第八章 国家垄断资本主义
主要内容：
国家垄断资本基本形式及其实质
资本主义国家对社会经济的调节
国家垄断资本主义(State monopoly capitalism )的产生
一、私人垄断资本主义生产关系的局限性
战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中， 促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：
1. 私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。
私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使社会生产能力急剧扩张。国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，
私人垄断资本之间竞争激烈，
私人垄断资本对市场的替代以及 在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。政府对经济运行的干预作为一只“看得见的手”显得越来越必要 。
2. 随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。
3. 社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为社会经济发展提供共同条件。
但，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设施投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。
4. 随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。
二、国家垄断资本主义的产生
随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。
国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。
国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。 马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时，曾经预示：“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。”（马克思：《资本论》第3卷，第496页 。）
但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。”（列宁：《国家与革命》，《列宁选集》第3卷，第171页。）特别 是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。
二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。
国家垄断资本基本形式及其实质 一、国家与垄断资本的结合
国家垄断资本主义是 国家作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合，是国家在经济基础范围内，与私人垄断资本结合。
国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：
国家手中集中了一定数量的社会资本形成国有垄断资本。
国有垄断资本通过金融渠道，生产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在社会再生产过程中密切结合。
国家垄断资本主义标志着资本社会化进入了一个新阶段。
国家垄断资本主义的发展水平一般可通过国家财政支出占国民生产总值的比重来反映。
1.国有垄断资本
二、国家垄断资本主义的主要形式
2.国家和私人共有的垄断资本
3.国家和私人密切联系的垄断资本
组织形式
国有企业
国家直接投资
收购原私有企业
国有垄断资本；由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。
国家投资建立国有制企业
形成途径
私人垄断资本企业国有化
国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；
私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。
国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司 。
这种结合主要有三种途径：
1.国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；
2.国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；
3.吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。
国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式。
有以下三种结合方式：
1.在剩余价值生产方面的结合
国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴 ，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；
2.在剩余价值实现方面的结合
在国内国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。
3.在剩余价值分配中的结合
在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益。
三、国家垄断资本主义的实质
（一）国家垄断资本主义通过它所包含的三种基本形式体现了国家与垄断资本的结合。
这种结合使资本社会化的发展达到了一个新的高度，但是丝毫没有改变资本主义关系的本质。
（二）国家与垄断资本的结合运动使资本的运动在国有垄断资本的参与下受到国家的调节。其目的在于国家作为总垄断资本家与私人垄断资本家共同榨取、共同瓜分高额垄断利润。
（三）国家作为垄断资产阶级的总代表，不仅作为经济基础的组成部分发挥作用，在参与社会再生产中保证垄断资产阶级的利益；而且在它作为上层建筑起作用时，也是以垄断资产阶级的利益作为依据来对社会经济进行调节的。
国家垄断资本主义的实质：
国家和垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级获得更高的垄断利润；同时国家从资产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济、调节各阶级和阶层的关系，以维持资本主义经济运行和资本主义制度的存在。
资本主义国家对社会经济的调节
一、国家对社会经济调节的必然性
垄断不仅没有消灭危机，反而使经济危机进一步加深，因为垄断的统治使资本主义的基本矛盾更加激化，生产的高度社会化和垄断的发展导致资本主义的纯粹市场自发调节机制陷入闲境；同时，由于垄断组织对高额垄断利润的追求必然造成它同社会其他经济成分和各阶级、阶层之间的矛盾。
生产社会化的出现和社会生产力的发展，要求对社会生产进行统一的管理和协调；
市场经济运行中产生的弊端，需要国家运用宏观调控手段来矫正；
资本主义基本矛盾在资本主义社会经济发展中的激化，也需要由国家采取各种手段进行缓解。
1.国家干预和调节的客观必然性：
生产社会化的出现和社会生产力的发展，要求对社会生产进行统一的管理和协调；
市场经济运行中产生的弊端，需要国家运用宏观调控手段来矫正；
资本主义基本矛盾在资本主义社会经济发展中的激化，也需要由国家采取各种手段进行缓解。
表现之一：生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求之间的矛盾激化——后果就是出现经常性的生产过剩； 表现之二：资本主义企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾激化——后果就是造成社会经济秩序紊乱，引起经济波动和危机； 表现之三：资本家阶级与雇佣劳动者阶级之间的矛盾 激化——后果就是出现两极分化状况。
二、国家调节宏观经济的目标体系
1.保持总供求平衡与适度增长的目标；
优化经济结构的目标；
控制失业率的目标；
基本稳定物价总水平的目标；
提高生活水平和生活质量的目标；
实施经济可持续发展的目标；
实现国际收支大体平衡的目标。
三、社会总供求均衡目标的调节
社会总供给与社会总需求的平衡
1、供求总量的平衡，主要体现在价值总量的平衡
2、供求结构的平衡即供给结构要适应需求结构变化而变化
社会总供给与社会总需求的失衡
1、社会总供给大于社会总需求
2、社会总需求大于社会总供给
结果：宏观经济的动荡
各国政府均把总供给与总需求的平衡作为宏观调节的重要目标。
总需求＜总供给
有效需求不足
经济紧缩
失业
总需求＞总供给
有效需求过度
经济高涨
通货膨胀
总需求＝总供给
有效需求
无失业和通货膨胀
通常情况下，有效需求总是不足的
国家通过干预和调节经济,扩大有效需求
国家通过各项政策间接地调节社会经济，是国家作为上层建筑发挥其职能，对社会再生产进行经济调节。
四、国家干预的宏观经济政策
财政政策
货币政策
经济计划化
收入政策
产业政策
两大支柱
财政政策(Fiscal policy) :
在一定时期国家为了实现社会经济持续稳定发展，综合运用各种财政政策调节手段对经济总量进行调整使之增加和减少的政策。（税收、财政支出、预算)
财政政策
财政收入
财政支出
政府采购
国家直接投资
政府转移支付
调整税率—对付经济波动
税收政策—调节资源配置 —缓解社会矛盾
税收
财政政策
财政收入
财政支出
政府采购
国家直接投资
政府转移支付
调整税率—对付经济波动
税收政策—调节资源配置 —缓解社会矛盾
税收
基础设施、公益事业、科技、教育、环保等领域
财政政策
财政收入
财政支出
政府采购
国家直接投资
政府转移支付
调整税率—对付经济波动
税收政策—调节资源配置 —缓解社会矛盾
税收
是社会总需求的重要组成部分；
财政政策
财政收入
财政支出
政府采购
国家直接投资
政府转移支付
调整税率—对付经济波动
税收政策—调节资源配置 —缓解社会矛盾
税收
改变政府社会福利保险、失业补助和救济金等方面的支出总量
当经济衰退时， 政府 支出 总需求
税收 就业投资
当经济高涨时， 政府 支出 总需求
税收 通货膨胀
增加
增加
减少
刺激
抑制
控制
减少
社会总需求不足
社会总需求过度
扩张性的财政政策
紧缩性的财政政策
增加
货币政策(Monetary policy) ：
通过国家（央行）为影响信贷费用（利率）信贷条件和货币供给量而采取的各项措施。
利率
公开市场业务
再贴现手段
存款准备金手段
货币政策的调节机制
货币
供给
量
利
率
投资
和
消费
国民
收入
货币供给量 利息率 总需求
国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响利息率的变动来间接影响总需求。
经济萧条
扩大
降低
刺激
货币供给量 利息率 总需求
缩小
提高
抑制
经济高涨
宏观货币政策
的三大措施
改变存款
准备金率
调整再
贴现率
公开市
场业务
货币政策
公开市场业务
再贴现率政策
法定准备金率
公开市场业务
open-market operations 中央银行在金融市场上买卖政府债券 ——微调货币供给量
货币政策
公开市场业务
再贴现率政策
法定准备金率
再贴现率政策
公开市场业务
rediscount-rate policy 商业银行向中央银行借款时的利息率 ——调节货币供给量与利息率
货币政策
公开市场业务
再贴现率政策
法定准备金率
再贴现率政策
公开市场业务
法定准备金率
Legal reserve rate 中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率 ——防范信用危机，维持金融稳定
货币政策
公开市场业务
再贴现率政策
法定准备金率
再贴现率政策
公开市场业务
法定准备金率
Legal reserve rate 中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率 ——防范信用危机，维持金融稳定
法定准备金率为10%
每吸收100元存款，准备金为10元，可发放贷款90元
政府债券 存款准备金率 再贴现率
货币政策的三大法宝
经济萧条
购买
降低
降低
经济高涨
抛售
提高
提高
政府债券 存款准备金率 再贴现率
扩张性的货币政策
紧缩性的货币政策
国家根据经济发展状况有意识调节工资、利润和其他收入的政策，是国家对分配领域进行的政策干预
通过工资政策调节工资、利润和其他收入之间的比例关系，克服物价与工资的螺旋式上涨，以避免通货膨胀，实现社会稳定；
通过工资政策调节工资与利润的相对份额，从而调节收入分配，维护资本主义再生产的稳定与增长。
收入政策(Incomes policy)
是调整总供给的政策，政府根据发展需要，提出发展目标和发展战略，拟定产业结构、产业布局、产业技术、资本积累、外经外贸等政策，并以多种手段对资源配置进行诱导，达到某种短期和中长期的增长目标。
后起国家要赶超发达国家，多实行此政策
产业政策 (Industrial policy)
六、宏观经济调节的手段：
经济手段(Economy measure)：
指通过各项宏观经济政策， 相应运用各种经济杠杆来对国民经济进行调节。
法律手段(legal means)：
依靠国家的法权力量，通过经济立法和经济司法机构，运用经济法规来调节经济的手段。
计划手段(means of planning )：
通过国家制定的长期、中期和短期经济计划，通过提出国民经济和社会发展的宏观调节目标及相应的经济政策，发挥总体指导和综合协调作用的调节手段。
行政手段(administrative measure)：
政府依靠行政机构，采取带有强制性的命令、指示、规定等行政方式，按行政系统来直接调节国民经济活动的手段。
七、国家对社会经济调节的目的和作用
（一）资产阶级国家对社会经济调节的目的
1.调节微观比例和宏观比例，维持资本主义再生产的顺利进行。
2.调节垄断资本与非垄断资本以及各阶级、阶层的关系，以维持资本主义制度的稳定，保证与提高垄断组织的高额垄断利润。
（二）资产阶级国家对社会经济调节的作用
资产阶级国家在自发的市场调节基础上，加进了政府有意识的宏观调节。
具体作用：
1.市场调节和国家调节的结合有利于科学技术的进步，微观比例和宏观比例的协调，地区结构和产业结构的改善，弥补了单纯市场调节的弱点。
2.国家通过各种政策手段和经济计划的实施，影响经济周期的发展，减弱了经济危机的冲击。
3.国家调节使垄断与非垄断经济成分的矛盾以及劳资矛盾有一定的缓解，有利于经济的发展和社会的安定。
国家对经济调节还不可避免地有其消极作用，如国家经济调节会形成经常性的财政赤字。同时，国家不可能消除资本主义制度的根本矛盾，也不可能从根本上消除社会生产的无政府状态、市场自发力量的支配作用和频繁发生的经济危机等。
个人资本
股份资本
私人垄断资本
资本日益社会化
国家垄断资本
国际垄断资本
生产关系的调整
社会化大生产
部分质变的经济关系
暂时缓和基本矛盾
获得新的发展空间
是在资本主义所允许的范围内,生产关系适应生产力要求的自我调整
资本主义的国有制
资本主义国有制(state-ownership )
的性质
国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。
资本主义国有制是资本主义经济关系中国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式；
是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。
现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种“公有制”外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。
国有制及各种实现形式反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国家垄断资本主义的主要表现。
资本主义国有制的形成途径
国家收购私人垄断资本企业使之国有化；
国家直接投资兴办新的国有企业；
国有资本与私人垄断资本合资组成股 份公司股本总额中的国有资本部分。
资本主义国有制产生、发展的主要原因
是资本主义社会化大生产发展的必然结果。
在高新技术产业发展过程中，某些大的私人垄断资本在资本积聚与集中的规模及抵御市场风险的能力等方面可能是适应的，但多数垄断组织则表现得无能为力。放任市场调节，等待私人垄断资本发展达到可以自主发展高新技术产业的程度，必将使一个国家在科技、军事的竞争中处于十分不利的地位。在这种情况下，由国家出面，利用财政手段直接投资创办高科技企业就显得特别必要。
资本主义国有制经济的产生与发展可以弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。
某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿或无力兴办，但却是保证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。
另外，在新科技革命条件下，产业结构转换加快，在某些衰退产业中，私人垄断资本企业技术落后、亏损严重，在市场上缺乏竞争力，资本退出碰到极大障碍。在基础设施、基础 工业部门及衰退产业实行国有化，为私人垄断资本发展创造有利的条件，同时也有利于打破私人企业垄断，便于政府迅速、直接地干预企业，增强政府调控经济的能力。
战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。英国1945 —1949年第一次国有化浪潮以及1974年的第二次国有化浪潮都是与经济危机联系在一起的。 政府通过国有化，建立和发展国有企业，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题，又可以增加投资，刺激经济发展，达到稳定经济的目的。
资本主义国有经济的作用
1、它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；
2、由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。
国有经济民营化正是在这一背景下出现的。
国有经济民营化
20世纪80年代，许多发达国家都出现了国有经济民营化(或非国有化)的浪潮。
所谓民营化是通过三种形式，
出售部分股权给民间
准许民间参与过去国家投资独家经营的 部门(如航空公司)
出售经营权给民间(如筑路与管医院)
国有经济有的是从一个产业部门中退出了，有的则通过参股、控股、授权经营等新的形式来发挥作用。
思考题
国家垄断资本主义的基本形式及其实质是什么？
课堂练习，再给出答案
与学生一起做
与学生一起做
重要提示：“黄金时期”为超连接，请点击
重要提示：“黄金时期”为超连接，请点击
