《经济学说史》
绪论：经济学与经济学说史
一、经济学——术语的演变
1、经济学 economics
是研究人类经济活动和各种经济关系及其运行、发展规律的科学。
经济学又可称为经济科学（economic sciences）。
2、经济学术语在西方的演变。
（1）经济学的诞生过程。
经济一词在西方源于希腊文 oikonomia，原意是家计管理。
古希腊哲学家色诺芬的著作《经济论》中论述。
1615 年出现了以“政治经济学”（political economy） 为名称的第一本书，即法国重商主义者
蒙克莱田（约 1575～1621）的《献给国王和王太后的政治经济学》。
到了重农主义和英国古典学派，政治经济学的研究重点转向生产领域和包括流通领域在内的
再生产。古典政治经济学已经同政治思想、哲学思想逐渐分离，形成一个独立的学科，其论述
范围包含了经济理论和经济政策的大部分领域。
17～19 世纪末，政治经济学逐渐被用作研究经济活动和经济关系的理论科学的名称。
（2）经济学的成熟。
19 世纪末期，随着资产阶级经济学研究对象的演变，即更倾向于对经济现象的论证，而不注
重国家政策的分析，有些经济学家改变了政治经济学这个名称。
英国经济学家 .杰文斯在他的《政治经济学理论》1879 年第二版序言中，明确提出应当用
“经济学”代替“政治经济学”，认为单一词比双合词更为简单明确；去掉“政治”一词，也更符合
于学科研究的对象和主旨。
1890 年 A.马歇尔出版了他的《经济学原理》，从书名上改变了长期使用的政治经济学这一学
科名称。到 20 世纪，在西方国家，经济学这一名称就逐渐代替了政治经济学，既被用于理论经
济学，也被用于应用经济学。
3、经济学术语在东方的演变。
（1）“经济”的出现。
在中国古汉语中，早有“经济”一词，是“经邦”和“济民”、“经国”和“济世”，以及“经世济民”、
“经国济世”等词的综合和简化，含有“治国平天下”的意思。内容不仅包括国家如何理财、如何
管理其他各种经济活动，而且包括国家如何处理政治、法律、教育、军事等方面的问题。
包括在“经世济民”内的“经济”一词，很早就从中国传到日本。
西方经济学在 19 世纪传入中、日两国。中国的严复则译为“生计学”。日本的神田孝平
（1830～1898）最先把 economics 译为“经济学”；經済。
（2）中国“经济学”的使用
到 1903 年后，中国学者才逐渐采用“经济学”这个学名。
30～40 年代，有的经济学家在编写和翻译马克思主义经济学著作时，则称为“政治经济学”或
“新经济学”。
1949 年中华人民共和国建立后，中国经济学界大多数把马克思主义的理论经济学称为“政治
经济学”，而对政治经济学以外的理论经济学和应用经济学则使用“经济学”一词。
80 年代以来，经济学已逐渐成为各门类经济学科的总称，具有经济科学的含义。
二、经济学说史
内涵。
是一门具有一定理论性和历史性特点的经济理论学科，研究经济思想和理论产生、发展和变
化的历史，从中了解一些概念与范畴、理论与政策及其产生和运用的条件。
一般说来，划分经济学说流派的标准是:
理论观点上基本一致
分析方法上基本一致
政策主张上基本一致
经济学流派的划分标准与经济学思潮、思想的划分标准是有所不同的。经济学思潮的划分标
准是以对经济活动的基本指导原则为标准的。而经济学流派的划分标准则要具体一些。
第一章 古代经济思想
经济学作为一门独立的科学，是在资本主义产生和发展的过程中形成的。
在资本主义以前的各个历史时期，即古代经济思想的发展，可以称为经济学前史。
一、古希腊经济思想
economic thoughts of ancient Greece
1、古希腊的经济思想背景
古希腊经济基本上是自然经济，但商品经济已有一定的发展。公元前 5 世纪起基于苏格拉底
（约前 470～前 399）哲学传统的经济概念和思想的出现。
主要代表为苏格拉底的门生色诺芬、柏拉图和柏拉图的学生亚里士多德。
苏格拉底传统的古典希腊思想的一大特点在于它完全不带有神话因素。这就是其区别于其他
先此或同时的古代文明思想的特征。它摆脱了宗教的圣洁规范性，转而依靠理性。
其经济思想是以理性为基础，所以和伦理观念总是分不开，经济从属于伦理。
苏格拉底创始的道德哲学
苏格拉底认为：
人生最主要的目的是道德的生活，是伦理的范畴。
一般地认为财富和美德是不相容的。但实际上他们并不反对一切财富。
他们反对的是过多的财富，对节制的财富不但不反对，而且认为它是必要的，是达到主要目
的的不可少的手段。
因为为了成就最高的善，一个人必需具有普通公民所必需的生活手段。
他们所着意强调的是：财富是手段，绝不应是目的。
2、色诺芬及其《经济论》。
曾以雇佣兵身份参加过小居鲁士（前 423？～前 401）对阿尔塔薛西斯二世的战争，后来，在
小亚细亚加入斯巴达军队。
公元前 386 年安塔尔基达斯和约签订后，色诺芬迁移到奥林匹亚附近伯罗奔尼撒地区他的领
地居住，亲自经营庄园，并从事创作。
（2）著作介绍。
《经济论》是色诺芬根据自己管理领地经济的经验而写成的，是古希腊流传下来的第一部论
述经济的著作。
全书采取苏格拉底与克利托布勒斯对话这一文学形式写成，实际上是色诺芬本人的见解。
典型地表现出奴隶主经济思想的特色。
探讨奴隶主经济任务与如何经营奴隶制经济的问题，如何使具有使用价值的财富得以增加，
论述奴隶主如何管理家庭农庄。
全书大体分为两部分：
一部分论述与奴隶经济制度有关的问题，诸如奴隶主的经济任务，财产的经营与管理，奴隶
的管理与训练，管家人的挑选和培养等；
另一部分涉及生产力问题，例如论述农业的重要性、农业耕作技术问题。
（3）产业思想。
色诺芬十分重视农业，这对古罗马的经济思想和以后法国重农学派都有影响。他认为农业是
其他技艺的母亲和保姆，是希腊自由民的最好的职业。
农业是奴隶制自然经济的物质基础。农业繁荣，百业兴旺；土地荒芜，则百业凋零。
他对手工业抱着鄙视的态度。
色诺芬认为，商业之所以必要，是因为它使人们获得具有使用价值的东西。
色诺芬依据市场上出现的现象和生活经验，了解到商品价格的波动依存于供给和需求的变化，
也意识到由供求变动而产生的价格变动会影响到社会劳动的分配。
（4）价值、财富与分工。
色诺芬知道物品有使用和交换两种功用。他根据奴隶制自然经济的要求，确定财富是具有使
用价值的东西。
色诺芬注意到货币有着不同的作用。货币可以成为财富的积累手段，他描绘人们对白银是不
厌其多，人们之所以喜欢储藏白银是因为白银可以随时购买到有用的物品。
色诺芬从使用价值角度考察了社会分工问题，他认为一个人不可能精通一切技艺，所以劳动
分工是必要的。社会分工能使产品制作更加精美。
他所规定的奴隶主的经济任务，是更有效地剥削奴隶，以增加由奴隶剩余劳动所创造的剩余
产品的收入。
3、柏拉图及其《理想国》。
他拥护斯巴达的贵族政体，反对雅典的民主制。
公元前 399 年苏格拉底被判处死刑后，他逃离雅典，周游各地，到处为贵族政体辩护。
公元前 388 年回到雅典，创办“阿卡德米亚”哲学学园。在此讲学，直到死去。
（2）著作介绍。
柏拉图的著述很多，其中和经济学有关的两部著作是《理想国》和《法律篇》。
在《理想国》中，他看到尖锐的社会矛盾正动摇着奴隶制度，主张通过跟人类理性相一致的
正义原则来组织一个消除贫富对立的国家。
在《法律篇》中，柏拉图则主张平分土地，归属各居民户。
居民不能将遗产再行分割，也不准出售或用其他方式进行分割。
城邦国家也不能运用政治权力来分割地产。
他试图用平均分配土地的办法，来保持奴隶制国家的稳定和和平。
（3）分工思想。
柏拉图认为，每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不
能无求于他人而自足自立，于是人们便自愿联合起来成立国家。
如果一个人专门作一种工作，他所生产出来的产品必然较好和较多。所以，一国中应该有专
门从事各种行业的人。
在社会分工中，每一个人应该担任哪种行业和职务，应取决于人们的天性。
他把分工看做是社会分裂为阶级的基础，而分工又被视为是出于人性和经济生活所必需的一
种自然现象。
社会上划分为统治者和被统治者；一部分人从事脑力劳动，另一部分人从事体力劳动，都被
说成是合理的和自然的。
（4）理想国家组织
柏拉图以他的分工学说为基础论述了理想国家的组织。
设想国家由三个阶级组成：
执政者阶层（哲学家）、
保卫者阶层（战士）、
供应营养阶层（农民、手工业者、商人等自由民）。
奴隶被视为会说话的工具，没有列入国家组成阶层内。
柏拉图主张理想国家的国土不应过大，也不要过小，应保持一定的土地面积。一国的人口应
与土地保持比例，人口不应过多，也不要过少。
他认为一国人口以 5040 人最为适当。此数除了 11 之外是 1～12 诸数都可除尽，便于执政者
用各种方式组织一国的国民。
（5）“共产主义”
柏拉图认为：私有财产和家庭养成人们利己和贪欲之心，引起社会的分歧和矛盾。
哲学家和战士都不应该拥有私有财产和家庭，应实行共妻共子，结婚男女都必须住在公共宿
舍，在公共食堂进食，从而才能最终使国家获得永久和平，保持全国团结一致。
柏拉图所主张的这种“共产主义”，是在奴隶主阶级内部消灭财产私有制，借此消除统治阶级
的内部矛盾和冲突，以维护奴隶制度。
（6）产业思想
柏拉图提出农业应成为理想国的基础。
但他又认为雅典人只应从事农业。
国家应该从农业取得收入，因为只有从农业取得收入，才会使人们不至为了获利而把财产的
本来目的抛弃掉。
在理想国中商业是必要的，但雅典人不应该从事这种不体面的行业。他主张制定法律使商人
只能得到适当的利润。
他意识到在商品交换中必须有货币充当流通手段，但他反对把货币作为贮藏手段，更反对放
款和抵押放债，其目的在于防止商业资本和高利贷资本侵吞奴隶主阶级的剩余产品和侵蚀奴隶
制自然经济。
4、亚里士多德。
柏拉图死后，他离开雅典，到小亚细亚地区讲学，开始自己的独立的学术活动。
公元前 343 年，他受聘担任马其顿王子亚历山大的教师。公元前 335 年重返雅典，创办学园，
从事讲学和著述活动。
公元前 323 年，雅典掀起反马其顿的运动，他便离开雅典，避难于埃维亚岛，后死于该地。
（2）著作介绍。
西方古代经济思想在他的著作中得到最高发展。
其经济思想主要体现在《政治学》和《伦理学》两部名著中。
在《政治学》中提出了同柏拉图不同的理想国家组织。他希望在加强奴隶阶级中等阶层的势
力的情况下，组织有限的奴隶主民主制来巩固奴隶制度。
在《伦理学》中指出，交换的各种物品原是不等的，但在交换中必须是一种均等关系。他发
现在商品的价值表现中存在着等同关系。
（3）交换思想
他指出每种物品都有两种用途：一是供直接使用，一是供与其他物品相交换。
交换从物物交换开始，进而过渡到以货币为媒介的交换，即小商业，继而过渡到以获取货币
为目的的交换，即大商业。前者交换的目的是为了获得使用价值，交换属于“家庭管理”之内。
大商业是为获取货币目的而进行交换，它无限制地追求货币财富。这种交换属于“货殖”，它是
反自然的。
亚里士多德指出货币对一切商品起着一种等同关系即等价关系的作用，从而成为最早分析商
品价值形态和货币性质的学者，觉察出商品交换是从商品—商品，到商品—货币—商品，再进
而过渡到货币—商品—货币的历史发展过程。
对属于货殖的商业资本和高利贷资本采取否定的态度。
（4）奴隶制思想。
亚里士多德在谈到家庭成员之间的关系时，竭力证明奴隶制度是自然的和合理的制度。
亚里士多德经常应用自然观念说明事物的合理性与否。所谓自然，按照亚里士多德的解释，
是指合乎事物的本性。
他把奴隶制度看作是出于自然的劳动分工的结果。
他认为有的人宜于从事脑力劳动，有的人宜于从事体力劳动。
从事脑力劳动者，能由精神运用而具有先知，他们自然是主人；而从事体力劳动者，只能用
他的体力实现脑力劳动者的先知，所以自然地应该成为奴隶。
二、古罗马经济思想
economic thoughts of ancient Rome
1、古罗马的经济思想背景
古罗马从公元前 264 年开始，经过长期战争，征服了希腊以及地中海沿岸国家。在公元前 1
世纪和公元 1 世纪之间，罗马成为规模最大的奴隶主国家，公元 476 年，西罗马帝国在革命和
蛮族的打击之下覆灭。
同古希腊相同，古罗马也是典型的奴隶制社会。靠武力侵略发展程度较高的古希腊等国家而
形成奴隶制帝国，在经济思想上并没有什么直接建树。
古罗马统治阶级力图用法律和政治来证明罗马帝国的合法性，维护统治地位。在政治和法律
上作出重要贡献。
2、法学家的经济思想
古罗马对于经济思想的贡献，不来自农学家和哲学家的著作，而来自它的法理思想和法律。
“自然法”：自然法是一切规则的总和，它出自万物的本性，支配万物的行为。自然法就是人
在自然状态下“所接受的规律”。
他们利用自然法证明奴隶制度符合事物的本性，因而是自然的合理的。
契约：罗马法学家研究了商品生产者的各种关系，诸如买卖、借贷、债务、契约和其他义务，
承认个人地位，保障签订契约的自由，确认债权者有役使债务者的权利。
作为一切经济行为基础的个人主义产权，影响很大。
3、农学家的经济思想
在农学作者中主要有大加图（前 234～前 149）等。
（1）农业的地位。加图等都把农业放在社会经济生活中首要的地位。他们认为农业是罗马人
最重要的职业，劝导罗马奴隶主要从城市回到乡村，亲自管理自己的农庄。
罗马农学家都注意保持农庄的自给自足的自然经济，减少对市场的依赖，但有的农学家如加
图也趋向于发展农庄的商品生产。
（2）对奴隶的态度。罗马农学家把奴隶也看做是只会说话的工具。
三、西欧中世纪经院学派
economic thoughts in the Middle Ages
在这个黑暗时期内，几乎说不上有什么经济思想。
1、中世纪的经济思想背景
作为欧洲中世纪开始时期的公元 476 年，标志着西欧古代文明受到严重打击的开始。西欧社
会在此后经历了长达 500～600 年的黑暗时期：城市消失，手工业衰落，商业停顿，货币流通大
大缩小，自然经济占统治地位。
在罗马帝国废墟上建立起来的西欧封建制社会经济的明显发展，开始于 11 世纪。随着封建制
度的发展，封建领主和基督教会联为统治的一体。在思想领域里，基督教义和教会思想成为时
代的统治思想。
一般所谓中世纪的经济思想，是指西欧封建社会盛期，自 11 世纪至 15 世纪，特别是 13 世纪
前后经院学派的经济思想。
2、经院学派。
Scholastic school
中世纪的所谓经院学派的思想是以 10～15 世纪间，由传统的教义、教会思想和亚里士多德的哲
学构成的混合体。教会法规就是这一哲学思想的规范化。
在长达几个世纪的时间内，经院学者争论最多的是两大问题：
（1）“公平价格”：公平价格概念首见于罗马法学家著作中。
到中世纪中期，由于大商业的存在以及大量不等价交换现象的出现，公平价格问题成为社会
普遍关切而教会不得不过问的问题。
经院学者虽然在“公平价格”的观点上不尽一致，但都反对垄断。
根据罗马法，公平价格是指在某一阶段内不受行情变化影响的价格，实质上是指与价值相符
的价格。
“公平价格”的决定
多数神学家主张价格应由市场确定。13 世纪学者大阿尔伯特（约 1200～1280）明确宣称，产
品售出时的价格即是公平价格。
另一些学者认为，在法定价格条件下，市场价格方可视为“公平价格”。有人甚至主张应由公
共当局确定一切商品价格。
关于成本在价格决定中的作用，大阿尔伯特及其弟子托马斯·阿奎那并未忽略。他们认识到市
场价格不能长期低于成本。
13 世纪唯名论者 J.邓斯·司各脱（约 1265～1308）主张，“公平价格”应包括成本、正常利润和
风险。
“公平价格”理论也被应用于工资确定上。工资被视为劳动的价格。工资应能维持符合工人及
其家属社会身份的生活水平。
（2）高利贷。
从古代以来高利贷一直是为人们抨击的制度。
关于高利贷的定义，中世纪教会并未作明确规定。由于放贷取息明显与教义抵触，教会早在
封建社会初期便曾明令禁止。
早期的教会法规只禁止教士们取利。后来查理大帝扩及于世俗人等；晚至 14 世纪初年，高利
贷还是绝对违法的。
到中世纪中期，教会也仍然在口头上反对高利贷，大肆宣讲高利贷的罪孽。
但当时商品经济已相当发展，要完全禁止放贷取息已不可能。何况借债人除平民之外，还包
括封建王公贵族，放债人也不仅仅是趁人之危的投机商。
高利贷的合法化
教会迫于经济现实，提出在下列几种情况下允许收取利息：①贷者因出贷蒙受损失；①借主逾
期不还；①贷者因出贷而失去获利机会。
借贷双方或将契约订得很短，造成逾期不还情况；或托言贷款风险大；或订立假入伙合同以
收取利息。
中世纪认为地租是合法收入，在德国地区曾出现以土地作抵押的贷款形式。契约期间贷款人
收取地租，契约期满后再归还土地。这实际上是一种伪装的高利贷形式，教会还利用这种手段，
把大量土地兼并到自己手中，到 16 世纪上半叶，教会名义上虽然仍反对取息，实际上一切利息
收入都被认可。
（3）财产、农业与价值
经院学派维护私有制，认为财产公有是一种空想，仅仅在修道院小范围内或者极端匮乏之时
方可能实现。
提倡节俭、禁欲、不贪婪。个人可以拥有符合本人社会身份的财产，多余财富主张用于赈济
穷人。
经院神学家赞誉农业，认为农业可以培养人的道德情操。对于商业起初是坚决反对，后来随
着商品经济的发展，态度逐渐缓和，但仍然劝导教士不要经商。
圣贝纳迪诺（锡耶纳的，1380～1444）对价值问题作过最完整论述，认为价值的源泉是：使
用价值、稀缺程度、欲求程度。
3、托马斯·阿奎那
13 世纪欧洲神学家、最著名的经院哲学家，其思想特点是调停神学教条和经济生活现实之间
的矛盾。
为人勤奋好学，著述丰厚，以文笔流畅而有风趣为人所喜读。
主要著作有《神学大全》被认为是基督教的百科全书。《神学大全》以问题集方式写成，解答
格式千篇一律。先是提出反面论点，然后根据圣经、教父著作，被歪曲了的亚里士多德学说等
进行反驳，最后才是自己结论性的意见。
（2）折中主义思想与私有制思想。
托马斯·阿奎那根据宗教教义与亚里士多德的有关学说，提出处理经济关系的基本原则应当是
做到分配的公正与交换的公正。
但在对待具体经济问题时，他的观点带有浓厚的折衷主义色彩。
托马斯·阿奎那的经济思想在欧洲一直统治到 15 世纪。他的哲学思想则影响及于 20 世纪。当
代思想家正利用他的学说形成所谓“新托马斯主义”。
托马斯·阿奎那为私有制辩护。
一方面承认私有制并非自古有之，非由自然法创立；
另一方面又说自然法不完备，是人类的理智对它做了补充，才产生了私有制。
他认为私有制使人关心一己之事，这样人类的事务才管理得好些，如果财产公有，人们便不
会爱惜财物，并且容易引起混乱和不和。
（3）财富观点
托马斯·阿奎那把财富分成自然财富和人为财富。
食物、牲畜、土地属于前者，金银属于后者。
他认为自然经济是一国幸福的基础，金银财富不应成为国家或个人追求的目标。
个人拥有的财富只要与其身份相称，便算实现了分配的公正。
对于以攫取金银为目的的经商行为，托马斯·阿奎那虽然认为可耻，但又认为要具体分析。
如果是为维持生计、赡济穷人、办公共福利，做点生意是可以的。
他也赞许过制造商和进口必需品的进口商。
确定商品的“公平价格”，他说要考虑成本，而有时又把买卖双方对商品的主观评价、需求情
况、风险等作为“公平价格”的因素，甚至还提出售价应照顾出售者的身份和生产水平。
4、宗教异端与农民起义的经济要求
中世纪的经济思想存在着两条路线的斗争。
经院学派所代表的是居于统治地位的正统教会的观点，
与之相对立的则是表现人民群众反封建要求的宗教异端。
反封建的政治和思想斗争之所以用宗教异端的形式出现，是由特定的历史条件所决定的。
在中世纪很长一段时期内宗教具有至高无上的权威，思想体系的一切形式都由教会控制。
人民群众的感情也是由宗教的“食粮”来滋养的。要引起暴风雨般的运动，就必须使群众的利
益披上宗教外衣。
中世纪的宗教异端，根据其阶级内容可以严格区分为两类：市民异教与农民平民异教。它们
各自提出了性质上不同的经济要求。
两类异端经济思想
（1）市民异教温和派。
代表城市商人、行会和一部分下层贵族的利益。
反对教会，抨击教会的贪婪与腐化。要求恢复原始基督教的简单教会制度，禁止教会中的奢
侈浪费，一般并不攻击整个封建制度。
代表人物有波希米亚的 J.胡斯（1372/1373～1415） 。胡斯领导了规模最大的一次异教运动。
他主张把教会财产收归国有，认为教会占有大量土地是一切罪恶之源。
胡斯运动的左翼塔波尔派后来发展成为捷克农民战争。
（2）农民平民异教激进派。
它代表农民和处于市民组织之外的城市手工业帮工、日工和流浪汉的利益。
几乎总是和农民起义结合在一起的，在鼓励人民群众反封建斗争方面起了积极作用。但它不
仅超出了反封建的要求，而且也越出了往后资产阶级社会的范围，因此不可避免地流于幻想。
5、新教徒的经济思想
Protestant’s economic thoughts
16 世纪欧洲宗教改革后新教教徒的经济观点。
（1）欧洲宗教改革运动。
新教徒的经济思想，包含着新兴资产阶级反封建的内容，表现形式是反对以罗马教皇为首的
天主教会。
宗教改革是以 1517 年马丁·路德（1483～1546）发表《九十五条论纲》，抨击罗马教皇出售赎
罪券而发端的，接着遍及到欧洲各国。
运动产生了脱离罗马教廷的新教各宗派，其中主要的有：路德宗、加尔文宗、英国圣公会。
其共同点：
反对罗马教皇对各国教会的控制；
反对教会拥有土地和财产；
确认《圣经》为信仰的最高准则；
提倡“信仰得救”，反对僧侣的中介作用。
新教徒宣扬民族主义和国家观念，提倡个人主义和自由主义，分别对重商主义和古典学派产
生了影响。
（2）马丁·路德
他颂扬农业，反对商业。
认为前者是上帝满意的行业。
他责备商人用欺骗手法谋取利润，在世界各地进行掠夺。
他把商业都市视为“盗贼之地”。尤其反对大商人使许多小商人破产；说大商人垄断市场，造
成物价昂贵。
他反对从国外进口商品，认为进来的是无用的丝绸之类，而失去的是大量金银。
（3）J.加尔文
他视懒惰和乞食为不道德，主张不能仅仅以享有维持生活的必需品为满足，但他同时也把奢
侈看做是罪恶。
他否认借钱收取报酬是罪恶，他只认为借款给为灾难所迫的穷人收取利息才是罪恶。
四、重商主义
Mercantilism
重商主义原指国家为获取货币财富而采取的政策。
1、重商主义的产生。
资产阶级最初的经济学说。对资本主义生产方式进行了最初的理论的考察。
重商主义最初出现于意大利，后来在西班牙、葡萄牙、尼德兰也产生了。16 世纪末以后在英、
法两国出现了若干代表著作。
T.曼是英国重商主义最突出的代表。
.柯尔贝尔是法国重商主义者最大的代表。
（1）经济背景。
西欧资本主义产生于 15 世纪末 16 世纪初。16～17 世纪是西欧资本原始积累时期。商业资本
的兴起和发展，促使封建自然经济瓦解，国内市场统一，并通过对殖民地的掠夺和对外贸易的
扩张积累了大量资金，推动了工场手工业的发展，为资本主义生产方式的勃兴提供了条件。
（2）对货币的需求
当时由于商品经济的发展，需要更多货币投入流通。
地理大发现促进了商业资本的大发展，引起对货币需求的强烈增长。
欧洲建立了封建中央集权制的民族国家。民族国家的庞大开支，日益需要大量货币。
商业资本在经济上为民族国家服务，民族国家则运用各种力量支持商业资本的发展。
（3）基本观点
重商主义重视金银货币的积累，把金银看作是财富的唯一形式，以积累货币财富为目的。认
为对外贸易是获得货币财富的真正源泉，只有在对外贸易中多卖少买，才能给国家带来货币财
富。
重商主义者反对西欧封建社会经院哲学家用宗教教义和伦理规范来说明社会经济现象，反对
他们维护自然经济而敌视货币财富，开始对社会经济现象进行实际的考察。
重商主义者对经济现象的考察只是流通过程及其独立化为商业资本运动。
利润是从流通中产生的，是贱买贵卖的结果。
商品生产应服从于对外贸易的需要，工场手工业是为商业服务的。因此，主张在国家的支持
下发展对外贸易。
重商主义者对财富的看法反映了当时新兴资产阶级对货币资本的渴望。
自然法则 VS 神学法则
我们通常认为，像聪明的内科医生不过度的折腾他们的病人那样，应遵从自然的趋向，而不
是把它同他们自己有利的管理对立起来：所以，在政治学和经济学中必须做同样的事情。
W.配弟《政治算数》
2、官房学派。
当重商主义在西欧各国兴盛的时期，在德国、奥国流行着官房学派的经济思想。
官房学派的主要代表有 .贝歇尔（1635～1682）、 赫尔尼克（1640～1714）、
尤斯蒂（1717～1771）和 .达尔耶斯（1714～1791）等人。
官房学确实浸透了重商主义的思想，但把德、奥官房学派完全等同于重商主义不尽恰当。
它的内容较为广泛，是经济、行政、管理、农工技术等等各种不同知识的混合物。
一方面更多地承继了古代的思想，尤其是古罗马民法的思想，
另一方面它的影响又深入及于近代的德国经济学。
3、重商主义的时期。
重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两阶段。
（1）早期重商主义产生于 15～16 世纪，都把货币看成是财富的唯一形态，主张绝对地多卖
少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币本身运动，以贮藏尽量多的货币，达到积
累货币的目的。
（2）晚期重商主义盛行于 17 世纪上半期。主张允许货币输出国外，只要购买外国商品的货
币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以赚取到更多的货币。
为了保证对外贸易中出超，他们主张发展本国制造业，并采取保护关税的政策。
晚期重商主义者是贸易差额说的代表，意识到货币只有在不断运动中才能带来更多的货币。
4、曼，T.——一译托马斯·孟。
Thomas Mun （1571～1641）
英国晚期重商主义的代表人物，英国贸易差额说的主要倡导者。
出生于伦敦的一个商人家庭，早年从商，成为英国的大商人。1615 年担任东印度公司的董事，
后又任政府贸易委员会的常务委员。
关注商品生产的发展，从而为英国古典政治经济学从流通领域转向对生产领域的研究作了思
想准备。
（1）著作
1621 年，曼发表了《论英国与东印度的贸易，答对这项贸易常见的各种反对意见》一书，论
述东印度公司输出金银买进东印度地区的商品，再转卖到别国去，所换回的金银远比运出的多
得多。
这表明曼已摆脱禁止金银输出的旧思想。该书出版之后，受到社会上的注意，并对当时的立
法产生了直接影响。1630 年，曼把该书改写为《英国得自对外贸易的财富，或我们的对外贸易
差额是我们财富的尺度》。在他死后，由他的儿子于 1664 年出版。在这一著作中，商业资本的
成熟经济思想得到了系统和充分的阐述。A.斯密称这一著作“不仅成为英格兰而且成为其他一切
商业国家的政治经济学的基本准则”。
（2）曼的信条：货币产生贸易，贸易增多货币
曼要求取消禁止货币输出的法令，认为重要的不是在于把货币保藏起来，而在于把货币投入
有利可图的对外贸易中去。
只要在对外贸易中争取出超，就可以带来更多的货币，从而使英国致富。他主张尽可能扩大
本国商品出口和减少对外国商品的消费。
强调保护关税的作用，主张减免出口商品的税收，使出口商品能以低廉价格来增强在国际市
场的竞争力。对要在本国消费的进口商品，课以重税。
他号召认真节约，减少奢侈品进口，扩大经济作物的耕种，力求在饮食和服饰方面做到自给
自足。促进本国工场手工业的发展，多出口制成品，减少原料品出口。
特别重视发展航运业和转口贸易业。注意到国际贸易中所谓无形进口的项目，诸如运费、保
险、旅游开支等等的盈亏。
5、柯尔贝尔，J.-B.
他在执掌财政的 20 年期间，推行了一套重商主义的财政经济政策，所以，17 世纪下半期法
国的重商主义也被称为柯尔贝尔主义。
柯尔贝尔的重商主义政策遭到法国古典经济学家的严厉批判。路易十四死后，柯尔贝尔的重
商主义政策便完全崩溃。
（1）贸易政策
他认为，除非同时把邻国的白银减去相等的数量，法国才能增加白银。为了增加法国的金银
财富，他力图通过对外贸易的顺差来达到这一目的。
柯尔贝尔采取保护关税政策。他一方面鼓励本国商品出口，同时限制外国商品进口。但对本
国工场手工业所需要的原料进口不加限制，并且采用低税率征税。
柯尔贝尔把国内贸易看作是对外贸易的辅助力量，大力加以改进。他取消了部分国内税卡，
统一了税率。为便利商品运输，建造公路桥梁、开凿运河、整修航道。这些措施促进了法国工
商业的发展。
（2）产业政策
为了发展对外贸易，柯尔贝尔积极推行鼓励工场手工业发展的政策。他利用国家财力创办了
皇家工场手工业，大力扶植资本主义工场手工业，以各种优惠条件特别奖励奢侈品工业的发展。
在柯尔贝尔当政时期，工场手工业出口产量激增，法国成为欧洲许多国家奢侈品主要供应国，
使大量贵金属流入。
柯尔贝尔虽然也采取一些奖励农业的措施，但其目的主要是为了给工业提供原料与粮食。
为了满足路易十四的宫廷开支和战争费用和促进工商业发展和争夺国际市场，强行征收各种
赋税，并禁止农产品输出和允许外国农产品输入法国，严重地损害了法国广大农民的利益，导
致农业衰落，使法国经济和财政陷入严重危机。
重商主义对劳动者的态度
……劳动阶级的最底层要尽可能的保持满负荷的工作，因为英国要依靠这个集团的成员获得
使它在争夺世界霸主的国家斗争中取得胜利的经济力量。因此，国家的命运便取决于众多的无
技能的劳动人口，他们为竞争所驱使在最底工资下的始终勤勉劳作：“屈服”和“心满意足”对于
这样的人口是有用的特质，而且，这种特质可以通过在其成员中破坏社会指向来加以培育。
弗尼斯：《 劳动者的地位》
6、斯图亚特，J.
1745 年参加了 .斯图亚特 （1720～1788） 在苏格兰的复辟活动，失败后，1746 年逃亡大
陆，辗转于德、意、荷等国，直到 1763 年，才回到英国。
1771 年末在他 71 岁时，获得赦免，恢复了公民权。
（2）代表著作。
斯图亚特的代表著作是 1767 年出版的《政治经济学原理研究：或自由国家内政学概论》。他是
英国第一个使用“政治经济学”这个名词作为书名的人。
《政治经济学原理研究》共分五篇：
第一篇《人口与农业》，分析人类和自然的物质代谢的内容是一切社会形态的基础，是生产一
般。
第二篇《商业与工业》（勤劳），
第三篇《货币与铸币》，第四篇《信用与公债》，第五篇《租税与其适当用途》。
在第二篇以后，斯图亚特分析了超历史的和超社会形态的内容。
在此书出版后九年，由同一家出版社出版了 A.斯密的巨著《国民财富的性质和原因的研究》
（1776），致使斯图亚特的这部巨著一直不为人们所重视。
斯图亚特的儿子将斯图亚特的全部著作汇编成《詹姆斯·斯图亚特爵士著作集》，共六卷，1805
年在伦敦出版。
（3）勤劳思想。
他特别注意资本主义劳动和封建性劳动之间的对立，认为近代社会的形成过程是近代的“勤劳”
（industry）逐步代替了近代以前的封建性“劳役” （labor）的过程。
他用“劳役”来表示封建性的劳动，用“勤劳”来表示资本主义形态的劳动。
“勤劳”是近代社会资产阶级生产关系的出发点，也是从农业中解放出来的以工商业人口为主
体的“自由劳动者”的壮大发展过程。
（4）价值思想
斯图亚特认为“在商品的价格中，现实地存在着二个相互完全不同的东西，这即是商品的实质
价值和让渡利润”。
关于“让渡利润”，斯图亚特是指“凡超过它〔实质价值〕的部分都是制造工业者的利润，这种
利润经常与需求成比例，从而随环境的变化而变动”。
他将“让渡利润”基本上区分为：从商品的让渡与贩卖中所获得的利润与从“勤劳”中产生的利
润。
他把由于劳动、勤劳或技能的熟练而产生的利润叫做“积极的利润”，是勤劳利润，是社会财
富的扩大和增加；
“让渡利润”则是“相对的利润”，它只不过意味着“财富的天平在有关当事者之间摆动，对总资
产并没有任何增加”，一方的所得即他方之所失。
（5）宏观经济萌芽
他在本质上并未摆脱重商主义立场，十分重视货币机能的作用，强调有效需求和为政者的干
预，并且从流通主义的角度，对近代社会生产过程作出了批判性的结构分析，指责了近代社会
的内在危机。
从保守的立场，要求国家为保护近代的市民权利，必须重视有效需求而采取干预政策。
第二次世界大战后，凯恩斯主义者从这个侧面，又提出了“斯图亚特的复兴”。
五、中国古代的经济思想
战国时期以后的古代经济思想
1、“道法自然”的道家经济思想。
道家所说的“道”不单指自然界的道，同时也指人类社会的道。
道家从自然哲学出发，主张经济活动应顺从自然法则运行，主张清静无为和“小国寡民”，反
对在当时日益发展的封建等级制度下儒家所提倡的礼制和法家所主张的刑政。
这种经济思想在汉代司马迁的著作《史记·货殖列传》与《史记·平准书》中得到阐发。
司马迁反对当时桑弘羊为了增加财政收入而主张封建官府垄断盐铁等重要工商业的经营，主
张农工商各业应任其自然发展。道家这种经济思想后来传到西欧，对 17～18 世纪在西欧盛行的
自然法和自然秩序思想有一定影响。
2、义利思想。
义利关系是中国古代思想史上长期争辩的一个问题。是关于人们求利活动与道德规范之间相
互关系的理论。
“利”主要指物质利益，
“义”是指人们行动应遵循的道德规范。
儒家承认求利之心，人人皆有，因而不反对求利，但是他们把义放在首位，认为求利活动应
受义的制约，主张重义轻利，先义后利。
要把合乎封建等级利益的规范，作为求利的前提。尽管当时（如法家）和以后也有重利轻义
或义利结合的主张，但是儒家贵义贱利的理论，却占统治地位。
成为中国封建社会长期束缚人们思想的僵化教条，妨碍了人们对求利、求富问题的探讨和论
证，影响了商品经济在中国的发展。
3、富国思想。
认为农业是衣食之本，又是战士之源，发展农业生产是国家富强的唯一途径，因此，富国必
须“重本”。
富国思想在中国的政治经济思想史上具有独特地位，这与中国长期是一个中央集权的封建专
制主义国家这一特点有着密切关系。可以分为两类思想：
（1）禁末与弱民。法家的商鞅在秦国变法，提出富国强兵和“重本抑末”政策，他是富国理论
最早的提出者和实践者。韩非认为，工商业是末业，易于牟利，如不加限制，就会使人人避农，
危害农业生产，因而主张“禁末”。还主张“强国”就须“弱民”，即采取刑赏的手段，使生产者把
除了生活和再生产所需之外的生产品，上交国君，私人不得保有多量财富。
（2）限末与富民。 《管子》把商、工与农、士同列为四民，四民同列，重点是在分工。荀
况《富国》专篇，提出了较为完整的富国理论，提出富国必须以富民为基础，主张“上下俱富”。
4、平价思想。
《周礼》一书很注意对市场、物价进行管理的问题，提到当时官职中有司市、贾师掌握“平
市”、“均市”、“成价”、“恒价”等事。
战国时代，李悝、范蠡鉴于谷价大起大落对农民和工商业者都不利，提出国家在丰年购进粮
食，在歉年出售粮食的“平籴”、“平粜”政策，使粮价只在一定范围内涨落。
《管子》则从货币流通量影响物价的角度，提出国家可利用收缩或投放货币的政策来平抑物
价和积蓄重要物资，同时也可用来作为打击富商大贾囤积居奇操纵物价活动的手段。汉武帝时，
桑弘羊实行的平准、均输政策，主要目的也在于平抑谷价。
这一平价思想也被用于国家储备粮食的常平仓制度和救济贫民的义仓制度。
5、奢俭思想。
一般来说，黜奢崇俭是中国封建时期占支配地位的经济思想。先秦儒家，把“礼”作为区别奢
俭的标准，反对各个等级的人有超礼制标准的消费，超过即被指责为奢，其目的是维护消费方
面的等级制。
墨家和道家也都主张黜奢崇俭，只是区别奢俭的标准不同于儒家。墨家主张不分等级，以维
持生命健康需要为消费标准；道家则以原始时代简陋的生活条件作为理想。秦汉以后，黜奢崇
俭成为对待消费问题的封建正统教条。
相反观点。《管子》一书的《侈靡》篇，就论述过富有者衣食、宫室、墓葬等方面的侈靡性开
支，可以使女工、木工、瓦工、农夫有工作可做，即有利于贫民得到就业和生活的门路，也可
使商业活跃起来。
北宋范仲淹（989～ 1052）和明代陆楫都反对禁奢，认为扩大消费是增加贫民生计的重要途
径；俭只能使一人一家免于贫，而奢则能“均天下而富之”。
重农学派
physiocratic school
【重农主义】 physiocracy
1、名称的由来。
•重农主义一词的原文是由希腊文“自然”和“统治”两词构成。
•重农学派在鼎盛时期以“经济学家”称谓。
•其成员之一 P.-S.杜邦·德·奈穆尔（1739～1817）于 1767 年编辑出版了一本题名为《菲西奥克拉
特，或最有利于人类的管理的自然体系》的 F.魁奈著作选集。
•到了 1799 年，他在他的《商业地理字典序论》中，又用“菲西奥克拉特”（“physiocrates”）作
为这一学派人物的称谓，为“自然秩序的科学”。
•杜邦·德·奈穆尔的原意是只把这个名称专指魁奈和其公认的徒党。
•但当时，“经济学家”一词已逐渐成为一个一般的属名。因此，“菲西奥克拉特”便代替了原来的
“经济学家”成为这一学派的名称，沿用至今，而且还较广泛地包括了魁奈和其嫡系徒党之外的
其他抱有同样思想的人物。
•A.斯密在 1776 年发表的《国民财富的性质和原因的研究》中，依据他们“把土地生产物看作各
国收入及财富的唯一来源或主要来源”的学说，把他们称为“农业体系”（Agricultural System）。
汉语则意译为“重农学派”。
2、时期。
•出现于 18 世纪 50～70 年代初，以 F.魁奈和 A.-R.-J.杜尔哥为主要代表。
•魁奈的去世（1774）和杜尔哥免职（1776）后对他所推动的改革的反动，标志着这个学派的迅
速崩溃。
•1776 年《国民财富的性质和原因的研究》的出版给重农学派以重大影响，在理论上和政策主
张上，斯密的经济思想成为以后的资产阶级古典经济学的传统思想。
3、地位。
•重农学派是对资本主义生产的第一个系统理解，为现代政治经济学的真正鼻祖。
–法国重农学派理论，用按资本主义方式经营的农业来概括资本主义，用租地农场主的生产经营
活动来分析资本的流通和再生产。
•重农学派在当时法国的宫廷、贵族、达官中获得声誉，甚至在巴黎所谓社会显贵名流的社交场
合中，以称道农业改革和穿着带有农家色彩的装束为时尚。
•重农学派中绝大多数是达官、贵人。他们的利益，和法国当时的封建制度，甚至于和波旁王朝
是密切地联系在一起的。他们总以为他们所企求的只是对旧制度的改良，而改良的目的是巩固
现存的制度。
–绝没有认识到，他们所鼓吹的是一个与现存的封建社会相对立的新资本主义制度。
4、自然秩序学说。
（1）自然秩序。
•重农主义者认为，人类社会中存在着不以人们意志为转移的客观规律，这就是自然秩序。自然
秩序是永恒的、理想的、至善的。
•社会的自然秩序不同于物质世界的规律，它没有绝对的约束力，人们可以以自己的意志来接受
或否定它，以建立社会的人为秩序。这表现为不同时代，不同国度的各种政治、经济制度和法
令规章等等。
•如果人们认识自然秩序并按其准则来制定人为秩序，这个社会就处于健康状态；反之，如果人
为秩序违背了自然秩序，社会就处于疾病状态。
•人身自由和财产私有是自然秩序所规定的人类基本的自然权利，是天赋人权的主要内容。为了
实现这种自然权利，政府对于人民经济生活不要加以干预，而要实行自由放任。
•他们把自然秩序看作是上帝为了人类幸福而安排的秩序，认为只有强而有力的开明君主才可以
充当社会良医。当社会处于健康状态时，“开明君主”把自然秩序的概念灌输给人们；当社会处
于病态时，他进行医治，使社会回到自然秩序上来。
•他们认为当时的法国社会就由于人为的社会秩序违反了自然的社会秩序而处于疾病状态，而他
们的任务就是为医治这种疾病提出处方。
（2）自然秩序学说的作用。
•自然秩序是重农主义体系的哲学基础，自然秩序实质上是被理想化了的社会。
•自然秩序的实质是个人的利益和公众利益的统一，而这统一又只能在自由体系之下得到实现。
于是重农主义者就从自然秩序引伸出经济自由主义。
•自然秩序学说第一次确认在人类社会存在着客观规律，这一认识成为古典政治经济学的传统，
创立了把社会经济看作是一个可以测定的制度的概念。
5、纯产品学说。
（1）纯产品。
•重农主义者认为财富是物质产品，财富的来源不是流通而是生产。所以财富的生产意味着物质
的创造和量的增加。
农业中投入和产出的使用价值的差额构成了“纯产品”（即剩余价值）。
•重农学派认为只有农业是唯一的生产部门。土地生产出来的产品才是社会财富。只有农业既生
产物质产品又能在投入和产出的使用价值中，表现为物质财富的量的增加。
•魁奈区别了财富的扩大和财富的增加，他认为，工业并没有使财富增加，只是把各种生产资料
耗费和劳动耗费相加，使之成为一种新的使用价值，使财富扩大，并没有创造出新的财富。工
业不创造物质而只变更或组合已存在的物质财富的形态，商业也不创造任何物质财富而只变更
其市场的时、地，二者都是不生产的。只有农业才创造出新的财富。
•在农业中，生产出来的产品，除了补偿种子以及劳动者和农业资本家的生活资料的耗费之外，
还有余额。重农学派称这种余额为“纯产品”。
•在农业生产中，“自然”参加了工作，其他经济部门中“自然”不参加工作。在农业中，“自然”虽
然参加工作而不要求任何补偿，所以“纯产品”是“自然赐予”人类的。
•重农学派实际上是以农业资本来概括一般资本，以农业资本主义经营来概括资本主义生产。租
地农场主，作为产业资本的实际代表指导着全部经济运动。农业按资本主义大规模经营方式经
营，土地直接耕作者是雇佣工人。生产不仅创造使用价值，而且也创造价值，而生产的动机则
为获得“纯产品” ，地租则是其具体的表现形式。
（2）纯产品学说地位。
•纯产品学说是重农主义理论的核心，全部体系都围绕着这一学说而展开；一切政策也以之为基
础。
•重视农业是法国古典政治经济学的传统。法国古典政治经济学的创始人 P.布阿吉尔贝尔自称为
农业的辩护人，认为农业是一个国家富强的基础。
•重农主义者继承了这一传统，并以“纯产品”学说论证了农业是一个国家财富的来源和一切社会
收入的基础，为这一传统观点提供了理论基础。
6、“单一地租税”。
•在“纯产品”的基础上，重农学派提出了废除其他赋税只征收一种单一地租税的主张。他们认为
“纯产品”是赋税唯一可能的来源。“纯产品”归结为地租，于是地租就是唯一能负税的收入。
•在复合税制下，赋税的负担即使不直接加在地租上，也会通过转嫁间接地归于地主。因此不如
直截了当地取消一切杂税，改而征收单一地租税。由于简化租制会减少征收费用，这种改革实
际上减轻了地主的负担。
7、阶级划分。
•重农学派以纯产品学说为基础，把社会成员分为三个阶级：
– 生产阶级，即从事农业生产的阶级；
– 土地所有者阶级，即从生产阶级那里取得“ 纯产品” 的阶级；
– 不生产阶级，即从事工商业的阶级。
• 他们是最早把社会分为阶级，并试图以此分析社会现象的经济学家。
三、重农学派的重要人物
1、布阿吉尔贝尔（1646～1714） 。
•布阿吉尔贝尔承认商品生产和交换的必要性。
–然而他又认为货币破坏了商品生产和交换的进行。
–没有货币的商品生产和交换反映了小生产者观点。
•布阿吉尔贝尔是自由竞争的早期的热烈拥护者。
–他认为，国家对经济的干预破坏了客观的自然规律，其结果给社会经济发展带来了严重的损害。
•布阿吉尔贝尔是劳动价值论的最初奠基人之一。
–他用个人劳动时间在各个特殊产业部门间分配时所依据的正确比例来决定‘真正价值’，并且把
自由竞争说成是造成这种正确比例的社会过程”。
2、魁奈。
•1749 年他任路易十五的宫廷医师。不少当时政界、文化科学界的显宦、名流包括成为他的派系
成员的“经济学家”们，都经常是他的座上客。
•魁奈大约在 60 岁时才开始关心经济问题，特别是农业和赋税的问题。
（2）著作
•1756 年和 1757 年写了《租地农场主论》和《谷物论》两篇文章，并且发表在《百科全书》上。
文章涉及法国当时农业凋敝的原因、赋税和禁止谷物出口等政策的危害等具体问题，但后来成
为重农学派若干主要的基本理论也已在此见其端倪。
•魁奈同时还写有《人口论》和《赋税论》，前者企图论证财富由农业生产和财富的增长先于人
口的增殖，后者主张实行单一地租税制。这两篇文章，由于《百科全书》在 1757 年为政府查禁，
未得及时发表。
代表作《经济表》。
•1758 年，仿照人体血液循环的情况，说明社会资本再生产原理，魁奈发表了他的著名代表作
《经济表，略论国民每年收入的分配变化情况》，第 1、2、3 版都在 1758～1759 年由凡尔赛宫
内印刷厂内部印刷，分赠发行，后来才先以征引的形式在 V.-R.米拉波侯爵（1715～1789）的
著作中公开发表。
•此后，魁奈的经济著作几乎都是对《经济表》的解释、补充、修改和应用。1758 年，魁奈写
了《经济表及其解释，或絮利王国的经济精华》（1768 年改名为《农业国经济管理的一般原
则》）；1760 年，写了《经济表的分析》；1766 年，写了《第一经济问题》；1767 年写了《第二
经济问题》。
•《经济表》是宏观经济的最早的一个模式，其理论也就是重农主义者的共同信条。
（3）理论体系形成。
•魁奈创立了重农主义的各项基本理论。在 18 世纪的 50～70 年代，在魁奈的周围逐渐出现了一
批门徒和追随者，形成了一个有较完整理论体系和共同信念的派别，而且是一个有明确的纲领
和组织的政治和学术团体。
•他的门徒和追随者中较为重要的有 N.博多（1730～1792）、米拉波侯爵、 P.-S.杜邦·德·奈穆尔
（1739～1817）、 P.-P.迈尔西埃（里维埃尔的，1720～1793）、 G.-F.勒特罗纳（1728～1780）。
•他们奉魁奈为领袖，形成了当时称为“经济学家”的、有学术观点、有政策纲领、有组织、有自
己的定期刊物──《农业、商业、财政杂志》和《公民日志》的一个派系。他们在一个长时间内，
定期在米拉波侯爵家中集会进行学术讨论，并在自己的刊物上发表文章。
（4）对资本的分析。
•《经济表》中的农业是魁奈所谓的马耕式的大农业，是资本主义经营方式的农业；租地农场主
实际上是产业资本的代表，指导着全部经济运动；土地的直接耕作者是雇佣工人；生产的动机
是获得以“纯产品”形式出现的剩余价值。
•《经济表》的理论都以分析资本开始，而以再生产为归结。从生产角度来考察资本，所以它所
涉及的是生产资本，把资本理解为用于生产的物质性资料，而不是流通资本。
•魁奈把资本分为“原预付”（即开办时的基本投资）和“年预付”（即每年支付的投资）。把作为
剩余价值形式的“纯产品”这个中心范畴的研究，从流通领域转向生产领域。
（5）对交换的分析。
社会总产品的交换流通运动开始于过去生产年度结束时总产品的获得。
•①土地所有者以其所得的货币地租一方面向生产阶级换取农产品，另一方面向不生产阶级换取
工业品；
•①生产阶级除保留一部分粮食作为本阶级这一年的生活资料和种子外，将其余部分向其他两个
阶级换取货币以备支付本年的货币地租，并向不生产阶级换取生产资料；
•①不生产阶级则以其全部产品直接和间接地（通过先以部分产品换取土地所有者的货币）向生
产阶级换取生活资料和生产原料。
•交换的总结果：土地所有者得到了“纯产品”；生产阶级保留了供本阶级生活的粮食、必需的生
产资料和足够支付地租的货币；不生产阶级则获得了足够的粮食和生产原料，于是在本年度经
济运动的过程中，再生产就可以进行。
•魁奈在《经济表》中把整个流通过程归结为包括商品和货币流通的五次交换行为，每次均流
通 10 亿里弗尔产品，共 50 亿里弗尔产品，其中工业制造品 20 亿，农业 30 亿。具体过程如下：
1、土地所有者用生产阶级交付的 20 亿地租中的 10 亿来和生产阶级交换他们所必需的生活
资料；
2、土地所有者用剩下的 10 亿地租向不生产阶级购买工业品。
3、不生产阶级用出售工业品给土地所有者所得的 10 亿里弗尔向生产阶级购买生活资料。
4、生产阶级为了生产向不生产阶级购买价值 10 亿里弗尔的工业品（生产资料）。
5、不生产阶级又以向生产阶级出售工业品所得的 10 亿里弗尔向他们购置农产品以作为工
业原料。
• 经过上面五次交换，即整个流通后形成了这样的结果：（1）土地所者用他们在流通前所取
得的 20 亿里弗尔货币地租，换取了 10 亿的生活资料和 10 亿的工业品，得到了他们所“应得”的
“纯产品”。（2）不生产阶级得到了 10 亿的生活资料确保生存需要和 10 亿的农产品（工业原
料），保证合并再生产的继续。（3）生产阶级以上一年度生产中的价值 30 亿的农产品（20 亿的
生活资料，10 亿的工业原料）换得价值 10 亿的生产资料和 20 亿的货币。除了这 30 亿进入流
通外，生产阶级还有价值 20 亿里弗尔的农产品保留在他们手中，作为种子和本阶级的生活资料，
不参加流通。
3、杜尔哥。
（2）著作及其思想。
•杜尔哥的主要经济著作是 1766 年写的《关于财富的形成和分配的考察》。1769 年，在 P.-S.杜
邦·德·奈穆尔（1739～1817）的劝说下，杜尔哥将本文投稿于《公民日志》，分期登载。是重农
主义的重要文献。他发展、修正了魁奈和其徒党的论点，在他那里，重农主义发展到最高峰。
•他把魁奈所称的生产阶级和不生产阶级的内部又再划分为资本家和工人。杜尔哥认为，资本家
是通过垫支资本，使用别人的劳动而取得利润。他还认识到雇佣工人是在劳动者与生产资料相
分离的时候产生的。工人因失去生产资料，一无所有，只能靠出卖劳动力谋生，工资只限于维
持工人的生活所必需的生活资料。
•认为“纯产品”是“自然的赐予”，但他强调这是土地对于农业劳动者的赐予，认为只有农业劳动
者生产出来的产品才超过他的劳动工资，并为土地所有者所占有。
4、西斯蒙第
（2）思想转折。
•1803 年西斯蒙第出版《论商业财富：或商业立法中应用的政治经济学原理》，向法国人介绍斯
密学说，是斯密经济学说的忠实信徒。
•1819 年发表代表作《政治经济学新原理，或论财富同人口的关系》。他从英国古典政治经济学
的信徒转而成为激烈的反对者。
•1837～1838 年，他又出版了两卷集的《政治经济学研究》，这部著作以大量的历史和现状材料
论证了《政治经济学新原理》中提出的理论。
（3）对英国古典政治经济学的批判。
•西斯蒙第从小生产者的立场出发，展开对资本主义经济和英国古典政治经济学的批判。
•他强调，政治经济学是以增进人类幸福为目的的一门科学。
•西斯蒙第是第一个和经济自由主义传统决裂的经济学家。他认为，自由竞争导致私人利益增加
而使公共利益遭受损失，使资本家加强对工人的掠夺。他要求依靠国家政策来调节社会经济生
活，以代替经济自由主义。
•西斯蒙第反对英国古典政治经济学所宣扬的经济自由主义，批判了英国古典政治经济学只研究
财富。
（4）对资本主义制度的批判。
•西斯蒙第是提出社会两极分化和无产阶级形成的第一个人。认为掠夺和自由竞争造成了社会阶
级分化，富者愈富，贫者愈贫。
•他揭露资本家的利润是对工人的掠夺。这种掠夺使社会阶级两极分化，形成了无产阶级。资本
主义生产使用机器，导致工资下降，加深了无产阶级的贫困。
•西斯蒙第把宗法式的农民经济和城市手工业理想化，并把它和资本主义经济对立起来。但他并
不想完全回到中世纪状态中去。
•作为当时法国小生产者的代表，西斯蒙第浪漫主义经济思想体系幻想采用宗法和行会原则组织
社会，以节制资本社会，消除社会矛盾，他赞颂宗法式农民，美化手工业者社会。他试图通过
国家干预来实现自己的理想。
（5）生产过剩的经济危机的必然性。
•西斯蒙第的主要功绩：认为经济危机的根本原因在于由收入不足导致的消费不足，从而使产品
不能得到实现，发生经济危机。
•西斯蒙第强调生产应服从于消费，消费是生产的动力和目的。他认为，生产无限的扩大，但由
于不合理的分配制度，使劳动生产者收入不足，从而使国内市场日益缩小，产品实现受到阻碍，
导致生产过剩的经济危机的必然爆发。
•今年的产品是以去年的收入支付的，在生产不断扩大的情况下，今年的产品总是超过去年的收
入。生产和收入失调所表现的消费不足更为严重，经济危机更是不可避免。
一、概述
1、英国古典政治经济学总览
17 世纪中叶以后，首先在英国，然后在法国，工场手工业逐渐发展成为工业生产的主要形式。
重商主义已经不适应日益壮大的产业资本的利益和要求。封建制度还严重阻碍着产业资本的发
展。
要求从理论上说明产业资本的生产方式怎样使财富迅速增长，探讨财富生产和分配的规律，论
证资本主义生产的优越性。由此，产生了由流通过程进入生产过程研究的古典经济学。并开始
透过表面联系，研究了生产关系的内部联系。
反映英国产业资产利益和要求的经济思想。17 世纪中叶至 19 世纪 30 年代初， W.配第为其创
始人。早期的英国古典政治经济学的劳动价值论是粗糙的。斯密系统地论述了劳动价值论，而
李嘉图更坚决和一致地贯彻商品价值决定于社会必要劳动时间的思想。斯密和李嘉图构成了古
典经济学的典型体系。
2、哲学特征
（1）自然规律是英国古典政治经济学的哲学基础。
认为新的科学不是他们那个时代的关系和需要的表现，而是永恒的理性的表现，是永恒的自然
规律。
自然规律归结为作为人类社会基础的个人人性的表达。个人是当时正在向资产者转变的一般市
民，人性就是利己主义。利己主义和个人主义的所谓“经济人”是政治经济学中无所不在的幽灵。
（2）利己主义与个人主义人性观。
在开始时就是以反重商主义者经济干预主义的姿态出现的。
既然个人是他本人利益最好的判断者，那么最明智的做法当然就是让每一个人在经济活动上抉
择自己的道路。
斯密所宣扬的“一只看不见的手”是一切都听其自由的社会的指导力量。而这一指导力量所借以
发挥作用的机制就是完全竞争。
3、创始人：W.配第。
W. William Petty （1623～1687）
英国古典政治经济学创始人，统计学家。
经济著作
《赋税论》（1662）、
《献给英明人士》（1691）、
《爱尔兰政治剖视》（1691）、
《政治算术》（1690）、
《货币略论》（1695）。
（1）生平。
出生于英国毛纺织手工业者家庭。14 岁开始独立谋生，在英法荷等国当过水手、家庭教师、
海军士兵。
1644～1645 年在荷兰莱顿大学攻读医学，后又到法英行医和研究，1649 年获得牛津大学医学
博士学位，成为医生并兼任皇家医学院教授。1651 年任爱尔兰英国驻军总司令的随从医生。1652
年任爱尔兰总督的私人秘书，后又任爱尔兰土地分配总监。1658 年被选为英国议会议员。
斯图亚特王朝复辟时期他投靠国王查理二世（1630～1685），被封为男爵，并被任命为爱尔兰
土地测量总监。1662 年被选为英国皇家学会会员。晚年他已占有 27 万多英亩土地，还先后创
办和经营过铁厂、渔场、木材场等企业。
配第从事经济学研究是在英国 1640 年资产阶级革命以后。这时英国资本主义经济发展极为迅
速，工场手工业日趋兴盛，产业资本逐渐代替商业资本在社会经济中占据主要地位。
（2）思想特征。
配第的经济学著作都是论述当时社会上存在的主要经济问题的，并没有形成完整的政治经济
学理论体系。
配第的优点是不满足于对现实经济问题进行现象上的说明，而是要力求探索经济现象产生的
自然基础。
在思想方法上他接受了 F.培根 （1561～1626） 、T.霍布斯（1588～1679）等人具有唯物主义
因素的进步的哲学思想，并且把它运用于研究经济问题。
配第反对根据主观意愿去作推论，提出要从具体的统计资料中去寻找经济现象产生的自然基
础。由此他逐渐摆脱了重商主义的影响，把政治经济学的研究从流通领域转到生产领域。
最先提出了粗糙的劳动价值论和剩余价值论，对资本主义生产的内部联系作了一定的考察。
并在劳动价值论的基础上考察了工资、地租、利息等范畴。
（3）劳动价值思想。
区分了“自然价格”和“市场价格”。
配第的“自然价格”相当于价值。假如一个人生产一蒲式耳小麦所用劳动时间和从秘鲁银矿中生
产一盎斯白银并运来伦敦所需劳动时间相等，后者便是前者的“自然价格”。
指出商品的价值和劳动生产率成反比例。
他提出“劳动是财富之父，土地是财富之母”的观点，由此又认为劳动和土地共同创造价值。
配第认为自然工资由工人维持生活所必需的生活资料决定。地租是一块土地上生产的农产品
价值扣除种子和工资以后的余额，实际上包括了全部剩余价值。
4、其他先驱人物
（1）J.洛克。
（1632～1704）是配第的直接后继者。经济著作有
《政府论》上下篇（1680～1690）
《论降低利息和提高货币价值的后果》（1691）。
洛克的享乐主义哲学为斯密的人性论提供了心理基础。
洛克认为，劳动几乎提供一切东西的全部价值。他又以“自然法”来论证所有权的界限，认为由
于土地和货币的分配不均所产生的地租和利息都导致了对“自然法”的破坏。实际上就是把二者
都归结为对劳动的剥削。
（2）D.休谟（1711-1776） 。
对斯密有影响的经济学家。
他的主要经济论著
《论商业》、《论货币》、
《论利息》、《论贸易平衡》、
《论赋税》。
二、A.斯密
Adam Smith （1723～1790）
18 世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。
他第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。
斯密是公认的经济学宗师。
1、生平和著作。
（1）生平。
斯密出生于苏格兰，父亲是律师兼海关官吏。14 岁入格拉斯哥大学。17 岁获硕士学位，并被
推荐去牛津大学学习，1746 年毕业。
1748～1750 年任爱丁堡大学讲师，先后讲授修辞学、英国文学、法学和经济学。
1751 年任格拉斯哥大学逻辑学教授，1752 年改任道德哲学教授。他讲授的道德哲学的内容包
括自然哲学、伦理学、法学、政治学。
1758～1763 年斯密曾兼任格拉斯哥大学财务主管、教务长、副校长等职务。
他还热情参加当地政治经济学俱乐部活动。1762 年 5 月被授予格拉斯哥市荣誉市民称号。同
年 10 月被授予格拉斯哥大学博士学位。
1764 年初斯密辞去教职，改任布克莱希公爵的私人教师。同年 2 月前往法国，先后去过图卢
兹、巴黎、日内瓦等地。
这时正值法国百科全书派和重农学派兴旺时期，斯密在巴黎拜会了 魁奈、杜尔哥等，交流了
学术观点。这对他的经济思想的形成产生了一定的影响。
1767 年他回到家乡，专心从事政治经济学理论研究和写作。1773 年 5 月斯密被接纳为英国皇
家学会会员。
1776 年 3 月出版了《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》），书中的经济观点集中
地体现了产业资产阶级的利益和要求，因而受到了热烈的赞扬。该书对当时政府的经济政策产
生了一定的影响。1776 年斯密被授予爱丁堡市荣誉市民称号。1787～1789 年他被选为格拉斯哥
大学名誉校长。
（2）早期著作：《道德情操论》
1759 年 4 月在他的伦理学讲义的基础上出版了《道德情操论》，该书以资产阶级人性论为出发
点，认为在伦理道德方面人们都具有怜悯他人的同情心。
在该书中，作者主张保持现有的等级和社会秩序，确立对某种优势的尊敬是必要的。
对智慧和道德的仰慕使情操高尚，过分崇拜金钱和势力，则会使道德堕落。
1766 年斯密回到伦敦，大约有半年时间，他一面修订《道德情操论》，一面为写作政治经济学
著作搜集资料。
（3）其他著作。
斯密去世后，先后出版了他的《哲学论文集》（1795）和《关于法律、警察、岁入及军备的演
讲》。
《亚当·斯密著作和通信集》。
人的性质
每个人首先和主要的是关心他自己；当然，在每一个方面，每个人都比其他任何人都更适宜
和更能关心自己。
——《道德情操论》
改善我们条件的愿望，虽然一般说来是冷静的和沉着的，是一种与生俱来的愿望，而且一直
到死都没放弃过这种愿望。我们一生，对于自己的地位，几乎没有一个人会有一刻觉得满意，
不求进步，不想改善。
——《国民财富的性质和原因的研究》
2、历史背景。
18 世纪 50～60 年代，英国正处在工场手工业向大机器工业的过渡时期。但残余的封建制度和
重商主义政策还阻碍着新兴产业资本的发展。《国富论》的经济思想代表了产业资本同封建残
余作斗争，迅速发展资本主义经济的要求。
斯密深受 18 世纪资产阶级进步哲学的影响。他的家乡格拉斯哥是这一时期新兴的工业城市之
一。18 世纪中叶，这里迅速地发展起了纺织、皮革、冶铁、造船等工业，作者目睹了这一发展
过程，并经常与工商业者接触，参加他们组织的“政治经济学俱乐部”的活动，讨论发展经济遇
到的问题。
3、《国民财富的性质和原因的研究》
An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations
（1）简介。
简称《国富论》。1776 年在伦敦出版。19 世纪末，中国清末维新派代表人物严复将该书第一次
译为中文，译名《原富》，1902 年出版。
1972 年和 1974 年商务印书馆出版了由郭大力、王亚南翻译的《国富论》中译本（上、下）。
（2）地位
是英国古典政治经济学的划时代巨著，把资产阶级经济学发展成一个完整的体系。在后来相
当长的时间内，既是古典派的又是庸俗派的各学说的启发点。
全书以国民财富为研究对象，认为政治经济学的目的就在于促进国民财富的增长。书中指出：
“政治经济学提出两个目标：第一，给人民提供充足的收入或生计，第二，给国家或社会提供充
分的收入，使公务得以进行。总之，其目的在于富国裕民。”
书的“序言及全书设计”指出：一国国民每年的劳动是财富的源泉。一个国家的富裕程度取决于
劳动生产力的水平和从事生产劳动的人数。
（3）篇章内容。
全书共分五篇，三十二章。
在第一篇，他从分工开始进而论及与之有关的交换（货币、价值）、分配（工资、利润、地租
等问题。这一篇实际上围绕着提高劳动生产力阐述了资本主义生产、流通和分配的规律。斯密
又认为社会上从事生产劳动的人数取决于资本量；社会就业人数的增加，从而产品的增加将是
资本增加的结果。
在第二篇，他着重分析了资本的性质、资本积累和资本的用途。以上两篇实际上已经包括了
他的政治经济学理论的基本内容。
第三篇从经济史的角度考察促进或阻碍国民财富增长的因素，主要论述了自罗马帝国崩溃以
来，欧洲农业受阻抑的情况，和都市勃兴商业发展的作用。
第四篇评述了重商主义和重农主义两种政治经济学体系。对重商主义把货币和财富等同起来
的观点、贸易差额论和国家统治对外贸易的政策进行了全面的批判。对重农主义，肯定其认为
在完全自由、完全公平的制度下国家才能繁荣的观点¡°最接近于真理¡±；批评其片面地认为只有
农业是生产的，工商业是不生产的观点。
第五篇论述国家的费用、公共收入的来源，以及国家财政税收政策对国民财富增长的影响，
主张限制君主和国家对经济活动的干预，实行经济自由主义。
《国富论》的经济思想对以后资产阶级经济学的发展有深远的影响。《国富论》中若干经济观
点被当时的政府所采纳，对这一时期英国资本主义经济的发展起了重大的促进作用，对欧美各
资本主义经济的发展也产生了一定的影响。
4、利己心理论。
人性论是斯密认识社会问题的出发点。人的本性包括两个方面：一方面，在伦理道德领域人
们都具有“同情心”；另一方面，在经济活动领域人们都具有“利己心”。
他从人性论出发，认为在经济活动中人们都受“利己心”支配，每个人追求个人利益，自然地会
给全社会带来普遍的利益。这一思想成为斯密的经济自由主义思想的理论依据。在斯密看来，
现实制度是自然的、永恒的、最有利于生产发展的制度。
追求个人利益是每个“经济人”进行经济活动的动机和目的。每个人追求个人利益，最有利于生
产发展，会自然而然地达到社会共同利益。
5、看不见的手理论。
国家干预私人经济活动，只能阻碍经济的发展和国民财富的增长，实行经济自由主义才能充
分体现“经济人”的利己本性，符合“自然秩序”的要求。
自由竞争是“一只看不见的手”，自发地调节生产的进行，国家干预私人经济生活往往会起妨
碍作用。这一思想实质上反映了 18 世纪英国产业资产阶级力图排除一切封建制度残余和重商主
义政策的束缚，为资本主义经济充分自由发展开辟道路的要求。
6、国民财富源泉理论。
斯密批判了重商主义认为只有对外贸易才是财富源泉的错误观点，也克服了重农学派认为只
有农业创造财富的片面看法，强调一切生产部门都创造财富。
他强调劳动是国民财富的源泉，并认为增加国民财富靠两种方法：第一是提高工人的劳动生
产力，第二是增加生产工人的人数，减少非生产劳动者人数。前者靠加强劳动分工；后者靠增
加资本。
他第一个系统地论述了劳动决定价值的原理；区分了使用价值和交换价值，指出了劳动是衡
量商品交换价值的真实尺度，考察了自然价格和市场价格的关系，分析了价值规律的作用形式。
7、分工理论。
斯密认为发展分工是提高劳动生产力的主要方法。
（1）他首先从当时的主要生产形式手工工场的特点出发，总结了分工可提高劳动生产力的原
因。
①劳动者的技巧因分工和专业化而增进；①分工可免除工人由一种工作转到另一种工作所费的时
间；①分工使操作简单化，可促进机械发明。
（2）他继而考察了社会分工和专业化生产，指出文明国家的一切工业品，从生产原料、制造
工具到加工成品、运输出卖，都是由各行各业分工协作而成。这种社会分工和专业化生产，使
劳动生产力提高，产量增加，各生产者之间通过交换，互相供给需要，使社会各部分联成一个
协作的整体。
（3）在他看来两种分工只是范围不同。他认为分工是人类本性中互通有无的交换倾向引起的。
也指出了分工给工人带来的不利影响，使操作单一、呆板、妨碍工人智力发展。
8、货币理论。
斯密认为分工发生之后，人们就要靠交换生活。
他论述了作为交换工具的货币在历史上是怎样产生的，以及它在交换中的作用。他认为货币
是在克服物物交换的困难中产生的。例如屠夫要卖肉，酿酒人和做面包的人需要买肉，但屠夫
不需要酒和面包，交换就发生了困难。一些人就想到先用自己的产品换取为许多人都乐于接受
的商品，以便使交换顺利进行。于是这种商品就逐渐成为交换的通用煤介，发展为货币。
起初在各个地方充当货币的商品是多种多样的。后来集中到用贵金属作货币，开始用金属条
块，后来又发展为金属铸币。
斯密突出了货币作为流通手段的作用，认为“货币只是货物借以流通的轮毂”。斯密赞扬纸币代
替金属货币方便了流通，减少了费用。
9、价值理论。
斯密对商品的交换价值和使用价值作了区分。
他说价值一词有二个不同的意义，有时表示特定物品的效用，有时又表示由于占有某物而取得
的对他种货物的购买力。前者可叫做使用价值，后者可叫做交换价值。
他指出一个商品可能使用价值很大，而交换价值很小，或者使用价值很小甚至没有使用价值，
而有很大交换价值。
他抛开使用价值，集中说明交换价值。提出关于商品的交换价值要说明三个问题。
第一，什么是交换价值的真实尺度，换言之，构成一切商品真实价格的究竟是什么？他主要阐
述了劳动决定价值的观点。
第二，构成真实价格的各部分，究竟是什么？他阐述了三种收入决定价值的观点。
第三，什么情况使上述价格的某些部分或全部，有时高于其自然价格或普通价格，有时又低于
其自然价格或普通价格？”他阐述了价值规律的表现形式。
10、价格理论。
他指出：自然价格指的是与工资、利润、地租的自然率相符合的价格。
市场价格指受供求影响的价格。
自然价格是中心价格，由于供求比例的变动，市场价格有时高于有时低于自然价格。但前者
受后者制约，时时刻刻都围绕着自然价格这个中心。
11、三阶级划分。
斯密以阶级结构分析为基础，认为社会分为工人、资本家和地主三个阶级。他研究了三个阶
级的三种收入：工资、利润和地租。
三个阶级的收入是社会上的基本收入，其他收入如利息等是派生的收入。
他指出利润和地租都是对劳动创造的价值的扣除。
12、三收入分配理论。
斯密肯定利润是资本家正当的收入来源，承认地租收入的合理性。
（1）劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资。
在土地尚未私有，资本尚未积累的原始社会状态下，工资包括全部劳动生产物。随着劳动生
产力的提高工资也在增长。
但在产生了土地私有和资本积累以后，土地所有者和资本所有者都要求占有劳动生产物的一
部分，因此，这时的工资就不再是全部劳动生产物，而成为生产物的一部分了。工资占的份额
由劳资双方竞争中达成的协议决定。工资额至少要达到劳动者能购买维持其生活和延续后代所
必需的生活资料。
国民财富的增长和劳动者的利益是一致的。劳动报酬优厚是国民财富增长的结果。
（2）利润是资本家阶级的收入。
他把利润看成是资本的收入，是价值的本源之一。指出资本家手中一旦积累起了资本，为了
获得利润便用它购买原料和劳动投入生产。这时劳动生产物就分为两部分：一部分支付工人的
工资，另一部分支付企业主的利润。
这里利润是工人劳动创造的价值的扣除部分，即剩余劳动创造的剩余价值。他明确反对把利
润说成是资本家监督指挥劳动的工资。
认为利润总是同资本量成比例，因此，他讲的利润又是平均利润。指出随着资本主义的发展，
利润率有下降的趋势，归结为资本家之间竞争的结果。他抱着乐观主义的态度，认为利润率下
降是国民财富增进和社会繁荣的标志。
把利息看成是利润的一部分，是派生的收入。他指出英国法定利息率不断下降，正是由利润
率下降引起的。
（3）地租是地主阶级的收入。
地租是土地成为私有财产后，耕种者为使用土地而支付的代价。自然的地租是租地人所得农
产品总额扣除用于补偿种子和购置耕畜及其他农具的农业资本，支付工资，并提供当地农业资
本的普通利润后剩余的份额。
他把地租看成是使用土地的自然报酬，是价值的本源之一。但对地租来源的解释极不统一。
①他认为土地所有者占有的是劳动生产物的一部分，是不劳而获的收入。
①有时又把地租看成是来自农产品的垄断价格。
①斯密认为农业中自然力也和劳动一样参加工作并创造价值。地租是地主借给农业家使用的自
然力的产物。
13、资本理论。
认为资本是总资财中用于再生产以取得收入的部分。
提出固定资本和流动资本的区分。用于生产或购买物品，然后通过出卖以取得利润的部分，
可称为流动资本。用于改良土地或购买机器等不用通过出卖即可提供利润的部分，可称为固定
资本。
认为资本积累是扩大生产、增加财富的重要条件。资本积累取决于社会总资财分为资本和收
入的比例。 “资本增加，由于节俭；资本减少，由于奢侈”。把资本积累的源泉看成是资本家勤
劳节俭的结果。主张积累资本反对奢侈浪费。
三、D.李嘉图。
1、生平和著作。
李嘉图，D. David Ricardo （1772～1823）
19 世纪初英国古典政治经济学的杰出代表和完成者。出身于犹太族家庭，父亲是伦敦证券交
易所的经纪人。
12 岁到荷兰的商业学校学习。14 岁回国，协助其父进行业务活动。
21 岁时因与新教徒女子恋爱，违反犹太族习俗，遭其父反对，与家庭脱离关系。自此他独立
开展证券交易活动，很快获得成功。25 岁时他已成为拥有 200 万英镑财产的富翁了。
李嘉图深感自己早年受教育不足，经济生活有了保障后开始进行自学。起初学习自然科学，
钻研数学、物理学等。
在 1799 年他偶然阅读了 A.斯密的《国民财富的性质和原因的研究》，从此对政治经济学发生
了兴趣，开始研究经济问题。当时英国突出的经济问题是“黄金价格”和“谷物法”。李嘉图热心
地参加了对这两个问题的辩论。
1819 年李嘉图被选为英国下议院议员。他没有参加政党，但却是当时保守党政府议会内反对
派中最激进最活跃的一员。他揭露旧法规的弊病，主张进行议会改革；反对“谷物法”，宣传自
由贸易；批评政府的财政政策和货币政策，建议进行币制改革等等。
2、 “黄金价格”的辩论。
18 世纪末，由于进行对拿破仑的战争，英国处于财政困境，政府利用大量发行银行券的办法
弥补财政赤字。1797 年英国政府通过“银行限制法”，停止银行券兑现。19 世纪初出现了金价上
涨、银行券贬值的情况。这一情况影响了企业经营和人民生活，激起了对这一问题的议论。
1809 年李嘉图在《晨报》上匿名发表了《黄金价格》，引起了所谓“金价论战”。
论战分为“金属派”和“反金属派”两方。李嘉图成为“金属派”的首领。他以货币数量论为依据，
认为金价上涨的原因是银行券发行过多，从维护工业资产阶级利益出发，要求有一个稳定币值
的货币制度。
“反金属派”由英格兰银行董事、金融界利益集团和执政党政府构成，他们从维护现行货币政策
和他们的利益出发，否认银行券发行数量是影响物价的原因。
李嘉图连续写文章阐明他的观点，于 1810 年初出版了《黄金的高价：银行券贬值的证明》；1810
年 9 月连续写了关于金价报告给《晨报》的三封信；1811 年发表了《答博赞克特先生关于金价
委员会报告的实际观感》；1816 年发表了《关于一种既经济又可靠的通货建议》。
英国议会下议院于 1810 年 2 月 19 日任命一个“金价委员会”来调查黄金涨价的原因，“金价委
员会”于同年 6 月 8 日送达下议院的报告，接受李嘉图的观点。
但这个报告于 1811 年被下议院否决。当时战事正在进行，政府不能作此更张。战事结束后，
1821 年恢复了兑现。但经历了 1825 年和 1836～1839 年两次经济危机的袭击，兑现濒于困难。
1840 年议会任命一个“议院发行银行委员会”，来讨论银行券发行改革问题。
这时又出现了以 .奥弗斯通（1796～1883）为领袖的“通货主义”和以 T.图克（1774～
1858）为领袖的“银行主义”的两派论战。前者继承以李嘉图为首的“金属派”的论点，后者继承“反
金属派”的论点。
这场论战讨论了四年，没有结论。首相 R.皮尔（1788～1850）是通货主义信徒，他于 1844 年
提出了“英格兰银行条例”，由英王裁可颁为法令。通货主义派的意见取得了胜利。
3、“谷物法”的辩论。
1815 年英国议会通过了修订的“谷物法”，引起了对这一法令的辩论。“谷物法”是限制外国粮
食进口的保护贸易政策，它维持和提高国内粮价，使地租增加，给土地所有者带来利益。
粮价提高使货币工资上升，又限制了利润的增长。因此，“谷物法”的存废成为资产阶级和地主
阶级斗争的一个突出问题。
李嘉图也积极参加了这一问题的辩论，对“谷物法”提出尖锐的批评。1815 年发表了《论谷物
的低价对资本利润的影响：证明限制进口的不当》；1822 年发表了《论农业保护关税》，与代表
土地贵族利益的经济学家 .马尔萨斯进行了激烈的论战。这场辩论继续了许多年，直到 1846
年英国政府才废除了“谷物法”。
4、理论渊源。
参加社会经济问题的辩论促进了李嘉图对政治经济学理论的研究和写作。1817 年发表了他的
代表作《政治经济学及赋税原理》。该书一发表就受到了极大的重视，他本人成为当时英国最著
名的经济学家。
李嘉图的经济理论以 J.边沁的功利主义为出发点。在《政治经济学及赋税原理》一书中，他建
立起了以劳动价值论为基础、以分配论为中心的理论体系。他直接继承斯密理论中的科学因素，
并作出重要的发展。
李嘉图强调政治经济学的主要任务是阐明和研究财富在社会各阶级间分配的规律。他认为全部
价值都是由劳动生产的，它在三个阶级（即劳动者、资本所有者、土地所有者）之间进行分配：
工资由工人的必要生活资料的价值决定；利润是工资以上的余额；地租是工资和利润以上的余
额。李嘉图由此阐明了工资和利润的对立，工资、利润和地租的对立。此外，李嘉图还论述了
货币流通量的规律、对外贸易中的比较成本学说等等。
李嘉图接受英国哲学家经济学家 J.边沁的功利主义，把个人利益看作是经济活动的出发点和准
则。在他看来，资本家发展生产时追求的是个人利益，是利润。
利润又是资本积累的源泉和扩大生产的条件，只有利润增加才能保证生产力发展，财富增加。
因此，资本的利益不仅代表资本家自身的利益，同时代表了全社会的利益。
但他认为地主阶级的利益和社会的利益是矛盾的。他的主张实际上是资产阶级的功利主义，其
功利主义原则服从于资本扩大自身利益和反对地主阶级的要求。
他批评斯密价值论中的二元观点，坚持商品的价值由生产中耗费的劳动决定的原理。他第一个
提出了决定价值的劳动不是实际的个别劳动而是社会必要劳动，他还指出了决定商品价值的不
仅有直接投入生产的活劳动，还有投在所耗费的生产资料上的劳动。
5、《政治经济学及赋税原理》 。
On the Principles of Political Economy and Taxation
1817 年伦敦出版，1819 年和 1821 年分别出了第 2 版和第 3 版。
李嘉图的研究方法，导致了本书的奇特的结构。
全书共分 32 章，结构松散。
实际上，李嘉图的政治经济学理论完全包括在该书前六章中。
论若干具体的赋税的十二章和论对外贸易的两章都是理论原则的运用，而其余涉及这些原理的
实际运用、解释和补充的各章只能算为本书的附录。就前六章来说其逻辑结构也是不严谨的。
《政治经济学及赋税原理》篇章结构
第一章论价值本应只涉及价值问题，其他范畴只有在对价值分析的基础上才可能进一步说明。
但本书在这一章里不仅假定了商品的存在，论述了价值原理，而且假定了工资、资本、利润甚
至一般利润的存在，并对这些范畴一并作了论述。
第二章论地租，第三章论矿山地租只是对第二章的补充。在这两章里又是以对整个资本主义
生产关系的全部见解为前提论述的。
第四章论自然价格和市场价格，第五章论工资，第六章论利润只是对第一、二章的补充。可
见全部经济理论又可以说都包含在头两章里了。
以后各章除个别地方有新的见解外，都是对这两章阐述的原理的运用和补充。
6、劳动价值论。
李嘉图认为商品的交换价值来自两个源泉：一是它的稀少性；一是获得它时所必需的劳动量。
如名画、古钱等其价值由稀少性决定，不过这类商品数量很少。
指出商品价值由劳动决定的原理只适用于可以由人类劳动不断生产出来，不受限制地参加竞争
的商品，这类商品占绝大多数。
李嘉图始终坚持耗费劳动决定价值的原理，批评一切与其相矛盾的观点，进一步阐述了商品价
值量与生产时的耗费劳动成正比例，与劳动生产率成反比例的原理。他着重批评斯密三种收入
决定价值的观点。他赞成商品价值要分解为三种收入，同时指出不能倒转过来又认为三种收入
构成交换价值，并详细地证明工资、利润和地租的变动不会影响商品的价值量，只影响三者之
间的分配比例。因此，商品价值分解为三种收入，并不改变劳动决定价值的原理。
李嘉图还指出商品的价值是由社会必要劳动量决定的。也论及了简单劳动与复杂劳动的计量问
题。
7、分配理论
李嘉图以分配论作为理论体系的中心。他认为社会总产品要在三个阶级之间进行分配。社会总
产品是一个确定的量，在三个阶级之间进行分割，必然表现为三个阶级之间经济利益的对立。
李嘉图强调地租不是决定价值的原因，而是农产品价格提高的结果。给地租下定义说：“地租
是为使用土地的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那一部分土地产品。”
他反对把地租看成是自然的赐予，认为恰恰相反，大自然是吝啬的，自然界中好地太少，人类
为了满足自身的需要，不得不耕种贫瘠的土地，耗费更多的劳动生产农产品。
李嘉图只讲级差地租，否认绝对地租的存在。对级差地租的考察涉及到两种形态：第一种形态
是由于土地肥力和位置不同，在同量土地上投入同量资本，劳动生产率不同而形成的级差地租。
第二种形态是由于在同一块土地上追加投资，劳动生产率递减，原先投资和追加投资所形成的
劳动生产率的差别，也会形成级差地租。
8、工资
李嘉图认为工资是劳动的价值。他认为劳动的价格可分为自然价格和市场价格。劳动的自然
价格是让劳动者大体上能够生活下去，并不增不减地延续其后裔所必需的价格。劳动的市场价
格是根据供求比例的自然作用实际支付的价格。人口繁殖的变化是供求趋向的动力。
李嘉图在论述利润时，没有抽象出剩余价值来。指出了利润率变动的历史趋势。认为随着社
会的发展，地租有增长的趋势，因此商品总价值在支付地租后，留下来属于资本家和工人的部
分逐渐减少。由于劳动的自然价格在一定历史条件下是不变的，剩下来归于利润的部分就会越
来越少，他由此得出了利润率有下降的趋势的结论。
9、货币理论。
持有货币数量论观点。认为货币的价值取决于货币的数量，一个国家的货币数量增加，它的价
值就会下降，同时表现为黄金和其他商品价格上升。货币数量减少则引起相反的结果。
混同了金属货币和纸币的规律。金属货币本身具有内在价值，不会贬值，纸币作为金属货币的
符号，本身没有价值，无论发行多少，都只等于流通中所需的金属货币的价值。因此，如果发
行过多，就会贬值，引起物价上涨。作者看到的实际是银行券发行过多引起的通货贬值，误认
为这是包括金属货币在内的一切货币的规律。
考察了货币与商品交换时量的比例关系，得出了一条极其重要的一国所需货币流通量的原理，
即假定一国内商品流通量和价值量为已知数，它所需要的货币量必然取决于其价值。货币本身
的价值越大，所需货币量愈少，货币本身价值越小，所需货币量愈多。
10、自由贸易理论。
积极主张自由贸易学说。李嘉图继承斯密国际地域分工理论，并发展为比较成本学说。李嘉
图认为国际贸易不同于国内贸易。在国内，资本和劳动可以自由转移，形成统一的市场价值。
在国与国之间劳动和资本的转移受到限制，因此，支配一个国家中商品交换的规律，不适用于
国与国之间的交换。
在国际交换中 100 个英国人的劳动产品有可能交换 80 个葡萄牙人的劳动产品，也可能换 120
个东印度人的劳动产品。因此，最有效最有利的对外贸易原则应是比较成本原则。
例如英国和葡萄牙两国进行贸易，假定葡萄牙生产一定数量的酒只需 80 个工人一年的劳动，
生产一定数量的毛呢只需要 90 个工人一年的劳动，而英国生产同量酒和毛呢，则分别需要 120
个工人和 100 个工人一年的劳动。显然葡萄牙在生产两种商品上都占优势。
按照理想的国际分工，两类商品最好都在葡葡牙进行生产，但由于资本和劳动转移的困难，
不可能把两种商品都移在葡萄牙生产。
根据比较成本原则，葡萄牙可以生产成本最低的葡萄酒，英国可以生产成本比较有利的毛呢，
两国进行交换都能得到利益，这一学说在 19 世纪初英国扩大对外贸易，占领世界市场中曾起了
积极的作用。
11、赋税
赋税是一个国家的土地和劳动的产品中由政府支配的部分；它最后总是由该国的资本中或是
由该国的收入中支付的。税收额应尽量压缩，以减轻人民的负担；税收的数量应限制在一国新
增加的资本和收入中，以免侵蚀原有的资本，使生产萎缩，国家和人民陷入贫困的境地。
一种好的税收政策应该做到各阶级都不能逃避，并且根据财力又都能支付。政府应尽量不要
征收那种必然要落在资本上的税，因为这种税会损害维持劳动的基金，减少国家将来的生产。
主张增加对地主的课税，减轻由资本负担的课税，以维护资本的利益和发展生产的要求。
12、李嘉图理论体系的缺陷。
两个不可克服的矛盾。
第一个矛盾：是资本与劳动交换和价值规律的矛盾。认为工人出卖的是劳动，工资是劳动的价
格。依据这一观点，如果资本与劳动的交换是等量劳动相交换，就无法说明资本家所得的利润
由何而来；如果二者相交换，资本家所得不仅能补偿资本还有利润，那么交换必定是不等价的，
与价值规律是相矛盾的。不能区分劳动和劳动力，因而不能对此矛盾作出科学解释。
第二个矛盾：是等量资本获得等量利润和价值规律的矛盾。两个数量相等的资本，有机构成
不同，如果剩余价值率相同，按照劳动价值论二者生产出来的商品必然价值量不同，剩余价值
量不同，利润率不同。认为等量资本获得等量利润是一个普遍的规律。显然，如满足这一规律
的要求，商品就不能按劳动决定的价值出卖，二者存在着不相容的矛盾。
第四章 古典经济学的演变
一、对价值的分析
•1、价值的庸俗化
用效用价值论、生产费用论、供求论来代替劳动价值论。
•vulgarising of classical political economy
•抛弃掉古典政治经济学中包含的科学因素，而只论述资本主义生产方式的外部的、表面的现象
的经济学体系。
•古典政治经济学的庸俗化，开始于 18 世纪末 19 世纪初。英国从 18 世纪 60 年代开始了工业革
命，1789 年法国爆发了资产阶级革命，无产阶级和资产阶级间的阶级矛盾和阶级斗争开始尖锐
化，这就促使一些经济学家逐步把古典政治经济学理论庸俗化以适应新的阶级斗争的需要。
2、人物
•从 18 世纪末到 1830 年这一段期间，主要代表人物是法国的 J.-B.萨伊，英国的 .马尔萨斯、
J.穆勒和 .麦克库洛赫等。他们分别以¡°注释¡±或¡°通俗化¡±A.斯密、D.李嘉图著作的形式，把
古典政治经济学经济理论庸俗化。
•1830 年之后，法国和英国资产阶级夺得了政权。在这个时期，主要代表人物是英国的 .西
尼尔（1790～1864）、.穆勒，法国的 F.巴师夏等。他们直接采用¡°修正¡±或¡°补充¡±古典政治
经济学某一理论观点的形式而使其进一步庸俗化。他们仍然自称是斯密、李嘉图的继承者，但
对古典经济学进行根本性的修正。
•.穆勒的理论体系却是 19 世纪上半叶各派庸俗经济学的大调和大综合。他在 1848 年出版的
《政治经济学原理，及其在社会哲学中的若干应用》一书，是 19 世纪中叶以后的几十年间西方
最流行、最有权威的经济学教科书。他的体系在某种意义上是宣告古典学派时代的终结。
二、萨伊
萨伊，J.-B. Jean-Baptiste Say （1767～1832）
法国庸俗政治经济学的创始者和奠基人。萨伊的经济理论对以后的有很大影响。
1、生平和著作。
•1789 年法国爆发大革命时，他正在一家人寿保险公司任职，拥护当时大资产阶级的执政，积
极参加政治活动并一度从军。雅各宾派上台后，他感到不满转而反对革命。
•1794～1799 年，萨伊任《哲学、文艺和政治旬刊》的主编，于该刊发表经济文章，批评国民
大会活动，得到拿破仑（1769～1821）的常识，被委任为法官，又临时派往财政委员会工作。
•1803 年，他出版《论政治经济学，或略论财富是怎样产生、分配和消费的》（简称《政治经
济学概论》）一书，宣扬斯密的贸易自由放任思想，由于拒绝拿破仑要他彻底修改全书的要求而
被降职，最后被迫辞去公职。
•1805 年他与人合伙开办机器纺纱厂，至 1813 年停办。1815 年波旁王朝复辟，他又受到重视，
被派往英国考察工业。1816 年起先后在法国阿森尼大学和工艺学院讲授政治经济学，他把讲稿
整理为《实用政治经济学全教程》（共 6 卷）在 1828～1829 年间出版。1830 年萨伊还担任过法
兰西学院政治经济学教授，1832 年 11 月 15 日逝于巴黎。
•他的主要著作除上述二书外，尚有《政治经济学入门》（1815）、《关于政治经济学各方面的问
题，特别是商业普遍萧条的原因给马尔萨斯先生的信》（1820）、《政治经济学杂录和通讯》
（1833）。
2、¡°三分法¡±。
•萨伊将政治经济学划分为三个部分，即财富的生产、财富的分配、财富的消费，这就是著名
的政治经济学¡°三分法¡±。
•他把物品满足人类需要的¡°内在力量¡±叫做¡°效用¡± ，认为生产不创造物质，只是创造效用。
物品的效用是物品价值的基础。
3、三要素论。
•萨伊认为生产是由生产三要素：劳动、资本、土地共同协力进行的，价值不全由劳动决定。
生产三要素分别提供¡°生产服务¡±，从而创造了效用，创造了价值。这就是以生产三要素论为基
础的庸俗效用价值论。
•对这三种生产要素的使用，要支付代价，也就是对它们各自提供的生产性服务要给予报酬，
劳动得工资、资本得利润、土地得地租。它们组成商品的生产费用，然后，用生产费用来决定
价值。
•他还把生产费用和供求论结合起来，借助于供求关系，以随供给和需求的变动而变动的价格
作为测量物品价值的尺度。
4、分配¡°三位一体¡±公式。
•萨伊利用他的生产三要素论来说明工资、利润（利息）、地租的来源。
•他认为劳动、资本和土地各自提供¡°生产服务¡±，创造效用、创造价值，因而也创造了自己
的收入，即劳动¡ª工资、资本¡ª利润、土地¡ª地租，这就是¡°三位一体¡±公式。
5、销售论－萨伊定律。
•萨伊认为购买效用或价值的手段也同样是由劳动、资本和土地所创造的其他产品所组成的，
于是，生产就给产品创造需求。
•他认为货币并非一切交易的目的，只不过是媒介而已，在交换中，它只起¡°一瞬间¡±的作用。
如果一种产品难于脱售而产生过剩，并非由于缺乏货币，而是由于某些产品生产过少所致。
•他由此得出几个结论：生产愈多，销路会愈广；一企业的成功，有助于其他企业，全体利害
与共；进口会给本国产品开辟销路；鼓励消费无益，重要在于激励生产。
•萨伊这一理论被称为¡°萨伊定律¡±，即¡°供给创造自己的需求¡±的市场法则，它被用来论证资
本主义普遍生产过剩的经济危机是不可能存在的，根本否认资本主义存在供求脱节和普遍生产
过剩的可能性。
6、高级工资论。
•萨伊把利润即资本收入划分为互相独立的两个部分：利息和企业主收入。认为利息是对资本的
效用或使用所支付的租金，企业主的收入则是他从事冒险、监督和管理企业的¡°智能和才能¡±的
报酬，归结为企业主高度熟练劳动的报酬即高级工资。
•他认为企业家的¡°智力和才能¡±应得到高的报酬。甚至认为工人的技能也是一种¡°资本积累¡
±，也会获得象企业家那样的报酬，他称其为¡°劳动利润¡±。
三、马尔萨斯
•马尔萨斯，. Thomas Robert Malthus （1766～1834）
•马尔萨斯出生于英格兰的一个土地贵族家庭。1784 年进入剑桥大学耶稣学院。大学毕业后，
一度在家闲居，继又到剑桥大学继续研究。1798 年加入英国教会的僧籍，在英国萨里郡的奥尔
伯里教区任牧师。
1、生平和著作。
•18 世纪末 19 世纪初是欧洲社会变革的年代。产业革命使英国经济取得了很大发展，人口也
迅速增加，但资本主义机器工业的发展，又使广大劳动人民的生活状况恶化，失业和贫困成为
英国严重的社会问题。1789 年发生的法国资产阶级民主革命使英国劳动群众反对失业和贫困的
斗争日趋高涨。在英国出现了 W.葛德文（1756～1836）等人主张社会改革的著作。他们的社会
改革思想十分吸引人心。
•1798 年，马尔萨斯因同他的父亲对葛德文著作的评价不一，匿名发表发表了《论影响社会改
良前途的人口原理，以及对葛德文先生、孔多塞先生和其他作家推测的评论》即《人口原理》，
An Essay on the Principle of Population，阐述自己反对社会改革的理由。
•随后，马尔萨斯到欧洲各地搜集资料，回国之后将原先的小册子加以改写，并于 1803 年出版
了该书的第 2 版，对原先的某些观点作了修正。原先只有 5 万多字的小册子被扩大为 20 万多字
的一部著作，书名也改为《人口原理，或关于其过去及现在对人类幸福影响的见解；以及有关
我们将来消除或减轻由此而引起的灾难前景的研究》（一译《人口原理》，又译《人口论》），并
用真名发表。
•马尔萨斯声称第 2 版大不同于初版，实际上基本观点并无变动，只是在抑制人口增长上加上
了道德抑制，从原先通过增加死亡率改变为降低人口出生率来抑制人口增长。这一著作在马尔
萨斯生前出了 6 版，每版都有新变动，但基本观点没有变。
•1805 年马尔萨斯受聘任东印度公司创办的黑利伯里学院的历史和政治经济学教授，1819 年，
当选为皇家学会会员。
•马尔萨斯的主要著作，还有《地租的性质和增长及其调节原则的研究》（1815）、《政治经济学
原理的实际应用》（1820）、《价值尺度，说明和例证》（1823）、《政治经济学定义》（1827）等。
2、人口思想。
•（1）人口抑制。
•马尔萨斯撇开社会制度，从两个抽象的所谓固定法则出发：
•①食物为人类生存所必需；①两性间的性欲是必然的。
•据此他作出论断，认为人口增殖力比土地生产人类生活资料力，是无限地较为巨大。在无所
妨碍时，人口每 25 年以几何级数率增加，而生活资料，只以算术级数率增加。他说：¡°随便假
定世界有多少人口，比方假定有 10 亿吧，人口将以 1、2、4、8、16、32、64、128、256、 512
那样的增加率增加，生活资料却将以 1、2、3、4、5、6、7、8、9、 10 那样的增加率增加，250
年内，人口对生活资料即将成 512 对 10 之比¡±。
•马尔萨斯认为，由于人类不变的情欲而导致人口增长超过生活资料增长，但人口自然法则要
求两者必须保持平衡。因此，必然发生一种强大的妨碍，来阻止人口增加，这种妨碍就是贫穷
与罪恶。一切生物都有超越为它准备的养料和范围而不断增殖的经常趋势。占优势的人口增加
力，为贫困和罪恶所抑制，使人口和生活资料保持均衡。
•除了饥馑、战争、疫病、贫困等所谓积极抑制以及一切性的罪恶及不正当行为的所谓预防抑
制外，他对于人口增加的妨碍，除贫困与罪恶之外又举出了道德抑制，作为预防抑制的补充。
即无力赡养自己的子女者不要结婚或者晚婚，而在未婚前要保持贞洁。
•这些抑制，和那些遏止人口的优势力量并使其结果与生活资料保持同一水平的抑制，全部可
以归纳为：道德的抑制，罪恶和贫困。他认为所谓道德的预防抑制的有效作用值得怀疑，而人
口的增加只能造成不断的苦难和罪恶。
（2）引伸出以下几点结论。
•①失业和贫困并非社会制度造成，而是人口自然法则作用的结果。任何社会改革和农业条例，
都不可能消除人口法则的压力。废除财产私有制，实行婚姻自由，改善人们的生活水平，势必
刺激人口增加，但生活资料增长总是有限度的，即使建立起平等的社会制度也必然很快陷于瓦
解。
•①马尔萨斯极力反对当时英国实行的济贫法，反对社会改革他认为济贫法使无力维持家庭的
人，也要结婚，生育子女，结果是使得贫民制造贫民。
•①财产私有制是人口自然法则作用的结果。因为财产私有制使人们不致因纵欲而生殖过多的
子女。它是发展人类的能力和智慧，培养和提高人类德性的最良好制度。
•①工人的工资水平和工人的生活随工人人口的增减而进退。
（3）理论的佐证。
•在《人口原理》第 2 版后，他开始运用土地肥力递减规律作为人口理论的依据。他认为当全
部良田被占完后，食物的增加额必然依靠土地的改良。但土地总基金，从一切土地性质来说，
不仅不会递增，而且必然会逐步递减。
•¡°不毛之地的改良，需要时间和劳动的工作，凡稍谙农事的人必然会明了耕作进展的比例而
增加的年产量，和以前的平均增加额比较起来，必然是逐步地并不变的减少下去¡±。
•在他后来的著作中对这一规律论述逐渐加以完备，以此作为他的人口理论的基础。
3、地租思想。
•马尔萨斯认为，地租并非由于土地垄断，而是农产品价格经常超过其生产成本的结果。其原
因是由于土地生产的必需品多于农业生产者的需求量；土地生产的生活必需品自身能造成需求；
肥沃土地较少。
•由此他得出结论说：地租是自然对人类的赐予。高额地租意味着国家富足、土地肥沃、农产
品丰富，低额地租标志着相反的情况。
•马尔萨斯还认为，英国作为独立国家，应该使粮食自给自足
4、利润的来源。
•马尔萨斯是 D.李嘉图劳动价值论的反对者。他认为商品的购得劳动量包括商品所耗费的劳动
加预付资本的利润，把利润直接包括在价值规定中，从而把利润看成是交换得来的让渡利润。
•马尔萨斯看到劳动和资本交换是不等的，认为一切商品的价值都等于它本身的价值加上利润。
马尔萨斯认为工人的劳动耗费已全部得到报酬，认为利润从交换中产生，但资本家之间的交换
不可能产生利润。资本家的利润只能依靠只买不卖的消费者付给，如地主、官吏、牧师等阶层
的购买。否则，就会出现需求不足，产生生产过剩的经济危机。
5、价值论。
•马尔萨斯断言价值不是由生产上耗费的劳动来决定，而由购买到的劳动决定，购买到的劳动包
含了实际耗费的积累劳动和直接劳动再加上以劳动表示的全部预付资本的利润额，这几个部分
构成生产费用。
•他与萨伊一样把供求论引进来，由供求关系来决定生产费用，从而决定价值的大小。
四、穆勒父子
1、穆勒
•（1）生平。 J. James Mill （1773～1836）一译密尔。
•英国经济学家、哲学家、历史学家，李嘉图学派的主要代表人物。出生于苏格兰一个鞋匠家
庭，家境贫困。1790 年入爱丁堡大学学习。1798 年获准当长老会的传教士。但不久放弃僧职改
当家庭教师。1802 年移居伦敦，靠向几家定期刊物投稿维持生活，同时还从事经济学、哲学、
历史等学术研究。
（2）经济思想。
•穆勒认为积累劳动也同直接劳动一样能创造价值。藏在酒窖里的陈葡萄酒在未增添资本和劳
动的情况下，便能增大价值、增加利润，其原因不在于存放的时间较长，时间不产生什么。它
与使用机器相类似，机器是积累劳动，它也在劳动，它与用手直接从事的劳动的不同之处在于
是用手生产的工具间接作的劳动，故同样能创造价值、利润。
•他用工资数量来计算直接劳动的数量，用资本家的收益来计算从属劳动的数量。他还认为资
本家与雇佣劳动之间的交换依然是商品所有者之间的一般交换，其间没有发生什么质的变化。
资本家以预付形式即工资支付给工人，工人就完全得到了将来产品中他应得的份额，资本家在
事实上也已经购买到工人的这一份额，因此，全部将来产品就归资本家所有。至于资本家和工
人各自份额的大小，是取决于双方的讨价还价，它随供求关系的变化而变化。
2、穆勒，.
•（1）生平。 John Stuart Mill （1806～1873）一译密尔。
•英国哲学家、经济学家。J.穆勒的长子。1806 年 5 月 20 日生于英国伦敦，在幼年时便受到良
好的家庭教育，13 岁开始在父亲指导下学习 D.李嘉图的《政治经济学及赋税原理》。 1820 年
旅居法国，结识 J.-B.萨伊和 圣西门等，一年后回国又学习法律和 J.边沁著作。
•1823 年进东印度公司任职，至 1856 年公司变更组织时辞职。在工作之暇为《威斯敏斯特评
论》撰文，宣传边沁功利主义，并研究经济学、哲学、逻辑学。1830 年法国爆发¡°七月革命¡±，
他亲往巴黎观察，对圣西门思想及社会问题产生了浓厚兴趣。
•1844 年出版《略论政治经济学某些有待解决的问题》，1848 年出版《政治经济学原理，及其
在社会哲学中的若干应用》。1859 年发表《论自由》一文，阐述个人自由的一般原则。1861 年
发表《功利主义》，解释功利主义是人类有为他人利益而牺牲自己一生的最大福利的能力。
•他研究 W.汉穆勒顿（1788～1856）的哲学、A.孔德（1798～1857）的实证主义，还研究代议
制政府问题，对这些方面写过若干论著。1865～1868 年当选为下院议员，提出妇女参政权、比
例代表制、爱尔兰土地改革等主张。1873 年出版《自传》，1873 年 5 月 8 日卒于法国阿维尼翁。
（2）思想。
•.穆勒更为资本主义的改良提供论据。他把生产规律与分配规律划分开来，断言财富的生产
规律具有自然真理的性质，人们不能任意选择，是自然的、永恒不变的。财富的分配规律是一
个人类制度问题，取决于社会的法律和习惯，是历史的、可变的。他承认资本主义社会存在分
配不均，认为可以通过某些改良主义措施来消除这一缺点，并且可以通过劳资双方品性上的变
化和逐渐的教化制度来调和它们之间的矛盾。
•.穆勒试图把当时存在的各种经济学理论调和起来，建立一个折衷的经济学体系。他认为价
值不过是¡°一个相对的术语¡±，它并非物品本身一个内在的、实体的本质，仅意味着在交换中所
能获得别种东西。他指出劳动几乎是生产费用的唯一因素，但又认为可以把劳动一词改用工资
来代替。工资是劳动的报酬，而利润是资本家不把他的资本用于消费而用于生产的报酬。这样，
价值决定于生产费用，便决定于工资和利润了。
五、其他
•在¡°七月王朝¡±后期，巴师夏迁居巴黎，从事自由贸易的宣传活动，积极与英国曼彻斯特派
R.科布登（1804～1865）等联系，并于 1846 年建立¡°法国争取自由贸易协会¡±。
•1848 年欧洲革命后，巴师夏写了不少论著来反对当时在法国广泛传播的空想社会主义思想。
在 1848～1849 年法国资产阶级大革命期间，当选为制宪会议和立法会议的代表，抨击临时政府
组织的¡°国民工厂¡±。他的主要著作有《经济诡辩》（1845）、《经济和谐》（1850）。
（2）思想。
•巴师夏认为，社会组织是建立在人类本性的普遍规律之上，经济学研究的是人的欲望、努力
和满足。满足别人的欲望所作的努力，就是提供服务，两种互相交换的服务决定价值。他把服
务交换看作是统治人类社会的¡°最高规律¡±。劳动提供服务，其报酬为工资；资本牺牲即时的满
足、延迟享乐，其报酬为利息。
他论证资本家和工人之间存在着¡°合作¡±的关系，由此得出劳资¡°合作成果¡±在分配方面的一条
重要¡°规律¡±：随着社会进步，资本增加、利息下降，但社会总产品会继续增加；社会总产品中
分配给资本的部分，其绝对量也会增加，但相对量会减少；而社会总产品分配给劳动的部分，
其绝对量和相对量都会增加。
他断言社会一切阶级将会无止境地接近于不断提高的水平，一切人的境况都会不断¡°改善¡±，并
趋向于平等化。他认为劳资双方的利害关系是¡°一致¡±的、¡°和谐¡±的，要求以信任的眼光来对
待资本家，不存在什么阶级对立。
巴师夏强调经济学是研究人们的欲望、努力和满足，满足欲望的努力就是提供服务，互相交换
服务的关系就决定价值。
2、西尼尔。
•劳动是安逸的¡°牺牲¡±，资本是当前享乐的节制，也是¡°牺牲¡±，这两种不同形式的¡°牺牲¡±决
定价值，它们的报酬分别为工资、利润，这两者共同构成生产费用。
•西尼尔就认为劳动和资本之间是一种¡°协力¡±关系，劳动不借助于节制的成果即资本，就不能
正常发挥作用，而节制不借助于劳动也不起作用。
第六章 德国历史学派
一、历史学派概述
1、兴起。
19 世纪 40 年代，德国资本主义的发展还远远落后于英法。在这个特殊的历史条件下，出现了
以国家主义 F.李斯特为先驱的德国历史学派。
历史学派在下列问题上反对 19 世纪中叶以前英法传统经济学：
①以历史归纳法反对抽象演绎法；
①以历史反对理论否认经济规律的存在；
①以国家主义反对世界主义；
①以生产力的培植反对交换价值的追求；
①以国家干预经济反对自由放任。
在上述基本观点的基础上，新历史学派提出了改良主义的“社会经济政策”。瓦格纳把他们的经
济改良主义称为“国家社会主义”，而德国的资产阶级自由主义者则嘲讽地称他们为“讲坛社会主
义者”。
2、演变。
第一次世界大战后，历史学派在德国趋向衰落，虽然它的部分思想后来发展成为法西斯思想体
系来源之一。
历史主义在英国有一个以 .阿什利（1860～1927）为代表的支派。
出现于 19 世纪末盛行于 20 世纪 20～30 年代以后的制度学派，是德国历史学派在美国经济环
境下的特殊变种。它的主要代表有 T.凡勃伦、.康蒙斯、.米切尔等人。他们都把历史学
派的方法具体化为制度演进的研究，否认经济理论的意义，以批判资本主义的姿态出现，提倡
改良主义政策。
3、分类。
历史学派分为旧历史学派和新历史学派两个阶段。
以 W.罗雪尔为创始人的旧历史学派活动于 19 世纪 40～70 年代。他们反对 19 世纪中叶以前的
英法传统经济学，以历史归纳法反对抽象演绎法；以历史反对理论，否认经济规律的客观存在；
以国家主义反对世界主义；以生产力的培植反对交换价值的追求；以国家干预经济反对自由放
任。
随着 70 年代德国资本主义经济的迅速发展和工人运动的蓬勃兴起，出现了以 施密尔、
A.瓦格纳（1835～1917）、L.布伦塔诺（1844～1931）等为主要代表的新历史学派，他们在上述
基本观点的基础上，提出改良主义的“社会经济政策”，因而被称为“讲坛社会主义者”。从 70 年
代起，统治着德国的经济学界。
二、旧历史学派
1、德国历史学派的先驱为 F.李斯特。
李斯特，F. Georg Friedrich List （1789～1846） 德国国民经济学的创始人，历史学派的先驱，
德国保护关税政策的首倡者。
（1）生平。
出身于罗伊特林根一个制革匠家庭。1817 年曾任蒂宾根大学行政学教授，曾被选为符腾堡议
会议员。他主张自由主义的政治改革，屡遭封建势力迫害。1825 年被迫亡命美国，1827 年发表
了《美国政治经济学大纲》。
1832 年作为美国政府驻莱比锡领事返回德国，参加了 1834 年成立德意志关税同盟的活动。
1837 年迁居巴黎。应法国伦理学和政治学院的征文，写了《政治经济学的自然体系》（1837）。
1840 年重返德国，完成了他的代表作《政治经济学的国民体系》（1841）。1842 年发表《农业
制度、小农经济和国外移民》。
晚年倡议英德同盟，写了《德国人的政治经济的民族统一》（1846）。1846 年在去奥地利、匈
牙利的旅行途中，因贫病交迫而自杀。
（2）背景。
19 世纪前半叶，英国完成了产业革命，获得了世界工厂的地位。
A.斯密的自由主义经济学说代表了英国产业资本的利益，而德国还处在封建割据的农业国阶段，
为了发展德国本国的工业，对来自英国的工业品，必须采取保护贸易政策，并在意识形态上对
抗英国的斯密理论。
（3）对斯密的批判。
李斯特指责英国古典经济学不强调经济生活中国民有机体的重要，是“世界主义”和“个人主义”
的经济学。他的国民经济学则强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。
他指责斯密只强调体力劳动而不承认精神劳动也是生产性劳动。
他反对古典学派的抽象、演绎的自然主义的方法，而主张运用从历史实际情况出发的具体的实
证的历史主义的方法。
在经济理论方面，李斯特提出发展国民生产力的理论，批判斯密的单纯“交换价值”的理论。
在经济政策上则主张采取国民主义和保护主义的贸易政策。李斯特的这种历史主义的经济发展
阶段论，形成了德国历史学派的传统和基本特征。
（4）财富思想。
李斯特强调政治经济学必须为本国国民经济的形成提供理论武器。
他认为创造财富的力远比财富本身更加重要。
他认为创造财富的诸生产力，必须要有国家规模的分工和诸生产力的协作与结合，只有在国民
经济整体中农、工、商相互协调、均衡的场合，才能使一个不发达的国家有保障地达到“正常的
国民经济的发展状态”。
（5）发展阶段理论。
李斯特为了发展本国的民族工业，强调国民经济是一个有机的整体，有一个发生发展的历史过
程。他从生产力理论出发，提出了经济发展阶段论。认为经济发展的阶段为：
①原始未开化状态；
①畜牧状态；
①农业状态；
①农工业状态；
①农、工、商业状态。
他认为 19 世纪 40 年代只有英国是处于第五状态，而普鲁士德国则处于第四状态，必须向“正
常国民经济秩序”的第五状态发展。
李斯特的历史主义的方法，成为德国历史学派的方法论。这种历史的方法是“历史·理论·政策”
统一体系下的历史方法，是历史的实用主义。
2、罗雪尔。
W. Wilhelm Georg Friedrich Roscher （1817～1894）德国历史学派创始人
（1）生平和著作。
出生于汉诺威的高级法官家庭，在格丁根大学和柏林大学专攻历史学和政治学。1840 年任格丁
根大学历史学及国家学讲师。
1843 年出版了被称为“历史学派宣言”的代表作《历史方法的国民经济学讲义大纲》，该年他升
任副教授，1844 年任教授。
1848 年他应莱比锡大学之聘担任政治经济学讲座，在这里任教达 46 年。
他的主要著作还有：
《国民经济学体系》（1854～1894）成为德国大学的教科书和文官考试的参考书，广为普及，
为德国资本主义的形成及反对工人运动进行辩护。
他的经济学说史著作有《16 和 17 世纪英国国民经济学说史》（1851～1852），《德国国民经济
学史》（1874）。
（2）国民经济的解剖学和生理学。
罗雪尔的经济学是建立在国民经济有机体的观点和历史的相对主义的基础上的，是当时德国资
产阶级和封建容克贵族相妥协的产物。
罗雪尔认为国民经济学绝不单纯是致富术，单纯的“货殖术”。而是寻求去分析人类、判断和控
制人类的一种政治科学，其目的在于记述各国国民在经济上想些什么、要求些什么、感受些什
么、做了些什么努力、获得了些什么、又为什么去努力和怎样才达到成功。这种记述并且要和
法律史、国家史以及文化史相结合，才能做到。
他不主张树立什么经济理想，而主张研究国民经济的性质和需求、满足国民经济任务的法律措
施以及它们所带来的效果。
他称他的经济学的方法是历史的方法或历史的生理学的方法，因此他的经济学是“国民经济的
解剖学和生理学”。
（3）历史时期
他认为历史的方法对任何一种经济制度决不应轻率地一律予以颂扬或一律予以否定，只有从历
史的类比中获知未来经济发展的方向。
他主张国民生活和动植物一样，要经过四个发展时期：幼年期、青年期（开花期）、成年期（成
熟期）和老年期（衰老期），每个国家的发展要受三个主要经济要素即自然、劳动和资本所决定。
他认为资本这一要素最占优势的时代是各国国民最幸福的时代。但不久它将进入衰老期，要采
取国家干预的人工治疗。
他认为人类的经济动机，既有利己心，也有公德心。
他尊重国民经济的自然法则，这和后来的克尼斯以及施密尔等人有不同之处，但他本人对自然
法则究竟是什么，也并不明确。
三、新历史学派
1、简述。
19 世纪 70 年代以后，德国产业资本壮大，日渐走向垄断资本主义，其内在矛盾开始显露。1873
年的经济危机引起了中产阶级的没落，工人阶级失业和贫困，社会问题严重。德国社会民主党
宣传马克思主义，开展了工人运动。
为了对抗马克思主义，缓和阶级矛盾，新历史学派一方面继承了旧历史学派的遗产，一方面提
出了各式各样的社会改良主义。
他们认为只要求工人克制和节约，不能解决问题，还必须从意识形态上批判“世界主义”、“经
济人”的利己心的理论前提，以及古典学派的“唯物主义”。
在施密尔等人的发起下，1872 年成立了“社会政策学会”，参加这个学会的经济学家一般都属于
新历史学派，也被称做“讲坛社会主义者”。其中著名的除施密尔、瓦格纳和布伦塔诺之外，还
有 A.黑尔德（1844～1880）、.克纳普（1842～1926）和 K.比歇尔（1847～1930）等。
2、瓦格纳，A.。
Adolph Heinrich Gotthilf Wagner （1835～1917）
（1）生平和著作。
生于德国的埃朗根。
1853～1857 年在格丁根及海德堡大学学习法律和国家学。1858 年任维也纳商学院教授，1863
年转任汉堡大学教授，1868 年转弗赖堡大学、1870 年转柏林大学任教授，讲授财政学、经济学
和统计学。
初期受英国古典学派影响，主张自由主义，以后参加了社会政策学会，支持 俾斯麦（1815～
1898）的政策，并组织基督教社会党，既反对古典经济学的自由主义，又反对马克思主义，提
倡 .洛贝尔图斯－亚格措夫（1805～1875）和 F.拉萨尔的国家社会主义。
他的主要著作有：
《政治经济学读本》（1876），
《财政学》（1877～1901），
《政治经济学原理》（1892～1894），
《社会政策思潮与讲坛社会主义和国家社会主义》（1912）。
（2）国民经济组织思想。
瓦格纳将国民经济划分为三类组织：
•①营利性经济组织；
•①慈善性经济组织；
•①强制的共同经济组织。
其中强制的共同经济组织位于个别经济组织之上，它必须保障历史所赋予国家的历史任务得以
完成。
他认为国家经费是生产性的，它将转移到国民每年生产的总值中。
（3）累进税制。
他提出累进税制，主张“国家经费膨胀的法则”。他强调国家救助是社会改良的主要支柱。
他的国家社会主义排除工人阶级的参加，主张“先上层，后下层”，认为工人阶级是国家社会主
义政策的受益者。
他认为社会政策只不过是消除分配中的弊害。他不承认自己仅仅是“讲坛社会主义者”，而自认
为是洛贝尔图斯－亚格措夫的门徒，是国家社会主义者。
3、布伦塔诺。
一般称他为新历史学派左派或自由派。
（1）生平和著作。
他曾就学于都柏林、慕尼黑、格丁根、海德堡和柏林大学。
1871～1872 年发表了《现代工会》。1872 年参加筹备社会政策学会的成立，1872 年任布雷斯
劳大学副教授，1882 年在斯特拉斯堡大学任教，1889 年转至莱比锡大学，1891 年又转到慕尼
黑大学任教授，讲授经济学、经济史及财政学，直至退休。
他的主要著作还有
《历史中的经济人》（1923）、
《英国经济发展史》（3 卷，1927～1929）、
《劳动时间、工资与生产的关系》（1876）等。
（2）经济思想。
布伦塔诺的根本立场是主张工人阶级的团结自由。他承认劳动力在现代科学中是商品，有它的
时代的特殊意义，工会的首要任务在于使工人从不幸的境遇中解放出来，保障最低生活费用的
工资水平。
他反对“工资基金说”，认为工资的源泉不在于企业家的流动资本，而完全在于消费者的购买力。
他认为提高工资、缩短工时，绝不影响工效，反而可以促进企业家采用机器，工资最高的工人
反而会成为最廉价的工人。
他反对政府的强制保险，主张工人自己管理失业保险。在农业和商业政策方面，他主张自由主
义，土地可以自由处理。他和瓦格纳不同，他主张由下而上地推动社会改良。
布伦塔诺主张工会的任务在于使“劳动力”这种商品获得有利的出售条件。
他没有提出工人阶级的解放，不主张工会是革命的团体，不提倡消灭阶级的剥削和差别，始终
停留在“社会政策的自由主义”，始终没有摆脱古典经济学自由主义的影响和从个人主义利己心
出发的社会改良主义的立场。
4、施密尔。
德国新历史学派的创始人、典型代表。
（1）生平和著作。
施密尔， Gustav von Schmoller （1838～1917）
生于符腾堡海尔布隆市的一个官吏家庭。毕业于蒂宾根大学。1864 年任哈雷大学教授，1872
年转任斯特拉斯堡大学教授，1882 年任柏林大学教授，至 1912 年退休。
1884 年任普鲁士枢密院顾问。1873 年发起“社会政策学会”并担任主席。1878 年后，主持《国
家科学和社会科学研究》丛书的编审，1881 年创办《德意志帝国立法、行政和国民经济学年鉴》
（简称《施密尔年鉴》）。
主要著作有：
1870 年出版《19 世纪德国中小企业发展史：统计调查和国民经济调查》
《论法律和国民经济的基本问题》（1874～1875）、
《国家科学和社会科学方法论》（1883）、
《重商主义及其历史意义》（1884）、
《17～18 世纪普鲁士国家的宪法史、行政史和经济史研究》（1898）、
《一般国民经济学研究》（1900～1904）。
（2）中产阶级思想。
施密尔早年属于自由主义思想。他要求中间阶层，即处于大资本与工人阶级之间的中小企业、
中小商人、自耕农保持独立自主的稳定地位。
提出保护“中产阶级”，对自耕农和手工业者采取保护和救济，对新的中等阶层和工人阶级采取
社会改良政策，这样可以维持资本主义秩序的稳定。
施密尔反对工会，反对工人罢工，宣扬一种“合法的强权君主制”，赞同 俾斯麦（1815～
1898） 颁布的“反社会党人法”，吹捧俾斯麦。
（3）对旧历史学派的批判。
他既排斥古典经济学的抽象的逻辑的方法，又反对旧历史学派急于寻求普遍性规律。他提倡国
民经济学的道德理念，主张历史的伦理主义的经济学体系。他把自己的方法称为“历史的统计方
法”。
他强调史料即使不带有思想，仍有一种相对的价值，而思想如不根据史料，则将是一种“妄
想”。他认为国民经济学是介乎应用的自然科学和比它更重要的精神科学之间的科学，经济现象
既属于自然的技术的关系，又属于伦理的心理的关系，经济结构不外是由这种经济法规和伦理
所规定的生活秩序。
他把生产、交换、分工、劳动、工资等经济范畴，既看作是经济技术范畴又看作是伦理心理的
范畴。由于施密尔强调了历史的经济学是以伦理主义为基础，所以新历史学派又被称为“历史的
伦理学派”。
（4）方法论论争。
19 世纪末施密尔曾受到奥地利学派 C.门格尔的批判，展开了著名的“方法论论争”，又受到 M.
韦贝尔（1864～1920） 的批判，展开了“价值判断论争”，暴露了施密尔的伦理的历史主义经济
学缺乏独自的理论体系，只不过是对个别史实的记述和史料的汇集，是为德国容克地主和资产
阶级相结合的统治阶级服务的。
施密尔的“中派”或“保守派”的立场以及他的妥协折衷主义的性格，极为鲜明，最后终于投降到
俾斯麦的反动统治的一边。
他所主张的社会改良，主体力量是有机体的国家、道德的国家、“社会的君主制”的普鲁士国王、
有能力的公正的官吏，还有所谓“贫者之君王”。
四、历史学派的解体及其影响。
随着 1890 年俾斯麦的下台和取消反社会党人法，新历史学派存在的基础开始动摇，进入了衰退
解体的过程。
1、门格尔
1883 年奥地利经济学家 C.门格尔发表《关于社会科学，特别是政治经济学方法的研究》，批判
历史学派不能区别理论科学、历史科学和政策实践的关系，将经济现象的历史记述和经济理论
的历史性相混淆，在方法论上缺乏理论分析和抽象，陷入了世俗的经验主义，因此缺乏“精密的
方”，放弃对“精密法则”的研究。
门格尔强调理论经济学正像自然科学中的物理学、化学一样，主张理论是经济学的中心，而历
史只不过是它的辅助。施密尔立即在《施密尔年鉴》上发表了反批判文章《国家科学和社会科
学方法论》（1883），接着门格尔又针对施密尔的文章，发表了《德国国民经济学中历史主义的
谬误》（1884），施密尔不予回答。
他们二人之间的争论虽然就此结束，但在双方门下弟子之间却持续了 20 多年，学说史上称之
为“方法论论争”。
从此以后，历史学派逐渐衰落解体，而完成这解体过程的还有待于历史学派内部韦贝尔的批判，
即所谓“价值判断论争”。
2、韦贝尔
韦贝尔 1904 年发表了《社会科学和社会政策认识的“客观性”》，批判施密尔将伦理道德和经济
借科学的名义混合在一起，用道德和法律来挽救经济生活中由于利己心所带来的弊端，这是在
科学中渗进了“价值判断”。他主张在社会科学中应该将经验的认识与价值判断加以区分，作为
经验科学的社会科学，任务在于寻求客观真理。至于希图发现理想和规范，为实践寻求对策，
这属于主观的“价值判断”问题，这里有无数的不同的价值观在斗争，只有让人们自由去选择和
评价处于“诸神斗争”中的各种价值。这即是韦贝尔所提出的“价值的自由性”。
他还提出“理念型”作为社会科学方法的基本概念，认为用这个基本概念和方法可以保持社会科
学的“客观性”和“价值的自由性”。施密尔在 1911 年《国家科学辞典》第八卷中，进行了反驳，
施密尔认为各种对立的价值判断是阶级利害对立的表现，而历史的最终目的在于协调、统一在“共
同福利”这一理想上，按照这个理想可以对各种价值判断作出共同评价。
韦贝尔把这种主张讥笑为“伦理的进化论”，平庸之至。桑巴特、布伦塔诺等都支持韦贝尔的主
张，桑巴特在《现代资本主义》（1902）一书中，则运用他自己的发生论的、体系论的方法研究
经济史。
第一次世界大战后，德国出现了空前的通货膨胀，历史学派缺乏理论，束手无策，许多经济学
家都纷纷脱离历史学派，历史学派终于解体。德国的社会政策学会也在 1935 年被纳粹党所镇压
而解散。
3、桑巴特，W.
Werner Sombart （1863～1941）
（1）生平和著作。
德国历史学派解体时期的经济学家、社会学家。生于德国的埃姆斯莱本。曾在比萨和柏林大学
学习法律和经济学。柏林大学毕业后，留学意大利。1906 年被聘为柏林商学院教授。
1917 年接替 A.瓦格纳（1835～1917）任柏林大学教授，1931 年退休，被聘为名誉教授。1904
年与 M.韦贝尔（1864～1920）等合编《社会科学和社会政策》等杂志。
主要著作有
《19 世纪的社会主义和社会运动》（1896，1924 年第 10 版改名为《无产阶级社会主义》），《无
产阶级》（1906），《犹太人与经济生活》（1911），《资产者:现代经济人的思想史》（1913），《现
代资本主义：从始至今的全欧经济生活历史体系的表述》（1902），《三种国民经济学》（1930），
《国民经济学与社会学》（1930），《德国社会主义》（1934），《社会学》（1936），《论人类》
（1938），《世界观、科学与经济》（1938）等。
（2）希特勒的辩护人。
桑巴特青年时期曾倾向于马克思主义，但自第一次世界大战后，逐渐走向反动，公开反对马克
思主义阶级斗争理论。
德国法西斯分子上台后，他所著的《德国社会主义》倾向于“民族社会主义”，终于成为希特勒
国社党的辩护人。
他认为经济现象应该与历史的社会的整体联系起来理解，经济学应该是“经济社会学”。
（2）经济学说划分
他将历史上的经济学说划分为三类：
①规范的经济学；
①叙述的经济学；
①理解的经济学。
他认为重农主义和古典学派是“规范的”、“叙述的”经济学，历史学派是“叙述的”、“理解的”经
济学，他强调理解的经济学。
桑巴特本是 施密尔的学生，在施密尔与 C.门格尔的“方法论论争”以及与韦贝尔关于“价
值判断论争”之后，他一面继承了历史学派的遗产，一面企图克服历史学派缺乏理论体系的缺陷。
他认为历史的记述不应有“价值判断”，因为“价值判断常常是主观的，而且只能是主观的。”
（3）经济体制和时代划分
在《现代资本主义》一书中，他使用了“经济体制”与“经济时代”两个基本概念，来作为理论与
历史的统一体系和方法。
所谓“经济体制”是指具有一定性质和类型的经济生活方式，即受一定的经济思想所支配，应用
一定的技术的劳动组织。由这种精神、技术和劳动组织所形成的经济体制，构成其“理念型”。
运用这种“理念型”工具来观察、分析经济生活中的各种现实，并用它来测定与各个具体的历史
现实之间的差距。
桑巴特的“经济时代”概念是和他的“经济体制”概念相呼应的，他把这种纯粹的“理念型”的“经济
体制”，规定为“全盛时期”，即高度发达时期。在“全盛时期”的前后，掺杂有其他经济体制的过
渡期。在“全盛期”以前，则为“初期”或“早期”，以后则为“后期”或“晚期”。
他认为不同的经济时代，各受一种经济意识所支配，这种经济意识形成经济生活方式，创造一
种经济的劳动组织。他认为资本主义发展的动力是“资本主义精神”。
他根本否定生产力与生产关系的矛盾是社会发展的根本动力，否定历史发展客观必然的规律性，
而强调经济意识或精神，陷入了主观历史唯心主义。
第七 章 边际主义
一、产生及发展。
1、边际主义概述。
•是 19 世纪 70 年代初同时出现于西欧几个国家的一个影响最大的新流派。
•边际学派最初是以主张边际效用价值论而出现的。
•奠基者是几乎同时独立提出主观价值论的三位经济学家：英国的 .杰文斯、奥地利的 C.门
格尔和法国的 L.瓦尔拉斯。
•在其发展过程中，形成两个大支派:
–一个是以心理分析为基础的心理学派，其主要代表是奥地利学派的 C.门格尔、 维塞尔和
柏姆－巴维克等人；
–另一个支派是以数学为分析工具的，以英国的 .杰文斯、洛桑学派的 L.瓦尔拉斯和瓦尔拉
斯的继承人 V.帕累托为代表的数理学派。
2、继承与批判。
•边际学派也是以 19 世纪中期以前传统经济学的反对派面目出现的。对抗马克思主义劳动价值
论。但在方法论上，他们却是传统经济学的拥护者和发展者。
•19 世纪的 80 年代就曾出现了发生于门格尔和新历史学派领袖施密尔之间的关于方法论的一场
大论战。
•然而边际学派的影响在于他们以边际效用价值论来否定古典学派的劳动价值论和 19 世纪初叶
以后的成本价值论，再在这个基础上，提出了“归算论”、“时差利息论”、“边际生产力论”等主
观的分配论，以否定剩余价值论。
•边际效用学派在 19 世纪 80～90 年代得到很大发展。一方面，边际效用价值论本身愈益完备和
系统化；另一方面，边际效用原理又被扩大和引伸到分配领域，实现了边际效用理论的普遍化。
•与 J.-B.萨伊等人的“效用价值论”不同，边际效用价值论认为：一物要有价值除有效用之外还必
须“稀少”，即数量有限，以致它的得、失成为物主快乐或痛苦所必不可少的条件。
•例如一杯水对井边的人而言，倒掉也毫不在乎，这时，这杯水只有效用而无价值；但对沙漠旅
行者而言，水壶中剩下的最后一杯水，有了它如获甘泉玉露，没有它则不胜口渴的痛苦，于是
这杯水就产生了价值。
•它承认这是主观价值，并认为经济学上讲价值就应该只指这种主观价值。
•市场价格无非是根据这种主观价值所作的估价而形成的。
3、方法论。
•边际效用学派在方法论上以反对德国历史学派相标榜，主张抽象演绎法。
•他们把人类社会的经济生活归结为人的无限欲望和数量有限的资源之间的关系，把人的欲望及
其满足作为研究的对象和出发点。
•他们又认为个人的欲望决定人的经济行为及其后果，而个人行为的最高原则是追求最大限度效
用，即以最小代价获得最大欲望满足。这样，鲁宾逊式的孤立个体为追求个人欲望满足而适当
地处理同周围有限资源的关系时的主观心理活动，以及这种心理活动所支配的行为，就成为该
学派进行理论分析和数学论证的依据和典型模式。
•再把这一模式的法则扩大到资本主义自由竞争和财产私有制的条件之下，便引伸出被认为适用
于各种经济发展条件的普遍经济规律。他们把社会看作个人的机械总和，认为孤独的个体经济
是复杂的社会经济的缩影。
4、边际效用价值论。
•边际效用学派的理论基础是边际效用价值论。
•商品价值是一种主观心理现象，表示人对物品满足人的欲望能力的感觉和评价；
•价值来源于效用，又以物品稀缺性为条件；
•价值尺度是边际效用；
•不能直接满足人的欲望的生产资料的价值，由其参与生产的最终消费品的边际效用决定；
•物品市场价格是买卖双方对物品效用主观评价彼此均衡的结果，如果其他商品价格不变，则某
一商品的价格只由该商品供求双方的主观评价来调节，并由能使供求达于均衡的边际评价来决
定；
•如果考察所有商品在相互影响和制约条件下的价格决定，则各商品的价格之比应等于他们的边
际效用之比。
二、代表人物
1、戈森，.
•德国经济学家 .戈森（1810～1858）是边际效用论的主要先驱者。
•他在《论人类交换规律的发展及由此而引起的人类行为规范》（1854）中，重申了效用价值论，
同时提出了人类满足需求的三条定理（后来被称为“戈森定理”），从而为边际效用价值论奠定了
理论基础。这三条定理是：
•①欲望或效用递减定理，即随着物品占有量的增加，人的欲望或物品的效用是递减的。
•①边际效用相等定理，即在物品有限条件下，为使人的欲望得到最大限度满足，务必将这些物
品在各种欲望之间作适当分配，使人的各种欲望被满足的程度相等。
•①在原有欲望已被满足的条件下，要取得更多享乐量，只有发现新享乐或扩充旧享乐。
2、杰文斯，.
•William Stanley Jevons （1835～1882）
•英国经济学家、统计学家和逻辑学家，
•边际效用学派的创始人之一，
•数理经济学派早期代表人物之一。
（1）生平和著作。
•出生于利物浦一个铁器商人家庭。16 岁时到伦敦大学学院学习化学和生物学，并对工业经济
产生兴趣。后因家庭破产辍学。1853 年去澳大利亚的悉尼造币厂任职，1857 年开始自学政治经
济学。
•返回英国后，复学于伦敦大学学院，1860 年毕业。1866 年任曼彻斯特欧文斯学院逻辑学、道
德哲学、政治经济学教授。1876 年转任伦敦大学学院教授，1880 年退职。两年后在一次游泳中
溺死。
•主要著作是《政治经济学理论》（1871）。提出了“最后效用程度”价值论。门格尔在同年出版的
《国民经济学原理》中提出，物品价值取决于该物品所提供的各种欲望满足中最不重要的欲望
满足对人的福利所具有的意义。
•《略论政治经济学的一般数学理论》（1862）、
•《关于周期性商业波动的研究》（1884）等。
（2）经济思想。
•杰文斯较系统地把边际效用论与数学结合起来，运用数学方法研究和表述经济范畴和规律，企
图建立一套新的“数理经济学”理论体系。
•杰文斯以主观效用作为分析价值的基础，认为物品对人能产生“快乐”和避免“痛苦”，因而具有
效用，这种效用决定物品的价值。物品效用的大小从而价值的高低以人在不同情况下对苦乐的
主观估计的变化为转移。
•但杰文斯不是一般地用主观效用、而是以“最后效用程度”来解释价值。他把一种物品的总效用
和这种物品的一个部分在一定时间对一个人的效用区别开来。
•照他的看法，一种物品随着其总量的不断增加，该物品对人的每单位效用是递减的，而最后增
加的物品单位对人所提供的效用程度，即是最后效用程度。
•这种最后效用程度也就是人对物品增加到某一单位上所表现的需求强度，它直接关系到人的快
乐和痛苦，和总效用相比，它对人的福利具有更大的重要性，因此它是决定和衡量物品价值的
标准和尺度。
•这里，最后效用程度不是指一批物品中最后一个增加单位所提供的效用量，而是指这个效用量
和物品增量的比例。因此在杰文斯那里，价值不具有任何客观物质内容，而只是一种主观的数
量关系。
•他提出一个“定理”：两种商品之间的交换比例等于交换后双方所有的这两种商品量的“最后效
用程度”比例的倒数。这就是说，交换后这两种商品对双方的最后效用程度与两者的价格成比例。
在这种情况下，交换即处于均衡状态，买卖双方都可以从交换中获得最大满足。
3、克拉克，.
John Bates Clark （1847～1938）边际学派在美国的主要代表。提出了为利润、利息、地租等不
劳而获的收入作辩解的边际生产力论。
（1）简介。
•1872 年毕业于美国阿默斯特学院，后在德国海德堡大学从德国历史学派人物 .克尼斯
（1821～1898）进行研究，后来又到瑞士苏黎世大学进修。
•1875 年回美国，任卡尔顿学院经济学、历史学讲师，两年后升教授。1882 年起，改任史密斯
学院教授。
•1893 年任阿默斯特学院教授，同年当选为美国经济学协会会长（1893～1895）。
1895～1911 年任《政治科学季刊》主编。1895～1923 年退休前，一直在哥伦比亚大学任教授。
（2）著作主要有：
•《财富的哲学：经济原理新阐述》（1886），书中对边际效用原理作了阐述，并对古典经济学的
一些原理进行了批判。
•《财富的分配：工资、利息和利润理论》（1899），书中论证了“边际生产力论”，被誉为“以现
代方式出现的第一部主要的美国著作”。
•《经济理论纲要》，1907，比较详细地论述了“动态经济”。
（3）对经济学的划分。
•克拉克的理论，集中表现了美国资产阶级经济学的特点，这就是折衷调和。
•克拉克最早把政治经济学分为一般经济规律、静态经济学和动态经济学三个自然部分，以代替
J.-B.萨伊关于政治经济学对象的“三分法”（生产、分配、消费）。克拉克认为：
•政治经济学的第一部分包括财富的一般现象，凡有关取得和使用财富的过程，不管在什么社会
条件下发生，都属于这个部分的研究范围。
•第二部分包括静态的社会经济，它说明如果社会是有组织的，如果社会的组织形式和活动方式
毫无变化，财富将会有什么变动。
•第三部分包括动态的社会经济，它说明由于社会的组织形式和活动方式不断变化，社会财富和
社会福利会发生什么变化。
•所谓“一般经济规律”是指效用递减规律、特殊（资本、劳动）生产力规律和生产力递减规律，
并在此基础上形成其“边际生产力论”。克拉克把一般经济规律看作静态经济学和动态经济学的
前提，把静态模式下说明分配问题的“边际生产力论”作为其理论的核心，企图说明收入的分配“受
着一个自然规律的支配”，工人和资本家都得到了自己所创造的产品，公正合理，不存在任何剥
削。
（4）分配论
•在分析工资和利息时，克拉克从生产要素论和生产力递减规律出发，认为在资本数量不变的情
况下，如果继续增加工人，每增加一单位的工人，则平均每一个工人分摊到的装备就会减少，
每一单位劳动生产出来的产品也会比原来的少。最后增加的那一单位工人的劳动生产力最低，
这就是所谓“劳动边际生产力”。“劳动边际生产力”不仅决定边际劳动的工资，而且还决定所有
与其相同的熟练程度工人的工资。
•同样，假定工人人数不变而资本加多，则在资本加多之后，每一单位资本所生产的产品将少于
前此每一单位的资本的产品。最后追加的那一单位资本的生产力称为“资本边际生产力”。“资本
边际生产力”不仅决定边际资本的利息，而且决定其他部分资本的利息。
•克拉克又把土地归入资本，地租被视为土地投资的报酬，按资本边际生产力决定。
（5）利润。
•克拉克把利润说成是“动态经济”的范畴。
•在静态经济中，由于自由竞争的作用，社会总产品是由工资和利息两部分组成，利润是不存在
的。
•只是在动态经济中，由于动态力量的作用，尤其是生产技术的改造，就会使其生产成本低于市
场价格，在支付工资与利息之后还有余额，这个余额就构成利润。
•在克拉克的经济理论中，资本家和企业家是截然分开的，资本家是生产资料的所有者，其收入
是利息。
•企业家是企业的组织者、领导者，其收入在静态经济中是工资，在动态经济中则是工资加利润。
但动态本身是过渡性的，当过渡到一个新的“静态经济”后，利润将转化为工资和利息的增额，
而且主要的是转化为工资的增额。
4、边际效用学派的影响。
边际效用学派对资产阶级经济学有广泛而深远的影响。
•边际效用论和边际生产力论是以 A.马歇尔为代表的英国剑桥学派的理论支柱之一，又是现代
资产阶级微观经济学的重要组成部分。
•.凯恩斯完全接受了包括边际生产力分配论在内的边际原理和方法，将它推广应用于分析宏
观经济范畴，从而使边际原理成为现代资产阶级宏观经济学的重要工具之一。
•由杰文斯和洛桑学派倡导的数学分析方法，在 20 世纪 30 年代以后的资产阶级经济计量学中被
大大地发展了。
三、奥地利学派
1、产生背景
•近代边际效用学派中最主要的一个学派。产生于 19 世纪 70 年代，流行于 19 世纪末 20 世纪初。
因其创始人 C.门格尔和继承者 维塞尔、 柏姆－巴维克都是奥地利人，都是维也纳大
学教授，都用对边际效用的个人消费心理来建立其理论体系，所以也被称为维也纳学派或心理
学派。
主要代表作有
•门格尔的《国民经济学原理》（1871），
•维塞尔的《自然价值》（1889），
•柏姆－巴维克《资本与资本利息》中的第一卷《资本利息理论的历史和批判》（1884）、第二卷
《资本实证论》（1889）。
•柏姆－巴维克的《马克思体系的终结》（1896）也有较大的社会影响。
2、方法论
•奥地利学派反对德国历史学派否定抽象演绎的方法以及否定理论经济学和一般规律的错误态
度，也反对英国古典学派及其庸俗追随者的价值论和分配论，特别是反对 D.李嘉图的劳动价值
论。
•它认为社会是个人的集合，个人的经济活动是国民经济的缩影。
•通过对个人经济活动的演绎、推理就足以说明错综复杂的现实经济现象。它把社会现实关系中
的“经济人”，抽象还原为追求消费欲望之满足的孤立个人；把政治经济学的研究对象从人与人
之间的生产关系改变为研究人与物的关系，研究消费者对消费品的主观评价，把政治经济学变
成主观主义的个人消费心理学。
3、主观价值论
奥地利学派的理论核心是主观价值论，即边际效用价值论。
•①价值是主观的，是物对人的欲望满足的重要性。
•①价值的成因是效用加稀少性；价值量的大小也只取决于边际效用的大小，与社会必要劳动无
关。
•①价值产生于消费领域，不是生产资料将其价值转移予其产品，相反是产品价值赋予其生产资
料以价值。
•①资本和土地的收入，或是各自提供效用的报酬，或是产生于现在财货与将来财货的不同估价，
与剥削劳动毫不相干。
总之，否定劳动在价值创造中的决定性作用。
4、门格尔，C.
Carl Menger （1840～1921）
奥地利经济学家，奥地利学派的创始人。
（1）生平和著作。
•出生于一个贵族世家，父为律师。1859 和 1860 年，先后在维也纳大学和布拉格大学学习法律。
1867 年在克拉科夫大学获哲学博士学位。
•随后从事新闻事业，经常写一些有关市场的报道，对价格理论产生了兴趣。
•1872 年任维也纳大学讲师，次年又升为教授。1876～1878 年，任奥国皇太子经济学和统计学
教师。1879 年返任维也纳大学政治经济学教授。1892 年曾参加奥国币制改革讨论和币制调查委
员会的工作。1900 年被选为奥匈帝国议会上议院终身议员。1903 年辞去教授职务，继续从事政
治经济学研究。
•主要著作
《国民经济学原理》（1871）、
《关于社会科学，特别是政治经济学方法的研究》（1883）、
《德国国民经济学中历史主义的谬误》（1884）等。
（2）方法论。
•门格尔全面批判了历史学派的方法论，他反对历史学派只注重研究经济史、经济政策从而导致
否定经济理论和经济规律的“历史归纳法”，主张继承古典学派的“抽象演绎法”来研究社会经济，
并借以建立“新”的主观唯心主义的理论经济学体系。
•他企图从个人心理动机和孤立的个体经济出发，阐明社会经济的“永久性、一般性、普遍性”规
律。
•他沿袭德国经济学家 .戈森（1810～1858）的观点，即人的欲望强度随着欲望的逐步满足而
递减，说明财货的价值是由该财货所能满足的各种欲望中“最小、最不迫切的欲望”所具有的意
义决定的。
•当时他虽然尚未使用“边际效用”一词，但已表达了它的基本含义，这个词是后来由他的学生
维塞尔首先提出和使用的。
（3）财货价值思想。
•门格尔完全从主观心理感觉来解释价值、地租、利息、利润等，否定劳动是价值和剩余价值的
唯一源泉。
•门格尔提出理论经济学应当研究“财货与人类欲望满足之间的因果关系”，亦即人与物在消费中
的心理反映关系。
•他从人对财货的满足欲望从而对人的生命和福利所具有的意义的评价中引出价值，并由此论述
了主观价值论的基本观点。照他的意见，人们认识到自己所支配的一定量财货对于满足欲望具
有一定意义，该财货便获得了价值；一切财货的价值都不过是它们在人的欲望满足上所具有的
意义的显现；价值量的大小是由财货满足欲望意义的大小决定的。
•他强调财货价值的本质和尺度都纯粹是主观的，极力否认生产中耗费的劳动同商品价值有任何
联系。在他看来，价值既不是财货本身的属性，也不能独立存在，而是人对财货满足欲望的意
义的判断，因而“它绝不存在于经济人的意识之外”。
（4）财货分类。
•门格尔把财货划分为不同等级：
•消费资料为低级财货，
•生产消费资料的各种生产要素如土地利用、资本利用、劳动力、企业家的活动等为高级（第二、
第三、第四、……级）财货。
•他认为，
•高级财货的价值由它们将要生产出来的低级财货的“预期价值”所决定；
•高级财货总体的价值减去其中生产技术要素（机器、工具等）的价值后的差额，构成土地利用、
资本利用和劳动力的价值；
•这几种高级财货价值的大小，分别由人们因拥有或缺少它们所实现的欲望满足的意义的差额决
定；
•地租、利息、工资分别是由这几种高级财货的价值所决定的价格。
5、维塞尔，
•Friedrich Frieherr von Wieser （1851～1926）
•奥地利经济学家、社会学家，奥地利学派主要代表人物之一。
（1）生平和著作
•出生于维也纳一个高级军官家庭，早年在维也纳大学学习法律，毕业后到奥地利政府机关供职
达 10 年。
•曾去德国，在历史学派的 W.罗雪尔、B.希尔德布兰德（1812～1878）、.克尼斯（1821～
1898）等指导下研修经济学。
•1884 年到布拉格大学任教，1889 年成为该校经济学教授。1903 年接替岳父 C.门格尔任维也纳
大学经济学教授。1917 年后，任奥匈帝国上议院终身议员，并在奥匈帝国最后两届内阁中任商
务大臣。
•维塞尔的主要著作有:
《经济价值的起源及主要规律》（1884）、
《自然价值》（1889）、
《社会经济理论》（1914）、
《强权的法律》（1926）。
（2）经济思想。
•维塞尔继承和发展了门格尔的主观价值论。他最先提出“边际效用”一词，说明价值是由“边际
效用”决定的。
•照维塞尔的解释，某一财物要具有价值，它必须既有效用，又有稀少性，效用和稀少性相结合
是边际效用，从而是价值形成的必要和充分的条件。
•维塞尔分配理论的“归属论”：依据消费物品的主观效用来确定“生产性物品”（土地、劳动和资
本）的价值或其“生产性贡献”，从而确定它们各自在产品中的分配份额。
•维塞尔认为，为了将消费物品的主观效用分别地归属到有关的生产性物品上去，需要把若干生
产性物品的不同组合所带来的不同效用，用方程式分别表示出来，只要方程式数目与未知数（生
产性物品）数目相同，便可计算出土地、劳动和资本的“生产性贡献”，也就是它们的分配额。
•例如，假定以 X、Y、Z 代表三种生产要素，又假定它们的不同组合可产生如下各不相同的效
用：X+Y=100，2X+3Z=290，4Y+5Z=590，则 X=40，Y=60，Z=70。
6、柏姆－巴维克，
•Eugen von B①hm-Bawerk （1851～1914）
奥地利经济学家，奥地利学派的主要代表人物之一。
（1）生平和著作。
•早年曾经在维也纳大学学习法律，毕业后到奥地利政府供职。曾与其同学 维塞尔一起去
德国海德堡、耶拿、莱比锡大学学习政治经济学。1881～1889 年，任因斯布鲁克大学教授。1889
年供职于奥匈帝国财政部。
•1895、1897、1900 年，三次任奥匈帝国财政大臣。1905～1914 年任维也纳大学政治经济学教
授。
•1911 年被选为维也纳科学院院长。主要著作有
•《经济财货价值理论纲要》（1886）；
•二卷本的《资本与资本利息》，第一卷为《资本利息理论的历史和批判》（1884），第二卷为《资
本实证论》（1889）；
•还有《马克思体系的终结》（1896）。
（2）批判思想。
•在奥地利学派中，柏姆－巴维克对边际效用学说阐述得最系统最完整。
•柏姆－巴维克的经济理论曾在资本主义世界风靡一时。他的基本理论观点，被其后的经济学者
们沿袭和发挥，至今仍在资产阶级经济学中有着较广泛的影响。
•在“批判”了各家之说以后，柏姆－巴维克系统地阐述了他自己的经济理论，建立了一个以“边
际效用价值论”为基础、以“时差利息论”为核心的理论体系。
•他全面攻击马克思的经济学说，宣称马克思主义体系陷于“崩溃”。
（3）边际思想。
•物品的价值是由物品的效用和稀少性决定的，是对一定数量物品在满足欲望时所具有的效用进
行主观评价的结果；价值量的大小决定于物品在满足人的最后和最不重要的欲望时所具有的效
用即边际效用；不能直接满足欲望的生产资料的价值，间接地由它们所生产的最终消费品的边
际效用来决定；物品的客观价值即市场价格是在自由竞争条件下，买卖双方对物品的主观评价
相均衡的结果。
•他认为在现实生活中大多数物品的价值往往不是由它们本身的边际效用，而是由买进或生产的
其他代替品的“代替效用”决定的。
（4）时差利息论
•柏姆－巴维克还在边际效用价值论的基础上，用人的主观评价和时间因素相结合，提出所谓“时
差利息论”。他认为，人们有重视现在、轻视未来的心理，对现在物品即消费资料的评价比同种
类同数量的未来物品即生产资料（包括劳动）的评价高，因而前者的价值大于后者的价值，其
间的差额构成“时差利息”。
•柏姆－巴维克把物品分成能够用来满足眼前需要的“现在物品”，和只能用于满足将来需要的“未
来物品”；
•又说人们在若干心理法则支配下，总是倾向于高估现在物品的价值而低估未来物品的价值；因
此，当同种类同数量的现在物品与未来物品交换时，两者之间就存在价值的差额，为了填补这
个差额以实现“等价交换”，未来物品的所有者就须向现在物品的所有者支付一定的“贴水”即利
息。
•柏姆－巴维克把资本雇佣工人、资本借贷和土地出租都归结为现在与未来两种物品的交换，从
而把企业利润、借贷利息和租金都归结为“时差”带来的利息。
四、洛桑学派
Lausanne school
近代西方经济边际效用论的一个流派。19 世纪 70 年代出现于瑞士洛桑大学，其代表人物为法
国经济学家 L.瓦尔拉斯和意大利经济学家 V.帕累托。学派主要特点为一般均衡论。
1、瓦尔拉斯，L.
•Marie-Esprit-Léon Walras （1834～1910）
法国经济学家，洛桑学派的创始人，边际效用学派的创建者之一。
（1）生平和著作。
•早年进入巴黎的矿业学院学习，以后曾从事多种不同的职业，做过新闻记者，担任过银行的经
理人员，编辑过杂志，一度为一家金融机构在巴黎的通信人员。
•他在父亲的勉励激发下，于 19 世纪 50 年代后期开始研究经济学。1870 年被聘任为洛桑大学
政治经济学教授，到 1892 年退休时为止。
•他在洛桑大学的教授职位由他所推荐的 V.帕累托所继承。
•瓦尔拉斯一生致力于宣传和推广他所创建的一般均衡论，经常免费散发他的有关著作，甚至由
此而欠下债务。瓦尔拉斯的著作有:
•《纯粹政治经济学纲要》（1874～1877）、
•《社会经济学研究》（1896）、
•《实用政治经济学研究》（1898）等。
（2）时代背景。
•瓦尔拉斯生活于法国 1848 年革命的年代，他拥护推翻法国王朝，但不赞成革命。
•瓦尔拉斯的经济思想在很大的程度上受到法国经济学家的影响，包括 F.魁奈、 ①. 孔狄亚
克（1715～1780）、.库尔诺（1801～1877）和他的父亲 A.瓦尔拉斯（1800～1866）。后者的
土地国有化、赋税改革和效用价值论等主张构成瓦尔拉斯经济思想的重要组成部分。
•他反对马克思主义政治经济学，其原因据说在于马克思把劳动当作为价值的唯一源泉。他反对
P.-J.蒲鲁东和 L.勃朗，宣称他们解决社会问题的方案违反科学的经济原理。
•他认为，自由竞争是最理想的制度，但在分配问题上，主张国家应根据正义的原则来进行干预。
他支持土地国有化，认为这可以保证人们得到均等的机会。
•瓦尔拉斯提出“稀少性”价值论。商品价值是人对商品效用的主观心理评价，价值量取决于物品
满足人的最后的亦即最小欲望的那一单位的效用。
（3）一般均衡的三种观点。
•一般均衡理论在一定程度上来源于瓦尔拉斯的三种观点：
•①边际效用价值论。边际效用是一般均衡论的价值论的基础。瓦尔拉斯把边际效用称为“稀少
性”。
–他宣称：商品的稀少性随着它的消费量的增加而递减，并且与购买商品时支付的价格成比例，
消费者在进行购买时，力图使他每一元货币所能购买到的每一种商品的效用量相等。这时，他
得到最大的效用，即处于均衡状态。瓦尔拉斯的效用论被称为“基数效用论”，即认为效用可以
用 1、2、3 等数值来衡量。
•①在经济研究中数学方法的使用。对瓦尔拉斯而言，数学方法是研究经济理论的唯一合乎逻辑
和科学的方法。在他看来，只有使用数学才能对经济理论加以确切的论证和说明。他的主要研
究结果一般均衡论，就使用了微积分学和大量的联立方程。
–由于这个原因，瓦尔拉斯也被认为是西方经济学数理学派的人物之一。
•①经济变量之间的相互关系和影响。瓦尔拉斯认为，各种商品和劳务市场的供求数量和价格是
相互有关的，一种市场上的价格和数量的变化会影响其他市场的供求关系。
（4）一般均衡。
•由于变量之间的相互影响，只有当一切市场都处于均衡状态，个别的市场才能处于均衡状态。
•这种一切市场都处于供求相等状态的均衡被西方学者称为一般均衡，以便和 A.马歇尔的局部均
衡相区别。
•瓦尔拉斯的一般均衡论实际上研究一个以利己心为经济动力的虚构的社会，在其中，消费者追
求最大的效用，企业家追求最大的利润，生产要素的所有者追求最大的报酬。
•对于这样一个社会，在一系列严峻的假设条件下，瓦尔拉斯企图证明，该社会存在着稳定的均
衡状态，即存在着安定和有秩序的状况。
•总的来说，一般均衡论的研究对象是一个纯粹抽象的社会。
（5）影响。
•对现代西方经济学，瓦尔拉斯具有重大影响。
•他的效用论是微观经济学的一个组成部分，他的在经济研究中使用数学的主张已经变为经常存
在的事实。
•他的一般均衡的分析方法已经在西方经济理论中被普遍使用。
2、帕累托，V.
•Vilfredo Pareto （1848～1923）
意大利社会学家、经济学家，洛桑学派创始人 L.瓦尔拉斯的继承者。
（1）生平和著作。
•出生于巴黎，父为意大利贵族。他 1858 年随其父回到意大利，1868 年在都灵大学获工程博士
学位，曾任铁路公司经理和钢铁公司董事，一度参加政治竞选，以落选告终。
•经过意大利经济学家 M.潘塔莱奥尼（1857～1924）的介绍，帕累托于 1893 年接受瓦尔拉斯的
邀请而继承后者在瑞士洛桑大学的政治经济学教授的职位。1906 年由于心脏病从该校退休后，
致力于社会学研究。
•帕累托的政治观点在他的社会学中得到充分的反映。他认为，在任何社会中都存在着为数较少
的能力超过一般人的上层人物，而政治就是上层人物所组成的不同集团之间的斗争，一般群众
只不过是集团之间斗争的工具。这种政治思想曾受到当时意大利的法西斯分子的赏识。
•帕累托的主要著作有:《政治经济学讲义》（1896～1897），《社会主义体系》（1902～1903），
《政治经济学教程》（1906），《社会学通论》（1916）。
（2）序数效用思想。
•在经济观点上，帕累托继承和维护了瓦尔拉斯的一般均衡论。他提出了几个新的观点。
•帕累托认为，瓦尔拉斯的基数效用论肯定效用的大小是可以衡量的，而在事实上，这种效用却
无法加以衡量。
•帕累托认为，对于两种不同物品的组合，消费者虽然并不知道每种组合给他带来多少数量的效
用，但他却能判别他对两种组合的偏好的次序，即他对一种组合的偏好是否大于、小于或等于
另一种组合，能用第一、第二等序数来表示多种配合所含有的效用量多寡的顺序。
•根据这一说法，再加上他从英国经济学家 .埃奇沃思（1845～1926）的“契约曲线”中得到的
一些论点，他建立了无差异曲线的概念和比较完整的序数效用价值论。
（3）帕累托最优。
•在论述社会福利最大化的问题上，帕累托使用了被称为“帕累托最优状态”的概念。
•他宣称，当整个社会的资源配置已经达到了如此的状态，在这一状态下，如果没有任何方式能
在不减少其他人的福利的条件下增加至少一个人的福利时，此时该社会即处于最优的资源分配
状态。
（4）帕累托规律。
•帕累托收集了某些不同国家在几个不同时期收入分配的统计数字，得到一条稳定的收入分配曲
线，被称为“帕累托规律”。
•按照帕累托的解释，既然这条曲线是稳定的，那末，它所表明的是不依国别不同和时期差异而
存在的收入分配规律，因此，除非使国民收入的增长超过人口的增长，要想改变既存的收入分
配是不可能的。
（5）评价。
•帕累托的经济观点目前在西方经济学界仍有很大影响。
•他的序数效用价值论成为目前西方经济学中价值论的正统说法。
•他的“最优状态”是现代西方福利经济学的判别优劣的标准。
•他的“收入分配规律”经常出现于流行的西方经济学教科书之中。
五、边沁的功利主义
•utilitarianism
以超阶级的功利作为人们行为标准的资产阶级哲学思想。18 世纪末英国哲学家、经济学家 J.边
沁创立，对西方经济学研究曾产生过很大影响。
1、边沁，J. 生平和著作。
•Bianqin， Jeremy Bentham （1748～1832）
•18 世纪末 19 世纪初英国哲学家、经济学家，功利主义的创立人。出生于伦敦一个律师家庭。
1760 年进牛津大学攻读法律，1763 年获学士学位，1766 年获硕士学位。由于不喜欢律师业务，
不久便专心致力于学术研究。
•他最初的一本著作《政府论断片》于 1776 年出版，批评英国法律传统观念。1789 年出版《道
德和立法原理导论》，阐释功利主义原理。他晚年过着隐居式的生活。1832 年 6 月 6 日逝世于
威斯敏斯特邸中。
•他的著作和书简由他的学生 J.鲍令（1792～1872）编成《耶利米·边沁著作集》（共 11 卷）于
1838～1843 年间出版。
2、边沁的功利主义原理。
•一是功利原理或最大幸福原理；一是自利选择原理。
•所谓最大幸福原理，即认为一切行为要给予肯定或给予否定，就看这种行为对人们的幸福是增
加还是减少。
–边沁认为，追求幸福是出于人的天性，幸福就是获得快乐和避免痛苦。社会是由个人组成，它
只是一个假想团体，社会幸福只能是个人幸福的总和。所以社会的利益只能以最大多数人的最
大幸福为标准。边沁把这个原理应用于伦理学、法律学、政治学、经济学领域中。他认为，个
人行为和政府的各种措施都应以功利原理作为判断准则。
•所谓自利选择原理，按照边沁解释，每个人对于什么是快乐和痛苦，他自己知道得最清楚，因
此，他是自身幸福最好的判断者。
–为着自己而去谋取最大的幸福，这是每个有理性的人的目的。这种“自利选择”是人性中的某种
倾向；人类在进行一切行动时，如果认为对于自己的幸福能有最大的贡献，那么，不管对于其
他的人的全体幸福有什么样的结果，他都会朝着这种行动方向去努力。
3、自由放任主义。
•边沁以所谓功利原理和自利选择原理为依据，在经济方面鼓吹自由放任主义。
•国家应依据功利原则来行使权力，国家权力的行使应限于最小限度，即只限于保护自由和财产
安全。除此之外，不应再作任何干涉，在经济上实行自由放任政策，这不但会使生产达到最大，
而且会使分配愈趋于平等。
•按照边沁的解释，在经济上实行自由放任，生产上将会得到最大量，分配上将越趋于平等，从
而使幸福也达到最大量。如果安全与平等不能两立，就必须放弃平等，而维护私有财产的安全。
4、影响。
•边沁之前，A.斯密在启蒙学派的“自然秩序”和“理性观念”的基础上，把人性归结为个人利己主
义，认为个人追求一己利益，便会自然而然地促进全社会的利益。
•边沁的功利主义思想深深影响当时和以后英国及欧洲大陆上许多经济学家如 J.-B.萨伊、D.李嘉
图、J.穆勒、.穆勒、.德斯蒂·德·特拉西 （1754～1836）、.杰文斯、.庇古等。
•19 世纪 70 年代西方经济学中出现的边际效用学派仍以边沁功利主义作为其理论的出发点。英
国边际效用学派代表杰文斯认为经济学的目的是求以最小痛苦的代价来购买快乐，而使幸福增
至最高度；要求对快乐和痛苦进行计算，因而把经济学叫作“快乐与痛苦的微积分学”。
•由英国庇古奠定的福利经济学，就认为一个人的福利是他所感到的满足的总和，社会福利则是
各个人的福利的总和，各个人总是力图使自己的满足成为最大量。
第八章 新古典经济学
由于现代经济学家把 A.斯密、D.李嘉图直至 19 世纪中叶的 .穆勒的经济学说，包括这个时期
的其他经济学在内，统称为古典经济学。
剑桥学派由于其创始人马歇尔提出的“均衡价格论”既继承了这个时期的经济学传统以生产费用
解释价值决定，又融合了 19 世纪 70 年代后以边际效用解释价值决定的学说，故又被称为“新古
典学派”。
序：现代西方经济学体系的产生——新古典经济学
(19 世纪 70 年代至 20 世纪 30 年代)这一时期的经济学叫做新古典经济学。
1、发端：边际革命。
它以 1871-1874 年经济学界所发生的一个重要事件为起点。这个重要事件就是后来经济学界所
说的“边际革命”。这是指 1871 年英国经济学家威廉•斯坦利 •杰文斯和奥地利经济学家卡尔 •门
格尔同时各自独立地分别出版了他们启动“边际革命”的代表性著作。
而 1874 年,瑞士经济学家莱昂•瓦尔拉斯也独立出版了从不同角度论述相同理论体系和观点的
重要著作。
从这三本著作开始,直至 19 世纪末英国经济学家艾尔弗雷德•马歇尔的代表作《经济学原理》,
标志着新古典经济学理论体系的完成。
2、成熟：马歇尔大综合
新古典经济学对于古典经济学的主要变化是将以劳动价值论为主体的价值理论改变为边际效
用价值论,引进了数学中的边际分析方法,由强调供给和生产转变为强调需求和消费。这种理论体
系的主要代表是英国的马歇尔和皮古。
新古典经济学的主要代表人物是英国剑桥大学的马歇尔，他在 1890 年出版的《经济学原理》
一书中，继承 19 世纪以来英国庸俗经济学的传统，兼收并蓄，以折衷主义手法把供求论、生产
费用论、边际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提、以“均衡价
格论”为核心的相当完整的经济学体系，这是继 .穆勒之后庸俗经济学观点的第二次大调和、
大综合。
新古典经济学从 19 世纪末起至 20 世纪 30 年代，一直被西方经济学界奉为典范。
3、进一步发展
直到 20 世纪 30 年代之前,新古典经济学一直是西方国家中占统治地位的经济思想和学说,被认
为是比古典经济学更为合理、也更为精致的理论体系。但是,新古典经济学在 20 世纪 20-30 年代
的经济大萧条当中,却显得一筹莫展、无能为力。
在新古典经济学最终完成的同一个时期,也出现了一些与之不同的经济理论。那些理论后来被
看作宏观经济学的直接理论前驱,为后来的凯恩斯宏观经济学理论的产生和问世奠定了某种基
础。
那些理论和观点的主要代表人物有瑞典的维克赛尔,缪尔达尔,林达尔和挪威经济学家弗瑞希等
人,也出现了约瑟夫•熊彼特,欧文•费雪那样的经济学家。
一、剑桥学派
Cambridge school
1、简述。
19 世纪末 20 世纪初由英国经济学家 A.马歇尔创建的一个学派。由于马歇尔和他的忠实门生
.庇古、.罗伯逊（1890～1963）等长期在英国剑桥大学任教，所以被称为剑桥学派。
剑桥学派的理论流行于 19 世纪末 20 世纪初，这正是自由资本主义过渡到垄断资本主义的时期。
英国在世界市场上日益受到新兴的美国和德国工业的剧烈竞争，国内阶级矛盾激化，工人运动
高涨，马克思主义日益广泛传播。
资产阶级需要新的辩护理论以对抗马克思的劳动价值论和剩余价值论。
2、剑桥学派经济理论的兴衰
剑桥学派集 19 世纪经济学之大成，以新的融合折衷的理论，掩盖资本主义的剥削和矛盾，这
是它在西方经济学界得以广泛流行的背景。
但自一战后，英国日趋衰落，20 年代英国经济长期萧条，失业问题空前严重。特别是 1929 年
爆发空前深刻的世界经济危机后，整个资本主义世界陷于严重困境，这使剑桥学派的经济理论
濒于破产。
面临这一形势，原属剑桥学派的凯恩斯于 1936 年以叛离传统理论的姿态，发表《就业、利息
和货币通论》一书，抨击他称之为“古典学派”的马歇尔、庇古的观点，建立自己的宏观经济理
论，寻求新的出路和理论根据。
然而，剑桥学派的价值论和分配论，经过修修补补，迄今仍是资产阶级微观经济学的基础。
3、著名的剑桥货币理论。
在货币理论方面，剑桥学派以提出货币数量说的剑桥方程式著称。
1917 年庇古首先把马歇尔在这方面的论点公式化。
以后罗伯逊在 1922 年出版的《货币》一书中，.凯恩斯（在 30 年代以前也是剑桥学派的一
个重要代表）在 1923 年出版的《货币改革论》一书中，对剑桥方程式和马歇尔的货币理论又有
进一步的阐发。
二、马歇尔，A.
Alfred Marshall （1842～1924）英国经济学家，剑桥学派的创始人。
1、生平和著作。
出生于一个英格兰银行职员的家庭。1861 年入剑桥学数学。1865 年毕业后被选为特别研究生，
攻读物理，兼教数学。
1867 年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道德科学讲师，讲授当时作为道德科学一
个分支的政治经济学。1877 年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。1883 年任牛津大学巴
利奥尔学院研究员和政治经济学讲师。1885 年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到 1908
年退休。退休后，仍继续从事研究和著述。
马歇尔最重要的著作是《经济学原理》。
1879 年他和夫人共同署名，出版《工业经济学》。
1919 年《工业和贸易》。
1923 年《货币、信用与商业》。
此外，他常应政府咨询，提出论文。他死后，由其门徒凯恩斯汇编为《阿尔弗雷德·马歇尔官
方文献集》（1926）。
2、《经济学原理》
该书继承 19 世纪初以来的英国庸俗经济学传统，兼收并蓄，用折衷主义的方法把供求论、生
产费用论、边际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提，以“均衡
价格论”为核心的完整的庸俗经济学体系。
该书一出版，就被吹捧为政治经济学发展史上的一个“里程碑”，与斯密的《国民财富的性质和
原因的研究》和李嘉图的《政治经济学及赋税原理》相提并论。
马歇尔的学说，通过其忠实门生，特别是庇古（他于 1908 年接替马歇尔为剑桥大学的政治经
济学教授，直至 1944 年退休），在教学和著作中加以阐发和传播，形成学派，在 19 世纪末 20
世纪初的资产阶级经济学界占有支配地位。
3、突出特点。
他颂扬自由竞争，主张自由放任，认为可以通过市场机制的自动调节达到充分就业的均衡。
一方面，用供求均衡原理把前辈以至同辈的各种理论，兼收并蓄，尽量加以折衷调和；另一方
面，在理论上和方法上为当代资产阶级经济学的各个流派奠定了一个共同的基础。当代资产阶
级经济学流派的理论内容和研究方法，都能或多或少、直接或间接地从马歇尔经济学说中找到
思想渊源。
4、马歇尔的方法论。
①用“只有渐进没有突变”的所谓连续原理分析经济现象，认为在经济现象、经济概念之间都存
在连续关系，没有严格区分；
①用力学中的均衡概念和数学中的“增量”概念来分析商品和生产要素的供求均衡及其价格的决
定，同时，在分析时，假定其他条件不变，使用所谓局部均衡法；
①在静态均衡分析的框框内引进时间因素，以区别在长短不同的时期内供求状况的不同变化所
达成的不同均衡状态；
①代表企业：同一个产业部门中，各个企业的内部经济和外部经济各异。用代表企业，即不论
在生产规模上或发展状态上均具有代表性的企业，作为产业部门中各企业的正常单位。
①静态经济：从庸俗的进化论出发，认为经济变化是逐渐的，不是突变的。他所研究的经济事
物，并非完全静止不变，而是随时都在发生变动，但丝毫不改变其性质和一般条件。
5、马歇尔的局部均衡理论。
建立在局部均衡论基础上的均衡价格论，是马歇尔庸俗经济学说的核心和基础。局部均衡：即
采用孤立市场的局部均衡分析方法，在考察一个商品的价格时，假定其他事项不变，把范围局
限在这个商品的局部市场领域以内。
一种商品的价值，在其他条件不变的情况下，是由该商品的需求状况和供给状况决定的，用商
品的均衡价格去衡量商品的价值。
所谓均衡价格，就是一种商品的需求价格和供给价格相一致时的价格。需求价格是消费者（买
者）对一定数量的商品所愿支付的价格，这是由该商品的边际效用所决定的，供给价格是由生
产者（卖者）为提供一定数量商品所愿接受的价格，这是由边际真实生产费用所决定的。
需求价格由于边际效用递减规律的作用，是随着商品数量的增加而递减的，这就构成需求表，
在坐标图上形成需求曲线 D（图中 x 轴表示数量，y 轴表示价格）。
供给价格由于边际生产费用递增规律起作用，是随着商品数量的增加而递增的，这就构成供给
表，在坐标图上形成供给曲线 S。供求两曲线相交于 A 点，即均衡点。O P 即均衡价格，O H
即均衡量，此即均衡价格水平的成交量。
6、均衡决定的时间分析。
时间分析：在价值论的供求均衡体系中，引进时间因素，分成极短时间、短期和长期。只有把
时间分析方法用到供求均衡价格理论体系中去，确定在各种时间需求与供给两种因素对价格所
起作用的不同，才能调和生产费用说和边际效用说。
按时间长短分成三种均衡价格：
①极短时的市场价格，时间短暂到无法改变供给量，价格主要取决于需求状况，即市场现存商
品量的边际效用。
①短时期的均衡价格，即在现存的技术设备和工业组织的基础上伸缩产量，而没有足够时间去
增加设备、改进技术和组织以适应需求的变动。这时，均衡价格取决于边际效用和边际生产费
用。
①长时期的均衡价格，即技术、设备和组织均有足够时间加以改变以适应需求的变化。这时，
均衡价格虽仍取决于边际效用和边际生产费用，但是，生产费用对商品的价值起着主导作用。
总之，时间愈短，需求方面所起的作用愈大；时间愈长，供给方面所起的作用愈大。这种均衡
价格论无非是把供求论、边际效用论、生产费用论混合成一体的庸俗价值论。
7、心理色彩
如在价格决定上，不仅需求方面对效用的主观评价是一种十足的心理活动；而且在供给方面，
也尽量用心理活动去解释，如把劳动说成是“负效用”，把资本说成是“等待”的结果。
认为人类的经济生活都是由追求“满足”和避免“牺牲”这两类动机支配的，这两种动机决定着商
品和各种生产要素的需求和供给。
8、马歇尔的分配理论。
在分配理论方面，马歇尔把均衡价格理论应用到每一个生产要素的价格决定上，并接受了萨伊
“三位一体公式”。
不过在说法上把“生产三要素”改为“生产四要素”，把“三位一体公式”改换成“四位一体公式”，
除“劳动-工资”、“土地-地租”、“资本-利息”外，增添了“组织-利润”。
三、福利经济学和庇古，.
Arthur Cecil Pigou （1877～1959） Bigu
1、简介。
一译皮古。英国现代经济学家。
毕业于剑桥大学，1908 年继 A.马歇尔担任剑桥大学经济学教授至 1943 年。1918 年曾任英国
通货与外汇管理委员会委员。1919 年任皇家所得税委员会委员。1927 年被选为英国科学院院士。
主要著作有：
《财富与福利》（1912）、
《福利经济学》（1920）、
《工业波动》（1927）、《财政研究》（1928）、
《失业论》（1933）、《静态经济学》（1935）、
《社会主义与资本主义》（1937）、
《就业与均衡：理论探讨》（1941）等。
2、福利经济学。
作为剑桥学派主要代表人物的庇古，除了以精确、明晰的表述，忠实地传播马歇尔的学说外，
还在其基础上提出一整套福利经济学，被称为福利经济学之父。
他从边际效用基数论出发，提出国民收入量愈大、国民收入分配愈均等化，社会经济福利就愈
大的命题。他还区别“边际私人纯产值”和“边际社会纯产值”两个概念，来说明怎样使生产资源
在各生产部门的配置达到最适度的一点，从而使国民收入总量最大，社会经济福利最大，这使
剑桥学派带有浓厚的改良主义色彩。
3、庇古福利经济学两基本命题。
（1）国民收入量愈大，社会经济福利就愈大。
他用边际效用理论来论证这两个命题。他认为效用是可以衡量的，可以用 1、2、3、4……等
数词来表示效用的多少。
福利表现为人们对商品边际效用的心理满足。这种满足可用消费者对于最后所增加的单位商品
所愿付的价格来计量。这样，个人满足量总和可以计算出来，同时，人们之间的满足总和也就
可以比较，社会各个人的经济福利总和也可以计算出来。
个人经济福利总和决定于各个人的收入水平，如果各个人收入增加了，他的经济福利也必然增
加。如果国民收入总量增加，社会经济福利也会增加。
（2）国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。
收入的边际效用随着各人收入多少而有所不同。
富人收入的边际效用较小，穷人收入的边际效用较大。
如果转移富人的收入给穷人，满足总量就会加大。
4、庇古的社会资源配制理论。
庇古认为要增大国民收入量，就要使生产资源在各生产部门的配置达到最适度的一点。他用“边
际私人纯产值”和“边际社会纯产值”的概念来说明“最适度”生产的问题。
前者是指个别企业在生产中追加一个单位生产要素所获得的产值，后者是指从全社会来看，在
生产中追加一个单位生产要素所增加的产值。
他认为：如果每一种生产要素在生产中的边际私人纯产值与边际社会纯产值相等，它在各生产
用途的边际社会纯产值都相等，而产品价格等于“边际成本”时，就意味着资源的利用达到了最
适宜的程度。
如果达不到这一点，国家可采取征税或补贴措施调节生产。例如土地或公用事业的拥有者和使
用者不是同一人，使用者不及时改良土壤或维修机器，就会使“社会产值”受到损失。
5、外部性。
企业生产的“外部经济与不经济”也会引起社会和私人产值的差别。所谓“外部经济与不经济”，
是指一种商品的生产使附近的第三者──不是该商品的生产者或消费者──从它得到免费的利益
或受到无补偿的损失。
例如，冒黑烟的工厂虽能获利，但却污染环境，其社会产值小于私人产值。对于这些生产，应
通过征税政策加以限制。又例如，海上的灯塔，虽成本不多，却使过往船只安全航行，其社会
产值大于私人产值，因此，应通过补助政策，鼓励这类企业的生产。
6、税收理论。
制造业中，厂商往往由于扩大经营，充分利用设备，使平均成本递减，收益递增。同时，这种
经营也使企业中购买这种产品的其他厂商的成本随之递减，国家对于这种企业应给以奖励。而
对成本递增，收益递减的企业，如废旧的煤矿，则实行征税，使其缩减生产。
关于从收入分配上使社会经济福利极大化的问题，庇古认为，任何能增加穷人的实际收入而不
减少国民收入的措施，就会增加社会经济福利。因此他主张采取征收累进所得税、遗产税和举
办失业补助与社会福利事业等办法，把富人的一部分收入转移给穷人。
四、总结 新古典经济学的基本原理和命题
按照凯恩斯的概括,以马歇尔、皮古等人为代表的新古典经济学体系主要包含以下一些要点:
1、“萨伊定律”这集中体现了新古典经济学的核心思想。
凯恩斯把它概括为“供给总是能够创造自己的需求”的原理和教条。
该原理和教条是说,在经济活动中,市场的需求总是没有问题的,关键在于人们能够提供多少产
品和服务,或者说,社会总供给总是等于社会的总需求,不会发生总需求不足(或生产过剩)的经济
危机。
2、市场具有自动调节机制
2.市场具有自动调节经济使其趋向或达到充分就业均衡的机制和功能。
这就是说,在一般情况下,经济中的充分就业应该是一种常态,即便偶尔出现失业或失衡,也会通
过市场的调节作用自动地恢复到充分就业的均衡状态。
这也就是充分竞争可以自动达到“普遍均衡”(“一般均衡”)的信条。
3、利息率是货币市场的调节手段。
它可以引导人们自动地调节储蓄和投资,使二者达到相等的状态。由此决定了货币市场也总是
处于均衡状态。
4、工资是调节劳动力市场的有效机制。它可以使劳动的供给和需求自动达到相等。由此也决
定了劳动市场也是经常处于均衡状态。
5、货币对于实际经济活动完全不起作用。货币只是会影响价格水平等名义变量,而不会影响社
会的实际就业量和产量。这也就是说,货币是中性的。这种观点就是古典经济学和新古典经济学
的经济“两分法”观点。
6、政府应该对社会的经济活动(货币的供给例外)采取自由放任态度,而不要加以干预。只要市场
机制可以在充分竞争下发挥作用,经济就会维持在理想的均衡水平上。在这种情况下,经济中的任
何波动和失衡都是暂时的,不可能长久的。
第十一章 凯恩斯主义
序：
1、现代西方经济学发展的历史渊源。
现代西方经济学一般指 20 世纪 30 年代以后流行于欧美国家和其他某些国家与地区的经济学
说。
20 世纪 30 年代中期以后，西方经济学开始出现了大的变化，即发生了”凯恩斯主义的革命”。
凯恩斯的经济理论否定了新古典经济学的主要思想倾向，开创了一个新的经济学的时代。
在这个时代中，既恢复了历史上曾经出现过的国家干预主义的经济思潮，使之在经济生活中
重新占据了主流地位，也同时存在着原先曾经占据过主流地位但在凯恩斯主义出现后暂时退居
次要地位的经济自由主义思潮。
沿着国家干预主义经济思潮和经济自由主义思潮的道路，西方经济学从 20 世纪 30 年代中期
以后不断发展变化，又衍生出许多具体的流派。
2、现代西方经济学各流派的形成和发展。
现代西方经济学各流派的形成与发展既与凯恩斯主义经济学有着直接或间接的关系，也和新
古典主义经济学有着直接或间接的关系。一般说来，这些经济学流派的形成与发展与下面三种
情况密切相关：
（1）由于凯恩斯的追随者对凯恩斯经济学说进行了不同的解释和补充而形成了不同的流派。这
些流派包括新古典综合派(后凯恩斯主流经济学)，新剑桥学派，非均衡学派(新凯恩斯学派)，希
克斯的经济学体系，新凯恩斯主义经济学。
（2）凯恩斯主义经济学说在 20 世纪 60 年代末期以后遇到了经济”滞涨”的挑战，这时，与凯恩
斯主义经济学说相对立的各种学说，在批评凯恩斯主义经济学说的情况下，出现了恢复古典经
济自由主义思潮的倾向，其中也产生了各种不同的流派。这些流派主要有：货币主义学派，理
性预期学派，供给学派，新奥地利学派，伦敦学派，弗莱堡学派，芝加哥学派，公共选择学派，
新制度主义经济学派，新古典宏观经济学。
（3）不同于凯恩斯主义经济学各流派，也不同于反凯恩斯主义经济学各流派的非主流经济学派。
这包括：瑞典学派，熊彼特的经济理论体系，罗斯托的经济成长阶段理论，新制度学派，激进
经济学派。
3.现代西方经济学各流派形成和发展趋势的意义：
（1）现代西方经济学各流派形成和发展的趋势：主要经济思潮由轮流居于主要地位向更多相
互渗透发展，经济思潮间的差异逐渐缩小但不会消失，而各种流派则变化较大。流派的时期特
点和区域特点较为明显。
（2）现代西方经济学各流派形成和发展的趋势的意义：
第一，反映了现实经济问题的要求和矛盾。
第二，反映了经济发展中不同的利益和要求。
第三，反映经济理论和认识的进步。
第四，对提高我们学习和借鉴西方经济学具有重要意义。
一、继承
1、对市场经济自动调节论的批判。
凯恩斯主义以”新古典学派”反对者的面目出现。
”新古典学派”的经济学说以经济自由主义为基础。而作为经济自由主义的一个主要传统支柱的
市场经济自动调节论，则是凯恩斯主义的摧击对象。
自动调节论具体表现为：
①在自由竞争下，供给必然等于需求；
①储蓄必然全部转化为投资。
.凯恩斯以他的宏观分析的”有效需求不足理论”否定了市场自动调节论上述两个论点，认为
只有人为地刺激社会的总消费和总投资、增加社会的总有效需求，才能达到”充分就业”，避免
经济危机。因此他主张由国家通过财政政策，辅以货币政策对经济进行干预。
2、对萨伊定律的批判。
凯恩斯抨击”供给创造自己的需求”的萨伊定律和新古典经济学的一些观点，对经济进行总量
分析，提出了有效需求决定就业量的理论。
二战后，以凯恩斯这一理论为根据而形成的凯恩斯主义，不仅成为当代经济学界占统治地位的
一个流派，而且对各国经济政策产生了重大影响。
二、凯恩斯，.
John Maynard Keynes （1883～1946）
20 世纪上半期英国经济学家。
1、凯恩斯其人。
（1）生平。
约翰•梅纳德•凯恩斯(John Maynard Keynes，1883-1946)
英国著名的经济学家，现代西方经济学凯恩斯主义经济学的创始人，也是现代西方宏观经济
学理论体系的奠基者。
凯恩斯 1883 年 6 月 5 日出生于英国的剑桥市。凯恩斯的父亲也是经济学家，其母亲是剑桥市
的市长。
在 1902 年从伊顿公学毕业后进入剑桥大学学习数学。1905 年，凯恩斯毕业后，在剑桥大学师
从新古典经济学的大师马歇尔学习了一段时间经济学。
1906 年，他通过了文官考试进入英国政府印度事务部任职。
1908 年起，凯恩斯到剑桥大学任教。1911 年起，他担任著名的《经济学杂志》主编。他在剑
桥大学任职期间，曾经几次在印度政府任职。1913-1914 年，他担任皇家印度通货与财政委员会
的秘书。
一战期间，他在财政部任职，并在 1919 年作为财政部首席代表参加了巴黎和会。后因反对向
德国索取过重的赔款而辞职，回剑桥执教。
1929-1931 年，他出任麦克米伦财政与工业调查委员会委员。1930 年，他出任内阁经济顾问
委员会主席。
二战期间，他出任财政部咨询委员会主要成员。1941 年起，他担任英格兰银行董事。1944 年，
他被封为勋爵。
1944 年率英国代表团出席在美国布雷顿森林举行的国际货币金融会议，并且当选为国际货币
基金和世界银行的董事。
此外，凯恩斯还担任过英国全国互助人寿保险公司董事长，创办过几家投资公司，从事金融
活动，并取得成功。他也曾积极从事报刊编辑工作，1923～1929 年间任《民族周刊》董事长，
并经常为之写稿。1911 年起，他长期担任英国皇家经济学会所办的《经济学杂志》主编，直至
1945 年。
1945 年秋，他作为英国首席代表参加向美国借款的谈判。1946 年，在国际货币基金组织和国
际复兴开发银行成立的第一次会议上，他与美国代表发生尖锐冲突，回英后不久因心脏病猝发，
1946 年 4 月 21 日逝世于苏塞克斯郡家中。
（2）著作。
他在经济方面出版的第一本著作是《印度的通货与金融》（1913），鼓吹用金汇兑本位制把印
度货币与英镑连结起来，稳定印度经济。
1919 年他发表的《凡尔赛和约的经济后果》是他早期的成名之作，在该书中他抨击巴黎和会向
德国索取过重赔款的计划只能导致德国的垮台；认为恢复德国是反对俄国布尔什维主义的一支”
真正力量”。
然后他大部分精力研究概率理论，1921 年出版《概率论》一书。
1923 年出版的《货币改革论》，以货币数量说为基础，说明物价水平的变动，反对通货紧缩，
反对恢复战前的金本位制，主张用管理通货来稳定物价与生产。
1925 年英国按战前的英镑金平价回复到金本位，对此，凯恩斯写了不少批评文章，认为英国
经济困境的根源是金镑估价过高，这使英国在国际市场上处于不利地位。
20 年代英国经济陷于长期萧条，失业问题十分严重。凯恩斯逐渐察觉单纯依靠市场自动调节
机制已不足以解决它所面临的困境，1926 年发表《自由放任主义的终结》一文，提出对经济实
行明智管理的必要性，开始从自由放任主义的传统观点转向国家干预经济的主张。
1929 年他支持英国自由党领袖 D.劳合·乔治（1863～1945），提出举办公共工程以减少失业的
方案，他与另一经济学家 .亨德森（1890～1952）合写小册子《劳合·乔治能胜任吗？对自由
党誓言的审查》，力图说明公共工程可以增加就业的作用。
这一时期，凯恩斯尽管提出了依靠国家干预经济以摆脱失业和萧条的政策建议，但还没有形
成一个系统的理论体系加以论证。
他在 1930 年出版的《货币论》两卷，虽然又提出了不少新见解，但还没有触及就业水平的决
定问题。
1929 年世界经济危机爆发后出版《劝说集》(1932)。之后他集中精力写作《就业、利息和货
币通论》，于 1936 年出版。该书引起了资产阶级经济学界的轰动，把该书的出版称为”凯恩斯革
命”。
之所以把《通论》的出现看作”革命”，主要是因为《通论》在就业理论、利息理论、工资理
论、货币理论等几个方面，摒弃了传统经济学的一些说教。
二战爆发后不久，凯恩斯写了一本著名小册子《如何筹措战费：.凯恩斯为财政大臣提出的
基本计划》（1940），为英国战时财政出谋划策。
2、经济思想的演变及其影响。
（1）马歇尔的追随者阶段。
在凯恩斯的学生时代以至 30 年代初，在英国经济学界，特别是在剑桥大学，占统治地位的是马
歇尔的经济理论。马歇尔兼收并蓄，把生产费用论、边际效用论、供求论、边际生产力论、货
币数量说等融合在一起，构成一个折衷主义的、集经济学大成的理论体系。
凯恩斯是在马歇尔的直接熏陶下成长的，他接受马歇尔的理论体系，力图把它运用到货币领域
中去。但战后英国经济的长期萧条和严重失业，促使凯恩斯考虑如何解决经济失调的对策。开
始时，他只是在货币领域里打圈圈。
在 20 年代，他坚持稳定物价，把物价稳定看作是防止经济波动的前提，并把战后的经济灾难归
诸于通货紧缩。至于当时存在的严重失业问题，他也认为可以利用适当的货币政策加以解决。
为此，他建议实行通货管理，由中央银行操纵利率，使投资率趋于稳定并与储蓄率相均衡，以
达到物价稳定的目的。
（2）自身体系的形成。
在《货币论》中，凯恩斯已提出储蓄与投资均衡关系的分析，但在那里他只是把这两个变量
看作决定利率和影响物价水平的因素，以后通过对现实问题的观察，他把储蓄和投资的均衡从
决定利率转而视作决定产量和就业水平的因素，这是他突破传统经济学，建立《通论》新理论
体系的一个关键。
在 1929 年，凯恩斯竭力支持乔治提出的举办公共工程以减少失业的方案，认为公共工程开支不
仅可以直接增加就业，而且可以通过工程雇用人员收入的增加，间接增加其他工业部门的就业，
这是他后来在《就业、利息和货币通论》中思想发展的萌芽，是他开始摒弃某些正统观点的发
端。只是由于这时还没有形成系统的理论，他对自己的见解的论辩，是软弱无力的。
30 年代初的萧条和失业，更趋严重。在严酷的事实面前，传统经济学关于可以借助市场自动
调节机制达到充分就业均衡的说教彻底破产。迫切需要一套新的辩护理论来代替它，并在此基
础上寻求克服萧条和失业的对策。
正是适应这个需要，凯恩斯出版了《就业、利息和货币通论》一书。在这方面，当时在凯恩斯
身边的一批剑桥年轻经济学者 .卡恩（1905～ ）、.米德（1907～ ）、A.罗宾逊
（1897～ ）和 J.罗宾逊、P.斯拉法等，围绕着《货币论》进行的讨论和争辩，特别是在《通
论》写作过程中卡恩、J.罗宾逊和牛津大学的年轻经济学者 .哈罗德（1900～1978）提出的批
评和建议，对《通论》的理论观点的形成，起着一定的作用。
《通论》出版初期曾受到少数正统派经济学家的批判和质疑，也曾引起广泛的争论，但《通论》
的基本观点不久便被经济学界所普遍接受。凯恩斯的追随者对《通论》进行了大量的诠释、修
补和发展，形成在理论和政策上具有广泛影响的凯恩斯学派，或称凯恩斯主义。
（3）一点注解。
波兰经济学家 M.卡莱茨基（1899～1970）在 30 年代初期就独立地提出了与凯恩斯《通论》
主要论点基本相同的有效需求理论。他的理论体系用英文在西方发表后，得到罗宾逊夫人的推
崇，认为他的有效需求理论在有些方面比凯恩斯的更为坚实。
三、《就业、利息和货币通论》
The General Theory of Employment， Interest and Money
1936 年出版，对当代经济理论的发展和经济政策具有重大影响。
1、基本观点。
《通论》的一个基本观点是有效需求的大小决定就业量。
凯恩斯所说的有效需求，是指预期可给雇主们（企业）带来最大利润量的社会总需求。雇主们
就是按照这个社会总需求决定他们的生产和提供就业量的。有效需求包括消费需求（消费支出）
和投资需求（投资支出）。
他认为对有效需求，从而对就业量起最终决定作用的，主要有如下三个心理因素和货币供应
量：
①”消费倾向”，即消费支出对收入的比率。他认为人们的消费随着收入的增加而增加，但不如
收入增加的那么多，即边际消费倾向是递减的，收入愈增加，收入与消费之间的差距愈大。
①”对资本资产未来收益的预期”，它决定资本边际效率。所谓资本边际效率，简单地说，就是
指增加一笔投资预期可得的利润率，它随着投资的增加而递降。企业家进行投资，除了看资本
边际效率高低外，还要考虑利率高低；利率不变，则投资支出取决于资本边际效率的高低，后
者又取决于企业家对投资前景的预期和获利可能性的信心状态。
①”流动偏好”。
指人们用货币形式保持自己的收入和财富的愿望强度。这种流动偏好或出于交易动机，便于
应付日常支出；或出于谨慎动机，便于应付意外支出；或出于投机动机，便于抓住随时出现的
投资机会。人们的流动偏好决定对货币的需求量。流动偏好愈强，对货币的需求量愈大，则愈
需要给以较高的利息，人们才愿放弃这种流动性。
凯恩斯认为利率的高低取决于这种对货币的需求和货币的供应量，货币的供应量则是由中央银
行控制的。流动偏好一定，中央银行可以通过增加货币的供应量，降低利率，刺激投资。投资
的变动是经济活动的动因。
在凯恩斯看来，之所以存在失业和萧条，就是由于上述三种心理因素交互作用所造成的有效需
求不足。
由于现代社会的消费倾向低下，在国民收入增加时，收入与消费之间的差距扩大，储蓄增加。
这时除非增加投资来弥补这个差距，抵消储蓄，否则，就业量就不可能继续维持原有水平。可
是，又由于那些决定投资的基本心理因素的作用，特别是由于企业家对投资前景缺乏信心，投
资支出往往弥补不了上述差额，储蓄不能全部转化为投资，造成有效需求不足，这样，就业量
在尚未达到充分就业之前就停止增加或趋于下降，形成大量失业。
2、增加就业理论。
至于经济危机的爆发，也主要是经济繁荣到达一定阶段，投资诱力减弱，企业家对投资的未
来收益缺乏信心，引起资本边际效率突然崩溃的结果。
凯恩斯正是以这个有效需求不足的理论为依据，提出加强国家对经济的干预，增加公共支出，
举办公共工程，降低利率，刺激投资和消费等政策主张，以实现充分就业。
《通论》还运用”乘数理论”（即若消费倾向一定，增加投资可以引起若干倍于投资增量的总收
入增加的理论），论证公共投资对增加就业量的重要作用。
3、《通论》与过去传统经济学的分歧。
《通论》对传统经济学的核心部分：价值论和分配论，几乎没有触动，甚至认为到达了充分
就业点后，传统的一套仍然适用。分歧主要表现在：
①在就业理论方面，凯恩斯抨击”供给自己创造需求”的萨伊定律，抛弃了传统经济学关于资本
主义制度可以通过工资、物价、利率的自由伸缩，储蓄自动转化为投资，保持充分就业的教条；
认为在资本主义社会里，由于前述有效需求的不足，并不总能达到充分就业；均衡就业量往往
小于充分就业，充分就业只是可能达到的各种就业水平的一个特例和极限。
①在利息理论方面，传统经济学认为利率取决于投资（对资金的需求）与储蓄（对资金的供
应）。若储蓄相对于投资需求来说过多了，利率就会下降，从而可以刺激新的投资，使投资与储
蓄量又均衡，保持充分就业。凯恩斯则否定这个传统理论，认为利率不决定于储蓄与投资，而
决定于人们的”流动偏好”和货币的供应量。此外，凯恩斯认为降低利率虽可刺激投资，但利率
的下降有一定限度；如果投资前景不佳，资本边际效率很低，即使利率降到最低限度，也不足
以刺激投资，增加就业。
①在工资理论方面，传统的观点认为工资决定于劳动的供求，如果对劳动的需求低于供给，出
现失业，工资就会下降，工资的下降就会使就业重新增加。至于在现实生活中，充分就业之所
以不能够持续，则是由于工会组织等阻止工资降低，使工资具有”刚性”的结果。凯恩斯否认这
种说法，认为即使工资不具有刚性，只要出现有效需求不足，就会存在”非自愿”失业；而且，
降低工资不能”救治”失业，只能使消费需求更加不足，失业状况进一步恶化。
①在货币理论方面，凯恩斯认为对物价起直接作用的不是货币供应量而是有效需求，前者只能
间接影响物价。例如，货币供应量增加了，会使利率下降，如下降的幅度足以刺激投资，使有
效需求增加，就有可能间接影响物价，但也须视起始的就业水平而定。若当时已达到或接近充
分就业，则由此引起的有效需求增加，就会引起物价上升；但若起始的就业水平很低，则对物
价的影响很小或不发生影响。
①在分析方法上，传统的庸俗经济学一般侧重单个企业和单个消费者的经济行为分析以及单个
商品、单个生产要素的供求与价格均衡关系的分析；而《通论》则侧重总收入、总需求、总供
给、投资、消费、就业水平、物价水平等总量之间相互关系的分析，两者有显著区别。现代资
产阶级经济学界常称前者为”微观经济分析”或”个量分析”；称后者为”宏观经济分析”或”总量分
析”。
4、《通论》对当代经济理论与政策的影响。
二战后，特别是在 50～60 年代，凯恩斯主义在西方经济学界和大学讲坛上占有统治地位。
凯恩斯本人的理论所涉及的是短期的经济问题。于《通论》的总量分析是在假定现有劳动力的
技艺和数量，现有资本设备的数量和技术、竞争程度、社会结构等都不变的前提下进行的，因
此它所使用的分析方法又被称为”短期的比较静态分析”。
凯恩斯的追随者竭力把《通论》提出的政策建议具体化，并特别强调财政政策的作用。他们以
调节社会总需求（包括消费、投资、出口、政府对货物和劳务的购买）、实现经济稳定增长为目
标，提出在萧条时期要减低税率、增加政府开支实行赤字预算、增发公债、增加货币供应量、
降低利率等以刺激投资和消费；在高涨时期则提高税率、控制政府开支、控制货币供应量增长、
提高利率等，以遏制投资和消费。
经过凯恩斯主义者的鼓吹和影响，战后许多国家纷纷把充分就业和经济增长作为政策目标，
推行上述凯恩斯主义的财政金融政策。这些政策在战后 50～60 年代对刺激经济增长、缓和经济
危机、减少失业起了一定的作用。
但由于财政赤字、通货膨胀有增无已，危机和失业并未消除，终于到 70 年代初出现了物价高涨
和大量失业并存的”滞胀”，即停滞膨胀。
四、汉森，A.
Alvin Harvey Hansen （1887～1975）
1、简介。
（1）生平。
美国经济学家。生于美国南达科他州的维堡一个丹麦移民家庭。1918 年成为威斯康星大学哲
学博士，曾任明尼苏达大学教授，哈佛大学教授。
1937～1938 年任美国社会保障顾问团成员，1938 年任美国经济学协会主席，1941～1943 年任
美国－加拿大联合经济委员会主席，还担任过美国联邦储备委员会顾问。早期致力于经济周期
研究。
凯恩斯的《就业、利息和货币通论》出版以后，他很快转而信奉并且宣传凯恩斯主义，被称为”
美国凯恩斯”。
（2）主要著作。
《美国、大不列颠和德国繁荣与萧条的周期：1902～1908 年每月数据的研究》（简称《繁荣与
萧条的周期》，1921）、
《经济周期理论》（1927）、
《充分复苏还是停滞？》（1938）、
《财政政策与经济周期》（1941）、
《经济政策与充分就业》（1947）、
《货币理论与财政政策》（1949）、
《经济周期与国民收入》（1951）、
《凯恩斯学说指南》（1953）、
《美国经济》（1957）、
《60 年代的经济问题》（1960）等。
2、凯恩斯理论的通俗化。
凯恩斯的《就业、利息和货币通论》是以西方专业经济学者为对象，该书的内容难为一般人
所理解。
汉森除了写作《凯恩斯学说指南》一书来对该书的难点加以解释以外，也在其他的地方阐述该
书的内容，其中影响较大的是他和 P.萨缪尔森一起用一条 45°线和 y=C+I 线来说明凯恩斯理论
的最简单的模型，即产品市场均衡的模型。这几乎出现在任何一本宏观经济学教科书中。
他的补偿性财政政策和不平衡预算的论点已克服了传统的预算必须平衡的观点，成为西方财政
理论的正统思想。
3、凯恩斯主义财政政策的制订。
关于具体的政策，凯恩斯并没有详加论述。对此，汉森作了补充性的说明，并且加以发展。
凯恩斯的理论说明有效需求的不足是造成资本主义失业问题的原因。根据这一点，汉森认为，
在萧条时期，资本主义国家的政府应该执行赤字预算的政策，使支出大于收入，以便弥补有效
需求的不足。
他还进一步提出，在繁荣时期，过多的有效需求也可能造成经济的过度膨胀；这时，便应执行
预算盈余的政策，使支出小于收入，以便减少过多的有效需求。
这种旨在于调节有效需求来熨平资本主义的经济波动的政策，被称为补偿性的财政政策。执行
这种政策意味着国家的预算没有在任何时候都保持平衡的必要，而仅需在整个经济周期中使收
支相抵。
4、混合经济论。
汉森认为：在 19 世纪末期以后，大多数国家已经不再是纯粹单一的私有经济制度，而是属于
混合经济的范畴。
所谓混合经济系由”公营”和”私营”两个部分所组成。”公营”即国家干预经济生活的部分，包括
国有化企业和种种福利措施，如社会保险等等。”私营”部分即指私人所有的企业和事业。他认
为：应以”私营”部分为主，”公营”部分不过起着补充和辅助的作用。
5、长期停滞论。
汉森认为，美国经济在长期中具有停滞的倾向，其原因在于：
①人口增长迟缓；
①新土地的开垦已经完毕；
①公司储蓄的增长；
①资本品的大量存在；
①新发明的节约资本的偏向。
这五点都使投资数量减少，而引致国民收入减少。因此，国家必须进行干预，以便改变经济停
滞的现象。
五、后凯恩斯主义
1、恩斯主义的分化。
二战后，特别是在 50～60 年代，发达国家经历了一段经济迅速增长的时期。与此相适应，西方
经济学家纷纷以凯恩斯的《就业、利息和货币通论》一书的理论为基础，加以补充和发展，力
图把该书的短期 -比较静态分析”长期化”、”动态化”，提出形形色色的经济增长理论和经济波动
理论。
在这过程中，50～60 年代以来，凯恩斯的追随者分为两大支派。
一为新古典综合派，其主要代表为美国的 P.萨缪尔森、J.托宾（1918～ ）、 .索洛
（1924～ ）、 .赫勒（1915～ ）、A.奥肯（1928～1980）等人；
另一支派为英国的新剑桥学派，其主要代表为罗宾逊、N.卡尔多、斯拉法、L.帕西内蒂
（1930～ ）等人。理论观点是背离以 A.马歇尔为首的老一代剑桥学派的传统理论，因此被称
为新剑桥学派。
2、两支派对新古典经济学的态度。
两支派在本质上没有什么不同，对新古典经济学的态度是突出的分歧。
新古典综合派主张把凯恩斯以收入分析为主的宏观经济学，同”新古典经济学”以价格分析为主
的微观经济学加以综合，既强调政府”需求管理”对经济的调节作用，又保留市场机制对商品和
生产要素供求的自发调节作用。
新剑桥学派则主张和”新古典学派”进一步决裂，从凯恩斯自己没有展开的、批判财富和收入分
配的不均的社会哲学来论证、探讨和制定走向没有食利者阶段的社会政策。
两派间关于资本问题的论战，就是这一分歧的典型例证。新剑桥学派彻底地否定了连凯恩斯都
没有否定而新古典综合派完全加以接受的”边际生产力分配论”。
3、长期的两个剑桥之争。
从 50～70 年代，两派曾就资本理论、增长理论、分配理论进行过长期激烈的论战，罗宾逊指
责新古典综合派的关于到达充分就业后政府的职责只需把收入中的储蓄转化为投资的论点，是
回到”储蓄支配投资”的旧理论，用旧的均衡概念取代凯恩斯的不确定性概念。
还指责新古典综合派的关于实现充分就业后，新古典学派的理论如均衡价格论、边际生产力论
等将再度适用的观点是背离凯恩斯学说的。
在新剑桥学派批判新古典经济理论方面，斯拉法在 1960 年发表的《用商品生产商品》一书的理
论体系起了重要作用。斯拉法沿着李嘉图的理论线索，提出了商品相对价格与利润率同时决定
生产价格的理论，排除需求对生产价格决定的作用，否定资本是生产要素。
由于论战的美国一方的萨缪尔森和索洛任教的麻省理工学院所在地也名剑桥，所以这个论战又
被称为”两个剑桥之争”。
论战从表面上看是就资本作为生产要素能否加以计量、用什么单位来计量、这个单位能否排
除价格和分配因素的影响等展开的，但其实质是一场关于要不要恢复新古典派理论并把它和凯
恩斯的理论调和起来，还是坚持凯恩斯的基本论点，彻底否定新古典派理论的论战。
罗宾逊夫人之与新古典综合派争论，主要还不在于这些具体的论题，而是因为他们企图在凯恩
斯的名下重建”前凯恩斯理论”，即传统的新古典经济理论，这是她所不能容忍的。因此在论争
中，她称他们为冒牌的凯恩斯主义者。
第十二章 新剑桥学派
坚持和发展 .凯恩斯的理论观点，批判传统的新古典派经济理论，力图建立与之相对立的新
理论体系，也被称为英国后凯恩斯经济学。
一、基本理论观点
1、对传统的新古典派理论的全面否定。
从方法论说，他们主张摒弃新古典派的均衡概念（不论是马歇尔的还是 L.瓦尔拉斯的），树立”
历史时间”概念。
罗宾逊认为”凯恩斯革命”的实质在于从”均衡概念”向”历史概念”的转变，《通论》的基本观点是
打破均衡论的束缚，考虑现实生活的特性：过去是不能逆转的，未来是不能确知的。
罗宾逊认为人们一旦承认一种经济是时间中的存在，历史是从一去不返的过去向着未卜的将来
前进的，那末，以钟摆在空间来回摆动的机械比喻的”均衡”就站不住脚，整个新古典派的传统
经济理论就需要重新考虑。
与之相联系，这个学派强调”不确定性”对分析资本主义经济的重要性，认为货币的存在就是和
这个”不确定性”有密切联系；对生产、就业、收入水平起决定作用的投资之所以易于发生波动，
正是由于这个”不确定性”。
他们批判新古典综合派在一些教科书里把传统的均衡概念恢复起来，移植到凯恩斯理论中去，
忽视”不确定性”的重要作用，认为这是一种倒退。
其次，他们坚持凯恩斯对新古典派理论作过的一些批判，如摒弃萨伊定律和资本主义经济通过
市场的自发调节作用总是可以达到充分就业的传统假定；摒弃储蓄支配投资的传统观点，坚持
投资支配储蓄的凯恩斯观点等。
再次，他们彻底否定以边际生产力论为基础的新古典派分配理论，认为这个传统理论是为资本
主义社会收入不均的现状辩护的，在逻辑上是一种循环推理。他们也用斯拉法的生产价格论否
定新古典派的主观价值论和均衡价格论。
2、从不均衡出发对资本主义经济进行动态分析。
经济是在历史时间中增长的经济，但它的增长过程是很不稳定的，因而处于不均衡状态是常
规。为了说明这种不均衡，他们在分析步骤上首先确定为保证经济按稳定的比率不断增长所需
的条件。
他们在哈罗德”有保证的增长率”（即可以保证经济不断地稳定增长的增长率）公式
G ω=S/V（G ω是有保证的增长率，S 是储蓄在国民收入中的比率，V 是资本－产出比率）
的基础上， 把社会储蓄倾向（储蓄在国民收入中的比率）S，分解为利润收入的储蓄倾向 S p
和工资收入的储蓄倾向 S ω；这样，他们的增长率方程动态化。
3、把经济增长理论和收入分配理论溶为一体。
认为投资支出不仅是生产和就业水平的决定因素，而且也是国民收入在利润与工资之间分配
的主要决定因素。他们把国民收入分为利润（或财产收入）和工资（或劳动收入）两大部分，
就社会阶级来说，即划分为工人与资本家两大阶级的收入；并认为这两个阶级两种收入有着不
同的消费倾向或储蓄倾向。同时，他们还把国民生产分为消费品和投资品两大部门。
利润在国民收入中所占的份额除了取决于投资率的高低外，还取决于利润收入的储蓄倾向（成
反比）或消费倾向（成正比），即利润收入中的储蓄比率愈低或消费比率愈高，则利润在国民收
入中所占的份额愈大。
资本家的利润大小及其在国民收入中所占的份额取决于他们的投资支出和消费支出的大小。
4、以具有垄断因素的不完全竞争作为微观经济分析的基础。
各种商品的相对价格（指生产价格而不是市场价格）决定于它们的生产技术条件和分配关系，
而且商品的相对价格与利润率是同时决定的。这就从根本上否定了以完全竞争为前提的新古典
学派的主观价值论和均衡价格论。
现代资本主义的市场竞争是不完全的，具有垄断因素。他们不认为个别企业仅仅是市场价格的
承受者，影响不了同行业的产品价格，特别是大公司对本行业产品的价格是可以左右的。
其次，在他们看来，在短期内企业产品的单位可变成本（或称直接成本）在相当一定的幅度内
不随生产的增加而上升，而是不变的；只有产量超过一定幅度后，可变成本才随之递增，因此，
企业的成本曲线不如传统的新古典理论所述的那样是 U 型的。
再次，他们认为工业品价格形成的模式，一般是在可变成本之上加一定比率的毛利，称为成本
加成法。加成比率的大小则主要取决于产品的”垄断程度”，这是从卡莱茨基那里吸取的观点。
这样，在垄断程度一定的情况下，工业制品的价格水平的变动主要取决于可变成本的变动，特
别是货币工资率的变动，这也是凯恩斯一贯主张的观点。
5、工资决定。
关于与物价相联系的货币工资率，依据凯恩斯的看法，认为是由劳资双方的工资谈判决定的。
关于货币工资所能购得的消费品，则受企业资本家的投资决策左右，因为投资率提高了，势必
造成以较多的资源用于投资品生产，消费品生产的比率相对减少，货币工资的实际价值随之下
降。
在他们看来，既然价格变动主要取决于可变成本特别是货币工资率的变动，而货币工资率又决
定于劳资双方的谈判力量对比，这样，当投资连续增长，投资品与消费品生产的比例变化，造
成利润上升、实际工资下降时，就会促使工人提出提高货币工资的要求，导致物价-工资、工资
-物价的螺旋式上升的通货膨胀。
在这种情况下，就是大量失业也将难于制止物价的持续上涨，这也就是英国后凯恩斯经济学对
战后通货膨胀和滞胀问题的解释。
6、政策主张。
（1）承认收入分配不均是重要的社会弊端，争取一个趋向于均等化的收入分配，是他们主张
的一个政策目标。
但是他们的收入均等化政策决不意味着取消利润，因为按照他们的理论，任何一个合理的经济
增长率都需要一定的投资，而在私有制社会里，利润是保持不断投资的动力。所以，他们所要
争取的收入均等化，不过是一种保持企业资本家利润而使收入分配有所改善的改良主义政策。
（2）他们认为真正的凯恩斯政策应该既要维持高度的就业水平和增长率，更要考虑就业和经济
增长的内容。因此，他们提出要实行凯恩斯提出过的对投资进行社会管制的政策。
（3）对于如何制止战后通货膨胀，他们反对以管制工资为主要内容的收入政策，而主张实行某
种含有调整收入分配意义的政策。
二、罗宾逊，J.
Joan Violet Robinson （1903～1983）英国经济学家，新剑桥学派的主要代表人物。在西方经济
学界以尖锐批判传统的新古典经济理论著称。
1、生平和著作。
罗宾逊夫人出生于英国一个具有独立思想传统的家庭，本姓莫里斯，祖父是一个基督教社会主
义者，父亲是皇家陆军少将，后任伦敦大学玛丽王后学院院长。
罗宾逊夫人于 1921 年 10 月入剑桥大学学习经济学，1925 年毕业。次年与剑桥的经济学家 A.
罗宾逊（1897～ ）结婚。
自 1931 年起在剑桥大学经济系先后任助理讲师、讲师、副教授，1965 年被选为教授。
1971 年退休转为名誉教授后，仍然活跃于西方经济理论界，直至病逝。
1975 年 10 月的一天清晨，伦敦的天气一如既往地阴霾潮湿，人们还聚在酒馆里企盼着，那种
热切的气氛丝毫没有受到天气的影响，仿佛没有经过昼夜交替似的，要知道，他们已在此等候
了整整一夜！所有的人都情绪高涨，热烈地交换着意见，以致于连酒馆的侍者在内，都不约而
同地抱着同一个信念：本年度诺贝尔经济学奖得主定非我们英国的罗宾逊夫人()莫属。
在大洋彼岸的美国，同样的猜测也主导着经济学界，而全球经济学界几乎唯美国是瞻。尽管这
位女士在 1960 年代曾代表英国的剑桥与美国剑桥（中译坎布里奇，麻省理工学院所在地）的萨
缪尔森（）展开了一场关于资本理论的大论战，被称为“两个剑桥之争”，不幸罗宾
逊夫人处于下风。而此时，就算是对她最苛刻的批评家也在打赌，断定罗宾逊夫人一定会获得
当年的诺贝尔经济学奖。而且，还有一个重要的因素是：1975 年是联合国确定的“世界妇女年”。
天时地利人和，一切似乎已经确定无疑，大家彷佛已代替诺贝尔经济学奖评选委员会做出了决
定，只等公布了。当时，精明的美国《商业周刊》杂志提前刊出一篇罗宾逊夫人的传记，旨在
阐明美国经济学界对她学术成就的评价，以及这位才华横溢的女经济学家的独特魅力，并坚称
这位女性的名字将会“出现在今年诺贝尔经济学奖的每一张选票上”。然而，造化弄人，来自瑞
典的消息出奇的冷漠与宁静，获奖者竟是一个叫康托罗维奇的俄罗斯男人和另一个叫库普曼斯
的荷裔美国男人！那些彻夜等待结果的仰慕者和学生伤心泣下，顿时，曾经人声鼎沸的酒馆成
了迷恋者的伤心之地……
事情过去将近三十年了，在此期间，关于这件公案的是是非非一直是经济学人议论的话题，它
成为世人诟病诺贝尔经济学奖评选委员会不公正的一个主要论据，他们认为：一、至今没有一
个女经济学家获奖，而罗宾逊夫人是才华横溢、著作等身的经济学家，不授奖给她，证明评委
有性别歧视；二、罗宾逊夫人并非主流经济学家，没有给罗宾逊夫人和加尔布雷思这样影响甚
大的具有左翼色彩的经济学家授奖，证明评委有政治歧视。1983 年当罗宾逊夫人去世时，就连
她学术上的对手萨缪尔森写的悼念文章中还为她鸣冤叫屈。自此，在对罗宾逊夫人的追忆中，
除了她天才的思辨、卓越的成绩、犀利的文风以及坚韧的性格之外，还多了两个前无古人的特
征：一、她是迄今为止所有伟大经济学家中唯一的女性；二、她是伟大的经济学家中应该获得
而没能获得诺贝尔经济学奖的人。
罗宾逊夫人对中国人民怀有深厚的感情。自 50 年代起，她曾多次访问中国，发表不少论著称
颂中国革命和建设的成就。
罗宾逊夫人的论著很多，内容涉及经济理论的各个方面，从不完全竞争理论到就业理论，从
国际贸易理论到资本理论、分配理论、经济增长理论，以至对马克思经济理论提出自己的分析
和评论。
主要著作
《不完全竞争经济学》（1933），
《就业理论引论》（1937），
《就业理论文集》（1937），
《论马克思经济学》（1942），
《资本积累》（1956），
《经济增长理论文集》（1962），
《经济哲学》（1962），
《经济学──为难之处》（1966），
《自由与必然：社会研究导论》（1970），
《经济异端：经济理论中若干过时问题》（1971），
《现代经济学导论》（1973 年与剑桥青年经济学家 .伊特韦尔合著）等。
此外，50 年代起先后出版了五卷《经济论文集》（1951～1979），收有她在各时期写的论文，其
中不少对当时西方经济理论的发展有重大影响。
晚年还自选两本文集：《现代经济学文稿》（1978）和《现代经济学文稿续集》（1980），作为对
自己思想发展的总结。
2、思想理论演变。
罗宾逊夫人的第一本著作是《不完全竞争经济学》。这是她在 P.斯拉法所写的《竞争条件下的
收益规律》（1926）一文的启示下，对不完全竞争市场的价格决定的一个开创性研究，与同年出
版的美国 .张伯伦（1899～1967）所著《垄断竞争理论》（1933）一书的分析基本一致，两者
一起被认为奠定了西方现代价格理论的基础（见垄断竞争论）。
但后来，罗宾逊夫人对自己的这本早期著作很不满意，认为它不过是对 A.马歇尔、.庇古
的均衡价格理论的前提作了这样那样的修正，未能跳出传统的静态均衡理论的框框。在该书出
版后，她就放弃了这方面的研究。
罗宾逊夫人是 .凯恩斯就业理论的热诚的信奉者和传播者，而且对这一理论的形成，也作
出了一定的贡献。
1937 年出版的《就业理论引论》，是传播凯恩斯思想的一本简练的著作；在同年出版的《就业
理论文集》中，她第一个把凯恩斯的分析引伸到开放经济体系和国际贸易理论中去。
罗宾逊夫人认为：”凯恩斯革命”的实质，从方法论说，就是从传统的均衡概念转变为历史概念。
一旦承认经济存在于时间过程中，历史是从不可逆转的过去走向不稳定的未来的单行道，那么，
建立在钟摆在空间中来回摆动的机械学比拟基础上的、无时间的均衡概念，就是虚无飘渺的。
同时，历史地考虑问题，就要考虑社会制度、社会关系因素给予经济的影响。
这些都是她认为《通论》一书中的重要东西，也是她后来坚持不渝，并用来批判新古典理论
的基本观点。
对马克思的欣赏
1942 年，罗宾逊夫人出版了《论马克思经济学》一书。
该书对马克思的劳动价值论和剩余价值论持否定态度，认为剥削的存在和利润的来源可以无
须通过价值概念说明，但她自称写该书的目的不是为了批判马克思，而是为了扭转资产阶级经
济学同行的偏见，提醒他们不应继续忽视《资本论》中许多深刻的重要思想。
她赞扬《资本论》对资本主义经济分析的历史观点和宏观的总量分析，称道再生产表式。
3、罗宾逊夫人的经济增长理论。
①把经济增长与国民收入分配紧密结合起来，在投资增长过程中考察利润与工资相对份额的变
动趋势。根据她的分析，在工人将所有收入（工资）用于消费的前提下，利润率取决于资本积
累率（投资与资本存量之比）与资本家利润的储蓄比率，与前者成正比，与后者成反比。
①强调经济增长的不稳定性。她首先分析她称之为”黄金时代”的假想状态（即保持经济稳定增
长和长期充分就业）所必需的条件，但她作此分析的目的，是为了揭示这一”黄金时代”在资本
主义经济发展的实际中如没有政府干预是不可能实现的。以后在《经济增长理论文集》中以此
假想的”黄金时代”为基准，分析了种种不稳定增长的类型和原因。
4、对新古典经济理论的抨击。
争论是从 1953～1954 年她对新古典综合派的”总生产函数”的批判开始的。在”总生产函数”的
基础上可以得出两个主要结论：①利息率（或利润率）是由资本的边际产品决定的，这是说，
资本之取得利息或利润是天然合理的；①较高的资本－劳动比率或资本密集型技术总是和较低
的利息率相联系的。
这些带有辩护性的论点，受到罗宾逊夫人的批评。她指出资本价值及其边际产品价值的计量，
本身须先假定利息率为已知，说利息率取决于资本的边际产品，这是循环推理，不能成立。
1971 年，罗宾逊夫人再一次抨击新古典综合派，提出西方经济理论面临第二次危机的论点。她
认为战后西方经济学界一味强调保持充分就业和经济增长，而不考虑就业的内容和怎样把生产
资源和劳动投向有益于社会的用途；对现代经济生活中存在的大量严重问题，如繁荣中的贫困、
种族歧视、资源浪费、环境污染、城市的精神迷惘、人口的过多增长、战争、经济军事化等等
则无能为力，以至熟视无睹。
她认为要解决这些问题，不仅要将社会的、政治的因素纳入经济分析中去，还必须对未能被彻
底否定以至正在复活的传统经济理论的谬误，进行深入的批判。
三、斯拉法，P.
Piero Sraffa （1898～1983）
英籍意大利经济学家。
斯拉法出生于意大利都灵，父亲是意大利商法教授。斯拉法在都灵读大学预科，并在法学院注
册，但被征兵服役，参加大学考试而没有随班上课。
他是意大利共产党创建者 A.葛兰西（1891～1937）的亲密朋友，又是 .凯恩斯的得意助手。
斯拉法 1924 年开始他的学术生涯，在佩鲁贾大学法学院任政治经济学教授，1926 年转到撒丁
岛的卡利亚里大学任教授。由于法西斯统治的日益强化，他于 1927 年夏移居英国，接受凯恩斯
为他提供的剑桥大学讲师的职位
1、生平。
斯拉法从 1928 年秋起约有两年时间在剑桥大学讲授”价值理论史”和”德国意大利银行制度运
行”。
此后，他一直任剑桥大学三一学院的研究员。
从 30 年代初期起，斯拉法就着手收集、考订和编辑 D.李嘉图的全部著作和通信，在最后阶段，
由于 .多布（1900～1976）的协助，到 1951～1955 年完成了《李嘉图著作和通信集》，共有
10 卷，先后于 1951～1973 年由英国剑桥大学出版社出版。
2、不完全竞争理论的线索。
斯拉法很少出现在世界学术会议上，不轻易发表论著，但是他的著作却对 20 世纪资产阶级经
济理论有过两次重大突破。
斯拉法于 1925 年发表了《成本与产量之间的关系》的长篇论文，1926 年发表了《竞争条件下
的收益规律》。在这两篇论文中，斯拉法指出，A.马歇尔的价值理论是难成立的，因为其最基本
的两个组成部分（完全竞争概念和利用相交的供求曲线来决定价格与产量）在逻辑上是矛盾的。
他对于要在单位成本与产量之间确立一种函数关系进行了批评。他揭露了传统经济学所普遍使
用的完全竞争模式的突出弱点。斯拉法的这些观点体现了不完全竞争理论的线索。
3、“新李嘉图主义者”。
经过 30 多年的准备和琢磨，斯拉法于 1960 年出版了《用商品生产商品：经济理论批判绪论》
一书。斯拉法探究的问题是没有生产规模的变动或生产要素中的比例的变动的经济体系的特征，
认为国民纯产品就是超过补偿生产资料所需要的产品的”剩余”，把生产看作是同样的商品既表
现为生产资料、又表现为最终产品的一种”循环的过程”。
这种研究方法正是复兴了古典学派的思想，所以，他时常被称为“新李嘉图主义者”。
4、《用商品生产商品》一书的影响——对新古典派的批判。
斯拉法的理论结构中，生产价格的决定所根据的均衡条件仅仅在于每个部门的利润率的均等，
这个假说同为获得一定的生产量所必需的生产资料数量的考察一起，就足以决定分配变量（利
润率和工资）和生产价格之间的关系。因此，这种研究方法是根据客观材料，而与建立在消费
者”偏好”的基础上的边际主义理论是完全对立的。
这样，斯拉法的理论就对 20 世纪以来西方流行的”新古典派理论”提出了严重的挑战。斯拉法的
理论分析促使 60～70 年代在西方经济学界就资本理论问题展开了一场激烈争论。
四、卡尔多，N.
Nicholas Kaldor （1908～1986）
英国经济学家，新剑桥学派的主要代表人物之一。以提出与经济增长论相溶合的收入分配论和
建议以消费税代替个人所得税著称。
卡尔多出生于匈牙利布达佩斯一个比较富裕的犹太家庭，父亲是律师。中学毕业后在柏林大学
听课。1927～1930 年就读于伦敦经济学院。
1932 年起，任该学院的助理讲师、讲师、副教授，直至 1947 年。1947～1949 年，去日内瓦任
欧洲经济委员会研究及计划组主任。
1949 年回英国后，在剑桥大学经济系任讲师，1952 年升为副教授，1966 年晋升教授，1975 年
退休，转为名誉教授。
1、生平和著作。
在此期间，他先后担任过印度、锡兰、墨西哥、加纳、英属圭亚那、土耳其、伊朗、委内瑞
拉等国政府的税务顾问，也出任过联合国拉丁美洲经济委员会的经济顾问。他还两度担任英国
工党政府财政大臣的特别经济顾问。1974 年，因其参政有功，被授予男爵爵位，成为上议院的
终身议员。
卡尔多的经济研究领域很广，从厂商理论到福利经济学，从资本理论、国民收入分配理论到
经济周期、经济增长理论，从国际贸易理论到货币政策、税收政策。从 30 年代起写作的大量论
文和报告，
在 1960～1979 年间先后编成八卷经济文集：
《价值和分配论文集》（1960）、
《经济稳定与增长论文集》（1960）、
《经济政策论文集》（两卷，1964）、
《经济理论论文续集》（1978）、
《应用经济学论文续集》（1978）、
《税收报告》（两卷，1979）。
2、福利经济学理论。
提出判别社会福利是否提高的标准。
帕累托的”最佳状况”的标准是：在一部分人状况得到改善的同时，没有任何人蒙受损失。但
实际上，采取一项政策，在一般情况下，总会使一些人得到改善，另一些人受到损失。
卡尔多提出：假设（不必是实际的）通过重新分配，使受损失的人从得益者那里得到补偿后，
每个人的状况比变化前都有所改善，即可判断这一经济变化，使整个社会的福利得到了提高。
4、收入分配理论。
卡尔多以凯恩斯的投资－储蓄分析为基础，从宏观入手，结合经济增长来说明国民收入的分
配。
他把国民收入 Y 分为利润（或财产收入 P）和工资（或劳动收入 W）两大部分；认为利润在国
民收入中的相对份额 P/Y 取决于投资率（投资对国民收入的比率 I/Y）和利润的储蓄倾向（利
润中的储蓄比率 sp）与工资的储蓄倾向（工资中的储蓄比率 sW）之差。
在通常情况下，工资的储蓄倾向等于零，即 sW=0，则利润的相对份额就取决于投资率和利润
的储蓄倾向。投资率愈高，利润在国民收入中的份额就愈大。利润的储蓄倾向愈高，则利润在
国民收入中的份额就愈低。如果利润全部用于储蓄，则利润的相对份额将与投资率一致。利润
在国民收入中的份额确定了，余下的即为工资的份额。这个分析是对边际生产力决定收入分配
的传统理论的否定。
这表明利润在国民收入中所占的份额除了取决于投资率的高低外，还取决于利润收入的储蓄
倾向（成反比）或消费倾向（成正比），即利润收入中的储蓄比率愈低或消费比率愈高，则利润
在国民收入中所占的份额愈大。总之，按照英国后凯恩斯经济学的观点，资本家的利润大小及
其在国民收入中所占的份额取决于他们的投资支出和消费支出的大小。
第十三章 新古典综合派
neo-classical synthesis
一、产生与发展
1、人物。
从二战后到目前该学派在西方经济学界居于正统地位。
新 古 典 综 合 派 的 代 表 人 物 为 美 国 的 P. 萨 缪 尔 森 、 . 索 洛 （ 1924 ～ ）、 J. 托 宾
（ 1918 ～ ）、 A. 奥 肯 （ 1928 ～ 1980 ）， 英 国 的 . 希 克 斯 （ 1904 ～ ）、 . 米 德
（1907～ ），其代表著作为萨缪尔森的《经济学》。
2、学术继承。
1936 年以前，以 A.马歇尔为代表的传统经济学不能解释长期失业现象，特别是不能解释 1929
年经济大危机以后的长期萧条状况。二战后，凯恩斯主义的流行使得整个西方经济学的体系出
现了显著的漏洞。
一方面，传统经济学以个量分析为主，根据对单个消费者、厂商和生产要素所有者的分析，得
出市场的各种因素能够自行调节该社会种种矛盾的结论，主张自由放任、国家不干预经济生活
的政策。
另一方面，凯恩斯则偏重于分析总量变数，根据他所建立的涉及总量变数的理论，得出市场的
各种因素不能自行解决失业问题的结论，并且据此而主张国家干预经济生活的政策。这样，在
西方经济理论体系内部就产生了干预与反干预以及由此而造成的各种矛盾和不协调之处。
有鉴于此，以萨缪尔森为首的一些经济学家逐渐建立了新古典综合派的理论体系。该学派把传
统经济学当作为研究个量问题的微观经济学，把凯恩斯主义称为考察总量问题的宏观经济学。
宣称：前者以充分就业为分析的前提，后者则着重研究各种不同水平的就业量的情况，因此，
两种理论是相辅相成的，可以被纳入于同一体系之中，自由放任和国家干预不过代表同一理论
体系所涉及到的两种不同的情况。
与此同时，该学派还把现代资本主义说成是”混合经济”，由”私营”和”公营”两个部分所组成。
前者的作用可以由微观经济学来分析，后者的必要性则可以由凯恩斯主义来论证。
二、理论特点。
1、在需求方面，接受 IS-LM 分析。
凯恩斯的《就业、利息和货币通论》出版以后不久，希克斯把投资与储蓄的相等归结为一条 IS
曲线，把货币的供求的相等归结为一条 LM 曲线。按照西方学者的解释，在工资和价格不变的
条件下，两条曲线的交点即决定均衡的就业量。在一段时期内，IS-LM 分析被认为是简单化了
的凯恩斯主义的宏观模型；在目前，ISLM 分析是新古典综合派的总量需求曲线的基础。
2 在供给方面，把传统的工资理论作为分析的基础。
并不十分明确，往往同时采用几个不同的模型，认为每一种模型反映了某一个具体情况。按照
传统的工资论，劳动供给和需求曲线的交点决定了充分就业的数量，这一数量即为能使整个资
本主义制度处于均衡状态的唯一就业量。
关于凯恩斯主义所说的小于充分就业状态，新古典综合派倾向于用”工资下降的刚性”加以解释。
它声称：资本主义国家的工会往往把货币工资的水平限制在过高的水平，并且使货币工资不能
自动下降，以便使劳动的供求处于均衡状态。
在货币工资不能下降的条件下，唯一的改变实际工资的办法便是通过物价的上涨与下降。根
据这种说法，便可以得出一条总量供给曲线，表明总产量与价格之间的关系。
总供给曲线和总需求曲线的交点便能决定整个社会的产量和价格水平。在这种解释之下，传统
的充分就业和凯恩斯所指的小于充分就业状态都变成为新古典综合派理论的特殊事例。换言之，
传统的和凯恩斯的理论都是正确的，它们的分歧仅在于假设条件的差异，而新古典综合派能够
把这两种理论纳入于它的体系之中。
3、运用菲利普斯曲线来解释通货膨胀率的升降。
出现于 20 世纪 50 年代后期的菲利普斯曲线企图表明失业率（或就业率）和通货膨胀率之间
的关系。根据菲利普斯曲线，当经济制度处于充分就业状态时，通货膨胀率为零；当就业量大
于或小于充分就业状态时，通货膨胀率顺次为正数或负数，其中负数意味着物价下跌的情况。
新古典综合派把菲利普斯曲线作为解释通货膨胀或通货收缩的工具。该学派声称：就业量和通
货膨胀率之间存在着”交替换位”的关系，即：增加就业必须以加剧通货膨胀为代价；要想减少
通货膨胀，必须压低就业比例。
4、提出新古典经济增长模型。
为了使凯恩斯的理论长期化和动态化，出现了哈罗德－多马经济增长模型。根据这一模型，资
本主义经济的长期增长不但很难被稳定在充分就业的水平，而且经济活动还会呈现出剧烈的上
升和下降。
哈罗德-多马模型出现以后，索洛提出的新古典增长模型得到与前者迥然不同的结果。按照索洛
的新古典增长模型，资本主义不但可以维持充分就业下的经济增长，而且还会最后达到一种”静
止的状态”。这时，资本的积累比例正好与人口增长率相适应，从而，劳动生产率将保持不变。
但是，在这一状态到来以前，技术改革和储蓄比例的增加可以继续不断地推迟和延缓”静止的状
态”的到来，使资本主义的劳动生产率持续上升。
三、萨缪尔森，P.
Paul Anthony Samuelson （1915～ ）
1、简介。保罗·A·萨谬尔森（Paul Anthony Samuelson）
萨谬尔森于 1915 年出生美国印第安纳州的加里（Gary）城。20 岁时，（1935 年）毕业于芝加哥
大学，获文学学士（..）学位；翌年，又获得哈佛大学文学硕士（M..A..）学位；5 年后（1941
年）获得哈佛大学博士（.）学位。此外，萨谬尔森还曾获得多所大学的名誉学位。其博士
学 位 论 文 的 题 目 是 《 经 济 理 论 的 运 营 意 义 》（ “The Operational Significance of Economic
Theory”），因为他完全以物理学观点和古典数学方法来引证、推理，因而该文被认为是数理经
济学具有划时代意义的著作。获哈佛大学威尔斯（David A. Wells）奖。
在 1947 年美国经济学会年会上，保罗·道格拉斯以学会会长的身份把美国第一届克拉克（John
Bates Clak）奖章授予了当时未满 40 岁的萨谬尔森，并预言萨谬尔森在经济学领域有无可限量
的前途。果然，萨谬尔森不负所望，23 年后（1970 年）便获得了世界经济学的最高奖，诺贝尔
经济学奖。
从 1940 年起，萨谬尔森一直执教于麻省理工学院，现为该院经济学教授。除此之外，萨谬尔森
还曾担任美国计量经济学会会长（1951 年），美国经济学会会长（1961 年），国际经济学会会长
（1965~1986 年）和终身荣誉会长（1968 年），以及在一系列政府机构和公司任经济顾问和研究
员。
萨谬尔森的著作颇丰，主要著作有：
《经济分析的基础》（Foundations of Economic Analysis,1947.）、
《经济学》（Economics,1948.）、
《线性规划与经济分析》（Liner rogramming and Analysis,1958.），以及独自撰写和与多夫曼、索
罗等合著的大量文章，这些文章被编入《保罗·A·萨谬尔森科学论文集》（Collected Scientific
Paper of Paul A. Samuelson）第一、二、三、四、五集。
有的经济学家在评论萨谬尔森在经济学领域中的影响时指出，萨谬尔森在经济学领域中可以
说是无处不在。人们进入大学一开始学习经济学便遇到了萨谬尔森，读的是萨谬尔森的《经济
学》教科书；而当进入高层次经济理论研究之时，人们还是离不开萨谬尔森，这时萨谬尔森的
《经济分析的基础》成了经济理论研究的指导；在几乎所有的经济学领域，诸如：微观经济学、
宏观经济学、国际经济学、数量经济学，人们总是能从萨谬尔森的有关著作中获得启示和教益。
萨谬尔森作为新古典经济学和凯恩斯经济学综合的代表人物，其理论观点体现了西方经济学整
整一代的正统的理论观点，并且成了西方国家政府制定经济政策的理论基础。本世纪 70 年代，
西方国家经济陷入“滞胀”困境，使以“新古典综合”作为理论基础的经济政策遭到破产，萨谬尔
森的经济理论受到了来自各方面的挑战，由此，形成了西方经济学界的旷日持久的大论战。虽
然，以萨谬尔森为代表的经济理论的正统地位发生了动摇，但是，西方国家经济作为一种‘混合
经济“仍然离不开萨谬尔森的经济理论。萨谬尔森也从其他学派的经济理论中吸收了许多重要的
理论观点，对自己的理论加以修正和完善，使之适合于变化了经济情况。由这点看来，萨谬尔
森仍不失经济学大家的风范。萨谬尔森作为一个非马克思主义经济学家，对马克思的经济理论，
特别是对马克思的价值理论（劳动价值论和剩余价值论）持根本否定态度。并发表了一些批评
马克思经济理论的文章。在这些批评性的文章中，突出地表现出了萨谬尔森反对马克思经济理
论、维护传统的经济学（主要是新古典经济学）的基本立场。
2、新古典综合理论体系。
萨缪尔森对西方经济学的贡献主要是两个方面：提出新古典综合理论体系；对西方经济学的某
些理论加以发展。他在进行研究时，经常大量使用相当高深的数学。
萨缪尔森把以 A.马歇尔为代表的传统庸俗经济学和凯恩斯主义合并在一起，把前者称为微观经
济学，后者称为宏观经济学，形成了新古典综合理论体系，也被称为后凯恩斯主流经济学。该
理论体系在二战以后的 40 年中在西方经济理论界占有正统地位。目前，它的统治地位正在处于
动摇之中，但尚没有出现能全盘代替它的其他理论体系。
一部分西方经济学者认为，他提高了西方经济学的研究水平，把它推向前进；另一部分人则认
为，他使西方经济学仅仅注重形式和分析技术上的精美，而与此同时，却使它的内容越来越与
现实相脱离。
3、动态经济学。
萨缪尔森在 1947 年宣称：以往的西方经济理论几乎全都涉及到两个问题，即：均衡和均衡的
稳定状态。所谓均衡问题便是指在既定参数值的条件下寻求变数的极大值或极小值。当参数的
数值变动时，变数的数值也因之而变动，即从一个均衡状态走向另一个均衡状态。比较静态分
析研究参数值的变化对均衡状态的影响。
动态经济学研究变数从一个均衡状态走向另一均衡状态时所经过的途径，但除此以外，萨缪尔
森认为，动态研究还可以说明，变数是否有可能从一个均衡状态走向另一均衡状态。
如果当参数的数值变动时，变数的数值越来越趋于非均衡状态，那末，这种均衡便是不稳定的
均衡；否则，便是稳定的均衡。这就是说，动态经济分析也可以找到稳定均衡的条件。
4、显示偏好论。
边际效用学派的早期人物，如马歇尔、L.瓦尔拉斯等，认为效用是可以用基数如 1、2、3、4
等衡量的，因此他们的效用论被称为基数效用论。
为了避免衡量效用的困难，以后的西方学者，如 V.帕累托、.希克斯（1904～ ）等，则用
效用序数来代替基数论。
然而，序数论中的无差异曲线要求消费者能判别任何一组配合的产品给他所带来的效用大于、
等于或小于任何一组其他配合的产品所带来的效用。这一假设条件似乎过于严峻。
为了弥补序数论的这一缺陷，萨缪尔森提出了显示偏好论。如果一组商品配合的价格大于另一
组商品配合的价格而消费者又愿意购买前者，即较高价格的配合时，此时消费者的显示偏好就
是前者。
关于显示偏好，萨缪尔森的假设条件至少有两个：①消费者不能认为 A 的显示偏好大于 B 而
同时又认为 B 的显示偏好大于 A。①在一定的价格和收入的情况下，消费者只选择一组配合的
商品。根据这两个假设条件，萨缪尔森得到了大致与序数论相同的结果。这样，能使西方经济
学的需求理论被置于经验的基础之上，而不需要消费者能判别不同配合的商品的效用高低这一
假设。
5、生产要素价格等同论。
在国际贸易理论上，随着边际效用论的发展，由于 D.李嘉图的比较成本学说把劳动当作为唯
一的生产要素，该学说被赫克谢尔－奥林的生产要素相对稀缺程度的理论所代替。
该理论认为，贸易国应该出口大量使用相对丰富的生产要素的产品而进口大量使用相对稀缺的
生产要素的产品。
在这个理论之上萨缪尔森证明，随着贸易的开展，贸易国的生产要素报酬如工资、利息等将趋
于相等。
四、新古典综合派受到严重的挑战
1、理论困境。
二战以后，新古典综合派的理论体系一直居于正统地位，并且在西方经济学界享有威信。这种
状况在 1965 年以后由于通货膨胀的恶化而有所削弱。进入 70 年代以后，西方世界出现的”滞涨”，
即失业与通货膨胀的并存，给予新古典综合派一次严重的打击。
按照新古典综合派的理论，当经济活动处于充分就业状态时，通货膨胀率应该为零。如果经济
活动小于充分就业，那末，不但不存在通货膨胀，价格水平反而会下降。只有当经济活动大于
充分就业时，才会出现通货膨胀的现象。这就是说，失业（经济活动小于充分就业）和通货膨
胀是不可能同时共存的。这一结论显然违背存在于西方的滞涨的事实。
新古典综合派不但无法解释滞涨的存在，而且也提不出解决这一问题的对策。按照它的理论，
在失业问题存在的条件下，政府应该增加预算支出和赤字，以便扩大有效需求，从而增加就业
数量；而当通货膨胀出现时，政府必须减少预算支出和取得预算盈余，以便降低有效需求，从
而消除通货膨胀。这种政策建议在失业问题和通货膨胀同时并存时便会带来自相矛盾的后果。
如果资本主义国家的政府采用增加预算支出和赤字的政策来解决失业问题，那末，有效需求的
扩大必将使通货膨胀恶化。如果通过减少预算支出和取得预算盈余来制止通货膨胀，那末，有
效需求的减少必将降低消费和投资的支出，使失业问题更加严重。
在失业问题和通货膨胀同时并存的条件下，政策的选择处于进退两难的境地。
理论的困难和政策的无能严重地动摇了新古典综合派的统治地位。西方经济学中的其他派别，
如奥地利学派、制度学派、供给学派、新剑桥学派、货币学派和合理预期学派等，纷纷对该学
派进行抨击和责难。
2、新剑桥学派的抨击。
以 J.罗宾逊夫人为首的新剑桥学派对新古典综合派的抨击主要在于后者的经济增长论以及与
此有关的收入分配理论，具体的论点分述如下：
①新古典综合派的经济增长论涉及总量生产函数，而总量生产函数中的变量之一便是资本。按
照新剑桥学派的说法，资本的概念包括一切生产设备和与生产有关的东西，即包括差别很大的
不同事物。
如何衡量资本的概念所包含的各种不同的事物是一个难于解决的问题。既然不能衡量资本，那
末，总量生产函数也就难以成立，从而，新古典综合派的经济增长模型是错误的。
①按照新古典综合派的经济增长模型，在一定的资本与劳动之比的情况下，只能存在着一个均
衡数值的利息率。然而，新剑桥学派举出事例说明：在一定的资本与劳动之比的情况下，可以
存在着两种利息率的均衡数值，这一现象被称为”再转辙”。
再转辙的现象也可以说明新古典综合派的经济增长模型的错误。
①按照新古典综合派的经济增长模型，推动资本主义生产稳步发展的关键是储蓄。储蓄量的增
加可以增加投资，从而把生产推向前进。新剑桥学派认为情况恰恰相反，投资才是推动生产稳
步发展的关键，投资的增加通过工资与利润之间的比例的变化可以使储蓄与之相适应。
对上述第一和第二个论点，虽然新古典综合派的人物如萨缪尔森等已经承认错误，但这些问题
的暴露并未能从根本上动摇新古典综合派的理论体系。
3、货币主义者的责难。
以 M.弗里德曼为首的货币学派（见货币主义）对新古典综合派的抨击在 1965 年后由于西方世
界通货膨胀日益加剧而引起更大的注意。前者对后者的非难主要是：
①货币主义者声称：经过改良以后的传统的货币数量公式可以表明货币数量与名义国民收入之
间的因果关系。从而，后者的波动可以用前者的变化加以解释，不必使用凯恩斯的宏观经济学
说。
①按照货币主义者的说法，市场的自发力量可以使它在大体上处于充分就业的状态。实际通货
膨胀率和预期通货膨胀率之间的差额决定该制度的就业数量。
如果实际通货膨胀率大于预期的通货膨胀率，就业量就大于充分就业状态；反之，则小于充
分就业状态。由于在长时期中，人们的预期通货膨胀率会逐渐和实际通货膨胀率相等，所以长
期的菲利普斯曲线是一条垂直线。因此，人为地通过货币政策来提高或降低实际通货膨胀率虽
然可以暂时使就业量大于或小于充分就业的水平，但在长时期中，这种提高或降低就业量的办
法必然以不断恶化的通货膨胀和通货收缩为代价。
①货币主义者认为，根据他们的理论，财政政策在熨平资本主义经济波动上是无效的。
货币政策虽然有效，但由于政策的效果不能及时发生作用，不能使用”微调”的方法。唯一可行
的政策是：使货币数量按一定的比例增长，以便适应经济增长的需要。
新古典综合派把上述第一和第三点纳入它自己体系中的需求方面，把货币主义当作为它自己理
论体系中的一个特例。关于第二点，新古典综合派也部分地加以赞同。例如，承认长期菲利普
斯曲线是垂直线的说法。这样，货币学派也未能在很大的程度上动摇新古典综合派的理论体系。
4、合理预期派的批评。
从基本理论的方面来看，在货币主义基础上发展出来的合理预期学派在目前对新古典综合派的
打击比较严重。前者对后者的攻击出自两个方面：①合理预期学派宣称：为了寻求最大的利益、
合乎理性的人必然会利用一切信息来对未来作出正确的估计，因此，在长时期中，整个社会的
人们将会正确地或趋于正确地估计到将来的价格水平。既然就业量大于或小于充分就业量的多
少，取决于实际通货膨胀率大于或小于预期通货膨胀率的程度，那末，只有当政府的货币政策
能造成预期和实际通货膨胀率之间的差距时，政策才能有效。由于合乎理性的人能够在长时期
中正确地或趋于正确地估计到将来的价格水平，即趋于使实际和预期的通货膨胀率相等，所以
不仅是财政政策，即使是货币政策在长期中也是无效的。这样，合理预期学派便否定了新古典
综合派所提出的经济政策的有效性。
①合理预期学派认为，在新古典综合派的理论中，预期被当作是一个外生变量，或者假设预期
仅仅是根据过去的情况而形成的。这些做法实际上就等于说：合乎理性的人并不利用一切信息
去寻求最大的利益。这显然违背了合乎理性的人这一西方经济学的基本前提。由于宏观经济数
量都是个人行为所造成的后果，所以新古典综合派的宏观经济理论是建筑在不合乎理性的人的
假设前提之上，从而，它的宏观理论体系是错误的。
受到合理预期学派的抨击，新古典综合派的一部分人物已经在修改他们的理论，把预期纳入它
自己的体系之中。关于前者对后者的其他的非
