Chapter 3 New Trade Theories
规模经济和国际贸易 (Economies of Scale and International trade)
不完全竞争与产业内贸易 (Intra-industry trade based on differentiated products and economies of scale)
产品生命周期理论 (The Product Life Cycle Theory)
从技术变化的角度探讨了国际贸易的动态演变。
重叠需求理论 (The Overlapping Demand Theory)
从需求面去探讨国际贸易产生的原因。
国际贸易纯理论的总结(Summary)
3、1 Economies of Scale and International trade
一、概念( Concept )
二、外部经济和国际贸易 (External Economies and International Trade)
三、内部经济和国际贸易 (Internal Economies and International Trade)
四、结论(Conclusion)
Concept
规模经济（Economies of Scale ）
指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而减少。
表现形式：
1、外部经济（External Economies of scale）
是指当整个产业的产量扩大时，各个企业平均生产成本在下降。
2、内部经济（Internal Economies of scale）
是指当企业的产量提高时，企业的生产成本在下降。
Problem
规模经济(Economies of Scale)与规模报酬递增(Increasing Returns to Scale)有什么不同？
规模报酬递增是指产出增长的比例高于要素投入增长比例的生产状况。
规模经济是指产出在一定范围时，长期平均成本随着产出的增加而递减。
当规模经济存在于企业内部时，企业生产是规模报酬递增的；而当规模经济存在于企业外部时，则生产仍可以是规模报酬不变的。
内部规模经济与贸易
一、假设条件
1、规模报酬递增；
2、两国在各个方面均相同。
二、分析
Y
X
E
O
E’
B
A
Ⅰ
Ⅱ
∵存在内部规模经济，机会成本递减
∴生产可能性曲线凸向原点。
又 ∵两国在各个方面均相同。
∴在封闭条件下，两国均衡时的生产和消费点均为E，即无比较优势， 此时社会福利水平由通过E点与相对价格线相切的社会无差异曲线Ⅰ表示。
开放后，若A国专门生产X，在A点生产；而B国专门生产Y，在B点生产。
均衡时，A国以一半的X交换B国一半的Y，最终两国的消费点达到E’点，社会福利水平由通过E’点的社会无差异曲线Ⅱ表示。
而Ⅱ高于Ⅰ，即贸易使两国均获利了。
Conclusion
一、贸易发生的原因及所得
两国在各方面均相同，包括要素禀赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存在比较优势。但只要存在 规模经济，则两国仍可开展贸易，并均可获利。因此规模经济是国际贸易发生的又一原因。
二、贸易的模式
1、由于两国各方面均相同，因此贸易模式无法确定。
2、影响因素
⑴历史的原因或偶然因素而获得的“先行优势”(First Mover Advantage)
⑵国与国之间的市场差别。
⑶贸易政策和措施。
3、2不完全竞争与产业内贸易
一、概念( Concepts )
1、不完全竞争( Imperfect Competition )
2、差别产品 (Differentiated Products)
3、产业内贸易 (Intra-industry Trade )
二、产业内贸易的正规模型
——垄断竞争与差别产品下的产业内贸易
三、产业内贸易与产业间贸易的比较
Concepts
1、不完全竞争（ Imperfect Competition ）
除完全竞争以外的所有或多或少带有一定垄断因素的市场。
主要类型：垄断竞争(Monopolistic Competition)
寡头垄断(Oligopoly）
完全垄断(Monopoly)
2、差别产品(Differentiated Products)
同一行业内或同类商品中主观上或客观上存在差异的产品。既可是存在水平差异，也可能垂直差异（vertically differentiated products ）。
Concepts
3、产业内贸易(Intra-industry Trade )
发生在产业内部同类产品之间的国际贸易。即一国在同类产品上既有出口，又有进口。
分类：
a) 相似产品贸易或水平差异产品的贸易 Trade in similar products or Horizontal trade with differentiated varieties (. cars of a similar class and price range). b) 垂直差异产品贸易 Trade in vertically differentiated products distinguished by quality and price (. exports of high-quality clothing and imports of lower-quality clothing）
产业内贸易的正规模型
——垄断竞争与差别产品下的产业内贸易
一、代表人物：Krugman, Helpman, Lancaster等
二、主要观点(Main View)：
产业内贸易的基础是产品差别和规模经济，其贸易模式不能根据贸易前相对价格差来预测，贸易利益来自规模经济而带来的成本降低和品种数量的增加。
三、假设条件(Assumptions)
四、分析(Analysis)
五、评价(Appraisal)
Assumptions
1、生产中规模报酬递增；
2、市场为垄断竞争市场；
3、消费者偏好多样化；
4、同一行业内各厂商的生产技术相同，且面对的需求条件相同；(对称性)
5、行业内每个厂商只生产一种产品,各厂商生产的产品是(水平)差异产品；
6、行业内要素的投入总量固定不变。
Analysis
1、垄断竞争下厂商的生产和定价
∵市场是垄断竞争市场
∴产品是差别产品，且厂商数量很多。
∴厂商面对的需求曲线D向下倾斜。
P
Q
O
D
MR
AC
MC
Pe
qe
E
∴该厂商的边际收益曲线MR低于D
∴MC低于AC。
又∵厂商决定产出的条件是MR=MC，
∴E点决定的产量qe是市场均衡时厂商的最优产量。
A
此时，厂商的最优定价为pe，即曲线D上A点所对应的价格， 且AC与D相切与A点。
又∵生产是规模报酬递增的，
∴产量增加，平均成本下降，即曲线AC向下倾斜。
2、垄断竞争市场下的贸易
假定：市场规模越大，则厂商数量越多
∴厂商面对的需求弹性越大，即D越平坦
∴均衡产量会越大。
n
q
O
B’
W
B
nA
qA
A
A’
nB
nW
qB
qW
R
C
设A国为小国，B国为大国，
则封闭条件下，A国的市场均衡点为A点，B国的市场均衡点为B点。对应的厂商数量和产量分别为nA,qA和nB,qB
开放后两国构成统一的世界大市场，则均衡点到达W点. 同时世界市场的厂商数量也增加为nw.
又∵行业内要素的投入总量是固定不变的，∴厂商产量的扩大导致行业内厂商数量的减少，即n与q呈反比，A国为AA’线，B国为BB’线。
∴开放后，A国新的均衡点为A’，B国新均衡点为B’，此时每个厂商的产量增加为qw，规模经济导致价格降低.
即当市场规模扩大时，随着厂商数量 增加，厂商的产量在增大。可用RC描述。
Appraisal
一、贡献：
从规模经济和差别产品角度解释了贸易产生的原因，对H—O理论是一种必要的补充。
二、不足：
由于新贸易理论建立在非完全竞争框架下，而非完全竞争理论远没有达到统一，因此新贸易理论至今缺乏统一的理论框架。
这里的基于垄断竞争和规模经济的贸易理论只是新贸易理论中的一个理论，主要解释相似产品的产业内贸易。而垂直差异化产品的产业内贸易既可能与规模经济有关，也与要素秉赋的国际差异密切有关。
产业内贸易与产业间贸易的比较(1)
一、分析：假设国1为劳动丰裕国，国2为资本丰裕国； X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品。
⑴当X和Y均是同质商品时，
根据H—O理论，国1将出口X，进口Y；而国2将出口Y，进口X。这是基于要素禀赋的产业间贸易。
⑵当X和Y是差别产品时，
则国1仍是X商品的净出口国及Y的净进口国，这是基于要素禀赋的产业间贸易；同时其仍须进口某些种类的X，并出口某些种类的Y， 这是基于产品差异和规模经济的产业内贸易。
产业内贸易与产业间贸易的比较(2)
结论：
贸易的基础不同：比较优势导致产业间贸易，则差别产品生产中的规模经济引起产业内贸易。因此，国家间要素禀赋差异越大，则产业间贸易越显著；而要素差异越小，经济规模越相似的国家间，产业内贸易越显著。两者互为补充，解释现实世界的不同贸易形态。
贸易的模式：产业内贸易的模式不可预测 ，而产业间贸易的模式可以预测.
贸易的利益：规模经济越强，产品差异化程度越高，产业内贸易的利益越大（如复杂的制造品） 。产业内贸易的收入分配效应比产业间贸易要小。
The Product Cycle Theory
一、提出者：Vernon (America)
二、代表作：《国际投资和产品生命周期中的国际贸易》（1966年出版）
三、主要观点( Main View)
四、分析(Analysis)
五、评价(Appraisal)
1、贡献：从技术变化角度探讨了比较优势的动态演变，是对要素禀赋理论在技术发展下的一个扩充。
2、不足：作为贸易理论不够严密和充实。忽视了国际生产关系对贸易的影响。
Main View
工业制成品的生命周期分为导入期(Introduction)、成长期(Growth)和成熟期(Maturity)三个阶段。在导入期决定比较优势的因素是技术，在成长期决定比较优势的因素是资本，在成熟期决定比较优势的因素是劳动。即在产品生命周期的不同阶段比较优势会发生变化。
Analysis
一、第一阶段： Introduction
1、产品特点：技术未定型，R&D在成本中的比重最大， 属技术密集型。
2、比较优势：技术水平高、资本丰裕的少数发达国家拥有。
3、贸易模式：技术创新国出口，其他发达国家进口。
二、第二阶段： Growth
1、产品特点：技术逐渐定型，投入以资本为主，属资本密集型。
2、比较优势：发达国家拥有。
3、贸易模式：发达国家出口，发展中国家进口。
三、第三阶段： Maturity
1、产品特点：实现了标准化。非熟练劳动的投入大幅度提高，属劳动密集型。
2、比较优势：发展中国家拥有。
3、贸易模式：发展中国家出口，发达国家进口。
净出口
t
o
t0
t1
t2
t3
t4
技术创新国
其他发达国家
发展中国家
3、4需求偏好相似与国际贸易：重叠需求理论
一、提出者：Linder (Sweden)
二、主要观点( Main View)
两国之间在工业制成品上贸易关系的密切程度是由两国的需求结构和收入水平所决定。
三、分析(Analysis)
四、评价(Appraisal)
1、贡献：从需求面解释了国际贸易产生的原因，对要素禀赋理论从供给面的解释是一种补充。
2、不足：⑴只适合解释工业制成品贸易，而不适合解释初级产品贸易。⑵理论与现实不完全相符。
Analysis
一、假设条件
1、不同收入阶层消费偏好不同。收入越高，越偏好奢侈品；收入越低，越偏好必需品。
2、不同国家收入水平相同，则消费偏好相同。
q
y
F
E
o
yA
yB
p
A
B
二、分析
∵工业制成品的生产取决于国内的有效需求；而出口，则取决于国外的有效需求。
又∵根据假设条件可知，一国的需求结构受人均收入水平的影响，收入水平越接近，则需求结构越相似。
∴工业制成品最有可能出口到偏好和收入水平相近的国家。
3、5 Summary of PartⅠ
供给面：
1、要素禀赋
2、技术
——劳动生产率
——规模经济
市场结构：
1、完全（不完全）竞争
2、同质（差异）产品
贸易基础
需求面：
1、消费者偏好
有规模经济企业生产必规模报酬递增，而规模报酬递增时必存在规模经济。此话对吗？为什么？
规模经济是企业在扩大规模时，总产量的增加幅度大于总成本的增加幅度，即长期平均总成本下降。反之，则称为规模不经济。 规模报酬也叫规模收益，厂商因所有生产要素的投入量同比例变动（即生产规模变动）而得到的收益，表示当所有生产要素的投入量同比例增加对产出量（即总产量）的影响。分为规模报酬不变，规模报酬递增和规模报酬递减三种类型。 规模报酬递增：产出量的增长比例大于投入量的增长比例。 规模报酬递增：产出量的增长比例小于投入量的增长比例。 内在经济：当企业规模扩大时由于自身内部因素所引起的平均总成本下降。反之，则称为内在不经济 外在经济：行业规模的扩大使得单个厂商平均总成本下降。反之，则称为外在不经济. 规模经济，不一定是内在经济，也可能是外在经济，要是具体条件而定。
规模经济和规模报酬的区别
2007-7-10 16:41
提问者： homejf | 浏览次数：2143次
如题。我仅找到每个的定义，但是不清楚他们的区别。 规模经济：指在给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。 规模报酬：指在技术水平和要素价格不变的条件下,当所有要素都按同一比例变动时,产量(收益)变动的状态.
我来帮他解答
2007-7-15 09:56
满意回答
规模报酬,如果你投入的劳动、资本等所有生产要素都增加n倍，产品产量增加m倍。如果m>n就是规模报酬递增，m<n就是规模报酬递减，m=n就是规模报酬不变。
From Wikipedia, In economics, returns to scale and economies of scale are related terms that describe what happens as the scale of production increases in the long run, when all input levels including physical capital usage are variable (chosen by the firm). They are different terms and should not be used interchangeably. The term returns to scale arises in the context of a firm's production function. It refers to changes in output resulting from a proportional change in all inputs (where all inputs increase by a constant factor). If output increases by that same proportional change then there are constant returns to scale (CRS). If output increases by less than that proportional change, there are decreasing returns to scale (DRS). If output increases by more than that proportional change, there are increasing returns to scale (IRS). Thus the returns to scale faced by a firm are purely technologically imposed and are not influenced by economic decisions or by market conditions.[]
A firm's production function could exhibit different types of returns to scale in different ranges of output. Typically, there could be increasing returns at relatively low output levels, decreasing returns at relatively high output levels, and constant returns at one output level between those ranges.
Different types of trade are captured in measurements of intra-industry trade: a) Trade in similar products or Horizontal trade with differentiated varieties (. cars of a similar class and price range). b) Trade in vertically differentiated products distinguished by quality and price (. exports of high-quality clothing and imports of lower-quality clothing
相似产品产业内贸易来自差异产品生产中的规模经济；贸易的利益体现为：消费者能以更低价格购买到更多样化的商品；但贸易模式无法预测
问:厂商数量越多,竞争越激烈,D越平坦还是越陡峭,厂商的均衡产量是越多还是越少?价格是越高还是越低?
比较消费者在贸易前后的利益
还有一种产品内贸易
前提：生产工序的可分性；
分工和贸易基础：
规模经济（不同生产阶段的规模经济特征不同）和要素秉赋差异
为什么欧盟的形成以及战后制成品的贸易开放没有受到利益集团的阻挠，而工业化国家的劳工组织却强烈反对工业化国家与新兴的发展中国家开展自由贸易？
