产学研合作的瓶颈和制约（上）.pdf

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1 科技发展研究科技发展研究科技发展研究科技发展研究 第 14 期 （总第 154 期） 上海科技发展研究中心 2007年 4月 17日 ��� ������ ��� � �� ������ �� ����������������fffi fl� � � ffi� �! " ��fffi#$% �&'( )*+,-./01 � .2 �3 �45 6 789:;<=> �� ����?@ <A � ./BC fl� � � $% D E FG �& - ffiHIJKL�MNO P QRS �TU PVWX 6 YZ ������[\�]^_``abc ./BC �de#fg� /h i cj BC � .2 �3 �klmkn6 opqrstuvwx ������y �ff Bz{ m |} �~ 7 (€‚ƒ„…† ‡ˆ 2‰ Ł‹ 2Œ ������[\ �Ž��ƒ 7 ‘ � �’“” •m ‘–—˜™ ” • sš �›fiƒ vœ ���j BC žŸ 2Œ �ff B ¡ 6�¢£¤ &¥�����[\���¦(�§¨©ƒ v ‘ ��’“” •� |} ����� �ff Bz{ 6 产学研合作产学研合作产学研合作产学研合作的的的的瓶颈瓶颈瓶颈瓶颈和制约和制约和制约和制约（（（（上上上上））））1 —— 从“环境支持链”的角度来看 一、产学研合作系统 我们将产学研合作系统定义为：由相关要素（包括：企业、高校、科 研院所、政府、平台、园区、中介等）以及由这些要素在市场机制作用下 所组成的“环境支持链”和“知识扩散链”的创新网络（见下图）。 1ª«¬­®¯°±²¬³´µ¶·¸ ¹ º046921018»046921019»056921066 ¼ ½ 2 产学研合作系统示意图 “环境支持链”是与产学研合作相关的外部环境，主要包括政策、平 台、园区、中介服务等等，这些要素对于产学研合作的效果具有重要的影 响。但是，不同行业的产学研合作对环境支撑链的要求不尽相同——传统 行业创新频率较低，基础创新的成本和难度相对较大，因此其产学研合作 活动更多的是工艺和流程的改造；而高技术行业创新的频率较高，产学研 合作开展的创新活动往往更具突破性。 “知识扩散链”是合作主体在契约规范下完成知识转移过程，产学研 三方不断地进行知识、信息、人才、资金等各类资源的交换，并从环境支 持链中获取市场信息和政策扶持，从而保持和提升各自的创新能力。企业、 高校和科研机构之间，正是通过这种错综复杂的联盟关系建立起局部的知 识扩散网络，而联盟内部和联盟之间的扩散结果汇总又形成了该区域的知 识扩散结果，决定着产学研合作的产出效率和效益。 ¾¿ À¾ÁÂ Ã Ä Å Æ Ç È ÉÊ ËÌÍÎ Ï Ð ÑÒÓÔÕ ÑÒÓÔÕÑÒÓÔÕ ÑÒÓÔÕ Ö×ØÙ Õ Ö×ØÙ Õ Ö×ØÙ Õ Ö×ØÙ Õ 3 二、从“环境支持链”看产学研合作的瓶颈 在上海产学研合作的“环境支持链”中，政府相关政策的制定是产学 研合作开展的重要保障，平台和园区是合作活动开展的重要基础，中介是 产学研各方合作重要桥梁，市场机制则是合作活动开展的重要动力。近几 年来，随着市场机制不断完善，相关政策陆续出台，研发公共服务平台功 能日益提升，上海产学研合作的外部环境得到了明显改善。但也存在一些 薄弱环节，具体表现为： 一是产学研相关政策制定和实施一是产学研相关政策制定和实施一是产学研相关政策制定和实施一是产学研相关政策制定和实施之间的矛盾之间的矛盾之间的矛盾之间的矛盾，，，，影响影响影响影响了了了了政策政策政策政策整体整体整体整体效果效果效果效果。。。。 产学研相关政策往往涉及科技、教育、财税、金融、产业、社会等众多领 域，政策的实施是跨领域、跨部门、跨行业的活动过程，实施中时常会遇 到这样的问题：（1）系统性不够影响了政策实施的整体效果。据相关统计， 截至到目前，上海针对产学研合作的法律法规、部门规章以及各种支持鼓 励、乃至奖励等各种政策多达 40 多个，几乎各个部门都有相应的规定和 措施，但相对而言缺乏整体的架构和设计。目前国家中长期规划配套政策 “60 条”和地方配套政策“36 条”的出台，在一定程度上能够缓解这个 问题，但对于产学研推进的系统性考虑还有待于相关实施细则的制订和完 善。（2）协调部门的功能不强影响了政策的落地。虽然上海成立了产学研 协调领导小组及其办公室，但其主要功能是从公关活动组织和协调层面上 推动产学研工作，但对于产学研政策的落实，尤其是解决横跨多个领域和 部门相关政策推进的协同相对较为薄弱，缺乏整体规划和操作措施。（3） 宣传、跟踪环节的薄弱影响了政策推进和扩散的速度。政策的宣讲和跟踪 是政策理念得以传播和政策目标顺利推进的重要一环。近年来，上海已明 显改善了以往“重政策制定”，“轻政策宣传”的状况，但从整体而言，上 海关于产学研政策的解读、宣讲、跟踪和评估等环节仍较为薄弱，相关政 策培训课程以及培训的广度对于产学研各方的影响亟待提升。因此，政府 如何培养政策宣讲和解读的队伍，以及整合和协调社会相关资源和机构对 相关政策的跟踪和评价是一个长期探索的过程。 4 二是二是二是二是产学研相关服务机构的产学研相关服务机构的产学研相关服务机构的产学研相关服务机构的““““预期定位预期定位预期定位预期定位””””与与与与““““现现现现实实实实功能功能功能功能””””之间的之间的之间的之间的缺口缺口缺口缺口，，，， 影响了影响了影响了影响了产学研合作的质量和效率产学研合作的质量和效率产学研合作的质量和效率产学研合作的质量和效率。。。。上海虽成立一批相关服务机构，如科技成 果转化中心、技术交易所、高校技术转移中心、大学科技园等，但这些机构目 前对产学研合作的支撑力度还相对有限，具体表现为：（1）服务机构的从业 人员的专业化程度远远达不到产学研合作的要求。当前，由于各方面原因， 目前相关服务机构的管理人员多具有政府背景，但缺乏金融、法律等专业 知识和实践以及市场的感受，从事具体工作的人员又多为从高校刚毕业的 学生，其相关专业背景的发挥仍需相当长时间的实践和磨练，因此，从整 体而言，相关服务机构从业人员的专业程度与产学研的要求还有差距。（2） 金融和风险投资等服务机构对产学研的支持较为薄弱。产学研合作创新是 一个风险非常高的科技与经济活动，而一般的金融中介机构都是风险厌恶 型的，故产学研合作很难得到金融中介机构的支持。同时，风险投资、天 使投资等国外较为成熟的投资方式尚较少涉及到产学研合作项目中，但在 企业和政府资金不足，金融贷款较难取得的情况下，具有发展潜力的技术 产品获取资金最好的方式就是通过风险投资，但是上海相关投资机构本身 就还处于起步摸索阶段，而产学研项目的涉及面又较广，所以很少会投资 于此。（3）协调产学研的相关机构的缺位影响了产学研合作。虽然科技部 于 2002年 12月出台《关于大力发展科技中介机构的意见》，上海市于 1995 年 4月制定了《上海市技术市场条例》，于 1998年 2月出台了《上海市技 术经纪人管理办法》，但我国目前专门协调产学研各方的中介机构还不多， 功能尚不完善，而且缺乏协调双方合作纠纷的权威性的技术仲裁机构。 三是三是三是三是知识产权知识产权知识产权知识产权地位凸现地位凸现地位凸现地位凸现与知识与知识与知识与知识产权产权产权产权保护乏力保护乏力保护乏力保护乏力之之之之间的间的间的间的反差反差反差反差使产学研合使产学研合使产学研合使产学研合 作作作作““““互动互信互动互信互动互信互动互信、、、、共生共长共生共长共生共长共生共长””””良性循环难以形成良性循环难以形成良性循环难以形成良性循环难以形成。。。。知识产权制度是产学研合 作的重要基础，我国知识产权制度虽然已经建立，并为推动技术创新发挥 了较大的作用，但大量的环节有待完善。产学研合作活动中，由于涉及目 标各异的利益主体，知识产权界定和归属的难度加大，纠纷产生和合作失 败的可能性就更大。据相关调查问卷统计，在上海产学研活动中，有高达 5 %的企业反映“知识产权归属存在障碍”。在知识产权保护领域，上海 并不缺乏相关的法律政策，而在于政策的落实到位和执法的严格程度。举 例而言，上海曾出台了《关于进一步加强本市知识产权工作的若干意见》 （简称“23条”），“23条”在《专利法》的基础上，适当提高了职务发明 的奖酬标准，规定“企业在专利技术转让或者许可他人实施后，可以在收 益纳税后提取不低于 30％，作为发明人或者设计人的报酬；如自行实施发 明或者实用新型专利，在专利权有效期内每年可以从实施专利所得的税后 收益中提取不低于 5%，作为发明人或者设计人的报酬”。但是，在实际操 作中，真正落实《专利法》或“23条”有关职务发明奖酬规定的企业少之 又少，使得产学研各方“互动互信、共生共长”的机制难以真正形成。 四是市场机制的四是市场机制的四是市场机制的四是市场机制的强化强化强化强化与市场契约精神的塑造之间的与市场契约精神的塑造之间的与市场契约精神的塑造之间的与市场契约精神的塑造之间的差距差距差距差距是是是是上海产学上海产学上海产学上海产学 研合作研合作研合作研合作需要突破的首要需要突破的首要需要突破的首要需要突破的首要。。。。随着市场机制的不断完善，越来越多的产学研主 体开始通过市场来选择自己的合作伙伴。然而与此不相适应的是，产学研 合作的契约精神亟需塑造。据相关调查问卷统计，%的企业反映合作 中存在的主要问题是“对合作方的研发能力、水平、诚信程度等存在信息 不对称”；%的企业反映“合作方不能按照进度要求完成任务”；% 的企业认为“‘学’方擅自处分合作成果”。企业通过关联交易转移利润， 使产学研合作联合体账面利润大幅下降，甚至出现亏损，导致高校或研究 机构无利可分；无偿占用联合体的经济资源，在产学研联合体内最大的债 务人通常为控股股东所在的企业，该企业长期无偿占用联合体的经济资 源，严重侵蚀了作为公司小股东的高校或研究机构的利益；由于企业方的 合同资金可以分批到位，而高校或研究机构的技术一般无法分拆，企业通 常是后面的资金不足额到位，从而以较小的资金占有较大的股份，而高校 和研究机构对此无能为力，而且在联合体扩资增股的时候通常面临股权严 重稀释的风险。对于高校而言，也存在信用风险问题。首先由于粘滞知识 的存在，这部分知识可能会是科技成果的某些关键要素，但合同却无法明 确进行限定，如果大学方面稍有保留，对企业便形成较大的道德风险。 6 部分参考报告： 《上海成果转化产学研合作调研》 课题组负责人：吴寿仁 《上海产学研联合模式与机制研究》 课题组负责人：王玉 《产学研战略联盟中知识扩散机制及信息平台建设研究》 课题组负责人：宁钟 ÚÛÜÝ Þßàá ÜÝ Þâãä åæ çè Þ 23112509 éê Þ 63586594 ë ì Þíî àï 1634 ð 410 ñ òó Üô Þ 200031 çõòö Þ lijun@