《公共经济学》
第二讲 公共产品与公共选择
国家行政学院经济学部
王茹 博士、副教授
内 容 提 要
一、公共产品理论
二、公共选择理论
一、公共产品理论
（一）公共产品的定义及分类
（二）公共产品的特点
（三）公共产品的有效供给
（四）准公共产品的有效供给
公共产品理论的地位
公共产品理论是公共经济学的核心内容。
这是因为，公共产品是西方学者承认市场机
制发生失灵的最主要领域，也是政府及其它
公共组织存在的主要理由，而且市场经济体
制下政府的公共支出也主要以公共产品的提
供范围为依据。
公共产品的定义
定义一：萨缪尔森的定义
所谓公共产品就是所有成员集体享用的集
体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品；
而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成
员对该产品的消费。
公共产品是这样一些产品，无论每个人是
否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散
布到整个社区里。
公共产品的定义
定义二：奥尔森的定义
任何物品，如果一个集团X1, …, Xi, …,
Xn中的任何个人Xi能够消费它，它就不能适当
地排斥其他人对该产品的消费。
公共产品的定义
定义三：布坎南的定义
任何集团或社团因为任何原因通过集体组
织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。
某一种公共产品只可以使很小的团体，比
如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共
产品却可以使很大的团体甚至全世界的人都受
益。
私人产品与准公共产品的定义
私人产品
是指其利益能够加以分割然后分别提供给不同的
个人，并且不对其他人产生外在利益或外在成本的
产品。
准公共产品
凡是不能严格满足消费上的非排他性等特征的产
品是准公共产品。
公共产品、私人产品和准公共产品的划分界限是固定
不变的。
公共产品的分类
纯公共产品和准公共产品
除第一类外，其它三类都是公共产品。其中第
四类是纯公共产品，第二、三类是准公共产品。
公共产品的分类
第一类准公共产品是俱乐部产品，它的特点
是在消费上具有非竞争性，但是却可以轻易地做到
排他。例如，那些可以收费的公路桥，以及公共游
泳池、电影院、图书馆等都是这方面产品的例子。
正是由于消费这些产品的使用者数目总是一定的，
所以形象地称之为俱乐部产品。
保证该种产品具有非竞争性和排他性的条件
在于：(1)当消费成员超过一定的数目时就发生拥
挤现象，从而破坏了其非竞争性特征，所以必须限
制其使用者数目。(2)由于该产品具有排他性，因
此可以采取措施限制使用者数目。
公共产品的分类
第二类准公共产品是公共资源，它的特点是在消费
上具有竞争性，但是却无法有效地排他。将这些产品归入准
公共产品的原因在于：(1)与纯公共产品一样，公共资源的
总量既定，具有向任何人开放的非排他性。这意味着在公共
资源的消费中会出现不合作问题，每个参与者个体按照自己
的理性行事，而导致集体的非理性。(2)共同资源的竞争性
意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应。也就
是说，在对公共资源的消费超过了一定的限度之后，也会出
现“拥挤”问题。“拥挤”问题和负外部性的区别在于，带
来拥挤问题的使用者本身也要承担其行为的成本，而在负的
外部性中，带来这种结果的使用者本身却不承担其行为的成
本。
思考
阳光是否具有非排他性和非竞争性？是否公共产
品？
若是，由谁提供？
向阳的房间价高，是否意味着阳光具有排他性和
竞争性？
我们现在使用阳光不用付钱，但是如果有人有一
种技术，能够把阳光遮起来，要求我们付钱给他才
能晒到太阳的话，我们该怎么办？
公共产品与公共物品
我们看到，阳光和清洁的空气也是非竞争性
和非排他性，但它们与同样具有这两个特性的国防、
灯塔等公共产品存在着本质的不同，它们不需要由
政府部门或私人部门来提供，至多是需要政府部门
或私人部门来进行保护而已。
对于这类物品，西方经济学将其称为天然产
品，而把公共产品和私人产品称为经济产品，而我
们称其为公共物品。
公共产品与公共物品
对于公共产品来说，其核心问题是如何提供
和提供多少的问题；而对于公共物品来说，问题的
核心则是保护其不被破坏和被剥夺。
• 例如，环境是公共物品，环境保护是公共产
品，由于政府拒绝或未能有效提供这类公共产品，
从而迫使环保组织这类非政府组织(NGO)的形成。
公共产品与公共物品
在这里，公共物品是指人们生来就有权享有
的东西，比如，阳光和清洁的空气。
此外，从人类发展的历史来看，水源、基本
的生存条件和迁徙的自由，甚至土地都曾是公共物
品。但是，随着人类社会的发展，大量的公共物品
或者被直接毁灭，如迁徙的自由和清洁的空气。
1、受益的非排他性
公共产品的特点 2、效用的不可分割性
3、消费的非竞争性
（二）公共产品的特点
1、受益的非排他性
无论一个人是否支付价格，技术上都无论一个人是否支付价格，技术上都无法排除无法排除他人对产他人对产
品的使用；品的使用；
•• 公海里的鱼公海里的鱼
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，
任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几
乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“搭
便车”现象。
想全部吃掉：全买下来
不想吃：置之不理
吃掉一个：别人见不到
苹
果
非排他性的三层含义
1、任何人都不可能不让别人消费它，即使有些
人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行
的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值
得的。
2、任何人自己都不得不消费它，即使有些人可
能不情愿，但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避
性。
3、任何人都可以恰好消费相同数量。
这一点非常重要，否则，如果在某人消费之后，
别人消费的可能性就减少了，那么所谓的非排他性
也就不存在了。
2、效用的不可分割性
私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，
谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。
国防、外交、治安等最为典型。
3、消费的非竞争性
一个人对公共物品的使用不会影响其他
人都公共物品享用的数量和质量；
• 知识，软件，有线电视！
如果是私人产品就不一样了。它们只能使特定
的消费者受益。
多个人分享：其他人所得减少
消费者较多：后来人难以满足
苹
果
非竞争性的两个条件
边际生产成本为零：
在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给
成本。（如灯塔等）
边际拥挤成本为零：
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共
产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。
（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）
边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品的
重要标准。
公共产品与准公共产品的差别
随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如互动
收费电视的出现。非竞争性成为判别公共产品的主要依据。
非竞争性的两个必要条件：
边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品
纯粹的公共产品或服务与纯粹的私人产品或服务并不是普遍
存在的。在现实经济生活中，更为常见的产品或服务是居于
这两个极点之间的，经济学界赋予他们一个特殊的名称“准
公共产品”。
准公共产品是：
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品
准公共产品
从考察准公共产品的性质出发 ，可以将准公共
产品分为拥挤性的准公共产品和排他性的准公共产
品两大类。
1.拥挤性的准公共产品
2.排他性的准公共产品
准公共产品
1.拥挤性的准公共产品
指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而减少每
个消费者可以从中获得的效益的公共产品或服务。
拥挤的公路
2.排他性的准公共产品
指那些效益可以定价，从而在技术上实现排他的准公共
产品或服务。这类产品或服务 的特点是：一方面，它的效
用名义上向全社会提供，即谁都可以享用；另一方面，它
在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。
公立学校和医院
案例：北京的拥挤成本
“福田指数” 2005年由福田汽车和零点集团首次发起，是一个反映中国人机动
生活质量的指数，它表明了中国居民在进行社会经济活动时多大程度上可以借助
于机动工具，用量化的方式展示了机动工具影响人民生活的程度与方式。“拥堵
经济成本”指居民利用机动工具出行时，由于拥堵而损失时间的货币表达。以各
地居民的平均月均收入为基准，将由于拥堵而损失在路上的时间货币化，得出居
民每月的“拥堵经济成本”。
案例：北京的拥挤成本
在调查的8个城市中，北京人上下班的拥堵成本达到每月375元，占其收入比例的
%；其次是广州人，上下班拥堵成本为每月元；上海人排第三，为每月
元。拥堵成本最低的城市是西安和成都，西安人每月上下班的拥堵成本仅为
元，成都人也未过百元，为每月元。北京人上下班的拥堵成本是西安人
的5倍以上。北京的上班族们如果能利用堵在路上的时间进行工作的话，他们的收
入可以增加%
53分钟：北京人忍受拥堵极限
调查发现，在拥堵最为明显的上下班高峰期，北京人可忍受的拥堵时间最长，为
53分钟；上海人可以忍受49分钟的拥堵；广州人最多忍受45分钟；脾气火爆的重
庆人可忍受的拥堵时间最短，为27分钟。
拥堵直接的时间损失究竟有多少呢？调查发现，最不能忍耐拥堵的重庆人，拥堵
时花在路上的时间是顺畅时间的倍，而北京人拥堵时花在路上的时间是顺畅时
间的倍
扬公抑私：解决拥堵基本思路
老百姓解决交通拥堵问题的基本思路是在“修路”的基础上，采取“扬公抑私
”的策略，即发展公共交通抑制私人交通。
调查显示，%的人认为应该拓宽道路，%的人建议修建道路桥梁；%
建议发展公交包括使公交线路更加合理化，%建议发展城郊支线，%建议
增设公交专用道。%的人建议抑制私人交通包括限制私家车数量，%的人建
议通过增收燃油费、停车费来限制私家车的使用。
案例：北京的拥挤成本
非竞争性与非排他性的关系
许多非竞争性的产品也是非排他性的。例如国防、
灯塔。
这两个特征并不总是同时出现。例如，对桥梁而言，
如果收费就是排他性的，如果拥挤就是竞争性的。
判别公共产品的步骤
几点值得注意的问题
1、即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有
的人对这种消费的评价相同。
例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，
只能消费这项服务，尽管有人评价为正，有人评价为负。
2、对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条
件。
例如，一个大的图书馆阅览室一般是公共产品，但是随
着读者数量的增加，就产生了“拥挤”问题。人们正在评
估一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并
且自动从预先支付的账户中扣除路费。这样，道路就不是
公共产品了，而成了一种可收费产品（或俱乐部产品）。
几点值得注意的问题
3、许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特
征。
例如诚实。因为如果每个市民在商品交易时都是诚实的，
整个社会就会因为节省了商品交易成本而获益。这种成本
的减少既表现为非竞争性的，也表现为非排他性的。
4、私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不
一定必须由公共部门来提供。
例如，保健服务和住房，就是公共部门提供私人产品的
例子；而当一个人违反理性经济人假设把私家花园捐赠给
社区时，这种公共产品就是由私人来供给的。
5、公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由
公共部门来生产该产品。
例如，对废物回收，有些社区是自己生产这项
服务，有些社区则雇用私人企业来做这项工作。总
之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。
它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应
扮演的角色的前景。但公共部门仍然是提供者。
（三）公共产品的有效供给
私人产品的需求
按照经济学的观点，对某种纯粹的私人产品
的市场需求，可以通过加总某一时间内市场上所有
单个消费者在各种价格水平上对该种私人产品的需
求量而得出。即需求量是价格的函数。
但实际上，需求不仅与价格有关，更与收入
有关。而且，价格本身也往往是需求量的函数。例
如，抗非典中药。
（三）公共产品的有效供应
公共产品的需求
对私人产品来说，在同一价格下，人们可
以消费不同的数量，所以总需求要通过相加不同
的数量来得到。对于公共产品来说，每个人消费
的量是相同的，因而要相加每个人愿意支付的价
格，来得出群体的支付意愿。
问题是，每个人消费的量并不同而且又如
何确定每个人愿意支付的价格呢？
（三）公共产品的有效供给
公共产品的有效提供
在经济学看来，一个产品的有效提供要求
边际收益等于边际成本。于是，对公共产品的有
效提供，要求每个人对最后一单位的边际效益之
和等于边际成本。
假设A和B同时利用灯塔导航。建造一座灯
塔需花费800元，A愿意为此支付1000元，B愿
意为此支付600元。一座灯塔的边际效益是A和
B愿意支付的量的总和，即
（三）公共产品的有效供给
1600元，而边际成本只有800元。
但是，虽然A和B愿意出的钱可以建造两座
灯塔且两座灯塔的效益会略大于一座灯塔的；但
是如果在有了第一个灯塔后，第二座灯塔的边际
效益对两人都不足100元时，相信此二人宁愿一
座灯塔，而不是多花钱修两座灯塔。
公共产品有效提供的方式
（三）公共产品的有效供给
有效供给即为供需平衡。
影响供需平衡的两个因素：
产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的
交点决定。
需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应
与边际成本曲线一致。
几个重要的局部均衡模型
核心问题
税收水平与公共产品供给水平
公共产品的成本合理分摊
1、庇古模型
2、鲍温（Bowen）模型
每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来
承担相应成本。
3、林达尔均衡（Lindahl Equilibrium） 即维－林模型
（Wicksell－Lindahl）
1、庇古模型
庇古（A．C．Pigou，1877-
1959）运用功利主义的方法，假
定：每个人都从公共产品的消费中
受益（获得效用）；公共产品的提
供支付成本即交纳税收；纳税会给
纳税人（即公共产品的消费者）带
来负效用。庇古把税收产生的负效
用，定义为放弃私人产品消费的机
会成本。他认为，公共产品应该持
续提供到最后一元钱所得到的正边
际社会效用等于为最后一元公共产
品而纳税的负边际效用相等时。
2、鲍温模型
私人产品的有效供给
P
DB
P 1 G SS
DA E
P0
DD=D A＋DB
O QA QB Q0
Q
私人产品有效供给的关键：价格机制
同一价格水平下的消费量不同：QB﹥QA
不同价格水平下的消费者不同：
G点转折时，DD＝DA
私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数
的加总
公共产品的有效供给
P
DD＝DA＋DB
SS
E
P0
PB
G
PA DA
DB
O Q0 Q1
Q
公共产品的有效供给
同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。
消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支
付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
受益者负担。
公共产品有效供给的关键是社会成员诚实地按实际
享受程度支付税收加总。
鲍温模型的政策意义
私人产品：横向相加
公共产品：纵向相加
与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是
虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映
其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品
的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲
线，只是模拟市场作出的。这种假定的意义在于突出私人
产品与公共产品需求上存在的差异。
3、林达尔均衡模型（W－L模型）
林达尔均衡林达尔均衡——如果每个社会成员都按照其所获得的公共物品
或服务的边际效益大小来捐献自己应当分担的公共物品或服务
的资金费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的
最佳水平。
W－L模型
W-L模型试图找出民主社会中公共产品产出的合理水平，
以及在不同的人之间如何分摊公共产品的成本即税收负担
问题。
“林达尔均衡”的实现，是以下面两个假设为前提的：
第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共产品和服
务的消费中获得边际效益，而不存在隐瞒和低估其边际效益从而逃避
自己应该分担的成本费用的动机。
第二，每个社会成员都清楚的了解其他社会成员的嗜好以及收入
状况，甚至清楚的掌握一种公共产品或服务可以给彼此带来的真实的
边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。
由于免费搭车问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性
融资方式，不能保证公共产品和服务的有效供给。既然公
共产品或服务不可或缺，免费搭车者的问题又不可避免，
那就只有依靠强制性的融资方式来解决公共产品和服务的
供给问题了。
W-L模型的政策意义
税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系
的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和
愿意分担的成本的水平。
在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏
好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
“搭便车”现象存在的必然性。
公共产品供给不足，即“搭便车”现象的存在使公共
产品供给水平低于所需水平。
公共产品有效提供的方式
自愿捐献与成本分担
强制性融资（以对付搭便车的行为）
问题在于，即使没有人隐瞒自己从公共产品上
所获得的真实的边际效益，但一个人又如何确定这
些边际效益呢，比如，谁能说清楚，国防带给他的
边际效益是多少？
强制性融资只解决了不付钱的搭便车的行为，
却解决不了付钱不平衡的行为，除非政府知道每个
人的边际效益。
（四）准公共产品的有效供给
私人产品或服务由私人部门通过市场提供，公共产品由政
府通过非市场方式提供。实践上，在许多产品或服务上，市
场的供给和政府的供给都是交织在一起的，这突出表现在准
公共产品或服务供给上。
就两类准公共产品或服务来看，它们的一个共同特点，就
是即可以由私人通过市场提供，也可以由政府部门直接提供，
或是由政府部门给予补助的办法通过市场提供。
讨论：准公共产品完全由政府提供有什么问题？
完全由市场提供有什么问题？
1、拥挤性准公共产品的供给
一般而言，只有在消费者达到一定数量之前，拥挤性的准
公共产品的消费才具有非竞争性。这就意味着，通过向消费
者收取一定的费用，是可以在技术上实现排他的。既然如此，
市场的供给和政府的供给便都是可以选择的方式。如公路、
桥梁及其他类似的公共设施的建设，通常要以政府的税收为
资金的来源，并由公路部门经营。而电影院、剧场、体育设
施等，通常是由私人部门出面提供的，但其建设和经营的资
金，一方面来源于向使用者收取的费用，另一方面也有可能
来源于政府给予的补贴。
思考：使不过桥的人也负担成本合理吗？
为避免拥挤征求拥挤税（拥堵税）合理吗？
2、排他性准公共产品的供给
价格排他性的公共产品，可以在技术上实现排他，但其生
产或消费很可能会产生外部效应，而且是正的外部效应。
价格排他性的公共产品的提供可以有很多方式。如对教育，
政府应该保证最低供给。在社会保障制度中，政府应该将其覆
盖范围与财力的增加逐步转向全民，并提供最低保障，对另一
类具有“准公共产品”性质的供水、供电、供暖、排污、机场、
道路、桥梁等基础设施和基础产业以及公益企业，其公共支出
供给方式应实行以市场为主，政府资助为辅的原则。
公共产品理论小结
公共产品最优提供的庇古模型说明，公共产品的提供带给
个人的边际效用，应该等于纳税带给他的负边际效用。
鲍温模型指出，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线
横向相加的结果，而公共产品的社会需求曲线是个人需求
曲线纵向相加的结果。
公共产品最优提供的威克塞尔－林达尔模型，研究了平等
的个人（政党）之间共同分摊公共产品成本的问题。
公共产品提供的困难，在于个人对公共产品的偏好不易揭
示所致。
公共产品主要由公共部门提供，原因是私人不能有效提供，
而非私人绝对不能或不愿提供公共产品。
内 容 提 要
一、公共产品理论
二、公共选择理论
二、公共选择理论
（一）公共选择理论的概述
（二）直接民主制下的公共选择
（三）公共选择规则的有效性
（四）代议民主制下的公共选择
（一）公共选择理论的概述
所谓公共选择理论，就是以经济学的基本
假设（即所有个人都追求自身利益的最大化）为
前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经
济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共
选择行为及两者关系的一种理论流派。
公共选择理论在历史上第一次把政府这一
政治实体纳入了经济分析的对象范围之内，并进
行了系统的分析，开创了政治经济研究的新视角，
具有划时代的意义。
（一）公共选择理论的概述
突出特点：运用经济学的逻辑和方法来研究政治
问题，将政治过程看作某种特殊的“经济活动”。
在这个“经济活动”中，政府是“生产者”、选
民是“消费者”、选票是“货币”，而选举制度
则可等同于“市场制度”。
产生的背景：70年代的“滞涨”，凯恩斯主义
面临困境，新自由主义重新兴起。
公共选择理论的方法论
1. 个人主义：集体不具有行为能力，集体的行为
来源于个体的计算和利益协调的结果（奥尔森）
！
2. 理性原则：政治领域中：由个人组成的国家或
政府不应被看成是以大众利益服务为目的，有
其自我的利益诉求，重点是什么？
3. 交易政治：公共选择的过程就是一个在解决利
益冲突，达成协议的过程，具有交易的性质
“经济人”假设在政治领域的运用
自利动机
理性行动
三类“经济人”
投票者
目标：个人，集团
候选方案：越多越好
规则：直选vs代议
约束条件：自由vs不自由
信息不完备
结果的强制性
代理者
• 三类：代理人的权力和责任完全分
离；完全代表选民；与选民共同分
享选择所带来的利益和相应的成本。
• 为了使代理人负起责任，必须建立
一种利益激励机制或责任惩罚机制
政治家
• 两类：处于国家权力顶层的政治家；
处于权力中层和基层的官员。
• 关键在于能否建立一种制度，使政
治家在追求自我利益的同时也能保
证国家利益的实现。
（一）公共选择理论的概论
市场选择和集体选择的区别：
1.前者用钞票投票，后者用选票投票；简单vs复杂
2.前者服从自愿原则，不含强制性。后者遵循少数
服从多数原则，一致性原则可能带来个人福利的
损失；
3.公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究
作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。
民主制度的类型：
1.直接民主制度：集体决策由投票人直接投票决定；
2.间接民主（代议制民主）制度：集体决策由投票
人选出代表，然后由代表再代表选民投票决定
（二）直接民主制下的公共选择
公共选择的规则：
一致同意规则
• 一项集体行动方案须经过所有人同意
或不反对
• 问题：利益的最大表达，但是交易成
本太高
多数投票规则
• 一项集体行动方案须经过半数或者超
过半数以上比例（2/3）认可
• 问题：决策效率提高；但是多数投票
规则会导致利益的再分配（100人的村
庄修桥结果依赖于人口的分布）；部
分人的利益受到损害用以补贴其他人
住60人
（二）直接民主制下的公共选择
多数投票规则和中间投票人定
理
假设：单峰偏好
在一组方案中，个人对其中
某一方案最为偏好，其他依
次排序 ，且只有一个峰值； A B C 选择值
偏
好
序
甲
乙
丙
（二）直接民主制下的公共选择
程序：
1. 甲：A>B>C
2. 乙：A<B<C
3. 丙：A<B>C
结果：集体选择的结果将是
B：甲和丙认为B优于C，乙
和丙认为B优于A，甲和乙偏
好相反，但是认为B还可以，
所以B被选择；
矿泉水博弈
•中间投票人定理
•在一维单峰偏好下，
少数服从多数原则的
采用是中间投票人的
偏好成为集体选择的
结果！
•为什么不同政党的政
策倾向日益趋同？
（二）直接民主制下的公共选择
直接民主制选择（布坎南《同意的计算》）：
集体选择不是免费的午餐；而是在外部成本和决策成
本之间的一种权衡（trade off），选择集体选择程序
的原则是两种成本的最小化！
• 外部成本：决策结果和参与人意愿不一致带来的成本；
决策结果和参与人偏好一致，外部成本为零；不一致性
越大，外部成本越高；（一致同意原则&多数投票原则）
• 决策成本：随着人数增加而增加：采用全体一致同意规
则时决策成本最高；由一个人说了算，成本最低；（一
致同意原则&多数投票原则）
程序是有效的吗？如果民主程序有效的话，集体选择
的成本似乎可以忍受！
（三）公共选择规则的有效性
循环大数与孔多塞悖论
1. 如果对A、B进行决策：A胜出
2. 如果对B、C进行决策：B胜出
3. 如果对A、C进行决策：C胜出
1. 不同投票顺序产生不同的投票结果——公共选择的有效性
？
2. 投票人数和选项增加，投票悖论的可能性越大；
第一选择 第二选择 第三选择
甲 A B C
乙 B C A
丙 C A B
（三）公共选择规则的有效性
博尔达效应
在特定的情况下，投票选择的结果可能是大多数人不
喜欢的方案，公共选择的结果是最坏的方案
七人委员会 第1选择 第2选择 第3选择
左派1 左方案 中间方案 右方案
左派2 左方案 中间方案 右方案
中间派1 中间方案 左方案 右方案
中间派2 中间方案 左方案 右方案
右派1 右方案 中间方案 左方案
右派2 右方案 中间方案 左方案
右派3 右方案 中间方案 左方案
（三）公共选择规则的有效性
阿罗不可能定理
1.理性假设：
2.无限制性区域
3.非独裁性：
阿罗不可能定理：在一个民主社会中，我们无法
找到一种投票规则，它产生的结果既不受投票程
序的影响，又能保证尊重每一个社会成员的偏好，
并将所有个人偏好转移为社会偏好，做出最后一
致的决策 。
对直接民主制度的评价
因此，经济学家概述多数票原则作为集体选择程
序的缺陷是：
1. 循环或不稳定的结果；
2. 容易受到投机手段的操纵；
3. 无法达到帕累托效率状态。
（四）代议制下的公共选择
代议民主决策机制：
间接民主：由全体投票产生一定数量的代表，
组成议会或人大，体现民主与集中的原则；
问题：
1. 选民搭便车与不投票（唐斯和麦克林模型）
2. 利益集团院外游说（奥尔森国家兴衰与寻租）
3. 官僚机构膨胀（尼斯坎南官僚模型）
1、选民的投票行为——唐斯模型
唐斯（Downs. A）的“理性无知”模型 ：对于投
票人而言，投谁的票要依据自己所掌握的有关候选人
的信息，至于是否收集信息，是否投票，取决于预期
从这些活动中能获取的收益与付出的代价。唐斯模型
可表示为：
1. 投票的决定因素R＝B×P－C
2. R—是否搜集信息进而投票（小于零不投票，大于零
投票）。
3. B—不同候选人带给投票人的收益差，即潜在净获益。
4. P—促使潜在净获益实现的概率。
5. C—搜集信息或投票的成本。
结论：投票人将不去搜集信息，保持对政治、对政党
和候选人的无知，唐斯称这种现象为“理性无知”。
（中国乡村自治，乡村选举）
1、选民的投票行为——麦克林模型
麦克林的改进观点：
1. 选民越多，则投票率越低；
2. 选民越一边倒，投票率越低；
3. 选举越不重要，投票率越低；
4. 候选人观点越相近，投票率越低；
5. 信息越易得，投票率越高；
6. 选民越有参与感与责任心，投票率越高；
V=F(人数，观点，重要性，信息……)
2、利益集团院外游说——类型
利益集团：是指那些由一些具有共同利益的人组成、
对政府决策能够施加影响的团体。它与政党的不同
之处在于，利益集团的领导人并不执掌政治机构的
权力，但他们却对政府官员、投票者施加各种压力
和影响。
奥尔森的利益集团理论：
1. 利益集团的力量与人数成反比：人数较少的利益集团
成为特权利益集团，力量很大；表现在他们大多能左
右议案的表决，通过有利于自己的议案。他们和议员、
官员形成一个“铁三角” ；
2. 经济增长的绩效与利益集团有关；
3. 集体行动的天敌—搭便车
2、利益集团院外游说——手段
为实现目的，利益集团行动方式包括：
用脚投票：是通过将个人集中在各个趣味相同的政治组
织里来实现帕累托最优。它将自己的信息提供给政府从
而使政府决策有利于自己；
用嘴投票：向政治家或议员们游说，提供他们所缺乏的
专业技术信息；
用钱投票：给予议员们政治资助，鼓动他们批准有利于
特殊利益集团的议案，并把它混杂在一揽子政策之中以
防被识破；
用手投票：利用组织起来的选票集中度对政府施加压力
其他方式：与其他特殊利益集团相互捧场，互投赞成票。
还有公开运动、和平示威、影响选举，停止合作、甚至
恐怖活动等。
2、利益集团院外游说——国家兴衰
任何集团其成员谋取福利的利益分配方式：
1. 使全社会的生产增加，从而使其成员按原有份额取
得更多的产品；
2. 在原有的总产量内为其成员争取更大的份额；（讨
价还价的能力取决于？）
经验表明：集团更多的是选择后一条途径。从而
导致社会的经济效率和总产出下降。更多的资源
被投入到寻租领域
寻租 rent-seeking ：寻求直接非生产利润
租或租金是指超过资源所有者的机会成本的报酬;
垄断能力产生租金——寻求垄断能力——寻求管制
;
2、利益集团院外游说——寻租
寻租既是政府失灵的典型表现之一，也是政府低效率的
重要原因。
寻租的基本形式是政治权力与经济资源之间的交换，其
实质是权钱交易。
寻租赖以存在的前提，是政府权力对市场交易活动的介
入。
政府官员为了谋求经济利益，也会主动利用手中的行政
权力来创造租金。
寻租行为对于政治权力而言，是对政治权力的一种异化
和蜕变，从本质上讲，它是公共权力的非公共利用。
2、利益集团院外游说——动态
1. 寻租活动破坏了市场竞争的公平性，使人们对
市场机制和效率产生怀疑；
2. 于是更多地要求通过政府干预来弥补收入分配
不均的现象，这样反而创造了更多的寻租机会，
产生更多的不公平竞争与效率损失 ——中国的
医疗市场（红包）
缪尔达尔用“循环积累因果原理” 寻租的循
环怪圈 ——正反馈；
思考：为什么资源型地区经济增长缓慢？
——租金形成自己的利益集团，并不断自我强
化；
案例分析：利益集团与“资源诅咒”
资源诅咒：是指自然资源对经济增长施加了限
制作用，资源丰裕经济体的增长速度往往慢于
资源贫乏的经济体。典型的例证便是20世纪的
非洲（资源丰裕的国家居多数）和瑞士、日本
（资源缺乏国），还有盛产石油的印度尼西亚、
委内瑞拉等国和资源贫瘠的东亚新兴经济体
（香港、台湾、韩国和新加坡）。原因：
资源开采的财富分配方式扩大贫富差距，利
益集团具有自我繁衍的能力，导致官僚被俘
获；
要素转移与需求效应引发“荷兰病”；
中国“资源诅咒”的图示
3、官僚行为分析：机构膨胀机理
天底下的政治家都是一样的，即使没有河流，他们也会承诺
建造大桥 ——赫鲁晓夫
政府官僚机构提供公共品或劳务同私人部门提供私人品和劳
务之间的差别：
1. 客观上不能：公共品或劳务通常不以价格形式出售，因此，
社会成员在对公共部门的工作进行评价时，其敏感程度低于
市场价格（原则上公共服务工程也需要根据成本-收益进行衡
量）；
2. 主观上不愿：在政府官僚机构中，并不存在提供同种公共品
或劳务的竞争。缺乏竞争意味着缺乏刺激，从而会降低公共
部门的服务效率；
3. 目标上不需：政府机构的官僚们并不以利润最大化作为工作
目标。由于追求利润必须降低成本，不以盈利为目的的政府
机构往往伴随着相对较高的成本。
官僚将以公共机构权利极大化作为追求目标，公共权利大小
又与其所控制的社会资源的数量正相关，从而与政府预算的
规模正相关，导致政府规模膨胀——尼斯坎南模型
案例研究：冗员累积的其他解释
我们经常看到层级组织中“冗员累积” ，政府机构中“人
浮于事”，为什么？
帕金森定律：组织中的高级主管采用分化和征服的
策略，故意使组织效率降低，借以提升自己的权势；
彼得原理：晋升作为组织激励的悖论。
1. 企业中以晋升为主要激励手段；
2. 组织的高级主管真诚追求效率。但是大多数主管已
到达他们的不胜任阶层。这些人无法改进现有的状
况，于是为了再增进效率，他们只好雇用更多的员
工；
3. 员工的增加或许可以使效率暂时提升，但是这些新
进的人员最后将因晋升过程而到达不胜任阶层，改
善的方法是…。
4、政治经济周期
政治经济周期的定义：
在西方民主社会中，每隔一定的时间就要举
行一次选举。伴随选举的周期，政府的行为
也逐渐形成了政治经济周期，即经济活动往
往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前
寻求有利的经济结果，而不把有利的经济结
果拖到大选之后。
形成条件：
1. 全体选民只关心失业率和通货膨胀率；
2. 选民是近视的，只关心其眼前利益；
3. 政府行为的目的是为了保证再次当选。
4、政治经济周期
大选临近时刺激经济以降
低失业率，从而使经济处
于扩张之中
当选后又紧缩货币以抑制
通贷膨胀，使经济开始收
缩
问题：中国存在这种政治
经济周期吗？
时间选举日2选举日1
失业
通货膨胀
5、政府失灵和诺斯悖论
政府失灵表现为政府的计划或纲领有时难以很好执行，
这种失灵有时是偶然出现的，是不难纠正的；有时却是
天然的，是难以根本改进的。
1. 信息问题（知识有限性问题）
2. 程序的有效性问题
3. 时滞问题
4. 效率问题
诺斯悖论：经济发展离不开政府的支持，但是政府的行
为和不适当干预往往又是长期经济萧条的原因。 经济
发展需要强大的政府提供产权保护，但是能够提供产权
保护的政府同样强大到掠夺产权。
思考：中国的政府失灵表现在哪些方面？
1、低效率导致政府失灵
由于政府机构是一个行政组织， 没有竞争机制
政府机构臃肿，人浮于事， 效率低下
由于地位不平等和信息不对称， 缺乏对政府机构
及其官员的有效监督
中国的政府失灵表现在哪些方面？
2、 政府的倾向易导致政府失灵
(1) 高指标。
(2) 行政方法。
(3) 直接方式。
(4) 总量和卖方市场。
中国的政府失灵表现在哪些方面？
3、设置过多的企业管理权限(如政府审批) 导致政
府失灵
经济转型中，一些政府管理部门仍继续控制国有
企业的重要经营活动, 企业没有完全摆脱政府的
干预；同时企业也可以通过政府获得更多的经济
效益。因此, 企业为了获得政府的支持，必然想
方设法地和政府保持这种依赖关系。这一方面扭
曲了企业行为, 同时也扭曲了社会资源的配置。
中国的政府失灵表现在哪些方面？
4、 政府过多参与资源配置产生政府失灵
(1) 容易导致腐败
(2) 容易使资源浪费
(3) 成本太高
(4) 导致效率低下
1、主张宪法民主和宪政改革
2、在公共领域引入竞争机制，改变权力垄断的局
面。
3、将尽可能多的政府职责交给地方政府
4、将更多的问题直接提交选民以削弱特殊利益集
团的势力和权力。让公众表决。
5、政府自我约束行为
6、缩小政府职能范围与提高效率
公共选择理论对克服政府失灵的建议
结语：
现实是，并不是要在完美的市场和不完美的政府之
间选择，也不是要在不完美的市场和完美的政府之
间选择，而是要在不完美的市场和不完美的政府之
间选择，或者说在不完美的程度和类型之间，在失
灵的程度和类型之间选择。——wolf,1993
承认无知是智慧之源——苏格拉底
回顾与思考
关键词
孔多塞悖论 博尔达效应 阿罗不可能定理 租金
耗散 租金 哈伯格三角 图洛克四边 利益集团
理性无知 政治经济周期 诺斯悖论 资源诅咒 荷兰
病
思考题
1. 公共选择理论的方法论
2. 思考政治经济周期的逻辑
3. 分析资源诅咒的原因
4. 如何思考市场和政府的关系
请多提宝贵意见!
谢谢！
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