（按调查清单库中该课题的统计编号填写）
国家级科技计划项目跟踪调查表
课题编号(JB02) (按立项合同书上的编号填写)
课题名称(JB01)
承担单位详细名称(盖章)(JB21)
通信地址(JB23)
邮编(JB24) 组织机构代码(JB26)
课题负责人(JB431) 电话(JB491)
填表人(JB04) 电话(JB05)
与课题联系的 E-mail 地址(JB03)
本课题验收/结题时间(JD04) 年 月
填 表 时 间 年 月 日
单位负责人(签章)
中华人民共和国科学技术部
二〇〇九年十月
统计编号 JB00 制表机关：科学技术部
批准机关：国家统计局
批准文号：国统制[2008]134 号
有效期截止时间：2010 年 12 月
课题列入计划类别(JB90) 计划 2.国家科技攻关计划 计划
填 报 说 明
一、制表目的：本套调查表是为掌握国家级科技计划的执行效果，进行跟踪调查而设
计的。
二、调查范围：验收/结题不满 3 年的 863 计划项目、“十五”国家科技攻关计划项目、973
计划项目（课题）。调查表由原课题的第一承担单位填报。
三、报告期：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日。
四、填报要求：
1.调查表上报时，必须由本单位负责人签章确认并盖单位公章。
2.要按调查表所规定的指标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报。未经
同意，任何单位和个人不得修改，不得虚报、瞒报、谎报数据。
3.字迹工整，用钢笔填写，数字用阿拉伯数字，文字用汉字，英文字母用大写。
4.表内栏目不得空缺，填报时，一律取整数；如果某项指标值没有，请填“无”。
基 本 情 况
表 号：JHGZ-01
制表机关：科学技术部
批准机关：国家统计局
批准文号：国统制[2008]134号
有效期截止时间：2010 年 12 月
一、成果产出及被采用情况
依据该课题成果撰写的论文和著作是否有在验收/结题后才公开发表/出版的？若有，其中：
2009 年 1 至 12 月发表科技论文(GA110) 篇
其中：向国外发表(GA111) 篇
其中：SCI、EI、ISTP 收录(GA112) 篇
2009 年 1 至 12 月出版科技著作(GA120) 万字
在验收/结题后是否将该课题成果申请专利？若是，其中：
2009 年 1 至 12 月提出专利申请 (GA200) 件
其中：发明专利申请(GA210) 件
其中：向国外申请 (GA220) 件
该课题成果申请的专利是否有在验收/结题后才被授权的？若有，其中：
2009 年 1 至 12 月获得专利授权 (GA300) 件
其中：发明专利授权(GA310) 件
其中：国外授权专利(GA320) 件
专利维护和使用
该课题成果累计申请专利权(GA330) 件，其中：发明专利(GA331) 件
其中：国外专利(GA332) 件
该课题成果累计获得专利授权(GA400) 件，其中：发明专利(GA401) 件
其中：国外专利(GA402) 件
（请针对该课题申请的所有发明专利，填写第 9 页附表 2）
在上述授权专利中：
2009 年交纳了专利年费的有(GA410) 件，其中：发明专利(GA411) 件
2009 年被实施的专利有 (GA420) 件，其中：发明专利(GA421) 件
2009 年专利被许可实施 (GA430) 次，获得许可收入(GA431) 万元
2009 年专利权转让 (GA460) 件，获得转让收入(GA461) 万元
2009 年被国际技术标准采用的专利(GA440) 件，其中：发明专利(GA441) 件
2009 年被国家/行业技术标准采用的专利(GA450) 件，其中：发明专利(GA451) 件
在验收/结题后该课题成果是否经标准管理部门批准为技术标准？若是，其中：
2009 年 1 至 12 月被批准技术标准(GA500) 项，已被采用的有(GA501) 项
其中：国际标准(GA510) 项，已被采用的有(GA511) 项
国家标准(GA520) 项，已被采用的有(GA521) 项
行业标准(GA530) 项，已被采用的有(GA531) 项
地方标准(GA540) 项，已被采用的有(GA541) 项
企业标准(GA550) 项，已被采用的有(GA551) 项
2009 年 1 月至 12 月本课题成果是否获省部级以上科技奖励？
国家科技奖(GA600) 项 省、部级科技奖(GA601) 项
验收/结题以后本课题成果（包括专利）是否进行了转让？若是，其中：
2009 年转让成果(GA700) 次，其中转让到本省 (GA701) 次
向企业转让成果(GA710) 次，其中向本省企业转让 (GA711) 次
2009 年转让成果收入(GA720) 万元，其中转让到本省的收入(GA721) 万元
注：“本省”指课题承担单位所在的省、自治区、直辖市。
“转让成果收入”指实际收入，不是指合同金额。
二、课题成果产生的效益、作用和影响
验收/结题以后本课题成果是否得到实际应用？若是，其中 2009 年 1 月至 12 月主要被应用于以下哪
些方面(GB100)（请在合适的选项打√，最多可选三项）
□ 开发新产品/装置/工艺等 □ 减少污染物排放
□ 建成中试线或生产线 □ 污染治理
□ 计算机系统/软件 □ 社会环境改善
□ 提高原有产品产量 □ 生态系统保护
□ 提高品质 □ 疾病诊断、治疗方法，医疗保健体系
□ 改进性能或增加新功能 □ 公共服务
□ 更新或改进能源的生产、输送、储存、分配方法 □ 公共安全
□ 节约能源/资源 □ 减灾防灾
□ 国防
□ 其他，请说明(GB199)：
课题成果目前已产生的社会效益(GB200)（请在合适的选项打√，可多选）
□ 降低了资源消耗 □ 带动了相关产业发展
□ 改善了国民生活环境与质量 □ 推进了科学的发展
□ 改善了企业的生产条件 □ 其他，请说明(GB299)：
□ 带动了原有产业的技术升级 □ 不了解（选此项时不能同时选其它项）
验收/结题以后本课题成果是否通过应用产生经济效益？若有，其中 2009 年 1 月至 12 月产生的经济
效益为：
新增产值(GB310) 万元 出 口 额(GB320) 万美元
净利润额(GB330) 万元 实交税金(GB340) 万元
本课题成果是否以减少污染、节约资源和能源等为主要内容？若是，其中在 2009 年 1 月至 12 月的
效果为：
减少量/节约量 降低比例
减 排 废 气 ： (GB410) 万立方米， (GB411) %
减 排 废 水 ： (GB420) 万吨， (GB421) %
减 排 废 物 ： (GB430) 万吨， (GB431) %
节 水 ： (GB440) 万吨， (GB441) %
节 电 ： (GB450) 万度， (GB451) %
节 煤 ： (GB460) 万吨， (GB461) %
节 油 ： (GB470) 万吨， (GB471) %
节 气 ： (GB480) 万立方米， (GB481) %
节约其他物料折合人民币： (GB490) 万元， (GB491) %
验收/结题后本课题是否有技术培训和安置劳动力情况？若有，其中 2009 年 1 月至 12 月的情况是：
举办培训班(GB510) 次 培训人数(GB511) 人次
安置劳动力(GB520) 人
三、课题后续发展情况
课题后续发展的主要目标(GC100)（请在最合适的选项打√，只选一项）
□ 完善理论 □ 加快产业化
□ 基于理论发展新的技术和方法 □ 提高生产规模
□ 改善性能 □ 其他
□ 减少成本 □ 尚无后续发展目标
未继续发展的原因(GC199)：
(若选“尚无后续发展目标”，则跳过 — 题，继续回答 及以后各题)
课题后续发展的研究方向是否变化(GC200)？（只选一项）
□ 继续在原方向上深化研究
□ 根据国内外同领域研究的发展趋势和市场变化，调整了研究方向
后续研发环境、条件是否得到改善(GC300)？
□ 很大改善 □ 部分改善 □ 未改善 □ 环境条件变差
后续发展中是否得到以下方面支持(GC400)（请在合适的选项打√，可多选）
□ 国家自然科学基金 □ 国务院各部门科技计划
□ 973 计划 □ 地方科技计划
□ 863 计划 □ 产业部门/行业协会支持
□ 科技支撑计划 □ 企业支持
□ 国家级星火项目 □ 其他方面支持
□ 农业科技成果转化基金 □ 不了解（选此项时不能同时选其它项）
□ 国家级火炬项目
□ 国家重点新产品计划
□ 科技型中小企业创新基金
□ 其他国家级科技计划
后续发展中合作情况
是否为实现产业共性技术的突破，组成企业间联盟(GC510)？ □是 □否
产学研合作程度(GC520)：□紧密合作 □较紧密合作 □松散合作 □未进行产学研合作
后续发展依托基地情况(GC600)（可多选）
□ 国家实验室或国家重点实验室 □ 部门或省级实验室
□ 国家工程实验室 □ 国家工程技术（研究）中心
□ 863 研发基地 □ 国家认定企业技术中心
□ 863 产业化基地 □ 其他，请说明(GC699)：
2009 年课题成果应用/转化状况与形式（请在合适的选项打√，可多选）
应用/转化形式(GC710)： 未应用/转化的原因(GC720)：
□ 自行用于科研 □ 成果没有应用/转化价值
□ 提供给其他用户用于科研 □ 成果目前还不具备应用/转化条件
□ 用于国家大型工程项目 □ 没有足够的经费
□ 技术服务 □ 有关研究人员对转化或产业化无兴趣或无精力开展有关工作
□ 自行生产 □ 对产业化有关工作及市场不熟悉
□ 提供给其他用户进行生产 □ 无合适的合作单位
□ 其他 □ 愿意转让技术但自己进行转化或产业化有困难
□ 其他，请说明(GC729)：
四、课题成果产业化情况
该课题成果是否适宜于产业化(GD000)？ □ 是 □ 否 □ 不了解
(若选“否”或“不了解”，则跳过 — 题，继续回答 5—7 题)
是否利用该课题成果孵化企业 (GD110)？ □ 是 □ 否
是否有研究人员利用该课题成果进行创业 (GD120)？ □ 是 □ 否
课题成果后续产业化阶段投融资情况
在后续产业化阶段你希望主要由谁来投资 (GD210)？
目前是否已获得投资？(GD220) □ 是 □ 否 □ 不了解
是否有风险投资介入？(GD230) □ 是 □ 否 □ 不了解
如果已获得投资，目前实际的投融资来源：
国 家(GD241) % 商业贷款(GD245) %
地方政府(GD242) % 民间投资(GD246) %
企业资金(GD243) % 其他来源(GD247) %
其中：上市公司(GD244) % 合 计 100 %
产业化阶段的经费是否充足(GD250)？
□ 充足 □ 比较充足 □ 一般 □ 不足 □ 严重不足 □ 不了解
如果投融资有困难，主要原因是什么(GD260)：
课题成果形成产品应用于市场情况
课题结束时成果应用于市场情况(GD310)： 2009 年课题成果应用于市场情况(GD320)：
□ 未形成产品 □ 未形成产品
□ 形成产品，且市场无同类产品 □ 形成产品，且市场无同类产品
□ 形成产品，市场已有同类产品 □ 形成产品，市场已有同类产品
□ 形成产品，市场已有大量同类产品 □ 形成产品，市场已有大量同类产品
其中：本成果产品的市场份额(GD329) %
五、结题后原课题的研究团队存续情况
目前研究力量存续状态(GE110)： 目前研究团队状态(GE120)：
□ 研究队伍得到保持或扩大，并继续开展同类问题研究 □ 研究团队呈紧密组合
□ 主要研究人员仍在开展同类问题研究 □ 研究团队呈松散组合
□ 仅有少数研究人员仍在开展同类问题研究，大部分研
究人员已转向其他方向研究
□ 研究团队已不存在
□ 大部分研究人员流向国内其他研究单位或企业
课题完成后，留学归国人员是否重返国外(GE200)？ □ 是 □ 否 □ 无留学归国人员
研究力量削弱或研究团队不存在的主要原因(GE300)：
六、对课题承担单位而言，承担该课题的最大收获体现在(GF100)：(最多选三项)
□ 培养研发队伍，提高技术水平和创新能力
□ 获得介入国家科技计划的机会
□ 获得政府资金支持
□ 提高承担单位的知名度
□ 提高企业效益
□ 提高项目人员收入
□ 其他，请说明(GF199)：
七、如果以该课题成果为基础开展了其他的项目/课题研究，请在第 8 页附表 1 中逐项填写。
附表 1 利用该课题研究成果开展的后续研究项目/课题一览表
表 号：JHGZ-F1
制表机关：科学技术部
批准机关：国家统计局
批准文号：国统制[2008]134号
有效期截止时间：2010 年 12 月
(本页不够可续页)
所有参加单位数(个)
(包括第一承担单位)
（HZDW）
序号
(N1)
项目名称
（XMMC）
第一承担单位名称
（CDDW）
项目开始年月
（KSNY）
预计项目
投资总额
（万元）
(TZZE)
项目
类型
(XMLX)
项目
来源
(XMLY)
1.
事
业
型
研
究
单
位
2.
大
专
院
校
3.
企
业
4.
政
府
机
关
5.
群
众
团
体
6.
其
他
事
业
单
位
7.
国
外
机
构
和
组
织
项目类型：1.前沿探索 2.应用技术研发 3.产品和工艺开发 4.技术推广 9.其他
项目来源：1.国家科技计划 2.部门科技计划 3.地方科技计划 4.国际合作项目 5.企业项目 9.其他
附表 2 该课题申请的所有发明专利一览表
表 号：JHGZ-F2
制表机关：科学技术部
批准机关：国家统计局
批准文号：国统制[2008]134号
有效期截止时间：2010 年 12 月
(本页不够可续页)
序
号
(N2)
申请号/专利号
(已获授权专
利填专利号)
(ZLH)
IPC主分类号
(IPC)
专利名称
(ZLM)
专利发明人
(填前两名，
用逗号隔开)
(FMR)
专利
申请
人类
型
(SQR)
申
请
年
度
(SQN)
授
权
年
度
(SHN)
申请
/授
权国
别或
地区
(GB)
实
施
状
况
(SS)
维
护
状
况
(BH)
说明：1.本表只填写发明专利，不填写实用新型和外观设计专利。 2.同一项技术若在不同国家/地区申请发明专利，请在上表中分别填写。
指标解释：
专利申请人类型：1.申请人全部为企业 2.申请人全部为高校 3.申请人全部为科研机构 4.申请人全部为个人（自然人）
5.不同类型单位共同申请 6.单位与个人共同申请 9.其他
申请/授权国别或地区：1.中国专利局 2.美国专利局 3.欧洲专利局 4.日本特许厅 9.其他国家或地区专利局
实施状况：1.未实施 2.已自己实施但未许可他人实施 3.自己未实施但已许可他人实施 4.已自己实施并已许可他人实施 5.专利所有权已转让
维护状况： 年由单位缴纳专利年费 年由课题组或发明人缴纳专利年费 年未缴纳专利年费 4.专利权已失效 9.不清楚
