2011年3月社会科学家Mar.,2011 (第3期，总第1们期)(,GeneraJ ) SOCIAL SCIENTIST [经济新视野】人力资本吸收与技术外溢对发展中国家技术进步的影响黄文正(广东金融学院经贸系，广东广州510521)摘要:人力资本被普遍认为是吸收能力的最基本内涵，因此作为技术进步的主要载体的人力资本吸收备受关注。文章借鉴Maljo1einCaniºls and Bart Verspagen技术外溢模型，分析人力资本吸收促进发展中国家技术进步，结合现实剖析人力资本吸收促进发展中国家技术进步的原因，最后得出人力资本吸收促进发展中国家技术进步的结论。因此，发展中国家必须提高人力资本吸收能力，加快技术进步速度，从而实现经济健康持续地发展，不断缩小与发达国家的经济差距。关键词:吸收能力;人力资本吸收;技术外溢;技术进步中图分类号:文献标识码:A文章编号:1002-3240(2011)03-0127-04一、引言学者认为:发展中国家和发达国家间的技术差距越大，经济收敛的可能性就越大。而Kokko(1994问)对墨技术是经济增长的引擎。发展中国家通过引进发西哥的研究中，采用连乘变量发现:当技术差距较大达国家的先进技术，企图缩小与发达国家技术水平的时，相应的连乘变量与被解释变量之间的关系是负相差距，但很多发展中国家并没有通过技术引进实现与关，表明技术差距太大阻碍经济收敛。持此结论的学发达国家的经济收敛的目标。新经济增长理论认为:者认为:技术差距太大时，发展中国家缺乏相应的吸经济的外部性是经济增长过程中的主导力量，这种经收能力，无法消化发达国家的先进技术。上述分歧实济的外部性是通过在实践中技术吸收和创新而发生质是发达国家与发展中国家的人力资本吸收能力差在人力资本投资过程(Lucas，1988[1])。按照此思路，在异导致经济增长绩效的差异。由此可知:技术追赶理相同的人力资本吸收能力下，发展中国家与发达国家论对经济收敛的看法本质上是与新经济增长理论对在长期内实现经济收敛是必然的;在短期内，发展中经济收敛的观点相同。而吸收能力的概念最早是由国家经济增长的速度相对而言比较快，而现实发展中Cohen and Levinthal( 1989阴)在分析企业研发作用时提国家与发达国家的人力资本吸收能力差异导致它们出的。他们指出企业的研发投入对其技术进步的影响间经济差距的拉大。技术追赶理论(F agerberg, 1994[2]) 体现在两方面:其一，研发成果直接促进技术进步;其认为:经济收敛的根源在于技术外溢，在起始阶段，发二，增强企业对外来技术的吸收、学习和模仿能力，使展中国家从发达国家的技术外溢获益，但其获益的程得企业拥有更强的能力去吸收外部的技术外溢。他们度取决于吸收能力;当吸收能力较强时，国家间的技讨论的是企业的吸收能力。后来，Dahalmanand Nelson 术差距通过吸收逐渐缩小技术差距进而较快地达到(1995阴)定义国家的吸收能力:学习和使用发达国家经济收敛。事实上，技术外溢对经济收敛作用的看法已经存在的先进技术的能力。人力资本被普遍认为是目前有分歧。以Findly(1978叫为代表的实证检验表吸收能力的最基本内涵，因此作为技术进步的主要载明:技术差距越大，本地企业可以学习和模仿的空间体的人力资本吸收备受关注。本文借鉴MarjoleinCani 越大，技术追赶和经济收敛就可能越快。持此观点的Ł1s and Bart V erspagen ( 1995时技术外溢模型旨在说明收稿日期:2011-01-06 作者简介:黄文ïE(1974斗，福建仙游人，广东金融学院经贸系，讲师，博士c127
人力资本吸收促进发展中国家技术进步，余下部分安正比，为便于分析和计算，假定αißi=孔。当αßi~Tij排如下:第二部分阐述人力资本吸收促进发展中国家时，发展中国家人力资本的学习能力和消化能力强于技术进步;第三部分剖析人力资本吸收促进发展中国发达国家从而比发达国家具有较快的技术进步能力，家技术进步的原因;第四部分是分析性结论。能够充分地吸收发达国家的技术外溢，其技术进步速度快于发达国家的技术进步的速度。当αìßi~三Tij时，二、人力资本吸收促进发展中国家技发展中国家人力资本的学习能力和消化能力弱于发达国家从而比发达国家具有较慢的技术进步能力，无术进步法有效地吸收发达国家的技术外溢，其技术进步速度慢于发达国家的技术进步的速度。(一)模型设定命题}.发展中国家人力资本吸收能力强于发达1.前提假设国家，其技术进步速度快于发达国家。(1)一国的技术水平与经济增长之间存在正相关。(三)基于人力资本吸收的技术创新模型(2)处于低水平技术的发展中国家通过人力资本由(3)式可知:如果其它参数不变，发展中国家人吸收发达国家的技术外溢，加快技术进步速度进而提力资本吸收能力得到一定程度的提高，发展中国家技高其经济增长速度。术创新速度是否比发达国家的技术创新速度快?这要(3)人力资本吸收能力分为学习能力和消化能力。通过分析才能知道。发展中国家i和发达国家}'发展中国家i技术进步关将(1)式代人(2)式，则键取决于其人力资本的学习能力和消化能力。2.基本描述2=古τ队+Ri)ω为简便地分析发展中国家i通过人力资本吸收促进技术进步，假设产出增长与技术进步存在线性相关:在式(4)中引人表示时间的技术差距，并将式(5)代人，得到下式:OK ~=α'~i (1) Qi --Kd K, K; Ki b i =一In立=二二=十-，[(R广Ri)-(Ai-A)J(6) " dt --Ki I˙ Ki 1-αoc 其中Qi表示发展中国家i的产出水平，Ki表示发其中，α、b~c对每个地区都是相同的。展中国家i的技术水平，α表示技术进步速度和产出相对于发展中国家而言，发达国家拥有较强的人增长之间的比例系数，0<α<1。力资本吸收能力从而拥有较强的技术创新能力，即假定发展中国家i的技术源于三个方面:干中学、Rj>Ri'}毛-R为正值(如图1所示i)，它表示发达国家和来自发达国家的技术外溢Ai和本国的研究开发凡，则发展中国家技术创新水平的差距，Ai-Aj表示发展中K; "Q 国家人力资本吸收能力。’,:i =b(c ’;.i +Ai+Ri) (2) Ki -\-Qi 其中b和C是参数，b表示技术进步速度受上述RJ -R, 三个因素的影响程度，c表示干中学的效果，并且0<b,c < 10 A,-AI (二)基于人力资本吸收的技术进步模型发展中国家i人力资本的吸收模型为:_(.Lι-ßJ' αAij=αzβie(3) 瓦鸟=咛问)图1技术创新速度的分析示意图其中Ag表示发展中国家i人力资本吸收的发达由图1可知:人力资本吸收能力曲线和技术创新国家i的技术外溢，Tij表示发展中国家i与发达国家j水平有两个交点El和E2。对El而言，当起点位于El的技术差距，定义为两个国家技术水平比率的自然对左边时，Ai-Aj<Rj-Ri'ep乓>0。这表明发达国家的技术数。人力资本吸收取决于技术差距巧与人力资本学习创新的速度高于发展中国家培育的人力资本吸收能能力和消化能力，由式(3)可知:人力资本吸收取决于力的速度。发达国家人力资本吸收的速度快于发展中参数αz和βi'αE表示发展中国家的人力资本学习能国家，其技术创新的速度越来越快，而发展中国家人力，βr表示发展中国家的人力资本消化能力。发展中力资本吸收的速度相对缓慢，导致发展中国家人力资国家人力资本的学习能力和消化能力与技术进步成本对先进技术的吸收的速度跟不上发达国家的技术128
创新的速度，其技术创新的速度慢于发达国家技术创的发展而壮大自己。跨国公司为提高自身的市场竞争新速度，在图1上的表现A厅1j是在E左边向力，对小企业提供的零部件制定技术标准，同时利用1E靠1同类小企业的相互竞争降低价格，这使得协作小企业拢。当起点位于E和E之间时，>R广凡，即Tij<O。12必须提供价格低廉、质量可靠的零部件。在这种压力这表明发达国家技术创新的速度低于发展中国家培下，再加上跨国公司的技术转移的支持，会提高当地育的人力资本吸收能力的速度。发展中国家人力资本合作小企业的人力资本吸收能力，进而促进发展中国吸收的速度快于发达国家，发展中国家凭借自己强大家技术进步。的人力资本吸收能力使其技术创新的速度快于发达其次，随着跨国公司的进入，新技术显示出强大国家技术创新的速度，在图1上的表现是Ai-Aj在E1的比较优势，从而产生模仿效应。跨国公司先进技术右边向E靠拢。而当起点位于E右边的情景与起点12的引进，会诱发以模仿为途径的两类创新集群:一是位于E左边的情景相似。E和E是一个稳定的均衡112技术关联型创新集群，即先进技术进入，技术上相近状态。在稳定的均衡状态下，发展中国家凭借培育自的其它企业就能对其进行模仿、吸收和创新，而推出己的人力资本吸收能力，模仿发达国家的先进技术，自己功能更强、性能更好的相近产品，这是技术关联充分消化和吸收发达国家的技术外溢，使自己的人力型创新集群;二是竞争关联型创新集群，即跨国公司资本吸收能力强于发达国家的技术创新能力，不断地以先进技术获得垄断利润诱使较多的企业竞相模仿，提升自己的技术创新能力，即R;不断地增大，R广R;逐分割利益，这是以竞争为发端触发的新集群。先进技渐缩小，最终使自己的技术创新速度快于发达国家的术被发展中国家企业竞相模仿必然促使跨国公司带技术创新速度。在图1上的表现是乓-R;曲线不断向来更为先进的技术，从而提高发展中国家的人力资本下移动最终与水平轴重合，重合处的技术差距为零。吸收能力，进而促进其技术进步。命题2:发展中国家人力资本吸收能力强于发达第二，产业关联和前后相联系提高人力资本吸国家，其技术创新速度快于发达国家。收，促进发展中国家技术进步结论:命题1和命题2从理论逻辑上揭示出人力跨国公司拥有技术上的优势，当其在发展中国家资本吸收促进发展中国家技术进步的现实局面，即发展投资时与当地的供应商或客户发生联系，当地的人力中国家人力资本吸收能力强于发达国家时，其技术进步资本有可能从"免费搭车"中吸收先进的技术知识。这的速度快于发达国家;当发展中国家人力资本吸收能力种人力资本吸收促进发展中国家技术进步，从下列三弱于发达国家时，其技术进步的速度慢于发达国家。个方面分析:(一)产业关联度三、人力资本吸收促进发展中国家技跨国公司对外直接投资增加，带动投资项目向高术进步的原因分析水平、高技术和高质量方向发展，有利地牵动发展中国家产业发展，提高其人力资本吸收能力，进而促进通过上述分析可知:人力资本吸收促进发展中国其技术进步。家技术进步。那么，是什么原因造成?结合发展中国家(二)跨国公司对前后项合作伙伴提供技术支持实际情况，我们从下列几个方面剖析:其一，后向联系。跨国公司在发展中国家进行生第一，市场竞争和技术模仿剌激人力资本吸收，产活动需要当地企业的产前设备的供应和人才服务促进发展中国家技术进步等从而与发展中国家企业产生后向联系。这种后向联首先，跨国公司凭借其先进技术进入发展中国家系导致人力资本吸收有以下三种:(I)帮助未来的供应后，发展中国家市场具有明显的国际市场的特征。跨商建立生产'性设施;(2)为改善供应商产品的质量提供国公司在资金、技术和人才等方面占据竞争优势，在技术帮助;(3)提供或帮助购买中间产品。这无形中为这种生存和发展的压力下，发展中国家企业主动地调发展中国家后向企业的人力资本吸收提供支持，进而动员工能动性移出其惰性区域，培育人力资本吸收能促进发展中国家技术进步。其二，前向联系。前向联系力，提高技术水平，形成对跨国公司的竞争压力，而跨是指跨国企业在东道国的生产过程中或者之后与当国公司为在竞争中维护其技术优势，被迫引进或开发地企业发生的联系，主要涉及生产服务和产后设备的新技术，从而导致发展中国家培育新一轮的人力资本维修以及授权于当地企业的产后包装和加工等。跨国吸收能力。同时跨国公司从全球战略出发，根据发展公司为了让这些前向关联企业能够更好地为自己的中国家的人力资本吸收能力差异，发展不同的生产供生产服务乐于向其转移技术。这直接促进发展中国家应体系，以期实现以最低廉的成本建立最有效的协作企业的人力资本吸收进而促进发展中国家技术进步。网络c对发展中国家小企业而言，若能成为跨国公司(兰)研发产生技术外溢吸收的协作企业，则找到生存的途径，可以随着跨国公司跨国公司为保持技术领先优势注重新技术的研129
发。近年来，他们倾向于在发展中国家设立R&D机构展中国家技术进步。尤其是与其科研机构合作，共同研发最新技术。这种(二)非正式交流培育人力资本吸收能力促进发合作有利于培育发展中国家的人力资本吸收能力，主展中国家技术进步要体现如下:首先，跨国公司在发展中国家R&D中心非正式交流是指日常的随机交往，是一种社会交的设立，不仅带来先进的技术和资金，更重要的是引往网络。跨国公司吸纳的本土人才有着广泛的本土社进新颖的研发机制，对发展中国家研发机制的完善有会联系从而非正式交流频繁。非正式交流是吸收隐含辐射效应与示范作用，这有利于培育其人力资本吸收的技术知识的重要途径从而培育人力资本吸收能力，能力;其次，跨国公司在发展中国家的研发活动已进进而促进发展中国家技术进步。人技术深度开发阶段，为保证研发工作有效进行，跨简而言之，从发展中国家技术进步的原因看，人国公司在发展中国家雇佣优秀科研人才，有利于发展力资本吸收能力是制约其技术进步的关键因素。中国家研发人员接触和了解其最先进的隐性技术，因此研发工作能够有效提高其科研人才的吸收能力。这四、分析性结论直接促进发展中国家技术进步。第三，人力资本流动促进发展中国家技术进步对广大发展中国家而言，当人力资本吸收较强，跨国公司在发展中国家投资，在人力资本的引进其技术进步的速度快于发达国家技术进步速度，这样上采取人才当地化的原则。这些人才经过跨国公司的能够充分有效地利用其生产要素比较优势结构且能培训并参与生产和研发的各个阶段掌握跨国公司的满足市场需求进而提高其稳态经济增长率，即使与发大量技术。这些人才的流动促进发展中国家技术进步达国家有较大的经济差距，也能有效地达到与发达国有下列两种:家经济收敛;否则，反之。这解释同样是实行开放经济(一)技术知识随着人力资本的转移促进发展中政策的发展中国家和发达国家为什么经济差距会拉国家技术进步大。因此，发展中国家应该根据经济发展趋势，充分依跨国公司对核心技术控制得很严却无法控制人靠和发挥自己的人力资本比较优势，提高人力资本吸力资本的流动。经过培训且掌握一定技术知识的人力收能力，加快技术进步速度。只有这样，发展中国家才资本，当他们流到其它的企业或者自创公司时，他们有可能实现经济健康持续地发展，不断缩小与发达国所掌握的那些技术知识也就会随之转移，进而促进发家经济差距。参考文献:[1] LUCAS,ROBERT 丑，) r .On t he Mechanics of Econonøc [5] COHEN W , LEVINTHAL 血onand Leaming:The Development [JlJoumal of Monetary Economics, 1988, Two Faces of R&D日].Economic Joumal ,1998, (99): (22):3-42. 569-596. [2] FAGERBERG and Intemational Differences [6] DAHLMAN C, NELSON Absorption Capability, in Growth Rates日].Joumal of Economic Literature, 1994, National Innovation Systems and Econonøc Development U]. (32):1147-1175. Social Capability and Long-term growth,Basingtoke, [3J FINDLAY backwardness,direct froeign investment, Macmillan ,1995,(31):123-139. and the transfer of technology:a simple dynanøc model [J]. [7] MAR)OLEIN CANILS, BART VERSPAGEt、 Dis›Quarterly Joumal of Economics,1978,(92):1-6. tance in a Technology Gap Model [ Regional [4] KOKKOATechnolo町，MarketCharacteristic, and Spillovers[J]. Growth,-182. Joumalof Development Economics, 1994,(43): 279-293. [责任编校:黄晓伟]130
