存管结算知识培训讲座
一、未成年人开户问题。
二、休眠账户开户问题。
三、各银行三方存管签约问题。
四、基金业务相关问题
。
五、转托管业务
未成年人分类
16
周岁以下，未满
16
周岁
年满
16
周岁，未满
18
周岁
未满
16
周岁开户需具备的条件
因遗产继承或接受赠与等原因需开户
，对此类账户采取“买入限制”
提供材料
：
1
、
在法定监护人陪同下开立资产账户。
2
、 未成年人身份证明文件。
3
、未成年人股东账户卡。
4
、遗产继承或遗赠原因开户，需提供遗产继承或遗赠公证书、法院判决书或法院调解书；接受赠与原因开户，需提供赠与公证书。
5
、法定监护人身份证明文件。
6
、监护关系的证明
(
如户口簿
)
。
7
、
《
法定监护人承诺书
》
。
年满
16
周岁未满
18
周岁开户需具备的条件
有独立经济来源的未成年人才具备开户资格。
提供材料：
居民身份证原件。
由所在单位或服务处所提供的合法收入证明文件。
休眠证券账户激活
什么是休眠证券账户？
具备以下几个条件：（充分必要条件）
证券账户余额为
0
关联资金账户余额不超过
100
元
最近
3
年没有发生交易
办理业务提供的材料
居民有效身份证
证券账户卡
本人临柜办理
注意：当日激活的休眠账户，次日才能使用
三方存管签约问题
银行名称 是否支持异地签约 签约银行卡 签约网点
建设银行 是 签约本地的银行卡 银行的全国网点
农业银行 是 没有要求 银行的全国网点
工商银行 否 不支持
中国银行 是 签约本地的银行卡 有宏源营业部的网点
交通银行 是 签约本地的银行卡 银行的全国网点
招商银行 是 签约本地的银行卡 银行的全国网点
兴业银行 是 签约本地的银行卡 有宏源营业部的网点
光大银行 是 签约本地的银行卡 有宏源营业部的网点
浦发银行 是 签约本地的银行卡 有宏源营业部的网点
民生银行 是 签约本地的银行卡 有宏源营业部的网点
基金业务相关问题
基金账户开户业务
基金转托管业务
基金分类
基金开户业务（场内）
开放式基金开户（注意事项）
当天开设的基金公司当天可以认购或者申购基金，
T+1
日不可以认购或申购，
T+2
日可以申购或认购基金。
基金转托管业务
转托管业务
转托管业务
基础
：上海必须撤指定，深证转托管（如客户要求不转我方券商也可以开）。
上海市场如有股票只需要撤销指定，我方券商指定就
OK
了！
深证市场如有股票需要办理转托管业务，转入我方席位号
220501
，中登公司需收取
30
元转托管费用。
转托管业务
一、需要预约（
最好
）。
二、到柜台填写表格：销转户申请表、三方存管销表（
必须
）、其他的因公司而定。
三、留照片（
必须
）。
注意：一般情况下销转户手续一天办理不完。
完
谢谢
！
