第四章 资本主义的形成及其本质
第一节 资本主义的形成及以私有制为基础
的商品经济的矛盾
第二节 资本主义经济制度的本质
第三节 资本主义的政治制度和意识形态
第一节 资本主义的形成及以私有制
为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产
方式的形成
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
三、马克思劳动价值论的意义
（一）资本主义生产关系的产生
资本主义
经济关系
商人、
高利贷资本
资本主义萌芽产生于14世纪末在地中海沿岸的城市，其途径：
封建社会的手工业行会在小商品经济的价值规律作用下两极
分化，手工作坊的师徒关系逐渐转变为雇佣关系；
商人的包买商控制了市场和高利贷资本提供资金原料等，
使手工作坊丧失独立生产者地位转变为雇佣劳动力；
一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成
小商品经济
（二）资本的原始积累
资本的原始积累从15世纪末到19世纪初，主要途径：
（1）用暴力手段剥夺农民土地；
（2）用暴力手段掠夺货币财富；
资本主义生产方式建立需要的基本条件：
一是大批丧失生产资料的自由人；
二是大量货币财富集中少数人手中；
资本原始积累的主要手段：
（1）用暴力手段剥夺农民土地——“圈地运
动”
（2）开采金矿、种植鸦片、贩卖奴隶、海外
殖民地战争等
（3）国家关税保护、发行国债、国际贸易等
“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着
血和肮脏的东西。”
（三）资本主义生产方式的形成
经过17、18世纪的资产阶级革命建立资产
阶级政权，通过产业革命、机器大工业代替工
场手工业，最终建立资本主义生产方式。
英
国
资
产
阶
级
革
命
的
胜
利
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
（一）商品经济产生的历史条件
（二）商品的二因素和劳动的二重性
（三）价值量与价值规律
（四）价值形式的发展与货币的产生
（五）私有制基础上商品经济的基本矛盾
（一）商品经济产生的历史条件
自然经济是以分散、自给自足的家庭生产为基础自然经济是以分散、自给自足的家庭生产为基础
的生产方式的生产方式
与较低的生产力发展水平相适应
与分工不发达的社会生产力相适应
以简单再生产为特征
奴 隶
社 会
封 建
社 会原 始
社 会
商品是不是从来
就有的？WHY
？
商品经济是不
是从来就有的
？WHY？
商品经济——以劳动产品的交换为目的的经
济形态，是商品生产和商品交换的总和。
社会分工和有不同经济利益的生产者
——存在和发展的条件
前提条件
根本条件
社会化生产——物质基础
商品经济
以交换为目的
的经济形态
为了交换而进行生产——基本特征
三次社会
大分工
农业和畜牧业的分工
手工业从农业中分离
商人的出现
社会分工是指将满足人们需要的社会
经济活动划分为独立不同的部门和行业。
相互联系
相互联系
相互协作
相互联系
相互协作
彼此需要
生产社会化
商品经济
以交换为目的
的经济形态
为了交换而进行生产——基本特征
社会分工和有不同经济利益的生产者
——存在和发展的条件
社会化生产——物质基础
为了交换而进行生产——基本特征
社会分工和有不同经济利益的生产者
——存在和发展的条件
社会化生产——物质基础
商 品 经 济简单商品经济 发达商品经济发达商品经济
自给自足
与分工不发达的社会生产力相适应
以简单再生产为特征
奴 隶
社 会
封 建
社 会 资 本
主 义
社 会
社 会
主 义
社 会
市场经济
商品经济与市场经济的关系
• 1、区别：
• 商品经济是与自然经济相对应的范
畴，强调的是在社会分工条件下具有不
同经济利益的生产者之间交换劳动的经
济形态；
• 市场经济是与计划经济相对应的范
畴，强调市场对资源配置起基础性作用，
市场机制是经济运行的核心。
2、联系：
商品经济是市场经济存在和发展的前提；
市场经济是商品经济高度发展的产物。
（市场经济一定属于商品经济；商品经济
不一定就是市场经济。）
？有市场就一定有市场经济。
？有市场经济就一定有市场。
商
品
二
因
素
使用价值
价 值
1、商品的二因素
使用价值
（二）商品的二因素和劳动的二重性
充饥充饥
阅览阅览
拍照拍照
观看观看
使用价值
商
品
二
因
素
使用价值
价 值
交换价值
商品的二因素
物品能够满足人
们某种需要的属
性，是商品的自
然属性
商品的使用价
值是交换价值的
物质承担者
交换价值
—是一种使用价值同另一种使
用价值相交换的量的关系或比例
劳动产品
交 换
体力
脑力
耗费
共同的质
凝结着人类劳动
价 值
体力、脑力耗费
凝结
商
品
二
因
素
使用价值
价 值
交换价值
商品的二因素
物品能够满足人
们某种需要的属
性，是商品的自
然属性
凝结（或物化）在
商品中的一般人类
劳动，是商品的社
会属性
商
品
二
因
素
使用价值
价 值
交换价值
商品的二因素
交换价值的
基础或内容
价值的表现
形式
生产者的劳动生产者的劳动
只有通过交换，商品的使用价值
和价值的矛盾才能得到解决。
我需要斧子，用
我的羊和你的斧子
交换吧？
我需要羊，用我的
斧子和你的羊交换
吧!
交换
商品的使用价值和价值二者不可兼得
商 品
具有使用价值
是劳动产品
是用来交换的
商品是使用价值和价值的统一
原始的土地、河水
宇宙中的空气、阳光
同学买来送给你的生日礼物
自家酿造的米酒
商店里变质没用的货物
工厂生产出来的发往销售公司的产品
氧吧里罐装的新鲜氧气
根据给你的定义思考：以下哪些是商品
？
（不一定）
（不是）
（不是）
（不是）
（不是）
（是）
（是）
劳动产品有
没有价值？
劳动产品什
么情况下才
具有价值？
劳动产品中有没
有凝结无差别的
人类劳动
劳动产品与商品的比较
劳动产品（自用） 商品
具有使用价值 具有使用价值
包含有无差别的人类劳动
（没有交换，是准价值）
包含有无差别的人类劳
动（价值）
不具有价值 有价值
有使用价值的劳动产品不一定是商品；无使用价
值的劳动产品一定不是商品；有价值的物品一定是商
品。
劳动产品只有通过交换才能成为商品；包含在劳
动产品中的无差别的人类劳动只有通过交换才能成为
价值。
2、生产商品的劳动二重性
（1）具体劳动
（2）抽象劳动
（3）具体劳动和抽象劳动的关系
（3）具体劳动和抽象劳动的关系
联系：
是生产商品的同一劳动的两个方面，
不是两次劳动，也不是独立存在的两种
劳动。
区别
具体劳动 抽象劳动
从劳动的特性考察，质上不同，
量上不能比较
从劳动的共性考察，质相同，
可比较量
创造使用价值，但不是使用价
值的惟一源泉
形成价值，是价值的惟一源泉
表明怎样劳动、什么劳动的问
题
表明劳动多少、劳动时间长短
的问题
反映人与自然的关系，是永恒
的范畴
反映社会生产关系，是商品经
济特有的历史范畴
抽象劳动
具体劳动
抽象劳动
具体劳动
劳
动
二
重
性
不同质不同质
使用价值使用价值
相同质相同质
价值价值
特定具体形式
无差别人类劳动
商
品
商
品
二
因
素
劳动二重性决定商品二因素
使用价值是（ ）
A 商品经济社会存在的范畴
B 资本主义社会存在的范畴
C 一切社会存在的范畴
D 一个历史范畴
C
商品的本质属性是( )
A 使用价值 B 价值
C 交换价值 D 价格
B
从本质上看，决定两种商品相互交换
数量比例的是（ ）
A 使用价值 B 供求关系
C 价值 D 交换价值
c
使用价值和价值之间的关系是（
） A 使用价值是价值的物质承担者
B 价值寓于使用价值之中
C 使用价值的存在是价值存在的前提
D 使用价值的存在不以价值的存在为前提
ABCD
商品和劳动产品的关系是 （ ）
A 商品和劳动产品中都凝结有人类的劳
动，因此都具有价值属性
B 商品和劳动产品都具有使用价值属性
C 凡是劳动产品都是商品
D 凡是商品一般都是劳动产品
D
劳动具有二重性是 （ ）
A 一切从事生产的劳动都有的
B 资本主义生产所特有的
C 生产商品的劳动所特有的
D 简单商品生产所特有的
C
具体劳动和抽象劳动的区别是（
）
A 具体劳动是劳动的具体形式，抽象劳
动是一般人类劳动
B 具体劳动是体力劳动，抽象劳动是脑
力劳动
C 具体劳动反映人与自然的关系，抽象
劳动反映社会生产关系
D 具体劳动是永恒范畴，抽象劳动是历
史范畴
ACD
是体现在商品中的抽象劳动量
11、商品的价值量、商品的价值量
劳动
时间
价值量劳动量
（三）价值量和价值规律
商品价值量不是个别劳动时间决定的，
是社会必要劳动时间决定的。
指个别商品生产者或
个别企业生产某种商品
的劳动时间
个别劳动时间
社会必要劳动时间
（1）价值量的决定
在现有的社会正常的生产条件下，在
社会平均的劳动熟练程度和劳动强度
下制造某种商品所需要的劳动时间。
商品的价值量为什么要由社会必要
劳动时间决定？
想一想：
生产同一种商品，各生产者花费的时间有多有少，如果
商品的价值量由个别劳动时间决定，势必造成谁越懒惰，
技术水平越低，花的时间越多，他生产的商品价值就越
大，这显然是不合理的，也是不可取的。
甲
乙
丙
8
小
时
10
小
时
12
小
时
10
小
时
社会必要劳动时间 个别劳动时间
多盈利
正常补偿
亏损
结论：
商品生产者赢利
缩短个别劳动时间
提高劳动生产率
想一想:
不同产品的社会必要劳动怎
么计算与比较呢?
同种商品价值量的决定只要用劳动时间来衡量，但
对于不同种的商品来说，即使耗费了相同的劳动时
间他们的价值量也不一定一样。如何比较？
（2）简单劳动和复杂劳动
①简单劳动:
指在一定社会条件下，不需要经过
任何专门的训练，一般劳动者都能胜任
的劳动，即简单劳动力的支出和耗费。
②复杂劳动:
指具有一定技术专长的劳动，而获
得这些技术专长和知识，需要经受专门
的培养和训练。
③决定商品价值量的社会必要劳动时间以
简单劳动为计量单位
马克思：“比较复杂的劳动只是自乘的或不如
说多倍的简单劳动，因此，少量的复杂劳动
等于多量的简单劳动。”
n
在商品经济条件下，这种交换比例的折合，是在生产
者背后，在无数次的竞争和交换活动中自发确定的。
④简单劳动与复杂劳动的区别是相对的，换算比
例也是无法精确计算的，它是在长期的实践中逐
渐确定下来的
如：木工雕刻相对于砍柴是复杂劳动，
但相对于在大米上雕刻又属于简单劳动
了。
2、价值规律
又称为等价交换规律、市场竞争规律。
（1）基本内容：
商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时
间决定；
商品交换以价值量为基础，实行等价交换。
（或：商品按照价值量相等的原则进行交换）
（2）实现形式
实现形式——价格围绕价值上下波动
（1）商品价值； （2）货币价值；
（3）纸币发行量； （4）供求关系；
（5）市场垄断情况； （6）国家政策。
价值决定价格，但并不是价格的每一次变
化都反映价值的变化。因为，价格的变化受
多种因素的影响，主要有：
求
市场价格
价值
供＝求
价格
供 价格
供 求
价值规律的表现形式
商品的市场价格围绕其价值上下波动
价格机制
商品价格是以价值为基础
市场供求关系也影响价格
市场价格的波动是否违背价值规律？
市场价格的波动不违背价值规律
商品市场价格总是以价值为基础，各种
商品之间总有一定的比价
从商品价格变动的平均数上看，商品价
格与价值是一致的
从商品价格变动的长期看，商品价格与
价值是一致的。
通过价格围绕价值上下波动实现
追
加
投
资
供过于求 价格下跌 利润下降
减
少
投
资
供不应求价格上涨利润增加
客观的
基础性的
有一定适用范围的
（3）价值规律的作用
①自发地调节资源在社会各部门的配置
赶不上趟
技术
水平
劳动生
产率
个别劳
动时间
商品
出售
结果
先进
落后
高
低
少
多
等价
等价
多利
少利
②自发地刺激社会生产力的发展
③自发地调节社会收入的分配
甲
乙
丙
4
小
时
5
小
时
6
小
时
5
小
时
社会必要劳动时间 个别劳动时间
多盈利
正常补偿
亏损
（四）价值形式的发展与货币的产生
价值
？？？？？
价值价值
1只羊的价值表现为2把斧子，
再表现为一两银子
交换
价值形式的发展
商品价值必须通过交换表现出来，它经过了交换价
值最后到货币形式，揭示价值的本质是一种社会关系。
简单的或偶然的价值形式
从交换看：物物交换，存在时、空、需要的矛盾。
“供求双方的巧合”
11只只 =10 =10把把
相对价值形式 等价形式被动主动
一种商品的价值偶然地个别地通过另一种商品表现出来。
（羊的价值在斧上表现出来，斧表现出羊的价值。）
总和的或扩大的价值形式
∶∶
11只只 ==
1010把把
11件件
50kg50kg
11克克
（1）更充分地反映出价值的性质（即无差别的人类劳动
的凝结）。
（2）由于仍然是物物交换，所以会使交换经常发生困难。
一种商品的价值表现在一系列与它相交换的商品上。
（羊的价值在一系列商品上表现出来。）
一般价值形式
11只只
1010把把
11件件
50kg50kg
11克克
∶∶
==
从交换看：商品交换，时、空、需要矛盾缓和。
一切商品的价值，都统一地表现在某一种商品上。
（羊成为一般等价物，各种商品的价值量可以比较。）
一般等价物
货币形式
∶∶
马克思：“金银天然不是货币，但货币天然是金银”？
11克克==
11只只
1010把把
50kg50kg
11件件
一切商品的价值都集中统一地表现在金银
等贵金属上时，就产生了货币。
货
币
是
特
殊
商
品
商品价值的直接代表
双重使用价值
自然属性自然属性
决决 定定 的的
使用价值使用价值
特
殊
商品二因素
价值
使用价值
社会职能社会职能
决决 定定 的的
使用价值使用价值
商
品
货币的本质
固定地充当一般等价物
流
通
手
段
世
界
货
币
支
付
手
段
贮
藏
手
段
货币的职能
价
值
尺
度
货币的职能
货币形式的发展
信用
货币
铸币
纸币
非金属
实物
金属
条块
电子
货币
商品流通（以货币为媒介的商品交换）：
商品（Ware）— 货币（Gold）— 商品（Ware）
商品能否卖出去，决定着商品生产者的命运，因此，
销售（售卖）阶段被称为“惊险的一跳”。而买
东西相对较容易。
卖 买
商品流通
货币产生后使整个商品世界分为商品和货币
两极，它将商品二因素的内在矛盾发展为外在
商品与货币的对立。
货币作为流通手段带来了经济危机的可能性
在直接的物物交换中，买卖同时进行。
出现货币后，先用1只羊换回6两银子，羊卖出
去了，但如果6两银子不用来买斧子，这时斧子就
没有卖出去，买和卖分离了。也就是说，
货币执行流通手段职能后，导致买和卖
的分离与脱节，这一方面促进了商品经济的
发展，另一方面又可能导致一些商品生产者
的商品卖不出去，出现经济危机。
“1只羊=2把斧子”这个价值表现形
式是 （ ）
A 简单的或偶然的价值形式
B 扩大的价值形式
C 一般价值形式
D 货币形式
A
在下列几种价值形式中，没有本
质区别的两种形式是 （ ）
A 简单的或偶然的价值形式
B 扩大的价值形式
C 一般价值形式
D 货币形式
CD
（五）私有制商品经济的基本矛盾
商
品
经
济
产
生
条
件
社会
分工
私有
制
劳动是生产
者的私事
社会总劳动
的一部分
社会劳动
私人劳动
矛
盾
简单商品经济的基本矛盾
商
品
经
济
产
生
条
件
社会
分工
私有
制
劳动是生产
者的私事
社会总劳动
的一部分
社会劳动
私人劳动
矛
盾
使用
价值
价值
具体
劳动
抽象
劳动
个别
劳动
时间
社会
必要
劳动
时间
矛
盾
简单商品经济的基本矛盾
商
品
经
济
产
生
条
件
社会
分工
私有
制
劳动是生产
者的私事
社会总劳动
的一部分
社会劳动
私人劳动
矛
盾
交换
成功
解决的途径是交换成功
（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义
1、马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经
济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基
础；
2、马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般
规律，为社会主义市场经济发展提供了理论
指导。
三、马克思劳动价值论的意义
马克思劳动价值论的意义
劳动价值论
科学的劳动价值论
剩余价值论
马克思主义政治经济学
与时俱进
实践并发展
丰富和发展
丰富和发展劳动价值理论
研究和认识的出发点变了
深刻认识资本主义生产关系的本质和历
史局限性，为无产阶级革命提供强大的思想
武器；
更科学地认识社会主义市场经济中的各
种经济关系，为制定各项改革政策提供理论
依据。
新的历史条件下
（二）深化对马克思劳动价值论的认识
丰富和发展劳动价值理论
研究和认识的出发点变了
新的历史条件下
研究和认识的经济环境变了
资本主义市场经济
社会主义市场经济
丰富和发展劳动价值理论
研究和认识的出发点变了
新的历史条件下
研究和认识的经济环境变了
生产社会化及劳动分工处于较低水平
生产高度社会化及劳动分工深刻变化
研究和认识的生产力基础变了
物质生产领域 非物质生产领域
如何深化认识
第一，深化对创造价值的劳动的认识，
对生产性劳动作出新的界定。
如何深化认识第二，深化对科技人员、经营管理人
员在社会生产和价值创造中所起作用
的认识
科技人员
管理人员
“总体工人
”队伍扩大
如何深化认识第三，深化对科技、知识、信息等新
的生产要素在财富和价值创造中作用
的认识
第四，深化对价值创造与价值分配关
系的认识。
劳动生产率的提高，会使
A 单位商品价值量提高
B 单位商品价值量降低
C 单位时间内生产的使用价值总量增加
D 单位时间内生产的使用价值总量降低
E 单位时间内生产的商品价值总量不变
答案：B C E
货币的基本职能包括 （ ）
A 价值尺度
B 流通手段
C 支付手段
D 贮藏手段
E 世界货币
AB
摆在一商场柜台里的一个钻戒标价￥3，568元，
请问，这时货币执行什么职能？
A 价值尺度
B 流通手段
C 贮藏手段
D 价格标准
答案：A
执行流通手段职能的货币
A 必须是现实的货币
B 可以是观念上的货币
C 可以是纸币
D 必须是金属货币
E 可以是信用货币
答案：ACE
可能导致经济危机的货币职能有
A 价值尺度
B 流通手段
C 支付手段
D 贮藏手段
答案：BC
下列经济活动中，货币执行支付手
段职能的有
A 小王归还小李5千的债务
B 小李向房东交房屋租金
C 企业上缴所得税
D 小李到银行存款
E 小李路过商店时付前几天买
东西赊下的帐
答案：ABCE
在商品交换中，价格与价值
A 经常不一致
B 经常相一致
C 偶尔不一致
D 完全相一致
答案：A
以私有制为基础的商品经济中，商品的
内在矛盾有（ ）
A.使用价值和价值的矛盾
B.具体劳动和抽象劳动的矛盾
C.个别劳动时间和社会必要劳动时间的
矛盾
D.私人劳动和社会劳动的矛盾
E.价值和交换价值的矛盾
ABCD
商品的使用价值量、价值量与劳动生产率的关
系是（ ）
A.劳动生产率与商品的使用价值量成正比例关系
B.劳动生产率与单位商品的价值量成正比关系
C.劳动生产率与商品的使用价值量成反比关系
D.劳动生产率与单位商品的价值量成反比关系
E.同一社会必要劳动在同样时间内创造的价值与劳动
生产率的变化无关
ADE
“商品是天生的平等派”，这表明（ ）
A.相同的商品只能卖同样的价钱
B.商品的价值量由社会必要劳动时间决定
C.商品的个别生产时间对商品的社会必要劳
动时间没有影响
D.商品交换过程中，市场价格由价值决定
E.通过商品和商品价格反映的总是商品生产
者之间的平等关系
BD
价格受供求的影响而围绕价值上下波动，不是
对价值规律的否定，而是价值规律作用的表现
形式，这是因为（ ）
A.商品交换都是按等价交换原则进行的
B.各种商品价格的变动，是以各自的价值为基础的
C.从商品交换的总体看，价格总额与价值总额是相等的
D从商品交换的较长时间看，价格与价值是趋于一致的
E.价格变化不会无限脱离价值，说明价格归根结底受价值制约
BCDE
