深康佳Ａ：2021年年度报告.pdf

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康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告 2022-22 2022 年 03 月 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人周彬、主管会计工作负责人李春雷及会计机构负责人(会计主管 人员)郭志华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事局会议。 年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司经本次董事局审议通过的利润分配预案为：以 2,407,945,408 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），送红股 0 股（含税），不 以公积金转增股本。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................11 第三节 管理层讨论与分析........................................................................................ 15 第四节 公司治理.........................................................................................................38 第五节 环境和社会责任............................................................................................ 57 第六节 重要事项.........................................................................................................65 第七节 股份变动及股东情况.................................................................................... 84 第八节 优先股相关情况............................................................................................ 89 第九节 债券相关情况................................................................................................ 90 第十节 财务报告.........................................................................................................95 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并 盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、经公司法定代表人签字和公司盖章的年报摘要及全文； 五、其他有关资料。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、本集团 指 康佳集团股份有限公司 电子科技 指 深圳康佳电子科技有限公司 安徽智联 指 安徽康佳智联电子商务有限公司 海门康佳 指 海门康佳智能科技有限公司 成都康佳智能 指 成都康佳智能科技有限公司 成都康佳电子 指 成都康佳电子有限公司 南通康电 指 南通康电智能科技有限公司 柚之汇 指 深圳柚之汇科技有限公司 小佳科技 指 深圳小佳科技有限公司 辽阳康顺智能 指 辽阳康顺智能科技有限公司 辽阳康顺再生 指 辽阳康顺再生资源有限公司 南京康佳 指 南京康佳电子有限公司 滁州康佳 指 滁州康佳精密智造科技有限公司 西安华盛 指 西安华盛佳成置业有限公司 兴达鸿业 指 广东兴达鸿业电子有限公司 上海欣丰 指 上海欣丰卓群电路板有限公司 康佳电路 指 深圳市康佳电路有限责任公司 康佳软性电子 指 遂宁康佳柔性电子科技有限公司 康佳鸿业电子 指 遂宁康佳鸿业电子有限公司 博康精密 指 博罗康佳精密科技有限公司 博罗康佳 指 博罗康佳印制板有限公司 厦门达龙 指 厦门市达龙贸易有限责任公司 安徽同创 指 安徽康佳同创电器有限公司 江苏康佳智能 指 江苏康佳智能电器有限公司 安徽电器 指 安徽康佳电器科技有限公司 新飞制冷 指 河南新飞制冷器具有限公司 新飞电器 指 河南新飞电器有限公司 新飞家电 指 河南新飞家电有限公司 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 新飞智家 指 河南新飞智家科技有限公司 康佳投资 指 深圳市康佳投资控股有限公司 宜宾康佳产业园 指 宜宾康佳科技产业园运营有限公司 康佳资本 指 深圳康佳资本股权投资管理有限公司 产业园区发展 指 深圳康佳产业园区发展有限公司 康佳穗甬 指 康佳穗甬投资（深圳）有限公司 康泉企业 指 深圳康泉企业管理咨询有限公司 康佳苏源 指 深圳康佳苏源投资实业有限公司 晟兴实业 指 深圳康佳晟兴实业有限公司 智通科技 指 深圳市康佳智通科技有限公司 康佳保理 指 康佳商业保理（深圳）有限公司 北京康佳电子 指 北京康佳电子有限公司 康佳租赁 指 康佳融资租赁（天津）有限公司 遂宁康佳产业园 指 遂宁康佳产业园区开发有限公司 遂宁电子科创 指 遂宁康佳电子科创有限公司 上海康佳 指 上海康佳实业有限公司 烟台康金 指 烟台康金科技发展有限公司 移动互联 指 深圳市康佳移动互联科技有限公司 四川康佳 指 四川康佳智能终端科技有限公司 宜宾智慧 指 宜宾康佳智慧科技有限公司 深圳康芯威 指 深圳康芯威半导体有限公司 重庆康佳 指 重庆康佳科技发展有限公司 合肥康芯威 指 合肥康芯威存储技术有限公司 忆合电子 指 合肥忆合电子有限公司 深圳康汇科技 指 深圳市康汇佳科技有限公司 重庆汇盈科技 指 重庆康佳汇盈科技有限公司 芯盈半导体 指 康佳芯盈半导体科技（深圳）有限公司 芯盈半导体（香港） 指 康佳芯盈半导体科技（香港）有限公司 康佳芯云半导体 指 康佳芯云半导体科技（盐城）有限公司 工贸科技 指 康佳工贸科技（深圳）有限公司 深圳年华 指 深圳年华企业管理有限公司 康佳华中 指 康佳华中（湖南）科技有限公司 万凯达 指 深圳市万凯达科技有限公司 深圳创智电器 指 深圳市康佳创智电器有限公司 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 遂宁佳润置业 指 遂宁佳润置业有限公司 康佳电器 指 深圳市康佳电器有限公司 易平方 指 深圳市易平方网络科技有限公司 易平方（海南） 指 易平方（海南）网络科技有限公司 安徽康佳 指 安徽康佳电子有限公司 康智商贸 指 安徽康智商贸有限公司 通信科技 指 深圳康佳通信科技有限公司 香康通信 指 香港康佳通信有限公司 东莞康嘉 指 东莞康嘉新材料技术有限公司 东莞康佳 指 东莞康佳电子有限公司 遂宁康佳智能 指 遂宁康佳智能科技有限公司 重庆光电研究院 指 重庆康佳光电技术研究院有限公司 宜宾康润 指 宜宾康润环境科技有限公司 宜宾康润医疗 指 宜宾康润医疗废弃物集中处理有限公司 宜宾康润环保 指 宜宾康润环保发电有限公司 宁波康韩瑞电器 指 宁波康韩瑞电器有限公司 江西康佳 指 江西康佳新材料科技有限公司 江西高透基板（原：纳米微晶） 指 江西高透基板材料科技有限公司（原：江西金凤凰纳米微晶有限公司） 江苏康佳特种材料 指 江苏康佳特种材料科技有限公司 新凤微晶 指 江西新凤微晶玉石有限公司 康佳环嘉 指 康佳环嘉环保科技有限公司 康佳环嘉（河南） 指 康佳环嘉（河南）环保科技有限公司 毅康科技 指 毅康科技有限公司 毅康环保工程 指 毅康环保工程有限公司 北京康毅 指 北京毅康润沣科技有限公司 滨州毅康中科 指 滨州毅康中科环保科技有限公司 大邑康润水务 指 大邑康润水务有限公司 汀源环保 指 汀源环保科技（上海）有限公司 上海济忆 指 上海济忆环境科技有限公司 康润鸿环保 指 康润鸿环保科技（烟台）有限公司 东港康润 指 东港康润环境治理有限公司 高平康润 指 高平康润环保水务有限公司 西安康润 指 西安市高陵区康润环保工程有限公司 常宁康润 指 常宁康润水务有限公司 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 鲁山康润环境 指 鲁山康润环境治理有限公司 铜川康润鸿辉 指 铜川康润鸿辉环境治理有限公司 乳山毅科 指 乳山毅科水环境治理有限公司 蒙城康润 指 蒙城县康润安建水务有限公司 崇州康润 指 崇州康润环境有限公司 遂宁蓬溪康润 指 遂宁蓬溪康润环境治理有限责任公司 阜南康润水务 指 阜南康润水务有限公司 肃北康润水务 指 肃北蒙古族自治县康润水务有限公司 临汾康润 指 临汾康润金泽供水有限公司 武汉润源污水 指 武汉润源污水处理有限公司 滨州维易杰 指 滨州维易杰环保科技有限公司 滨州北海静脉 指 滨州北海静脉产业发展有限公司 春之染 指 烟台春之染环保技术有限公司 莱润控股 指 莱州莱润控股有限公司 滨海污水 指 莱州市滨海污水处理有限公司 莱润环保 指 莱州莱润环保有限公司 莱润污水 指 莱州莱润污水处理有限公司 潍坊四海康润 指 潍坊四海康润投资运营有限公司 西咸康润 指 西咸新区康润西建水环境建设有限公司 安康康润 指 安康康润信恒水环境有限公司 渤康再生 指 渤康再生资源（烟台）有限公司 康润诚环境科技 指 康润诚环境科技（烟台）有限公司 陕西康佳智能 指 陕西康佳智能家电有限公司 鹏润科技 指 深圳康佳鹏润科技产业有限公司 佳鑫科技 指 佳鑫科技有限公司 康佳融合 指 康佳融合产业科技(浙江)有限公司 重庆康兴瑞 指 重庆康兴瑞环保科技有限公司 重庆康兴瑞汽车回收 指 重庆康兴瑞报废汽车回收有限公司 重庆康雷光电 指 重庆康雷光电科技有限公司 河南康新置业 指 河南康新置业有限公司 康佳利丰 指 深圳市康佳利丰科技有限责任公司 佳利国际 指 佳利国际（香港）有限公司 康佳通 指 四川康佳通科技有限公司 康鸿（烟台）环保 指 康鸿（烟台）环保科技有限公司 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 江康（上海）科技 指 江康（上海）科技有限公司 康佳智造 指 深圳市康佳智造科技有限公司 烟台莱康 指 烟台莱康产业发展有限公司 康佳材料 指 海南康佳材料科技有限公司 康佳创投 指 康佳创投发展（深圳）有限公司 宜宾康佳孵化器 指 宜宾康佳孵化器管理有限公司 烟台康佳 指 烟台康佳健康产业创业服务有限公司 成都安仁 指 成都安仁康佳文创孵化器管理有限公司 康佳创业服务 指 贵阳康佳创业服务有限公司 创汇智能 指 南京创汇智能科技有限公司 康佳生态发展 指 深圳康佳生态发展投资有限公司 深圳康新置业 指 深圳市康新置业有限公司 河南康韩置业 指 河南康韩置业有限公司 欧洲康佳 指 康佳（欧洲）有限责任公司 香港康佳 指 香港康佳有限公司 康芯半导体 指 康芯半导体（烟台）有限公司 康电贸易 指 康电国际贸易有限公司 北美康佳 指 Konka North America LLC 康好科技 指 康好科技股份公司 康电投资 指 康电投资发展有限公司 中康存储科技 指 中康存储科技有限公司 中康存储科技（深圳） 指 中康存储科技（深圳）有限公司 合肥中康存储科技 指 合肥中康存储科技有限公司 香港智晟 指 香港智晟有限公司 康捷通 指 康捷通（香港）有限公司 烟台康云 指 烟台康云产业发展有限公司 烟台康云置业 指 烟台康云置业发展有限公司 西安飞和 指 西安飞和房地产开发有限公司 重庆芯源半导体 指 重庆芯源半导体有限公司 江西康佳产业园 指 江西康佳产业园区开发有限公司 瑞昌康瑞置业 指 瑞昌康瑞置业有限公司 武汉产业发展 指 康佳产业发展（武汉）有限公司 康小佳数字 指 深圳康小佳数字信息科技有限公司 康宏东晟 指 深圳康宏东晟投资合伙企业（有限合伙） 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 壹佳康智能 指 深圳壹佳康智能终端科技有限公司 易平方重庆 指 易平方（重庆）网络科技有限公司 兰润环保 指 兰润环保技术（烟台）有限公司 贵州康凯材料 指 贵州康凯材料科技有限公司 贵州康佳新材料 指 贵州康佳新材料科技有限公司 贵州康贵能源 指 贵州康贵能源有限公司 广东芯威 指 广东芯威半导体有限公司 康兴瑞再生 指 重庆康兴瑞再生资源有限公司 贵州康贵材料 指 贵州康贵材料有限公司 四川城锐 指 四川城锐房地产有限公司 重庆佳润 指 重庆佳润置业有限公司 南通康海 指 南通康海科技产业发展有限公司 重庆康易云 指 重庆康易云商业运营管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 深康佳 A、深康佳 B 股票代码 000016、200016 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 康佳集团股份有限公司 公司的中文简称 康佳集团 公司的外文名称（如有） KONKA GROUP CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） KONKA GROUP 公司的法定代表人 周彬 注册地址 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路 28号康佳研发大厦 15-24 层 注册地址的邮政编码 518057 公司注册地址历史变更情况 2015 年 7 月 1 日因公司总部搬迁，注册地址由深圳市南山区华侨城变更为深圳市南 山区粤海街道科技园科技南十二路 28号康佳研发大厦 15-24 层 办公地址 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路 28号康佳研发大厦 15-24 层 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 电子信箱 szkonka@ 二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 吴勇军 苗雷强 联系地址 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路 28 号康佳研发大厦 24 层董事局秘书处 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路 28 号康佳研发大厦 24 层董事局秘书处 电话 0755-26609138 0755-26609138 传真 0755-26601139 0755-26601139 电子信箱 szkonka@ szkonka@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》等 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路 28 号康佳研发大厦 24 层董事局秘 书处 四、注册变更情况 组织机构代码 914403006188155783 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 汤其美、刘剑华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年 增减 2019 年 营业收入（元） 49,106,513, 50,351,836, % 55,119,125, 归属于上市公司股东的净利润（元） 905,352, 477,633, % 212,034, 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -3,250,798, -2,367,590, % -1,875,722, 经营活动产生的现金流量净额（元） 808,756, 178,616, % -1,543,947, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2021 年末 2020 年末 本年末比上 年末增减 2019 年末 总资产（元） 39,874,520, 49,876,267, % 42,586,955, 归属于上市公司股东的净资产（元） 9,095,278, 8,428,640, % 8,068,505, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计 报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2021 年 2020 年 备注 营业收入（元） 49,106,513, 50,351,836, 营业收入扣除金额（元） 579,266, 445,172, 废品销售收入、水电费、租 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 赁收入、材料销售收入及其 他与主营业务无关的收入 营业收入扣除后金额（元） 48,527,247, 49,906,663, 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 9,822,169, 11,987,992, 9,816,584, 17,479,767, 归属于上市公司股东的净 利润 72,822, 12,627, -211,828, 1,031,731, 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -389,266, -320,858, -343,893, -2,196,780, 经营活动产生的现金流量 净额 -529,240, -755,520, -157,473, 2,250,990, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重 大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 4,047,094, 2,431,648, 1,202,401, 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 1,352,377, 908,546, 1,204,519, 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 委托他人投资或管理资产的损益 18,476, 71,541, 债务重组损益 19, 1,127, 14,515, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 67,789, 96,316, 49,472, 对外委托贷款取得的损益 80,625, 64,616, 1,992, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,615, 54,271, 121,189, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,907, 1,081, 145,586, 减：所得税影响额 1,190,629, 544,211, 545,067, 少数股东权益影响额（税后） 247,833, 186,647, 178,394, 合计 4,156,151, 2,845,224, 2,087,756, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 软件退税 12,585, 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 目前，本公司的主要业务有消费类电子、工贸、半导体和环保。其中工贸业务是围绕消 费类电子业务或半导体业务上下游开展相关物料的采购、加工及分销，可归属于消费类电子 行业或半导体行业。因此，报告期内本公司所处的行业为消费类电子行业、半导体行业和环 保行业，相关情况如下： （一）消费类电子行业 在彩电行业方面，随着人口红利和房地产红利的逐渐消退，从2016年开始，中国彩电行 业竞争由增量市场进入存量市场。2021年，彩电行业受市场竞争愈加激烈、原材料价格大幅 波动、国内消费疲软等因素影响，毛利水平持续摊薄。奥维云网统计数据显示，中国彩电市 场2021年零售量为3,835万台，同比下降%，零售额为1,289亿元，同比增长%。未来随 着物联网、大数据、云计算、人工智能等技术推动各类电子产品智能化升级，以及以Micro LED 等代表未来显示技术的迭代更新，彩电行业规模有望获得增长。 在白电行业方面，目前，中国城镇家庭白色家电保有量基本趋于饱和状态，传统的白电 产品如空调、冰箱、洗衣机、冷柜等开始由低端产品逐渐向中高端产品转化，白电行业消费 升级趋势明显。在空调行业方面，奥维云网统计数据显示，2021年中国空调市场零售量为4,689 万台，同比下降%，零售额为1,527亿元，同比下降%，随着消费端换新需求的复苏，空 调行业未来有望保持稳中有增的态势；在冰箱行业方面，奥维云网统计数据显示，2021年中 国冰箱市场零售量为3,188万台，同比下降%，零售额为971亿元，同比增长%，随着人 们对健康、食物保鲜的关注以及生活品质升级趋势的推进，稳健发展及产品升级将成为未来 冰箱市场的主要特征；在洗衣机行业方面，奥维云网统计数据显示，2021年中国洗衣机市场 零售量为3,718万台，同比增长%，零售额为766亿元，同比增长%，洗衣机市场受疫情 影响较大的线下渠道已经逐步恢复，市场整体的不确定性正在降低。 （二）半导体行业 半导体产业是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业，在5G、 人工智能、物联网、智能化发展的驱动下，半导体行业有望迎来新一波增长周期。其中半导 体存储是近年半导体行业中规模最大的细分领域，目前以三星、海力士为代表的韩国企业在 半导体存储领域处于领先地位，中国近年来也在加快提升半导体存储的产能，预计自给率将 持续提升。 Micro LED是未来显示技术的主流趋势和发展方向，产业链分为上游芯片制造和巨量转 移、中游面板制造、下游整机应用四个主要环节。Micro LED行业应用广泛，拥有广阔的应用 市场。 （三）环保行业 随着国家出台一系列鼓励再生资源回收利用的优惠政策，以及不断加大环保督查力度， 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 中国再生资源回收总量和回收总值呈现快速增长。预计未来将延续行业向好发展态势，再生 资源回收再利用行业发展规模继续保持稳步增长。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）消费类电子业务 公司的消费类电子业务主要由多媒体业务和白电业务构成，具体情况如下： 1、多媒体业务 公司多媒体业务面向全球市场，主要有内销彩电业务、外销彩电业务。 内销彩电业务主要以B2B（Business-to-Business的缩写，即企业对企业）和B2C （Business-to-Consumer的缩写，即企业对用户）两种业务模式为主，在全国各地设立了分 公司、经营部和售后维修服务网点，营业利润来源于电视产品成本与销售价格的价差。 外销彩电业务以B2B为主开展业务，营销范围遍布亚太、中东、中南美以及东欧等多个区 域市场，营业利润来源于产品成本与销售价格的价差。 2、白电业务介绍 公司白电业务主要经营冰箱、洗衣机、空调、冷柜等产品，业务模式为B2B和B2C，主要 面对国内市场，通过产品差价盈利。公司通过并购“新飞”品牌，加强了白电品牌基础；通 过合资成立宁波空调生产基地，搭建了自身空调制造能力；通过并购倍科（滚筒洗衣机）中 国工厂，补齐了滚筒洗衣机技术短板；通过新建西安智能家电产业园，探索发展洗碗机业务。 另外，公司正在内部优化“研产供销服”各链条，外部整合渠道资源，与上游供应端、下游 渠道端实现渠道复用，改善白电业务产品销售结构和竞争力。 （二）工贸业务 本公司工贸业务主要是围绕本公司传统主营业务中涉及的IC芯片存储、液晶屏等物料开 展采购、加工及分销业务，经营利润来源于加工费及上游采购与下游销售的差价。工贸业务 一方面有利于公司逐步与产业链上的上游供应商和下游客户建立较好的合作关系，及时了解 并掌握所用材料的价格，有利于公司现有产品的成本控制；另一方面有利于加快半导体业务 布局，积累半导体与芯片业务客户资源，保障销售渠道，同时精准匹配市场需求以便有效缩 短培育周期，降低研发设计与需求错配风险。 （三）环保业务 目前，公司环保业务主要集中在再生资源回收再利用以及玻璃陶瓷新材料等环保相关领 域。其中，再生资源回收再利用业务主要是对再生资源进行回收、分拣、加工、物流及销售。 （四）半导体业务 目前，公司半导体业务在存储、光电等领域进行了布局。其中存储领域主要是进行存储 主控芯片的设计及销售，并进行存储类产品的封装和测试；光电领域目前主要是进行Micro LED相关产品的研发。 三、核心竞争力分析 本公司的研发能力、品牌、营销网络和人力资源构成本公司的核心竞争力。在研发方面， 本公司构建了“康佳研究院-二级集团/事业部研究中心-技术应用中心”的科技研发体系，与 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 各大高校或科研机构建立人工智能物联网综合实验室、5G超高清实验室，建立院士工作站， 构建了产业布局相匹配的技术研究联盟，拥有近百项核心关键技术和约1500人的研发队伍， 并在Micro LED和存储主控芯片两个项目上引入百位行业技术人才。在品牌方面，公司持续推 进品牌战略建设、体系建设、形象建设及文化建设工作，着力提升企业科技化、国际化形象， 强化品牌地位，在消费者群体具有一定的品牌知名度和名誉度，在银行和其他融资渠道中有 良好的品牌资信。在营销渠道方面，公司创新渠道变革，线上线下协同谋共赢，国内国外全 力求发展。在线下渠道，本公司在全国各省市设有40多个分公司，200多个办事处，3,000多 个售后服务店，营销及服务网络遍及全国；在线上渠道，本公司入驻天猫、京东、苏宁、唯 品会等主流电商平台，创新开拓直播电商业务发展，为业务发展谋求新的增长极；在海外渠 道，本公司业务涵盖拉美、欧洲、亚太等多个国家和地区，拥有健全的营销网络。在人力资 源方面，本公司拥有累计多年，具有丰富管理经验和行业经验的高层骨干，以及一支素质高、 执行力强的团队。 四、主营业务分析 1、概述 2021年，本公司践行“科技+产业+园区”发展战略，聚焦“半导体科技+新消费电子+新 能源”产业主线，不断加快传统业务转型升级和战略性新兴产业布局，稳步推进公司从“康 佳电子”向“康佳科技”转型。 2021年，本公司实现营业收入为亿元；实现归属于母公司的净利润为亿元， 同比增长%。本公司2021年的主要工作如下： （1）保持战略定力，重塑产业格局 2021年，本公司坚定实施“科技+产业+园区”发展战略，重点聚焦“半导体+新消费电子 +新能源”三大主导产业和“科技园区+投资”两大支撑产业，为公司“十四五”实现科技领 先、产业扩张与跨越发展明确了前进方向。 （2）投资业务取得突破 2021年，本公司参股的楚天龙股份有限公司及武汉天源环保股份有限公司在深圳证券交 易所成功上市；本公司完成了毅康科技有限公司以及深圳市易平方网络科技有限公司的战略 投资者引入工作，为其后续资本化运作奠定了基础；另外，本公司与合作方共同发起成立了 多个产业基金，在为公司产业落地搭建了一个协同赋能的产业基金体系的同时取得了较好的 投资收益。 （3）消费电子业务经营稳步提升 2021年，多媒体业务突出强化科技创新和智能制造能力，积极控费降本增效，拉长产业 链、拓宽产品群。白电业务落地陕西康佳厨电项目，形成了“康佳+新飞”双品牌运作及“冰 洗冷空厨”全品类布局的全新产业格局。 （4）科技园区业务稳步发展 2021年，本公司通过产业园区、总部经济、康养小镇等多元业务形态，以开放合作的态 度，汇聚产业链上下游合作伙伴，强化与内外单位的协同联动，建立了具有康佳特色的园区 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 项目投资拓展模式、开发建设体系和招商运营路径。面对宏观调控的大背景，科技园区业务 积极应对挑战，克服种种困难，开拓并完成了长沙华中总部、西安康佳智能家电总部、新飞 西地块旧改以及烟台古现、重庆璧山等项目的落地，进一步推动了科技园区业务的可持续发 展。 （5）半导体业务不断突破关键技术 2021年，本公司半导体业务不断加大研发投入，在芯片微小化、巨量转移等技术环节取 得突破，自主设计并生产出15*30微米级别Micro LED显示芯片，自主开发的“混合式巨量转 移技术”转移良率达到%，为进一步拓展穿戴显示、车载显示、沉浸式显示等应用市场提 供了产业进入与快速发展的坚实基础。2021年，盐城半导体封测基地顺利落成投产。 （6）环保业务向新能源领域转型 2021年，本公司环保业务积极向光伏领域转型，并依托于江西康佳新材料科技有限公司 的光伏玻璃产线，积极向光伏玻璃产业链上游硅料、硅片及相关光伏组件延伸，为公司拓展 新业务。 （7）PCB产业结构优化，经营状况显著改善 2021年，PCB业务通过实施降本控费、创收增利等一系列经营举措，产品结构大幅优化， 多层板销售占比超过40%，经营状况显著改善。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 49,106,513, 100% 50,351,836, 100% % 分行业 电子行业 13,873,074, % 14,279,587, % % 工贸业务 29,682,677, % 30,483,602, % % 环保行业 4,354,614, % 4,823,779, % % 半导体业务 321,958, % 282,969, % % 其他行业 874,188, % 481,897, % % 分产品 彩电业务 7,300,340, % 7,519,625, % % 白电业务 3,699,285, % 3,842,051, % % 工贸业务 29,682,677, % 30,483,602, % % 环保业务 4,354,614, % 4,823,779, % % 半导体业务 321,958, % 282,969, % % 其他业务 3,747,636, % 3,399,808, % % 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 分地区 境内销售 22,033,965, % 19,911,879, % % 境外销售 27,072,548, % 30,439,957, % % 分销售模式 直销模式 8,947,974, % 8,142,993, % % 分销模式 40,158,539, % 42,208,842, % % （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调 整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 电子行业 销售量 万台 1,247 1,269 % 生产量 万台 1,184 1,244 % 库存量 万台 79 89 % 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电子行业 13,873,074, 12,838,911, % % % % 工贸业务 29,682,677, 29,514,534, % % % % 环保业务 4,354,614, 4,030,685, % % % % 分产品 彩电业务 7,300,340, 6,922,606, % % % % 白电业务 3,699,285, 3,395,382, % % % % 环保业务 4,354,614, 4,030,685, % % % % 工贸业务 29,682,677, 29,514,534, % % % % 分地区 境内销售 22,033,965, 20,644,926, % % % % 境外销售 27,072,548, 26,756,958, % % % % 分销售模式 直销模式 8,947,974, 8,128,674, % % % % 分销模式 40,158,539, 39,273,210, % % % % 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 彩电 彩电 6,922,606, % 6,925,658, % % 白电 白电 3,395,382, % 3,317,107, % % 工贸业务 工贸业务 29,514,534, % 30,183,532, % % 环保业务 环保业务 4,030,685, % 4,097,138, % % 半导体业务 半导体业务 306,296, % 275,286, % % 其他 其他 3,232,379, % 2,796,339, % % 说明 营业成本与营业收入同比变化。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 子公司名称 注册资本（元） 持股比例（%） 变动时点 合并范围变动原因 重庆康雷光电科技有限公司 50,000, % 2021-4-7 注销 河南康新置业有限公司 50,000, % 2021-5-18 注销 深圳康泉企业管理咨询有限公司 10,000, % 2021-10-25 注销 深圳康佳苏源投资实业有限公司 10,000, % 2021-10-27 注销 深圳康佳产业园区发展有限公司 100,000, % 2021-10-28 注销 厦门市达龙贸易有限责任公司 2,600, % 2021-11-10 注销 南京创汇智能科技有限公司 1,000, % 2021-11-18 注销 合肥中康存储科技有限公司 5,000, % 2021-11-19 注销 康芯半导体（烟台）有限公司 70,000, % 2021-8-4 注销 康佳芯盈半导体科技（香港）有限公司 10,000,（港元） % 2021-2-2 新设成立 康佳工贸科技（深圳）有限公司 50,000, % 2021-2-7 新设成立 陕西康佳智能家电有限公司 120,000, % 2021-3-5 新设成立 康润诚环境科技（烟台）有限公司 10,000, % 2021-3-8 新设成立 宜宾康润医疗废弃物集中处理有限公司 50,000, % 2021-3-26 新设成立 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 遂宁康佳柔性电子科技有限公司 100,000, % 2021-3-31 新设成立 宜宾康润环保发电有限公司 76,000, % 2021-4-21 新设成立 南通康电智能科技有限公司 30,000, % 2021-4-22 新设成立 遂宁康佳鸿业电子有限公司 100,000, % 2021-5-7 新设成立 康佳华中（湖南）科技有限公司 30,000, % 2021-6-9 新设成立 康芯半导体（烟台）有限公司 70,000, % 2021-6-11 新设成立 滁州康佳精密智造科技有限公司 100,000, % 2021-6-28 新设成立 重庆芯源半导体有限公司 50,000, % 2021-9-8 新设成立 江西康佳产业园区开发有限公司 100,000, % 2021-9-14 新设成立 瑞昌康瑞置业有限公司 10,000, % 2021-9-14 新设成立 康佳产业发展(武汉)有限公司 10,000, % 2021-10-15 新设成立 贵州康佳新材料科技有限公司 100,000, % 2021-10-19 新设成立 贵州康贵材料有限公司 100,000, % 2021-10-25 新设成立 重庆佳润置业有限公司 20,000, % 2021-12-21 新设成立 南通康海科技产业发展有限公司 50,000, % 2021-12-21 新设成立 广东芯威半导体有限公司 20,000, % 2021-12-29 新设成立 重庆康易云商业运营管理有限公司 10,000, % 2021-12-29 新设成立 深圳壹佳康智能终端科技有限公司 20,000, % 2021-12-30 新设成立 深圳康小佳数字信息科技有限公司 20,000, % 2021-12-30 新设成立 贵州康凯材料科技有限公司 10,000, % 2021-12-30 新设成立 重庆康兴瑞再生资源有限公司 60,000, % 2021-12-30 新设成立 贵州康贵能源有限公司 100,000, % 2021-12-31 新设成立 西安飞和房地产开发有限公司 1,000, % 2021-9-8 收购 西安华盛佳成置业有限公司 100,000, % 2021-10-12 收购 四川城锐房地产有限公司 25,000, % 2021-11-30 收购 烟台康云产业发展有限公司 30,000, % 2021-3-31 丧失控制权 烟台康云置业发展有限公司 30,000, % 2021-3-31 丧失控制权 深圳市康新置业有限公司 50,000, % 2021-6-17 丧失控制权 河南康韩置业有限公司 50,000, % 2021-6-17 丧失控制权 毅康科技有限公司 257,984, % 2021-11-25 丧失控制权 东港康润环境治理有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 肃北蒙古族自治县康润水务有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 康润鸿环保科技（烟台）有限公司 5,680, % 2021-11-25 丧失控制权 潍坊四海康润投资运营有限公司 171,000, % 2021-11-25 丧失控制权 大邑康润水务有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 遂宁蓬溪康润环境治理有限责任公司 19,272, % 2021-11-25 丧失控制权 莱州莱润污水处理有限公司 56,361, % 2021-11-25 丧失控制权 阜南康润水务有限公司 122,500, % 2021-11-25 丧失控制权 鲁山康润环境治理有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 铜川康润鸿辉环境治理有限公司 76,000, % 2021-11-25 丧失控制权 武汉润源污水处理有限公司 142,800, % 2021-11-25 丧失控制权 汀源环保科技（上海）有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 西咸新区康润西建水环境建设有限公司 163,780, % 2021-11-25 丧失控制权 高平康润环保水务有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 蒙城县康润安建水务有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 崇州康润环境有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 西安市高陵区康润环保工程有限公司 73,710, % 2021-11-25 丧失控制权 安康康润信恒水环境有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 常宁康润水务有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 临汾康润金泽供水有限公司 95,000, % 2021-11-25 丧失控制权 康润诚环境科技（烟台）有限公司 10,000, % 2021-11-25 丧失控制权 渤康再生资源（烟台）有限公司 30,000, % 2021-11-25 丧失控制权 莱州市滨海污水处理有限公司 30,000, % 2021-11-25 丧失控制权 滨州北海静脉产业发展有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 北京毅康润沣科技有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 毅康环保工程有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 上海济忆环境科技有限公司 10,000, % 2021-11-25 丧失控制权 滨州毅康中科环保科技有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 乳山毅科水环境治理有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 莱州莱润控股有限公司 100,000, % 2021-11-25 丧失控制权 滨州维易杰环保科技有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 烟台春之染环保技术有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 莱州莱润环保有限公司 50,000, % 2021-11-25 丧失控制权 东莞康嘉新材料技术有限公司 10,000, % 2021-12-27 丧失控制权 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 深圳市易平方网络科技有限公司 20,174, % 2021-12-30 丧失控制权 易平方（海南）网络科技有限公司 3,000, % 2021-12-30 丧失控制权 深圳市康汇佳科技有限公司 24,678, % 2021-12-30 丧失控制权 重庆康佳汇盈科技有限公司 30,000, % 2021-12-30 丧失控制权 香港智晟有限公司 12,450,（港元） % 2021-7-7 丧失控制权 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 15,597,087, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 5,453,699, % 2 客户 2 3,971,105, % 3 客户 3 2,397,455, % 4 客户 4 1,892,942, % 5 客户 5 1,881,884, % 合计 -- 15,597,087, % 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户均没有直接或者间接拥有权益。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 16,706,736, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 6,635,611, % 2 供应商 2 2,831,037, % 3 供应商 3 2,672,973, % 4 供应商 4 2,306,061, % 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 5 供应商 5 2,261,052, % 合计 -- 16,706,736, % 主要供应商其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商均没有直接或者间接拥有权益。 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1,428,062, 1,825,626, % 管理费用 960,449, 1,022,981, % 财务费用 952,642, 1,091,609, % 研发费用 616,335, 681,878, % 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展 的影响 Micro LED 显示关键 技术研发项目 完成 104 英寸 Micro LED 面板 研究玻璃基板叠构设 计，完成 Micro LED 大 尺寸 TV 的驱动背板，实 现对 Micro LED 面板的 正常驱动 104 英寸 Micro LED 面板 实现 8K 显示 完成此项目将积累 Micro LED 核心技术， 提升公司的研发实力 Mini LED & Micro LED 效能提升项目 研发 Micro LED 外 延及芯片工艺，实 现 Micro LED 关键 零组件自主设计 自主供应 Micro LED 芯片和 Mini LED 芯片均完成了小批 量和中批量试产 Micro LED、Mini LED 芯 片量产 Micro LED 巨量转移 技术提升 提高巨量转移的 速度与良率，实现 Micro LED 量产的 可行性 自主开发的混合式巨量 转移技术已在转移效率 和良率方面获得大幅提 升 使用自有设备及自主工 艺技术将巨量转移良率 提升至 %以上 基于多场耦合的新 型保鲜冰箱关键技 术研发及产业化 开发公司冰箱产 品的保鲜技术 技术开发完成，并在公 司产品中应用 开发新技术，并已应用于 新品 提高公司冰箱保鲜技 术水平，增强产品竞争 力 面向智能家电的新 一代智能视频业务 系统 提升智能家电视 频业务运营附加 值 已应用于智能电视等智 能家电 实现视频自动化高效管 理、视频个性化推荐、广 告精准投放、用户大数据 管理、多平台兼容性设 提升了公司智能家电 视频业务的管理和运 营效率，促进了公司家 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 计、双向人机交互等技术 电业务数字化转型 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 1,505 1,504 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历结构 —— —— —— 本科及以下 1,344 1,339 % 硕士 151 155 % 博士 10 10 % 研发人员年龄构成 —— —— —— 30 岁以下 649 719 % 30-40 岁 607 533 % 40 岁以上 249 252 % 公司研发投入情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发投入金额（元） 633,205, 683,690, % 研发投入占营业收入比例 % % % 研发投入资本化的金额（元） 16,870, 1,811, % 资本化研发投入占研发投入的比例 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 Micro LED研发项目的投入增加。 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 51,951,723, 52,043,626, % 经营活动现金流出小计 51,142,967, 51,865,009, % 经营活动产生的现金流量净额 808,756, 178,616, % 投资活动现金流入小计 6,003,236, 4,798,350, % 投资活动现金流出小计 8,688,189, 7,250,899, % 投资活动产生的现金流量净额 -2,684,952, -2,452,548, % 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 筹资活动现金流入小计 24,829,208, 22,866,838, % 筹资活动现金流出小计 21,264,351, 20,731,825, % 筹资活动产生的现金流量净额 3,564,857, 2,135,013, % 现金及现金等价物净增加额 1,670,291, -195,645, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金净流量变动的原因：本报告期公司积极推动各业务板块销售及回款，存货 及应收账款均有下降。 筹资活动现金净流量变动的原因：本报告期借款较上年同期有所增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 4,216,806, % 主要为本期转让易平方部分股权 不具有可持续性 公允价值变动损益 52,490, % 不具有可持续性 资产减值 -1,750,376, % 主要为应收款项、存货、商誉等 减值损失 不具有可持续性 营业外收入 82,601, % 不具有可持续性 营业外支出 24,444, % 不具有可持续性 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变 动说明金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 6,489,553, % 5,431,530, % % 应收账款 3,397,729, % 3,900,897, % % 合同资产 - % 2,870,006, % % 存货 4,068,537, % 4,521,300, % % 投资性房地产 776,525, % 538,585, % % 长期股权投资 5,902,588, % 4,375,833, % % 固定资产 4,010,295, % 3,178,642, % % 在建工程 1,490,777, % 9,236,643, % % 使用权资产 71,210, % 104,222, % % 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 短期借款 9,920,675, % 10,990,550, % % 合同负债 652,910, % 1,217,367, % % 长期借款 3,529,140, % 5,964,748, % % 租赁负债 42,532, % 62,278, % % 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不 含衍生金融资产） 618,249, 3,691, 621,940, 4.其他权益工具投资 25,343, -1,501, 23,841, 金融资产小计 643,592, 3,691, 621,940, -1,501, 23,841, 其他 1,962,211, 52,705, 657,201, 307,266, 2,364,852, 上述合计 2,605,804, 56,396, 657,201, 929,207, -1,501, 2,388,693, 金融负债 0 0 其他变动的内容 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价 值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 其他非流动金融资产 1,878,154, 52,705, 585,711, 223,209, 2,293,361, 应收款项融资 84,057, 71,490, 84,057, 71,490, 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值（元） 受限原因 货币资金 521,205, 其中人民币 467,911, 元为保证金存款，质押用于借款或开立银行承兑汇 票；人民币 19,966, 元为财政监管户资金；人民币 20,918, 元为不 能提前支取的定期存款；人民币 12,409, 元因其他原因导致受限制。 应收票据 540,032,质押开票 投资性房地产 354,245,抵押借款 固定资产 1,261,093,抵押借款、原股东担保抵押、融资租赁抵押 无形资产 380,518,抵押借款、原股东担保抵押 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 在建工程 76,401,融资租赁抵押 合计 3,133,498, 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 7,481,330, 5,893,962, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否 为固 定资 产投 资 投资 项目 涉及 行业 本报告期投入金 额 截至报告期末累 计实际投入金额 资金 来源 项 目 进 度 预 计 收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日期 （如有） 披露索 引（如 有） 东莞康佳智能 产业园 自建 是 电子 行业 128,898, 347,918, 自有 资金 不适用 2017 年 03 月 11 日 遂宁康佳电子 科技产业园 自建 是 电子 行业 147,276, 333,062, 自有 资金 不适用 2018 年 10 月 17 日 康佳滁州智能 家电及装备产 业园 自建 是 电子 行业 174,000, 657,202, 自有 资金 不适用 2018 年 12 月 05 日 重庆康佳半导 体光电产业园 自建 是 电子 行业 181,506, 284,948, 自有 资金 不适用 2019 年 06 月 14 日 盐城半导体封 测基地 自建 是 电子 行业 147,726, 148,527, 自有 资金 不适用 2019 年 11 月 26 日 康佳智能终端 出口生产基地 自建 是 电子 行业 32,684, 40,923, 自有 资金 不适用 2020 年 06 月 06 日 新飞制冷产业 园 自建 是 电子 行业 12,488, 109,172, 自有 资金 不适用 2020 年 07 月 21 日 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 西安康佳智能 家电总部项目 自建 是 电子 行业 141,515, 141,515, 自有 资金 不适用 2021 年 02 月 10 日 合计 -- -- -- 966,097, 2,063,269,863. 90 -- - - -- -- -- 注：东莞康佳智能产业园、重庆康佳半导体光电产业园、遂宁康佳电子科技产业园、新 飞制冷产业园、康佳智能终端出口生产基地已拿到项目用地，正在建设中。康佳滁州智能家 电及装备产业园基建工程处于竣工验收阶段。西安康佳智能家电总部项目正在建设阶段。盐 城半导体封测基地已投产。 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2021 年 非公开 发行公 司债券 230,000 230,000 230,000 0 0 % 0 无 0 合计 -- 230,000 230,000 230,000 0 0 % 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司严格按照债券募集说明书的约定用途使用募集资金，募集资金专项账户运作良好。 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 被出售 股权 出售日 交 易 价 格 （ 万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出 售 对 公 司 的 影 响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股 权 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 与交 易对 方的 关联 关系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按计划 如期实施，如 未按计划实 施，应当说明 原因及公司 已采取的措 施 披露 日期 披露 索引 烟台华毅康侨置业有限公司 烟台康 云产业 发展有 限公司 17%的股 权 2021 年 03 月 31 日 3,4 51 优 化 公 司 资 产 配 置 ， 增 强 资 金 的 流 动 性 % 评 估 值 否 无 是 不适用 2021 年 01 月 14 日 巨潮 资讯 网 （ht tp:/ /www .cni nfo. com. cn/n ew/i ndex ） 上海松濮企业管理有限公司 上海康 佳绿色 科技股 份有限 公司的 39% 2021 年 04 月 13 日 7,4 78 0 % 评 估 值 否 无 是 不适用 2021 年 03 月 02 日 新乡市建腾房地产开发有限公 司 深圳市 康新置 业有限 公司51% 的股权 2021 年 06 月 17 日 10, 442 4 % 评 估 值 否 无 是 不适用 2021 年 03 月 27 日 山东高速股份有限公司 毅康科 技有限 公司 % 股权 2021 年 11 月 25 日 30, 624 .04 8 1,526. 35 % 评 估 值 否 是 不适用 2021 年 04 月 21 日 深圳市侨易数字化科技有限公 司，盐城康盐信息产业投资合 伙企业（有限合伙），上海幻 电信息科技有限公司，重庆康 深圳市 易平方 网络科 技有限 2021 年 12 月 30 日 280 ,00 0 11,587 .87 % 评 估 值 是 深圳 市侨 易数 字化 是 不适用 2021 年 07 月 21 日 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 芯股权投资基金合伙企业（有 限合伙），重庆昆域创新智能 私募股权投资基金合伙企业 （有限合伙），海南辉龙投资 合伙企业（有限合伙），宜宾 康慧电子信息产业股权投资合 伙企业（有限合伙），喜粤新 媒二号（珠海）股权投资基金 合伙企业（有限合伙），杭州 源星昱瀚股权投资基金合伙企 业(有限合伙），珠海中缔金桥 股权投资合伙企业(有限合伙） 天津开源未来科技创投基金合 伙企业（有限合伙），杭州华 数智屏信息技术有限公司，湖 南长沙天心区玖玥创业投资合 伙企业（有限合伙），湖南玖 诚创业投资合伙企业（有限合 伙），江西君健实业有限公司， 楚天龙股份有限公司，北京奥 维云网大数据科技股份有限公 司 公司70% 股权 科技 有限 公司 的控 股股 东与 本公 司的 控股 股东 均为 华侨 城集 团有 限公 司 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 康佳创投 发展（深 圳）有限公 司 子 公 司 企业管理 咨询、孵 化 RMB5,000,00 0 127,810, 64,662, 2 70,087, 11,357, 11,865,216. 89 安徽康佳 电子有限 公司 子 公 司 生产、销 售电子产 品 RMB140,000, 000 2,709,207,719. 09 623,629,181. 19 4,976,928,097. 47 20,101, 12,088,889. 39 香港康佳 有限公司 子 公 司 电子产品 进出口 HKD500,000 2,395,637,944. 72 334,620,013. 25 2,950,550,106. 15 120,196, 7 99,670,323. 83 深圳市万 凯达科技 有限公司 子 公 司 软件设计 和技术开 发 RMB10,000,0 00 117,380, 114,721,704. 78 39,483, 31,505, 27,814,633. 88 中康存储 科技有限 子 公 电子产品 USD4,876,25 1,124,098,702. 140,892,289. 9,416,436,242. 21,235, 16,707,246. 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 公司 司 进出口 18 78 22 42 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 重庆康雷光电科技有限公司 注销 有利于公司优化资产配置 河南康新置业有限公司 注销 深圳康泉企业管理咨询有限公司 注销 深圳康佳苏源投资实业有限公司 注销 深圳康佳产业园区发展有限公司 注销 厦门市达龙贸易有限责任公司 注销 南京创汇智能科技有限公司 注销 合肥中康存储科技有限公司 注销 康芯半导体（烟台）有限公司 注销 康佳芯盈半导体科技（香港）有限公司 新设成立 有利于推动公司相关业务的发 展 康佳工贸科技（深圳）有限公司 新设成立 陕西康佳智能家电有限公司 新设成立 康润诚环境科技（烟台）有限公司 新设成立 宜宾康润医疗废弃物集中处理有限公司 新设成立 遂宁康佳柔性电子科技有限公司 新设成立 宜宾康润环保发电有限公司 新设成立 南通康电智能科技有限公司 新设成立 遂宁康佳鸿业电子有限公司 新设成立 康佳华中（湖南）科技有限公司 新设成立 康芯半导体（烟台）有限公司 新设成立 滁州康佳精密智造科技有限公司 新设成立 重庆芯源半导体有限公司 新设成立 江西康佳产业园区开发有限公司 新设成立 瑞昌康瑞置业有限公司 新设成立 康佳产业发展(武汉)有限公司 新设成立 贵州康佳新材料科技有限公司 新设成立 贵州康贵材料有限公司 企业收购 重庆佳润置业有限公司 新设成立 南通康海科技产业发展有限公司 新设成立 广东芯威半导体有限公司 新设成立 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 重庆康易云商业运营管理有限公司 新设成立 深圳壹佳康智能终端科技有限公司 新设成立 深圳康小佳数字信息科技有限公司 新设成立 贵州康凯材料科技有限公司 新设成立 重庆康兴瑞再生资源有限公司 新设成立 贵州康贵能源有限公司 新设成立 西安飞和房地产开发有限公司 收购 西安华盛佳成置业有限公司 收购 四川城锐房地产有限公司 收购 烟台康云产业发展有限公司 股权转让 有利于相关业务的发展，并产 生了一定金额的利得 烟台康云置业发展有限公司 股权转让 深圳市康新置业有限公司 股权转让 河南康韩置业有限公司 股权转让 毅康科技有限公司 股权转让 东港康润环境治理有限公司 股权转让 肃北蒙古族自治县康润水务有限公司 股权转让 康润鸿环保科技（烟台）有限公司 股权转让 潍坊四海康润投资运营有限公司 股权转让 大邑康润水务有限公司 股权转让 遂宁蓬溪康润环境治理有限责任公司 股权转让 莱州莱润污水处理有限公司 股权转让 阜南康润水务有限公司 股权转让 鲁山康润环境治理有限公司 股权转让 铜川康润鸿辉环境治理有限公司 股权转让 武汉润源污水处理有限公司 股权转让 汀源环保科技（上海）有限公司 股权转让 西咸新区康润西建水环境建设有限公司 股权转让 高平康润环保水务有限公司 股权转让 蒙城县康润安建水务有限公司 股权转让 崇州康润环境有限公司 股权转让 西安市高陵区康润环保工程有限公司 股权转让 安康康润信恒水环境有限公司 股权转让 常宁康润水务有限公司 股权转让 临汾康润金泽供水有限公司 股权转让 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 康润诚环境科技（烟台）有限公司 股权转让 渤康再生资源（烟台）有限公司 股权转让 莱州市滨海污水处理有限公司 股权转让 滨州北海静脉产业发展有限公司 股权转让 北京毅康润沣科技有限公司 股权转让 毅康环保工程有限公司 股权转让 上海济忆环境科技有限公司 股权转让 滨州毅康中科环保科技有限公司 股权转让 乳山毅科水环境治理有限公司 股权转让 莱州莱润控股有限公司 股权转让 滨州维易杰环保科技有限公司 股权转让 烟台春之染环保技术有限公司 股权转让 莱州莱润环保有限公司 股权转让 东莞康嘉新材料技术有限公司 股权转让 深圳市易平方网络科技有限公司 股权转让 易平方（海南）网络科技有限公司 股权转让 深圳市康汇佳科技有限公司 减资 重庆康佳汇盈科技有限公司 减资 香港智晟有限公司 标的公司增资扩股 主要控股参股公司情况说明 无 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 2022年，本公司将根据外部形势和公司实际情况，聚焦核心技术攻关，打造核心能力， 实现高质量发展。2022年公司的重点工作如下： （一）围绕产业主线上下游拓展新业务 2022年，本公司将围绕“半导体科技+新消费电子+新能源”的产业主线，实施拉长拓宽 策略，纵向拉长产业链，横向拓宽产品线，并利用技术和供应链优势搭建公司新的核心竞争 力。 （二）进一步推进降本控费 2022年，本公司将进一步推进降本控费。一是降成本，本公司将重点降低供应链成本。 二是管费用，本公司将在提升各项费用使用效率的同时，通过变革运作模式压降策略性推广、 物流、销售等费用。 （三）大力打造标杆精品 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 2022年，本公司将大力打造标杆精品。本公司将通过精简产品、精简功能和精简流程， 以满足用户需求和围绕公司的竞争优势为原则，将资源聚焦于打造高技术、高毛利、高口碑 的精品。 （四）优化资产与财务结构 2022年，为优化公司资产与财务结构，首先，本公司将积极改善负债结构，降低短期负 债比例；其次，本公司将盘活存量资产，加速资产变现，加快存货和应收账款的周转；最后， 本公司将积极拓宽融资渠道，降低融资成本。 （五）业务运营 1、科技园区业务 2022年，科技园区业务的重点工作为：一是开拓增量，科技园区业务将针对新产业提前 谋划、积极进行开拓和布局；二是投后管理，科技园区业务将确保控股项目按期交付使用， 并对参股项目做好项目跟踪管理。 2、多媒体业务 2022年，多媒体业务的重点工作为：一是经营质量改善提升，多媒体业务将持续改善经 营业绩，为扭亏为盈打好基础；二是产品与制造提升，多媒体业务将打造标杆精品，代工及 外销业务拟依托智能制造工厂的制造能力实现大幅增长；三是优化管理结构，多媒体业务将 围绕制造、营销等各环节进一步优化管理结构；四是渠道复用，多媒体业务将通过产品线的 不断丰富实现渠道复用，提升渠道效率。 3、白电业务 2022年，白电业务的重点工作为：一是白电业务将通过“冰洗空冷厨”全品类协同发展， 构建白电产业新格局；二是白电业务将聚焦毛利的提升；三是积极向产业链上游关键领域布 局，用资本手段打造产业壁垒，进一步提升白电的产业链话语权。 4、工贸科技业务 2022年，工贸科技业务的重点工作为：一是深入推进“贸转工”，并通过新客户、新业 务、新产品的开拓寻找新的增长点，提升毛利获取能力，不断提升经营质量；二是调整收入 结构，不断提高内贸收入的占比，推进业务持续健康发展。 5、投资业务 2022年，投资业务的重点工作为做好已有基金的投、管、退工作，继续扩大基金数量与 规模，做到募得进、投得准、管得好、退得出。 6、半导体业务 2022年，半导体业务的重点工作为：一是实现产业化，加快推进Mini背光、Mini直显、 Mini芯片、Micro芯片四大光电技术项目的产业化工作；二是确保研发计划按进度完成；三是 做好盐城封测项目的运营，实现项目可复制。 7、环保业务 2022年，环保业务的重点工作为：一是环保业务将积极向新能源方向转型，依托光伏玻 璃等项目，积极向光伏产业上游、下游拓展；二是推动重庆项目公司从废钢回收业务向汽车 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 拆解领域转型，加快获取相应的产业发展资质。 8、移动互联业务 2022年，移动互联业务将重点打造核心产品，推动业务多元化，挖掘可持续的高收益业 务。 9、PCB业务 2022年，PCB业务将进一步加快业务规模增长，改善产品结构，从现在的产品线向HDI（高 密度互连技术）板、FPC（柔性线路板）板拓展，改善PCB产品的产品结构，实现产品多元化、 高端化。 10、创投业务 2022年，创投业务将以华侨城创意园、武汉、佛山等项目运营为基础，打造商业地产运 营商的模式，开拓新的盈利支撑业务。另外，创投业务将继续完善和提升国家级孵化器建设， 并依托创投基金和孵化器平台，培育和孵化优质企业。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 调研的基 本情况索 引 2021 年 1 月 11 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 电话 沟通 机构 王安亚（台湾东腾创新投资 股份有限公司） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-01） 巨潮资讯 网 http://w /new/ind ex 2021 年 4 月 6日 康佳研发大厦 办公楼会议室 其他 个人 通过中证网 （ 参与康佳集团股份有限公司 2020 年度网上业绩说明会的 投资者 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-02） 2021 年 9 月 22 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 实地 调研 机构 刘梦麟、罗炜斌（东莞证券 股份有限公司） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-03） 2021 年 10 月 18 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 实地 调研 机构 许亮、陈彤（国信证券） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-04） 2021 年 10 月 29 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 实地 调研 机构 谢举德（深圳观澜湖投资控 股有限公司） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-05） 2021 年 11月 5 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 实地 调研 机构 洪岩（杭州玖龙资产管理有 限公司） 蔡天夫（深圳大道至诚投资 管理合伙企业） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-06） 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 2021 年 11 月 26 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 其他 机构 徐勇（平安证券） 高亦博（鹏华基金） 卢磊（行健资本） 陈春燕（前海昊创） 于骏晨（前海登程） 张珣（盈峰资本） 董成、冯辰鑫（特发富海） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-07） 2021 年 12月 3 日 康佳研发大厦 办公楼会议室 实地 调研 机构 闫哲坤（德邦证券） 详见投资者关系活动记录 表 （编号 2021-08） 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求及公司实际需要，及时修订了相 关内控制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。截至报告期末，公司治理实际情 况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 （一）关于股东与股东大会 公司制定了《公司章程》和《股东大会议事规则》，能够确保所有股东、特别是中小股 东的合法权利和平等地位；报告期内，公司能够严格按照相关要求提前发布股东大会通知、 召开股东大会，保证了股东对公司重大事项的知情权和参与权；公司与关联人之间的关联交 易公平合理，并按要求进行了充分披露。2021年度，公司共召开了四次股东大会。根据法律 法规的要求，公司提前在指定媒体发布召开股东大会的通知，认真做好股东大会的登记、安 排组织工作。公司严格按照章程的规定在公司办公地址召开股东大会现场会议，交通便利， 股东可以根据实际情况参加会议。公司董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质 询和建议作出解释和说明。 （二）关于公司与控股股东 报告期内，公司控股股东、实际控制人行为规范，依法行使权力履行义务，公司的重大 决策由股东大会依法做出，公司控股股东、实际控制人没有超越公司股东大会直接或间接干 预公司的决策和经营活动的行为。公司董事局、监事会和内部机构能够独立运作，在业务、 人员、资产、机构、财务上实行“五分开”，独立于控股股东和实际控制人。 （三）关于董事与董事局 公司董事局的人数及人员构成符合法律、法规的要求，公司制定了《董事局议事规则》， 确保董事局高效运作和科学决策；公司已建立了独立董事制度，选聘了三名独立董事。报告 期内，公司董事局的人数、人员构成符合法律法规和《公司章程》的规定。公司董事局设立 了财务与审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董 事局的决策提供专业意见。公司全体董事能够依据《董事局议事规则》、《独立董事制度》 等制度开展工作、履行职责，认真出席董事局会议。报告期内公司共召开董事局会议十五次， 有效的发挥了董事局的决策机制。 （四）关于监事与监事会 公司制定了《监事会议事规则》，监事会的人员及结构符合有关法律、法规的要求；监 事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，独立有效地行使监督和检查职能。 报告期内，公司监事会的人数、人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事 会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对董事局会议决策程序、决议事项及公司依 法运作情况实施监督，按规定的程序召开监事会，对公司重大事项、关联交易、财务状况, 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 对公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督。 （五）关于绩效评价和激励约束机制 公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司已建立并正在逐步完 善高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，以吸引人才，保证高级管理人员的稳定。 （六）关于相关利益者 公司与银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的关系是相辅相成、共 同促进和共同发展的关系，公司能够充分尊重并维护利益相关者的合法权利，与利益相关者 积极合作，共同推动公司持续、健康发展。报告期内，公司充分尊重和维护相关利益者的合 法权益，实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡，维护员工权益，推进环境保护，积 极参与社会公益与慈善事业，共同推动公司持续、稳健发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《信息披露委员会实施 细则》，指定专人负责信息披露工作，指定专门部门接待股东来访和咨询，积极开展投资者 关系管理工作，保证所有股东有平等的机会获得信息。报告期内，公司能够严格按照法律、 法规和公司章程的规定，及时、真实、完整、准确地披露各类按规定必须对外公开披露的公 司信息，确保了公司信息的准确、及时披露，保证所有股东有平等的机会获得公司的信息。 （八）公司存在的治理非规范情况 1、公司存在治理非规范事项类型 公司存在向大股东提供未公开信息的情况。 2、向大股东提供未公开信息的种类、周期 公司向大股东提供月度财务数据。 3、存在相关公司治理非规范事项的原因 公司根据国务院国有资产监督管理委员会的管理需要，向国资委直接管辖的大股东提交 每月财务数据等未公开信息。 4、对公司独立性的影响 经公司自查，公司在向大股东提供有关信息时，严格遵守了《关于对上市公司向大股东、 实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》和《关于对上市公司向大股东、实际控制 人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知》等有关文件的要求，严格履行必 要的程序。不存在大股东滥用控制权，泄露未公开信息进行内幕交易的现象，对公司的独立 性没有影响。 （九）公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 1、内幕信息知情人管理制度的建立健全情况 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司建立了《康佳集团股份有 限公司内幕信息及知情人管理制度》。公司在信息披露工作中严格贯彻和执行本制度。同时， 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 认真落实公司内幕信息知情人登记管理办法，对内幕信息知情人进行了登记，并按照规定向 深圳证券交易所进行报备。 公司对2021年度重大事项发生期间及2021年年度报告期间的内幕信息管理情况进行了专 项核查，经自查，公司切实做到了在定期报告及重大事项的编制、审议和披露期间，公司内 幕信息知情人严守保密规定，没有向外界泄露、透漏、传播公司的内幕信息，不存在内幕信 息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票，也不存在监管 部门的查处和整改情况。《康佳集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》执行到位、 控制有效。 2、外部信息使用人管理制度的建立和执行情况 为加强对公司内幕信息报送工作的管理，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《康佳集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》等法律、法规、 规范性文件的有关规定，公司建立了《内幕信息报送管理制度》，对内幕信息报送范围、报 送程序、责任划分等事项作出了规定。 公司对2021年度重大事项发生期间及2021年年度报告期间的内幕信息报送情况进行了专 项核查，经自查，公司内幕信息报送情况符合《内幕信息报送管理制度》的要求。《内幕信 息报送管理制度》执行到位、控制有效。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是 否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不 存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方 面的独立情况 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，享有独 立法人地位和市场竞争主体地位，各自独立核算，具有独立完整的业务和自主经营能力，独 立承担经营责任和风险。 （一）业务分开方面：公司拥有完整的供应、研发、生产和销售体系，具有独立面向市 场自主经营的能力，独立经营、独立核算和决策、独立承担责任与风险，未受控股股东、实 际控制人及其控制的其他企业的干涉、控制。 （二）人员分开方面：公司在劳动、人事及工资管理方面拥有独立完整的体系，完全独 立于控股股东和实际控制人。公司拥有独立的员工队伍，高级管理人员以及财务人员、业务 人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在股东单位或其关联企业担任除董事、监事以外的任 何职务。 （三）资产完整方面：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产 结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、房屋所有权等资产，拥有独立的采 购和销售系统。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 （四）机构分开方面：公司已建立了适应自身发展需要和市场竞争需要的职能机构，各 职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立，不存在受股东及其他任何单位 或个人干预公司机构设置的情形。 （五）财务分开方面：公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了独立 的财务核算体系，并符合有关会计制度的要求，独立开展财务工作；公司制定了完善的财务 管理制度，独立运营，不与控股股东、关联企业或其他任何单位或个人共用银行账户；公司 依法独立进行纳税申报，履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 % 2021 年 03 月 15 日 2021年03月16日 2021 年第一次临 时股东大会决议 2020 年年度股东 大会 年度股东大会 % 2021 年 04 月 19 日 2021年04月20日 2020 年年度股东 大会决议 2021 年第二次临 时股东大会 临时股东大会 % 2021 年 08 月 18 日 2021年08月19日 2021 年第二次临 时股东大会决议 2021 年第三次临 时股东大会 临时股东大会 % 2021 年 11 月 1 日 2021 年 11月 2 日 2021 年第三次临 时股东大会决议 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期 初 持 股 数 （ 股） 股 票 期 权 被授 予的 限制 性股 票数 量 （股 ） 本期 增持 股份 数量 （股 ） 本期 减持 股份 数量 （股 ） 其他 增减 变动 （股 ） 期末 持股 数 （股 ） 股份 增减 变动 的原 因 刘凤喜 董事、 董事局 主席 现任 男 50 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 姚威 董事 现任 男 47 2020 年 09月 14 2022 年 12月03 0 0 0 0 0 0 0 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 日 日 周彬 董事 现任 男 43 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 叶兴斌 董事 现任 男 52 2022 年 3 月 21 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 孙盛典 独立董 事 现任 男 67 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 王曙光 独立董 事 现任 男 51 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 邓春华 独立董 事 现任 女 59 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 蔡伟斌 监事、 监事长 现任 男 49 2021 年 03月 15 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 杨国彬 监事 现任 男 53 2018 年 12月 03 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 李君 监事 现任 男 51 2018 年 11月 29 日 2022 年 12月03 日 0 0 0 0 0 0 0 周彬 总裁 现任 男 43 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 李宏韬 副总裁 现任 男 54 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 吴勇军 董事局 秘书 现任 男 47 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 李春雷 财务总 监 现任 男 49 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 杨波 副总裁 现任 男 52 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 报告期内，本公司监事长王友来先生因工作变动（退休）辞去监事长及监事职务。本公 司董事张靖先生因工作变动辞去董事职务。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王友来 监事长、监事 离任 2021 年 03 月 15 日 因工作变动原因辞职（退休） 蔡伟斌 监事 被选举 2021 年 03 月 15 日 经股东大会选举为监事 蔡伟斌 监事长 被选举 2021 年 03 月 15 日 经监事会选举为监事长 张靖 董事 离任 2021 年 10 月 11 日 因工作变动原因辞职 李峥 董事 被选举 2021 年 11 月 01 日 经股东大会选举为董事 孙清岩 副总裁 解聘 2022 年 02 月 28 日 因工作变动原因辞职 李峥 董事 离任 2022 年 02 月 28 日 因工作安排原因辞职 叶兴斌 董事 被选举 2022 年 03 月 21 日 经股东大会选举为董事 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职 责 1、董事 刘凤喜先生，董事局主席。男，汉族，1972年出生，研究生学历。历任康佳集团多媒体 曹士平 副总裁 现任 男 44 2020 年 03月 27 日 2023 年 03月27 日 0 0 0 0 0 0 0 王友来 监事、 监事长 离任 男 61 2018 年 12月 03 日 2021 年 03月15 日 0 0 0 0 0 0 0 张靖 董事 离任 男 40 2018 年 12月 03 日 2021 年 10月11 日 0 0 0 0 0 0 0 李铮 董事 离任 男 44 2021 年 11月 01 日 2022 年 2 月 28 日 0 0 0 0 0 0 0 孙清岩 副总裁 离任 男 50 2020 年 03月 27 日 2022 年 02月28 日 26, 000 0 0 0 0 0 26,0 00 合计 26, 000 0 0 0 0 0 26,0 00 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 事业部市场部总经理，深圳康佳通信科技有限公司助理总经理、副总经理，康佳集团营运管 理中心总监，康佳集团总裁助理，康佳集团副总裁，康佳集团总裁、康佳集团党委书记、康 佳集团董事局主席，华侨城集团有限公司副总经理，深圳康佳控股集团有限公司总经理等职 务。现任华侨城集团有限公司董事、总经理、常委副书记，深圳华侨城股份有限公司副董事 长、党委副书记，深圳康佳控股集团有限公司董事长，华侨城北方投资有限公司董事长，康 佳集团董事局主席兼首席执行官。 姚 威先生，董事。男，汉族，1975年出生，本科学历。历任中广核风力发电有限公司总 会计师，中国广核新能源控股有限公司总会计师，中国广核集团有限公司财务部副总经理（主 持工作）、财务部总经理，中国广核集团有限公司财务与资产管理部总经理等职务，现任华 侨城集团有限公司党委常委、总会计师，华侨城（云南）投资有限公司董事长，中国光大银 行股份有限公司董事，康佳集团董事。 周 彬先生，董事、总裁。男，汉族，1979年出生，本科学历。历任康佳集团营运管理 中心总监助理、副总监、总监，康佳集团董事局主席助理兼营运管理中心总监，康佳集团总 裁等职务。现任深圳市康佳投资控股有限公司董事长，深圳康佳资本股权投资管理有限公司 董事长，深圳华侨城康控私募基金管理有限公司董事长，深圳康佳控股集团有限公司董事， 康佳集团党委书记、董事、总裁。 叶兴斌，男，汉族，1970年出生，本科学历。历任华侨城集团有限公司专职董事，挂任 贵州省黔东南州州委常委、州政府副州长，康佳集团党委副书记等职务，现任康佳集团党委 副书记、董事。 2、独立董事 孙盛典先生，独立董事。男，汉族，1955年出生，工学博士，高级经济师。历任深圳市 赛格日立彩色显示器件有限公司副总经理、党委副书记、总经理、董事长，深圳市赛格集团 有限公司董事长、党委书记，深圳华控赛格股份有限公司副董事长，深圳市华星光电技术公 司董事，创维数码控股有限公司独立董事，深圳市电子行业协会会长等职务。现任康佳集团 独立董事。 王曙光先生，独立董事。男，汉族，1971年出生，经济学博士，教授，博士生导师。历 任烟台农商银行、济南农商银行、宁波余姚农商银行、国投中鲁集团独立董事，兴业银行外 部监事及监事会召集人等职务。现任北京大学经济学院教授、博士生导师，北京大学产业与 文化研究所常务副所长，康佳集团独立董事。 邓春华女士，独立董事。女，汉族，1963年出生，工商管理硕士学位，会计学教授、硕 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 士生导师，中国注册会计师（非执业会员）。曾任中南财经大学大信会计师事务所主管会计、 项目经理，中国数量经济学会企业专门委员会第五届理事，湖北省体育局专家评审委员会委 员等职务。1984年7月至今，在中南财经政法大学（原中南财经大学）会计学院任教，历任助 教、讲师、副教授和教授等职务，并现任浙江金海高科股份有限公司独立董事、浙江金科汤 姆猫文化产业股份有限公司独立董事、卧龙电气驱动集团股份有限公司独立董事、浙江优创 材料科技股份有限公司独立董事、康佳集团独立董事。 3、监事 蔡伟斌先生，监事长。男，汉族，1973年出生，硕士研究生学历。历任重庆华侨城实业 发展有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记，华侨城集团有限公司纪检监察部副部长、 执纪审查室主任等职务。现任华侨城集团有限公司法律合规部总经理，康佳集团监事长。 杨国彬先生，监事。男，1969年出生，本科学历，注册会计师。历任华侨城集团有限公 司财务部副总监，康佳集团财务总监，华侨城集团有限公司企业管理部副总监等职务。现任 华侨城集团有限公司董事会办公室专职外部董事，康佳集团监事。 李 君先生，职工监事。男，汉族，1971年出生，本科学历，中共党员。历任深圳通信 科技公司南昌分公司财务经理，深圳通信科技公司财务部高级经理，康佳集团审计及法务中 心高级经理、总监助理、副总监，康佳集团纪委办负责人，康佳集团第八届监事会职工监事。 现任集团公司纪委副书记，总法律顾问，纪委办公室主任，兼任审计及法务中心总监，康佳 集团职工监事。 4、高级管理人员 周 彬先生，董事、总裁。男，汉族，1979年出生，本科学历。历任康佳集团营运管理 中心总监助理、副总监、总监，康佳集团董事局主席助理兼营运管理中心总监，康佳集团总 裁等职务。现任深圳市康佳投资控股有限公司董事长，深圳康佳资本股权投资管理有限公司 董事长，深圳华侨城康控私募基金管理有限公司董事长，深圳康佳控股集团有限公司董事， 康佳集团党委书记、董事、总裁。 李宏韬先生，副总裁。男，汉族，1968年出生，本科学历。历任深圳康佳通信科技有限 公司总经理助理、总经理、董事长兼总经理，康佳集团总裁助理，副总裁等职务。现任康佳 集团副总裁。 吴勇军先生，董事局秘书。男，汉族，1975年出生，硕士研究生学历。历任康佳集团董 事局秘书处高级经理、总监助理、副总监、总监，康佳集团证券事务代表，董事局秘书等职 务。现任康佳集团董事局秘书。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 李春雷先生，财务总监。男，汉族，1973年出生，硕士研究生学历。历任康佳集团房地 产事业部财务成本中心总监，昆山康盛投资发展有限公司副总经理、总经理,战略发展中心副 总监（主持工作）、总监，财务中心总经理兼资金结算中心总经理，康佳集团财务总监等职 务。现任康佳集团财务总监。 杨 波先生，副总裁。男，汉族，1970年出生，硕士研究生学历。历任深圳有线电视台 教育财经频道编导，美国太力阳通讯公司市场销售和支持区域总监，深圳市天威视讯股份有 限公司节目经营部总经理，深圳市天华世纪传媒有限公司董事、总经理，深圳市天威视讯股 份有限公司市场销售中心总经理等职务，康佳集团副总裁。现任康佳集团副总裁。 曹士平先生，副总裁。男，汉族，1978年出生，硕士研究生学历。历任康佳集团多媒体 锦州分公司和天津分公司总经理，多媒体事业部客户合作部总经理，多媒体营销事业部副总 经理，多媒体事业本部副总经理兼营销中心总经理，多媒体事业本部总经理，互联网事业部 总经理，康佳集团副总裁等职务。现任康佳集团副总裁。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日 期 在股东单位是否 领取报酬津贴 刘凤喜 华侨城集团有限公司 董事、党委副书记、 总经理 2021 年 05月 21 日 是 刘凤喜 深圳华侨城股份有限公司 副董事长、党委副书 记 2021 年 09月 11 日 刘凤喜 深圳康佳控股集团有限公司 董事长 2021 年 10月 09 日 刘凤喜 华侨城北方投资有限公司 董事长 2021 年 12月 18 日 姚威 华侨城集团有限公司 党委常委、总会计师 2020 年 07月 03 日 是 姚威 华侨城（云南）投资有限公司 董事长 2021 年 11月 25 日 周彬 深圳康佳控股集团有限公司 董事 2020 年 04月 14 日 蔡伟斌 华侨城集团有限公司 法律合规部总经理 2020 年 12月 01 日 是 杨国彬 华侨城集团有限公司 董事会办公室专职 2018 年 03月 是 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 外部董事 07 日 在股东单 位任职情 况的说明 1、除此以外，公司其他董事、监事、高级管理人员均未在股东单位任职。 2、刘凤喜先生、姚威先生、周彬先生、蔡伟斌先生和杨国彬先生在股东单位担任职务任期终止日期未知。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 姚威 中国光大银行股份有限公司 董事 2021 年 02 月 10日 王曙光 北京大学经济学院 教授 是 王曙光 北京大学产业与文化研究所 常务副所长 邓春华 中南财经政法大学 教授 是 邓春华 浙江金海高科股份有限公司 独立董事 2019 年 05 月 15日 是 邓春华 浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 独立董事 2020 年 7 月 8日 是 邓春华 卧龙电气驱动集团股份有限公司 独立董事 2020 年 9 月 8日 是 邓春华 浙江优创材料科技股份有限公司 独立董事 在其他单位任职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事和监事的薪酬由董事局审批同意后，报公司股东大会审议决定。参考国内同行 业上市公司的董事和监事薪酬水平，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了公司董事和 监事的薪酬方案如下：（1）董事局主席基本年薪标准为120万元人民币，其他董事（不含在 公司任职的董事）的津贴标准为每人每年30万元人民币，监事（不含职工监事）的津贴标准 为每人每年20万元人民币；从2015年6月起开始实施。（2）上述标准为税前标准，个人所得 税由本人承担，公司代扣代缴。 董事、监事的其他待遇为：出席董事局会议、监事会会议和股东大会的差旅费以及按监 管部门有关法规、《公司章程》及公司其他相关制度行使职权所需要的费用在公司据实报销。 公司高级管理人员报酬由董事局参考以下因素确定：a、岗位的工作内容以及承担的责任；b、 公司的效益情况；c、同行业、同地区市场薪酬水平。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 刘凤喜 董事局主席、首席执行官 男 50 现任 是 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 姚威 董事 男 47 现任 是 周彬 董事、总裁 男 41 现任 否 叶兴斌 董事、党委副书记 男 52 现任 否 孙盛典 独立董事 男 67 现任 30 否 王曙光 独立董事 男 51 现任 30 否 邓春华 独立董事 女 59 现任 30 否 蔡伟斌 监事长 男 49 现任 是 杨国彬 监事 男 53 现任 是 李君 职工监事 男 51 现任 否 李宏韬 副总裁 男 54 现任 否 吴勇军 董事局秘书 男 47 现任 否 李春雷 财务总监 男 49 现任 否 杨波 副总裁 男 50 现任 否 曹士平 副总裁 男 44 现任 否 王友来 监事长 男 61 离任 是 张靖 董事 男 40 离任 是 李峥 董事 男 44 离任 是 孙清岩 副总裁 男 50 离任 否 合计 -- -- -- -- 2, -- 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 九届三十八次 2021 年 1 月 15 日 关于特别贡献奖奖励方案的决议；关于向广发银行股份有 限公司深圳分行申请综合授信额度的决议 九届三十九次 2021 年 2 月 26 日 2021 年 2 月 27 日 第九届董事局第三十九次会议决议；关于投资建设康佳智 能家电总部项目的决议；关于投资建设康佳丝路科技城项 目的决议 九届四十次 2021 年 3 月 22 日 2021 年 3 月 24 日 第九届董事局第四十次会议决议；关于向珠海华润银行申 请综合授信额度的决议；关于向深圳农村商业银行申请综 合授信额度的决议；关于向北京银行申请综合授信额度的 决议；关于向中国建设银行申请综合授信额度的决议；关 于向渤海银行申请综合授信额度的决议；关于向广东华兴 银行申请综合授信额度的决议；关于向杭州银行申请综合 授信额度的决议；关于向华夏银行深圳分行申请综合授信 额度的决议；关于向上海浦东发展银行申请综合授信额度 的决议；关于向兴业银行申请综合授信额度的决议；关于 向中国农业银行申请综合授信额度的决议 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 九届四十一次 2021 年 4 月 28 日 2021 年 4 月 29 日 第九届董事局第四十一次会议决议 九届四十二次 2021 年 5 月 28 日 2021 年 6 月 1日 第九届董事局第四十二次会议决议 九届四十三次 2021 年 7 月 16 日 关于公司经营班子 2020 年度奖励年薪方案的决议；关于 向中国光大银行申请综合授信额度的决议 九届四十四次 2021 年 8 月 2日 2021 年 8 月 3日 第九届董事局第四十四次会议决议 九届四十五次 2021 年 8 月 26 日 第九届董事局第四十五次会议决议；关于参与广东扶贫济 困捐赠的决议 九届四十六次 2021 年 9 月 10 日 2021 年 9 月 11 日 第九届董事局第四十六次会议决议 九届四十七次 2021 年 10 月 13 日 2021 年 10 月 15 日 第九届董事局第四十七次会议决议；关于挂牌转让万俊科 技（昆山）有限公司 49%股权的决议；关于向中国民生银 行深圳分行申请综合授信额度的决议；关于向汇丰银行申 请综合授信额度的决议；关于向集友银行申请综合授信额 度的决议 九届四十八次 2021 年 10 月 27 日 第九届董事局第四十八次会议决议 九届四十九次 2021 年 11 月 5 日 2021 年 11 月 6 日 第九届董事局第四十九次会议决议 九届五十次 2021 年 11 月 24 日 2021 年 11 月 26 日 关于参与竞拍重庆市璧山区土地使用权的决议；关于投资 建设康佳数字经济产业园的决议；关于协议转让康佳融资 租赁（天津）有限公司 100%股权的决议；关于向东莞银 行申请综合授信额度的决议；关于重庆康佳光电技术研究 院有限公司按股权比例向股东提供借款的决议 九届五十一次 2021 年 12 月 10 日 第九届董事局第五十一次会议决议 九届五十二次 2021 年 12 月 27 日 第九届董事局第五十二次会议决议；关于向中国工商银行 申请综合授信额度的决议；关于向中信银行申请综合授信 额度的决议；关于向宁波银行申请综合授信额度的决议； 关于向浙商银行申请综合授信额度的决议；关于向恒丰银 行申请综合授信额度的决议；关于向北京银行申请综合授 信额度的决议；关于向交通银行申请综合授信额度的决 议；关于向中国银行申请综合授信额度的决议 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 刘凤喜 15 2 13 0 0 否 1 姚威 15 2 13 0 0 否 0 张靖 9 1 8 0 0 否 0 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 周彬 15 2 13 0 0 否 4 孙盛典 15 2 13 0 0 否 3 王曙光 15 1 14 0 0 否 0 邓春华 15 2 13 0 0 否 0 李峥 4 0 4 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事积极出席相关会议，认真审阅各项议案，深入了解公司业务的发展 情况、技术研发和品牌建设进展、经营状况、内部控制建设以及董事局会议决议和股东大会 决议的执行情况。公司董事利用自己的专业知识对公司的发展和公司治理提出了有建设性的 建议。公司认真采纳了董事的建议，不断完善和提高公司经营和管理水平。 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会 名称 成员情 况 召开会 议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履 行职责 的情况 异议事项 具体情况 （如有） 财务审 计委员 会 邓春华、 姚威 、 王曙光 6 2021 年 1 月 13 日 与年审注册会计 师沟通并审议 2020 年年度审计 工作安排和公司 未经审计的 2020 年度财务报表 1、认可公司 2020 年年度报告的审计 工作安排。2、同意将公司未经审计 的 2020 年度财务报表提交年审注册 会计师进行审计。3、要求信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）在审 计过程中，应严格按照《中国注册会 计师执业准则》的要求开展审计工 作，发现重大问题应及时与本委员会 沟通。 2021 年 3 月 1日 与年审注册会计 师沟通并审议年 审注册会计师出 具初步审计意见 后的公司财务会 计报表 对信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）初步审定的公司 2020 年度财 务会计报表没有异议。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 2021 年 3 月 12 日 与公司内审部门 沟通；对信永中和 会计师事务所（特 殊普通合伙）2020 年度审计工作进 行评价；审议公司 2020 年度财务会 计报表及续聘会 计师事务所事项 1、对信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）2020 年度的审计工作表示 满意。2、对信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的 2020 年度 审计报告无异议。3、提议继续聘请 信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2021 年度财务报表审计 机构和内部控制审计机构 2021 年 4 月 18 日 公司 2021 年第一 季度财务会计报 表 对公司 2021 年第一季度财务报表无 异议。 2021 年 8 月 26 日 公司 2021 年半年 度财务会计报表 对公司 2021 年半年度的财务报表无 异议。 2021 年 10 月 17 日 公司 2021 年第三 季度财务会计报 表 对公司 2021 年第三季度财务会计报 表无异议。 薪酬与 考核委 员会 孙盛典、 刘凤喜、 周彬、王 曙光、邓 春华 4 2021 年 1 月 4日 审核公司部分高 级管理人员的特 别贡献奖奖励方 案。 同意将奖励方案提交董事局会议进 行讨论。 2021 年 3 月 22 日 审核公司董事、监 事和高级管理人 员所披露的薪酬 情况 2020 年度，公司年度报告中所披露的 公司董事、监事和高级管理人员的薪 酬状况属实。公司董事、监事及高管 人员披露的薪酬情况符合公司薪酬 管理制度，未有违反公司薪酬管理制 度的情形发生。 2021 年 7 月 6日 审核公司经营班 子 2020 年度奖励 年薪方案 同意将奖金方案提交董事局会议进 行讨论。 2021 年 12 月 1 日 审核公司薪酬与 考核相关制度 同意将公司薪酬与考核相关制度提 交董事局会议进行讨论。 提名委 员会 孙盛典、 刘凤喜、 王曙光、 邓春华 2 2021 年 9 月 30 日 增选第九届董事 局董事 同意提名李峥先生为公司第九届董 事局非独立董事候选人，并同意将该 议案提交公司董事局会议审议。 孙盛典、 刘凤喜、 周彬、王 曙光、邓 春华 2021 年 12 月 1 日 审核经理层成员 选聘工作方案 同意将经理层选聘工作方案提交董 事局会议进行讨论。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 战略委 员会 刘凤喜、 姚威、周 彬、李 峥、孙盛 典 1 2021 年 12 月 17 日 审议康佳集团十 四五战略规划 同意将公司十四五战略规划提交康 佳集团董事局会议审议。 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 1,707 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 14,531 报告期末在职员工的数量合计（人） 16,238 当期领取薪酬员工总人数（人） 16,238 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 9,037 销售人员 3,599 技术人员 1,505 财务人员 695 行政人员 1,402 合计 16,238 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 389 大学本科 3,401 大中专 4,379 高中及以下 8,069 合计 16,238 2、薪酬政策 公司以服务于企业发展与提升的经营战略，按照以岗定薪、以业绩与能力定薪的原则， 兼顾市场竞争性与内部公平性，制订公司薪酬制度。根据公司效益、岗位及绩效完成情况确 定员工薪酬水平。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 3、培训计划 公司坚持以人为本，重视人才培养。围绕公司业务发展及人才梯队建设，公司积极组织 开展各项培训活动，不断完善公司人才培养体系，提升员工专业技能和综合素质，强化公司 管理人才、专业人次和技术人才队伍的建设。 2021年，公司以助推战略、支持业务为导向，集中优势资源促进关键核心人才培养。围 绕“三个层级，七大品牌”人才培养体系体系，针对公司全体员工组织开展了贯穿全年的康 佳公开课项目，针对校园招聘毕业生和社会招聘人员分别组织开展了新员工入司培训培养项 目，同时，为营销、研发、制造、财务和人力资源各系统集中组织了有针对性的通用管理技 能、岗位专业知识等培训项目。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司现金分红政策在《公司章程》中有明确规定，分红标准和比例明确清晰，相关的决 策程序和机制完备，公司独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，给予中小股东有充分表达 意见和诉求的机会，并切实维护了中小股东的合法权益。公司严格执行《公司章程》规定的 现金分红政策，公司的现金分红符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求，本公 司已经对《公司章程》中规定的利润分配政策进行修订，进一步明确了现金分红在利润分配 中的优先地位、现金分红在利润分配中的比例等条款。为进一步规范公司股东回报机制，推 动公司建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策透明度和可操作性， 切实保护公众投资者合法权益，公司严格执行2019年制定的《未来三年（2019-2021年）股东 回报规划》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 分配预案的股本基数（股） 2,407,945,408 现金分红金额（元）（含税） 120,397, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 120,397, 可分配利润（元） 5,229,098, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2021 年度经审计的合并财务报表归属于母公司股东的净利润为 905,352, 元，未分配利润为 5,229,098, 元，母公司 2021 年度经审计的财务报表净利润为 324,592, 元，未分配利润为 2,724,187, 元，根据相关法律法规、公司章程的规定以及公司长远发展需求，2021 年度利润分配方案拟为： 一、按母公司 2021 年度经审计的财务报表净利润计提 10%的法定盈余公积，金额为 32,459, 元，不提取任意公积 金。 二、以 2021 年末总股本 2,407,945,408 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 元（含税），预计需分配现 金股利为 120,397, 元，剩余未分配利润结转以后年度进行分配，本年度不送红股，不以公积金转增股本。如果 会议审议利润分配方案后公司股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对每股现金分红金额进行调整。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照公 司实际情况，建立健全了公司的内部控制制度体系。公司财务审计委员会、审计及法务中心 坚持以价值经营为指引，以强化风险管控为目标，不断加强审计监督和内控评价，对公司的 内部控制管理进行监督与评价。公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确 地反映了公司内部控制的实际情况，报告期公司不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 03 月 30 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（ 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）发现公司董事、监事和 高级管理人员的对财务报告构成重大影响的舞弊行为；（2）公司更 改已公布的财务报告，以反映对舞弊或错误导致的重大错报的纠正； （3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运 行过程中未能发现该错报；（4）公司财务审计委员会和内部审计机 构对内部控制的监督无效；（5）内部控制评价中发现的重大缺陷在 经过合理的时间后，并未加以纠正；（6）重要业务缺乏制度控制或 制度系统性失效。具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：（1）未 依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和 控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的帐务处理没有建立相应的 控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于期末财务 报告编制过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标；（5）内部控制评价中发现的重要缺 陷在经过合理的时间后，并未加以纠正。未达到重大缺陷、重要缺 陷认定标准的其它内部控制缺陷，认定为一般缺陷。 以下迹象表明非财务报告内部控制 可能存在重大缺陷：（1）企业经营 活动严重违反国家法律法规；（2） 媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉 造成重大损害；（3）核心管理团队 纷纷离职，或关键岗位人员流失严 重；（4）重要业务缺乏制度控制或 制度系统性失效；（5）内部控制评 价中发现的重大缺陷未得到及时整 改。以下迹象表明非财务报告内部控 制可能存在重要缺陷：（1）媒体负 面新闻较常出现，对公司声誉造成较 大损害；（2）关键岗位人员流失比 较严重；（3）重要业务控制制度存 在明显缺陷；（4）内部控制评价中 发现的重要缺陷未得到及时整改。未 达到重大缺陷、重要缺陷认定标准的 其它内部控制缺陷，认定为一般缺陷 定量标准 重大缺陷：潜在错报金额≥2021年度公司合并财务报表毛利额的1%。 重要缺陷：2021 年度公司合并财务报表毛利额的 %≤潜在错报金 额＜2021 年度公司合并财务报表毛利额的 1%。一般缺陷：潜在错报 金额＜2021 年度公司合并财务报表毛利额的 %。 参照财务报告内部控制缺陷评价的 定量标准执行。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 康佳集团股份有限公司于 2021 年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2022 年 03 月 30 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（ 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 本公司2020年10月30日召开的第九届董事局第三十五次会议及第九届监事会第十次会议 无书面会议记录。鉴于疫情期间不便于召开现场会议；同时该次董事局会议及监事会的议题 较为简单，且在会前与各位董事、监事进行了充分沟通，在口头征得全体董事、监事同意后， 该次董事局会议及监事会以传真表决的方式召开。因此没有书面会议记录。本公司后续将严 格按照相关制度要求召开董事局会议及监事会并进行会议记录。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司 或子 公司 名称 主要污染物及特 征污染物的名称 排放 方式 排放 口数 量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污染物排放 标准 排放 总量 核定的排放总量 超标 排放 情况 兴达 鸿业 废水污染源：PH、 总铜、COD、氨氮、 总氮、总磷、总 氰化物、总镍、 总铁、总铝、石 油类、悬浮物 固定 污染 源排 放 1 个 废水站总 排放口 PH6-9；总铜≤ COD≤50mg/L；氨氮≤ 8mg/L；总氮≤15mg/L； 总磷≤ 物≤ 总铝≤2mg/L；石油类≤ 2mg/L；悬浮物≤30mg/L； 电镀污染物排放标 准 GB 21900-2008 5 万 吨/ 年 排放总量 万吨/年；污染物 吨 /年；氨氮 吨/年；总氮 吨/年； 总磷 吨/ 年； 无 兴达 鸿业 废气污染物：硫 酸雾、氯化氢、 甲醛、氰化氢、 氮氧化物、氨、 苯、甲苯+二甲 苯、TVOC、锡及 其化合物、颗粒 物（粉尘） 固定 污染 源排 放 14 个 1栋厂房 楼顶 3个， 2栋厂房 楼顶 10 个，食堂 楼顶 1 个 硫酸雾≤30mg/m3；氮氧 化物≤200mg/m3；氯化氢 ≤30mg/m3；氰化氢≤ 120mg/m3；苯≤1mg/m3； 甲苯+二甲苯≤15mg/m3； 锡及其化合物≤ ≤120mg/m3； 《电镀污染物排放 标准 GB21900-2008 大气排放限值表 5》、 《印刷行业挥发性 有机化合物排放标 准 DB44/815-2010》、 《广东大气污染物 排放标准 DB44/27-2001 第 二时段二级标准》、 《恶臭污染物排放 标准（GB 14554-1993）表 2 标准》 298, 656 万标 立方 /年 废气排放总量 298,656 万标立 方/年（注：2021 年最新国家排污 许可证废气各类 污染源未注明排 放总量，依据环 评风量核算） 无 博罗 康佳 及博 康精 密 废水污染源：PH、 铜、COD、氨氮、 总氮、总磷 固定 污染 源排 放 1 个 废水站总 排放口 1、排污证排放标准：铜 ≤ 80mg/L；氨氮≤15mg/L； 总氮≤20mg/L；总磷≤ 1mg/L ；2、地方排放标 准：铜≤ ≤30mg/L；氨氮≤ 总磷≤ 1、排污证排放标 准：电镀水污染物 排放标准 DB44/1597-2015 表 1 珠三角排放标准； 2、地方排放标准： 博府办函【2019】 58 号文件：COD、氨 氮、总磷《地表水 4 3 万 吨/ 年 备 注： 按排 污证 排放总量 万吨/年；污染物 吨/ 年；氨氮 吨/年；总氮 吨/年 备注：按 排污证 无 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 类环境质量标准》 （GB3838-2002）IV 类水标准，总氮排 放达到相应行业排 放浓度限要求的 50% 博罗 康佳 及博 康精 密 废气污染物：硫 酸雾、氯化氢、 甲醛、氰化氢、 氮氧化物、氨、 苯、甲苯、二甲 苯、TVOC、锡及 其化合物、颗粒 物（粉尘）、油 烟 固定 污染 源排 放 20 套 1期厂房 楼顶 6套， 2期厂房 楼顶 14 套，污水 站 1 套 硫酸雾≤30mg/m3；氮氧 化物≤200mg/m3；氯化氢 ≤30mg/m3；TVOC≤ 90mg/m3；苯≤12mg/m3； 甲苯≤40mg/m3；二甲苯 ≤70mg/m3；锡及其化合 物≤ （粉尘）≤120mg/m3；油 烟≤2mg/m3 《电镀污染物排放 标准 GB21900-2008 大气排放限值表 5》、 《广东大气污染物 排放标准 DB44/27-2001 第 二时段二级标准》、 《恶臭污染物排放 标准（GB 14554-1993）表 2 标准》、《饮食业 油烟排放标准》 （GB18483-2001） / 2020年最新国家 排污许可证未注 明排放总量。 无 防治污染设施的建设和运行情况 1、兴达鸿业 兴达鸿业所有生产装置均按照环评要求落实配套环保设施，报告期内，兴达鸿业废水、 废气、厂界噪声均实现达标排放，固废全部实现合规处置。 兴达鸿业投资约1,500万元建设的污水处理中心于2007年6月正式投产，污水治理设施处 理能力为2,566吨/日，技改扩建后污水处理站扩容至2,900吨/日，处理工艺保持原有的不变， 目前废水环保治理设施运行良好，主要污染物排放符合排放标准和环评验收标准，经自建的 污水站处理达标后一同排放至阜沙涌。 2、博罗康佳及博康精密 博罗康佳及博康精密所有生产设备均按照新报送审批环评执行，配套环保治污设施按污 染物种类、浓度等分污设计，针对性有效运行，报告期内，工业废水、废气、厂界噪声均实 现达标排放，产生工业废弃物全部按环保要求实现合法合规化处置。 博罗康佳于2000年成立，为生产单面PCB，投资约500万元建设污水处理站，无生化处理 功能，排污量300吨/天。2007年博罗康佳扩建2期厂房，环境影响评价申报项目为博罗康佳印 制板双面、多层PCB项目（后期该项目单位变更为博康精密），投资约1,000万元建设2期污水 处理站，增加生化处理功能，排污量800吨/天。 2019年，根据博罗环保局发文要求，须对博罗康佳及博康精密等2家污水站进行提标改造， 经专业环保公司综合评估后，决定合并上述公司污水站后满足改造要求，经博罗环保局批复 同意合并上述公司排污口，并由博罗康佳委托博康精密处理污水，合并后排放量1,100吨/日。 上述公司于2019年-2020年期间斥资约2,000万元，先后对污水站进行提标升级改造，增加RO 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 反渗透回用水、芬顿氧化反应法、MBR膜等行业先进工艺和处理系统，技改扩建后污水处理能 力2,200吨/日（排放量1,100吨/日），回用率达60%以上。目前废水环保治理设施运行良好， 主要污染物排放符合排放标准，污水站处理达标水体经回用水设施深度处理后回用至车间， 剩余水体排入市政管网进城乡污水处理厂处理后再排入东江河流域。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1、兴达鸿业 兴达鸿业于2004年获中山市环境保护局批复（中环建[2004]61号）在此投产建设，后于 2008年、2010年先后获批中环建登［2008］06250号，中环建登[2010]04469号；兴达鸿业原 有项目投产以来，分两期验收，于2008年通过一期验收(环验[2008]02)，于2012年通过二期 验收(中环验报告[2012]000092号)。 2012年12月，兴达鸿业委托中山市环境保护科学研究所进行兴达鸿业技改扩建项目的环 境影响评价工作，并于2012年12月31日取得中山市环境保护局批文《关于<广东兴达鸿业电子 有限公司技改扩建项目环境影响报告书>的批复》（中环建书（2012）115号），准许项目技 改扩建后增加六层线路板、八层及以上线路板、HDI板的生产、并减少单面线路板产量，技改 扩建后总生产单面线路板20万平方米/年、双面线路板25万平方米/年、四层线路板30万平方 米/年、六层线路板20万平方米/年、八层线路板及以上线路板15万平方米/年、HDI板10万平 方米/年。技改扩建工程维持原有电镀设备及电镀工序不变，在原有的生产工艺基础上增加棕 化工序；对增加的电镀产能全部委外加工。该技改扩建项目于2013年开始建设，于2018年1 月竣工，调试时间为2018年2月10日至7月8日，扩建项目的建设符合环评批复要求，符合建设 项目竣工环境保护验收的条件。2021年续期/更换国家排污许可证，证书编号： 91442000768405216J001P。 2、博罗康佳及博康精密 2000年博罗康佳获惠州市环境保护局批复（惠市环建[2000]23号），并于同年建成投产， 排污许可证书编号91441322721121283N001U。 2007年1月，博罗康佳委托惠州市环境科学研究所进行博罗康佳扩建项目的环境影响评价 工作，并于2007年2月8日取得惠州市环境保护局批文《关于博罗康佳双面、多层板项目环境 影响报告书审批意见的函》（惠市环建[2007]J32号）准许项目扩建后增加双面、多层线路板， 扩建后总生产单面线路板100万平方米/年、双面、多层线路板65万平方米/年，扩建项目增加 电镀设备及电镀工序，扩建项目的建设符合环评批复要求，符合建设项目竣工环境保护验收 的条件，同年取得排污许可证，上述项目后期注册更名为博康精密。博康精密于2020年取得 国家排污许可证，证书编号：91441322799316208F001V。 突发环境事件应急预案 1、兴达鸿业 兴达鸿业严格遵守《中华人民共和国突发事件应对法》、《突发环境事件应急预案管理 暂行办法》等法律法规及有关文件的要求，已制定风险防范措施和应急预案，应急设备处于 正常状态，制定了《突发环境事件应急预案》，并在广东省中山市环境保护局备案，备案编 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 号：4420002017044M，并每年对车间进行重大环境污染事故演习，提高对突发环境污染事件 的应急处理能力。 另外，兴达鸿业已建设一个事故应急池（以污水处理站的综合储水池作为，800m³），同 时设置消防水池（500m³，位置在2栋厂房1层），以防停电或其他特殊情况下，如出现污水输 送管道不能正常运行时或出现消防事故时，作为外排废水或消防废水的临时贮存池，杜绝废 水的事故排放。污水输送管道已采用防腐管、碳钢管进行防腐、阴极保护，根据新的排污标 准，更改了相应排污管路，并要求生产部严格按照排污标准规范化排污以降低废水处理成本， 各类废水经精细分流均得到正常合理处理。化学药水仓安排专人管理，对车间排药水，供应 商及时拉药水进行合理管控和要求；准备防毒面罩，靴子，潜水泵等应急抢险工具。 2、博罗康佳及博康精密 博罗康佳及博康精密严格遵守《中华人民共和国突发事件应对法》、《突发环境事件应 急预案管理暂行办法》等法律法规及有关文件的要求，已制定风险防范措施和应急预案，应 急设备处于正常状态，制定了《突发环境事件应急预案》，并分别在广东省惠州市生态环境 局博罗县分局、惠州市生态环境局备案，备案编号：441322-2020-0073-M、441301-2021-004-M， 每年组织全体相关人员进行重大环境污染事故演练，提升全员对突发环境污染事件的应急处 理能力。 博罗康佳及博康精密对突发事件应急设施配合齐全，设立工业废水应急池（500m³，污水 处理站地下），同时设置消防水池（300m³，位置在职工宿舍楼旁）。遇突发环境事件，如出 现废水输送管道曝管泄漏或不能正常运行时，废水应急池作为工业废水应急临时贮存池，杜 绝工业废水事故发生；遇发生消防安全事件，启用消防水池应急。并要求各部门严格按照排 污标准规范化排污以降低废水处理成本，对车间排药水、各类废水经精细分流均得到正常合 理处理。化工仓安排专人管理，供应商装缷化工物品时进行规范管控和要求；应急配套物资： 准备防毒面罩，耐酸碱水鞋、手套、护目镜、安全绳、头盔、消防沙、潜水泵等应急抢险工 具。 环境自行监测方案 1、兴达鸿业 根据环保部门的要求，兴达鸿业高度重视环境监测管理，充分依据《国家重点监控企业 自行监测及信息公开办法》、《广东兴达鸿业电子有限公司技改扩建项目环境影响报告书》 及环评批复意见,制定了《企业环境自行监测方案》并报市环保局审批备案,对废水排放的PH、 流量采用实时自动监测，COD、氨氮污染物采取每2小时自动监测方式实施在线监控，并委托 有资质的第三方在线监测设备运营维护机构对自动监测设备和监测数据联网设备作定期保养 维护，根据最新发放的国家排污许可证和按已经报备的企业自行监测方案委托有资质的第三 方监测单位作“三废”项目委托监测，所有自行监测方案结果均定期在国家环境信息公众公 示平台按时完成数据上报公示。 正常生产情况下在线监测数据做到每日上传更新，采用在线自动监测的数据实行实时公 开或每2小时公开公示，每月和每季度手工监测的数据监测结果次月10号前完成公开公示。节 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 假日公休停产的由上班的第一天公开发布停产监测报告，每年的1月底公布上一年的自行监测 年度报告。遇公司停产放假的情况会在信息栏内备注放假天数，并提前写相关证明至市环保 局监测中心备案。检测数据在广东省重点污染源监管信息平台、全国污染源监测信息管理与 共享平台公开，接受公众监督。 2、博罗康佳及博康精密 根据环保部门的要求，博罗康佳及博康精密高度重视环境监测管理，充分依据《国家重 点监控企业自行监测及信息公开办法》、《环境影响报告书》及环评批复意见,制定了《企业 环境自行监测方案》并报市环保局审批备案,对废水排放的PH值、总流量、COD、氨氮、总磷 等污染物安装在线监控系统，并与环保局联网，委托有资质的第三方在线监测设备运营维护 机构对自动监测设备和监测数据联网设备作定期保养维护，委托有资质的第三方监测单位作 “三废”项目监测，所有自行监测方案结果均定期在公众平台完成数据上报公示，接受公众 监督。 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 兴达鸿业 2021 年 8月 25日 中山市环境监测 站对废水总排放 口外排废水进行 执法采样监测，监 测结果显示，外排 废水污染物浓度 异常分别为 COD mg/L、氨氮 mg/L，分别 超过了《电镀污染 物排放标准 GB 21900-2008》表 3 标准限值的 倍、 倍、 倍，中山市生态环 境局于 2021 年 9 月 16 日对超标排 放水污染物进行 立案调查。 违反《中华人民共 和国水污染防治 法》第十条关于 “排放水污染物， 不得超过国家或 地方规定的水污 染物排放标准和 重点水污染物排 放总量控制指标” 的规定，《中华人 民共和国水污染 防治法》第八十三 条第（二）项的规 定，根据违法的事 实、性质、情节、 社会危害程度和 相关证据 对照《中山市生态 环境局行政处罚 自由裁量量化标 准》“违反生态环 境保护通用规定 类”第三条第 1款 第（2）项裁量标 准，处罚款人民币 二十三万元整 未因该事件造成 生产停产、未对正 常生产经营造成 影响 兴达鸿业已 经于2022年投入 约1,800万元进行 环保废水工程整 改。（目前已经确 定施工单位，工程 正处于施工报建 阶段，预计2022 年7月底工程竣 工） 其他应当公开的环境信息 1、兴达鸿业 兴达鸿业2021年1-12月环保总投入约1,800万元，主要用于环境治理设备设施 投资、污 水处理、废气处理、固体废弃物处理及环保设备维护更新。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 2、博罗康佳及博康精密 博罗康佳及博康精密2021年1-12月环保总投入约1,万元，主要用于废水、废气日 常运营管理及设备维护更新。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 其他环保相关信息 经公司核查，本公司及其他其控股子公司不属于重点排污单位，在日常生产经营中执行 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大 气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污 染防治法》等环保方面的法律法规。 二、社会责任情况 公司秉承以健康、稳定、持续的发展使公司股东受益、员工成长、客户满意。公司在追 求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待供应商、 客户及消费者，积极从事环境保护和社区建设等公益事业，促进公司自身与社会的协调、和 谐发展。 1、保障股东和债权人权益 （1）公司切实保障股东权益 公司始终坚持维护所有股东，尤其是中小股东的平等地位和合法权益，确保股东对公司 重大事项的知情权、参与权、表决权。 公司积极履行信息披露义务，保证披露信息的及时、准确和完整；严格执行内幕信息知 情人登记和内幕信息保密制度，保障了信息披露的公平性。 公司注重对股东的回报，坚持与投资者共享公司成长。公司严格执行《公司章程》规定 的现金分红政策，公司的现金分红符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求。 （2）切实保障债权人权益 公司充分考虑债权人的合法权益，严格遵守信贷合作的商业规则，保障债权人的合法权 益，未出现损害债权人利益的情形。 2、积极履行对供应商和客户的责任 （1）努力提升客户服务质量 公司始终坚持客户至上的理念，不断加强客户服务管理、提升员工服务意识、提高服务 水平，最大限度维护客户的权益，通过客服热线、实地走访、跟踪服务等方式，在广大客户 中树立了良好的企业形象。 （2）诚信对待供应商 公司本着诚信为本，互利共赢的合作精神，与各级供应商长期保持着良好的合作关系。 公司恪守公平、公开、公正的企业准则，切实规范采购工作，保护了供应商的合法权益，为 进一步的合作打下坚实的基础。 3、热心社会公益事业 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 公司本着感恩社会，回馈社会的精神，积极参与各项社会公益事业，与社会各界紧密合 作，主动承担社会责任，促进企业与社会的和谐发展。 4、认真履行对员工的责任 公司坚持以人为本，通过不断地改善员工工作环境，提升员工职业技能水平，给员工提 供成长和发展的机遇与平台，鼓励员工提升自我、实现自我，从而促进了员工与企业的共同 进步。 （1）诚信守法，保障员工合法权益 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，依法与员工签订劳动合同，在 聘用、报酬、培训、晋升、离职或退休等方面公平对待全体员工。公司为员工足额缴纳各项 保险及住房公积金。为保障员工身体健康，公司组织员工进行一年一次的常规体检，发现问 题及时复检、就诊。 公司通过一系列行之有效的保障措施，提高了员工的生活质量，增强了企业的凝聚力和 员工的归属感。 （2）保证员工职业健康 公司一方面通过安全制度的建立完善、组织相关学习、严格安全考核，从制度上客观有 效地保障了员工的切身安全和职业健康；另一方面，通过对安全知识的大力宣传，将安全意 识深入人心，使员工能够自发自觉地遵守安全规范，在保障自身职业健康和生产安全方面发 挥了积极的主观能动作用。 （3）多元培训，提升员工职业技能 公司一直以来高度重视对员工的多元化培训工作。一方面，公司对常规业务和职业技能 的培训一丝不苟，严格按照国家相关规定积极执行，保证员工业务水平的提升，通过常态化 的定期培训管理，提升员工的职业技能水平；另一方面，公司通过自主培训平台、培训讲师、 专题培训、讲座等方式，为员工提供了更加丰富多彩的培训项目，使员工能够在本职工作之 外，整体职业素养和综合素质得到有效提升。 5、有效履行对环境的责任 公司十分关注生态环境的变化，以及自身与环境的密切关系，通过技术创新打造低碳经 济，从绿色制造到绿色产品再到绿色产业循环经济，公司希望能为保护地球生态环境贡献一 份力量。 后续，公司将继续积极履行各项社会责任，在不断提升企业战略管理水平、增强企业可 持续发展能力、提高企业经济效益的同时，积极回报股东、保护债权人和员工的合法权益， 诚信对待供应商和客户，服务地方经济发展，积极参与社会公益事业和生态环境保护，在更 多的领域更好的承担和履行企业的社会责任，为社会、经济、自然环境的可持续发展以及构 建社会主义和谐社会做出应有的贡献。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 2021年，本公司持续积极帮购贵州省天柱、三穗两县“消费帮扶”农副产品，年度累计 购买当地农产品约257万元。2021年9月，本公司在三穗县寨头村小学正式启动了“康佳数字 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 教育帮扶计划”，包含多媒体硬件捐赠及线上教学资源部署落实等多项详细措施，将自身“硬 件+软件”的科技创新成果应用到了乡村振兴的实践中。2021年12月，本公司邀请了来自贵州 省黔东南苗族侗族自治州三穗县寨头小学的师生们在深圳开启了为期三天的成长游学活动， 并在深圳市华侨城当代艺术中心华·艺术沙龙举办了儿童公益画展。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕 及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在 报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》 （财会〔2018〕 35号）（以下简称"新租赁准则"），要求在境内外同时上市的企业以及在境 外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施 行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起执行，根 据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报 表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 请详见本报告第三节管理层讨论与分析之第四小节主营业务分析之第二点收入与成本之 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 第六小点报告期内合并范围是否发生变动的描述。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 250 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3年 境内会计师事务所注册会计师姓名 汤其美、刘剑华 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1年 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构，内部控制 审计报酬为不含税人民币80万元。 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案 金额 （万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁)判决执 行情况 披露 日期 披露索引 因广告合同纠纷,本公司之子公 司深圳市易平方网络科技有限 公司向深圳市南山区法院起诉 要求杭州探索文化传媒有限公 司支付欠款本金及违约金。 758. 11 否 被告进入 破产清算 阶段，正 申报破产 债权 一审判决已生效，公 司胜诉，基于谨慎性 原则，公司已按会计 政策计提相应减值准 备。 被告破产清算程序 进行中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉大连金顺达物资回收有限 9,38 否 二审法院 指定一审 法院继续 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 http://ww . 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 公司、环嘉集团有限公司、王兵 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 审理本 案。 值准备。 日 w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉大连信杰再生资源有限公 司、环嘉集团有限公司、王兵德、 张学印、王仁平，要求返还预付 款并支付违约金。 9,38 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉大连天星再生资源有限公 司、环嘉集团有限公司、王兵德、 张学印、王仁平，要求返还预付 款并支付违约金。 2,30 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉环嘉明泰（大连）再生资源 有限公司、环嘉集团有限公司、 王兵德、张学印、王仁平，要求 返还预付款并支付违约金。 3,30 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉兰考顺佳再生资源回收有 限公司、环嘉集团有限公司、王 兵德、张学印、王仁平，要求返 还预付款并支付违约金。 3,35 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉河南顺恒汇再生资源回收 有限公司、环嘉集团有限公司、 王兵德、张学印、王仁平，要求 返还预付款并支付违约金。 3,33 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉河南嘉信再生资源回收有 限公司、环嘉集团有限公司、王 兵德、张学印、王仁平，要求返 还预付款并支付违约金。 3,35 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉河南盛相再生资源回收有 限公司、环嘉集团有限公司、王 兵德、张学印、王仁平，要求返 2,92 2 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 还预付款并支付违约金。 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司康佳环嘉环保科技有限公司 起诉大连广鑫环保装备科技开 发有限公司，要求返还设备款并 支付违约金。 3,13 否 已执行完 毕以物抵 债。 已执行，基于谨慎性 原则，公司已按会计 政策计提相应减值准 备。 案件已终本。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因物流合同纠纷，合肥市安路达 物流有限公司向滁州市南谯区 人民法院起诉本公司之子公司 安徽康佳同创电器有限公司，要 求返还履约保证金，支付已产生 的运输费用及利息，承担诉讼 费。 1,28 否 申请抗诉 中。 申请抗诉中。 案件正在申请抗诉。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，赵永红向法院 起诉本公司之子公司康佳环嘉 环保科技有限公司，要求支付货 款。 805. 74 否 已结案。 已结案。 已结案。 2020 年 09 月 19 日 http://ww . w/index 因申请实现担保物权纠纷，本公 司之子公司河南新飞制冷器具 有限公司起诉创富商贸广场房 产开发（惠州）有限公司，要求 实现担保物权。 8,24 否 另案起诉 中。 另案起诉中。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉浙江嘉德再生资源回收有限 公司、环嘉集团有限公司、王兵 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 3,56 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉浙江智杰再生资源回收有限 公司、环嘉集团有限公司、王兵 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 3,56 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉浙江新凯再生资源回收有限 公司、环嘉集团有限公司、王兵 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 3,56 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉河南环嘉诚信环保科技有限 公司、环嘉集团有限公司、王兵 3,35 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 案。 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉河南鑫诚再生资源回收有限 公司、环嘉集团有限公司、王兵 德、张学印、王仁平，要求返还 预付款并支付违约金。 3,35 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因申请实现担保物权纠纷，本公 司之子公司安徽康佳电子有限 公司起诉黄瑞容，要求实现担保 物权。 3,14 否 另案起诉 中。 另案起诉中。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因申请实现担保物权纠纷，本公 司之子公司河南新飞制冷器具 有限公司起诉创创富商贸广场 房产开发（惠州）有限公司，要 求实现担保物权。 2,80 否 另案起诉 中。 另案起诉中。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 因买卖合同纠纷，本公司之子公 司佳环嘉环保科技有限公司起 诉河南国正环保科技有限公司、 环嘉集团有限公司、王兵德、张 学印、王仁平，要求返还预付款 并支付违约金。 2,09 0 否 二审法院 指定一审 法院继续 审理本 案。 一审审理中。基于谨 慎性原则，公司已按 会计政策计提相应减 值准备。 案件正在审理中。 2021 年 06 月 01 日 http://ww . w/index 注：下述案件法院或仲裁机构裁判本公司胜诉，目前案件均在执行中，案件的具体情况请参见本公司于2019年6月25日披露的《关于大 额未决诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2019-63）、2020年9月19日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2020-97）、 2021年6月1日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2021-48）、2021年12月1日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公 告》（公告编号：2021-101）及本公司的定期报告：1、因票据到期未获偿付，本公司向法院提起诉讼，请求判令中能源电力燃料有限公司、 中能源（上海）实业有限公司、上海能平实业有限公司、深圳市前海宝盈商业保理有限公司向本公司支付票据款以及相应利息；2、因票据 到期未获偿付，本公司向法院提起诉讼，请求判令上海华信国际集团有限公司、天津国贸石化有限公司向本公司支付票据款以及相应利息； 3、因票据到期未获偿付，本公司向法院提起诉讼，请求判令上海华信国际集团有限公司、青岛保税中社国际贸易有限公司和深圳前海犇牛 农业科技有限公司向本公司支付票据款以及相应利息；4、因票据到期未获偿付，本公司向法院提起诉讼，请求判令合肥华峻商贸有限公司、 武汉家莲农业科技开发有限公司向本公司支付票据款以及相应利息；5、因物流合同纠纷，本公司之子公司安徽康佳电子有限公司起诉货代 公司上海利凯物流有限公司深圳分公司、上海利凯物流有限公司，要求其承担责任赔偿损失；6、因合同纠纷，本公司之子公司深圳年华企 业管理有限公司提起仲裁申请，请求裁决被申请人方向龙、江艳支付相应年度利润补偿及资金占用费；7、因货款纠纷，本公司之子公司香 港康佳有限公司向深圳国际仲裁院提起仲裁申请，要求被申请人Makena Electronic(Hong Kong)茂鑫源电子（香港）有限公司支付货款并 支付违约金；8、因增资纠纷，本公司之子公司深圳市康佳投资控股有限公司向深圳国际仲裁院提起仲裁申请，要求被申请人亿利资源集团 有限公司、亿利生态股份有限公司履行回购义务；9、因票据到期未获偿付，康佳保理向法院提起诉讼，请求判令泰禾集团股份有限公司、 福州泰佳实业有限公司、厦门联创微电子股份有限公司向康佳保理支付票据款以及相应利息；10、因票据到期未获偿付，本公司向法院提 起诉讼，请求判令武汉家莲农业科技开发有限公司向本公司支付票据款以及相应利息；11、因建筑物区分所有权纠纷，景苑大厦业主委员 会起诉中房集团南方置业有限公司要求补缴维修基金，中房集团南方置业有限公司以本公司与其共同开发景苑大厦为由提交了答辩，法院 因此追加本公司为被告。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 下述案件已在临时公告和定期报告披露且无后续进展，案件的具体情况请参见本公司于 2019 年 6 月 25日披露的《关于大额未决诉讼、 仲裁情况的公告》（公告编号：2019-63）、2020 年 9 月 19 日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2020-97）、2021 年 6 月 1日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2021-48）、2021 年 12 月 1日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的公 告》（公告编号：2021-101）及本公司的定期报告：1、香港康佳的客户 H-BUSTER SAO PAULO INDUSTRIAE COMERCIO （巴西）出现资 不抵债的情形且于 2013 年 5 月取得巴西圣保罗州法院科蒂亚市第三民事法庭的司法重组申请的批准，香港康佳作为 H-BUSTER 的债权人提 交了债权申报文件，并于 2014 年 8 月经确认债权金额约为 278 万美元；2、因江西新鑫建安工程有限公司（以下简称“江西新鑫”）、江 西闪石科技发展有限公司（以下简称“江西闪石”）、江西中益装饰材料有限公司（以下简称“江西中益”）未按期偿还中国长城资产管 理股份有限公司江西省分公司（以下简称“长城资产江西分公司”）的借款及其利息，长城资产江西分公司向法院起诉，请求判决江西新 鑫、江西闪石、江西中益向长城资产江西分公司偿还借款 3亿元、违约金 万元、利息 1,365 万元，同时要求包括江西康佳、新凤微晶、 纳米微晶在内的 9 名保证人承担连带责任保证。一审判决江西新鑫、江西中益及江西闪石向长城资产江西分公司偿还借款本金、利息和违 约金，担保人对债务承担连带清偿责任；各被告不服一审判决，已提起上诉。后二审法院裁定案件发回一审法院重审；3、因买卖合同纠纷， 北京物美商业集团股份有限公司向北京市石景山区法院因买卖合同纠纷起诉本公司之北京分公司，请求判令北京分公司返还预付货款；4、 因货款纠纷，本公司之子公司安徽康佳电子有限公司向滁州仲裁委员会提起仲裁申请，要求被申请人茂鑫源电子（深圳）有限公司承担担 保责任；5、因合同纠纷，本公司向郑州市中级人民法院提起诉讼，要求河南广播电视网络股份有限公司按合同提货并支付货款、利息及违 约金；6、因买卖合同纠纷，本公司之子公司东莞康佳电子有限公司向深圳市南山区人民法院提起诉讼，请求判令东莞市高能高分子材料有 限公司、王冬、深圳市新联星耀商贸有限公司、深圳金川钱巢网络科技有限公司、普宁市俊隆贸易有限公司、黄志浩支付逾期货款及相应 违约金；7、因合同纠纷，本公司之子公司深圳市康佳利丰科技有限责任公司起诉深圳市耀德科技股份有限公司、东升新罗科技（深圳）有 限公司、深圳弘耀鼎胜投资管理有限合伙企业、深圳祥瑞盈通投资管理有限合伙企业、罗静霞、罗宗武、罗宗银、罗造通、罗赛音，要求 支付货款及违约金；8、因委托合同纠纷，本公司之子公司河南新飞制冷器具有限公司起诉汕头市美森科技有限公司、深圳市美森源塑胶电 子有限公司、林元钦、黄瑞容、江苏华东五金城有限公司、创富商贸广场房产开发（惠州）有限公司，要求判令解除合同，返还货款和支 付违约金，对抵押财产优先受偿；9、因委托合同纠纷，本公司之子公司河南新飞制冷器具有限公司起诉深圳市美森源塑胶电子有限公司、 汕头市美森科技有限公司、林元钦、黄瑞容、创富商贸广场房产开发（惠州）有限公司，要求判令解除合同，返还货款和支付违约金，对 抵押财产优先受偿；10、因委托合同纠纷，本公司之子公司安徽康佳电子有限公司起诉深圳市美森源塑胶电子有限公司、汕头市美森科技 有限公司、林元钦、黄瑞容、江苏华东五金城有限公司，要求判令解除合同，返还货款和支付违约金，对抵押财产优先受偿；11、因委托 合同纠纷，本公司之子公司安徽康佳电子有限公司起诉汕头市美森科技有限公司、深圳市美森源塑胶电子有限公司、林元钦、黄瑞容、江 苏华东五金城有限公司，要求判令解除合同，被告返还货款和支付违约金，对抵押财产优先受偿；12、因委托合同纠纷，本公司之子公司 海南康佳材料科技有限公司起诉汕头市美森科技有限公司、深圳市美森源塑胶电子有限公司、江苏华东五金城有限公司，要求判令解除合 同，返还货款和支付违约金，对抵押财产优先受偿；13、因侵犯商标权及不正当竞争，本公司起诉福安市新尚电子有限公司、福建兆冠工 贸有限公司、金华市康佳医疗器械厂、王骏，要求判令停止侵权及赔偿损失；14、因回购纠纷，本公司起诉罗造通、罗静霞、 罗宗银、罗 宗武、深圳市耀德科技股份有限公司，要求判令支付股份回购款及利息；15、因合同纠纷，茂鑫源电子（深圳）有限公司向法院提起诉讼， 要求判令本公司及本公司之子公司深圳康佳电子科技有限公司支付货款及逾期付款利息。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 华侨城集 团有限公 司及其子 公司 同一 实际 控制 人 采购 商品 及服 务 物业管理、 水电、房屋 租赁服务 及产品 协议 价格 市场 价格 7,855. 32 % 10,000 否 现金 不适用 2021 年 03 月 24 日 华侨城集 团有限公 司及其子 公司 同一 实际 控制 人 销售 商品 及服 务 销售电视、 智能终端 等产品及 相关服务 协议 价格 市场 价格 4,613. 03 % 10,000 否 现金 不适用 2021 年 03 月 24 日 合计 -- -- 12,468 .35 -- 20,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行 总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 公司已于 2021 年 3月 24 日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网： 上披露了公司《2021 年度日常关联交易预计公告》。报 告期内，公司从关联方实际采购原材料和销售商品的定价依据、交易价格、交易金额、结算方式 等与预计情况基本一致。总计发生金额为 12, 万元 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 （如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 具体情况请见本小节第七点其他重大关联交易中的相关内容。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否存在 非经营性 资金占用 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期收回 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 宜宾华侨城 控股股东 公司业务 否 7, 0 7, % 0 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 三江置业有 限公司 的子公司 发展需要 滁州康金健 康产业发展 有限公司 控股股东 的子公司 公司业务 发展需要 否 16, 0 % 1, 15, 关联债权对公司经营成果 及财务状况的影响 不影响本公司正常经营，宜宾华侨城三江置业有限公司及滁州康金健康产业发展有限公司的其他股东按其持股比例 向上述公司提供同等条件的财务资助。 应付关联方债务 关联方 关联关 系 形成原因 期初余额（万元） 本期新增金额 （万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息（万 元） 期末余额（万 元） 华侨城集团有 限公司 控股股 东 本公司向其 申请委托贷 款 2, 2, % 8, 8, % 50, 48, % 1, 50, 50, % 1, 50, 50, % 1, 50, 50, % 1, 50, 50, % 1, 50, 50, % 1, 40, 40, % 100, % 100, 20, % 20, 50, 50, % 关联债务对公司经营成 果及财务状况的影响 公司向华侨城集团有限公司申请委托贷款满足了公司现有业务发展的需要，并降低了融资成本. 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）为参股关联公司提供担保额度：本公司于2021年3月22日召开的第九届董事局第四 十次会议及2021年4月19日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于为宜宾华侨城三江置 业有限公司提供担保额度的议案》，决定在2018年第三次临时股东大会审批通过的担保额度 到期后继续按持股比例为宜宾华侨城三江置业有限公司提供金额为4亿元人民币的信用担保 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 额度，担保额度有效期为三年。此信用担保额度将用于宜宾华侨城三江置业有限公司向银行 申请贷款。宜宾华侨城三江置业有限公司的其他股东按其持股比例对宜宾华侨城三江置业有 限公司提供担保。 （2）向华侨城集团有限公司提供广告投放服务：本公司于2021年5月28日召开的第九届 董事局第四十二次会议审议通过了《关于向华侨城集团提供广告投放服务的议案》，决定本 公司向华侨城集团有限公司（含其下属子公司）提供金额不超过1亿元的智能终端广告投放服 务。 （3）挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司70%股权：本公司于2021年8月2日召开的 第九届董事局第四十四次会议以及于2021年8月18日召开的2021年第二次临时股东大会审议 通过了《关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的议案》，决定本公司将持 有的深圳市易平方网络科技有限公司70%股权在国有产权交易所公开挂牌转让。2021年12月， 本公司控股股东华侨城集团有限公司的全资孙公司深圳市侨易数字化科技有限公司等17家受 让方组成的联合体根据国有产权交易规则，竞得深圳市易平方网络科技有限公司70%股权，其 中深圳市侨易数字化科技有限公司竞得深圳市易平方网络科技有限公司35%股权。 （4）向关联方租赁物业：本公司于2021年11月5日召开了第九届董事局第四十九次会议, 会议审议通过了《关于向关联方租赁物业的议案》,决定租赁位于武汉市青山区工人村路不超 过116,097平方米的物业，租金合计不超过亿元。 （5）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项：2021 年 9 月 10 日， 本公司第九届董事局第四十六次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金并募集配套 资金暨关联交易方案的议案》等议案，拟向深圳明高投资控股有限公司等 11 名赣州明高科技 股份有限公司股东发行股份购买其持有的赣州明高科技股份有限公司 100%股权，拟向江苏海 四达集团有限公司等 33 名江苏海四达电源股份有限公司股东发行股份及支付现金购买其持 有的江苏海四达电源股份有限公司 100%股权，并向公司控股股东华侨城集团有限公司发行股 份募集配套资金（简称“本次交易”）。自本次交易预案披露以来，本公司及相关各方有序 推进和落实本次交易的各项工作，但由于本公司与江苏海四达电源股份有限公司的股东就本 次交易的部分核心条款未达成一致，从维护全体股东特别是中小股东权益及公司利益的角度 出发，本公司经审慎研究后，于 2022 年 3 月 4 日终止了本次交易。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于为参股公司提供担保额度暨关联交易的公告 2021-03-24 巨潮资讯网 /new/index 关于向华侨城集团提供广告投放服务暨关联交易的公告 2021-06-01 关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的公告 2021-08-03 康佳集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案 2021-09-11 关于向关联方租赁物业的公告 2021-11-06 关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事 2022-03-07 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 项的公告 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 报告期内，公司不存在重大租赁情况。 报告期内，康佳研发大厦收取租金约59,572,元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期 实际担保 金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担保情 况 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 宜宾华侨城三江置 业有限公司 2018 年 09 月 19 日 40,000 2019 年 09 月 29 日 14,000 连带责 任保证 无 否 三年 否 是 昆山康盛投资发展 有限公司 2018 年 09 月 19 日 24,500 2019 年 09 月 23 日 24,500 连带责 任保证 无 否 三年 否 是 毅康科技 2018 年 09 月 19 日 55,800 2021 年 08 月 11 日 24,000 连带责 任保证 无 毅康科技 的其他股 东为担保 额度的 49%向本公 司提供反 担保 五个月 否 否 2021 年 01 月 29 日 3,000 连带责 任保证 无 一年 否 否 2021 年 03 月 24 日 5,000 连带责 任保证 无 一年 否 否 2021 年 06 月 08 日 8,800 连带责 任保证 无 一年 否 否 2021 年 06 月 18 日 5,000 连带责 任保证 无 一年 否 否 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 2021 年 06 月 28 日 10,000 连带责 任保证 无 一年 否 否 江西新鑫建安工程 有限公司 10,000 2016 年 12 月 12 日 10,000 连带责 任保证 无 否 否 否 否 江西中益装饰材料 有限公司 10,000 2016 年 12 月 12 日 10,000 连带责 任保证 无 否 否 否 否 江西闪石科技发展 有限公司 10,000 2016 年 12 月 12 日 10,000 连带责 任保证 无 否 否 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 40,000 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 55,800 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 189,500 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 124,300 公司对子公司的担保情况 担保对象名 称 担保额度相关 公告披露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保物 （如 有） 反担保情 况（如有） 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 安徽同创 2017 年 07 月 31 日、2018 年 05 月 23 日 及 2018 年 09 月 19 日 90,000 2020年 08月 06日 3,000 连带责任保证 无 否 一年半 否 否 2021年 01月 21日 5,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 02月 25日 4,500 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 05月 12日 3,500 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 07月 16日 6,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 10月 28日 3,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 香港康佳 2017 年 03 月 31 日及 2018 年 10 月 31 日 355,000 2020年 12月 28日 20,000 连带责任保证 无 否 一年半 否 否 2021年 09月 08日 11,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 02月 26日 9,564 连带责任保证 无 否 一年 否 否 博罗康佳 2018 年 03 月 31 日 5,000 2020年 08月 19日 2,480 连带责任保证 无 否 三年 否 否 电子科技 2018 年 09 月 19 日 350,000 2021年 10月 18日 7,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 11月 05日 50,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 东莞康佳 2018 年 09 月 19 日及 2021 年 03 月 24 日 90,000 2021年 02月 08日 5,000 连带责任保证 无 否 一年 否 否 2021年 06月 23日 80,000 连带责任保证 无 否 十年 否 否 兴达鸿业 2018 年 09 月 19 日 10,000 2020年 11月 12日 5,800 连带责任保证 无 兴达鸿业 的其他股 东为担保 额度的 49% 向本公司 提供反担 保 二年 否 否 2020年 12月 25日 2,000 连带责任保证 无 三年 否 否 2021年 05月 31日 1,250 连带责任保证 无 二年 否 否 2021年 05月 31日 750 连带责任保证 无 二年 否 否 江西康佳 2018 年 10 月 31 日 60,000 2020年 11月 06日 10,000 连带责任保证 无 江西康佳 的其他股 三年 否 否 2021年 06月 26日 6,000 连带责任保证 无 一年 否 否 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 东为担保 额度的 49% 向本公司 提供反担 保 2020年 09月 29日 10,000 连带责任保证 无 三年 否 否 2020年 12月 21日 5,000 连带责任保证 无 二年 否 否 2019年 06月 26日 5,500 连带责任保证 无 三年 否 否 2019年 10月 30日 6,500 连带责任保证 无 三年 否 否 2020年 03月 20日 990 连带责任保证 无 二年 否 否 2020年 12月 30日 1,000 连带责任保证 无 三年 否 否 新凤微晶 2019 年 03 月 30 日 25,000 2020年 05月 19日 5,000 连带责任保证 无 新凤微晶 的其他股 东为担保 额度的 49% 向本公司 提供反担 保 三年 否 否 2020年 05月 29日 3,479 连带责任保证 无 二年半 否 否 2020年 12月 08日 2,100 连带责任保证 无 三年 否 否 2021年 12月 27日 7,200 连带责任保证 无 一年 否 否 2021年 06月 18日 7,200 连带责任保证 无 一年 否 否 江西高透基 板 2019 年 03 月 30 日 45,000 2019年 06月 26日 10,000 连带责任保证 无 江西高透 基板的其 他股东为 担保额度 的 49%向本 公司提供 反担保 三年 否 否 2020年 01月 08日 5,000 连带责任保证 无 三年 否 否 2019年 12月 20日 5,000 连带责任保证 无 三年 否 否 2020年 01月 08日 5,000 连带责任保证 无 二年 否 否 2020年 03月 20日 990 连带责任保证 无 二年 否 否 2020年 05月 29日 5,975 连带责任保证 无 二年 否 否 2020年 07月 14日 6,000 连带责任保证 无 三年 否 否 四川康佳 2018 年 03 月 31 日及 2021 年 03 月 24 日 65,000 2019年 03月 18日 4,000 连带责任保证 无 无 三年 否 否 宁波康韩瑞 2020 年 06 月 06 日 18,000 2020年 10月 15日 6,000 连带责任保证 无 无 二年 否 否 2021年 07月 12日 6,000 连带责任保证 无 无 一年 否 否 宜宾康润环 境 2020 年 10 月 24 日 10,000 2020年 11月 13日 10,000 连带责任保证 无 宜宾康润 环境的其 他股东为 担保额度 的 33%向本 公司提供 反担保 四年 否 否 通信科技 2017年3月31 日 50,000 2021年 04月 30日 7,500 连带责任保证 无 无 一年 否 否 安徽康佳 2017 年 03 月 31 日 110,000 2020年 11月 25日 10,000 连带责任保证 无 安徽康佳 的其他股 东为担保 额度的 22% 向本公司 一年半 否 否 2021年 03月 25日 20,000 连带责任保证 无 一年 否 否 2021年 04月 02日 5,500 连带责任保证 无 一年 否 否 2021年 04月 25日 12,000 连带责任保证 无 一年 否 否 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 提供反担 保 2021年 08月 10日 28,000 连带责任保证 无 十年 否 否 2021年 10月 29日 7,000 连带责任保证 无 五年 否 否 深圳康佳电 路 2021 年 03 月 24 日 50,000 2021年 05月 24日 20,000 连带责任保证 无 无 三年半 否 否 移动互联 2017 年 03 月 31 日 5,000 2021年 08月 11日 5,000 连带责任保证 无 无 一年 否 否 辽阳康顺智 能 2021 年 03 月 24 日 10,000 2021年 12月 23日 2,000 连带责任保证 无 无 一年 否 否 康佳芯云 2021 年 03 月 24 日 30,000 2021年 07月 12日 20,000 连带责任保证 无 无 一年 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（B1） 393,600 报告期内对外担保实际发生额合计（B2） 339,964 报告期末已审批的对外担保额度合计（B3） 2,210,881 报告期末实际对外担保余额合计（B4） 490,778 子公司对子公司的担保情况 担保对象名 称 担保额度相关 公告披露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保物 （如 有） 反担保情 况（如有） 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 四川康佳智 能终端 2018 年 05 月 30 日 14,000 2018年 05月 28日 14,000 连带责任保证 无 无 七年 否 否 四川康佳智 能终端 2021 年 12 月 04 日 28,772 2021年 12月 03日 28,772 抵押 房产 无 七年 否 否 安徽康佳电 器 13,500 2020年 07月 03日 13,500 抵押;质押 土地、 房产、 股权 无 三年 否 否 博罗康佳精 密 12,449 2021年 07月 06日 12,449 抵押 房产 无 二年 否 否 博罗康佳精 密 500 2021年 06月 28日 500 抵押 房产 无 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） 12,949 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） 12,949 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） 69,221 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） 69,221 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 446,549 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 408,713 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 2,469,602 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 684,299 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 % 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 38,500 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） 565,799 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 229,535 上述三项担保金额合计（D+E+F） 684,299 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 无 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 61, 0 0 0 合计 61, 0 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）发行公司债券业务：目前，非公开发行23亿元公司债券业务已分三期于2021年1 月9日、2021年5月21日和2021年7月9日全部发行完毕。公开发行27亿元公司债券业务已通过 本公司股东大会审议，正在按计划推进相关事项。 （二）发起成立基金：东方康佳产业并购基金总份额为100,100万元，其中深圳市康佳投 资控股有限公司认缴其中50,000万元，占基金总份额的%，截至本报告出具日深圳市康 佳投资控股有限公司已支付认缴款48,227万元，该基金投资了江西省亚华电子材料有限公司、 深圳震有科技股份有限公司等。昆山信佳新兴产业发展投资基金总份额为100,600万元，其中 深圳市康佳投资控股有限公司认缴其中50,000万元，占基金总份额的%，截至本报告 出具日深圳市康佳投资控股有限公司已支付认缴款4,381万元，该基金投资了统信软件技术有 限公司、京微齐力（北京）科技有限公司等。桐乡乌镇佳域数字经济产业基金总份额为50,000 万元，其中深圳市康佳投资控股有限公司认缴其中20,000万元，占基金总份额的40%，截至本 报告出具日深圳市康佳投资控股有限公司已支付认缴款12,000万元，该基金投资了飞的科技 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 （深圳）有限公司、航天云网科技发展有限责任公司等。宜宾康慧电子信息产业股权投资基 金、盐城康盐信息产业投资基金和重庆康芯股权投资基金已完成中国证券投资基金业协会的 备案。宜宾康慧电子信息产业股权投资基金，基金总份额为100,200万元，深圳市康佳投资控 股有限公司和深圳康佳资本股权投资管理有限公司合计认缴其中40,100万元, 占基金总份额 的%。截至本报告出具日深圳市康佳投资控股有限公司和深圳康佳资本股权投资管理有 限公司已支付认缴款10,400万。该基金投资了拓维信息系统股份有限公司、深圳市易平方网 络科技有限公司。盐城康盐信息产业投资基金总份额为300,000万元，深圳市康佳投资控股有 限公司和深圳康佳资本股权投资管理有限公司合计认缴其中120,150万元，占基金总份额的 %，截至本报告出具日深圳市康佳投资控股有限公司和深圳康佳资本股权投资管理有限 公司已支付认缴款21,737万元,该基金投资了安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司、深圳市 易平方网络科技有限公司、喜粤新媒二号（珠海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）。重 庆康芯股权投资基金合伙企业（有限合伙），基金总份额为200,000万元，深圳市康佳投资控 股有限公司和深圳康佳资本股权投资管理有限公司合计认缴其中100,000万元, 占基金总份 额的%。截至本报告出具日深圳市康佳投资控股有限公司和深圳康佳资本股权投资管理 有限公司已支付认缴款10,100万元，该基金投资了深圳市易平方网络科技有限公司。 （三）重大信息披露索引 编号 时间 公告名称 版面 披露网站 2021-01 2021 年 1月 9日 2021 年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 《证券时报》B48、《上海证券报》11 等 http://ww . w/index 2021-02 2021 年 1 月 14 日 关于筹划挂牌转让烟台康云产业发展有限公司 17%股权的提示性 公告 《证券时报》B15、《上海证券报》22 等 2021-03 2021 年 1 月 30 日 2020 年度业绩预告 《证券时报》B22、《上海证券报》67 等 2021-04 2021 年 1 月 30 日 为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B22、《上海证券报》67 等 2021-05 2021 年 2 月 10 日 关于挂牌转让烟台康云产业发展有限公司 17%股权的公告 《证券时报》B13、《上海证券报》72 等 2021-06 2021 年 2 月 10 日 关于与西安国际港务区管理委员会签署项目入区协议的公告 《证券时报》B13、《上海证券报》72 等 2021-07 2021 年 2 月 25 日 关于监事长辞职的公告 《证券时报》B54、《上海证券报》38 等 2021-08 2021 年 2 月 27 日 关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-09 2021 年 2 月 27 日 关于按持股比例对烟台康云产业发展有限公司提供财务资助的公 告 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-10 2021 年 2 月 27 日 关于部分会计政策变更的公告 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-11 2021 年 2 月 27 日 第九届监事会第十一次会议决议公告 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-12 2021 年 2 月 27 日 第九届董事局第三十九次会议决议公告 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-13 2021 年 2 月 27 日 关于为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B11、《上海证券报》33 等 2021-14 2021 年 3月 2日 关于挂牌转让上海康佳绿色科技股份有限公司 39%股权的公告 《证券时报》B23、《上海证券报》49 等 2021-15 2021 年 3 月 16 日 2021 年第一次临时股东大会决议公告 《证券时报》B40、《上海证券报》81 等 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 2021-16 2021 年 3 月 16 日 第九届监事会第十二次会议决议公告 《证券时报》B40、《上海证券报》81 等 2021-17 2021 年 3 月 20 日 关于全资子公司收到政府补助的公告 《证券时报》B10、《上海证券报》73 等 2021-18 2021 年 3 月 20 日 为全资子公司提供担保的进展公告 《证券时报》B87、《上海证券报》73 等 2021-19 2021 年 3 月 24 日 第九届监事会第十三次会议决议公告 《证券时报》B94、《上海证券报》105 等 2021-20 2021 年 3 月 24 日 2021 年度日常关联交易预计公告 《证券时报》B93、《上海证券报》105 等 2021-21 2021 年 3 月 24 日 关于 2020 年度计提资产减值准备的公告 《证券时报》B94、《上海证券报》105 等 2021-22 2021 年 3 月 24 日 关于 2020 年度利润分配预案的公告 《证券时报》B94、《上海证券报》105 等 2021-23 2021 年 3 月 24 日 关于聘请 2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的公告 《证券时报》B95、《上海证券报》105 等 2021-24 2021 年 3 月 24 日 对外担保公告 《证券时报》B94、《上海证券报》105 等 2021-25 2021 年 3 月 24 日 关于为参股公司提供担保额度暨关联交易的公告 《证券时报》B95、《上海证券报》106 等 2021-26 2021 年 3 月 24 日 关于召开 2020 年年度股东大会的通知 《证券时报》B93、《上海证券报》106 等 2021-27 2021 年 3 月 24 日 2020 年年度报告摘要 《证券时报》B93、《上海证券报》105 等 2021-28 2021 年 3 月 24 日 2020 年年度报告 2021-29 2021 年 3 月 24 日 第九届董事局第四十次会议决议公告 《证券时报》B93、《上海证券报》106 等 2021-30 2021 年 3 月 27 日 关于筹划挂牌转让深圳市康新置业有限公司 51%股权的提示性公 告 《证券时报》B123、《上海证券报》56 等 2021-31 2021 年 3 月 27 日 为控股子公司提供担保的进展公告 《证券时报》B123、《上海证券报》56 等 2021-32 2021 年 3 月 30 日 关于举办 2020 年度网上业绩说明会的公告 《证券时报》B27、《上海证券报》120 等 2021-33 2021 年 4月 1日 关于挂牌转让烟台康云产业发展有限公司 17%股权的进展公告 《证券时报》B27、《上海证券报》72 等 2021-34 2021 年 4 月 10 日 关于为控股公司提供担保的公告 《证券时报》B120、《上海证券报》137 等 2021-35 2021 年 4 月 14 日 关于挂牌转让上海康佳绿色科技股份有限公司 39%股权的进展公 告 《证券时报》B068、《上海证券报》54 等 2021-36 2021 年 4 月 15 日 2021 年第一季度业绩预告 《证券时报》B26、《上海证券报》136 等 2021-37 2021 年 4 月 20 日 2020 年年度股东大会决议公告 《证券时报》B100、《上海证券报》152 等 2021-38 2021 年 4 月 21 日 关于 2020 年年度报告更正的公告 《证券时报》B56、《上海证券报》118 等 2021-39 2021 年 4 月 21 日 关于筹划挂牌转让毅康科技有限公司部分股权的提示性公告 《证券时报》B56、《上海证券报》118 等 2021-40 2021 年 4 月 29 日 第九届董事局第四十一次会议决议公告 《证券时报》B25、《上海证券报》152 等 2021-41 2021 年 4 月 29 日 关于挂牌转让深圳市康新置业有限公司 51%股权的公告 《证券时报》B25、《上海证券报》152 等 2021-42 2021 年 4 月 29 日 2021 年第一季度报告正文 《证券时报》B25、《上海证券报》152 等 2021-43 2021 年 4 月 29 日 2021 年第一季度报告全文 2021-44 2021 年 5月 7日 关于与深圳市电子行业协会签署合作框架协议的公告 《证券时报》B26、《上海证券报》88 等 2021-45 2021 年 5 月 22 日 2021 年非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告 《证券时报》B40、《上海证券报》104 等 2021-46 2021 年 5 月 25 日 关于公司参与设立的重庆康芯半导体产业基金完成私募基金备案 《证券时报》B18、《上海证券报》72 等 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 登记的公告 2021-47 2021 年 5 月 27 日 2020 年年度权益分派实施公告 《证券时报》B35、《上海证券报》81 等 2021-48 2021 年 6月 1日 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 《证券时报》B21、《上海证券报》49 等 2021-49 2021 年 6月 1日 第九届董事局第四十二次会议决议公告 《证券时报》B21、《上海证券报》49 等 2021-50 2021 年 6月 1日 关于向华侨城集团提供广告投放服务暨关联交易的公告 《证券时报》B21、《上海证券报》49 等 2021-51 2021 年 6月 1日 关于为控股公司提供担保的公告 《证券时报》B21、《上海证券报》49 等 2021-52 2021 年 6 月 18 日 关于挂牌转让深圳市康新置业有限公司 51%股权的进展公告 《证券时报》B21、《上海证券报》96 等 2021-53 2021 年 6 月 19 日 关于对深圳证券交易所 2020 年年报问询函的回复公告 《证券时报》B18、《上海证券报》38 等 2021-54 2021 年 7月 6日 为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B50、《上海证券报》38 等 2021-55 2021 年 7 月 10 日 2021 年非公开发行公司债券（第三期）发行结果公告 《证券时报》B33、《上海证券报》56 等 2021-56 2021 年 7 月 21 日 关于筹划挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的提 示性公告 《证券时报》B20、《上海证券报》56 等 2021-57 2021 年 7 月 27 日 为控股子公司提供担保的进展公告 《证券时报》B13、《上海证券报》65 等 2021-58 2021 年 8月 3日 第九届董事局第四十四次会议决议公告 《证券时报》B109、《上海证券报》121 等 2021-59 2021 年 8月 3日 关于公司面向专业投资者公开发行公司债券方案的公告 《证券时报》B109、《上海证券报》121 等 2021-60 2021 年 8月 3日 关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的公告 《证券时报》B109、《上海证券报》121 等 2021-61 2021 年 8月 3日 关于挂牌转让毅康科技有限公司部分股权的公告 《证券时报》B109、《上海证券报》121 等 2021-62 2021 年 8月 3日 关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知 《证券时报》B109、《上海证券报》121 等 2021-63 2021 年 8 月 10 日 为控股子公司提供担保的进展公告 《证券时报》B46、《上海证券报》97 等 2021-64 2021 年 8 月 19 日 2021 年第二次临时股东大会决议公告 《证券时报》B14、《上海证券报》81 等 2021-65 2021 年 8 月 19 日 为控股子公司提供担保的进展公告 《证券时报》B14、《上海证券报》81 等 2021-66 2021 年 8 月 28 日 关于 2021 年半年度计提资产减值准备的公告 《证券时报》B27、《上海证券报》33 等 2021-67 2021 年 8 月 28 日 2021 年半年度报告摘要 《证券时报》B27、《上海证券报》33 等 2021-68 2021 年 8 月 28 日 2021 年半年度报告 《证券时报》B27、《上海证券报》33 等 2021-69 2021 年 8 月 31 日 关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告 《证券时报》B18、《上海证券报》198 等 2021-70 2021 年 9月 3日 关于参股公司首次公开发行股票申请获得深圳证券交易所创业板 上市委员会审议通过的公告 《证券时报》B65、《上海证券报》96 等 2021-71 2021 年 9月 7日 关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公告 《证券时报》B25、《上海证券报》72 等 2021-72 2021 年 9 月 11 日 第九届董事局第四十六次会议决议公告 《证券时报》B10、《上海证券报》56 等 2021-73 2021 年 9 月 11 日 第九届监事会第十七次会议决议公告 《证券时报》B10、《上海证券报》56 等 2021-74 2021 年 9 月 11 日 关于本次重组的一般风险提示公告 《证券时报》B10、《上海证券报》56 等 2021-75 2021 年 9 月 11 日 关于筹划资产重组停牌前一交易日前十大股东和前十大无限售条 件流通股股东持股情况的公告 《证券时报》B10、《上海证券报》56 等 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 2021-76 2021 年 9 月 11 日 关于披露重组预案暨股票复牌的提示性公告 《证券时报》B10、《上海证券报》56 等 2021-77 2021 年 9 月 16 日 为全资孙公司提供担保的进展公告 《证券时报》B22、《上海证券报》22 等 2021-78 2021 年 10 月 9 日 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预 案披露后的进展公告 《证券时报》B43、《上海证券报》44 等 2021-79 2021 年 10 月 13 日 关于公司董事辞职的公告 《证券时报》B18、《上海证券报》68 等 2021-80 2021 年 10 月 15 日 关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知 《证券时报》B32、《上海证券报》92 等 2021-81 2021 年 10 月 15 日 第九届董事局第四十七次会议决议公告 《证券时报》B32、《上海证券报》92 等 2021-82 2021 年 10 月 15 日 关于参与竞拍土地使用权的公告 《证券时报》B32、《上海证券报》92 等 2021-83 2021 年 10 月 15 日 2021 年前三季度业绩预告公告 《证券时报》B32、《上海证券报》92 等 2021-84 2021 年 10 月 15 日 为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B32、《上海证券报》92 等 2021-85 2021 年 10 月 16 日 关于参与竞拍土地使用权的进展公告 《证券时报》B50、《上海证券报》60 等 2021-86 2021 年 10 月 26 日 为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B170、《上海证券报》124 等 2021-87 2021 年 10 月 28 日 2021 年第三季度报告 《证券时报》B299、《上海证券报》360 等 2021-88 2021 年 11 月 2 日 2021 年第三次临时股东大会决议公告 《证券时报》B24、《上海证券报》60 等 2021-89 2021 年 11 月 6 日 关于挂牌转让毅康科技有限公司部分股权的进展公告 《证券时报》B69、《上海证券报》17 等 2021-90 2021 年 11 月 6 日 第九届董事局第四十九次会议决议公告 《证券时报》B69、《上海证券报》17 等 2021-91 2021 年 11 月 6 日 关于向关联方租赁物业的公告 《证券时报》B69、《上海证券报》17 等 2021-92 2021 年 11 月 6 日 关于毅康科技有限公司股转及增资相关事项的公告 《证券时报》B69、《上海证券报》17 等 2021-93 2021 年 11 月 9 日 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预 案披露后的进展公告 《证券时报》B34、《上海证券报》52 等 2021-94 2021 年 11 月 19 日 关于收回财务资助款项的公告 《证券时报》B24、《上海证券报》73 等 2021-95 2021 年 11 月 25 日 关于参加 2021 深圳辖区“沟通传递价值，交流创造良好生态”上 市公司投资者网上集体接待日活动的公告 《证券时报》B23、《上海证券报》84 等 2021-96 2021 年 11 月 26 日 第九届董事局第五十次会议决议公告 《证券时报》B43、《上海证券报》49 等 2021-97 2021 年 11 月 26 日 关于参与竞拍土地使用权的公告 《证券时报》B43、《上海证券报》49 等 2021-98 2021 年 11 月 26 日 关于控股子公司按股权比例向股东提供借款的公告 《证券时报》B43、《上海证券报》49 等 2021-99 2021 年 11 月 26 日 关于挂牌转让毅康科技有限公司部分股权的进展公告 《证券时报》B43、《上海证券报》49 等 2021-100 2021 年 11 月 27 日 关于毅康科技有限公司增资事项完成工商变更的公告 《证券时报》B37、《上海证券报》93 等 2021-101 2021 年 12 月 1 日 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 《证券时报》B66、《上海证券报》28 等 2021-102 2021 年 12 月 4 日 为控股公司提供担保的进展公告 《证券时报》B36、《上海证券报》44 等 2021-103 2021 年 12 月 9 日 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预 案披露后的进展公告 《证券时报》B14、《上海证券报》89 等 2021-104 2021 年 12 月 14 日 关于参与竞拍土地使用权的进展公告 《证券时报》B10、《上海证券报》85 等 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 2021-105 2021 年 12 月 18 日 关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的进展公 告 《证券时报》B14、《上海证券报》44 等 2021-106 2021 年 12 月 25 日 关于控股公司收到政府补助的公告 《证券时报》B34、《上海证券报》76 等 2021-107 2021 年 12 月 29 日 关于控股子公司收到政府补助的公告 《证券时报》B23、《上海证券报》76 等 2021-108 2021 年 12 月 31 日 关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权完成工商 变更登记的公告 《证券时报》B12、《上海证券报》84 等 2021-109 2021 年 12 月 31 日 为全资孙公司提供担保的进展公告 《证券时报》B132、《上海证券报》113 等 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 19,500 % 19,500 % 3、其他内资持股 19,500 % 19,500 % 境内自然人持股 19,500 % 19,500 % 二、无限售条件股份 2,407,925,908 % 2,407,925,908 % 1、人民币普通股 1,596,574,300 % 1,596,574,300 % 2、境内上市的外资股 811,351,608 % 811,351,608 % 三、股份总数 2,407,945,408 % 2,407,945,408 % 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 90,266 年度报告披露日前上一 月末普通股股东总数 89,329 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注 8） 0 年度报告披露日前上一月末表 决权恢复的优先股股东总数 （如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有 有限 售条 件的 股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 华侨城集团有限公司 国有法人 % 523,746,932 0 0 523,746,932 中信证券经纪(香港)有限公 司 境外法人 % 180,001,110 -2,099,092 0 180,001,110 王景峰 境内自然人 % 111,111,100 52,783,342 0 111,111,100 国元证券经纪（香港）有限公 司 境外法人 % 59,300,325 1,200,000 0 59,300,325 HOLY TIME GROUP LIMITED 境外法人 % 57,289,100 0 0 57,289,100 GAOLING FUND,. 境外法人 % 52,801,250 0 0 52,801,250 NAM NGAI 境外自然人 % 22,567,540 0 0 22,567,540 招商证券香港有限公司 国有法人 % 19,314,220 -176,100 0 19,314,220 交银国际证券有限公司 境外法人 % 18,896,037 18,896,037 0 18,896,037 李汉发 境内自然人 % 17,680,000 17,680,000 0 17,680,000 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东华侨城集团有限公司的全资子公司嘉隆投资有限公司通过中信证券经纪(香港)有限公司和招 商证券香港有限公司分别持有本公司普通股 180,001,110 股和 18,360,000 股，嘉隆投资有限公司与华侨 城集团有限公司为一致行动人；未知其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权 情况的说明 不适用 前 10 名股东中存在回购专户的特别说明（如 有）（参见注 10） 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 股份种类 数量 华侨城集团有限公司 523,746,932 人民币普通股 523,746,932 中信证券经纪(香港)有限公司 180,001,110 境内上市外资股 180,001,110 王景峰 111,111,100 人民币普通股 111,111,100 国元证券经纪（香港）有限公司 59,300,325 境内上市外资股 59,300,325 HOLY TIME GROUP LIMITED 57,289,100 境内上市外资股 57,289,100 GAOLING FUND,. 52,801,250 境内上市外资股 52,801,250 NAM NGAI 22,567,540 境内上市外资股 22,567,540 招商证券香港有限公司 19,314,220 境内上市外资股 19,314,220 交银国际证券有限公司 18,896,037 境内上市外资股 18,896,037 李汉发 17,680,000 人民币普通股 17,680,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名 无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关 系或一致行动的说明 第一大股东华侨城集团有限公司的全资子公司嘉隆投资有限公司通过中信证券经纪(香港)有限公司和招 商证券香港有限公司分别持有本公司普通股 180,001,110 股和 18,360,000 股，嘉隆投资有限公司与华侨 城集团有限公司为一致行动人；未知其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 明（如有）（参见注 4） A股股东王景峰通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 111,111,100 股，李汉发 通过西部证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 17,680,000 股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交 易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东 名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期 组织机构 代码 主要经营业务 华侨城集 团有限公 司 段先念 1985年11月 11 日 914403001 90346175T 纺织品、轻工业品等商品的出口和办理经特区主管部门批 准的特区内自用一类商品、机械设备、轻工业品等商品的 进口（按经贸部[92]外经贸管体审证字第 A19024 号文经 营），开展补偿贸易，向旅游及相关文化产业（包括演艺、 娱乐及其服务等）、工业、房地产、商贸、包装、装潢、 印刷行业投资。本公司出口商品转内销和进口商品的内销 业务。旅游、仓库出租、文化艺术、捐赠汽车保税仓，会 议展览服务（涉及许可证管理的项目，须取得相关的许可 证后方可经营）；汽车（含小轿车）销售。 控股股东 报告期内 控股和参 股的其他 截至 2021 年 12 月 31 日,华侨城集团有限公司直接持有深圳华侨城股份有限公司（深交所上市公司， ）%的股权，并通过子公司深圳华侨城资本投资管理有限公司间接持有深圳华侨城股份有 限公司 %股权，同时深圳华侨城股份有限公司间接持有华侨城亚洲股份有限公司（香港联交所主板上 市公司，）%股权；华侨城集团有限公司直接和间接持有云南旅游股份有限公司（深交所上 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 境内外上 市公司的 股权情况 市公司，）%的股权；华侨城集团有限公司直接持有中国光大银行股份有限公司（上交所 和香港联交所主板上市公司，、）%的股权；华侨城集团有限公司通过其子公司深 圳华侨城资本投资管理有限公司间接持有浙江世纪华通集团股份有限公司（深交所上市公司，） %的股权；华侨城集团有限公司通过子公司深圳华侨城资本投资管理有限公司间接持有江苏国信股份 有限公司（深交所上市公司，）%的股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 国务院国有资产监督管理委员会 郝鹏 不适用 不适用 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量 比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 第九节 债券相关情况 √ 适用 □ 不适用 一、企业债券 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在企业债券。 二、公司债券 √ 适用 □ 不适用 1、公司债券基本信息 单位：元 债券名称 债券 简称 债券代 码 发行日 起息日 到期日 债券余额 利率 还本付息 方式 交易场所 康佳集团股份 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第一 期）（品种一） 19 康 佳 01 114418 2019 年 01 月 14 日 2019 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 14 日 % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第一 期）（品种二） 19 康 佳 02 114423 2019 年 01 月 14 日 2019 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 14 日 1,500,00 0, % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第二 期）（品种一） 19 康 佳 03 114488 2019 年 06 月 03 日 2019 年 06 月 03 日 2022 年 06 月 03 日 % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第二 期）（品种二） 19 康 佳 04 114489 2019 年 06 月 03 日 2019 年 06 月 03 日 2022 年 06 月 03 日 500,000, % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第三 期）（品种一） 19 康 佳 05 114523 2019 年 07 月 22 日 2019 年 07 月 22 日 2022 年 07 月 22 日 % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 19 康 114524 2019 年 2019 年 2022 年 700,000, % 每年付息 深圳证券 康佳集团股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 有限公司 2019 年非公开发行 公司债券（第三 期）（品种二） 佳 06 07 月 22 日 07 月 22 日 07 月 22 日 一次，到 期一次还 本 交易所 康佳集团股份 有限公司 2021 年非公开发行 公司债券（第一 期） 21 康 佳 01 114894 2021 年 01 月 08 日 2021 年 01 月 08 日 2024 年 01 月 08 日 1,000,00 0, % 每年付息 一次，到 期一次还 本 深圳证券 交易所 康佳集团股份 有限公司 2021 年非公开发行 公司债券（第二 期） 21 康 佳 02 133003 2021 年 05 月 21 日 2021 年 05 月 21 日 2024 年 05 月 21 日 500,000, 000