价格的调整方法和条 件，工程变更的补偿条件和补偿计算方法，附加工程的价格确定方法，业主的 合同责任和工期补偿条件等。 (3)索赔证据收集 32 在进行干扰事件影响分析的同时，也要注重反索赔证据的收集，因反索赔 证据是关系到反索赔成败的重要文件之一，否则即使抓住了合同履行中的索赔 机会，但拿不出索赔证据或证据不充分，则索赔要求往往难以成功或被大打折 扣，又或者拿出的证据漏洞百出，前后自相矛盾，经不起对方的推敲和置疑， 不仅不能促进自方索赔要求的成功，反而会被对方作为反索赔的证据，使承包 商在索赔问题上处于极为不利的地位，因此，收集有效的证据是搞好索赔管理 中不可忽视的一部分。 5、参与建设项目的风险管理，关注建设工程全过程的决策、设计、施工 及移交的各个阶段可能发生的风险，正确分析和控制涉及人为、经济、自然灾 害等诸多方面的风险因素，重点关注合同文件、建设条件、人工及设备材料价 格、质量、进度、施工措施、汇率、自然灾害等风险因素，工程造价咨询企业 在项目实施中应进行正确的风险分析与风险评估，风险评估应包括对建设项目 工程造价的影响和整个建设项目经济评价指标的影响。 6、在工程造价管理咨询工作大纲中拟定建设项目风险管理方案，提出或 分析主要风险因素，工程造价咨询企业应根据风险分析与风险评估的预测结果， 向建设单位提出风险回避、风险分散、风险转移的措施。 7、对于已经发生的风险事件应进行风险的分析与评估，为处理风险事件、 工程索赔等问题提出合理建议，降低风险损失，避免风险带来的损失扩大。 (二)工程造价咨询中的风险识别 1、工程造价咨询的主要工作构成 (1)对项目进行风险识别，弄清项目的组成、各个组成部分的性质以及它 们之间的相互关系，项目工作分解结构就是完成这项任务的有力工具。 (2)工程造价咨询中的风险识别主要可通过项目从业人员、专家和管理人 员根据常识、经验和判断来识别，项目风险管理的主体是项目管理班子。 2、签订合同阶段的风险有 33 (1)客户提出难以满足的要求，当客户提出费用过低、时间过紧、甚至是 一些违反规定的、不合理的要求时，就会产生该风险。 (2)自身不具备完成本项咨询内容的能力，造价咨询机构没有相应的专业 人员或没有足够的专业人员，预计在时间上不能按期完成，项目超出本机构的 资质许可范围等，出现此类情形时，会产生该风险。 (3)造价咨询合同不规范，如收费标准不明确、收费期限不明确、服务内 容不明确、违约责任不明确、解决纠纷的方式不明确等。 3、咨询准备阶段的风险有 (1)没有资料交接明细清单，今后万一发生纠纷时无据可循。 (2)接收的项目资料不完整、不规范或不合法，给咨询成果造成直接影响。 (3)项目部的组成不合理，人员配备不当，不能按要求完成咨询工作。 (4)对一些大型、复杂项目，实施方案制定不当，使咨询不能顺利进行。 4、咨询实施阶段的风险 (1)咨询的依据不准确，在造价审核过程中，对签证手续不完善的施工签 证未能提出，对其他的一些技术资料的合法性、完善性未能进一步识别，对定 额等基本依据的应用不当等。 (2)在工程造价的计算过程中，工程量计算不准确，材料价格取定不正确， 费用计算不正确等。 (3)不能进行进度控制，导致不能按合同约定的时间完成咨询项目。 (4)业主在这个阶段提出额外的要求，增加服务内容、终止服务等，由于 造价咨询业务的多样性，针对不同的业务，应具体分析其风险。 5、校核与出具成果阶段的风险 (1)没有进行自我校核和二级复核，二级复核未达到相应的要求而导致咨 询成果发生错误。 (2)咨询成果格式不正确或不完整，咨询成果中未提供应有的报告，咨询 34 报告中对咨询的基础资料和依据未做约定，未按要求签字、加盖印章，造价咨 询项目的结果未经业主和承包商的确认等。 6、收尾工作阶段的风险 (1)未及时交付咨询成果。 (2)对方违约，未能及时收取咨询费或未收到咨询费。 (3)未及时移交业主资料，移交资料时没有接收方签字的清单。 (4)未按要求进行资料归档。 二、风险管理 (一)风险管理目标 1、任何一项工程计划，不论规模大小，自初始规划直至完工运营，皆须 相当时日才能完成，其中牵涉到的变量多具不确定性，因此一项计划不论设计 上有多完善，仍可能面临众多风险。 2、其中有些风险可以事先预知并描述其可能产生的后果，进而依其可能 的后果寻求解决之道，而使计划顺利进行，另外尚有若干风险则非人为所能控 制，自然也无法预期其对计划可能造成的影响，只能透过契约的规定，将风险 适度分担或采用保险方式将风险转移由其他机构承担，使冲击降到最小，进行 项目风险管理顺利达成目标。 3、项目实施风险管理的目的即在于藉由事前的系统分析，预先掌握各项 风险的后果及影响，并拟定处置之道，分担或减轻风险发生的可能性及损失， 以确保能够顺利执行，达成项目的目标。 4、尽力规避工程质量、进度和安全风险，并将风险发生后产生的损失降 低到最少，以业主和保险公司签订的保险合同为依据，并针对主要承保的建筑 安装工程一切险、建筑工程人身伤害险、建筑工程质量保修险等三种险种存在 的风险进行控制，尽力减少风险发生的可能性与造成的损失。 (二)风险管理原则 35 1、充分重视对工程风险管理内涵的理解，用风险管理学科的思想、组织、 方法和手段指导整个建设项目风险管理实施过程。 2、工程风险管理是一个系统管理过程，包括风险管理目标的建立、风险 的识别与计量，风险的分析与评估，风险的控制与规避等过程，并根据工程进 展的各阶段，需将上述过程不断重复、循环，最终实现风险管理目标。 3、风险管理科学具有一整套成熟的理论框架和科学分析的方法、工具和 表式，为将本工程风险管理作为行业的试点创出新亮点，必须在风险管理过程 中采用科学的方法和已经成熟的分析工具，将本工程的风险管理过程做成风险 管理科学在工程实践中的一次典范性应用，在确保工程风险管理目标的前提下， 尽量形成系统化的理论成果。 4、充分重视工程项目本身的特点，风险管理绝对不能脱离工程实际而空 谈理论，整理出质量、进度和安全控制的难点并采取针对性的措施，风险管理 理论是一门适用于各行各业的通用性理论，在本项目实施过程中，必须紧紧抓 住工程建设的实际情况尤其是项目本身的实际情况，特别是建立的风险管理目 标、 5、无论是从风险管理目标的建立，风险的识别与计量，风险的分析与评 估及风险的控制与规避等方面，所提出的措施必须是符合项目建设环境、项目 设计、施工的实际情况。 6、充分重视组织对项目建设成败的决定性作用，理顺业主方和项目管理 方、工程风险管理方、项目参与其他各方的组织协调关系。 7、目标决定组织，组织是目标能否实现的决定性因素，为确保项目风险 管理目标的实现，从项目建设一开始就应科学化、规范化的建立好一套系统、 完整的项目组织构架。 8、明确各单位的权利、义务和责任关系，并将项目管理任务由谁组织， 由谁策划、由谁实施、由谁检查考核明确下来。 36 9、项目建设过程中，将形成共同投标体，其相应的权利义务关系虽较为 复杂，但只有明确两大共同体之间，共同体内各单位之间的组织协调关系，才 能真正做到“共同投保、共同保障、共同控制、相互制衡”的运作原则。 10、明确风险管理单位的工作定位，保险公司与风险管理单位形成共同保 险体，接受业主等共同投保体保险，而风险管理单位受保险公司的委托对本工 程的质量、安全以及进度目标进行现场风险控制。 11、风险管理单位的定位应是向业主与保险公司提供专业化的工程风险管 理服务，减轻或避免工程质量、安全以及进度风险，保证建设目标。 12、组织协调好设计和现场的施工工作，创造和谐管理的项目文化，为本 项目共同投保体与共同保险体实现双赢创造条件并起到实质性作用。 13、充分重视有效的设计管理在整个项目实施过程中对确保项目目标实现 的重要性，设计是建筑产品的灵魂，设计结果的优劣对项目投资风险的影响性 起了决定性作用，大量统计数据表明，设计上的优劣对质量和进度目标的最优 实现也起着关键作用。 14、在国内许多项目中开展设计管理工作所取得的经验表明，设计管理工 作贯穿于整个实施过程，在整个设计管理过程中，需协调和控制以下影响项目 目标实现的各种关系。 15、从设计开始直至工程保修期的全过程服务，应重视设计阶段的控制， 将工程质量、进度和安全风险尽量控制在萌芽状态，减少期望损失。 16、利用现代化信息技术和手段，采取专项措施确保风险管理目标实现， 工程风险管理涉及的面非常广，接触到的信息量也很大，且现场施工过程控制 对于质量、安全目标的实现非常重要，因此需借助现代化信息技术手段，加大 信息处理量，加快信息处理速度，形成以信息系统为基础的风险管理平台。 17、尽可能完全消除有不可接受风险的风险源，如果是不可能消除有重大 风险，应努力采取降低风险的措施，在条件允许时，应使工作适合于人，如考 37 虑降低人的精神压力和体能消耗。 18、应尽可能利用技术进步来改善安全控制措施，应考虑保护每个工作人 员的措施，将技术管理与程序控制结合起来，应考虑引入诸如机械安全防护装 置的维护计划的要求。 19、在各种措施还不能绝对保证安全的情况下，作为最终手段，还应考虑 使用个人防护用品，应有可行、有效的应急方案，预防性测定指标应符合监视 控制措施计划的要求。 (三)风险管理流程 结合业主、设计单位及施工单位，组成风险管理小组，定期检讨本工程可 能遭遇的风险，并评估其发生的可能性与可能带来的冲击，以确认风险的严重 性，并将根据风险的严重程度，讨论研究处置策略与措施，付诸执行后，再根 据其执行成效，回馈检讨修正，如此不断重复地辨识、评估、处置、检讨修正， 直至完工。 1、风险辨识：风险辨认为风险管理的第一步骤，主要目的在辨识与确认 项目工程可能潜在的各种风险。 2、风险分析：目的在分析风险的发生会如何影响项目时程、成本、及质 量等执行绩效。 3、风险评估：评估各项风险对项目的影响程度，及预估风险的发生机率 和风险发生所带来的冲击，以确认风险的严重性。 4、风险处置策略的选择：主要目的在依据风险分析与评估结果，选择适 当的风险处置策略，以达成风险管理的目标，此一步骤，乃是就各种不同的策 略，依风险的大小，在成本与效益的比较分析下，选择最佳的策略或组合。 5、处置策略的执行与评估：风险处置策略经选择后，必须切实执行决策， 并经常加以评估研讨，以检查决策的正确性，以及未来是否需加以修正改善。 (四)风险管理程序 38 1、基于客观存在的分布，而控制则是基本主观的判断，如果主客观一致， 即可判定预测风险，从而对风险进行有效地控制，既然风险是在给定情况下存 在的可能结果间的差异，那么人们就有可能凭经验推断出其发生的规律和概率， 虽然这些规律和概率并非一成不变，但通过一定时期内的观察，可判断出其大 致规律，从而可以有意识地采取一些针对性的控制手段来防范。 2、风险并非秘不可测，它有其特定的根源，有发生的迹象、特定的征候 和一定的表现形式，由于风险无时不有、无处不在，且时有重复，人们对其并 不陌生，任何正常人都会有风险意识，都会本能地积极或消极地采取各种预防 措施，这种本能乃是基于对风险的普遍特征的起码认识。 3、一个事件的演变具有多种可能，而这些可能性具有互斥性，多种可能 性不会同时加大或同时减小，同一事件对于不同的人所产生的机会也是截然不 同的。 4、一个项目可能有多种风险，但各种风险发生的概率并不都一样，通过 概率计算即可预测风险将可能造成的损失程度。 5、不同的项目开发者对同样的风险可产生不同的反应，因为不同的业主 和投资人对项目风险所具有的承受力不一样，对此，可以用极小的代价来为项 目建设购买保险，将项目风险转移给保险公司以换取自身的安全。 6、风险系由各种因素构成，若干风险因素集中在一起，风险的因素将会 很大，但如果将这些因素分散间隔，尽管每个因素都有可能诱发风险，但其概 率将大大降低，这个道理是显而易懂的，根据这个道理就不难理解风险可被分 隔这一特征。 7、风险有两类：纯风险和投机风险，纯风险只会造成损失或不造成损失， 而不能提供获利机会，但投机风险则既可能造成损失，又可能提供获利机会。 8、风险的控制手段有多种多样，但归纳起来不外乎以下几种最基本的手 段：风险回避、损失控制、风险分隔及风险转移、风险自留等。 39 9、采取这种手段有时可能不得不做出一些必要的牺牲，但较之承担风险， 这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多，甚至微不足道。 10、实践中这种情况经常发生，事实证明这是紧急自救的最佳办法，作为 项目开发商，在项目决策阶段难免会因为某些失误而铸成大错，如果不及时采 取措施，就有可能一败涂地，放弃项目本身也是回避风险的方法之一。 11、回避风险虽然是一种风险防范措施，但应该承认这是一种消极的防范 手段，因为回避风险固然能避免损失，但同时也失去了获利的机会。 12、风险防范的第二种手段是控制损失，损失控制包括两方面的工作：减 少损失发生的机会即损失预防，降低损失的严重性即遏制损失加剧，设法使损 失最小化。 13、预防损失系指采取各种预防措施以杜绝损失发生的可能，减少损失系 指在风险损失已经不可避免地发生的情况下，通过种种措施以遏制损失继续恶 化或局限其扩展范围使其不再蔓延或扩展，也就是说使损失局部化。 14、分离风险系指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵 连，这种处理可以将风险局限在一定的范围内，从而达到减少损失的目的。 15、风险分散是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分摊 集体风险的目的。 16、风险转移是风险管理的另一种手段，项目开发活动中有些风险无法通 过其他手段进行有效控制，采取转移手段以保护自己，例如通过保险达到风险 转移之目的。 17、风险自留即是将风险留给自己承担，不予转移，这种手段有时是无意 识的，此时，项目业主通常已做好了处理风险的准备，应该注意到，风险自留 在一些情况下是惟一可能的对策。 18、为了规避质量风险的出现，工程质量风险管理措施主要以“事前、事 中、事后”控制工作为主，再根据不同类型的风险辅助采取些针对性的措施和 40 手段。 19、向业主收集并整理与本工程有关的合同、项目立项批文、扩初设计文 件、规划许可证、施工许可证、中标通知书、地质勘察资料等。 20、整理设计施工图纸，并根据设计说明及施工图内容，准备标准图集、 施工及验收规范、质量评定标准、国家及地方的有关规章制度和技术标准，请 建设单位提供工程测量定位放线成果。 21、现场风险管理机构根据本工程的实际情况，配备必要的工程质量检验、 测试仪器和工具，本公司贯标文件中关于质量控制方面的作业指导书及表式， 将在工作中使用。 22、对拟验收项目初验合格后，即可上报建设单位，协助建设单位组织施 工承包单位、设计单位和政府质量监督部门等参加的正式验收。 23、在承包单位三级自检的基础上，工程师经认真核对、实地检测，确认 施工项目符合设计要求后，予以签证验收，工程师对不符合验收要求需整改的 部位，施工单位整改后，重新验收合格后，方可进行下道工序的施工。 24、审查承包单位的企业资质、营业执照及施工承包合同，熟悉施工承包 范围、工期要求、质量目标等，审查承包单位的现场项目管理机构的组织管理 体系，技术管理体系和质量管理体系。 25、审查承包单位的专职管理人员、特殊岗位人员的资格证和上岗证，审 查承包单位报送的施工组织设计和施工方案，签署审批意见后报送建设单位。 26、组织体系特别是质量管理体系是否健全，施工现场总体布置是否合理， 是否有利于保证施工的正常、顺利的进行，是否有利于保证质量，特别是要对 场区的道路、防洪排水、器材存放、给水及混凝土供应及主要垂直运输机械设 备布置等方面予以重视。 27、审查工程地质特征及场区环境状况，可能在施工中对质量与安全带来 不利的影响，以及现场环境因素对工程施工质量与安全的影响(如：邻近建筑 41 物、管线)有无应对方案及有针对性的保证质量与安全的措施等。 28、审查承包单位提交的竣工验收所需文件资料，包括各种质量检查、试 验报告以及各种有关的技术性文件等，若所提交的验收文件、资料不齐全或有 相互矛盾和不符之处，应要求承包单位补充及核实。 29、审查承包单位的现场施工条件、临时设施、材料设备堆放和仓储条件、 加工条件、施工机械进场条件等，消化、熟悉设计文件及图纸，对图纸中存在 的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见或建议。 30、参加设计技术交底会及图纸会审，签认图纸会审纪要，审批工程开工 报告，检查、复核、签认定位放线测量成果，审查施工现场的准备工作是否完 善，大临设施是否齐备。 31、组织现场项目风险管理机构人员踏勘现场，了解地下、地面及空中障 碍物，了解各种障碍物和红线、建(构)筑物的关系，针对现场实际情况，对承 包单位提交的施工组织设计提出合理的改进意见，特别是对本过程周围的市政 道路及管网的保护措施以及环境的保护措施。 32、审查原材料、半成品、成品及设备供应单位的资质、准用证明、产品 执行标准、产品型号与规格、产品性能检测报告、经营业绩、技术水平服务保 证措施等。 33、审查并检测承包单位提供的供应厂家所生产的产品样品，符合设计及 规范标准要求后，方同意承包单位采购选用，审核拟进场工程材料、构配件和 设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明书面资料，并对进场的实物 进行检验。 34、用于工程的所有设备、主要材料及配件都应有产品合格证，设备应有 铭牌，有国家规定认可的标记。 35、原材料、构配件和设备质量是控制工程质量的关键，是工程质量的基 本保证，决不允许承包单位先采用后补办报检手续。 42 36、对未经工程师验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，必须拒 绝签认，并勒令承包单位限期退场。 37、对于主要施工机械，审查同意后才能使用，凡直接关系到工程质量及 安全的施工机具，应按技术说明书查验其相应的技术性能，井在正式使用前进 行校验、校正达到要求后才能使用。 38、根据施工总进度计划提出行之有效的冬季施工措施，现场总平面布置 应结合各种障碍物的实际情况，选择大型机械的布置方案，必要时在满足使用 要求的前提下尽可能避开各种障碍物。 39、参与拟验收工程项目的现场初验，如发现质量问题应要求承包单位进 行整改处理。 40、对于管理环境有责任协助承包单位完善质保体系并与质监站联络，争 取质监站对风险管理工作的支持，以确保工程质量。 41、选择测量精度合适的仪器，在仪器使用前，对仪器进行校合，如全站 仪、经纬仪、精密水准仪、水准尺、钢卷尺等，严格按照工程测量规范和设计 的精度要求选择合适测量方法，在各个控制网点和放样基准点处采用强制对中 方式取代光学对中方式，提高观测及复核精度。 42、工程建设质量检测是工程质量监督工作的重要手段，工程质量检测机 构是对工程和建筑构件、制品以及建筑现场所用的有关材料、设备质量进行检 测的法定单位，所出具的检测报告具有法定效力，工程质量检测机构必须具有 相应的资质。 43、严格审查承包单位的工程质量、委托试验单位的资质、质保体系及测 试设备状况。 44、审查承包单位提交的竣工图，并与已完工程、有关的技术文件(如设 计图纸、设计变更文件、施工记录及其他文件)对照进行核查。 45、在一项单位工程完工后或整个单体工程项目完成后，承包单位应先进 43 行竣工自验，自验合格后，向现场项目风险管理机构和建设单位提出竣工验收 申请，项目风险管理机构协助建设单位组织竣工验收。 46、隐蔽工程隐蔽前，先由承包单位自检、专职检查合格后，填报隐蔽工 程验收报审表，报工程师验收，对于钢筋工程、预埋管线，坚持先验收后隐蔽 的原则，不得边浇筑，边绑扎钢筋，边验收。 47、现场验收时工程师要对特殊部位、容易出问题的部位进行重点检查， 对于一般部位实行普遍检查，发现问题要及时开具通知单限期整改。 48、检查分项工程的保证项目评定是否正确，发现如与事实有差异，应及 时通知承包单位，要求按实际情况予以填写，避免出现“以假乱真”的现象。 49、系统核查工程质量保证资料，其主要使用原材料质量证明，混凝土、 砂浆配合比以及强度试验报告等质量保证资料是否具备和数据正确，是否达到 评定标准和设计要求。 50、结构工程实物外观的现场检查，全面宏观检查主要部位的质量，检查 有没有与质量保证资料不相符的地方，检查基本项目有没有达不到合格标准规 定的地方。 51、工程质量问题的控制措施包括质量事故原因、责任的分析、质量事故 处理措施的商定，批准处理工程质量事故的技术措施或方案，处理措施效果的 检查。 52、行使质量监督权，下达工程暂停命令，为了保证工程质量，出现下述 情况之一者，工程师有权指令事故单位立即停工整改，包括未经检验即进行下 一道工序作业者，工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施或采取了一定 措施，而效果甚微，继续作业者，擅自采用未经认可或批准的材料，．擅自变 更设计图纸的要求，擅自将工程转包者，擅自让未经同意的分包单位进场作业 者，没有可靠的质保措施贸然施工，已出现质量下降征兆者。 53、坚持上道工序未经检查验收不准进行下道工序的原则，各道工序完成 44 后，先由承包单位进行自检、专职检查合格后，通知风险管理工程师到现场检 验。 54、设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件， 建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交现场风险管理机构，由机构负责 人组织相关人员进行审查，审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设 计变更文件，当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 55、了解实际情况和收集与工程变更有关的资料，对于降低材料质量、工 程质量以及不符合设计、施工规范要求的核定单，风险管理工程师应向承包单 位说明情况，拒绝签发报审单。 56、对于技术核定单报审表，必须由承包单位签妥后，先向工程师报审， 最后由设计单位签字盖章的原则流转，程序不得颠倒，风险管理工程师必须根 据实际情况、设计变更文件和其他有关资料。 57、确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度，确定工 程变更的单价或总价，确定工程变更项目的工程量，风险管理工程师应根据工 程变更单监督承包单位实施。 58、严格执行单项工程开工报告和复工报告审批制度，凡单项工程开工及 停工后工程复工，均应遵照规定的流程来实施，质量、技术签证：凡质量、技 术问题方面有法律效力的最后签证，只能由现场风险管理机构负责人本人签署。 59、行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见，建立质量 风险管理日记，日记应记录完成工程量、质量情况、旁站情况、质量问题整改 情况及会议重要内容，组织现场质量协调会。 60、在施工过程中发现重要质量问题应及时向承包单位提出整改要求，若 整改不力必须及时签发工程师通知单令其整改，在施工过程中，严格要求承包 单位对门框、楼地面、扶梯等有可能出现污染，后续工序对前面已完成工序产 生损坏的，采取有效保护措施，并督促落实。 45 61、分项工程完成后必须及时组织进行质量目测检查及实测工作，发现问 题责令承包单位整改，未经整改不得进入下一分项施工。 (五)风险管理任务 1、承包单位与建设单位签订施工承包合同确定工程总工期目标后，必须 及时向项目风险管理机构报审施工总进度计划，专业工程师应针对工程特点、 难度及内外保障条件，审查工程关键线路的正确性、合理性及工期安排的科学 性。 2、专业工程师审查工程进度主要节点安排是否符合建设单位的总体要求。 3、专业工程师审查工程进度施工顺序安排是否符合工程常规施工工艺。 4、若经审查存在问题，风险管理机构应及时提出，要求承包单位重排或 调整施工总进度计划。 5、承包单位的工程施工总进度计划经风险管理机构、业主审批同意后， 必须围绕总进度计划来编制切实可行的施工组织设计，以保证总工期目标的顺 利实现。 6、承包单位的施工组织设计必须经风险管理机构专业工程师审批，专业 工程师着重审查影响工程进度的主要因素，劳动力、施工机具、材料和技术措 施的配置能否满足工程需要，是否符合优化组合的原则。 7、审查承包单位的工程阶段或关键工序的施工方案，制订相应的阶段或 工序施工进度计划，计划为总进度计划的细化或目标分解，必须与总进度计划 相吻合，审查施工方案能否在确保工程安全、质量的前提下，通过科学合理的 技术措施来缩短施工时间、提高工作效率。 8、审查承包单位的组织管理体系中施工进度、工程协调管理人员的配备、 落实情况。 9、施工总平面布置得是否紧凑、合理、科学，直接影响工程的施工进度， 风险管理机构专业工程师必须从最大限度地减少材料、设备的场内运输、二次 46 搬运及场内交通矛盾、工作搭接、减少无效工作时间等方面认真审核承包单位 的施工总平面布置。 10、要求承包单位必须根据施工总进度计划通过科学的规划和制订周密详 细的具体实施计划，确定主材、机械设备、劳动力的进退场计划，制定出符合 实际情况的平面动态管理实施计划。 11、要求、检查承包单位制订落实施工现场总平面管理控制制度，要求做 到根据不同施工阶段、施工内容和施工特点，合理布置各专业的预制场，减少 二次搬运。 12、督促承包单位做好已进场材料设备和已领材料的堆放，对工程废料进 行及时清理，统一堆放，以避免妨碍交通、运输和施工。 13、督促承包单位根据施工总进度计划，及时编制甲乙供材料设备采购供 应计划，初定材料、设备的进场时间。 14、督促承包单位提前列出甲乙供材料、设备数量清单，拟定产品供货单 位，及时组织业主、设计等有关人员评审确定产品供货单位，督促承包单位及 时定货采购，以保证产品按计划供应。 15、要求承包单位根据工程的实际进展情况，及时调整甲乙供材料设备的 采购供应计划，并落实按时交货，审查施工现场的三通一平工作是否完善，大 临设施是否齐备或解决。 16、审查承包单位的测量定位放线依据是否具备，测量控制点是否已交接 无误，审查承包单位的主要管理、技术及施工队伍是否已进场并做好准备工作。 17、审查承包单位工程施工所需的主要原材料、机械、设备是否落实或已 进场，审查承包单位的各项施工依据是否已齐全，督促承包单位熟悉消化施工 设计图纸。 18、审查承包单位的施工质量检验仪器设备是否已配备并通过年检，委托 检测单位是否已落实，督促承包单位按计划做好各项技术准备工作，及时完成 47 图纸会审。 19、在工程施工的同时，风险管理机构专业工程师应随时检查记录施工进 展实际情况，建立计划进度与实际进度的对照系统，每天准确、形象、直观反 映实际进度与计划进度的比较值。 20、要求承包单位对施工总进度计划进行细化，根据工程节点进度控制目 标及工程实施阶段，分别编制细化、分解的年度、季度、月度进度计划，并报 风险管理机构专业工程师审批。 21、审查承包单位的施工年度、季度、月度进度计划是否符合工程节点或 阶段进度计划实施要求，是否已对总进度计划中的工作内容进行分解细化，施 工程序是否符合工程阶段性施工的要求。 22、要求承包单位的施工年度、季度、月度进度计划能及时反映施工中存 在的矛盾和问题，及时对前期计划未完成工作在下期工作计划中予以补充、调 整，确保下期工作抢回上期工期损失。 23、要求承包单位在编制施工进度计划时，列出关键工程的进度控制节点， 风险管理机构专业工程师在日常巡视、检查工作中，重点检查承包单位的主要 工期控制节点的施工情况，掌握进度计划的动态实施过程。 24、及时提醒承包单位主要工期控制点的工程施工实际完成情况，以便承 包单位进行施工组织，风险管理机构专业工程师应及时检查进度计划的实施， 并记录实际进度及其相关情况。 26、风险管理机构应建立工程实际完成进度与总计划进度比较系统，制作 工程计划进度与实际完成形象进度对照表，每天反映工程实际施工进展情况。 27、风险管理机构专业工程师在量化反映工程实际进度的同时，列出计划 进度与实际进度的差异，找出影响工程施工进展的各种因素，分析实际进度滞 后于计划进度的原因，提出加快施工进度的需采取的措施。 28、风险管理机构参加每周工程例会，通过例会由各承包单位通报上周工 48 程计划执行情况及下周工作设想，提出施工中存在的各种需解决问题，专业工 程师检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因，检查分析工程 项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度工作目标及其落实措施。 29、风险管理机构根据工程实际需要，不定期地组织主持召开现场施工进 度协调会，及时解决各承包单位在施工中产生的矛盾，确定各承包单位的工程 施工界面，协调各承包单位之间工作面的提供和交接，明确合理的施工程序， 确定产品的保护责任，提出各项施工保障条件，处理保证正常施工的外部关系。 30、风险管理机构通过工程例会及协调会，理顺各方面的相互关系，协调 有关各方的相互施工配合，解决施工中存在的矛盾，指出工程进度存在的问题， 分析施工进度滞后的原因，提出调整、促进施工进度的措施要求。 31、专业工程师通过工程例会检查设计、施工、业主及材料、设备供应计 划之间是否存在矛盾，发现问题，会上协商解决办法和处理问题，会后监督检 查实施过程和实施结果。 32、风险管理机构通过工程例会，反映承包单位对施工承包合同的执行情 况，督促承包单位严格依法履行合同承诺，风险管理机构专业工程师应及时审 查、复核承包单位提交的工程量完成清单，签署质量合格，符合计量要求的实 际完成工程量数据。 33、经风险管理机构专业工程师所签署的可计量工程量依据合同及其他有 关规定计价后，及时签署进度工程款支付证书意见，由建设单位审批后将款项 支付给承包单位。 34、工程投资资金充足，供应及时是保证工程顺利实施的前提，风险管理 机构在收到承包单位的工程进度付款申请后，将优质、高效地完成审批手续， 以保证工程建设资金的及时、准确到位，满足工程的正常顺利施工。 35、风险管理机构在工程实施过程中，通过周报、月报、会议纪要、专题 报告等形式准确、及时地向业主报告工程施工的实际进度情况，使业主及时掌 49 握工程进展动态。 36、进度报告分析实际进度与计划进度的差异，提出进度滞后的原因，列 出影响工程进度的问题，提出调整、保证工期目标实现的建议和对策措施。 37、当实际施工进度发生拖延，风险管理机构专业工程师应认真、仔细、 全面地了解、分析进度滞后原因，确定造成进度滞后的责任方。 38、针对进度滞后原因，要求承包单位从施工技术、施工组织、经济奖惩、 合同制约，信息沟通等方面及时采取措施，调整施工进度计划，保证人力、物 力、财力的按需供应，为工程的顺利实施提供前提保障。 39、根据施工进度拖延原因，找出相应对策，及时解决工程矛盾，理顺各 方工作关系，创造良好的内外部工作环境，督促有关各方及时处理相关问题， 要求承包单位采取有效措施追赶。 40、当实际施工进度与计划进度有较大差异，导致原进度计划目标不能如 期实现，必须要求承包单位修改进度计划，将调整后的进度计划提交审批。 41、将审批后的工程进度调整计划送交业主审核、认可，经业主确认后， 督促承包单位按调整的进度计划组织实施，并随时检查、监督实施过程和完成 结果，发现问题及时通知承包单位，反馈至建设单位，分析原因，寻找对策。 42、根据工程实际施工进度，及时相应地修改和调整风险管理机构的工作 计划，保持与承包单位的施工进度计划的一致性，工作同步性、协调性，以保 证下一阶段工程施工的顺利进行，同时，要求同步做好项目相关资料的收集整 理。 43、当承包单位提出工程延期申请时，风险管理机构专业工程师根据施工 合同的规定，符合条件时，及时予以受理。 44、风险管理机构根据施工合同中有关工程延期的约定、工期拖延和影响 工期事件的事实和程度、影响工期事件对工期影响的量化程度，确定批准工程 延期的时间。 50 45、风险管理机构在正式签署工程延期批准时间意见之前，及时与建设单 位和承包单位进行协商，经协商一致，确定工程延期具体时间，由风险管理机 构项目负责人签署最终审批意见。 46、风险管理机构将及时受理承包单位提出的工期索赔申请，并将确定的 审批意见及时通知承包单位，以便承包单位及时调整施工进度计划，落实各项 施工组织。 (六)风险管理体系 1、安全风险 由于建筑施工活动，可能导致施工现场及周围人员伤亡、财产损失、环境 破坏等意外的潜在不安全因素，建筑施工现场的安全风险因素主要如下： (1)物体打击。 (2)触电，如防撞、防雷击。 (3)坍塌。 (4)机械伤害、起重伤害。 (5)中毒和窒息、火灾和爆炸。 (6)车辆伤害。 (7)其他(粉尘、噪声、灼烫等)。 2、质量风险 (1)勘察设计质量风险 包括：勘察设计缺陷、设计变更。 (2)施工过程质量风险 包括：施工缺陷、作业人员素质、技术管理人员素质、技术方案不当、施 工中遇到不可预见的因素等。 (3)材料设备质量风险 包括：采购的设备材料不符合设计文件和规范要求、材料设备保管不善引 51 起的质量问题等。 3、进度风险 包括：施工过程中遇到不可预见因素、不利的气候条件、设计图纸提供不 及时导致进度受阻、出现质量事故或安全事故等。 4、造价风险 包括：设计不完善、变更洽商多、材料设备采购渠道单一、工期长材料设 备价格上涨等。 5、制定项目风险管理程序 通过流程图将施工项目的全过程，按其内在的逻辑关系制成流程，针对流 程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现 潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对施工项目全过程造成的 影响有多大。 6、确定风险管理职能 52 7、本项目的风险识别 (1)项目管理部拟将项目风险的辨识分为两个阶段：第一阶段是项目前期 的风险辨识，第二阶段是工程施工中的风险辨识，以求全面而无遗漏地辨识项 目风险。 (2)为保证风险辨识的系统性，可按照项目建设程序和内在的结构关系辨 识风险，风险存在的普遍性使项目风险的辨识必须有所侧重。 (3)本工程风险辨识过程主要存在两个环节：一是查找风险源，二是找出 风险因素向风险事故转化的条件。 (4)费用超支风险：在设计阶段，施工图预算超设计概算，在施工过程中， 53 由于变更洽商的发生，工程结算超合同总价，由于通货膨胀、环境、新的规定、 市场价格变化等原因，致使工程施工的实际费用超出原来的预算。 (5)工期拖延风险：项目前期，因招投标及设计出图时间有限，不能及时 提供施工图纸，对工程进度造成影响，在施工过程中，由于设计错误、施工能 力差、业主要求变更、自然灾害等原因致使项目不能按期建成。 (6)质量风险：由于设计质量不高导致施工质量差，在施工过程中，由于 原材料、构配件质量不符合要求，技术人员或操作人员水平不高，违反操作规 程等原因而产生质量问题。 (7)技术风险：在施工项目中采用的技术不成熟，或采用新技术、新设备、 新工艺时未掌握要点致使项目出现质量、工期、成本等问题。 (8)资源风险：在项目施工中因人力、物力、财力不能按计划供应而影响 项目顺利进行时造成的损失。 (9)自然灾害和意外事故风险：自然灾害是指由火灾、雷电、暴风雪、地 震、雪灾等一系列自然灾害所造成的损失可能性，意外事故是指由人们的过失 行为或侵权行为给施工项目带来的损失。 (10)财务资金风险：由于投资资金不能按时到位而拖欠工程款致使工程无 法顺利进行。 54 55 8、本项目风险重点 (1)设计主要风险源：设计出图不及时，设计图纸存在重大缺陷。 (2)开工前准备阶段主要风险：开工手续不具备，原建筑拆除受阻。 (3)基础工程阶段主要风险源：地质勘察失误，设计缺陷，施工环节出现 问题。 (4)结构工程阶段主要风险源：施工组织不当，施工能力有限，资源有限。 (七)风险管理方法 1、绝大多数情况下，风险并非显而易见，也不容易辨识和预测，至少不 容易准确地预测。 2、风险通常具有隐蔽特征，常常容易被一些表面现象迷惑，或被一些细 小利益所引诱而看不到内在的危险，因此辨识和衡量(计量)风险在风险管理中 尤为重要。 3、在项目运作过程中，通常都伴有多种风险，而每种风险发生的概率、 频率及可能造成损失的严重性各不相同，有些活动可能潜伏多种风险，但造成 损失并不十分关键。 4、有些活动虽然只有一种或两种风险，但其发生的频率高，还有些活动 可能面临的风险种类不多，发生的频率也不高，但却是致命的，这些不同的情 况要求风险管理人不仅要善于辨识，还要善于衡量，善于比较，选择预期损失 小的管理办法，抓主要矛盾。 5、辨识风险的过程包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是 的调查，辨识风险必须系统、持续，严格分类并恰如其分地评价其严重程度。 6、这里强调的是不确定性的客观存在，这项工作包括两项内容：即首先 要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性，如果是确定无疑的，则无所谓 风险，众所周知的结果不会构成风险。 7、确认不确定性由客观存在的第二项内容就是确认这种不确定性是客观 56 存在的，是确定无疑的，而不是凭空想象的，辨识风险的第一步工作就是确认 不确定性和它的客观存在。 8、建立初步清单是辨识风险的操作起点，清单中应明确列出客观存在的 和潜在的各种风险，应包括各种影响生产率、操作运行、质量和经济效益的各 种因素，建立清单可通过对一系列调查表进行深入研究、分析而制定。 9、初步检查清单通常作为风险管理工作的起点，作为确定更准确的清单 的基础，多数情况下，清单中必须列出有分析或参考价值的各种数据。 10、根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的 各种合理的可能性，包括人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支等方 面。 11、对风险进行分类具有双重目的，通过对风险进行分类能加深对风险的 认识和理解，通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标。 12、对于工程项目设计与施工过程的质量、进度和安全风险管理而言，可 以按照控制的目标分为分质量风险、进度、安全等三种风险。 13、为了识别风险，必须建立潜在损失一览表，这种潜在损失一览表不能 凭几个人的想象制定，应建立在一定的基础上，通常的做法是以保险公司公布 的任何项目都可能发生的所有损失一览表为基础，项目风险管理人员再结合某 项工程所面临的那些潜在损失对保险公司公布的一览表中的各项损失予以具 体化，从而完善其特定项目的风险一览表。 14、通过向有关专家、当事人提出一系列有关项目运作的问题，以了解相 关风险因素，并获得各种信息，值得注意的是所提出的问题应是具有指导性和 代表性，所问询的人士应能提供准确的信息，凭主观想象或推测的信息不能作 为决策依据，问询面应尽可能广泛些，所提的问题应有一定的深度，还应尽可 能具体些。 15、报表有助于确定一个本项目可能遭受一览表中的哪些损失以及在何种 57 情况下会遭受这些损失，通过分析项目报表及有关补充资料，可以识别项目当 前的所有资产、责任及人身损失风险，将这些报表和预测结合起来，可以发现 未来的风险，对各项报表中所列的各项内容都应做深入的研究，并提出研究结 果报告，以确定其可能产生的损失。 16、将一项特定的项目建设活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成 一个流程图系列，每个模块中都标出各种潜在的风险或利弊因素，从而给决策 者一个清晰具体的印象。 17、现场考察对于识别风险非常重要，通过直接考察现场可以发现许多客 观存在的静态因素，也有助于预测、判断某些动态因素，现场考察是识别风险 的不可缺少的手段，但光有现场考察还是远远不够的，建筑开发项目现场踏勘 仅能了解一定范围内的地面情况，而对于超出范围的或范围内的地下及有关水 文、地质情况并不能完全了解，因此现场考察除要求获取直接资料外，还应设 法获取间接资料，而且要对所掌握的资料认真研究以便去伪存真。 18、项目风险识别不能仅靠某一个单位某一个部门完成，应由各相关单位、 各部门系统地、连续地相互配合，风险识别不是一朝一夕的短暂行为，而是贯 穿项目建设及整个开发项目实施的始末，要求各责任部门鼎力相助，共同分析 判断。 19、相互配合可以是各部门有关人士集会共同商讨，也可以是各自以书面 形式提供有关信息或敏感因素，并提出自己的倾向性意见，然后，决策部门再 在这些书面资料基础上进行区分取舍，以形成最后的判断，而最终做出的判断 尚需在实践中结合具体的情况变化不断修正。 20、参考以往类似项目建设统计记录对判断在未来有可能重复出现的风险 事件极为有益，特别是项目实施的前期，查询周边地区类似项目建设实施中的 相关记录及设计、施工情况，对于提高本项目的建设成功率，避免因盲目决策 导致的风险尤其重要，当然这种方法并不能直接揭示较多的风险，但识别风险 58 却不可缺少这一手段。 21、识别项目建设所面临的各种风险之后，应分别对各种风险进行衡量， 从而进行比较，以确定各种风险的相对重要性，衡量风险时应考虑两个方面： 损失发生的频率或发生的次数和这些损失的严重性，而损失的严重性比其发生 的频率或次数更为重要，例如工程完全毁损虽然只有一次，但这一次足可造成 致命损伤。 22、衡量风险的潜在损失的最重要的方法是研究风险的概率分布，这也是 当前工程风险管理最常用的方法之一，概率分布不仅能使人们能比较准确地衡 量风险，还可能有助于选定风险管理决策。 23、与某结果相联系的概率是该结果发生的可能性，概率在 0-1 之间变化， 如果某一结果发生的可能性为 0，即该结果的发生概率为 0，则该结果不可能 发生，如果某结果发生的概率接近 1，则该结果很可能发生。 25、概率包括主观概率和客观概率两种，主观概率系指人们凭主观推断而 得出的概率，一些人概据一些风险因素，从定性角度推断该项目会发生几种损 失的可能性，客观概率则是人们在基本条件不变的前提下，对类似事件进行多 次观察，统计每次观察的结果和各种结果发生的频率，进而推断出类似事件发 生的可能性，依据统计推断出的客观概率对判断潜在的风险损失很具参考意义。 26、在基本条件不变的情况下，客观概率是特定结果在长时期内发生的频 率，多数情况下，客观概率基于大数定律统计推断而得出，但有时则只能凭先 验推断准确计算。 27、概率分布表不能凭空设想或凭主观推断建立，确立概率分布表应参考 相关的历史资料，依据理论上的概率分布，并借鉴他人的经验如保险公司、行 业协会、统计部门和其他企业的经验对自己的判断进行调整和补充。 28、历史资料系指在相同的条件下，通过观察各种潜在损失金额在长期内 已经发生的次数，估计每一可能事件的概率，但是，由于人们常常缺乏广泛而 59 足够的经验，加之风险环境不断地发生变化，故依据历史事件的概率只能作为 参考。 29、参考历史资料时不能局限于本企业本项目的亲身经历，应尽量扩大参 考范围，特别是由行业协会、保险公司以及政府部门提供的信息，但是这些信 息通常局限于平均数字，且综合了众多企业或众多项目的损失经历，因而在许 多方面不一定与本企业或项目的情况吻合，参考时应有所区分，不可完全照搬。 30、逻辑推理及定性分析亦可有助于确立概率分布，但推理和分析只能得 出抽象的概率，而无法具体化，要想准确判断风险损失尚需进行风险分析。 31、项目风险的应对策略主要采用：风险回避、风险转移、风险自留、损 失控制，鉴于本建设项目的性质，以上四种方法均有可能用到。 32、在实施中，项目管理部将按针对项目风险的严重程序来确定其采用方 案的优先顺序，以达到规避风险或最大限度地降低风险损失。 33、项目风险回避方案主要运用于工程项目施工准备阶段，在此阶段，有 些项目的取舍或变更不会对整体工程造成太大的影响。 34、通过比选选择合适的设计人和承包商，以便降低技术风险。 35、在投标阶段向投标人收取投标保证金，以防中标人违约给业主造成经 济损失，中标后要求承包人或供应商向业主提供履约担保，担保方式为银行出 具的履约保函，保函金额按中标合同价的 10%，预留中标合同价的 3%作为质 量保证金，要求承包商办理必要的工程保。 三、风险应对措施 (一)安全风险应对措施 1、审核施工单位的安全施工管理组织体系，审查其体系合理性、严密性、 可操作性，人员的配备齐全情况，存在问题及时向施工单位提出，要求改进。 2、审查安全员的专业上岗资质，年检情况，不符合规定的，要求施工单 位立即调换，安全员必须专职。 60 3、审查安全施工管理组织体系中专职管理人员及相关人员的岗位职责， 要求分工细致，责职分明。 4、审查施工单位是否建立了安全文明施工管理责任制度，督促施工单位 与建设单位签订安全文明施工协议。 5、督促施工单位进行安全文明生产施工技术交底，检查交底记录及实施 效果，督促总施工单位签订安全文明施工协议，审查安全文明施工技术措施。 7、为了提高施工现场安全生产的管理水平，达到市文明施工安全标准化 现场的目的，要求施工单位现场建立安全生产施工管理体系，高起点、严要求 地做好安全生产施工的各项工作，建立安全生产保证体系。 8、建立各级安全生产责任制，责任落实到人，在整个工地形成职责分明 的安全工作网络。 9、严格执行三级安全教育制度，凡进场人员，必须进行 40h 的三级安全 生产教育，合格后出入证方能上岗作业，对具体的分部分项工程进行安全技术 交底，每一次下达任务的同时，对操作班组进行安全交底。 10、班组进行班前上岗安全交底，做到无施工方案不施工，有方案无安全 交底不施工，班组上岗前没安全交底不施工，施工班组要认真做好安全上岗交 底活动记录，每周一上午组织不少于 1 小时的安全教育活动。 11、进入施工现场人员经本单位安全培训教育合格后方可办理施工现场出 入证，证件应标明：所属单位、施工区域、本人照片、姓名、身份证编号、证 件有效期，风险管理机构留存证件资料，无出入证人员严禁进入施工现场，对 于因违反安全操作规程被没收证件人员进行严格控制。 12、定期和不定期进行安全检查，检查要抓住重点部位，对查出的事故隐 患，要定人、定时间、定措施，进行整改，并履行复查手续，通过安全检查， 不断提高和加强职工的安全意识，落实各项安全制度和安全措施。 13、施工单位项目经理部每周一次组织各部门单位进行安全生产和文明施 61 工检查，对发现的问题限时整改。 14、现场制定消防制度，建立消防责任网络，配备专职消防管理员，负责 消防管理工作，由项目经理、安全员、消防员等组成消防安全领导小组，具体 负责实施防火安全工作。 15、现场设置明显的防火标志和防火宣传牌或宣传标语。 16、严格执行动火申报制度，动用明火之前需经有关人员批准，在规定的 时间和地点使用明火，电焊等明火作业前时应将作业区内易燃、易爆物品清理 干净，配有专人值班进行监护，且在收工前要仔细检查周边环境，以免留下隐 患。 17、加强警卫人员上岗责职，每天下班后对工地临时设施进行一次防火巡 查，消灭事故隐患。 (二)质量风险应对措施 1、结合本工程具体实际情况，认真分析在“人、机、料、法、环”等五个 方面影响工程质量的因素及其出现的概率和影响程度，事前加以有效控制，避 免重大质量问题或质量事故的风险发生，是项目管理部对施工质量实现主动控 制的关键。 2、避免人的失误对控制质量风险起主导作用：如领导层关系上的失误和 管理上的漏洞，技术水平，健康状态，心理行为，错误行为，违章违纪等。 3、正确选用和使用施工机械设备确保正常有序的实现机械化施工，可以 有效地避免工程质量风险：坚决杜绝不定机定人、违章操作、机械“带病”、“超 负荷”使用，违反操作工艺要求等情况发生。 4、材料、构配件的质量是确保工程质量的基础，严格把好材料质量关是 避免出现质量风险的第一道关口：在取样方式、检验方法及抽样判断等诸环节 必须正确反映材料质量性能，在材料的选择和使用上，必须针对工程特点、材 料性能、质量标准、适用范围以及对施工的要求等进行综合考虑，慎重选用。 62 5、在制定和实施有关施工技术方案、工艺措施、施工组织设计、检测方 法、施工顺序、操作要求等方法、措施、规定的过程中必须突出以确保质量为 目的，以技术可行为前提。 6、影响工程质量的环境因素很多、涉及范围较广对工程质量的影响具有 复杂多变的的特点，对可能发生环境影响因素采取有效地措施，事前严加防范、 事中严加控制，尽量减少或避免环境影响风险因素，对工程质量的直接影响。 7、在拟定环境因素控制方案及措施时，必须全面考虑，综合分析，真正 地达到有效控制的目的，一方面针对工程的特点，拟定出保证施工质量的防护 措施，一方面不断改善现场施工环境和作业环境，抵御突发性的环境变化，此 外还要制定减少环境污染，实现文明施工计划。 8、在起草合同时要写明工程质量标准，越细越好，明确规定工程项目质 量等级，并建议分解到各分部工程的质量评定等级，本工程目标质量等级定为 “合格”，各分部工程质量等级定为“合格”，并争取获得优质样板工程。 9、合同中要明确质量缺陷的罚则，明确，业主、监理具有质量否决权， 严格质量检查和工程验收，达不到合同规定质量的不予签证和验收。 10、要求承建商按照合同要求制定质量目标分解表，承建商自定的质量标 准应高于国家合格标准，此项分解措施应报监理及业主，批准后执行。 11、首先要建立健全监理组织机构，完善职责分工及有关监理制度，落实 质量控制责任，按质量控制程序对质量进行控制，严格开工报告和复工报告审 批制度。 12、建立工地例会制度，每周一次工地例会，其主要内容之一就是，讨论 确保各工序质量的措施，并解决已出现的各种问题。 13、组织有经验的设计监理人员审核相关的设计方案和各类施工图，审核 承包商的企业资质等级、营业范围及技术、质量保证体系是否健全，管理制度 是否完善，检测和试验手段是否与企业资质等级相适应。 63 14、监理项目部内部建立完善的质量管理体系，本公司严格执行 ISO9002： 1994 版质量标准，坚决不搞假认证，从公司级管理和项目管理部两个层次出 发坚决抓质量，历年来取得了优异成绩，部分工程还被评为市优质样板、省级 优质样板工程等荣誉。 15、督促承建商建立健全质量保证体系，使其发挥作用正常运转，在目前 建筑市场比较混乱的情况下，项目管理部必须深入承建商内部，调查其结构情 况，对影响到质量目标实现的不合理架构必须提前指出，坚决予以整改，我公 司在管理承建商的力度方面历来比较大，有不少承建商认为，经过了我公司的 管理之后，其自身管理能力也得到了一定提高。 16、要求总承包商工程实行质量检查控制点制度，没有经过检查验收达到 合同要求的标准(验收后签字)，不能进行下一道工序施工，否则将要求该承建 商拆除并重新进行检查验收、按规定进行罚款或委托其它承建商拆除等措施， 最后达到监理质量标准为目的。 17、根据项目特性成立专门质量控制组或专家咨询组并制定工作制度和程 序，施工过程中对特殊过程实施巡视和旁站监理，检查施工过程中所用材料、 混合料是否与批准的相符合，检查承包商是否按已批准的施工方案、技术规程 施工。 18、一个完整的交接单应有交出方、接收方和监理三方签字，项目管理部 将根据施工项目制定交接单和反接单，并在交接单中明确交接的内容、达到图 纸及设计变更的要求，有效地控制工程质量。 19、从承建商的组织、人员资格和能力、队伍技能水平或资质许可、材料 设备及半成品供应厂商的生产能力和水准等方面着手，控制承建商资质符合工 程质量要求，选择具有良好资质的施工单位。 20、严格原材料、半成品的质量检验制度，对使用的材料、设备、成品、 半成品等严格把好技术关，订货方(承建商和业主)将选定的供货商生产厂家及 64 产地等资料书面报给监理，对供货商的资质、质量保证体系及为达到货物要求 质量标准所采了措施进行审查，必要时与订货方共同到生产车间进行实地检查 实物质量和质量保证体系的执行情况。 21、经过检查评定确认样品并封样，样品一般封存在业主要求的库房内， 因故不能将实物封样时经业主同意后可采取录像、照片或可证资料进行封样， 材料、设备、成品、半成品进入现场后，按照样品进行核对检查，合格后方可 使用。 22、材料进场必须附有原材料、成品、半成品的质量合格证或试(检)验报 告，并有相关规定的材料准用证，材料进场后按照质检站规定进行有见证送检 或抽样复试。 23、审查施工单位所报的施工组织设计和施工方案，确认或提出修改意见， 审查施工单位选用的施工设备的技术性能和数量，为施工单位提供良好的生产 环境，并监督施工单位，不因施工而影响周围环境。 24、对施工工艺过程进行质量监控，对工序交接进行检查、对隐蔽中进行 检查验收、管理工程设计变更和洽商，来自设计院的变更，必须经过监理认可 后方可执行，来自承建商的洽商的，必须经过项目管理部同意后方可与业主、 设计院联系解决。 25、行使质量监督权，必要时可下停工令，严格质量、技术签证制度、定 期(月或周)向业主报告有关质量动态情况、行使否决权，为支付工程进度款， 签署质量认证意见，审核竣工图及其他技术文件资料、整理工程技术资料并编 目建档，最终报送业主，建立质量报表体系，使控制表格化、规范化。 26、坚持要求承建商搞好技术交底过程，对于交底不认真的，不得开始施 工，对重要工序进行旁站监理，对容易发生质量、安全问题的工序或部位，项 目管理部提前召开研讨会，研究解决的办法，提前予以解决。 27、严格质量检查，行使质量否决权，对达不到合同规定质量、达不到设 65 计要求、达不到验收规范规定质量标准的不与签证、拒付工程款，承包商造成 业主经济损失的要赔偿，若工程质量达到合格，业主应支付合理的奖金或质量 补偿金。 28、为加强现场施工管理，提高存在问题整改的及时性、效益性观念，根 据总承包商《建设工程施工合同》有关项目管理规定，制定《现场施工奖罚管 理办法》经业主审批后施行。 29、规定现场平面布置、安全文明施工、质量、进度达到或达不到规定的 标准进行奖或罚的数额，并对会议纪要、监理通知单的执行情况进行量化奖罚， 做到监理依据充分，奖罚分明。 30、根据施工工程任务进度情况，配备的和现场监理员，适时调入驻地工 作，明确所有监理人员的岗位职责和工作内容，责任到人，并坚守岗位，坚持 质量标准，严格监理，热情服务，秉公办事，一丝不苟。 31、全体监理人员在工作实施之前，要对组成本监理合同的文件进行全面 了解和熟悉，如图纸及说明书、质量检验评定标准，以便督促和证实施工单位 是否严格按合同要求履行合同。 32、协助建设单位及时落实资金，及时审核签认工程款支付凭证，核查工 程款的投向，确保专款专用，严格实行设计和施工进度目标奖罚制。 33、审核施工单位报送的《施工组织设计》和《施工技术方案》，对场地 布置、施工方法、质量保证措施、机具配置、材料、劳动力安排、总进度计划、 安全文明施工措施等的完善性、适用性、先进性、可行性进行研究、审核，重 点是确保工程质量和进度，并签署《施工组织设计(方案)报审表》。 34、核查施工机械设备的种类、数量、性能和状况，是否满足施工需要， 根据业主提供的设计测量成果，施工图纸和测量精度要求，对施工单位在开工 前进行的施工测量放线(座标、轴线、标高)进行复测，并签发《施工测量放线 报验单》。 66 35、严格控制并落实设计、施工合同有关工程质量条款，定期和不定期对 设计、施工合同、监理合同执行情况进行检查分析，形成书面报告，分别提交 给业主和总。 36、检查施工单位资质证书、人员上岗资格证、试验设备是否满足要求及 计量标定等，审批工程开工报告，参加业主主持召开的第一次工地监理会议， 进行人员介绍，业主授权，检查各方准备情况，理顺各方关系，进行监理程序 交底，明确工程表格的填报要求。 37、审核设计变更，在规定的职权范围内签发工程变更令，既要结合现场 施工实际，又要能保证工程质量，审核有关工程质量问题处理报告。 38、审核各种报验单和质量评定表，使其内容真实，填写规范，签字完整， 审核应用新工艺、新技术，确保技术、质量可靠。 39、督促施工单位遵循设计文件、图纸、技术标准、施工规范、环保的要 求进行施工，检查确认运到现场的工程材料、设备的质量，查验出厂合格证、 试验结果、化验单等是否齐全、合格。 40、施工过程中及时巡视，检查操作情况、设备运转情况，督促施工单位 安全生产、文明施工，严格工序、部位检查与监理，施工单位应抓好每道工序 的质量，在自检合格后，填写报表报监理复验，经检验合格签认后，方可转入 下一道工序施工，并对重要部位、重要工序，坚持旁站监理。 41、对施工质量进行全面的监督，及时发出工程质量通知单，包括工程暂 停令、复工报审表审批，行使质量否决权，主持召开监理例会，按时提交月度、 竣工工作报告。 42、审查施工单位提出的工程质量问题报告、质量问题处理方案，签署审 查意见，上道工序未经监理检验合格，不得进行下道工序施工，未经监理检验 而施工单位擅自施工的项目，必须严肃处理，并责令施工单位进行整改甚至停 工整顿。 67 43、施工单位必须先自检，自检合格并提交资料后，再申请监理抽(复)检， 抽检合格者，可进行下道工序施工，不合格者重新处理，直到再次复检合格。 44、施工单位必须服从监理，监理必须坚持行使质量否决权，不合格工程 必须返工处理，不合格工程不能进行计量支付，要用这一条来保证监理程序的 贯彻执行，以保证工作的顺利开展。 45、狠抓工序质量控制，要将整个施工过程的每一个步骤、每一个环节、 每一道工序，都置于监理的控制之下，绝对不能失控，只有每一道工序都检验 合格，整个工程质量才有保证，因此，要配足人员，明确岗位、职责和任务， 把每一个工序的质量都认真抓好。 46、严格控制原材料、设备的质量，不符合规定要求的不准进场使用，原 材料、半成品、构配件和设备要有出厂合格证明、试验合格证明，并见证取样 送检。 47、做好质量预控，加强现场巡回检查，总监每天巡视现场，关键部位、 隐蔽工程和重要工序及工艺，应实行全过程旁站，不使质量问题发生，或把问 题消除在萌芽状态，发现问题，及时纠偏，杜绝质量事故的发生。 48、督促施工单位及时按分项、分部工程，分门类整理竣工图表和验收资 料，根据施工单位提出的《工程竣工报验单》，签署复查意见，协助业主做好 各阶段的验收和竣工验收。 49、配备必需的检测工具，明确人员，专门进行检测、试验工作，对各种 原材料、土质等的质量要进行检查与控制，检查是否有质量保证资料(产品出 厂合格证或技术说明书)，并按规定进行见证取样送检，抽检不合格者，不准 用于工程。 50、协助施工单位完善质量保证体系，督促质检人员到位，并检查其工作 是否认真负责，要求人员配齐，工作到位，实行认真而强有力的自检，实行全 方位、全过程的施工技术管理，做到施工有措施，隐蔽工程有记录，施工放线 68 有复查，质量控制有试验、有检验，验收有资料。 51、检查施工单位试验室的资质、设备及管理情况，并针对薄弱环节提出 改进意见，对施工单位的检验测试工作进行全面监督，施工单位的测试设备应 定期经计量部门检验合格，测试人员应有上岗证。 52、完善质量检验报表及质量事故的报告制度，协调施工中的各种矛盾， 促进工程建设，根据施工单位不同性质的质量问题，分别采取不同的对策，属 于技术水平不高的要热情帮促，属于阳奉阴违的要严肃批评教育，属于野蛮作 业不听劝阻的要停工整顿，该返工的质量问题一定要返工，不合格工程不能进 行计量支付。 53、编制工程质量控制点包括重点部位、关键分项、特殊过程等的监理细 则，对完成的工程实体的几何尺寸进行实测，不符合要求的要进行修整，无法 进行修整的要求返工处理。 (三)原材料检验质量风险应对措施 1、凡由施工单位负责采购的原材料、半成品或构配件等，在采购订货应 向风险管理工程师申报，对于重要的材料、还应提交样品，供试验或鉴定，经 风险管理工程师审查认可发出书面审查认可证明后，方可进行订货采购。 2、对于所有原材料应按经过审批认可的设计文件和图纸组织采购订货， 即原材料的质量应满足有关标准和设计的要求，交货前应满足施工及安装进度 安排的需要。 3、对于原材料的采购、订货，风险管理工程师制定质量保证计划，详细 提出对供货方应达到的质量保证要求，质量保证计划的内容主要包括：采购的 基本原则及所依据的技术规范和标准，材料性能所依据的标准或规范，应进行 的质量检验项目及要达到的标准。 4、技术协议，包括一般技术规定、技术参数、特性及保证值，以及有关 技术说明、检验、试验和验收等，对制造过程中所使用的器材的标记、识别和 69 追踪的要求，质量信息传递的途径、方法和要求。 5、对于合格证或产品说明书等质量保证文件的要求，以及是否需要权威 性的质量认证等。 6、供货供货方应提供质量保证文件，用以表明其提供的货物能够完全达 到需方在质量保证计划中提出的要求，且作为竣工文件的一部分。 7、质量保证文件的内容主要包括：供货总说明、生产许可证、产品合格 证及技术说明书，质量检验证明，检测与试验者的资质证明，关键工艺操作人 员资格证明及操作记录，不合格品或质量问题的说明及证明，有关文件及技术 资料，必要时，还应附有权威性认证资料。 8、凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件，应有产品出厂合格证及 及技术说明书，并由施工施工单位按规定要求进行检验，向风险管理工程师提 出检验或试验报告，经风险管理工程师审查并确认其质量合格后，方准进场。 9、凡是没有产品出厂合格证明及检验不合格者，不得进场，如果风险管 理工程师认为供货方所提交的有关产品合格证明的文件以及施工施工单位提 交的检验和试验报告，仍不足以说明到场产品的质量符合要求时，风险管理工 程师可以再行组织复检或抽样试验，确认其质量合格后方允许进场。 (四)工程测量风险应对措施 1、平面测量控制点的复核 首先根据建设单位提供的测量控制资料和测绘院成果作为高级控制点，建 立工程首级平面控制网，利用工程四周道路和制高点，设三个控制点组成三角 形控制网作为工程测量工作的二级控制网，同时在施工场地内的八个区域内设 立分控制点，在平面测量控制点复核工作上我们准备，以高级控制点为基准点， 通过高精度、电脑化全站仪进行分析计算，对三个控制点的坐标值及区域内控 制点进行复核。 2、平面测量放样复核 70 根据工程实际情况，建筑物造型多线性复杂，故我们在进行平面测量放样 复核中必须特别注意根据圆弧和主要定位坐标和轴线的相对关系定出具体圆 弧轴线。 4、垂直测量控制点及高程测量复核 (1)通常垂直测量是通过在楼板上设预留孔，用垂直仪对主要轴线作垂直 控制。 (2)高程测量复核 高程测量步骤：根据测绘院提供的水准点高程，布设临时水准点→将平面 点引测之柱顶→对受力点引测平面位置。 5、测量定位的实施 建立现场定位控制网并通过全站仪各通视点之间联测校核误差→计算机 CAD 辅助制图确定各控制点及其他建筑的控制点的坐标，全站仪利用控制网 对各网格区的建筑进行定位，根据定位点放设施工的轴线及施工放样线，根据 工程进度需要跟踪测量并定期复核。 6、测量定位复核控制工作 鉴于上述本工程实际情况，我们认为为了保证本工程施工测量的质量，风 险管理人员着重从测量人员资质、测量仪器、测量外业巡查、旁站监控、基线 复核和对测量形成成果资料审查等几个方面加以控制： (1)质量控制要点包括审查施工单位测量人员的资质。 (2)审查施工单位的测量设计方案，重点审查是否满足任务和规范要求， 质保措施是否落实，提出完善意见。 (3)审查所使用测量仪器的适用性(鉴定书、型号、精度等)。 (4)检查平面、高程控制系统起算数据和换算的正确性。 (5)检查平面、高程控制测量的等级、测设、平差方法、实测精度。 (6)测量技术报告书核查。 71 (7)审查承包商提供的各工程部位施放坐标计算数据。 (8)参与组织对测量工作质量的检查和评定，提供测量工程质量评估报告。 7、测量技术质量保证措施及手段 在控制网系统一致，精度符合要求的前提下，测量定位工作的正确性则是 保证工程施工位置正确的首要因素，实际工作中，主要从以下几个方面来保证： (1)测量施工方案审核和复核制度建立，要根据设计、《规范》和施工计划 要求，对施工单位编制的《测量施工方案》进行审核，同时编制《测量施工复 核细则》应对人员要求、仪器设备要求、测量方法及质量、安全保障措施等提 出详细说明，建立、建全完善的检查验收制度。 (2)加密点的测设和复测，为保证各工作面之间的正确衔接，加密点应纳 入首级控制网中，采用与首级控制网同等的观测要求和数据处理方案，确保加 密点与首级施工控制网坐标系统的统一和测设精度，加密点间要相互联测，并 定期复测，必要时应临时加测，保证加密点的正确性。 (3)测量仪器，要选用精度指标符合要求且工作稳定性较好的测量仪器， 仪器应按要求定期率定，并注意日常的保养工作。 注意做好测量工具(如水准尺、钢尺、脚架、插扦等)日常保养工作。 (4)计算，使用正确和规范的计算方法，并有校核手段，原则上，校核工 作要有两人按不同方法进行计算，并在计算书上签字。 (5)测量过程，测量过程要保证方法正确，并要有校核措施，原则上，在 有条件时，校核方法要避免采用与原测量过程相同的方法，无条件时，可使用 同一方法进行重复测量，在使用同一方法进行重复测量时，要保证测量方法和 计算数据的正确性。 (6)测量人员，选派具有较高管理能力和业务水平的测量管理及技术人员， 和操作熟练的现场测量作业人员参加本工程的施工测量工作，测量管理及技术 人员要熟悉《规范》和施工技术要求，了解施工进度计划，合理安排工作，绝 72 对避免因测量差错或工作不到位而影响工程施工质量和进度的情况出现。 (五)保修阶段风险应对措施 1、根据合同规定计算竣工工程的工程质量保修期，起算日期必须以工程 师鉴发的工程交接证书日期为准，风险管理的质量保修期限，应在委托的合同 中约定。 2、经常检查已完工程，对工程交付时存在的缺陷及签发交接证书之后发 生的工程缺陷情况进行记录，并指示施工单位进行修复。 3、检查施工单位修复工程计划的实施，并视工程具体情况，建议施工单 位对修复工程计划进行调整。 4、对施工单位修复工程的质量进行检查，并验收是否符合合同及规范要 求的质量要求。 5、对工程缺陷发生的原因及责任进行调查，对于施工单位原因造成的工 程质量缺陷，由施工单位负责修复并承担其修复的所有费用，对非施工单位原 因造成由施工单位进行修复的工程质量缺陷，工程师应核实修复工程的费用和 签署工程支付证书，并报建设单位。 6、要求施工单位在修复过程中按规范要求建立修复工程的技术资料，并 及时督促归档。 7、确认施工单位已按合同规定及工程师指示完成全部修复工程，工程师 对全部修复工程的质量予以认可，修复工程计划的执行情况，工程质量保修期 内工程师指示承包人进行修复的工程完成情况，修复工程资料的完成情况。 8、确认具备签发质量保修期终止证书必要条件后，提请风险管理项目负 责人批准成立由建设单位牵头，并邀请保险公司、设计单位、质监站参加的工 程质量保修期工作评估小组，施工单位列席，并为评估小组工作及日程安排提 供服务。 9、审查施工单位的质量保修期终止证书申请报告，对申请报告内容的完 73 整性、真实性进行审定，并确认是否满足合同规定及工程师的要求。 10、对工程进行最终的整体检验，并侧重质量保修期内存在的工程质量缺 陷的修复内容进行检查，审查质量保修期内的修复工程资料。 11、对质量保修期的工作情况进行评估，确定是否签发质量保修终止证书。 12、评估主要围绕现场检查结果进行，除合理磨损外，工程均应达到合同 规定的检验标准，评估报告由风险管理项目负责人组织编制，经评估小组讨论 取得意见后，报送建设单位。 13、概述评估小组的授权及其名单、工作简况、收到施工单位申请的日期， 现场检查的内容及情况，评估小组对承包人缺陷责任期全部工作的评议，小组 的结论。 14、施工单位缺陷责任证书申请评估活动计划，工程缺陷一览表及施工单 位修复工程计划等。 15、工程师收到建设单位审批同意的评估报告，并确认工程按合同规定己 达到缺陷责任期工作验收标准，审批质量保修终止证书，审批日期应以工程通 过最终检验的日期为准。 第四节、造价编审工作组价或核减量合理的说明 一、造价编审工作组价说明 1、编审工作组价内容包括可组价的定额项目的确定、工程量的计算，也 包括定额套价，费用的计取、汇总等。 2、编审工作组价不仅要分析、复核工程量编审工作名称、项目编码、项 目特征、计量单位、工程数量、工程内容等，而且要根据计价规范或计价指引 选择相应的可组价的定额，直到组价工程量计算，定额套价、费用计算、汇总 以及综合单价分析等，整个组价过程中分析、计算的工作量较大，涉及面较广。 3、编审工作组价硬性要求是严格按照工程量清单计价规范的规定进行， 灵活的是根据工程量清单项目特征描述和工程内容，如何确定可组价的定额子 74 目，以及各定额子目综合单价的计算。 4、根据最终工程量清单进行组价并向委托人提交主要材料价格表。 5、根据委托方意见调整、认可的主材进行初次组价。 6、组价经土建、安装负责人、技术总工、项目负责人审核后打印初稿并 提交委托方。 7、采纳委托方合理意见对初稿进行调整、修改，并报各负责人审核，技 术部质量审核后，二次打印报委托方。 8、重新组综合单价的项目是否按合同及招标文件要求，组价的定额套用、 取费、材料单价、利润、管理费税金的计取是否正确、合同变更的价格的计取 是否真实，准确，最后汇总确定工程实际造价。 二、核减量合理说明 1、建设工程竣工后，施工单位上报总工作量，由专门的工程审计单位对 这个数额进行审核，上报的量与审核后的量两者相减就是核减金额。 2、造价咨询一般是对单项、单位工程的造价进行审核，其审核过程与决 算编制过程基本相同，即按照工程量套定额，这由造价工程师完成。 3、工程造价用科学的方法和程序进行审核检查，判断其是否合法、合理 和有效，以及发现错误、纠正弊端、防止舞弊、改善管理，保证工程项目目标 顺利实现的活动。 第五节、实施方案 一、指导思想 (一)指导思想 1、以服务性、公正性、独立性、科学性为宗旨，在项目跟踪审计过程中 依法维护建设单位利益，确保取得最佳投资效益。 2、根据合同委托的范围和职权，从组织和管理的角度、采取经济、技术、 法律等手段，公正行使权力，�确保建设项目的各项合同目标圆满实现。 75 3、严格按照国家规范、标准和地方有关规定及公司的有关规章制度，督 促施工单位实施项目建设，确保设计意图的顺利实现。 4、对建设单位热情服务，对施工单位严格要求，并提供必要帮助，确保 工程顺利实施。 5、以“独立、客观、公正、服务”为宗旨，秉承“以正为先、一诺千金”的 公司精神，在工程造价咨询服务过程中依法维护建设单位利益，确保取得最佳 投资效益。 6、从组织和管理的角度，采取经济、技术、法律等手段，公正行施权力， 确保该项目的总投资控制在计划投资范围内，并通过造价工程师的努力工作， 力争使工程总造价降低。 7、严格按照国家及地方的有关规范、标准、法律、法规、公司的有关规 章制度和建设单位在《工程造价咨询合同》中授予的权力，对项目造价进行全 面系统的控制，确保工程顺利实施，实现建设单位的建设意图。 8、建设项目的造价控制是整个建设项目实施的控制活动的一个重要组成 部分，贯穿于项目实施各个阶段，由项目参与各方协同完成，涉及技术、经济、 组织和合同等方面内容，它包括三个步骤:即确定目标标准、检查审核、纠正 偏差，做到事前控制、事中控制、事后控制，应以事前控制为主，即在项目投 入初期就开始，这样可以起到事半功倍的效果。 9、工程造价的有效控制，是以合理确定为基础，有效控制为核心，把项 目的各阶段工程造价控制在批准的造价限额以内，以求在各个建设项目中能合 理使用资金，取得较好的投资效益和社会效益。 10、将高标准、高质量、高效率的完成各项工程造价咨询业务，并为本项 目的各方面的管理工作提供全面的造价咨询服务，对涉及该工程商业机密的内 容保守秘密。 11、以“独立、客观、公正、服务”为宗旨，秉承“恒盛之道，信以为本”的 76 公司精神，在工程造价咨询服务过程中依法维护建设单位利益，确保取得最佳 投资效益。 12、从组织和管理的角度，采取经济、技术、法律等手段，公正行施权力， 确保该项目的总投资控制在计划投资范围内，并通过造价工程师的努力工作， 力争使工程总造价降低，控制成本，确保工程审核结果误差率控制在±1%以内。 13、严格按照国家及地方的有关规范、标准、法律、法规、公司的有关规 章制度和建设单位在《工程造价咨询合同》中授予的权力，对项目造价进行全 面系统的控制，确保工程顺利实施，实现建设单位的建设意图。 (二)确定与控制的总体思路 1、建设项目全过程工程造价管理咨询的任务是依据国家有关法律、法规 和建设行政主管部门的有关规定，通过对建设项自各阶段工程的计价，实施以 工程造价管理为核心的项目管理，实现整个建设项目工程造价有效控制与调整， 缩小投资偏差，控制投资风险，协助建设单位进行建设投资的合理筹措与投入， 确保工程造价的控制目标，依据招标文件，我们为本项目提供编制施工图预算、 核定各项变更费用、办理工程结算、编制竣工结算阶段的工程造价咨询服务， 本工程造价确定与控制的总体思路。 2、承担本建设项目全过程造价咨询服务管理工作中，保证全过程造价咨 询服务管理工作的内容、范围、格式、深度要求和全过程工程造价管理咨询成 果质量标准符合国家及省、市建设主管部门发布的规范及规定。 3、承担本建设项目全过程造价管理咨询服务中，树立以工程造价管理为 核心的项目管理理念，发挥造价管理的核心作用，针对建设项目决策、设计、 交易、施工、竣工的不同阶段，依据相关规范编制各阶段的工程造价成果文件， 真实反映各阶段的工程造价。 4、承担本建设项目全过程造价管理咨询服务中，主动配合项目管理人员 和设计人员通过方案比选、优化设计和限额设计等价值分析手段，进行工程造 77 价主动控制与分析，确保建设项目在经济合理的前提下技术先进。 5、承担本建设项目全过程造价管理咨询服务中，随时关注各阶段工程造 价的关系，力求建设项目在实施过程中做到工程造价的有效控制，在相同的口 径下，使设计概算不突破投资估算，建设项目的工程决算不突破设计概算，在 不能满足上述要求时，工程造价咨询企业应及时与建设单位进行沟通，采取必 要的工程造价控制措施或进行投资调整。 6、提供建设项目全过程造价管理咨询服务中关注质量、工期等要素对工 程造价的影响，当质量标准、建设工期发生变化时，应依据合同条款的有关规 定，对工程造价进行及时调整。 7、在各阶段成果文件或需确认的相关文件上签章，对成果质量或出具的 报告承担相应法律责任，注册造价工程师和造价员应在各自完成的成果文件上 签署执业(从业)印章，并承担具体责任。 8、在各阶段工程造价咨询服务完成后，项目负责人应组织有关人员对咨 询业务委托方进行回访，听取委托方对服务质量的评价意见，及时总结咨询服 务的优、缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进计划，提出相应的改进 措施。 9、配备具有丰富项目管理及造价管理经验的管理人员，建立精干高效的 项目管理组织，确定管理目标，明确岗位职责。 10、建立以合同管理为核心的项目管理体系，做好合同构架策划，采取公 开招标方式，通过市场竞争选择资质合格、业绩卓着的施工单位。 11、加强与工程参建各方的沟通和协调，使大家在轻松愉快的氛围下工作 与配合，及时解决造价方面问题，提高工作效率。 12、充分发挥公司的优势，强化过程管理，加强工程质量、进度、造价以 及施工安全四大目标联动作用，及时处理索赔问题，保障实现项目总体目标。 13、加强项目信息管理，每天保存现场的影音资料，通过信息管理，更卓 78 越地完成项目管理工作。 14、做好竣工结算工作，合理解决造价纠纷，使项目管理目标得以最终实 现。 二、实施方案的总体规划 (一)总体目标 按投标文件和服务合同的要求，为造价咨询服务项目提供完善，准确的造 价咨询的各项服务，施工图预算造价控制在同行业建造费用的中偏下的水平， 用于招标的工程量清单准确无遗漏，差错率为零，本合同的服务期限，自合同 签订之日起，至本合同服务的建设工程范围内各施工标段施工工程竣工验收合 格后止，完全满足业主对项目造价咨询的进度要求。 (二)工程造价咨询服务的准备阶段 1、明确工程造价咨询服务的要求与范围。 2、成立造价咨询项目部。 3、编制工程造价咨询服务(质量)计划。 4、准备造价咨询服务资料。 (三)工程造价咨询服务实施阶段 1、施工图设计阶段应熟悉各设计阶段的设计成果文件及相关限制条件， 包括所采用的技术及工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用 标准,以及项目所涉及的规划、配套等限制条件,参考选用相应的定额、市场造 价数据、相似项目技术经济指标，编制工程预算。 2、施工阶段要按合同约定，开展造价咨询服务，根据设计进度、施工进 度、变更报告、合约条款，及时进行工程量清单变更审核，参加工程例会，保 持与项目建设单位、设计单位、监理单位、招标代理单位、施工单位的联络， 掌握相关设计变更、现场签证的第一手资料，做好工程变更价款的审核与确定， 编制变更审核报告，工程索赔审核，合同条款的解释、执行。 79 3、结算阶段根据项目的竣工验收资料,经认可的竣工图纸、施工合同文件、 施工过程中所发生的所有设计变更、工程核定单、现场签证、工程指令等以及 施工单位提交的结算申请资料，编制工程结算审核报告。 (四)单项委托的工程造价咨询服务终结阶段 1、所有咨询服务成果文件的交付，均应以书面形式体现。 2、资料的归档按《项目管理、造价咨询档案资料管理办法》执行，造价 咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等，作为造价咨询依据的相关资料、 设计、成果文件、相关会议纪要和文函，经签署的所有总结及最终咨询业务成 果文件，所有中间及最终业务成果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记 录，作为造价咨询单位内部质量管理所需的其他资料。 3、选择具有代表性的咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析， 比较事前、事中、事后造价的主要指标，作为造价咨询服务的参照资料。 (五)工程造价咨询服务回访阶段 在服务期内至少每季度一次对服务质量进行回访，并请委托单位填写《服 务质量评价意见表》，公司在项目服务结束前检查《项目服务表》和《服务质 量评价意见表》，对委托单位提出的相关意见,及时处理解决，按合同约定，做 好保修期内的工程造价咨询服务工作，保修阶段结束,项目经理做好服务工作 总结报告，报主管部门审定后,通知委托方服务结束 三、实施方案的相关依据及原则 (一)相关法律、法规依据 1、《中华人民共和国造价法》。 2、《中华人民共和国建筑法》。 3、《中华人民共和国合同法》。 4、《中华人民共和国招标投标法》。 5、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》。 80 6、《从事基本建设工程、预算、结算、决算审核暂行办法》。 (二)工作原则 1、不介入建设或代建单位原定审批程序，不增加一道造价审批关口。 2、热情服务，积极配合施工进度和施工程序履行。 3、分清轻重缓急，提高工作效率。 4、直面问题，深入研究，抓住重大问题不放过。 5、造价工作做到独立不分家，参与不越权，多沟通、勤汇报。 四、实施方案的工作要求 (一)实施准备 1、咨询项目组为做好施工阶段的工程造价确定和咨询工作，应收集包括 项目勘察、设计、施工招标阶段形成的与造价相关的各种咨询成果文件、报告 等资料，并按合同约定要求委托人提供，有关咨询项目的招标文件和投标文件， 有关咨询项目的所有合同及其有效附件材料，全套设计文件，图纸会审及交底 记录，图纸变更文件，投标报价分析报告及投标澄清文件。 2、咨询项目组根据造价咨询合同约定的服务范围、内容等编制施工阶段 造价咨询实施细则。 3、咨询项目组应收集与项目合同相关的计价文件、计价依据和市场信息。 4、组织业主、施工单位、监理单位及有关单位代表召开首次现场协调沟 通会议，明确各方工作职责、程序和要求并形成书面会议纪要，经各方签字确 认后送达各方。 (二)工程进度款的审核 1、咨询项目组应督促承包人及时提交工程进度款申请书，累计完成的合 格分部分项工程费用，工程量清单中的措施项目费用，工程量清单中的其他项 目费用，应付主要材料和设备费用，经咨询项目组审核，并经委托人认可的签 证变更或索赔费用，甲供材料抵扣款的数额。 81 2、咨询项目组在收到经现场监理工程师签证确认完成工程量和质量合格 的初审工程进度款申请书后，应在规定的时间内进行验工计量，并根据发承包 合同相关支付条款的要求完成审核工作，出具工程进度款付款建议书。 3、咨询项目组编制并提交委托人的工程进度款付款核验表，其内容包括 为累计完成工程进度款，已完合格工程累计工程量进度款、累计措施费用款、 累计其他费用款，累计变更款，已付主要材料和设备款，累计建议付款额(含 预付款)，本次应付款额(累计建议付款额减累计已付款额)、 (三)工程变更及签证的审核 1、咨询项目组应做好工程变更引起工程价款增减审核工作，工程变更实 施前项目组应就工程变更对工程造价影响程度向委托人报告，供委托人决策。 2、审核工作前，咨询项目组应收集并验证工程变更资料，其内容包括为 发包人发出的工程变更指令，设计单位提供的变更图纸及说明，承包人的变更 实施方案，现场的签证资料，监理工程师的审核意见。 3、咨询项目组收到工程变更价款报告后，应在规定的时间内对变更和签 证的实际完成量和变更价款进行审核，工程变更与签证在确定价款后规定的时 间内当事人未提出变更工程价款报告，咨询项目组可予提醒。 4、工程变更引发价款申请，咨询项目组根据发承包合同约定的方式进行 计量、计价，发承包合同没有约定的，工程量清单漏项或设计变更引起新的工 程量清单项目，其相应综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依 据。 4、由于工程量清单的工程数量有误或设计变更引发工程量增减，属合同 约定幅度以内的，应执行原有的投标综合单价，属合同约定幅度以外的，其增 加部分的工程量或减少后剩余部分的工程量的综合单价由承包人提出，或由发 包人督促承包人提供、咨询项目组审核，经发包人确认后，作为结算的依据。 (四)造价监控要点 82 1、核对标书预算，提出重点咨询子项和咨询方案。 2、做好咨询日记，对重点咨询子项和重点隐蔽项目进行抽查和摄像(必要 时附照片)。 3、重点子项包括预算书、设计图纸与实际不符合或不明确的分部分项工 程，采用新材料、新构造、新工艺、新技术的分部分项工程。 4、采用的重要技术措施，包括安全措施和文明施工措施，赶工措施和其 它重要措施，重要的机械设备、运输、装载和起重设备，月头和月尾的代表性 进度标志，大宗材料和特殊材料的进场验收、包装、保管状况。 5、涉及图纸、预算、合同等与实际情况不符处，均需填写现场审核签证 书(必要时附照片)并经现场业主代表或监理工程师确认签证。 6、审核施工单位已完工程月报，按时报送业主。 7、咨询月报内容，本月施工进度情况，与投标书进度的差异及原因分析， 本月完成工程量和投资额情况，与计划工程量差异及原因分析，图纸变更情况 汇总，本月其它重大事项，验工月报汇总单，合理化建议。 (五)施工阶段造价咨询报告书的编制和归档 1、项目负责人应编制项目跟踪审核报告书，报告书包括项目全程审核情 况概述，项目结算汇总表，变更情况汇总表，项目合同执行情况分析，包括投 资造价增减情况、原因分析，结算审核建议。 2、跟踪审核档案的验收和归档，项目勘察、设计、施工招标阶段形成的 与造价相关的各种咨询成果、报告等资料，工程资金使用计划报告，发承包合 同，包括施工合同以及发包人提供或指定的材料、设备供货合同，工程进度款 付款建议书。 3、工程变更与现场签证审核报告，工程费用索赔审核报告，成本分析与 调整报告，工程竣工结算审核报告，在施工全过程与跟踪审核有关的所有其他 相关原始资料和凭证，拍摄的影像资料光盘，咨询报告书，归档验收的标准执 83 行国家、省有关工程造价咨询档案立卷规则。 (六)造价咨询服务全过程要求 1、出席会议根据发包人需要，出席和成本控制、造价咨询服务有关之设 计会议、工程会议、成本会议，并提出成本控制相关建议。 2、市场调研根据项目需要，及时进行市场调研工作，并收集相关信息资 料，包括但不限于： (1)对当地有关工程造价的法律信息进行收集，包括对地方政府的方针、 政策和各种法令、条例等可能影响工程造价的诸因素。 (2)工程造价行情调研，包括向当地施工单位及供应商的询价、了解同类 工程造价水平、材料及劳务市场的价格调查等。 3、在提供服务的过程中按实际需要调整，配合项目之发展计划及满足发 包人之要求。 4、按发包人要求，全面贯彻执行发包人成本工作规范，包括但不限于发 包人指定的成本划分口径、发包人视工程情况给定的招标文件及合同文件、动 态成本月报范本等。 5、在成本控制方面主动提醒发包人注意相关问题，并提供合理降低工程 成本之方案。 (七)造价咨询服务阶段性要求 1、方案设计阶段 (1)提供类似项目的建筑标准及参考造价供发包人参考，配合发包人修改、 确定建筑标准。 (2)分析各方案对工程造价的影响，并提出成本优化建议，若方案设计估 算超出规划设计估算，咨询人应提出造价优化建议。 2、施工图设计及招标阶段 (1)协助发包人制定合理的合同分判方案、工程界面划分、招标方式、合 84 同模式、招标工作计划等。 (2)针对各分项工程提出满足招标要求的施工图设计深度要求，作为施工 图设计招标及施工图审图的依据。 (3)审核各分项工程之施工图是否将设计造价控制在扩初设计概算内，若 发现设计造价超出扩初设计概算，咨询人应及时提交书面报告，分析偏差原因， 提出造价减省建议。 (4)审核施工图是否达到招标所需的深度，检查图纸的可报价性，并书面 提出其中存在的图纸疑问。 (5)当设计单位更新此阶段的图纸版本后，咨询人应重复上述工作，直至 此阶段最终图纸之设计造价满足发包人成本控制要求。 3、编制工程量清单及控制价。 4、施工总施工单位招标阶段招标版图纸由于特殊原因未达到最终审定施 工图深度，则咨询人应在确定中标单位收到第一版详细施工图后进行合同清单 全部工程量的重新量度工作，即修正招标阶段工程量清单缺陷漏项等内容，并 与承包商进行核对并协助发包人与承包商达成一致意见，签订补充协议。 五、实施方案的流程 (一)造价咨询工作的一般原则 1、工程造价咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规 范性文件及专业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公 平、公开的执业原则。 2、工程造价咨询人员在承担工程造价咨询业务时，应以科学为基础，以 事实为依据，以法律为准绳，客观、真实地执业并出具业务报告，工程造价咨 询人员必须确保在对所有可以得到的相关事实和重要经验进行了全面、客观研 究分析的基础上为客户提出咨询意见、解决方案和推荐建议，并且这些意见和 方案是具有现实意义和实践性的，是能为客户所理解的，工程造价咨询人员必 85 须查证获得的有关资料是否与实际情况相符，必要时采用现场踏勘、函证等有 效方法取得工程项目咨询所需资料。 3、工程造价咨询人员应独立地行使执业的权责，公平公正地对待咨询项 目相关的利益各方，并对其出具的业务报告负相应的法律责任工程造价咨询人 员不得参加与承办业务项目有关的经营活动或在与之有关的企业任职，工程造 价咨询人员不应该接受客户或被审核单位提供的折让、佣金或礼物等超越工作 条件需要的利益，也不应在委托单位不知情的情况下单独与被审核单位接触。 4、在咨询项目的进行过程中，工程造价咨询人员必须对所接触的相关单 位和个人表现出尊重和诚信，工程造价咨询人员在咨询过程中不应对客户隐瞒 有关工作情况，并应履行对客户的有关承诺，工程造价咨询人员必须确保客户 能够完全了解项目的进展信息，同时应鼓励客户对工程造价咨询人员的工作情 况和效果提供反馈信息，并对其提供的建设性意见予以记录。 5、工程造价咨询人员有义务严格保守有关客户的各种事件的信息，不在 第三者面前泄露任何在咨询项目开展过程中所获得的专有信息，但国家法律、 法规、行业管理制度有强制性规定的情况除外。 6、工程造价咨询人员不得接受贵重礼品，不得参加相关单位的宴请和高 档娱乐活动，严禁工作人员单独与承包方进行有碍独立执业和职业形象的接触， 对赠送的礼品、现金应设法退回，不能退回的应向部门负责人、分管领导汇报， 请上级予以决定。 7、工程造价咨询人员执业过程中，与委托方或另一方当事人或其他人员 有利益关系的，应当声明回避，工程造价咨询人员与工程造价有利益关系的单 位(委托方除外)的工作联系，均须有本公司两名(含)以上的人员参加。 (二)操作的一般程序 咨询业务操作一般由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成，操作 的一般程序如下： 86 1、为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的 邀请，提供咨询服务书等。 2、签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项。 3、接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况。 4、制定咨询实施方案，成立工作小组，确定项目负责人。 5、根据咨询实施方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工作。 6、形成咨询初步成果并征询有关各方的意见。 7、召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料。 8、咨询成果交付与资料交接。 9、咨询资料的整理归档。 10、咨询服务回访与总结。 11、咨询成果的信息化处理。 87 (三)造价咨询流程图 (四)建立造价咨询服务工作程序 1、工作前期准备 (1)接受委托，中介机构与委托方签订协议或合同，接受委托。 (2)认真研究项目的相关资料，在合同签订之后，中介机构应尽快认真而 详尽地研究有关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文 接受委托 业务准备、收集资料、进驻与勘察现场 计算、分析、比较、测量、审定等工作并完成一级复核 提交初步审计结论与相关各方交换审计意见 配置相应执业人员 签批确定审计结果 单位内部三级、四级质量控制复核 办理报告送达手续 单位内部二级质量控制复核 复核初步审核结果现场盘点 如有质量问题交原审计人员修改 与相关人员办理签认手续 出具审计报告 88 件、以及与项目相关的其他情况资料。 (3)建立咨询项目组，中介机构及时构建“咨询项目部”，并进行团队工作职 责任务分工。 (4)明确工程造价咨询服务的要求与范围。 (5)成立造价咨询项目部。 (6)编制工程造价咨询服务(质量)计划。 (7)准备造价咨询服务资料。 2、工程造价咨询服务实施阶段 (1)组织实施，项目组成员根据大纲的要求，按照各自分工，完成相关的 工作任务并认真进行组织与协调工作，在各相关部分工作完成的基础上，造价 工程师进行必要的系统性的组合与优化工作，并对出现的差异部分进行修正， 以此作为基本工作成果。 (2)沟通与调整，为使造价咨询成果较好地符合委托方的要求，满足委托 方的需要，在工作开展过程中，项目组必须与委托方经常进行必要的沟通。 (3)原委托合同签订过程中委托方提供的情况与企业实际情况的差异，为 此造价工程师采取的措施及工作安排和工作量变化，以及可能产生的时间变化 等。 (4)造价咨询工作成果与委托方期望结果之间存在的差异，差异产生的原 因等。 (5)造价工程师将造价咨询成果的主要依据、问题、基本意见等与委托方 等相关单位进行交流，听取相关各方有无不同意见，并根据具体情况，决定是 否对造价咨询意见进行必要的补充和调整。 3、提交造价咨询成果 (1)交付项目成果，在以上工作的基础上，造价机构按双方协议好的方式， 将造价成果文件正式交予委托方，委托方对成果文件进行签收，对于全过程造 89 价工作，造价工程师应当在造价审计工作结束时完成全面的总结报告，按规定 报送有关方面。 (2)总结性工作，造价成果交付委托方后，造价审计机构要进行必要的造 价咨询工作总结，包括工作经验和教训等，同时对一些资料、文本等进行归档。 (3)造价机构在适当的时候，对委托方要进行必要的回访，一方面了解造 价咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方对造价咨询工作的意见，以利于 今后造价咨询工作的开展。 4、设计阶段 进行各项社会调查内容包括，场址周边的交通环境、社区环境、人文环境、 自然条件等。 5、施工图设计阶段 熟悉各设计阶段的设计成果文件及相关限制条件，包括所采用的技术及工 艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准，以及项目所涉及 的规划、配套等限制条件，参考选用相应的定额、市场造价数据、相似项目技 术经济指标，编制工程预算。 6、招投标阶段 熟悉并掌握有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容，熟悉 与了解项目的实施要求，包括工程拟招标的形式、范围，收集编制招标阶段造 价咨询工作的基础资料与相关的设计成果文件(包括满足施工投标需要的招标 图纸及技术资料)，与建设项目招标工作相关的其他资料，主要内容:编制招标 工程量清单，编制标底，参加答疑会、询标会。 7、施工阶段 按合同约定，开展造价咨询服务，根据设计进度、施工进度、变更报告、 合约条款，及时进行工程量清单变更审核，参加工程例会，保持与项目建设单 位、设计单位、监理单位、招标代理单位、施工单位的联络，掌握相关设计变 90 更、现场签证的第一手资料，做好工程变更价款的审核与确定，编制变更审核 报告，工程索赔审核，合同条款的解释、执行。 8、结(决)算阶段 根据项目的竣工验收资料，经认可的竣工图纸、施工合同文件、施工过程 中所发生的所有设计变更、工程核定单、现场签证、工程指令等以及施工单位 提交的结算申请资料，编制工程结算审核报告。 9、单项委托的工程造价咨询服务终结阶段 (1)所有咨询服务成果文件的交付，均应以书面形式体现。 (2)资料的归档按《项目管理、造价咨询档案资料管理办法》执行。 (3)造价咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等，作为造价咨询依据 的相关资料、设计、成果文件、相关会议纪要和文函。 (4)经签署的所有总结及最终咨询业务成果文件，所有中间及最终业务成 果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记录，作为造价咨询单位内部质量 管理所需的其他资料。 (5)选择具有代表性的咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析， 比较事前、事中、事后造价的主要指标，作为造价咨询服务的参照资料。 10、工程造价咨询服务回访及保修阶段 (1)在服务期内至少每季度一次对服务质量进行回访，并请委托单位填写 《服务质量评价意见表》，公司在项目服务结束前检查《项目服务表》和《服 务质量评价意见表》，对委托单位提出的相关意见，及时处理解决。 (2)按合同约定，做好保修期内的工程造价咨询服务工作，保修阶段结束， 项目经理做好服务工作总结报告，报主管部门审定后，通知委托方服务结束。 (五)竣工结算阶段的主要程序及计划时间安排 1、委托单位在接到施工单位竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起 30 天内向咨询公司项目组提供。 91 2、咨询公司项目组进行竣工结算审核，出具审核意见。 (六)工程造价司法鉴定的工作流程 接受委托书→委托事项审查→鉴定依据审查→签订司法鉴定协议书→确 定鉴定人→进行鉴定→审核初审结果→发送鉴定书(或者鉴定报告)→归档保 管。 1、接受委托书 要求委托人出具鉴定委托书，提供委托人的身份证明，并提供委托鉴定事 项所需的鉴定材料，委托人委托他人代理的，应当要求出具委托书。 2、委托事项审查 (1)接受委托鉴定的条件，委托鉴定事项的用途及鉴定要求合法，提供的 鉴定材料真实、完整、充分的鉴定委托，应当予以受理，对提供的鉴定材料不 完整、不充分的，司法鉴定机构可以要求委托人补充。 (2)委托人补充齐全的，即时作出受理的决定，不能即时决定受理的，应 当在七个工作日内作出是否受理的决定，并通知委托人，对通过信函提出鉴定 委托的，应当在十个工作日内作出是否受理的决定，并通知委托人，对疑难、 复杂或者特殊鉴定事项的委托，可以与委托人协商确定受理的时间。 (3)拒绝接受委托鉴定的条件，具有下列情形之一的鉴定委托，司法鉴定 机构不得受理委托事项超出本机构司法鉴定业务范围的，鉴定材料不真实、不 完整、不充分或者取得方式不合法的，鉴定事项的用途不合法或者违背社会公 德的。 (4)鉴定要求不符合司法鉴定执业规则或者相关鉴定技术规范的，鉴定要 求超出本机构技术条件和鉴定能力的，不符合接受委托进行重新鉴定条件的， 其他不符合法律、法规、规章规定情形的。 (5)对不予受理的，应当向委托人说明理由，退还其提供的鉴定材料。 (6)接受委托进行重新鉴定的条件，原司法鉴定人不具有从事原委托事项 92 鉴定执业资格的，原司法鉴定机构超出登记的业务范围组织鉴定的，原司法鉴 定人按规定应当回避没有回避的。 (7)委托人或者其他诉讼当事人对原鉴定意见有异议，并能提出合法依据 和合理理由的，法律规定或者人民法院认为需要重新鉴定的其他情形。 (8)接受重新鉴定委托的司法鉴定机构的资质条件，一般应当高于原委托 的司法鉴定机构。 3、鉴定依据审查 虽然程序规则规定，委托人应当向司法鉴定机构提供真实、完整、充分的 鉴定材料，并对鉴定材料的真实性、合法性负责，但是被委托人必须按照国家 的法律法规、政策规定对委托人提供的鉴定材料的真实性、合法性进行审查， 以鉴别真伪，为下一步工作打下坚实的基础。 4、签订司法鉴定协议书 司法鉴定机构决定受理鉴定委托的，应当与委托人在协商一致的基础上签 订司法鉴定协议书，在司法鉴定协议书应当注明下列事项： (1)委托人和司法鉴定机构的基本情况。 (2)委托鉴定的事项及用途。 (3)委托鉴定的要求。 (4)委托鉴定事项涉及的案件的简要情况。 (5)委托人提供的鉴定材料的目录和数量。 (6)鉴定过程中双方的权利、义务。 (7)鉴定费用及收取方式。 (8)其他需要载明的事项。 5、确定具体的司法鉴定人 指定本机构中具有该鉴定事项执业资格的司法鉴定人进行鉴定，委托人有 特殊要求的，经双方协商一致，也可以从本机构中选择符合条件的司法鉴定人 93 进行鉴定。 6、进行司法鉴定 严格按照司法鉴定的基本准则，依据合法有效的鉴定依据，这样就可以做 出初步的鉴定结果，进入到下一程序。 7、审核初步鉴定结果 (1)根据程序规则第四条的规定，司法鉴定实行鉴定人负责制度，在具体 实施过程中，每一个被选中的造价咨询机构作为被委托人，必须对鉴定结果负 责，因此初步鉴定结果出来后，需要进行仔细的复核(这种复核不仅是数据、 依据的复核，还包括程序的复核)，以保证鉴定结果的合法性、公正性、权威 性。 (2)根据程序规则规定，委托的鉴定事项完成后，司法鉴定机构可以指定 专人对该项鉴定的实施是否符合规定的程序、是否采用符合规定的技术标准和 技术规范等情况进行复核，发现有违反本通则规定情形的，司法鉴定机构应当 予以纠正。 8、发送鉴定书(或者鉴定报告) 根据程序规则的规定，司法鉴定机构应当按照有关规定或者与委托人约定 的方式，向委托人发送司法鉴定文书，这里要注意，鉴定文书送达委托人后， 需要委托人出具签收证明，以防止日后产生不必要的纷争。 9、归档保管 根据程序规则的规定，司法鉴定机构完成委托的鉴定事项后，应当按照规 定将司法鉴定文书以及在鉴定过程中形成的有关材料整理立卷，归档保管，以 备查验。 (七)造价咨询服务工作计划 1、准备阶段 (1)签订咨询合同 94 签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、 目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任。 (2)制订咨询实施方案 由项目负责人主持编制的咨询实施方案一般包括咨询业务概况、咨询业务 要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、 专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等，该咨询实施方案经技术总负责人 审定批准后实施。 (3)配置咨询业务操作人员 咨询单位应为咨询业务配置相应的操作人员，包括项目负责人、相应的各 专业造价工程师及概预算人员。 (4)咨询资料的收集整理 咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。 (5)资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责资料的充 分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控 制的需要，资料要完整和充分委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委 托人确认其真实可靠，咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理 开展咨询工作所必需的其它资料。 2、实施阶段 (1)项目施工阶段的主要工作有工程款使用计划的编制与工程合同管理、 工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核 与确定，其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。 (2)收集和熟悉相关咨询依据，施工合同，特别是工程造价的计价模式、 工程进度款的结算与支付方式等内容，编制施工阶段咨询文件所需的基础资料， 包括设计图纸与技术资料，合同计价的相关定额、标准等，与建设单位、设计 单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价依据的相关 95 设计变更、现场签证等的程序与职责。 (3)咨询成果文件的校审，工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工 程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一 致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整。 (4)工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求， 所套用的计价基础上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付 款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求。 (5)工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程 序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同 规定，工程变更的数量(包括核增与核减)应考虑全面。 (6)工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程 师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告(或付款证书)应由项目负责 人签发。 (7)所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整 理齐全保存备查。 3、结算审核的工作计划 (1)根据项目施工总承包合同的实际情况要求，对项目做好分阶段结算及 分部分项工程的造价结算审核，按业主要求编制和审核分阶段完工的分部工程 结算文件，与项目成本部同步向项目成本控制部提交结算报告。 (2)审核、评估承包商或供货商提出的索赔，并为业主提供谈判的建议及 结算依据。 (3)分析项目最终投资支出与成本目标的偏差，建立项目技术经济指标分 析数据库，向业主提交最终报告。 (4)工程竣工后 12 个月内，综合所有变更、索偿或其他账目，制定最终结 算文件供业主审核。 96 (5)参与业主召集的与本项目有关的会议。 (6)为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的 邀请，提供咨询服务书等。 (7)签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项。 (8)接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况。 (9)制定咨询实施方案。 (10)根据咨询实施方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工作。 (11)形成咨询初步成果并征询有关各方的意见。 (12)召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料。 (13)咨询成果交付与资料交接。 (14)咨询资料的整理归档。 (15)咨询服务回访与总结。 (16)咨询成果的信息化处理。 4、资料归档 (1)咨询单位的技术管理部门应根据本单位的特点制订符合国家及行业相 关规定的咨询资料收集、整理与留存归档制度，咨询资料应在技术总负责人领 导下，由项目负责人或专人负责整理归档。 (2)资料的归档按《项目管理、造价咨询档案资料管理办法》执行，造价 咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等，作为造价咨询依据的相关资料、 设计、成果文件、相关会议纪要和文函。 (3)经签署的所有总结及最终咨询业务成果文件，所有中间及最终业务成 果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记录，作为咨询单位内部质量管理 所需的其它资料。 (八)其它 1、咨询人在业主需要时，就中华人民共和国和当地工程项目和造价咨询 97 业务有关法律、法令、条例、规定、标准、规范和一般惯例，以及当地的定额、 材料、设备价格信息的使用规则和要求为业主提供咨询服务及有关资料。 2、对于新工艺、新技术、新材料、新结构技术鉴定出具审核意见。 3、协助业主整理全部项目合同文件及有关资料，统一档案格式，组织完 整的资料归档工作。 4、提供全天候咨询服务，现场人员工作时间与委托人同步。 5、提供项目竣工综合分析报告，对项目进行后评估。 六、施工阶段实施方案 (一)编制工程造价控制大纲 1、依据项目批复投资或初步设计概算、中标合同价、施工进度计划等相 关资料，编制工程造价控制节点图，其目的是协助业主将项目实施总成本控制 在业主批准的项目概算成本之内。 2、根据施工进度对应的造价控制节点，对已发生的建安投资进行初步测 算，如发生较大幅度的超投资控制节点的情况，应及时委托人提交超投资原因 分析报告，并提出相关建议。 (二)目标及内容 1、控制目标，严格控制变更、洽商、签证的发生并合理确定增加的费用， 即时关注材料价格变化，减少或避免工程索赔并提供反索赔建议等，使成本尽 可能地控制在目标范围内。 2、工作内容 (1)按招标人要求派驻各专业现场造价工作人员进行进驻施工现场的服务， 与招标人、监理单位及设计单位共同进行费用控制管理工作，研究确定可进行 造价减省的项目，并协助实施。 (2)负责制定造价控制的实施流程，对承包商报送的工程预算进行审核， 确定造价控制目标，提供资金流量控制建议。 98 (3)与设计单位密切合作，控制工程变更费用,以保证不超批准目标成本的 总额。 (4)在编制招标工程量清单的图纸并非实际施工图纸的情况下,据实际施工 图纸编制工程量清单,并与总承包单位进行核对并达成一致，从而确定实际合 同价。 (5)监督监理单位、总承包单位,确定现场实际发生的工程量和有关费用， 抽检主要材料及设备使用情况。 (6)对原暂定价格部分，校核该项目预算，在施工图纸全部完善后作出详 细工程量清单预算,供招标人合理的控制成本。 (7)负责对材料、设备市场价格的征询并提供审核价格，负责对材料、设 备市场价格的询价及审核并对工程现场实际费用进行审核和签证，对提供的审 核价格要能满足招标人成本控制的基本要求,并要以合理的理由说服施工、安 装、采购等单位接受，以保证工程顺利开展。 (8)施工过程中,审核施工单位递交的由于设计变更或甲方指令、签证引起 的工程量增减，审核由于国家政策发生变化而引起的造价变更，审核由于施工 实际情况发生变化而引起的造价变更和签证,供招标人合理控制工程造价。 (9)对投资控制进行动态管理，及时向招标人提供造价控制动态分析报告， 在已确认的阶段预(结)算基础上，若发生较大的设计修改或市场波动等情况,负 责向招标人呈交造价测算分析报告，并提供合理控制造价的方法(或建议)，若 设计修改或市场波动等情况变动较小，应招标人要求,受托人可提供工程成本 测算报告及降低成本的建议，并根据工程进度情况进行及时调整投资计划。 (10)负责审定施工单位月度工程款(包括预付备料款、甲供材料、设备价款 的审核抵扣),以避免多付和提前支付，根据监理单位提供的工程形象进度，按 招标人要求的时间完成每月工程进度款及预付款支付签证。 (11)根据已签署合同的价格、进度计划，编制工程现金流量图表、工程款 99 支用计划。 (12)定期向招标人提交工程款的支付建议书，并根据工程要求，对工程建 安总投资做出全盘控制,当出现建安投资突破预算控制时，提出及时合理的节 约成本建议。 (13)合同相关条款件进行重点分析和分类,提出合同管理重点清单。 (14)动态跟踪合同管理，适时分析找出影响项目投资的各种因素，以书面 形式报告招标人，对承包商的日常履约情况进行全面的、随时的、动态的跟踪 和监督，编制合同管理台账(每月向招标人提交最新的合同管理台账电子版,包 括但不限于施工、设计、监理等各类服务合同)。 (15)及时发现和判断承包商的违约情况,合理预见承包商可能出现的潜在 违约风险，及时处理合同履约过程中出现的问题,并以月报形式按照招标人批 准的格式向招标人书面报告合同履行情况,协助处理招标人与承包商的相关事 宜(涉及合同及造价方面)，包括违约预见后的处理及违约发生后的处理,对现场 管理情况随时跟踪并提出书面意见及依据。 (16)在合同实施过程中，协助招标人与承包商按工程需要及时协商签署补 充合同或协议，对有关合同及造价管理相关的往来函件、会议纪要和工程款项 支付资料等文件进行分类归档，建立台帐，除随时将文本及有关的电子文档交 招标人备存外，还应在竣工结算时向招标人提供一份完整的文件(包括电子文 档)。 (17)参加与合同及造价管理相关的各种组织协调会议和监理例会，并根据 需要协助招标人在会议上提供现场咨询服务，协助招标人做好投资风险分析、 降低投资风险及风险转移等工作，负责对所发生的工程变更及现场签证进行计 量、计价及其复核工作。 (18)协助招标人及时确认、审核因设计变更、现场签证等发生的费用，同 时与造价控制目标进行对比分析，并将此内容纳入月度费用执行情况分析报告 100 中(报告的内容包括但不限于工程重大变更费用测算、项目投资控制措施、合 同费用执行情况及费用预测等)。 (19)对合同执行情况每月进行检查和评审,并于每月 25 日前将相应报告提 交给招标人，协助招标人回复有关合同及造价方面的往来文件。 (20)审核施工单位的索赔要求并就索赔的各项事宜(索赔及反索赔的谈判) 进行工作，对经济索赔进行全方位、分阶段跟踪审核，按要求对所有设计变更 或工程变更及经济索赔的有效性提供意见，协助招标人审查、评估、协商、确 定承包商提出的索赔，并提供合同和造价方面的专业咨询意见。 (21)以合同为依据，充分发挥受托人作为专业咨询单位的技术优势和经验 优势，最大程度地保护招标人的利益不受伤害，在因索赔引起的诉讼或仲裁中， 向招标人及招标人的律师提供有关合同和造价方面的咨询(包括但不限于谈判、 和解、出庭、收集和出示证据等，协助律师进行争议的诉讼或非诉讼处理)。 (22)按照招标人要求参加相关的工程会议(包括合同交底会、监理例会、现 场协调会、专题讨论会等)，并提供专业意见或建议供招标人参考，定期提供 与本项目相关的材料市场参考价格分析,进行动态费用控制。 (23)根据项目需求和招标人要求，到本项目工地现场勘察，以便对所提供 咨询服务事宜构成影响的一切有关事项进行透彻的了解，及时核定分阶段或年 度完成的工程结算,并提供完整结算报告，根据招标人要求，组织或参加与本 项目投资控制有关的各类会议。 (24)监控现场实施情况，审核工程变更、洽商、隐蔽工程验收和钢筋、砂、 石、混凝土等各类材料试验报告及例会记录等工作，核实、确认现场变更、签 证以及调整工作范围、界面引起的变化，审查各类材料进场及使用情况。 (25)及时对经施工、监理单位的确认的施工合同中增补工程量清单综合单 价的价格进行审核、确认，及时审核、确认、统计施工过程中发生的设计变更、 工程洽商等经济费用，有效控制因工程变更引起的投资变化，每月进行成本变 101 动分析并形成书面报告。 (26)负责月工程进度款支付的审核工作，并对月工程进度款拨付进行审批， 对设计变更可能对工程造价、进度产生较大影响事项进行分析，并出具书面报 告提请建设单位决策参考，有效控制因工程设计变更引起的造价成本增加。 (27)对重大工程变更、洽商进行现场核实，并预测其费用，必要时，参加 建设单位组织的造价工作相关会议，并提出意见或建议，针对争议性问题，提 议由建设方主持，召集监理方、审计方、施工方等主要人员进行四方会审，按 照实事求是、协商一致的原则，确保解决方案，协助建设单位处理施工过程中 其他有关工程造价的问题。 3、工作要点 依据合同约定及市场动态,结合施工进度，科学、合理地分步审核、支付 工程进度款，控制设计变更、现场洽商的费用，进行自始至终的全过程动态监 控,实时提出节约成本的意见及建议，协助建设单位进行索赔及反索赔事件的 谈判。 4、工作步骤 依据施工进度计划，编制资金计划→对设计变更、现场洽商及索赔进行现 场勘察、分析→依据合同对追加工程款进行审核→根据各方会签的形象进度审 批进度款并签署支付证书→成本分析(对比分析资金计划与实际支付金额)→ 编制费用偏差分析表→成本考核(为下阶段成本控制总结相关经验)→合同履 约检查。 (三)实施方案 1、与质量监理单位及业主协调配合，制定现场控制造价的流程和措施， 参与对施工现场进度、质量、安全、投资控制等目标制定。 2、定期(不少于每月一次)实地评估工程进度及工程量，并按承包工程合 同、材料/设备供应合同要求，计算承包单位、材料/设备供应单位每期应得之 102 中期工程款项，对各承包商提出的付款申请进行审核并按有关合同规定时间发 出中期付款建议书，经业主认可后作为支付当月进度款的依据。 3、定期汇总并计算所有设计修改现场变更等变更所引起的总合同造价的 增减，与承包、材料/设备供应单位商讨合理的工程变更金额、制订工程变更 清单，出具工程变更费用审价报告。 4、对承包单位提出的费用与工期索赔问题，向业主提供专业评估意见及 估算书，以保证业主在有关工程合同上的利益，按合同业主可以反索赔的，提 供反索赔的建议。 5、根据施工图即时提供有关建筑材料和机电设备的信息，供业主选材及 订货之用，对承包商的设备、材料报价进行审核并出具设备、材料批价单由业 主审批后作为结算之依据。 6、根据工程进度及现场实际情况，每季修改及更新工程成本报告(含计划 成本、实际成本、对实际成本与计划成本的偏差进行分析，提出纠正措施的建 议等)，分析成本超支或节省的因素，如设计变更、生产价格大幅度变动等， 向业主提供书面意见，进行动态的全过程造价控制。 7、协助业主进行合同管理，负责合同的解释及对有关合同上的问题提供 意见，协助业主检查、督促各合同签约双方执行合同条款，履行合同义务的情 况，分析预计可能出现的问题，并根据实际情况协助业主完善、补充或修订合 同。 8、协助建设单位处理不可预见、不可抗力或突发性事件，特别对于施工 单位可能存在的索赔事件，提前向建设单位提出合理化建议。 9、参与工程质量、安全事故的调查，提出明确的事故原因分析、危害或 损失程度、预防对策、对责任方的处罚和处理意见。 10、参与有关工程造价及合同执行的工程会议及业主要求的其他会议，协 助业主协调各承包商经济关系，以利工程顺利进行。 103 11、施工过程中，咨询人顾问人员去工地现场，了解施工进度情况，编制 相关的由于变更、现场签证而发生的费用计算表，且必须对隐蔽工程进行现场 记录，以备工程结算之用。 12、每月提交“咨询工作月报”，提出阶段性咨询工作报告、咨询专题、专 项报告、咨询工作总结等。 13、参与、配合工程验收，阶段性重要工作成果有现场控制造价的流程与 措施、每月的详细工程款支付表、工程量变更清单及工程变更审核确认书、每 季的工程成本报告(含变更帐目)、中期付款证书、索赔评估报告、有关合同管 理的文件。 (四)工程预付款审查拨付 1、工程预付款拨付的时间和金额应按照发承包双方的合同约定执行，合 同中无约定的宜执行《建设工程价款结算办法》的相关规定。 2、按照发承包双方合同约定或有关规定，在工程开工前，计算应支付的 工程预付款数额。 3、按照发承包双方合同约定或有关规定，在工程开工前，计算应支付的 工程预付款数额。 4、支付的工程预付款，应按照建设工程施工承发包合同约定在工程进度 款中进行抵扣。 (五)工程进度款审查拨付 1、工程造价咨询单位应委托方的要求，按建设工程施工承发包合同协议 条款约定的时间及方法参与工程计量，负责按时审查并确认进度款的支付额度， 向建设单位提交进度款支付建议，并建立相应工程计量支付管理台账。 2、工程造价咨询单位应按《建设工程工程量清单计价规范》的有关规定 和表式审核工程计量支付的全部内容，审核内容包括： (1)本周期已完成工程的价款。 104 (2)累积已完成的工程价款。 (3)累计已支付的工程价款。 (4)本周期已完成计日工金额。 (5)应增加和扣减的变更金额。 (6)应增加和扣减的索赔金额。 (7)应抵扣的工程预付款。 (8)应扣减的质量保证金。 (9)根据合同应增加和扣减的其他金额。 (10)本付款周期实际应支付的工程价款。 3、在审核与确定本期应支付的进度款金额时，应注意按照合同条款的约 定，做好工程预付款、计日工、变更和索赔款项的同期支付。 4、在审核与确定本期应支付的进度款金额时，若发现工程量清单中出现 漏项、工程量计算偏差以及工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合 同义务过程中完成的实际工程量计算和确定应支付金额。 5、应及时建议建设单位按期支付工程进度款。 (六)合同管理 1、施工过程中注重收集所有参与工程建设的总包施工单位的施工合同或 协议书，建立合同管理台帐，将每个合同中与工程造价有关的内容进行登记， 如工程范围、合同价款、付款方式、结算办法等，以便随时查阅并掌握所有参 与工程建设的总包施工单位合同价款、进度款支付原则及工程结算原则，为竣 工结算打好基础。 2、参加与工程造价及合同条款有关的工程会议，审查完善施工合同协助 委托人与施工单位签订施工合同，也是我们咨询服务的一项工作内容，特别是 对施工合同中与工程造价相关的条款进行审核是非常必要的，因为这些条款签 订的结果直接影响着工程造价的控制。 105 3、审查工程承包范围所填写的内容与招标文件是否一致，是否符合甲方 的要求，审查合同工期所填写的开竣工日期及工期总日历天数是否符合招标文 件的要求或按照甲方的要求进行了调整，审查合同价款所填写的金额是否与投 标报价或清标后甲乙双方确认的金额一致。 4、审查合同文件的组成及解释顺序，审查发包人工作内容是否与投标报 价中约定的内容一致，是否有不属于发包人承担的工作内容，审查承包人工作 内容是否与投标报价中约定的内容一致，是否有属于承包人的工作内容而没有 进行约定。 5、审查工期延误的约定是否合理，审查合同价款采用的方式、包括的风 险范围、调整办法等是否与招标文件一致，是否符合国家相关文件的规定，是 否在政策规定的范围内与甲方的要求一致。 6、审查工程预付款额度、支付时限及抵扣方式，审查工程进度款的支付 比例是否符合工程造价控制的要求，审查发包人供应材料设备的结算办法及承 包人采购材料设备的约定是否存在不利于工程造价控制因素。 7、审查工程变更的约定是否存在不利于工程造价控制的因素，审查违约 责任是否填写到位，根据工程项目具体情况，协助委托人编写补充条款。 8、建立并随时更新合同台帐，及时反映合约规划中所列的每个合同的签 约及履约情况，协助业主进行合同补充文件的起草、谈判和签署，对合同条款 及有关合同文件进行重点分析及分类管理，以合同为依据，公正、公平地平衡 甲方、承包单位双方利益，并尽可能保护委托方的利益，确保本项目在法律及 合同保护下进行。 9、协助建设单位、项目管理单位对施工单位进行合同管理，明确总承包 的承包范围和合同责任，如有违约行为或合同争议时，咨询单位负责协调和解 释相关方的权利与义务，已达到一致共识。 10、监督合同执行，有关控制工程实施中的合同价款调整和费用索赔，监 106 督和控制合同价款的支付，合同付款包括但不限于预付款、进度款、结算款、 保修金等的付款审核，要求每周查看现场施工进度、了解工地发生的重要事项， 每月提交关于合同执行的情况报告，并按此及监理单位的意见作估值及提供工 程付款建议。 11、设计变更/工程洽商、增减承包范围、现场签证、零星(临时)工程、工 程量清单错漏项调差、暂定数量暂定单价暂定金额调差、暂估价材料设备调差 等的费用审核。 12、建立变更预审机制，应建设单位、项目管理单位要求，在项目管理单 位组织安排下，预先做出造价评估或对施工单位申报的造价预评估资料提出审 核意见，以供建设单位参考及决定是否进行变更洽商，紧密配合现场施工进度， 按时参加现场例会，及时进行各种费用审核。 (七)综合变更控制 1、采用变更控制的方法，综合变更控制主要包含找出影响项目变更的因 素、判断项目变更范围是否已经发生等。 2、进行综合变更控制的主要依据有项目计划、变更请求和提供了项目执 行状况信息的绩效报告。 3、为保证项目变更的规范和有效实施，通常项目实施组织会有一个变更 控制系统，变更控制系统是一个正式和文档化的程序，它定义了项目绩效如何 被监控和评估，并且包含了哪种级别的项目文件可以被变更，它包括文书处理、 系统跟踪、过程程序、变更审批权限控制等。 4、综合变更控制的结果主要有更新的项目计划、纠正措施、经验总结， 分析了项目整合管理的主要过程和工作以及过程中采用的方法和技术，值得注 意的是，在项目的不同阶段，项目整合管理工作的内容会侧重不同，工作量也 会不同，但是要想使项目获得成功，必须从整合的角度，以全局的观点开展整 合管理，不能只强调各项具体的专项管理工作。 107 (八)工程变更费用的审查及处理 1、工程变更费用的审查及处理遵循以下原则 (1)合同中已有适用的价格，按合同中已有价格确定。 (2)合同中有类似的价格，参照类似的价格确定。 (3)合同中没有适用或类似的价格，由承包人提出价格，经发包人确认后 执行。 (九)工程变更费用的审查及处理的具体工作内容 1、根据承发包合同条款的约定，及时完成对工程变更费用的审查及处理。 2、对工程变更的审查包括工程变更费用的有效性、完整性、合理性和准 确性。 3、建立设计变更台帐，对施工过程中发生的设计变更及工程洽商进行跟 踪控制。 4、拟采用的重大设计变更及工程洽商要在实施前进行投资测算，进行造 价分析，判断其对工程造价方面的影响，并在此基础上向业主提交专业性的建 议。 5、为了更好地控制建安成本，根据工程进度，要求施工单位按月上报设 计变更及工程洽商，按月进行结算，做到随时掌握设计变更及工程洽商的成本 增加情况，未按规定及时上报的设计变更及工程洽商，结算时不再计入工程结 算，建议业主把本条作为合同条款在合同中明确约定。 6、对某些变更内容书面确认手续齐全，但根据我们的经验可能与实际施 工做法不符或由于某些原因并未施工的项目进行核实，对于这些工程洽商必须 经过现场踏勘，才能发现其中问题，对其不合理内容进行核减。 (十)材料及设备价格管理 1、向委托人提供施工阶段人工、材料、设备等市场价格变化的信息，根 据委托人的要求进行特殊材料及设备的询价对合同约定的可调价格进行测算 108 分析。 2、对招标文件中给出的暂估价材料及设备，协助委托人进行询质询价工 作，，并对材料及设备暂估价的按照委托人拟确认的价格进行调整测算，提交 调整材料及设备暂估价的额度是否超出投资控制的分析报告。 3、提醒委托人根据工程进度对暂估价材料及设备及时做出认质认价，建 立材料设备认价单台帐，为竣工结算做好准备。 4、项目实施过程中，根据业主要求，结合市场询价，提供材料、设备、 系统、工艺等的市场询价服务，每次提供三个以上选项供业主参考，给出相关 建议，并协助业主进行价格谈判。 5、在项目管理单位组织安排下，负责暂估价材料、设备的询价、认价工 作，及时为建设单位、项目管理单位提供专业的咨询意见。 (十一)索赔管理 1、在工程施工过程中，施工单位往往会因为开工时间的延误、甲供材料 及设备的质量或到货时间问题、施工条件与合同约定不符等等情况提出工期索 赔及费用索赔，这些索赔如果控制不好，将会是一笔非常大的费用。 2、在咨询服务过程，注重收集工程索赔及反索赔的资料，利用我们在司 法鉴定工作上的经验，不仅要在工程索赔要求中寻找有利于业主一方的信息及 理由，还要在施工过程中注意寻找反索赔的事件，以最大努力保护好业主的利 益。 3、依据建设工程施工发承包合同的约定和国家的相关规定处理工程索赔， 注意索赔理由的正当性、证据的有效性和时效性。 4、收到索赔申请报告后，应在规定的时间内根据承发包合同约定予以审 核，或要求申请人进一步补充索赔理由和证据，与各方积极配合，采用合理的 索赔计算方法，对于工程索赔加强主动控制，避免索赔费用的扩大。 5、工程索赔价款的计算遵循下列方法处理，合同中已有适用的价格，按 109 合同中已有价格确定，合同中有类似的价格，参照类似的价格确定，合同中没 有适用或类似的价格，由承包人提出价格，经发包人确认后执行。 6、在本项目合同框架下审核施工单位、材料设备供货商之索赔的有效性， 当出现合同的索赔时，在项目管理单位组织安排下，负责审核其索赔成立的依 据、金额及是否涉及其他单位的责任，当索赔为不合理时，根据合同条款为建 设单位、项目管理单位提供否定意见，必要时参与施工单位、材料设备供货商 的谈判。 7、如发生与本项目建设有关的诉讼或仲裁纠纷，造价咨询单位应协助建 设单位、项目管理单位处理，提供相关的证据供建设单位参考。 8、在工程施工过程中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能 顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，结果造成工期延长，这在实际工程中 是屡见不鲜的，对此应先计算干扰事件对工程活动的影响，然后计算事件对整 个工期的影响，计算出工期索赔值。 9、根据合同条款的规定，向甲方索取他应该得到的合同价以外的费用， 乙方根据合同条款的有关规定从甲方那里得到的这种费用，既不是他的意外收 入，也不是甲方花了不必要的钱，而是在合同中所规定的因签订合同时还无法 确定的，应由甲方承担的某些风险因素导致的结果，乙方投标时的报价中不含 有甲方承担的风险对报价的影响，所以，一旦这类风险发生并影响到乙方的工 程成本时，乙方提出费用索赔的行为是一种正常现象。 10、在项目开始前，按程序办事，做好充分的准备工作，避免由于业主方 因项目准备不充分，违反招标程序，在资金不到位、设计未完成、征地、拆迁 等问题未解决的情况下匆忙开工而导致承包商的停工、窝工及机械设备的闲置 等损失，而被承包商索赔。 11、选择合适的承包合同类型，总价合同要求有明确的施工图纸，而单价 合同要求则没有这么严格，所以当工程项目施工图纸未完成，以选用单价合同 110 为好，否则，一旦工程量和工作性质出现与设计图纸不符的变更情况时，会导 致大量的施工索赔。 12、通过附加条款对合同某些条款进行补充，加强设计审查，大力开展设 计监理工作，及时发现设计图纸的错误或不足，避免施工中因设计变更而引起 的索赔。 13、加强质量管理，监理工程师在施工中应强化质量跟踪，避免或减少由 于抽样检查或工程复查引起的索赔。 14、根据不同的承发包模式自身的特点，恰当地划分标段，选择适用的承 发包模式可以起到减少承包商之间的施工干扰，保证承包合同正常履行的作用， 从而可以减少施工索赔。 15、不断提高自身业务素质，如减少过程中的错误指示，增强工作责任性， 提高工作水平。 16、做好工程施工记录，发现索赔问题及时处理，避免索赔问题时过境迁， 难于核实，而索赔问题如拖延太久或不予解决，也会影响到承包商的积极性， 使之产生抵触情绪，不利于合同的正常履行，索赔事件发生后应采取有效的措 施，如调整施工进度计划，防止损失的进一步扩大。 17、在项目过程管理，注意收集工程索赔与反索赔相关资料，注重索赔及 反索赔管理，以合同为依据，充分发挥咨询公司作为专业顾问的技术优势和经 验优势，对总包和指定供应商的索赔或进行分析和计算，注意收集施工过程中 的反索赔资料和依据，最大程度地保护业主的利益不受伤害。 18、协助甲方与承包商达成一致，协助甲方审查和协调确定各施工单位的 索赔与反索赔，对所有施工单位提出的索赔在确认前进行费用测算、提交分析 成果，规避风险，与业主、监理、共同研究确定费用较大索赔，提交解决方案。 七、工程验收实施方案 (一)验收管理目标 111 1、规范工程建设项目竣工验收的管理，明确各部门的职责分工，检验工 程设计和施工质量，促进建设工程及时交付使用，发挥投资效益。 2、按照设计要求的施工项目内容、技术规格、参数与要求，技术质量要 求及验收规范的规定，各道工序全部保质保量施工完毕，各项工程项目全部安 装结束，全部符合质量要求。 3、验收工作应当遵循公开、公正、真实、科学的原则，工程完工后，必 须通过验收委员会验收合格后方可交付使用。 4、竣工验收标准为国家工程建设强制性标准、现行施工验收规范及相关 标准、经审查通过的设计文件以及有关的法律、法规、规章和规范性文件规定。 (二)验收管理原则 1、由建设单位负责组织竣工验收小组，验收组组长由建设单位法人代表 或其委托的负责人担任，验收组副级长应至少有一名工程技术人员担任。 2、验收组成员由建设的单位上级主管部门、建设单位项目负责人、建设 单位项目现场管理人员及勘察、设计、施工、监理单位与项目无直接关系的技 术负责人或质量负责人组成，建设单位也可邀请有关专家参加验收小组，验收 小组成员中土建及水电安装专业人员应配备齐全。 4、竣工验收标准为国家及市的强制性标准，现行质量检验评定标准、施 工验收规范、经审查通过的设计文件及有关法律、法规、规章和规范性文件规 定。 5、由竣工验收小组组长主持竣工验收，建设、施工、监理、设计、勘察 单位分别书面汇报工程项目建设质量状况、合同履约及执行国家法律、法规和 工程建设强制性标准情况。 6、对竣工验收情况进行汇总讨论，并听取质量监督机构对该工程质量监 督情况。 7、形成竣工验收意见，填写《建设工程竣工验收备案表》和《建设工程 112 竣工验收报告》，验收小组人员分别签字、建设单位盖章。 8、当在验收过程中发现严重问题，达不到竣工验收标准时，验收小组应 责成责任单位立即整改，并宣布本次验收无效，重新确定时间组织竣工验收。 9、当在竣工验收过程中发现一般需整改质量问题，验收小组可形成初步 验收意见，填写有关表格，有关人员签字，但建设单位不加盖公章，验收小组 责成有关责任单位整改，可委托建设单位项目负责人组织复查，整改完毕符合 要求后，加盖建设单位公章。 10、当竣工验收小组各方不能形成一致竣工验收意见时，应当协商提出解 决办法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收，当协商不成时，应报建设行 政主管部门或质量监督机构进行协调裁决。 11、竣工验收阶段当工程项目按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全 部建完后，便可组织验收，竣工验收是工程建设过程的最后一环，是投资成果 转入生产或使用的标志，也是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的 重要步骤。 12、竣工验收对促进建设项目及时投产，发挥投资效益及总结建设经验， 都有重要作用，通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成生产能力或效益， 也可避免项目建成后继续消耗建设费用。 13、按照国家现行规定，所有基本建设项目和更新改造项目，按批准的设 计文件所规定的内容建成，符合验收标准，整理技术资料，技术资料主要包括 土建施工、设备安装方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。 14、在整个过程中严格依照政府相关法规、规章和合同文件要求，认真做 好质量保证、材料的进货检验、分部分项工程的隐预检等与质量记录和竣工资 料的收集整理相关的工作。 15、在工程实际竣工前，发包人承包人和总监理工程师审核后，根据发包 人和总监理工程师的审核意见进行修改并提供完整的竣工图给总监理工程师、 113 发包人，竣工图在竣工移交证书颁发前提供。 16、凡按图施工没有变动的，由施工承包单位(包括总包单位和分包单位) 在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图，在施工中，虽有一般性设计 变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承 包单位负责在原施工图(必须新蓝图)上注明修改部分，并附以设计变更通知单 和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。 17、不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图，由于 设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图，由于施工原因造成的，由施工承 包单位负责重新绘图，由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位 绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明， 作为竣工图，竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。 18、建设单位必须及时清理所有财产、物资和未花完或应收回的资金，编 制工程竣工决算，分析概(预)算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。 19、根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验， 然后进行正式验收，规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的 竣工验收工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具竣 工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负 责验收的单位提出竣工验收申请报告。 20、通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾， 与项目决策时确定的预期目标以及技术、经济、环境、社会等相关指标进行对 比，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策 建议，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的且的。 21、在总承包项目的试运行阶段，业主组织、指挥、供应试运行资源， 由 EPC 总承包商进行指导，监理、政府质量监督站等参与试运行，并对 EPC 总承包商的试运行工作进行监督管理协调。 114 22、在总承包项目的竣工验收阶段，业主负责项目的竣工验收工作，总承 包商先进行预验收，并积极配合业主的各项验收工作，监理和政府质量监督站 等也参与其中。 23、项目部应按合同约定和试运行目标要求，向业主方提供项目试运行的 指导和服务，项目试运行管理由试运行经理负责，在试运行实施过程中，接受 项目经理和试运行管理部门的双重领导。 24、根据合同约定，试运行管理内容包括试运行准备、试运行计划、有合 同约定的人员培训、试运行过程指导和服务等，试运行经理应负责组织试运行 与项目设计、采购、施工等阶段的相互配合及协调工作。 25、试运行计划应根据合同和项目计划，在项目试运行阶段前由试运行经 理组织编制，试运行计划应经业主方确认或批准后实施，根据合同约定和建设 项目的特点及要求，编制培训计划，培训计划应经业主方批准后实施。 26、负责组织编制试运行方案，项目部应检查试运行前的准备工作，确保 已按设计文件及相关标准完成项目范围内的生产系统、配套系统和辅助系统的 施工安装及调试工作，并达到竣工验收标准。 27、组织或协助业主方落实试运行的技术、人员、物质等安排情况，试运 行经理应组织检查影响合同的考核指标达标，尚存在的关键问题及其解决措施 是否落实。 28、合同目标考核工作应由业主方负责组织实施，试运行经理及试运行服 务人员参加并承担技术指导和服务，合同目标考核时间和周期按合同约定或商 定，在考核期内全部保证值达标时，合同双方或相关方代表应按规定签署考核 合格证书。 29、建立工程交接后的工程保修制度，工程保修应按合同约定或国家有关 规定执行，在保修期内发生质量问题，项目部应根据公司制定的工程保修制度 和业主方提交的“工程质量缺陷通知书”提供缺陷修补服务。 115 30、保修期限从竣工验收合格之日起计算，执行按合同约定，保修的经济 责任和费用应由缺陷责任方承担或按合同约定处理，公司应与业主方建立售后 服务联系网络，收集和接受业主方意见，及时获取工程建设项目的生产运行信 息，做好回访工作。 31、工程回访工作应按照公司有关回访工作管理规定进行，填写回访记录， 编写回访报告，反馈项目信息，持续改进。 32、施工技术资料的组卷应遵循工程文件材料形成规律，保持卷内的工程 验收资料、施工技术管理资料、工程质量保证资料、工程质量评定资料之间的 有机联系、分类清楚，力求整齐、美观，即符合专业和档案的特点，又提高组 卷的工作效率。 33、竣工图真实记录各种地上地下建筑物、构筑物及其线路和管道安装、 设备安装、建筑装饰等情况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、改建、 扩建的依据，是国家重要技术档案，是交工验收的必要条件 34、工程验收以施工图及说明书、图纸会审记录、有关变更的书面文件、 国家颁布的施工及验收规范和质量检验标准、业主指定的施工标准为依据。 35、工程具备覆盖、掩盖条件或达到约定的中间验收部位，经班组自检和 施工员复检合格后，在隐蔽和中间验收前 48 小时通知业主和监理，提交资料 包括自检记录、自检意见、隐蔽和中间验收的内容、验收时间和地点。 36、准备验收记录并按规范要求执行，验收合格，业主代表和监理在验收 记录上签字后，方可进行隐蔽和继续施工，在认为工程具备竣工条件时，依据 设计要求和业主要求，进行自检验收。 37、在施工时认真按照标准、规范和设计的要求以及业主依据合同发出的 指令施工并提供工程质量的技术保证，随时接受业主代表或监理及其委派人员 的检查、检验，并为检查、检验提供便利条件。 38、在通知业主及监理验收前，将先安排一至几次自检或检查，对发现的 116 问题及时整改，至到符合要求后再请业主及监理进行验收，监理工程师在平时 巡检过程中，如发现存在问题的，将按要求及时整改或返工。 39、工程完工自检检验优良后，按照国家有关验收标准全面检查承建工程 质量自评工程质量等级、编制《工程竣工报告》，经项目经理、单位法定代表 人和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交监理公司核查，总监理工程师签 署意见后，提交给建设单位。 40、竣工图基于合同图纸、变更指令、经审批的施工作业图、大样图和配 合图以及过程质量记录等进行准备和制作，此类图纸以总监理工程师批准的格 式及市档案管理部门的规定进行准备和递交，提供竣工图电子文档、晒印蓝图， 所提供竣工图图纸的数量和格式、装订方式等满足业主的要求，竣工图向市城 建档案馆归档责任。 41、承包人制作自己的竣工图和整理自己的竣工资料，发包人将要求分包 人和其他承包人(如果有)的竣工资料随工程进度逐步提交给承包人，由承包人 统一分类整理。 (三)竣工验收方案 1、对照合同约定及施工图纸，详细核对工程项目是否全部完成，这个过 程应由项目经理组织完成，完成所有约定项目后经项目部组织各班组自检合格 后报请施工单位技术负责人组织该工程项目部自检。 2、企业自检合格报建设单位，由建设单位组织监理、施工、质监人员行 工程初验，初验过程中提出的有关问题形成会议纪要，将需处理的问题处理完 毕经监理复查合格后报请建设单位。 3、建设单位收到申请验收报告后组织确定验收组成员名单，确定竣工验 收日期后通知各相关单位，竣工验收会议，形成纪要。 4、收集、汇编、整理竣工资料，办理竣工备案手续，办理工程结算，施 工单位向建设单位移交全部合格建筑产品。 117 5、施工单位在完成工程设计和合同约定的各项内容，自检合格后向建设 单位提交《工程竣工报告》。 6、建设单位收到《工程竣工报告后》，组织勘察、设计、施工和监理单位 进行工程质量竣工预验收，勘察、设计单位出具《单位工程质量检查合格文 件》，监理单位出具《单位工程质量评估报告》。 7、工程符合竣工验收条件要求后，建设单位组织设计、施工等单位和其 他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。 8、建设单位应当在工程竣工验收 7 个工作日前将验收的时间、地点及验 收组名单书面通知负责监督该工程的工程质量监督机构。 9、建设单位核查验收组成员的资格，验收组成员到场后，在《竣工验收 组成人员名单及资格核查表》上由亲自签字。 10、建设、勘察、设计、施工分别汇报工程合同履约和在工程建设各个环 节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况，建设单位主持人宣布验收方 案、分组。 11、参加验收人员按专业分组进行工程实物质量检查、查验有关工程技术 资料，参建各方责任主体分别发表验收意见并形成验收结论。 12、验收组组长根据验收组统一意见，宣布工程是否合格、通过验收，工 程质量监督机构监督验收人员宣布该工程的竣工验收组织形式、验收程序是否 符合规定，执行质量验收标准情况以及该工程验收会议是否有效。 13、对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全 面评价，形成经验收组人员签署的《工程竣工验收意见书》，参与工程竣工验 收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提 出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。 14、由验收小组组长组织验收工作，主持召开验收会议，对相关人员进行 分工，验收组成员检查现场，对建设工程完成情况、质量状况和资料详细核查， 118 做出验收结论。 15、参加验收人员签到，由建设单位组织工程竣工验收并主持验收会议， 宣布参加验收单位及竣工验收组成员名单，建设单位应做会前简短发言、介绍 工程竣工验收程序及会议结束总结发言。 16、验收会议上，工程施工、监理、设计、勘察等各方的工程档案资料摆 好备查，并设置验收人员登记表，做好登记手续，验收组审阅建设、勘察、设 计、施工、监理单位的工程档案资料和工程竣工资料，实地查验工程质量。 17、施工单位、勘察单位、设计单位、监理单位汇报质量检查情况，对工 程质量进行评估，勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和 在工程建设各环节执行法律、法规和工程建设强制性标准情况。 18、建设单位汇报工程建设、整改、设备调试情况，对工程质量进行评估， 验收组发表意见，分别对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节 等方面作出全面评价，验收组形成工程竣工验收意见，填写《建设工程竣工验 收报告》并签名、盖章。 19、勘察、设计、监理单位分别提交《建设工程勘察(设计、监理)质量评 估报告》，尽快完成项目决算、财务审计工作，以及项目环保、安全、消防检 测和验收工作，项目经公司组织正式竣工验收合格及工程资料齐全后向工程质 量监督总站上报规定工程资料，进行监督验收，项目竣工验收前由土建、设备 安装、水电暖安装由参建双方对单项工程做出《建设工程竣工验收报告》意见 稿。 20、工程项目的竣工验收是施工全过程的最后一道程序，也是工程项目管 理的最后一项工作，它是建设投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核 投资效益、检验设计和施工质量的重要环节。 21、完成建设工程全部设计和合同约定的各项内容，达到使用要求，有完 整的技术档案和施工管理资料，有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设 119 备的进场试验报告，有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格 文件，有施工单位签署的工程保修书。 22、施工单位完成设计图纸和合同约定的全部内容后，自行组织验收，并 按国家有关技术标准自评质量等级、编制竣工报告，由单位法定代表人和技术 负责人签字并加盖单位公章后提交给监理单位(未委托监理的工程，直接提交 建设单位)。 23、竣工报告应当包括已完工程情况、技术档案和施工管理资料情况、机 械设备安装调试情况、工程质量评定情况等，监理单位核查竣工报告，对工程 质量等级作出评价，竣工报告经工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理 单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工验收。 24、建设单位提请规划、消防、环保、质量技术监督、城建档案、燃气和 民防等有关部门进行专项验收(专项验收程序由各有关部门自定)，并按专项验 收部门提出的意见整改完毕，取得合格证明文件或准许使用文件。 25、建设单位审查竣工报告，并组织设计、施工和监理等单位进行竣工验 收，建设单位编制建筑工程竣工验收报告或市政工程竣工验收报告。 26、建筑工程竣工验收报告或市政工程竣工验收报告应当包括下列内容： 工程概况、施工许可证号、施工图设计文件审查意见、工程质量情况以及建设、 设计、施工和监理等单位签署的质量合格意见。 27、建筑工程竣工验收报告或市政工程竣工验收报告应当使用建设行政主 管部门印制的格式文本(专业工程竣工验收报告格式文本由专业工程管部自行 印制)一式四份，主管部门、城建档案部门、建设单位和施工单位各一份。 28、建设工程竣工验收实行备案制度，建设单位应当在建设工程竣工验收 合格后十五日内向主管部门提交下列材料，办理备案手续，工程竣工档案专项 验收前，监理单位、施工单位档案管理人员应对本单位形成的档案按照有关规 定进行自行验收，填报《竣工档案情况申报表》报送建设单位。 120 29、建设单位汇总各监理、施工单位报送的工程竣工档案材料和《竣工档 案情况申报表》后，档案管理人员应对各单位报送的和本单位形成的工程竣工 档案按照有关规定进行审核和自行验收，向市城建档案管理部门填报《建设工 程竣工档案专项验收申报表》。 30、城建档案管理部门接到《申报表》后对申请进行核查，申请符合规定 的，应自收到《申报表》之日起五个工作日内派出验收小组进行验收，因故需 要变更收日期的，应在申请接受日起两个工作日内向建设单位提出。 31、工程竣工档案专项验收在建设工程现场进行，由建设单位组织本单位、 设计、监理、施工单位技术负责人和档案管理人员参加，市城建档案管理部门 验收小组主持。 32、验收工作进行完毕，市城建档案管理部门验收小组应当提出初步验收 意见，正式《建设工程竣工档案专项验收意见书》在验收后两个工作日内发出。 33、工程竣工档案不符合国家法规、规范和城建档案有关规定末能通过专 项验收的经整改后依照以上程序重新组织验收，未能通过档案专项验收的工程， 不得进行工程竣工验收。 34、工程竣工验收实行三级验收，施工单位自行验收、竣工验收、政府部 门专项验收，工程完工后，施工单位须自行验收，合格后方能提请公司验收。 35、各验收方及验收人员应遵循“严、实、细”的工作要求对工程项目验收， 并对验收结论负责，审核竣工验收申请《工程竣工验收申请》，审查完工项目 是否具备验收条件。 37、联络工程相关方，提请相关方抽派具有资质的人员组成竣工验收组， 并对验收人员的资格审查，配合协调竣工验收组编制竣工验收方案，配合并参 与竣工验收。 38、现场工作组作为工程竣工验收的配合机构部门，负责竣工验收条件的 核查，配合并参与竣工验收工作，配合专项验收及工程备案事宜，同时对于验 121 收过程中发现的问题，督促施工单位及时整改。 39、竣工验收组是竣工验收的主导机构，由勘察、设计、监理、施工等单 位具有相关资质人员和公司使用单位人员及土建、设备、资料、财务、安全、 审计人员等专家构成。 40、编制竣工验收方案，并根据合同、招标文件、工程变更文件及制定验 收标准对工程质量、进度、功能、安全性、技术性、环保性、外观等进行验收， 并出具意见，形成竣工验收报告。 41、项目领导小组审核确定竣工验收组的构成成员，审批竣工验收报告及 专项验收申请、工程备案申请等事项。 42、施工单位应在工程完工后，应及时编制竣工图和竣工报告，并组织施 工单位内部人员，对工程进行验收，发现问题，及时整改，同时组织人员按照 竣工清理计划对工程项目进行清理。 43、施工单位自行验收合格后，编制《施工安全评价书》和《工程质量保 修书》，在符合竣工验收条件后提出竣工验收申请，并附验收所需的相关资料。 44、监理单位审核竣工验收申请，经审核符合竣工验收条件后，由现场人 员审核并向项目部汇报。 45、竣工验收申请经项目部审核通过后，项目部向工程项目相关方发出 《工作联系函》，相关方抽派具有资质的人员组成竣工验收组，项目部负责上 述人员的资格审查，挑选竣工验收组成员，报项目领导小组确认。 46、工程竣工验收组成立后，编制竣工验收方案，制定验收标准，在项目 部、现场工作组及施工方的配合下对工程质量、进度、使用功能、外观、安全、 环保等方面进行验收，对发现问题的地方，要求施工方按期整改，验收合格后 出具竣工验收报告，并保留验收过程中的相关记录。 47、竣工验收合格后，根据需要向环保、消防、安全、规划、国土资源、 防雷、质检等政府管理部门专项验收申请，并组织现场人员、验收组及施工方 122 配合专项验收，发现问题的，在限期内督促施工方尽快完成整改，早日复验， 取得到相关部门出具的认可文件。 48、专项验收结束后，项目部在规定的时间内办理工程项目备案，提报备 案需要的相关资料，工程竣工验收备案审查通过后，项目部组织使用部门与施 工单位进行工程项目移交，在施工单位的协助下办理相关权属证明的。 49、工程完工后施工方应及时组织人员按照《竣工图编制要求》编制工程 竣工图，并进行竣工清理。 50、工程项目一律由施工单位先进行自行验收，没有自行验收或验收不合 合格的不得申请竣工验收，验收合格后编制《自行验收报告》，提出竣工验收 申请，填制《工程竣工验收申请》，附工程质量评定资料，完整的技术档案， 施工管理资料，工程使用的主要材料、构配件、设备的进场试验报告以及安全、 环境、防雷等方面的评估报资料。 51、施工单位自行验收须按照合同规定，工程设计、施工图纸、施工质量、 技术标准等要求严格组织验收，并对验收结论负责。 52、工程项目聘请有监理单位的，监理单位先行审核竣工验收申请，审核 通过后，将验收申请交现场审核，现场人员须结合工程实地情况认真审核，并 向项目部汇报，项目部根据验收资料及现场人员的汇报，审核工程项目是否具 备竣工验收的条件。 53、工程完工后，施工单位对竣工验收所需的资料进行清理，填制《工程 资料移交表》，将工程资料分类整理成册交予现场工作组，完成工程设计和合 同约定的各项内容。 55、施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有 关法律、法规及相关标准，符合设计文件及合同要求，并编制了竣工报告和自 行验收报告。 56、对工程进行质量评估，具有完整的监理资料，并提出工程质量评估报 123 告，有完整的技术档案和施工管理资料，有工程使用的主要物料、构配件和设 备的进场试验报告。 57、有施工单位签署的工程质量保证书，工程实施过程中出现的问题已全 部整改完毕，施工单位的安全、环境保护、消防、防雷等评价报告。 58、竣工验收申请经项目审核通过后，项目部组织勘察、设计、监理、施 工等单位及公司使用单位人员组成竣工验收组，验收组成员须经项目领导小组 确认。 59、验收组在竣工验收前应根据工程项目勘察报告、设计图、工程项目合 同及国家相关规定等编制工程验收方案，并经项目领导小组审核后，作为竣工 验收的依据。 (四)验收管理任务 工程验收包括中间验收、单项工程验收(即交工验收)、专项验收、初步验 收和竣工验收。 1、中间验收 (1)对须进行中间验收的单位工程的质量进行内部检查验收，内部检查合 格后向监理提出验收申请，参加业主组织的中间验收，负责组织验收过程中发 现的工程质量问题和缺陷的整改。 (2)在预计达到验收条件前 3 天，向监理提交符合要求的验收报告，及相 应的资料，验收报告通过监理审核后，2 天内应由业主及监理组织验收。 (3)对中间验收全过程记录，并得到相应的业主及监理的书面认可，否则 中间验收记录无效。 2、单项工程验收 (1)单项工程验收是指完成了本工程的施工任务，并经过了有关的试验、 检验，对业主提出的问题整改完毕，符合单项工程验收条件，向监理提交验收 申请后，由业主组织的验收。 124 (2)整改单项工程验收过程中提出的问题，整改完成后，业主组织对整改 情况进行复查、确认，符合交工条件后，发放项目验收证书。 (3)对未参加单项工程验收的未完工程(尾工)应制定施工计划，应明确责任 人、完工时间。 (4)实施过程中必须遵守业主与总承包单位签订安全协议，完成后，按单 项工程验收程序进行交工。 (5)在保修期内，及时对发现的工程缺陷进行整改。 (6)在保修期内完成全部缺陷修复工作以及未完工程，但如果在保修期结 束之时，仍未完成在保修期内发现的缺陷，此时保修期应相应地延长，直到完 成修复相关缺陷为止。 3、初步验收 (1)在项目具备竣工验收条件后，由业主在正式竣工验收前组织总承包单 位以及监理等单位开展项目初步验收。 (2)初步验收的主要任务是检查和评价工程的设计和施工质量，检查竣工 档案和竣工验收文件准备情况，为竣工验收做好准备。 (3)初步验收程序为召开预备会，协商成立初步验收委员会或验收组，确 定初步验收工作日程，现场查验工程建设情况，检查专项验收完成情况，审议、 审查竣工验收报告书和各专项总结。 (4)审议、审查竣工档案，审议、审查建设单位验收工作报告，对审议、 审查和察验中发现的问题提出要求，明确分工，落实整改措施并限定完成时间。 (5)听取工程质量监督机构对工程质量及验收程序的监督报告，编写初步 验收报告，业主根据初步验收检查意见组织总承包单位进行整改，总承包单位 将逐条整改情况以正式文件形式反馈给业主。 (6)业主在初步验收整改完成后上报竣工验收申请文件，申请文件的附件 包括竣工决算审计报告、用户评价、项目安全、环保、水土保持等专项验收文 125 件清单。 (7)初步验收及整改报告，对初步验收的检查意见，建设单位的反馈意见， 对初步验收中存在问题整改情况的书面确认，建设项目竣工验收方案条件落实 单。 4、竣工验收 (1)竣工验收是指总承包单位通过了单项工程验收后，并经过了规定期限 的试运投产，完成了全部资产移交和竣工档案移交，由本工程竣工验收委员会， 对合同规定的工程进行验收，验收合格后颁发竣工验收合格证书。 (2)如果竣工验收表明工程还没有满足竣工条件，则可以拒绝签发该竣工 证书，同时指出总承包单位获得竣工证书之前仍需要完成的工作，在总承包单 位完成相关工作并复检合格后，再向总承包单位签发竣工证书，并在该证书上 书明工程竣工的日期。 (3)竣工验收必须执行国家和业主有关建设项目竣工验收管理的相关规定。 (4)检查工程实体质量，并进行必要的实测抽查，、检查工程建设参建各方 提供的竣工资料，组织完成单位(子单位)工程观感质量检查的评定和记录。 (5)对竣工验收情况进行汇总讨论，形成单位工程竣工验收结论，填写《单 位(子单位)工程竣工验收记录》，验收组各方代表分别签字、单位盖章。 (6)经验收达不到竣工验收合格标准时，验收组责成责任单位整改，待整 改完成后，重新确定时间组织单位工程竣工验收。 (7)当竣工验收组各方不能形成一致竣工验收意见，由工程质量监督机构 裁决。 (8)组成验收组，确定验收组及各专业组人员，确定项目具体验收日期并 通知各单位、人员，组织竣工验收验收合格。 (9)实地查验工程质量，各专业组审阅建设、勘察、设计、施工、监理单 位工程档案资料。 126 (10)建设勘察、设计、施工、监理单位汇报工程建设各种情况，各专业组 对工程勘察、设计、施工、质量作出全面评价，形成验收组签署的工程竣工验 收档案。 (11)形成竣工验收报告并由验收组人员签字确认，对照合同约定及施工图 纸，详细核对工程项目是否全部完成，这个过程应由项目经理组织完成。 (12)完成所有约定项目后经项目部组织各班组自检合格后报请施工单位 技术负责人组织该工程项目部自检。 (13)企业自检合格报建设单位，由建设单位组织监理、施工、质监人员行 工程初验，初验过程中提出的有关问题形成会议纪要，将需处理的问题处理完 毕经监理复查合格后报请建设单位。 (14)建设单位收到申请验收报告后组织确定验收组成员名单，确定竣工验 收日期后通知各相关单位，收集、汇编、整理竣工资料，办理竣工备案手续， 办理工程结算，施工单位向建设单位移交全部合格建筑产品。 (五)验收管理体系 1、公司工程部为工程建设项目竣工验收的管理和审批机构，听取和批准 验收委员会办公室提交的正式验收报告，必要时组织对公司重大项目的验收。 2、在验收委员会领导下，负责主持工程建设项目竣工验收的日常管理工 作。 3、负责受理正式报验申请，发出《正式验收通知》，组织对工程建设项目 进行正式验收工作。 4、负责根据报验工程的规模和具体特性，组织成立项目验收组，确定验 收组成员。 5、负责验收完毕后，将验收结果及验收总结报告上报验收委员会，批准 后作为项目竣工验收和办理资产交付使用的依据。 6、项目验收组作为验收委员会办公室组建的验收执行机构，代表验收委 127 员会行使对北良公司工程项目进行正式验收的权利，对验收委员会负责。 7、项目验收组设组长一名，由工程部成员担任，项目建设主管部门为工 程项目的初验收负责人，负责初验收工作并向验收委员会办公室提出正式验收 申请。 8、建设单位项目负责人宣布验收会议开始，并介绍参会人员，质量监督 部门核查参会人员到会情况，各参建单位依次汇报本阶段质量自评、评估、检 查情况。 9、建设单位项目负责人根据验收方案中验收组人员名单结合实际到会情 况进行分组，并现场委派各小组组长，分组验收，分组验收完成，复会由各组 组长汇报验收情况及存在的问题。 10、参建方责任主体及检测单位发表验收意见，明确验收结论，质量监督 部门发表验收监督意见，建设单位项目负责人根据各方意见，形成最终验收结 论邀请各方项目负责人签署验收记录。 11、办公室档案处作为档案管理部门负责工程项目档案资料的审查、整理、 汇总、组卷和保管，财务管理部负责编制工程项目竣工财务情况说明书、竣工 决算以及各种资产表。 12、《设计变更单》、《工程洽商单》、《现场签证单》及其相关审批单中所 载明的有关费用、单价、金额等内容(如有)，虽经发包人签字，但均不能视为 发包人已同意此类费用、单价、金额等，只能视为发包人同意此类事件的真实 性，最终合同价款的调整和确认应以《合同价款变更申请单》中发包人审核的 金额为准。 13、文件的合同效力：《合同价款变更申请单》《设计变更审批单》、《工 程洽商审批单》、《现场签证审批单》《工程洽商记录》、《现场签证会签单》、 《设计变更通知单》、《工作联系单》。 14、《工作联系单》不涉及任何工程经济价款调整，其任何内容均不能作 128 为合同价款调整依据，涉及合同内价款调整须按审批程序签订《工程洽商单》， 涉及合同外增加项目 3 万元以上签订补充合同，3 万元以内可根据审批程序办 理《现场签证》。 15、所有《设计变更单》、《工程洽商单》、《现场签证单》均须经过发包人 相应《设计变更审批单》、《工程洽商审批单》、《现场签证审批单》程序审批， 发包人代表在发包人签字栏中签字，同时加盖发包人变更洽商签证章方为有效 合同补充，否则视为无效，发包人不予确认，涉及设计人、承包人、监理、项 目管理公司签字栏亦须盖章方为有效。 16、施工单位在完成工程设计和合同约定的各项内容，自检合格后向建设 单位提交《工程竣工报告》，建设单位收到《工程竣工报告后》，组织勘察、设 计、施工和监理单位进行工程质量竣工预验收，勘察、设计单位出具《单位工 程质量检查合格文件》，监理单位出具《单位工程质量评估报告》。 17、工程符合竣工验收条件要求后，建设单位组织勘察、设计、施工、监 理等单位和其他有关方面的