电子政务外 包的 B oT模式
陆敬筠 ，仲伟俊 ，梅姝娥
(1．东南大学 经济管理学院，南京 210096；2．南京工业大学 管理学院，南京 210009)
摘 要：本文采用交易成本理论对电子政务服务外包模式中的BOT模式进行了研究，分别分析了
如何实现政府实施电子政务所带来的社会福利最大化、承包商在不使政府更换承包商的前提下所实现
的最大利润、承包商降低 系统质量的可能性的存在对社会福利的期望值的影响等内容，并给出了相应
的算例 。
关键词：电子政务；外包；BoT；交易成本
中图分类号 ：F279．4 文献标识码 ：A 文章编号 ：1002-6487(2007)20-0057-02
电子政务外包，是指政府在政务信息化推进过程中，引
入市场机制，将电子政务项目建设、Et常运行维护以及相关
服务等工作部分或全部委托给专业企业完成。
当前，电子政务外包模式不少，如 BOO(建设一运行一所
有权)、BOT (建设一运行一交付)、BBO (购买一改造升级一运
行)、DBO(设计一建设一无所有权运行)、BDO(租用一改进一运
行)。本文结合电子政务外包模式的特点，采用交易成本理论
对面向公众的电子政务服务的外包模式 BOT进行了研究，
分析如何实现政府实施电子政务外包所带来的社会福利最
大化、承包商在不使政府更换承包商的前提下的最大利润以
及承包商降低系统质量的可能性对社会福利期望值的影响，
最后给出了算例。
1 符 号 说 明 、基 本 假 设 及 模 型
在信息技术外包过程中，存在着交易成本。交易成本是
指交易过程中发生的一切成本，包括合同成本 ：搜寻成本、谈
判费用、法律费用以及其他促成合作关系的人工费用 ；监控
和协调成本：人工和设备成本；转向成本：当承包商提供的信
息系统服务性能低于合同规定的性能指标或失败时重新选
择承包商时的成本。为了便于分析外包决策问题并建立数学
模型，我们对有关的符号及其实际意义作如下说明：
A一政府对外包商的协调策略集，a是其中的一个策略，K
为 A中的策略数；
g(a)一政府对于任意一个 a∈A的协调成本；
M一政府可对承包商使用的监控策略集；
f(m)-政府对于任意一个监控策略 m∈A的监控成本；
Sc．-政府的合同成本；
S 承包商的合同成本；
q一承包商所建设的电子政务服务项 目的质量指标，通
常，它可以采用外包项目完成后的信息系统的准确性 、及时
性和可靠性等项指标来确定；
c(q，a)一承包商在特许期内，在政府的协调策略下为了维
持系统质量的总成本 ，包括开发成本以及维护升级成本；
u(q)一政府部门在特许期结束后收回项目时项目的价值，
它可以通过信息技术进步率等方法进行计算而得 ；
po_使用承包商的电子政务服务之前政府对公众的服务
收费，po为常数；
基金项目：国家自然科学基金资助项目(70471017)
P(a，m)一承包商在政府的协调策略为 a和监控策略为 m
的情况下对使用电子政务服务的公众收费，不失一般性，p≤
pO；
0一承包商可接受的最低利润率；
~rtO(q，a，m，p)一当承包商的系统服务质量为 q，对公众的
收费为 P时的电子政务服务外包所带来的社会福利；
订”(q，a，m，p)一当承包商所建设的系统质量为 q，对公众的
收费为 P时承包商的收益。
由于信息技术外包项 目在某种程度上具有不确定性和
特殊性，因此 ，为了便于分析，我们给出如下几点基本假设：
(1)合同内容为双方所认可；
(2)政府了解承包商的策略，并能够对每个承包策略的
具体实施结果做出正确的估计；
(3)承包商了解政府的外包策略，并能够对每个外包策
略具体实施结果做出正确的估计；
(4)在外包策略和承包策略一定的情况下，政府和承包
商的收益都是确定的或可估计的；
(5)政府和承包商之间不存在其他形式的联合，即双方
不存在其他形式的额外费用或收益。
此时。社会福利为：
订 ’(q，p)=u(q)一g—f_sG-卜 p)
其中，pO．_p为实施电子政务服务后公众的收益 。此处考
虑当前政府对信息技术企业的支持政策，没有计算对承包商
进行征税的影子成本。
承包商的收益为：订( ’(q，p)=p—c )一S 。
2 模 型 分 析
2．1 社会福利的最大化
对于政府来说，如果更换承包商并不存在转向成本。则
由于电子政务系统的资产具有某种程度的专用性，那么政府
可以利用资产专用性迫使承包商提供特定的系统质量 ，当
然，如果无利可图，承包商将拒绝接受方案。因此政府实现社
会福利最大化的前提是确保承包商最低利润率 0。
吒 (qo，po)=Max~r (q，p)=u I)一g—f_sc+ 一P) (1)
s．t． 叮r扣 q，p)=p—cv(q)一 ≥0p
如果用整数规划法，上式可以表达为：
统计与决策2007年第 20期(总第248期) 57
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(q。，p。)=M积 u p—g-f-Sc+p。 (2)
p--Y~ck(a)yk--S ≥0p
p≤ p。
~yk=l
Yk=0或 1
k=1．2．⋯K
I k
s．t．j
Iyk=0或1
【k=l，2，⋯K
E【 (qo，p。)】=(1一ni，x丌0(G (q0’po)+h'w
o (qj，po)
= (qo，p。)-h (％po)一 ，qo))
58 统计与决策 2007年第20期(总第 248期)
0，这样，社会福利为
(qo,po)-0(u u 一(c c ： (qo,Po)一(c c
> (％po)一h(uo-u (7)
结论 得证 。
2-4 承 包商降低 系统质量的概率
由于政府转向成本的存在，承包商为了使 自身利润最大
化，可能会减少对系统建设的投入，降低系统质量，从而影响
特许期结束后系统的价值和质量。但是如果政府采用的协调
策略使得承包商在保持对公众同样的收费时利润增加，承包
商降低质量的可能性将会减小。
在系统质量为 q 、协调策略为ai时，承包商降低质量增
加的利润为 Ck( 一C ( ，设政府为了使承包商保持系统质量
而采取的协调策略为ai。，其收费为 P ，由于协调策略改变而
引起的承包商利润增加量为Ck( 一C- t)。则在对应给定的质
量 qk和协调策略ai及收费 Pkj 情况下 ，承包商降低系统质量
的概率 h 可用式(8)计算而得。
hk=Min{1，((ck—c —11(ck(aO—ck(a~1))／1 qk，pkjl，aJ) (8)
式中，11∈[0，l】是承包商对政府协调及激励政策所带来
的利益的估计值 。承包商对政府激励所带来的利益估计越
高，则承包商降低系统质量的可能性越小。
3 结 束 语
本文采用交易成本理论研究了采用 BOT模式建设电子
政务的过程中的相关决策问题 ，在实施 BOT模式外包过程
中对于不同的方案如何确定最优方案以实现社会福利最大
化进行了研究；同时讨论了由于政府转向成本的存在，承包
商如何保证政府在不更换承包商的前提下选择相应的策略
以使自身利润最大；分析了如何采取相应的激励机制，使承
包商在有利润可赚的同时提供满足政府及公众需要的信息
系统，确保实现实施电子政务的社会福利 ，使公众充分享受
到实施电子政务所带来的便利 ，从而实现政府、公众和企业
的多赢。文中所用的方法的适用条件与实际情况相符，因此
对于采用外包方式建设电子政务的策略选择有一定的实用
价值 。
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(责任编辑／亦 民)
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