华中科技大学硕士学位论文资源诅咒、真实储蓄率与新疆能源产业发展姓名：努尔夏提申请学位级别：硕士专业：西方经济学指导教师：方齐云2010-05-14
华中科技大学硕士学位论文 摘 要 本文以“资源诅咒”假说和“真实储蓄”方法作为理论框架，研究新疆能源产业对于经济可持续发展的影响。新疆作为我国重要的能源产业基地，改革开放以来尤其是近十几年来，以煤炭、石油、天然气为代表的能源开采业成为新疆经济发展的支柱。但这也使得新疆正越来越依赖能源产业的发展。 通过查阅近些年新疆能源产量与GDP增速在全国的排名，我们发现虽然新疆的能源生产一直稳居全国前列，但GDP增速却排在较为靠后的位置。这是否预示新疆遭遇“资源诅咒”？ 文中采用实证分析的方法，将新疆能源产业以及其他相关因素与经济发展之间的关系进行了回归分析。结果发现，新疆经济的发展在一定程度上受到了能源产业的制约。接下来，继续运用计量分析方法，我们研究了“资源诅咒”的传导因素。能源产业发展通过对新疆人力资本水平、工业化程度、进出口水平以及物质资本投资等的不同程度的影响，进而对于经济发展产生了抑制作用。此外，政策因素、区位因素、制度因素也是影响经济发展的重要原因。 在对“资源诅咒”效应的分析之后，文中进一步运用“真实储蓄”方法，基于新疆能源产业的发展讨论了新疆真实储蓄率的变化趋势。我们发现，2000年之后新疆的真实储蓄水平逐年降低，从2005年开始甚至变为负值。说明新疆目前的经济发展模式并非是可持续性的。人力资本因素和自然环境因素是新疆真实储蓄率下降的主要原因，而这背后也存在产业结构单一化、初级化等原因的影响。 最后，针对新疆能源产业对于经济的影响，本文从政策、制度、产业以及人力资本发展等方面提出了相关的对策。作者的见解可能还不成熟、论证方法上可能还有缺陷，但希望可以通过相关的讨论，为新疆能源产业的发展找到一个健康可持续的发展模式。 关键字：资源诅咒、真实储蓄方法、能源产业 I
华中科技大学硕士学位论文 Abstract This study relies on the “curse of resource” hypothesis and “Genuine Saving” method, to research the relationship between energy stratagem and Economic Persistent Development of Xinjiang. As an important energy area of China, Since the reforming and opening of China, especially in the past two decades, the Energy mining represented by the petroleum, natural gas and coal becoming the pillar industries of Xinjiang. But it is inevitable that the development of Xinjiang will come to depend more and more on energy industry. After comparing the ranking of energy yield and GDP growth of Xinjiang in China, we found that the two on the contrary. Does that herald “curse of resource” influence Xinjiang? This article uses the econometrics method to analysis the relation between energy industry and economic development of Xinjiang. The result showed that energy industry has restricted the development of economic. Later , we analyzed the transition mechanism of “curse of resource”. Energy industry had different influence on human capital, industrialization, Import and export and physical property. Then restrain the economic development. Besides, its effect factor covering policy, location and institution. And then, we used the “Genuine Saving” method to discussed the trend of Xinjiang’s Genuine saving rate(GSR). We found that since 2000 GSR of Xinjiang reduced gradually, Starting from 2005, it became negative. It shows that the Economic Development Model of Xinjiang isn’t sustainable. Human capital and environment factors are the main causes to lead Xinjiang’s GSR decreased. Behind these factors, the factors of simplification and low grade of industrial structure are also influence the GSR. For the influence of energy industrial to economic development of Xinjiang, the paper proposed corresponding measures from policy, institution, industrial structure and I I
华中科技大学硕士学位论文 human capital. The author’s opinion may not ripe and still lack of effective measurement tools, but I wish after similar discussion, we can find a healthy development model for energy industrial of Xinjiang. Key words: curse of resource Genuine Saving energy industry II I
独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密□，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密□。 （请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
华中科技大学硕士学位论文 1 导论 研究背景 新疆的社会环境 新疆是中国国土面积第一大的省级行政区，总面积占我国陆地面积六分之一（166万平方公里）。新疆地处亚欧大陆腹地，陆地边境线5600多公里，与阿富汗、印度、蒙古、巴基斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、哈萨克斯坦、俄罗斯等国家接壤，在历史上是古丝绸之路的重要通道，现在又成为第二座“亚欧大陆桥”的必经之地，战略位置十分重要。新疆自古以来就是多民族的聚居区，在166万平方公里的土地上聚居着维吾尔、汉、哈萨克、回、蒙古、柯尔克孜等47个民族。 新中国成立以来尤其是近十几年以来，在党中央、国务院的正确领导和大力支持下，经过新疆各族人民的艰苦奋斗，新疆经济社会各方面都取得了历史性的辉煌成就。国民经济综合实力显著增强，建立了以农业为基础、以工业为主导的国民经济体系，初步形成了以天山北坡经济带为依托、以铁路和公路干线为骨架、以区域性和地区性经济中心城市为支点、辐射带动地区经济发展的区域经济格局。 新疆自古就是中国不可分割的一部分。但是，多年来，境内外“东突”势力不顾新疆各族人民福祉，鼓吹民族分裂主义，在新疆策划组织实施了一系列暴力恐怖活动，危害国家统一、社会稳定和民族团结，严重干扰和破坏了新疆的发展与进步。 新疆的发展与进步，是在中华人民共和国这个统一的多民族国家中实现的，是在稳定的社会环境中实现的，也是各族人民共同团结奋斗的结果。离开了国家统一，离开了社会稳定，离开了民族团结，新疆的一切都无从谈起。 新疆的能源优势： 新疆矿产种类全、储量大，开发前景广阔。目前发现的矿产种类有138种，其1
华中科技大学硕士学位论文 中，9种储量居全国首位，32种居西北地区首位。新疆是中国的石油、天然气、煤炭等矿产资源最为丰富的地区之一。新疆三大盆地的资源量为亿吨，占全国陆上石油资源量的27%；天然气资源量为万亿立方米，占全国陆上天然气资源量的28%；新疆煤炭预测储量万亿吨，占全国预测储量的四成以上。国家坚持对新疆油气大勘探、大开发和大投入的方针，努力将资源优势转化为经济优势，通过资源开发带动新疆经济快速发展，造福新疆各族人民。2008年，新疆原油产量达2722万吨，成为国家第二大原油产区；天然气产量240亿立方米，居全国第一位。随着新疆石油、天然气的开发以及中国与中西亚国家在相关领域的合作，新疆的管道运输建设快速发展，2008年新疆拥有各类油气输送管道4000多公里，基本形成了北疆、南疆、东疆油气管网的框架。近年来，依托煤炭资源进行的煤电煤化工产业也在新疆快速兴起。新疆正在成为中国重要的石油天然气化工基地、煤电煤化工基地和战略资源接替基地。 研究意义 2004年4月中央出台的《关于新疆发展与稳定的战略部署》，把新疆定位于西部大开发的“重中之重”，明确提出“稳疆兴疆，富民固边”的战略，加快优势资源转换，充分发挥油气、煤炭等资源优势，加快下游产品的开发利用，形成若干有竞争力的支柱产业，从思想、政治、法律和政策四个方面提出了实现新疆发展与稳定的基本保障。 乌鲁木齐“七•五”事件以后，胡锦涛总书记在新疆干部大会上的重要讲话中提出“新疆的问题归根到底要靠加快发展、科学发展来解决”。新疆能源产业的发展对新疆经济发展有着非常深刻的影响，新疆经济能否得到很好的发展又会直接影响到新疆的稳定和民族团结，要让能源产业的发展不仅能保障国家能源安全，同时要惠及新疆各族人民。深入研究新疆能源产业，探讨新疆能源产业发展之路，科学安排发展战略，避免陷入“资源诅咒”陷阱，对加快新疆国民经济发展，保持边疆稳定和民族团结都具有重要的政治、经济意义。 2
华中科技大学硕士学位论文 研究方法 在本文的研究过程中，涉及西方经济学、发展经济学、区域经济学、计量经济学等学科一些研究成果与方法，力图综合运用多种研究方法，抓住问题的本质所在。本文采用了以下研究方法： （1）实证研究与规范研究相结合： 首先利用实证研究方法，确定“资源诅咒”现象在新疆是否存在。然后开展规范研究，讨论如何避免资源诅咒现象，新疆如何摆脱“资源诅咒”的困扰，真正实现可持续发展。 （2）定性研究与定量研究相结合 通过定性研究方法介绍国内外研究状况，并采用定义、归纳等方法界定有关概念。在定性分析的基础上，采用大量数据与数学模型，通过eviews软件对新疆能源产业发展与经济增长的关系进行定量分析。 （3）其他常规研究方法 除了上面的研究方法，使用的统计分析、比较分析、图形分析等方法以建立更有力的实证支撑。 （4）本文的研究结构图： 问题的提出 存在性研究 资源诅咒理论 文献综述 真实储蓄方法 传导机制研究 资源诅咒效应研究真实储蓄方法研究结论与相关对策 图 论文结构图 3
华中科技大学硕士学位论文 论文可能创新之处 1、将“资源诅咒”实证研究方法与“真实储蓄”核算方法相结合，分析新疆是否陷入“资源诅咒”陷阱，并研究其经济发展模式的可持续性。 2、在建立时间序列数据基本回归模型对新疆的能源开发与经济增长之间的相关性进行计量检验和分析的同时，对“资源诅咒”效应的传导因素进行深入的定量分析，找出影响新疆经济发展的各种因素。 4
华中科技大学硕士学位论文 2 资源诅咒理论与真实储蓄率方法的综述 “资源诅咒”理论的国外研究状况 Auty 在1993年研究产矿国经济发展问题时，第一次提出了“资源诅咒” (Resource Curse) 这一概念，其含义是指自然资源抑制了经济增长， 资源丰裕经济体的增长速度往往慢于资源贫乏的经济体。至此，“资源诅咒”成为经济学中一个著名的命题。 有关“资源诅咒”理论的国外研究可以总结为以下两个方面：① 对于“资源诅咒”存在性的实证研究；② “资源诅咒”效应的传导机制研究。 “资源诅咒”存在性的实证研究 “资源诅咒”存在性的实证研究是以计量经济学的方法为基础，选取相应的经济变量并建立回归模型，在对回归模型进行分析之后得出“资源诅咒”存在性的相关结论。 ① Sachs和Warner首先于1995年开始连续发表了三篇文章，利用应用计量方法对“资源诅咒”假说进行了开拓性的实证研究。他们以87个国家和地区1970年到1989年的数据集为样本，以初级产品出口额占GDP的比重反映各国的资源丰裕度，经过回归分析之后得出，初级产品出口比重与经济增长率之间存在负向关系。Leite和Weidmann（1999）等人对于这一结论也表示了支持。Sachs 和Warner的研究方法被称之为SW框架，其中经济增长（被解释变量）、资源丰裕度（解释变量）作为基本变量。实际上“资源诅咒”还涉及与自然资源相关的其他变量（如收入不平等、人力资本投入减少、寻租与腐败等），通过将影响经济增长的这些变量依次加入到回归模型中，最终得出自然资源与经济增长之间的具体关系。 世界银行（2000）的实证分析发现：1965年到1998年，相比中低收入国家年均212%的增长率，欧佩克成员国人均GNP却下降了113%；1970年到1998年，5
华中科技大学硕士学位论文 在65个资源相对丰裕的国家中，只有四个国家人均GNP 年均增长率达到4%，而与此同时，东亚一些资源稀缺的国家和地区，其经济增长率超过了发达国家的平均水平。 Gylfason（2001）在对22个转轨国家进行分析之后发现，自然资源与增长效率之间的相关性为负，从而证实了“资源诅咒”效应的存在。Auty（2001）将自然资源分成“点”资源（各种矿产资源，例如煤、石油、天然气等）和“散”资源（农产品）。经过对1970年以后经历经济崩溃的各个自然资源丰富国家的研究分析之后，Auty认为那些“点”资源丰富的国家，其“资源诅咒”效应更严重。Cooke等人（2006）运用美国国内不同地区的资源和经济数据，也证实了“资源诅咒”在美国国内是成立的。Elissaios和Reyer（2006）在分析了美国49个州的截面数据之后，阿拉斯加和路易斯安那州作为两个资源较为丰富的地区，其经济发展也相对缓慢。 ② 同样，还有一些经济学家对于“资源诅咒”效应不存在性或者条件存在性进行了相关实证研究。Mikesell（1997）通过模型分析认为，各发展中国家资源丰裕度与其经济增长快慢之间不存在必然的联系。他们在经济增长的差异不能仅用资源禀赋来解释，而应归于推动内生增长的因素差异。Brunnschweiler（2008）通过引入新的资源丰裕度测量方法和制度变量后估计发现，在1970年到2000年间，丰富的资源对经济增长具有正面影响。 Papyrakis等人（2004）通过构建“条件均衡假设”计量经济模型，以数十个国家和地区的横截面数据作为样本分析之后发现，丰富的自然资源本身有利于经济发展，但将政府民主度、对外开放度、物质资本投资、人力资本水平等因素的消极作用考虑进来之后，自然资源丰裕度反而限制了经济的发展。Papyrakis和Gerlagh（2004）在Sachs和Warner的回归方程中引入教育变量后，也发现“资源诅咒”效应消失了。 “资源诅咒”效应传导机制的研究 丰富的自然资源禀赋为什么反倒拖累了经济的发展？关于“资源诅咒”效应的传导机制大致存在着如下几种解释： 6
华中科技大学硕士学位论文 ① “中心—外围”理论。它是由阿根廷经济学家劳尔·普雷维什首先提出来的。“中心—外围”理论认为世界上存在两大类国家，一类是西方高度工业化的中心国家，这些国家经济增长方式全面而且具有自主性，它们将进口的原材料或初级产品生产成具有高附加值的产品，并将其出口获得大部分利益；另一类是没有实现工业化或畸形工业化的外围国家，它们的经济严重依赖初级品的出口，并且从中心国家大量进口经过深加工的工业品，从而其经济增长基本上完全受制于中心国家。这种严重不平等的交换，损害了外围国家的利益，只要不颠覆“中心—外围”之间的关系，处于外围的发展中国家就没有希望。 ② 贸易条件恶化理论。该理论最初是由劳尔·普雷维什和德国经济学家汉斯·辛格在“中心—外围”理论的基础上提出来的。普雷维什通过对于国家贸易的长期观察发现，出口初级产品的发展中国家与出口制成品的发达国家在产品价格上存在严重不平等。初级产品由于缺乏收入和需求价格弹性使得其价格保持不变甚至下降，而制成品的价格却稳步上升，这导致中心国家与外围国家或者说富有的工业化国家与贫穷的初级品出口国之间的差距越拉越大。 Auty(2001)认为初级产品的价格波动性较大，这使得国内需求随之波动，并进而影响政府财政收入，导致政府宏观经济政策的制定缺乏连续性。随之而来的国家经济大起大落的状况也将不利于整个经济的长期持续稳定增长。 此外由于跨国公司对于很多发展中国家自然资源开采部门的掌控，以及这些部门在整个产业链中“前向联系”与“后相联系”的缺乏。使得自然资源部门对于其他部门缺乏带动作用。 ③ “荷兰病”理论。“荷兰病”（Dutch Disease）是指荷兰大规模开发天然气田而遭遇的宏观经济问题和政策困境。“荷兰病”的经典模型是由Corden和Peter Neary 于1982年给出的，并由Corden在1984年修改和发展了该模型。“荷兰病”理论认为，某种自然资源的发现或者其价格的突然上涨将导致两种结果：一是资源转移效应，即劳动力和资本转向资源出口部门，使得可贸易的制造业部门劳动力成本上升。同时，出口自然资源导致外汇收入不断增加，本币随之升值。这样就使得制造业部门的出口竞争力不断下降。二是支出效应，即自然资源出口导致收入增加进而增加7
华中科技大学硕士学位论文 对制造业部门和不可贸易部门的产品需求，但对于制成品需求的增加是通过对外国相应产品的进口来实现的。同时，不可贸易部门产品需求的增加，使得本国服务业的繁荣。 通过上述两种效应，本国制造业会逐渐衰落，同时带动服务业的兴起。但是由于制造业的发展是一个国家经济发展的根本，它的衰落必将导致该国经济失去长期稳定发展最重要的动力。 ④ 挤出效应。Sachs和Warner（2001）认为丰富的自然资源主要以挤出对经济增长具有促进作用的行为（包括储蓄、物质资本投资、人力资本投资、创新等）来抑制经济增长。 Edwards（1997）在他的报告中指出，1960年到1980年，拉美国家将其投资率仅仅维持在GDP的20%，甚至在增加国外储蓄之后，投资水平还只保持在23%。，资源富足型国家普遍存在投资效率降低的特点，这也对经济增长起到了严重的影响。Gylfason 等人（2001）认为由于丰富自然资源提供了一种持续性的财富源泉，这使得人们将现有资本转移到未来的需求降低，储蓄和投资的需求也随之减少。 由于自然资源开采部门属于资本密集型行业，对于高素质劳动力的需求不足，使得国家增加教育支出以及人们接受教育的动力不足，进而导致人力资本的积累不断下降（Sachs and Warner，1997，1999；Gylfason，2001）。自然资源的富足同样将吸引大量潜在的创新者和企业家从事自然资源和初级产品的生产，进而挤出企业家行为和创新行为（Sachs and Warner，2001；Papyrakis and Gerlagh，2006）。因此丰富的自然资源对于人力资本的挤出效应，削弱了创新和增长的动力进而阻碍了经济增长。 ⑤ 制度弱化。制度因素对于经济持续增长具有非常重要的影响。Barro和Sala-i-Martin（1992）认为，一个国家或地区要实现经济良好的增长，必须具备完备的法律制度、高效的行政体系、自由的市场经济秩序等制度特征。 Easterly等人（1999）通过分析发现，资源贫乏国家的“政治自由”、“公民自由”、“政府质量”和“法规”指标得分都高于资源丰富的国家，而土地不均衡性较低。William（2002）指出，一国的经济发展以及自然资源禀赋与其制度效率存在密切关8
华中科技大学硕士学位论文 系。 Mauro（1998）认为丰富的自然资源使得既得利益集团为了影响政策的制定滋生寻租和腐败行为。Easterly和Levine（2002）经过对前殖民地国家的分析指出，资源禀赋与经济增长之间的负向关系是由于制度因素间接造成的。Sonin（2003）产权安排以及相关法律法规存在问题，将导致资源收入分配不均，既得利益者将通过行贿等方式维护自己的资源收益。此外，Auty（1994）认为，由于制度安排得不合理，自然资源开采所得收入的很大一部分出于各种目的，通过补贴等形式被投资于一些效率很低的项目，这样使得基础设施建设、人力资本投资、科研等与经济长期持续增长存在密切关系的领域反倒缺乏资金。因此，制度因素在自然资源丰裕度与经济增长关系之间起到了很大的影响。 “资源诅咒”理论的国内研究状况 国内关于“资源诅咒”理论的研究主要集中于：①国内各区域“资源诅咒”现象存在性的实证研究；②“资源诅咒”效应的传导机制研究；③“资源诅咒”效应的对策研究。 ① 国内关于“资源诅咒”的实证研究：徐康宁、韩剑（2005）首先对于中国区域经济增长的“资源诅咒”效应进行了实证研究，并得出在长周期上存在“资源诅咒”，这一效应是导致地区发展差距的重要原因之一。徐康宁、邵军（2006）采用传统的SW框架，在对1970年—2000年世界各国自然资源禀赋与经济增长之间的相关性进行计量分析之后得出，在控制了制度、人力资本、投资、开放度、价格变化等因素后，自然资源的丰裕度和经济增长之间存在明显的负相关性，“资源诅咒”的命题确实成立。 胡援成和肖德勇(2007)以1999—2004年我国省际层面的面板数据作为样本，得出在这一层面上“资源诅咒”效应的存在性，并将人力资本投入水平作为我国省际层面“资源诅咒”效应存在的关键因素。 张菲菲等人（2007）以省际面板数据为样本，对于1978—2004年国内5种自9
华中科技大学硕士学位论文 然资源丰裕度与地区经济发展之间的相关关系进行了实证分析。 邵帅和齐中英（2008）通过1991—2006 年的省际面板数据对西部地区的能源开发与经济增长之间的相关性及其传导机制进行了计量检验和分析，他们认为上世纪90年代以来，西部地区在能源开发过程中陷入了“资源诅咒”陷阱。同时他们对西部大开发战略实施前后“资源诅咒”效应的传导机制进行了具体实证分析，得出西部地区的能源开发对科技创新和人力资本投入产生“挤出效应”，并且寻租和腐败行为引起的政治制度弱化效应，上述间接传导途径阻碍了经济的增长。 陈仲常(2008)等以煤炭、石油和天然气作为研究对象，从静态与动态两个分别讨论了地区能源储量与经济发展以及能源供求比与经济增长之间的关系。他们的分析结果表明，能源供求比的变动与经济增长速度之间负相关。 胡健、焦兵（2008）以西部油气储量最丰富的4个省区（陕西、四川、青海、新疆）作为研究对象，对各省区油气资源开发与区域经济发展进行了实证研究，并提出了相关政策建议。 ② 中国“资源诅咒”效应的传导机制研究：除了传统的“荷兰病”效应、制度效应、“挤出效应”以及区位和交通因素等方面，对于“资源诅咒”效应的传导机制国内也有人结合本国国情做了一些开拓性的研究。滕春强（2006）以资本形成作为出发点进行研究，发现丰裕的自然资源造成地区制度弱化，使得资源配置效率低下，进而导致中西部地区与发达地区相比在资本形成和作用机制上的落后，最终产生了严重的“资源诅咒”效应。刘瑞明和白永秀（2008）内生化了“资源诅咒”假说，他们从分工角度出发，在一个包含偷抢的新兴古典经济学框架下分析自然资源对经济增长的影响。他们认为，丰富的人均资源禀赋会提高分工的门槛，使得社会难以形成有效的分工结构，进而抑制经济增长；另外较高的偷抢水平，也降低了分工合作的可能性以及当地的经济绩效。因此，为了避免“资源诅咒”效应，必须打破现存的资源依赖格局，构建良好的制度基础，实现分工深化以促进经济增长。 ③ “资源诅咒”效应的对策研究：针对国内各地区尤其是中西部地区“资源诅咒”效应的存在，相关文献从产业结构调整、人力资本的投入以及制度改革等层面提出了相应的对策建议。 1 0
华中科技大学硕士学位论文 （1）产业结构的调整与升级。我国资源丰裕地区尤其是中西部地区产业结构单一化、初级化现象严重，资源采掘业在产业结构中占比较高，制造业和第三产业相对落后。因此，资源丰裕地区必须改变单一的资源开采为主体的产业结构，使产业结构向多元、高端方向发展。罗浩（2007）认为可以将技术进步和产业转移内生化，将一些东南沿海地区由于用地紧张等原因无法继续发展的产业向用地和环境较为宽松的中西部地区转移，通过产业的梯度推移，实现中西部地区产业升级，进而促进中部崛起和西部开发。 （2）加强人力资本的投入。资源丰裕地区赖以生存和发展的核心资源应该遵循“自然资源—自然资源与人力资源相结合—人力资源”的变化。邵帅、齐中英（2008）协调好资源开发与经济发展之间的关系，首先必须注重提高西部的教育水平，加大教育投入力度并施行优惠政策吸引留住高素质的人才，特别是高校毕业生，来促进西部的人力资本积累。 （3）对资源收入的合理分配。资源财富的流失也是造成丰裕的自然资源反而抑制经济增长的重要原因。资源定价机制上，冯宗宪等人（2007）提出应该建设科学合理的定价机制和资源价格体系，用价格杠杆调节资源配置，彻底改变由于价格不合理导致的自然资源严重浪费问题。资源产权管理上，张序（2009）认为在分配自然资源使用权过程中，应赋予地方政府更多的本地区自然资源利用权，进而使得当地居民从资源受益中得到更多的利益。 （4）优化财政支出结构，科学使用资源收入。殷俐娟(2008)认为由于欠发达地区对于资源收入的低效率运用，也造成了资源的浪费，因此她建议应建立严格的专项拨款审批制度，将政府公共财政的支出更多投向基础设施和公共服务领域（如教育、交通、公共卫生、科学研究、环境保护等部门），从而使得有限的资源收入得到最大的效应。冯宗宪（2007）建议政府部门通过预算、财政补贴、政府投资等多种手段，引导社会资金流向、协调搭配，促使当地制造业发挥更大的作用。 （5）调整优化资源开采计划，科学开采自然资源。殷俐娟(2008)强调目前开发和利用资源的水平相对落后，国家对需求方节约资源的限制作用有限， 因此国家可以从供给方角度采取断然措施，控制资源产量的增长速度和供应节拍。 11
华中科技大学硕士学位论文 “真实储蓄率”国外研究状况 1987年Brundtland委员会的报告通过提出发展的可持续性问题，为我们的经济发展观念介绍了一种新的评价尺度。Pezzey（1989）对可持续性发展经济做了一个间接地陈述：如果总财富在发展过程中不下降，那么发展途径将是一种可储蓄发展。只要财富智能按指标（消费量、环境质量、社会公正和其他提高生活质量的因素）得到充分扩张，这种定义对可持续做出了严格的刻画。Pearce（1989）认为弱可持续性意味着总的资本存量不减少；强可持续性则意味着除了总的资本存量不减少以外，还应满足一个限制条件，即生命支持系统所依赖的自然资本也一定不能少。 世界银行于1997年基于“弱可持续性”提出了真实储蓄率的概念，并首次公布了131个国家的真实储蓄率。真实储蓄是净储蓄减去自然资源损耗和环境污染的价值，真实储蓄率则等于真实储蓄与GDP之间的比值，其政策含义是：真实储蓄的持续负增长最终必将导致财富的减少。Hamilton、Pearce（1998）对于真实储蓄概念进行了更严格的定义，并对计算方法进行了理论上的论证。Hamilton、Michael Clements（1998）计算了1970—1993年世界各主要国家和地区的真实储蓄水平，他们还通过真实储蓄率探讨了相关的政策问题，并得出非洲亚撒哈拉沙漠地区在经济发展过程中财富消耗最大。Giles Atkinson 与Kirk Hamilton(2007) 从真实储蓄率理论产生的理论背景、真实储蓄率的界定、理论框架、核算方法研究以及经验研究等五个方面对真实储蓄率研究的历程进行了总结研究。 “真实储蓄率”国内研究状况 在我国，真实储蓄方面的研究集中在2000年以后，该领域也积累了许多成果。张坤民、何雪炀等（1999）以山东省烟台市和福建省三明市为例，在城市环境评价中引入了“真实国民储蓄”的概念和方法。杨友孝、蔡运龙等（2000）分析了1990—1996年间中国农村的资源净产值、环境净产值和真实国民储蓄，结果表明中国农村经济发展付出了巨大的资源与环境代价。胡鞍钢（2001）利用世界银行数据1 2
华中科技大学硕士学位论文 分析了1970—1998年期间我国真实国民储蓄与自然资产损失之间的定量关系。马国霞等（2009）基于环境经济学方法，在对中国31个省市自治区矿产资源价值进行核算的基础上,在真实国民储蓄框架下，计算了各地区基于矿产资源价值核算的真实国民储蓄，分析我国各地区可持续发展能力的空间差异，并就矿产资源对净储蓄的贡献度进行了空间分析。 “资源诅咒”理论与“真实储蓄”方法之间的关系研究 “资源诅咒” 这一概念，其含义是指自然资源对经济增长产生了限制作用， 资源丰裕的经济体的增长速度往往慢于资源贫乏的经济体。 真实储蓄则直接来源于宏观经济分析中的一般储蓄概念，不仅要反映经济交易所引起的财富变动，还要考察资源和环境被用于经济过程或受经济活动影响所付出的代价。 这两个概念既有联系又有区别。 ① “资源诅咒”理论与“真实储蓄”方法之间的联系 （1）首先，“资源诅咒”理论与“真实储蓄”方法都是以可持续发展理论作为其理论基础，两者都认为只有以一种相对友好的方式发展经济，才能实现经济的可持续发展。 （2）“资源诅咒”理论与“真实储蓄”方法都是以自然资源的开发为研究对象，并且两者之间存在一定的正向关系。2003年世界银行计算了不同国家在1972—2000年可调整资源财富的储蓄率，在成功规避“资源诅咒”的11个国家中，有10个储蓄率为正；遭受“资源诅咒”的9个国家中，有7个储蓄率为负。 （3）在研究“资源诅咒”的传导机制时，都要考虑到资源的开发对人力资本产生的“挤出效应”，从而使经济的发展受到一定抑制；“真实储蓄”方法认为人力资本是地区经济可持续发展的动力，对于人力资本的大幅投资必将使经济以又好又快的方式发展。因此这两个理论都把人力资本投入对于经济发展的作用放在了一个很重要的位置。 1 3
华中科技大学硕士学位论文 ② “资源诅咒”理论与“真实储蓄”方法之间的区别 实际上“资源诅咒”不仅仅是指资源丰裕带来经济增长的缓慢，还涉及与资源丰裕相关的一系列社会问题，因此“资源诅咒”理论在研究其传导机制时从制度因素、区位因素、政策因素、“荷兰病”、收入分配、寻租与腐败甚至战争等方面说明经济发展遭遇抑制的原因，这使其政策导向性更加明确、具体、可行。 “真实储蓄”方法虽然将经济发展中自然资源的消耗和环境污染的损失从国民收入中扣除，但并没有从更深层次体现各个地区可持续性的问题，无法提供相对具体的政策导向。表面上我们可以看出这一方法的政策建议无非是：减少消费、扩大投资；减少自然资源消耗和环境污染；提高教育支出水平或者说是人力资本投资。对于发展中地区这些政策建议的可行性都是不够的。因此对“真实储蓄率”本身数据背后隐藏的政策含义，我们需要结合相关假设和原理以及其他理论方法（比如“资源诅咒”理论）进行具体解读。 1 4
华中科技大学硕士学位论文 3 新疆能源禀赋与资源诅咒效应 能源界定及其丰裕度测量 能源的定义 能源是人类活动的物质基础，它在国民经济发展中具有举足轻重的作用。从某种意义上讲，人类社会的发展离不开优质能源的出现以及先进能源技术的使用。在当今世界，能源的发展以及由此带来的环境问题，已经成为人类的核心问题之一，这也是我国经济社会发展的重要问题。 对于能源的定义，各有不同，但万变不离其宗。例如：《大英百科全书》说：“能源是一个包括着所有燃料、流水、阳光和风的术语，人类用适当的转换手段便可让它为自己提供所需的能量”； 《日本大百科全书》说：“在各种生产活动中，我们利用热能、机械能、光能、电能等来做功，可利用来作为这些能量源泉的自然界中的各种载体，称为能源”；《科学技术百科全书》说：“能源是可从其获得热、光和动力之类能量的资源”；我国的《能源百科全书》说：“能源是可以直接或经转换提供人类所需的光、热、动力等任一形式能量的载能体资源。”可见，凡是能直接或者经过转换而获取某种能量的自然资源统称为能源。 能源形式多样，因此有不同的分类方法，如： ① 按被利用的程度分为常规能源（包括煤炭、石油、天然气、水能等）和新能源（如太阳能、地热能、潮汐能和生物质能等）； ② 按获得方法分为一次能源（如煤炭、石油、天然气、风能等）和二次能源（如电、蒸汽、焦炭、煤气等）； ③ 按能否再生分为可再生能源（如水能、风能、潮汐能、太阳能等）和不可再生能源（如石油、煤炭、天然气、核燃料等）； 1 5
华中科技大学硕士学位论文 ④ 按对环境的污染情况分为清洁能源（如太阳能、水能、潮汐能等）和非清洁能源（如煤炭、石油等）。 本文将以煤炭、原油、天然气等新疆地区储量以及产值占比较大的常规能源作为主要研究对象。 自然资源丰裕度的测量 在进行“资源诅咒”效应分析过程中，自然资源丰裕度的测量是我们遇到的第一个难题。对于它的准确度量，会使整个研究进程的有一个良好开端。 自然资源丰裕度这一概念来源于国际贸易当中的“要素丰裕度”，通常是指自然资源的丰裕程度。对于自然资源丰裕度的衡量我们可以从三个层面进行：单项自然资源（如耕地、森林、水资源等）的丰裕度；某类资源组合（如农业资源、能源资源、矿产资源等）的丰裕度；整个国家或地区各种自然资源的总体丰裕度。 对于自然资源丰裕程度的衡量主要有两种测算方法：绝对丰裕度方法和相对丰裕度方法。 ① 绝对丰裕度方法 这种方法就是将自然资源的储量、年产量等作为衡量某一地区自然资源丰裕度的标准。虽然总量或者说绝对量的测算相对简单，但这种方法却面临如下难题： 首先，由于区域面积、人口总量等的差异，造成这种方法不适于用来进行区域之间的相互比较。 其次，当进行某类资源组合或者整个国家或地区总体自然资源丰裕度的测算时，必须考虑如何处理各种自然资源计量单位不统一的情况。以煤炭、石油和天然气为例，中科院根据原煤、原油和天然气产量经热量转换之后的综合指标，得出如下换算方法： 能源产量=原煤产量× 其中t为吨，m³为立方米，能源产量的计量单位为亿吨。 ② 相对丰裕度方法 这种方法就是通过比值来测算自然资源丰裕度。相对丰裕度方法可以有效避免1 6
华中科技大学硕士学位论文 绝对丰裕度方法不具有可比性的问题。 对于相对丰裕度的测算根据研究目的、数据可得性等的不同，可以采用不同的测算方法： （1）自然资本/国家财富 世界银行（1995）用“国家财富”这一概念来衡量一国的财富，并指出一个国家的“国家财富”由产出资产、人力资本、自然资本以及社会资本四部分组成其中社会资本包括各种制度、组织、文化等因素，自然资本则由诸如土地、森林、煤炭、石油之类的自然资源和净化能力、生物化学循环之类的环境资源两部分组成。因此一国的自然资源丰裕度可表示为： 自然资源丰裕度=自然资本/（产出资产+人力资本+自然资本） 其中，由于计算上的原因，国家资本被表示为产出资产、人力资本以及自然资本三者之和。 （2）自然资源产品出口额/总的出口额 根据“相对比较优势”理论，自然资源丰裕的国家倾向于出口本国较为丰裕的自然资源产品。因此，我们可以用自然资源产品出口额在总产品出口额当中的比重来反映该国自然资源的丰裕程度。 （3）初级产业部门就业人数/全国（区域）总劳动力 由于产业结构畸形、“挤出效应”等原因造成整个国家（区域）初级产业部门（或者说是采掘业）就业的劳动力偏多。因此也可以采用初级产业部门就业人数在整个劳动力当中的比值来近似地衡量自然资源丰裕度。 （4）初级产业部门固定资产投资/全社会固定资产投资总额 因为自然资源丰裕的国家（尤其是发展中国家）在经济发展过程中为了有更大的经济效应，必将固定资产投资总额当中的相当一部分用于初级产业部门（或者说采掘业）的发展，因此初级产业部门固定资产投资于全社会固定资产投资总额之间的比重也可以作为自然资源丰裕度的衡量方法。 除此之外，在不同的研究当中诸如人均耕地数量（Wood and Berger，1997）、人均能源储量(Stinjins，2000)、资源租占GDP的比值(，2003)等方法也1 7
华中科技大学硕士学位论文 被使用。 本文中将以能源工业(包括煤炭采选业、石油和天然气开采业、石油加工、及炼焦等能源工业) 产值占工业总产值的比重来表示自然资源丰裕度。 新疆能源禀赋状况分析 新疆矿产种类全、储量大，开发前景广阔，目前已发现矿产资源138种，探明储量的有117种，储量居全国前10位的有43种。其中，以煤炭、石油、天然气资源最为丰富。 ① 煤炭资源 新疆的煤炭地层面积预计为万平方公里，已探明的储量约170多亿吨，煤炭预测资源量万亿吨，约占全国的%，居全国首位。吐鲁番—哈密盆地和准噶尔盆地已被列入世界10大煤田行列。这仅是限于现实技术条件下可开采利用12的储量。准噶尔盆地腹部深埋的大量深层煤（预测储量×10t）以及煤层气（预12123测储量1×10~×10m），只有在技术条件成熟之后，通过气化等形式开采。 ② 石油、天然气资源 新疆是中国陆地石油最有远景的地区之一，可供勘探的沉积岩面积95万平方公里，约占中国陆地沉积面积的1/4，占全区总面积的一半以上。全国第三次资源10评价结果显示：新疆的石油资源总量为×10t，占全国陆上石油资源总量的%；天然气资源总量达×10m，占全国陆上天然气资源总量的%。其中塔里木盆地面积56万平方公里，是中国最大的含油气沉积盆地，预测油气资源量184亿吨，石油资源量101亿吨，天然气万亿立方米，是我国“西气东输”工程的起点。新疆原油具有含硫低、凝固点低的特点，是生产高级润滑油、高速公路沥青、高级冷冻机油和医药化妆品等特种产品的最佳原料，特别是重质油的储量和质量均居全国之首。此外，由于西气东输1、2号线的相继建设，中亚乃至西亚的油气资源也正源源不断地流入新疆。 1 8
华中科技大学硕士学位论文 图 新疆能源分布图 煤炭%26%%石油%天然气其他 图 2007年新疆能源生产构成 注：本图数据来自《新疆统计年鉴》 ③ 新疆能源产量及GDP增长率排名 根据2001—2009年《新疆统计年鉴》的数据，我们得到2000年到2008年新疆各年度GDP增长率、原煤和原油产量以及它们在全国的排名： 1 9
华中科技大学硕士学位论文 表 新疆能源产量及其排名 排排排年份 GDP比上年增长 原煤产量(万吨) 原油产量（万吨） 名 名名 2008 11% 19 3 2007 % 29 3 2006 11% 30 3 2005 % 28 3 2004 % 28 3 2003 % 17 3 2002 % 29 3 2001 % 29 111947 3 2000 % 16 3 注：本表数据来自各年度《新疆统计年鉴》 一般认为：良好的自然资源禀赋，尤其是丰富的矿产资源是工业化起步的基础和经济发展的“引擎”。从世界经济发展来看，较早实现工业化的国家都是资源比较丰富的国家。但我们从上表中可以看出，新疆能源产量虽然一直处于全国前列，但是相比其丰富的能源禀赋，新疆的经济发展速度却相对滞后，这是否意味着新疆陷入了“资源诅咒”陷阱呢？我们接下来将对其进行实证分析。 模型设定与变量说明 根据Sachs 和Warner (1995) 、Papyrakis 和Gerlagh (2004) 等人所使用的SW框架模型，我们建立如下基本回归模型： y=β+βlog(Y)+βR+βZ+ε t12t−13t3t本文考察的对经济增长起影响作用的因素包括人力资本水平、工业化程度及经2 0
华中科技大学硕士学位论文 济制度条件、物质资本投资水平等，分别用Edu、Ind、Ope和Inv代表。因此计量模型可表示为： y=β+βlog(Y)+βR+αInd+αEdu+αOpe+αInv+ε t12t−13t1t3t4t5t其中，y为人均GDP增长率，y=log(Y/Y)；log(Y)表示滞后一期人均tttt−1t−1GDP的对数值； R代表资源丰裕程度，以能源工业(包括煤炭采选业、石油和天然气开采业、石油加工、炼焦等) 产值占工业总产值的比重来表示； Ind代表区域的工业化水平，反工业化也是“资源诅咒”的一个典型表现。本文采用加工制造业产值占工业总产值的比重来表示此度量指标； 人力资源是经济增长的重要源泉，对于其投入水平Edu采用教育固定资产投资与全社会固定资产投资之比来表示； Inv表示一个地区的物质资本投资水平。由于交通运输业和邮政通信业的发展是经济发展的重要物质基础，因此本文采用交通运输业以及邮政通信业固定资产投资与全社会固定资产投资之比作为地区物质资本投资水平的衡量； 徐康宁、王剑（2006）认为一个地区进出口程度水平越高，开放程度越高，市场经济体系就越健全，从而具有更好的制度质量，因此本文选择对外开放度作为描述经济制度条件的变量，并使用人民币表示的进出口贸易总额与GDP 的比值作为对外开放度的度量指标。 表 解释变量含义与选取 解释变量 含义 替代数据 R 自然资源丰裕度 能源工业产值/工业总产值 Ind 工业化水平 加工制造业产值/工业总产值 Edu 人力资源水平 教育固定资产投资/全社会固定资产投资 Inv 物质资本投资水平 交通运输以及邮政通信业固定资产投资/全社会固定资产投资 Ope 对外开放度 进出口贸易总额/GDP 2 1
华中科技大学硕士学位论文 “资源诅咒”效应的实证检验 本文采用1989—2009年《新疆统计年鉴》所列的新疆国内生产总值、工业总产值、能源工业产值、教育固定资产投资、交通运输以及邮政通信业固定资产投资、全社会固定资产投资以及进出口贸易总额等数值，并用商品零售价格指数Pt消除价格因素对GDP的影响。 ① 单位根检验 单位根检验对于检查时间序列的平稳性非常重要。本文采用增广迪基-富勒（ADF）检验对变量进行单位根检验： 表 单位根检验表 ADF临界值 变量 ADF统计量 单整阶数 1% 5% 10% 原值 yI（1） t 一阶差分 原值 R I（1） 一阶差分 原值 Ind I（1） 一阶差分 原值 Edu I（1） 一阶差分 原值 Inv I（1） 一阶差分 原值 Ope I（1） 一阶差分 由以上检验可以看出，变量y、R、Ind、Inv、Ope、Edu均为一阶单整，且都t在在1%水平上是显著的。 ② 协整检验 将一个非平稳的时间序列对另一个非平稳的时间序列进行回归可能导致谬误回归。如果两个或两个以上的不平稳时间序列经过某种线性组合可得到一个平稳的时间序列，则这两个或两个以上的不平稳时间序列之间存在协整关系，即长期均衡2 2
华中科技大学硕士学位论文 关系。我们采用恩格尔-格兰杰检验，首先对模型进行回归得到长期均衡方程： y=−(Y)−−+++ tt−1ttttt （） （） （） （） （） （） 2R=， F= 接下来对从上式得到的残差进行单位根检验发现，ADF统计量为，在1%的显著性水平下，残差ε具有平稳性，从而得出各解释变量与被解释变量之间存t在协整关系。 从以上分析中可以看出，资源丰裕度（能源开发强度）变量的系数为负，且在10%的显著性水平下表现得较为显著，说明了自上世纪80年代末以来，新疆的能源开发对经济增长产生了抑制作用，长期来看，新疆陷入了“资源诅咒”的麻烦。其他控制变量的系数中除工业化水平Ind项外均符合经济规律，这可能是由于新疆在发展经济过程中，对于能源开采等资源类工业的过度发展造成的，我们将在下一章中具体分析原因。而初始人均GDP符号为负，说明区域经济具有收敛的趋势。上式只反映了长期静态均衡关系，不能反映变量之间的短期动态均衡关系，下面通过误差修正模型来说明其短期动态关系。 ③ 误差修正模型 通过上面的论述，我们证明了各解释变量与被解释变量是协整的，即他们之间有一种长期或均衡的关系。但是，在短期中，变量之间有可能会偏离这种均衡关系，误差修正模型的使用就是为了建立短期的动态模型以消除虚假回归的情形，进而弥补长期静态模型的不足。 根据格兰杰表述定理，具有协整关系的变量，一定具有误差修正模型的表达形式。将上述残差项ε作为误差修正项，选择一阶滞后变量和误差修正项，得到如下t模型： Δy=−Δlog(Y)−ΔR−ΔInd+ΔEdu+ΔInv+ΔOpe−εtt−1tttttt−1（） （） （） （） （） （） （） 2 3
华中科技大学硕士学位论文 2R=， F= 上述回归模型，拟合程度更好，各解释变量也较显著。从短期来看，能源开发依然对经济发展具有抑制作用，它并没有给新疆经济带来立竿见影的效应。关于能源开发对于新疆经济发展的负面效应，我们将在下一章资源诅咒的成因分析中进行讨论。 2 4
华中科技大学硕士学位论文 4 “资源诅咒”效应成因分析 “资源诅咒”的传导途径，就是自然资源通过挤出效应来抑制某些对经济增长有重要促进作用的因素，从而阻碍经济增长。而这种“资源诅咒”一方面我们可以通过相关替代变量与资源丰裕度变量之间的计量关系，使之有较为清晰的反映；另一方面由于某些因素在数据获取以及处理上存在一定难度，只能通过相关经济原理对其进行分析。下面我们将从经济（或者说是计量上）和非经济两个方面具体分析新疆遭遇“资源诅咒”陷阱的成因。 经济上的成因分析 首先我们建立如下回归方程，考察各相关替代变量与自然资源丰裕度之间的关系，从而找出新疆能源产业的开发对于经济产生阻碍的成因： Z=β+βR+u t01tt上述回归方程中，我们将从人力资本水平、工业化水平、物质资本投资水平、进出口贸易水平等方面来分析“资源诅咒”现象经济上的成因，其中各相关替代变量与上一章相同。 表 “资源诅咒”效应传导机制分析结果 变量β T值 R² ①人力资本因素分析 人力资本是经济增长与发展的内生性要素和“引擎”。“人力资本理论之父”舒尔茨认为，国民收入增长大于投入增长的主要原因是人力资源质量的提高，他还认2 5
华中科技大学硕士学位论文 为，提高人力资本水平是刺激经济增长、缩小收入差距的根本所在。由上述计量分析可知，虽然新疆的能源产业的开发与人力资本投资之间具有正向关系，但此效应并不明显。 首先，虽然在改革开放以来，新疆的科教事业取得了长足的进步，政府的教育投资、国民受教育水平等指标都有了根本的改进。但作为西部欠发达省区，长期以来新疆的科教文卫事业尤其是教育事业发展相对发达省区来说还是滞后的，相比能源开采方面的投资，教育投资依然偏低。 %%%能源投资占比%教育投资占比%%2005年2006年2007年2008年 图 2005年—2008年能源投资与教育投资比较 注：本图数据来自各年度《新疆统计年鉴》 其次，人力资本对经济的促进作用，不完全取决于人才的数量、甚至质量，在很大程度上还取决于人力资本的结构。教育结构上，新疆和全国其他省区一样，职业教育在整个教育中的比例偏低，这导致改革开放以来尤其是西部大开发实施之后，新疆缺乏所需的各种人才，尤其是专业技术人才。 %%%职业教育学生占中学与%大学生数的比重%%2005年2006年2007年2008年 图 各级职业学校学生数占大中专学生总数的比重 注：本图数据来自各年度《新疆统计年鉴》 2 6
华中科技大学硕士学位论文 第三，中高级人才难以保持，“孔雀东南飞”现象依然严重，与此相对，大批内地和沿海开放地带的较低层次的个体业主“向西挺进”。作为边疆地区，新疆的人才培养始终是中央和地方政府的重中之重。考虑到新疆的特殊情况，一直以来中央政府都以非常优越的条件定向为新疆培养人才，包括新疆内地高中班、内地大学预科班、少数民族高层次骨干人才培养计划等等。但由于产业结构不合理，能源产业尤其是能源开采业占比偏高，难以留住和吸引高层次人才以及更多其他行业的人才，造成一定的人才浪费。这种人力资源的双向流动，带来的是新疆人才资本结构的双向失衡。 第四，这可能是由能源产业自身特点所决定的。能源产业作为资本密集型行业，对于人力资源的需求不如纺织、服装等行业，同时，由于新疆缺乏相关技术人才以及专业人才的培养和使用之间的不通畅，造成能源产业对于新疆的就业率贡献偏低。此外，我国的能源工业大部分属于国家垄断行业，并且今年来新疆在发展能源产业时所采取的大企业、大集团战略，无形中导致有才能的企业家和人才流向发挥空间更大的东部地区。 ② 工业化水平 “荷兰病”对于工业的影响主要是：（1）制造业特别是科技含量较高的深加工、精加工产业不易发展；（2）资源产业的繁荣导致其他行业衰退并拖累整个国民经济发展。由前面“资源诅咒”效应以及“资源诅咒”传导机制的计量分析可知，新疆的工业化水平并没有给经济发展带来积极影响，能源产业的开发与新疆的工业化水平有负向关系。 首先，由于一直以来“西气东送”和“石油南下”等战略的实施，也因为新疆的地理位置和当时技术条件的缺乏，国家把大部分油气资源的深加工都布局在东部地区，新疆能源产业一直处于整个产业链的初级阶段。这导致新疆能源产品的附加值不高，能源产业没有成为新疆经济发展的动力。 其次，新疆长期高度依赖油气资源的粗放型发展模式，造成产业结构的严重失衡，主要表现为单一化和初级化特征明显。1988年新疆轻工业产值是重工业产值的89%，但到了2008年这一比例却下降到了不可思议的12%，而同时原料工业和采2 7
华中科技大学硕士学位论文 掘工业的产值在2008年达到了整个重工业产值的89%。此外，除了资源开采型经济在产业结构中占据主导地位之外，制造业发展过程中，与能源相关行业的发展也是相对更加快速。这样必定会对其他非资源型行业产生巨大的“挤出效应”。而非资源型行业一般都是就业吸纳能力较强的行业，它们的萎缩必将影响新疆整个国民经济的发展，甚至影响到安定团结的局面。 . 图 1988年-2008年能源产业占工业产值比重的变化趋势 注：本图数据来自各年度《新疆统计年鉴》 ③ 物质资本投资水平 由上面的计量结果可知，物质资本投资对于经济发展具有正向作用，而能源产业的发展对于物质资本投资是也存在积极影响。由于本文采用交通运输以及通信业固定资产投资占全社会固定资产投资的比重作为物质资本投资水平的替代变量，而能源产业的发展必将带动交通运输等行业的迅速发展，因此在计量分析中它的系数为正。 ④ 进出口贸易水平 随着周边国家经济的逐步复苏，以及我国与这些国家签订的一系列能源合作协议，促使新疆这些年进出口贸易水平得到了突飞猛进的发展。这也可以从计量结果2 8
华中科技大学硕士学位论文 中看出，新疆能源产业发展与其进出口贸易水平相关性很高。 我们引进进出口贸易水平这一变量是为了反映一个地区的开放程度和市场经济体系的健全程度，从上一章的计量结果我们已经知道，这一变量对于新疆经济发展是有正向作用的。不过它与新疆能源产业发展的高度相关性，也透露出能源产业对于其他行业的“挤出效应”。 由于石油资源短缺矛盾日趋加剧，新疆资源地缘优势日益突出，促使我国在新疆建立能源基地。1988年新疆进口总额中，石油进口额占到了17%，而在2008年石油进口额占到了进口总额的42%。这一数字也从一个侧面表明，新疆产业结构的失衡，“荷兰病”效应日益突出。 非经济的成因分析 ① 政策因素 首先，长期以来，国家实施区域非均衡发展战略，并对石油、天然气等资源产品实行价格控制，这些政策使得区域利益发生由西向东的转移。新疆等西部地区由于政策原因，长期处于能源产业的末端，只是单纯的资源供应地。同时在市场经济条件下，由于资源价格机制不完善，使得资源型产品在和其他地区的交易中处于不利的交易条件，这也使得能源产业对于新疆经济的拉动力度小了很多。 国家税收政策存在的问题，也使得资源开发地区利益受损。我国规定企业所得税为中央和地方共享税，中央与地方的分成比例为6：4。同时对中央企业所得税实行总部汇总缴纳的政策。这导致，在新疆油气开放中处于垄断地位的中石化、中石油等企业都在北京进行所得税合并申报和缴纳。进而使得新疆的税收流向区外。新疆能源资源在得到开发之后却没有得到相应的利益补偿。 ② 区位因素 德国经济学家韦伯在工业区位论中认为，矿产资源禀赋与区位条件对区域经济发展影响很大。区位条件好、资源丰富的区域，经济发展将具有得天独厚的条件，如澳大利亚；区位条件好但资源条件不足的区域，也可以通过利用国内外两方面的2 9
华中科技大学硕士学位论文 资源和两个市场来发展经济，如我国东部沿海地区；区位条件不好时，丰富的资源优势只能部分地弥补区位条件的不足，这是由于资源的开发利用需要一定的经济社会基础和技术条件，而这些方面在区位条件较差的区域就显得相对薄弱。同时，区位条件的不同，资源的价值也会受到一定的影响。 虽然在物质资本条件因素的分析中，我们发现能源产业的发展使得新疆的交通运输等基础设施建设获得了长足的进步进而促进了经济的发展。但是交通运输只是区位因素的一个方面，况且新疆作为距离海洋最远的省份，其交通运输条件相对来说依然落后。以铁路为例，首先，作为连同新疆与内地的唯一铁路线“兰新线”已经难以满足日益增长的货运与客运需求；第二，新疆与周边国家由于轨道标准存在差异，使得运输能力大幅缩水；第三，由于地理条件等因素，高新技术铁路发展较慢，新疆第一条电气化铁路到2010年才正式通车，这对客货运能力也造成了一定的限制。 而其他条件比如地理位置（新疆周边无论是邻近省份、还是接壤的国家，其经济条件相对较差，有的国家长期处于战乱中这甚至影响到了新疆的安全）、自然生态环境（新疆荒漠化土地面积为万平方公里，占新疆总面积的%）等等，这些都使得新疆的区位条件较为薄弱。 因此区位因素也是制约新疆能源产业发展，进而制约整个国民经济腾飞的重要原因。 ③ 制度因素 长期以来，由于市场体制不健全，法律制度不完善，我国的资源产权制度安排存在严重弊端。尽管国家对矿产资源产权在法律上明确规定为国家所有，但所有权在经济上并没有得到充分保障。地方政府和各级资源管理部门行使事实上的所有权，在实际开采过程中，资源的所有权、经营权和收益权相混淆（王智辉，2008）。这就为寻租活动和腐败现象的产生提供了滋生的土壤。 相对石油、天然气资源的开采基本处于国家垄断状态，煤炭资源的开采竞争更加激烈，寻租与腐败现象也较为严重。这直接破坏了经济发展的制度基础，难以形成公平竞争的经济环境。另外，由于产权安排的问题，造成煤炭开采所得财富并没3 0
华中科技大学硕士学位论文 有造福于当地，而是集中在某些矿主与不法官员手中，从而形成贫富差距扩大的局面。 制度弱化，最终只会出现经济发展速度与能源产业增长速度相悖的情况。 3 1
华中科技大学硕士学位论文 5 基于能源资源价值核算的新疆的真实储蓄率 “真实储蓄”方法介绍 世界银行在《扩展衡量国家财富的手段》中首次提出了真实国内储蓄的概念，它是指扣除了自然资源(特别是不可再生资源)的枯竭以及环境污染损失之后的一个国家真实的储蓄率。这一概念的政策含义是：真实储蓄的持续负增长必将导致财富的减少。 真实国民储蓄的计算公式为： GS = GDP - C - δK - n (R - g) - σ( e - d) +m δK其中，GS为真实国民储蓄，GDP为国内生产总值，C为最终消费，为生产性固定资本折旧，n为自然资源价格，R和g分别为资源消耗量和增加量，n (R - g)为自然资源净消耗的货币价值，σ为污染的边际社会成本，e和d分别为污染产生量和污染减少量，σ( e - d)为环境污染损失的货币价值，m为人力资本投资。 表 经过细化的真实国民储蓄计算程序 指标 计算过程 GDP （1） 总消费 （2） 货物及服务出口 （3） 国内总投资 （4）=（1）-（2）-（3） 经常性教育投资 （5） 广义国内总投资 （6）=（4）+（5） 国外借款 （7） 总储蓄 （8）=（6）-（7） 固定资产折旧 （9） 净储蓄 （10）=（8）-（9） 自然资源损耗 （11） 真实储蓄I （12）=（10）-（11） CO域外影响 （13） 2污染损失（包括大气、水、噪声等污染） （14） 真实储蓄II（GS） （15）=（12）-（13）-（14） 真实储蓄率 （16）=（15）/（1） 3 2
华中科技大学硕士学位论文 基于能源资源价值核算的新疆的真实储蓄率 正如前文所述，新疆具有得天独厚的能源资源优势，其中的石油、天然气以及煤炭作为不可再生能源，直接影响到新疆经济的可持续发展能力。基于能源资源价值核算的真实储蓄率，可以帮助我们认识新疆经济发展过程的可持续性。 基于能源价值核算的真实储蓄计算公式与前述一样： GS = GDP - C - δK - n (R - g) - σ( e - d) +m 其中，n为能源资源价格，本文参考马国霞、石敏俊、赵学涛2009年在《基于矿产资源价值核算的中国真实国民储蓄及其区域分异》一文中的做法采用边际机会成本法对其进行核算。 边际机会成本法认为，自然资源的价格应等于其边际成本。而边际成本由边际生产成本、边际使用者成本以及边际外部成本组成。 边际生产成本指生产资源过程中的各种生产要素成本，包括能源开采、勘探过程中的开采成本与勘探成本。我们将各年度新疆能源产品的销售收入与利润差作为开采成本，而勘探成本以各年度新疆能源勘探费用来代替。 边际使用者成本是指资源存量有限的情况下，由于开采和使用资源而造成资源存量减少所导致的损失。其计算公式为： MUC=P−MPC(1+P) tttrMUC为边际使用者成本，P为某一能源t年价格（用各年度国际能源资源价tt格表示），MPC为边际生产成本，P能源部门平均利润率（用影子贴现值8%代替）。 tr边际外部成本指资源在使用过程中，由于资源开发而导致的环境污染及其带来的损失。由于数据的可得性以及公式中σ( e - d)项已经表示了污染所带来的外部性损失，因此本文中能源价格将由边际生产成本与边际使用者成本组成。 对于环境污染损失σ( e - d)用能源消费过程中的CO排放所造成的损失来代2替。我们将基于以下公式得到各年度CO排放量及其货币损失： 23 3
华中科技大学硕士学位论文 CO排放量=含碳能源消费量×碳排放系数×CO气化系数 22CO排放造成的货币损失=20美元×CO排放量×当年汇率 22CO气化系数指的是碳完全氧化成为二氧化碳之后与之前的质量之比，它的值2是；碳排放系数采用国家发改委能源研究所制定的系数。 公式中资本存量用如下公式计算： K=K1−δ+I ()tt−1tt其中，K为前一年的资本存量，δ为资本折旧率（在此取固定值5%），I为t−1tt当年的全社会固定资产投资。 本文用张军、吴桂英、张吉鹏等人在《中国省际物质资本存量估算：1952-2000》一文中所给出的以当年价格计算的2000年固定资产存量作为基础，进而计算各年度的资本存量。 根据2001-2008年的《新疆统计年鉴》和《中国国土资源统计年鉴》中的数据，我们得到各年度能源消耗、环境污染的货币价值以及资本存量、最终消费、人力资本（教育）投资的数值如下： 表 各年度各变量的数值 能源消耗的货币价环境污染的货币资本存量 （万最终消费教育投资年份 值 （万元） 价值（万元） 元） （万元） （万元） 2000 3844586 3673000 7601990 153877 2001 4034586 10549320 8590024 125313 2002 3924838 18152077 9637142 206831 2003 4933059 428694 27265729 10272223 262594 2004 7237652 37517688 11251138 244292 2005 11441341 49164560 12665161 304994 2006 14171805 62376853 15845278 294301 2007 14629167 77766426 19307527 285468 注：本表数据来自各年度《新疆统计年鉴》 3 4
华中科技大学硕士学位论文 我们将2000-2007年基于能源资源价值核算的新疆真实储蓄及真实储蓄率计算如下： 表 各年度新疆的真实储蓄率 年份 GDP（亿元） 真实储蓄（万元） 真实储蓄率 1485 1878 注：本表数据来自各年度《新疆统计年鉴》 下图是2000年到2007年新疆GDP以及基于能源资源价值核算的真实储蓄率的变动趋势图： +++++++0720002001200220032004200520062007GDP 图 新疆GDP变动趋势 注：本图数据来自各年度《新疆统计年鉴》 3 5
华中科技大学硕士学位论文 . 图 新疆真实储蓄率的变动趋势 注：本图数据来自各年度《新疆统计年鉴》 由以上分析可知，虽然新疆GDP正以非常快的速度增长，但其真实储蓄率的总体态势却是逐年下降，甚至2005年以后降到了负值。新疆的可持续发展能力依然偏弱，甚至有恶化的趋势。本文将在下一节具体分析造成新疆真实储蓄率下降的机制。 新疆真实储蓄率下降原因分析 真实储蓄率衡量的是一个地区的可持续发展能力，而真实储蓄率背后就是该地区如何处理自然资源开发、人力资本与环境保护的投入、替代能源开发等方面之间的关系。 首先，新疆作为一个能源富集地，能源开采业（主要是煤、石油、天然气开采业）产值占GDP的比重一直较高，2005年以后其产值已经占到了GDP比重的三成以上。 3 6
华中科技大学硕士学位论文 表 各年度新疆能源开采业占GDP的比重 年份 GDP（亿元） 能源开采业产值（万元） 比重 26%2001 1485 % 17%2003 1878 % 26%2005 % 35%2007 % 注：本表数据来自各年度《新疆统计年鉴》 而能源开采业作为整个能源产业链的末端，其技术含量相对偏低、工业附加值较低，并且环境破坏度又较高，从而造成新疆真实储蓄率一路走低。 其次，真实储蓄方法中人力资本投入被看作是一个地区保持经济发展可持续性的重要指标。由于新疆自身经济实力相对薄弱，产业发展的单一化、初级化，以及对于人才的吸引力不够，造成新疆人力资本投入滞后，上一章中已经做过详尽解释，本文将不再赘述。 第三，新疆经济的重型化发展（2008年重工业产值占到整个工业总产值的89%），使得新疆环保压力越来越大，从2000年到2008年，新疆工业废气排放量从亿标立方米增加到亿标立方米，工业废气排放增加的比率高于GDP增长比率。根据胡鞍钢等人2008年的测算，考虑环境因素的情况下，1999年到2005年新疆的技术效率排名在全国处于29名与30名之间。这说明经济的过于重型化、初级化只会使得新疆经济为此付出沉重的代价。 3 7
华中科技大学硕士学位论文 6 结论与政策启示 根据以上分析，我们发现伴随着我国经济的高速发展，新疆作为一个重要的能源产业区，其作用得到不断提升，但这也使得新疆经济陷入不可持续发展的威胁日益增大。本文的主题并不是要说明能源或者自然资源就是“穿肠毒药”，而是要找出如何合理的利用自身的能源禀赋，从而使新疆避免陷入“资源诅咒”的陷阱，真正实现又好又快地发展。 新疆经济以及能源产业可持续发展的整体思路 在早期自然资源禀赋与经济增长关系的研究大都认为，丰裕的自然资源作为是经济发展的关键因素之一，它为经济起飞提供了很好的支持。在回顾几个发达国家（美国、德国等）的发展历程后，我们会发现自然资源优势为它们实现工业化，从而实现经济腾飞提供了必要的物质准备。这些国家在利用其自然资源禀赋过程中，并没有简单的沦为资源采掘区，而是通过积累的资本发展先进制造业、高科技产业，提升产业结构，并且不断完善其政策和制度上的缺陷，最终实现经济的可持续发展。 这些国家的经验，为新疆避免“资源诅咒”实现可持续发展提供了很好的整体思路。那就是将资源优势转化为资本优势，进而实现产业升级和科技水平提升，最终使经济持续快速增长。具体来讲，首先完善制度上的缺陷，建立一个相对公平的资源收入分配机制；接下来在资源收入的使用上，就要从扶持发展前景较好的弱势产业、高科技产业、绿色产业作为突破口，实现产业多元化，进而优化投资环境、吸引更多技术人才；最终就是要实现自身资源（比如人力资源、科技资源等）的培育机制，为经济可持续发展提供内在动力。 建立和完善资源补偿制度 正如在“资源诅咒”效应传导机制分析一节中所提到的，由于我国长期以来的3 8
华中科技大学硕士学位论文 能源产品定价机制、税收政策以及实施非均衡发展战略的原因，使得资源型地区的利益受到了一定的损害。同时，资源的开发也给当地的生态环境带来了一定的压力。因此，在自然资源开发中必须建立严格明确的资源补偿制度，补偿资源地区生态环境和自然资源的消耗，补偿资源地区为生态环境的保护和改善所承受的额外负担，从而保障资源地区整体和个体的生存权和发展权。 ① 建立资源补偿基金 从国家层面来说，可以建立资源补偿基金（资金可以从资源税中提取，也可向处于能源产业链下游的地区或企业收取），协调能源产业链上下游之间、能源开采地与能源使用地之间、国家与地方之间关于利益补偿的问题。 ② 改革不合理的能源产品定价机制 长期不合理的资源产品定价机制，造成“资源无价、矿产品低价、加工产品高价”，这也导致资源地与非资源地（或者加工资源地）在利益分配上的“剪刀差”。 这就需要我们建立起能够反映市场供求、资源稀缺程度以及污染损失成本的价格形成机制，发挥市场配置资源的基础性作用功能。适度提高长期被人为压低的资源产品的价格，从而减少甚至消除价格因素导致资源地利益受损的情况。 ③ 改革不合理的财税制度 针对资源开采建立一个相对合理的财税制度。这一政策的改革可以采纳企业所得税的规定，让中央企业的分支机构在所在地纳税并由中央和地方共享，但在分成比例上可以进行灵活调整。也可以实行中央统一征收后，按各资源产地能源产值所占比重统一由中央进行拨付的政策。 在对中央企业税收改革的同时，还可以给予地方更大的财政自主权。这样地方财税部门可以对能源在辖区内消费和辖区外消费（外运）、能源开采业和能源加工业采取不同的税率，从而促进新疆能源产业向更深层次发展。 对于财税制度的改革必将使地方尤其是像新疆这样的欠发达地区，在进行各项经济发展的措施时，具有更强的财政自主性。 ④ 建立完善的环境保护政策 能源的开发在给企业和资源地带来利益的同时，必将带来一定的环境问题，侵3 9
华中科技大学硕士学位论文 犯资源地群众的生存权。对于这种外部不经济性，必须建立一套完善的环境保护制度，补偿资源地群众的利益损失，促使资源地环境的破坏得到相应控制。 资源与环境政策的设计不是单一的制度设计，而是制度结构的构建。需要有政府、企业与公众三个经济主体，三足鼎立的制度结构。 市场机制政府干预 社会机制 图 资源与环境保护的制度结构 首先，在政府层面，建立绿色GDP的政绩考核机制（比如本文采用的真实储蓄率方法）；建立政府环境保护领导责任追究制；建立政府节能采购目标责任制等。 其次，在市场层面，建立明晰的自然资源产权制度、自然资源开采权交易制度、自然资源价格形成机制；税收政策上，以环境补偿税的形式补偿资源地的环境损失，同时采取差别税收的政策，就是根据纳税对象的行为、产品、生产方式、生态影响、环境保护活动等来决定其纳税水平；类似“碳交易”的政策，建立环境产权交易制度，也就是说首先政府要在一定区域内确定该区域可交易的污染权总量，然后根据每个企业的情况给予其一定的污染权，如果超过这一标准，企业就必须在市场上进行交易获得相应的污染权，否则监管部门对其进行严格的处罚措施；建立资源节约的鼓励政策，比如清洁生产支持、废弃物再生利用支持等。 最后，在社会层面，加强宣传，提高公众的资源环境素质；发挥公众对政府、企业和家庭的监督作用；制定禁止性消费行为规范等。 完善资源管理的制度建设 我国资源管理的主要问题是三大产权包括所有权、行政权和经营权之间的关系缺乏明确的界定，各个利益主体之间缺乏协调，这使得资源开采及资源收入分配管4 0
华中科技大学硕士学位论文 理混乱，为“寻租腐败活动”提供了滋生的土壤。 因此，首先应运用现代化的信息手段，随时对能源资源进行综合勘查和评价，掌握其存量与流量，了解能源资源的现状与破坏程度，为科学开发与管理提供依据。 其次，国家和地方从整体利益出发，制定合理的开发规划，并制定相应的、具有针对性的法律法规和监督机制，加强政府政策制度的执行力度。 第三，对于现行的产权制度进行优化改革，明确界定自然资源的所有权、使用权、行政权之间的关系。 第四，加强对资源管理机构的监管和约束，减少利益集团和政府官员进行寻租和腐败的机会。 建立健全人力资本发展模式 人力资本是区域经济可持续发展的源泉，也是产业结构升级和技术创新的关键。新疆由于地处西北、产业结构单一、经济发展滞后等原因，使得人力资本的培育与保持并不理想，这又反过来影响经济的可持续发展，从而形成恶性循环。怎样建立健全一个较为有效的人力资本模式呢？ 首先，人力资本培育过程中由于专业设置不科学、教育结构不合理，很容易造成人才的浪费。因此就需要中央与地方政府建立一个高等教育与职业教育协调发展，符合自身经济发展特色的教育体系。 第二，由于教育的相对滞后造成新疆缺乏很多急需的专业技术人才，这就需要以优厚的待遇来吸引人才，并且建立一套较为顺畅的人才引进机制，比如可以对户籍制度、社会保障、家属安排等方面开辟绿色通道，采取“特事特办”的形式，消除人才的后顾之忧。 第三，做好人才的保持工作。仅仅做到人才的培育和引进是不够的，还要给予他们较为宽松的科研环境以及良好的科研政策，使他们的成果能够尽快转化为经济效益。有了事业上的成就感，人才就可能更愿意留在新疆继续服务。 第四，加强岗位在职培训。人力资本的培育不仅要考虑科技人员的引进和培养，4 1
华中科技大学硕士学位论文 也要注意对于在职普通员工的定期培训，因为他们才是将科技成果转化为经济效益的执行者。较好的在职培训工作，必将取得更好的经济效应，也可以从普通员工平常的工作当中产生新的科技成果。 促进产业结构升级和转型 在前面几章的分析中，我们提到新疆重工业尤其是能源开采业在整个经济中的占比较高，并且由于区位条件相对较差、基础设施建设滞后导致新疆产业结构处于单一化、初级化的局面。因此，新疆应根据西部大开发的总体战略目标，围绕自身优势，逐步实现自身能源产业结构的升级和转型。 ① 发挥政府主导作用，推进产业结构升级 作为一个以煤炭、钢铁、煤化等产业为基础的老工业区，德国鲁尔区的产业升级改造是在政府大力扶持下进行的。新疆产业结构的升级、转型也需要在政府主导下，统筹全国区域协调发展，做好自己的定位，把新疆能源产业甚至整个产业结构的升级纳入全国经济布局中，使新疆不在仅仅是能源产业的原料基地。同时，强化政府的公共服务职能，为企业的升级改造做好服务工作。 ② 逐步实现主导产业的更替，构造复合型产业结构 首先，改变依赖资源产品初级化的状态，推进资源产品的深加工，延长产业链，提高经济效益。可以通过税收政减免、财政补贴等手段支持处于产业链前端尚处于幼稚期的行业，等到其发展成熟之后再使其与区域外的行业进行竞争。 第二，利用资源型产业的资源或者资金、技术优势，自动衍生出更高级的关联产业，从而实现产业结构的升级与转型；也可以使资源型产业利用技术创新，自身创造或接受外部转移来的性质相近甚至毫无联系产业，从而完成对传统资源型产业的转型过程。 第三，借助东部发达地区产业升级的进程，承接那些不再适合当地发展但仍具有发展潜力，且与本地区情相适应的产业。这种产业的转移会替代资源型地区已经进入衰退期的传统资源型产业，并且由于传递扩散机制，使得新疆传统的能源产业4 2
华中科技大学硕士学位论文 得到改造和提升。例如，由于东部沿海地区人口聚集，土地资源紧缺等原因，使得化工行业的发展面临一定的压力，新疆应该发挥自己在能源、土地等方面的优势，主动承接这些行业，进而提升自己的产业结构。 ③ 建立良好的投资与发展环境 首先，大力加强基础设施建设，完善铁路、航空、港口以及公路的交通运输网络，从硬件方面减少区位因素对于产业升级的影响。 第二，健全的法律法规体系是产业升级的基础性条件。尤其是对于能源行业，相应的环境、投资、社会保障等各个方面的法律法规，是其实现产业升级改造的巨大推动力。 第三，加快金融体系的发展，制定具有针对性或者说具有明显倾向性的金融政策，拓宽产业升级改造的融资渠道。 第四，创造有效地产业配套环境（包括零件供应、设备维修、后勤物流、法律咨询等），为产业升级提供便利条件。 4 3
华中科技大学硕士学位论文 致 谢 光阴荏苒，岁月匆匆，弹指一挥间，两年的研究生生活即将结束。这两年是我积累专业知识、充实自己的两年，也是认识自己、提高自己的两年。能够在华中科技大学完成学业，我感到非常荣幸，借此机会衷心感谢所有帮助、教育过我的老师、同学和朋友！ 首先，真诚感谢我的导师方齐云教授。这两年的学习与成长过程离不开方老师的教导与帮助。他深厚的理论功底，对现实问题的深邃洞察力，严谨务实的治学态度无时无刻不在感染着我，催我上进。他的智慧、才华以及和蔼的为人都给我留下了深刻的印象。在论文的开题、资料搜集以及每次写作过程中，方老师都提供了细致入微和极具启发性的指导意见。值此论文完稿之际，谨向导师表示深深的敬意和由衷的感谢。 我还要感谢在我研究生期间教诲和帮助过我的各位老师以及我的辅导员林岚老师。感谢他们在学习以及生活中对我无微不至的关心和帮助。祝各位老师身体健康、万事如意！ 感谢一起学习和生活的同学、朋友，感谢室友陆路、师进才、谭远。彼此之间的相互帮助、相互理解，使我的研究生生活精彩无比。此外，也谢谢王鲁云同学一直以来给我的无私帮助。 最后，感谢我的父母与亲人，感谢他们的理解与支持以及在学习期间为我提供的和谐、温馨的环境! 我只有不断的努力才能不辜负他们的厚望。 4 4
华中科技大学硕士学位论文 参考文献 [1] Auty . “Sustaining Development in Mineral Economies : The Resource Curse Thesis ” , Routledge , London, 1993，5~11 [2] Auty . “Industrial Policy，Sectoral Maturation and Postwar Economic Growth in Brazil: the Resource Curse Thesis”， Economic Geography, 1995, 71(3), 195~217 [3] Auty . “Resource Abundance and Economic Development”，Oxford University Press, 2001, 39~57 [4] Davis G. A. “Learning to Love the Dutch Disease: Evidence from the Mineral Economies”，World Development, 1995, 23, 1765~1779 [5] Gylfason T., Herbertson T. T. and Zoega G. “A mixed blessing: natural resources and economic growth ”, Macroeconomic Dynamics, 1999, 204~225 [6] Giles Atkinson, Kirk Hamilton, “Progress along the Path：Evolving Issues in the Measurement of Genuine Saving”, Environmental and Resource Economics, 2007 [7] Hartwick. J. M, “Natural Resources, National Accounting and Economic Depreciation”, Journal of Public Economics, 1990, 43, 291~304 [8] Hamilton K, “Green Adjustments to GDP”，Resources Policy, 1994, 20/3, 155~168 [9] Mikesell R. F. “Explaining the Resource Curse，with Special Reference to Mineral Exporting Countries”，Resource Policy, 1997, 23, [10] Pearce D. W.， and A. Markandya, “Sustainable Development：Economics and Environment in the third world”，earthscan, 1989 [11] Pearce ., Hamilton K. and Atkinson G., “Measuring Sustainable Development：Progress on Indicators，Environment and Development Economies”, 1996, 86~101 [12] Papyrakis E. and Gerlagh R. “Resource Abundance and Economic Growth in the 4 5
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