（企业管理手册）山田机械制
造汽车零部件质量管理手册及
程序文件
QB
徐 州 山 田 机 械 制 造 有 限 公 司
Q/ST-SC9001-2011
质 量 管 理 手 册
(A/0)
编 写：综合部
审 核：赵成大
批 准：张洋
受控号：
2011-01-10发布 2011-01-10实施
徐州山田机械制造有限公司 发 布
目 录
目录--------------------------------------------------------01
颁布令和任命书----------------------------------------------03
质量手册说明及修改控制--------------------------------------04
企业概况----------------------------------------------------06
公司组织机构图----------------------------------------------07
质量管理体系结构图------------------------------------------08
质量管理体系职能分配表--------------------------------------09
质量管理体系------------------------------------------------10
质量管理体系的总要求----------------------------------------10
文件要求----------------------------------------------------10
管理职责----------------------------------------------------11
管理承诺----------------------------------------------------11
以顾客为关注焦点--------------------------------------------12
质量方针----------------------------------------------------12
质量管理体系策划--------------------------------------------12
职责、权限和沟通--------------------------------------------13
管理评审----------------------------------------------------15
资源管理----------------------------------------------------15
资源提供----------------------------------------------------15
人力资源----------------------------------------------------15
基础设施---------------------------------------------------16
工作环境----------------------------------------------------16
产品实现----------------------------------------------------16
产品实现过程的策划-------------------------------------------16
与顾客有关的过程---------------------------------------------17
.设 计 与 开 发
------------------------------------------------------------------------------
---17.
采购---------------------------------------------------------17
7 . 5 生 产 和 施 工 服 务 提 供
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1 8
监视和测量设备的控制-----------------------------------------20
测量、分析和改进---------------------------------------------20
总则---------------------------------------------------------20
监视和测量---------------------------------------------------20
不合格品控制-------------------------------------------------22
数据分析-----------------------------------------------------22
改进---------------------------------------------------------22
程序文件汇编----------------------------------------------------24
Q/-2011 文件控制程序--------------------------------24
Q/-2011 记录控制程序----------------------------------27
Q/-2011 管理评审控制程序--------------------------------28
Q/-2011 人力资源控制程序------------------------------30
Q/ 生产设备和基础设施控制程序------------------31
Q/-2011 与顾客有关过程控制程序--------------------------32
Q/-2011 采购控制程序------------------------------------33
Q / S T - C X 7 . 5 . 1 - 2 0 1 1 生 产 和 施 工 服 务 控 制 程 序 - - 3 5
Q/-2011 产品防护控制程序-----------------------------37
Q/-2011 监视与测量设备控制程序-----------------－------38
Q/-2011 顾客满意程度测量控制程序----------------------40
Q/-2011 内部审核控制程序-----------------------------41
Q / S T - C X 8 . 2 . 4 - 2 0 1 1 产 品 的 监 视 和 测 量 控 制 程 序 - - 4 4
Q/-2011 不合格品控制程序--------------------------------45
Q/-2011 纠正措施控制程序------------------------------46
Q/-2011 预防措施控制程序------------------------------47
附录： 1. 岗位任职要求
2. 质量记录清单
3. 质量目标分解一览表
颁布令和任命书
颁布令
本公司依据 ISO9001：2008《质量管理体系――要求》编制完成了《质量
手册》第 A/0版，现予以批准颁布实施。
本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是指导质量管理体系运行的纲
领性准则,公司全体员工必须遵照执行。
总经理：张洋
2011年 1月 10日
任命书
为了贯彻执行 ISO9001：2008《质量管理体系――要求》，加强对质量管理
体系运作的领导，特任命赵成大为我公司的管理者代表。
管理者代表的职责是：
1.确保质量管理体系的过程得到建立和保持；
2.向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；
3.在整个组织内促进顾客要求意识的形成；
4.就质量管理体系有关的事宜对外部联络。
总经理：张洋
2011年 1月 10日
质量手册说明及修改控制
1手册内容
本手册系依据 ISO9001：2008《质量管理体系—要求》和本公司的实际相
结合编制而成，包括：
质量管理体系的范围:
适用于金属结构件制造、销售。
删减
设计与开发
对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。
2 术语和定义
本手册采用 ISO9000：2005《质量管理体系—基础和术语》的术语和定义。
3 本手册为本公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。手册管理的所有
相关事宜均由综合部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供
给以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还综合部，办理核收登
记。
4 手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。
5 在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈
到综合部；综合部应定期对手册的适用性、有效性进行组织评审；必要时应对
手册予以修改，执行《文件控制程序》的有关规定。
质量手册修改控制
章节号 修改条数 修改日期 修改人 审 核 批 准
企业概况
公司简介
徐州山田机械制造有限公司成立于一九九三年，从事金属结构件生产
至今，主要产品有工程机械驾驶室、覆盖件。产品行销国内，间接销往世界几
十个国家和地区，在业内有一定的知名度及信誉。随着公司长远规划的逐步落
实，企业将大踏步地奔向新的目标。
电话: 0516—85766214
传真：0516—85657966 邮编：221000
地址：徐州市矿山西路延长段
公司组织结构图
质
量
部
u
采
购
部
u
财
务
部
u
技
术
部
u
生
产
部
u
综
合
部
部
u
销
售
部
u
总经理
质量管理体系结构图
质
量
部
u
采
购
部
u
财
务
部
u
技
术
部
u
生
产
部
u
综
合
部
部
u
销
售
部
u
总经理
质量管理体职能分配表
过
程
责任部门
标准要求
总
经
理
管
理
者
代
表
技
术
部
综
合
部
销
售
部
生
产
部
财
务
部
质
量
部
采
购
部
4．1 质量管理体系要求 ● △ △ △ △ △ △ △ △
文件要求 △ △ △ ● △ △ △ △ △
质量手册 ● △ △ △ △ △ △ △ △
文件控制 △ △ △ ● △ △ △ △ △
记录控制 △ △ △ ● △ △ △ △ △
管理承诺 ● △ △ △ △ △ △ △ △
以顾客为关注焦点 ● △ △ △ △ △ △ △ △
质量方针 ● △ △ △ △ △ △ △ △
策划 △ ● △ △ △ △ △ △ △
职责、权限与沟通 ● △ △ △ △ △ △ △ △
管理评审 △ △ △ ● △ △ △ △ △
资源提供 ● △ △ △ △ △ △ △ △
人力资源
△ △ △ ● △ △ △ △ △
基础设施
△ △ △ △ △ ● △ △ △
工作环境
△ △ △ △ △ ● △ △ △
产品实现的策划
△ △ ● △ △ △ △ △ △
与顾客有关的过程
△ △ △ △ ● △ △ △ △
设计开发
△ △ △ △ △ △ △ △ △
采购
△ △ △ △ △ △ △ △ ●
生产和施工服务提供的控制
△ △ △ △ ● △ △ △
生产和施工服务提供过程的确认
△ △ △ △ △ ● △ △ △
标识和可追溯性 △ △ △ △ △ ● △ △ △
顾客财产 △ △ △ △ ● △ △ △ △
产品防护 △ △ △ △ △ ● △ △ △
监视和测量设备的控制 △ △ △ △ △ △ △ ● △
总则 ● △ △ △ △ △ △ △ △
顾客满意 △ △ △ △ ● △ △ △ △
内部审核 △ △ △ ● △ △ △ △ △
过程的监视和测量 △ △ △ △ △ △ ● △
产品的监视和测量 △ △ △ △ △ △ ● △
不合格品控制 △ △ △ △ △ △ ● △
数据分析 △ △ △ △ △ ● △ △ △
改进 △ △ △ △ ● △ △ △
表中符号的说明： ●归口部门 △相关部门
质量管理体系
质量管理体系的总要求
公司按照 GB/T19001-2008标准要求建立了质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，
并持续改进其有效性。为此应做到下述要求：
a.为确保质量管理体系的充分性，公司应对质量管理体系所需要的过程及其在公司中
的应用进行识别，这包括管理活动、资源提供、产品实现及和测量有关的过程。并根据这
些过程对产品质量的影响大小及复杂程度进行相应的控制。
b.应确定过程之间的内在联系、排列顺序和相互作用。对产品实现的过程，公司采用流
程图的方式说明主要的实现过程，并明确影响产品质量的关键过程。
c.为使过程在受控状态下运行以达到预期目标，公司根据必要性确定了所需的控制准则和
方法，明确规定了过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源。
d.确保可以获得必要的资源和信息，以支持对这些过程的运作和监视。
e.规定对过程进行监视、测量和分析的方法，以了解过程运行的趋势及实现策划结果
的程度，并根据分析的结果采取必要的措施，以实现持续的改进。
f.在公司产品实现的过程中，无外包过程。
文件要求
总则
本公司质量管理体系文件包括：
a)形成文件的质量方针和质量目标；
b)质量手册；
c)程序文件；
d)为确保过程的策划、运行和控制所需的其他质量文件和记录；
质量手册。内容包括：
a)质量管理体系的范围；
b)程序文件及对其引用；
c)质量管理体系过程之间相互作用的表述。
文件控制
文件控制范围
a)质量手册；
b)程序文件；
c)其他质量文件，包括技术性和管理性文件；
d)记录；
e)适当范围的外来文件，如规范、标准等。
控制内容
a)文件发布需得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b)确保在使用处得到适用文件的有关版本；
c)根据需要组织对文件进行评审，必要时予以修订并再次批准；
d)确保文件更改和现行修订状态得到识别；
e)防止作废文件的非预期使用；
f)保持文件清晰，易于识别；
g)具体执行 Q/—2011《文件控制程序》。
记录控制
控制范围
a)与质量管理体系运行有关的记录；
b)与产品符合性；
c)与过程符合性。
控制内容
a)标识；
b)贮存；
c)保护；
d)检索；
e)保存期限；
f)处置。
控制要求
保持记录清晰，易于识别和检索。
控制目的
a)证明产品、过程和质量管理体系与要求的符合性及质量管理体系有效运行；
b)为纠正措施和预防措施以及质量管理体系改进提供信息。
记录的控制
综合部具体执行 Q/—2011《记录控制程序》。
管理职责
管理承诺
总经理首先应树立质量意识，通过培训、会议方式向员工传达满足顾客和法律
法规要求的重要性；同时，建立质量和法规方面的规章制度，持续加强质量意识教育，并
贯彻于各层次的工作之中，使员工积极参与与质量有关的活动。
总经理主持制订质量方针和目标，并使员工充分理解，为实现方针和目标而努
力。
为确保质量管理体系有效运行，保持质量管理体系的充分性、适宜性、有效性
和效率，总经理应按策划的时间间隔进行管理评审。
提供必要的资源，确保质量管理体系有效运行和提高工作效率。
以顾客为关注焦点
以顾客为关注焦点即组织应理解顾客目前和未来的需求，满足顾客要求并争取
超越顾客期望。
公司通过市场调研、走访顾客、订货会和新闻媒体等渠道全面了解顾客目前和
未来的期望，并以此作为改进产品的依据。
确保公司的各项目标，包括质量目标应与顾客的需求和期望一致。
将顾客的要求与期望，在整个公司内沟通，使全公司人员都能了解。
对顾客的满意程度进行测量、分析，并制订相应的改进措施。
质量方针
总经理主持制订质量方针，综合部负责形成质量方针的文件，并在各层次上予
以宣贯。
质量方针应与公司总的经营方针相一致，方针应包括对满足顾客、法律法规和
公司自身要求以及持续改进体系的承诺。
方针应为制定和评审质量目标提供框架，质量目标与质量方针相互呼应，质量
方针通过质量目标落实体现。
定期评审其适宜性。
质量方针为：
质量求生存，创新求发展，管理求效益，服务求信誉。
质量管理体系策划
质量目标
a)总经理在质量方针基础上主持制订质量目标，质量目标应是质量方针的具体落实与
体现，应包含与产品有关的要求并且是可以测量的；
b)制定质量目标时应结合公司实际情况，既要有一定挑战性又应经过努力可以实现；
c)由综合部负责组织将公司总的质量目标落实分解到各部门和车间，报总经理批准；
d)综合部负责编制形成质量目标的文件并予以宣贯；
e)定期组织质量目标的评审，可以与管理评审一并进行，由于客观原因不能如期实现
质量目标可以予以修订与调整。
公司质量目标为：
a) 一次交检合格率达 98%以上；
b) 产品出厂合格率达 100%；
c）顾客满意率达 95%以上。
质量管理体系策划
a)总经理应识别实现公司质量目标所需的全部过程，确定过程的顺序，过程输入与输
出及其相互作用；
b)确定已识别的过程的目标；
c)建立能实现质量目标和过程目标的质量管理体系；
d)质量管理体系策划的输出应形成文件(如质量手册、程序文件等)；
e)由于各种原因(如顾客、市场或机构变更)而导致质量管理体系变更时，应对现有的
体系文件进行评审与调整，以保持质量管理体系的完整性。
职责、权限与沟通
职责和权限
a)总经理负责设置组织机构，并规定各部门的职责；
b)职责权限以文件形式下发到各部门并传达到所有员工；
c)职责：
1)总经理
（1）领导公司全面工作，向全公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
（2）确保对质量管理体系的建立和变更进行策划，以实现质量目标；
（3）确保获得必要的资源；
（4）领导公司管理层工作，负责批准特殊合同的评审结果；
（5）制订奖惩制度，调动各级人员积极性；
（6）任命管理者代表并明确其权限；
（7）全面领导公司的日常工作,向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性;
（8）组织制定公司的质量方针和质量目标，并贯彻实施；
（9）负责建立与质量管理体系相适应的组织机构，并明确各类人员的质量职责和权限；
（10）对与质量有关的管理执行和验证工作，提供充分的资源；
（11）负责主持管理评审，确保质量管理体系持续改进的适宜性和有效性；
2) 副总经理
(1)协助总经理组织实施质量方针和质量目标；
(2)负责对产品实现过程的策划工作，
(3)负责公司经营管理；
（4）负责公司的日常工作的具体实施。
3）综合部
(1)贯彻执行质量方针和质量管理体系文件，确保体系持续有效；
(2)负责组织编制、分解并实施质量管理体系的策划；
(3)收集并提供管理评审所需资料：
(4)负责质量手册及其它管理文件的组织编制、发放、更改、控制和管理；
(5)负责质量记录的归口管理工作；
(6)负责职工培训和考核工作；
(7)协助管理者代表组织好内部审核工作：
（8）服从总经理指挥，认真履行工作职责，协助总经理做好综合、协调各部门和处理日
常事务。
（9）负责公司综合办公体系规范管理，贯彻公司所有精神和决定，根据公司的要求，组
织协调办公系统的正常运行。
（10）协调公司与政府相关部门、行业协会以及各类业务和往来单位的关系，妥善安排
来宾接待安排工作。协助各部门筹划和组织公司的重大活动，负责组织全公司员工大会工
作，开展年度总结评比和表彰活动。
（11）负责草拟、审核公司重要文稿。及时处理重要来往文电信函的审阅、传递，督促
检查领导批示、审核和修改以公司名义签发的有关文件。
（12）及时收集和了解各部门的工作动态，协助总经理协调各部门，各分公司之间有关
的业务工作，掌握全公司主要活动情况，编写公司年度大事记。
（13）具体负责公司行政、后勤、办公设备用品等方面的管理，做好采购、发放和保管
等工作。
（14）完成综合部主任交给的其他工作任务。
4）生产部
（1）厂长对公司总经理（主管领导）负责，负责指挥、协调工厂的整体运作。
（2）根据公司下达的生产计划，组织车间生产，协调各生产工序，掌握生产进度，保证
均衡生产和生产任务的全面完成。
（3）严格执行安全、文明生产管理，制定严格的劳动纪律、工艺和操作规程，要求按图
样、按工艺、按标准认真操作，并负责检查执行纪律的情况。
（4）确保全面完成任期责任目标和年度目标，加强生产管理，制定符合本厂实际的生产
发展办法和细则，不断提高企业经济效益。
（5）严格抓好生产产品质量的各个环节。督促质量检验员对产品原材料、生产过程和产
品成品出厂等方面进行严格的质量把关。
（6）按图纸施工，遵守工艺规程，执行工艺纪律，做好自检工作。
（7）全面负责工厂的安全生产工作，定期对员工进行安全教育，提高员工安全生产意识。
正确行使费用的审批权，严格审查生产支出费用。对非生产性的费用开支要严格控制，
切实做到节约费用，降低成本，提高经济效益。
5）技术部
（1）协助总经理组织编制中、长期技术发展和技术改造、新产品开发和科研攻关规划，
组织技术力量加以实施。
（2）组织制定技术部、生产部的各项规章制度，并督促、检查所辖部门员工的具体实
施。
（3）负责产品图纸、过程文件、程序文件、检验规程、操作规程和生产、检验装备的
审定、批准。
（4）组织对项目的技术实施进行过程监控，及时发现、解决有关技术问题，及时了解和
掌握公司所有项目的动态，负责处理和解决工地上的各种技术问题。
（5）负责公司产品和项目的售前技术支持，包括方案设计、现场考察、组织调研、产品
宣传、设备选型及询价、撰写技术标书、起草和签订技术协议。
（6）负责公司产品和项目的实施，包括项目组织、进度跟踪、技术协调、方案确认、图
纸设计、指导装配、出厂调试及验收、合作厂商的协调等；
（7）负责公司产品和项目的售后服务，包括技术资料整理归档、现场技术培训、系统维
修和改进。
（8）负责建立、健全公司的技术资料档案。
（9）负责公司新员工的技术培训和实习。
（10）有义务对公司技术、产品的完善提出建议。
6）质量部
(1)负责对不合格产品的鉴别、记录、隔离和处置工作；
(2)组织制定纠正和预防措施，并验证其有效性；
(3)负责监视和测量设备的管理与控制；
(4)负责过程的监测工作和质量数据的收集、分析、整理及统计技术的应用；
7）财务部
（1）根据公司有关制度，组织有关部门编制财务预算和各项财务收支及资金计划，落实
和检查计划的执行情况，确保资金供应。
（2）定期将计划的执行情况进行分析并上报财务总监、总经理组织进行会计核算和账务
处理。
（3）负责组织企业的成本管理工作进行成本预测、控制、核算、分析和考核，降低成本
消耗，节约费用。根据公司运营的实际情况，适时提出成本控制方案并监督实施。
（4）定期或不定期地组织进行财务分析，提交财务分析报告，做好财务预测与风险分析，
为公司决策提供依据。
（5）参与企业重大财务问题的决策，提出意见或建议根据内部控制制度，组织实施财务
监督，确保企业各项业务在受控的情况下运行。
（6）设置符合实际的公司账目，按照适用的会计核算方式进行记账。
（7）依据公司的相关规定，负责公司与供应商以及客户的债权债务的清算工作，定期报
告各部门的债权债务情况。
（8）完成领导交办的其他工作。
8)采购部
(1)负责各种原材料、外购件的采购工作；
(2)提供合格供方的候选名单，组织对供方的评定工作；
(3)负责对原材料、外购件的贮存和交付工作；
(4)负责收集各种原材料、外购件进公司的检验报告，按种类和时间保存。
(5)负责公司的后勤保障工作
9）销售部
（1）根据公司年度经营目标，制定年度销售计划并制订详细的营销方案，报上级领导批
准后组织实施。
（2）全面了解和分析销售目标的具体情况，根据实际情况及时提出销售方案和适合销售
目标的销售模式。
（3）根据公司总体销售计划，将部门销售目标分解到个人，针对个人情况的差异，提出
具体的销售目标分解方案。
（4）参与所有销售项目的谈判，并在权限范围内签订销售合同，并协助有关部门实施项
目的展开。
（5）控制销售过程中各项费用的支出，严格控制销售成本。
（6）根据不同的地区和项目，制定不同的销售模式，并制定相应的分配方案。
（7）组织建立并完善用户档案，加强对用户深入了解和全面管理。建立与用户的良好合
作关系。
（8）确定用户的信用度，根据用户资信程度确定合理的赊欠款额度，保障公司货款的有
效回收。
（9）及时了解销售员的工作进度，监督检查营销计划的执行情况和营销费用的使用情况。
（10）针对销售过程中存在的问题及时进行解决。
（11）制定用户关系维护制度，指导销售人员建立、维护售后服务体系。
（12）负责产品的售后服务，收集用户的质量信息反馈；负责顾客满意度的调查。
10)仓库管理员
（1） 负责仓库管理制度、管理办法的实施；
（2） 负责对入库原、辅材料、半成品、成品的建帐管理和收发工作；
（3） 负责库存物资的盘点和防护管理。
11）操作工
(1)严格按工艺及有关文件规定进行操作，对本人所生产的产品负责；
(2)对上道工序不合格产品，在未采取相应处理不得送往下道工序，并向有关人员报告；
(3)认真填写质量记录，有权反映产品质量和管理问题；
(4)认真执行设备维护保养规程，保持设备正常运行。
12）内审员
（1）负责按内审计划进行内部审核；
（2）负责按审核组长分配的工作编检查表，进行现场审核，收集客观证据，开具不合
格报告及纠正措施的跟踪验证。
13)质检员
（1）负责按检验规程进行原材料、过程和最终产品的检验与测量，负责安装工程的检
验；
（2）负责记录检验测量结果；
（3）负责合格品放行，签发合格证。
管理者代表
管理者代表除本身的职责与权限外，还应有负有以下相应的职责和权限：
a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；
b)向总经理报告质量管理体系业绩和任何改进的需求；
c)确保在整个公司内，提高满足顾客要求的意识；
d)负责与质量管理体系有关的外部联络；
e)负责公司内部审核。
内部沟通
a)沟通内容涉及体系进行过程及管理等多方面的内容，如：质量要求、过程目标及完
成情况、过程有效性等；
b)沟通渠道：上下级间的沟通、部门之间的沟通和部门内部的沟通；
c)沟通方式：调度会、质量分析会、内部刊物、文件、板报、声像和电子媒体等。
管理评审
为确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，总经理应按策划的时间间隔评
审质量管理体系。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针
和质量目标，具体执行 Q/—2011《管理评审控制程序》。
资源管理
资源提供
公司应确定并提供适宜的资源，包括人力资源、生产设备、基础设施和工作环境等，
以实施和改进质量管理体系的有效性，增强顾客满意。
人力资源
总则
a)对承担体系规定职责和岗位的人员，根据不同的能力需求，确保其能力与岗位职责
要求相适应；
b)对人员能力的判断，应从其接受教育的程度、培训经历、技能水平和工作经验等综
合考虑。选拔能胜任工作的人员从事管理和作业活动。
能力、培训和意识
a)综合部确定从事影响产品与要求的符合性工作人员的《岗位任职要求》；
b)根据人员的教育、培训、经历与技能选派到适宜的岗位以满足岗位需求；
c)适用时，根据现有人员能力与岗位需求的差距进行有针对性的培训使其具备
获得所需的能力
d)评价所采取措施的有效性，评价方式包括：理论考核、岗位练兵技能比赛等；
e)对全公司员工进行质量意识的培训，使员工认识到所从事工作的重要性，并为实现
公司的质量方针与质量目标而努力；
f)综合部建立员工档案，并保留员工教育、技能、经验与培训记录；
g)具体执行 Q/.—2011《人力资源管理程序》。
基础设施
本公司为实现产品符合性应提供所需的基础设施，如抛丸清理机、切割机、空
压机等。
a)建筑物、工作场所和相关的设施，包括水、电等供应；
b)生产和施工过程运行、监视和测量所需的过程设备；
c）支持性的服务设施（如运输、通讯或信息系统）。
对基础设施进行适当的维护，以满足生产和施工服务提供的需要。
生产部具体执行 Q/—2011《生产设备和基础设施管理程序》。
工作环境
应提供适宜的工作环境以满足实现产品符合性的需要。
适宜的工作环境包括人的因素和物的因素
a)人的因素：为员工创造一个愉快的空间，采用创造性的工作方法使员工有更多的参
与机会以发挥其才能；同时制定安全操作规程，并对员工进行培训，确保安全生产。
b)物的因素：工作场所卫生、清洁、通风良好。
工作环境的管理
a)生产现场由生产部负责维护，采购部会同综合部定期进行检查；
b)办公环境由各有关部门负责维护，综合部定期检查。
产品实现
产品实现的策划
对所有的产品应进行策划，策划的内容适当时应包括如下几点。策划的结果应
形成文件，如质量计划。
A． 产品、安装工程项目或合同应达到的质量目标或技术要求；
B． 针对某一具体产品所需建立的过程和子过程；
C． 过程实施的阶段，有关人员的职责、权限，所需配备的资源；
D． 应采用的工艺流程、特定程序、方法和作业指导书；
E． 具体的验证、试验、检验、监控、测量方法以及相应的验收准则；
F． 证明过程和产品符合性所必要的质量记录，如工艺参数监控和检验记录；
G． 为达到质量目标而采取的其它措施和方法。
对于长期生产的批量定型产品，现有的体系文件能满足其要求的，可不编制质
量计划。
针对特定的产品、项目或合同，当现有的文件不能满足要求时，应由技术部组
织编制质量计划。
质量计划
a)根据策划的内容和结果编制质量计划，它应符合质量方针、目标且与现有的体系文
件相适应；
b)只需编制特殊要求所需的内容，其余可引用体系文件中的规定；
c)质量计划由技术部组织编制，经总经理批准后实施；
d)各部门按照质量计划的要求逐步实施，并记录其实施情况；
e) 销售部和生产部对实施情况进行跟踪考核，并将考核结果上报总经理；
f)质量计划需修改时，由技术部将修改内容报总经理批准；
h)质量计划的有关文件由技术部存档。
质量计划根据实际情况 ，可能包括工艺卡片、采购清单（外购、外协件采购单）
图纸、发货清单等等
与顾客有关的过程
与产品有关的要求的确定
a)顾客规定的要求即顾客明示的要求，包括对产品、交付和交付后的要求等；
b)顾客未明示，但规定的或已知的用途所必要的要求；
c)必须履行的有关法律法规要求；
d)公司的附加要求，如内控标准等。
与产品有关的要求的评审
a)评审目的：明确与产品有关的要求，确保公司有能力满足；
b)评审时机：在公司向顾客做出提供产品的承诺之前；
c)具体执行 Q/.—2011《与顾客有关的过程控制程序》。
顾客沟通
a)沟通目的：确保公司充分准确地了解顾客要求及顾客对公司的产品及服务的满意程
度；
b)沟通时机：在产品提供之前、提供之中及提供之后；
c)沟通内容：
1)顾客关于产品要求的信息；
2)问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
3)顾客反馈，包括顾客报怨。
d)沟通途径：电话、传真、E-mail、信函、调查表、上门走访和用户座谈等；
e)沟通方式：销售部通过市场调研、访问顾客等方式做早期沟通；通过与产品有关要
求的确定、评审与修改实现中期沟通；通过售后服务，收集顾客信息，实现后期沟通；
f) 销售部负责保存有关顾客沟通记录。
设计和开发
本节删减
采购
采购过程
a)控制目的：确保采购产品在质量要求、交付和服务等各方面符合规定的采购要求；
b)控制内容：
1)结合采购的原、辅材料对最终产品质量影响程度，采购部组织制订选择、评价和重
新评价供方的准则；
2)按照评价准则，采购部组织有关人员对选定的供方进行评价；
3)根据评价结果选定合格供方，形成合格供方名录；
4)对选定的合格供方进行动态控制，结合供方业绩定期对现有供方重新评价。
采购信息
a)采购信息内容包括：
1)有关产品的质量要求，包括产品的验收准则；
2)有关产品或服务提供的过程要求，如工艺要求；
3)有关供方生产规模、供货保障及生产资格的要求；
4)有关供方质量管理体系的要求等。
b)有关采购要求的信息可用采购文件来表达。采购文件包括：
1)采购计划；
2)采购合同或协议等。
3)采购文件发布前由主管负责人审批，以确保其充分性和适宜性。
4)采购物资的质量标准；
采购产品的验证
a)验证方式：进货检验或验证，在现场验证，验证供方提供的产品合格证据、规格、
型号及生产产地等。
b)由本公司或本公司的顾客到供方现场进行验证时，采购部应在与供方签订采购合同
或协议中规定验证活动的安排及产品放行的方法。
采购的控制
采购部具体执行 Q/—2011《采购控制程序》。
生产和施工服务提供
生产和施工服务提供的控制
1)生产工艺操作流程：
下料—★焊接—打磨—酸冼—自泳漆—涂装—装配
★为特殊过程
b)技术部负责生产的工艺控制指标、产品和施工标准及检验规程的实施；
c) 技术部负责开发新产品、编制产品的工艺操作规程；
d)生产部对工艺过程进行监视；生产部对工艺参数进行测量；生产部对操作人员、操
作方法等进行监视；
e生产部负责提供适宜的监视与测量设备，并负责使用中的维护工作；
f)生产部负责产品放行的实施；销售部和售后服务部负责交付和交付后活动的实施；
g)具体执行 Q/—2011《生产和施工服务提供控制程序》。
生产和施工服务提供过程的确认
本公司对生产和施工服务提供的特殊过程为：焊接。
对上述过程进行确认，以证实它们实现所策划结果的能力。包括：关键设备的认可、
操作人员资格的鉴定、编制评价过程的准则；
a)设备的认可：在新设备进公司时，经过维修后，超过使用期限时，由生产部组织有
关技术人员进行认可，保存认可记录；
b)人员资格鉴定：生产操作人员经过上岗前理论知识、安全知识及实际操作等培训，
考核合格后持证上岗。
c)技术部编制作业指导书，经车间试运行评定符合要求后才正式实施。
标识和可追溯性
组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。
a)产品标识：
1)标识目的：防止不同类别的产品混淆；
2)标识范围：原辅材料、过程产品、成品；
3)标识方法：区域、标签、标牌、记录、生产批号或沿用原标识等。
b)状态标识：
1)标识目的：防止不同状态的产品混淆；
2)标识范围：原辅材料、成品；
3)标识方式：区域、标签、标牌、记录、合格证等。
c)当存在有可追溯性要求的场合，本公司将做唯一性的标识，并做好相关记录。
顾客财产
顾客的财产一般包括：
a.顾客提供的构成产品的物料或组件，生产、检测用的设备和图纸；
b.顾客提供的用于修理、维护或升级的产品；
c.顾客直接提供的辅助材料；
d.服务作业，如代贮存、来料加工所涉及的材料；
e.代表顾客提供的服务，如代顾客托运；
f.顾客知识产权的保护，包括个人信息、规范、图样等。
顾客财产的验证
a.技术部按照要求进行验证；
b.在进货、使用、贮存、搬运期间如发现不合格，应填写 -01《顾客财产问
题反馈表》连同检验报告，及时反馈给顾客，协商处理；
c.本公司的验证不能免除顾客提供合格产品的责任。
验证合格的顾客财产入库贮存时，应将其放置于专门指定的区域。
对于顾客财产的贮存和维护，应根据产品的特点，或按照顾客的要求进行控
制，并定期检查产品状况，防止由于贮存、维护不当造成变质、损坏或丢失。对使用顾客
提供的设备，应按规定进行维护保养、对测试设备应按期校准或检定。
顾客的财产应按顾客指定的用途使用，未经顾客同意不得擅自挪作它用或处
理。
-01《顾客财产问题反馈表》
产品防护
a)防护目的：结合产品特性提供有效的防护措施，以保持产品的符合性；
b)防护范围：从本公司内部处理直至成品完全交付到预定地点；
c)防护内容：包括标识、搬运、包装、贮存和保护；
d)防护对象：原辅材料、半成品、成品；
e)具体执行 Q/-2011《产品防护控制程序》。
7. 6 监视和测量设备的控制
a)控制目的：配置适宜的监视与测量设备，确保监视与测量设备的测量能力满足测量
要求；
b)控制内容：
1)监视与测量设备在使用前由生产部负责送检并按规定的周期校准或检定，保存检定
和校准记录；对于无法溯源的生产部负责制定自检依据，并按形成文件的自检依据进行检
定，保存自检记录；
2)使用人员按照使用说明书进行正确调整和使用，防止因操作或调整不当造成设备失
准或损坏；
3)采用规定标签的格式对监视与测量设备进行标识，以表明其校准状态；
4)提供适宜的贮存环境，采取有效的防护措施，防止监视与测量设备损坏或失效；
5)当发现设备不符合要求时，应对其测量结果的有效性进行评价和记录并采取措施；
6)本公司无用于监视和测量的计算机软件。当存在时，在初次使用时应予以确认，必
要时再确认。
c)具体执行 Q/-2011《监视和测量设备控制程序》。
测量、分析和改进
总则
对测量分析和改进过程进行策划并予以实施，以达到：
a)证实产品要求的符合性；
b)确保质量管理体系的符合性；
c)持续改进质量管理体系的有效性。
监视与测量
顾客满意
对顾客满意进行监视与测量是测量质量管理体系业绩的一种方法。
a)目的：对顾客满意信息进行监视，以此评价质量管理体系的有效性和识别可改进的
机会，从而增强顾客满意；
b)信息来源：
1)对顾客和使用者的调查；
2)有关产品方面(质量、价格、交付和服务)的反馈；
3)顾客需求的变化；
4)服务提供数据；
5)竞争方面的数据等。
c)信息收集方式：
1)通过市场调研、媒体或行业交流收集信息；
2)顾客沟通，如走访顾客、电话回访、发放调查表和传真信函等方式；
3)接受顾客投诉或抱怨。
d)销售部定期对顾客满意的信息进行收集，信息可以是口头的，也可以是书面的。对
收集到的信息进行汇总分析，可采用适宜的统计技术，得出顾客满意程度的趋势，找出与
顾客要求及竞争对手的差异，并采取必要的改进措施。
e)具体执行 Q/—2011《顾客满意度测量控制程序》。
内部审核
a)内部审核的目的：
1)确定质量管理体系是否符合策划的安排、标准的要求和本公司确定的质量管理体系
的适宜性；
2)本公司质量管理体系是否得到有效的实施和保持。
b)内部审核控制内容：
1)对内审进行策划，内容包括：审核的频次、目的、审核依据、范围和方式及方法等；
2)明确审核的职责，保持审核的合理性和客观性；
3)实施审核，记录审核结果；
4)对审核中发现的问题采取纠正措施；
5)验证纠正措施的有效性。
c)具体执行 Q/—2011《内部审核控制程序》。
过程的监视与测量
a)目的：发现并解决问题，保持预期的过程能力，确保产品的符合性；
b)监视与测量对象：质量管理体系的各个过程；
c)采用的方法包括：内部审核、过程能力分析、工作质量的检查、过程有效性的评价
等；
d)对于产品实现过程，可通过抽样检验、控制图、过程能力分析等方式进行监视与测
量，其他过程可采用工作总结与工作业绩以及工作质量检查等方式进行监视与测量；对于
过程的有效性可通过内部审核予以评价；
e)通过监视与测量，当发现过程未达到预期结果时，应采用适宜的方法进行数据分析
并采取有效的纠正和纠正措施。
产品的监视与测量
a)目的：验证所提供的产品是否满足规定要求；
b)控制对象：原材料、过程产品和最终产品；
c)控制内容：
1)生产部负责按照产品实现策划的结果以及在产品实现的适当阶段进行监视与测量；
2)生产部负责规定接收准则；
3）生产部保持符合接收准则的证据；
4)总经理对负责放行产品的人员予以授权；
5)对于特殊放行(未经检验或未检验完毕放行产品)的规定。
d)具体执行 Q/—2011《产品的监视与测量控制程序》。
不合格品控制
a)控制目的：确保不合格品得到识别和控制，以防止非预期使用或交付；
b)控制对象：不合格原辅材料、过程不合格、成品不合格以及交付到顾客手中以后发
现的不合格；
c)控制活动包括不合格品的判定、标识、记录、评审和处置；
d)具体执行 Q/-2011《不合格品控制程序》。
数据分析
a)数据分析目的：评价质量管理体系的适宜性和有效性，识别改进机会；
b)数据收集：
1)销售部负责收集有关顾客满意方面的信息、竞争对手的信息以及产品要求符合性的
信息；
2)生产部负责收集与生产和施工过程控制有关的数据；
3) 质量部负责收集与产品质量有关的数据；
4)采购部负责收集与供方产品和过程有关的数据；
5)综合部负责收集体系运行有关的数据。
c)数据分析：生产部对各部门收集的数据，每年汇总一次，并组织有关部门进行分析，
以寻找改进机会，并将数据分析的结果提交管理评审。
改进
持续改进
a)目的：采用适当的方式持续改进质量管理体系以实现本公司的质量方针和目标，增
加顾客满意的机会；
b)持续改进途径：
1)日常工作中渐进的改进；
2)突破性的改进。
c)持续改进活动步骤：
1)根据数据分析结果，识别存在的问题；
2)选择改进的区域，确定改进目标；
3)进行原因分析，找出主要因素；
4)确定解决问题的办法；
5)实施解决办法；
6)评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
纠正措施
a)目的：消除不合格的原因，防止不合格的再发生；
b)活动步骤：
1)识别和评审不合格：产品质量方面的不合格(包括顾客报怨)由生产部负责评审与分
析，对于反复出现或影响重大的不合格，填写“纠正措施通知单”，通知责任单位；体系运
作方面的不合格由综合部将有关不合格报告发到有关责任部门；
2)各责任部门接到“纠正措施通知单”或不合格报告后，对不合格产生的原因进行调
查分析、记录调查分析结果；
3)针对原因责任部门制定有针对性的纠正措施，并子以实施和记录；
4)综合部组织相关部门评价纠正措施的有效性。
c)采取纠正措施时应权衡风险、利益和成本；
d)具体执行 Q/-2011《纠正措施控制程序》。
预防措施
a)目的：消除潜在不合格的原因，以防止不合格的发生；
b)活动步骤：
1)生产部根据实际情况定期组织质量分析会，找出潜在的不合格，并进行原因分析，
组织制订预防措施并落实责任部门；
2)责任部门予以实施并记录实施结果；
3)生产部组织评价预防措施的有效性。
c)采取预防措施时应权衡风险、利益和成本；
d)具体执行 Q/-2011《预防措施控制程序》。
文 件 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保质量管理体系有效运行。
2 范围
适用于本公司质量管理体系中所涉及的文件的控制。
3 职责
综合部是文件的归口管理部门，负责编制总的受控文件清单。
技术部负责技术文件和资料文件的控制。
各有关部门负责本部门的主管文件的管理。
4 工作程序
文件控制范围。包括：
a)形成质量方针和目标的文件；
b)质量手册；
c)程序文件；
d)其他质量文件，包括技术文件(如操作规程、检验规程、工艺卡和产品标准等)和管
理文件(如各项管理规定)；
e)记录；
f)适当范围的外来文件(如法律、法规等)。
文件的编号与标识
文件的编号
a)质量手册编号为：
Q / ST －SC9001 —××××
年代号
质量手册
徐州山田机械制造有限公司
企业标准代号
b)程序文件编号为：
Q / ST—CX××—××××
年代号
程序文件及标准号
徐州山田机械制造有限公司
企业标准代号
c)支持性文件编号为：
Q / ST－Z××－××
顺序号
支持性文件标准号
徐州山田机械制造有限公司
企业标准代号
d) 外来文件沿用原编号；
f)方针目标文件以方针目标发布年份作为标识，不需编号。
文件的标识
文件分受控与非受控两种，在质量管理体系运行的有关场所应用的文件及提供给审核机
构的文件为受控文件，加盖受控标识；如合同需要或其他目的提供给顾客的文件为非受控
文件，不作标识。
文件的编制和审批
a)质量方针与质量目标由总经理主持制订，综合部负责编制形成文件，总经理批准；
b)质量手册由综合部组织编制，管理者代表审核，总经理批准；
c)程序文件由各归口部门组织编制，各有关部门会签后，管理者代表审批；
d)其他质量文件由各主管部门编写，主管领导审批。
文件的发放
质量手册、程序文件由综合部统一发放；其他质量文件由各主管部门发放。
文件发放前由文件审批人审批其适用性，确保质量管理体系运行起重要作用的
场所得到有效版本。
文件发放时应标明唯一的分发号，做好文件发放登记。
文件的管理
文件采用统一归口，分级管理的办法，各部门建立本部门的受控文件清单，并
报综合部一份，综合部负责编制总的受控文件清单，并于每年年初重新公布一次。
文件使用人应保护和保存好文件，不得在受控文件上乱涂乱画，保持文件整洁、
清晰，并防止文件丢失和破损；文件一但发生丢失或破损严重，应说明原因向发放部门申
请补发，补发时采用新分发号，同时宣布原分发号文件作废。
作废的文件应加盖“作废”标识，由文件的发放部门收回、销毁并做好登记。
不论因何原因而保留的作废文件，应在文件上加盖“作废保留”印章后方可留
用。
文件的评审与更新
由文件的主管部门组织对现有文件的适用性、充分性进行评审，必要时进行修
订。
文件的更改由更改提出部门填写文件更改申请单，经由原审批部门审批(如由其
他部门审批，则应附有关背景资料)后方可实施更改。文件更改后文件发放部门及时将更改
内容发放到各使用场所。
文件更改可采用划改、粘贴或换页等方式，所有经更改的文件应注明其更改状
态，并在更改一览表中做好标识。
文件经多次更改或更改内容很多时应换版，换版的同时应作废原版文件。
记录控制执行 Q/ST—－2011《记录控制程序》。
外来文件由生产部负责接收、登记，经主管领导审批后转发到各使用部门。
文件可以呈任何媒体，任何媒体形式的文件参照执行本程序。
5 记录
-01 文件审批表
JL -02 受控文件清单
JL -03 文件更改申请(通知)单
JL -04 文件发放、收回记录
JL -05 文件(记录)销毁申请单
记 录 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对记录进行控制，以证明产品、过程符合要求和质量管理体系有效运行。
2 范围
适用于产品实现过程及质量管理体系运行中记录的控制。
3 职责
综合部是记录的归口管理部门，负责建立总的记录清单。
各有关部门负责本部门记录的管理。
4 工作程序
记录的控制范围
a)与产品、过程符合性有关的记录。
b)与质量管理体系运行有关的记录。
记录的管理
记录的空白表格由各主管部门负责设计、发放，综合部备案编号，确保各有关
场所得到相应的记录表格。
各部门负责建立本部门的记录清单，综合部建立公司总的记录清单。
记录的标识与编号
记录表格用编号和(或)名称进行标识。
记录表格编号为：
JL—×× ××
记录编号
标准章节号
记录代号
记录由各部门有关人员负责填写，记录填写必须及时、准确，要求字迹清晰，
内容完整。
记录不得随意更改，需勘误时，应在原错误位置划一横线，将正确记录写在适
当位置，并签署姓名与日期。
记录由主管部门负责收集，根据需要予以编目，以便于查找和检索，
记录应妥善保管，并有适宜的保管环境，以防止丢失或损坏。
需借阅记录时，由记录主管部门负责办理借阅登记，要求借阅人按时归还并不
得涂改、损坏。
记录由主管部门规定保存期，对过期的记录由主管部门负责人批准后销毁，保
存销毁记录。
记录可以呈现为任何媒体，任何媒体的记录参照执行本程序。
5 记录
JL -01记录清单
JL -02记录(文件)借阅登记表
管 理 评 审 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对本公司质量管理体系有计划地组织管理评审，确保质量管理体系适应外部环境的变
化和组织自身发展的需要，保持质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围
适用于本公司质量管理体系的管理评审。
3 职责
总经理亲自主持管理评审工作，批准管理评审计划和管理评审报告。
管理者代表负责编制年度管理评审方案，报告质量管理体系运行情况。
综合部是管理评审的归口管理部门，负责组织准备管理评审材料、对管理评审所
采取的改进措施的跟踪验证。
各有关部门准备与本部门有关的评审资料，并根据评审报告的要求制定实施本部
门的改进措施。
4 工作程序
评审方式
总经理亲自主持，管理者代表、各部门负责人及其他有关人员参加，召开管理评审会
议进行评审。
评审频次
正常情况下，每年进行一次管理评审，两次管理评审时间间隔不超过 12个月。遇到特
殊情况，由总经理决定可追加管理评审。特殊情况是指：
a)企业组织结构、资源配置、产品范围发生较大变化时；
b)外部环境、市场需求发生重大变化，影响到企业的经营方式和产品方向时；
c)发生重大质量事故或由于质量问题引起顾客投诉时；
d)第二、三方审核等。
管理评审计划
管理者代表编制本年的管理评审方案，内容包括：评审目的、范围、频次或时间、评
审方式等，年度管理评审方案由总经理审批；综合部根据年度管理评审方案编制具体的管
理评审计划，内容包括：评审目的、评审范围、时间、参加人员和内容安排等。管理评审
计划由总经理批准。
评审输入
管理评审输入包括以下内容：
a)审核结论。通过内、外审核结论及采取的纠正措施的效果，评价质量管理体系的适
宜性、有效性以及职责分工、资源配置的合理性；
b)顾客反馈。根据市场信息、服务反馈，顾客满意测量结果等评价顾客满意和不满意
的程度；
c)过程的业绩。通过过程控制效果能否令人满意；能否实现过程的策划结果评价过程
的业绩；
d)产品符合性。产品的实际质量状况是否符合顾客要求、法律法规要求及组织的自身
要求；
e) 纠正和预防措施状况。对纠正和预防措施实施的结果进行评审，以决定是否修改现
有的体系文件；
f)以往管理评审的跟踪措施的实施情况；
g)由于内部或外部等原因而需对产品、过程或体系改进的建议等。
管理评审的实施
综合部提前将管理评审计划下发至有关部门，各部门负责准备有关评审资料，综合部
做好管理评审会议记录和会议签到记录。
评审输出
通过评审得出结论，综合部编制管理评审报告，内容包括：
a)评审目的；
b)评审时间、地点；
c)参加人员；
d)评审内容；
e)评审过程、结论及改进措施等。
管理评审报告，经总经理批准后下发至有关部门。
综合部负责保存管理评审的有关记录。
管理评审改进措施的实施
综合部组织责任部门制定改进措施计划，责任部门负责实施，并进行跟踪验证及总结
措施的完成情况。
由于管理评审结果引起文件更改时，执行 Q/—2011《文件控制程序》。
5 记录
JL -01 管理评审计划(通知)
JL -02 管理评审报告
JL -03 管理评审会议签到表
管理评审会议记录、管理评审会议汇报材料
人 力 资 源 管 理 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对所有从事与产品符合性有关的人员进行培训或采取其他措施，以促进全公司职工质
量意识的提高，确保规定职责和岗位的人员有能力胜任。
2 范围
适用于与本公司质量管理体系运行有关的所有人员的管理。
3 职责
综合部是人力资源管理的归口管理部门，负责建立员工档案，制定培训计划和监
督培训计划的实施等，
各部门提出本部门培训需求，必要时由综合部协助培训。
4 工作程序
从事影响质量工作的人员，必须具有相应必要的能力，综合部根据岗位标准与人
员能力，选择能胜任的人员。
各部门负责对人员现状进行分析，找出人员能力与岗位要求的差距，根据存在的
差距于每年年初提出培训申请并上报综合部。
综合部根据各部门的申请及公司发展需要制定年度培训计划并报总经理批准。年
度培训计划内容应包括：培训目标、培训对象、培训时间、培训方式和师资内容等。
临时培训由各部门自行组织或必要时由综合部组织，保存培训计划。
外委培训报总经理批准后由综合部统一管理。
特殊工作人员的培训
关键工序人员的培训由所在岗位技术负责人进行，经现场操作或笔试考核合格
后上岗。
内审员由相关单位培训、考核并颁发证书。
需要招聘人员时，综合部负责制定招聘计划并组织实施。 .
定期评价培训或招聘的有效性，可采用抽查考试、操作考核、岗位练兵等方式。
综合部负责建立员工培训档案，保存培训的记录。
5 记录
JL -01 年度培训计划表
JL -02 年度岗位培训记录
JL -03 培训申请单
JL -04 员工档案
生 产 设 备 和 基 础 设 施 管 理 程 序
Q/-2011
1 目的
对生产设备和基础设施予以确定、提供并维护，以实现产品符合性。
2 范围
适用于本公司生产设备和基础设施的管理。
3 职责
生产部是生产设备和基础设施的归口管理部门，负责生产设备的管理。
生产部负责生产设备和基础设施使用中的日常保养。
4 工作程序
生产设备的管理
根据产品特性的实现要求，配备适宜的生产设备。当现有的设备不能满足生产
要求时，由生产部提出申请报总经理批准后由销售部组织采购。
生产部组织对新购置的设备进行安装、调试与验收，并保存验收记录。
生产部负责建立生产设备台账和档案，台账内容包括：设备名称、型号、数量、
购置日期、验收使用日期、设备状态和用途等。
对关键设备进行维护保养，包括日常保养和定期保养。日常保养由车间操作人
员负责，保养内容包括：设备环境、电路检查、性能检查等项内容。定期保养由生产部下
设的车间组织人员进行，定期保养的内容包括：设备易损、易动部件检查，润滑检查，性
能检查等项内容，同时保存相关记录。
生产部根据设备生产状况组织机修班于每年年初制定设备检修计划，报主管领
导审批，并按计划要求组织设备科进行设备检修，保存检修记录。
设备在使用或保养过程中发现问题，由设备科的维修人员负责维修，保存维修
记录。
生产设备及基础设施达不到生产能力或超过使用期限需作报废处置时，由生产
部组织人员鉴定，填写设备报废申请，报总经理批准后实施。
基础设施的管理
基础设施的配备必须满足产品实现的要求。
各使用部门负责相关基础设备使用中的日常保养工作，当出现问题时应及时通
知生产部，由生产部组织人员进行维修。
5 支持性文件
6 记录
JL 设备台账记录表
JL 设备维修计划
JL 设备维修记录
JL 设备保养记录
JL 设备报废申请
与 顾 客 有 关 过 程 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
通过对顾客要求的确定与评审，使其规定得合理、明确，确保本公司有能力满足顾客
要求。
2 范围
适用于本公司与顾客订货销售合同和安装合同的评审。
3 职责
销售部负责合同评审的归口管理。
生产部、采购部、技术部等参与合同评审。
4 工作程序
本公司的产品销售采用订货销售（包括顾客来电、来函订货）方式，
顾客订货，由销售部销售人员负责，分别在订货合同或顾客来电、来函订货记录
表中，详细记录顾客要求。对于一般订货，销售部销售人员在订货合同或顾客来电、来函
订货记录表上签字，由销售部经理签字，视为有效评审合同。订货超过伍十万元以上的，
由销售部组织相关部门进行合同评审，销售部经理在合同评审表上填写评审结论，经总经
理审批后视为有效合同。
顾客对品种有特殊要求的订货合同，由销售部及时转送给生产部或技术部，以便
安排生产或按合同制定相关的工艺文件。
合同修订：在合同执行过程中，无论是顾客提出更改还是本公司提出更改，销售
部均应对变更内容重新评审，并将结果正确传递到有关部门。
销售部负责保存有关合同评审记录。
5 相关文件
中华人民共和国合同法
6 记录
JL -01 年度销售合同台帐
JL -02合同评审记录表
JL -03 合同修订记录表
JL -04 顾客来电(函) 记录表
采 购 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对采购进行控制，确保采购的产品类型和质量要求，符合产品实现和最终产品质量的
要求。
2 范围
适用于本公司生产的主要原材料、辅助材料等供方的评价、选择与控制及采购产品的
验证。
3 职责
生产部是采购的归口管理部门，负责对供方进行评价与选择。
质量部负责对采购的物资进行检验或验证。
相关部门参与有关供方的评价与选择。
4 工作程序
选择、评价和重新评价供方的准则
供方的选择
a)供方的选择由销售部提出采购物资清单；
b) 生产部根据采购产品的要求，确定所需的质量标准,适用时包括质量管理体系要求，
列出标准编号、名称，并根据采购产品对成品的影响程度对采购物资进行分类，可分为 A
类物资和Ｂ类物资。
A类物资对最终产品质量影响较大，主要有：钢板、槽钢、角钢、圆钢等；
B类物资对最终产品质量影响较小，主要有：螺栓、油漆、螺母、垫圈等
c) 生产部根据采购物资的重要性提出预选供方名单，一般情况下，每一种采购物资可
预选 2—3家供方。
供方的评价
生产部组织生产部、总经理对预选供方进行评价，评价内容可包括：
a)供方提供产品的质量情况；
b)预选供方的资质，人员资格；
c)预选供方的资源、信誉、业绩、营业执照、法人资格证明；
d)预选供方的质量管理体系建立、认证情况。
e)根据评价结果，销售部提出《合格供方名单》报公司领导审批。
供方的重新评价
a) 生产部根据供方提供产品、服务记录建立供方质量档案和联络渠道，每年底评价一
次并作好记录；
b)当发现供方提供产品有质量下降或出现不合格时，由生产部重新选择评价。
根据评价结果列出合格供方名单。
供方的控制
生产部负责对供方实施动态控制，确保提供的产品是合格品。
经检验或验证发现供方提供的产品不合格，由生产部及时与供方联系限期调换
或退货，并做好记录作为每年年底重新评价资料。
生产部负责统计供方的供货业绩，以作为年底重新评价的依据。
采购信息
生产部根据生产实际情况提出采购计划。
采购计划由总经理审批后转生产部。
生产部按采购计划组织实施，内容包括：产品名称、数量、质量要求和采购厂
家到货时间等。采购厂家必须是经评价合格的供方。
对于主要原材料，由授权的采购人员与供方签订采购合同。
采购产品的验证
采购产品到公司后，由保管员负责验证，验证内容包括：采购品名称、规格、
型号、数量(重量)、生产厂家、生产日期/批次和合格证明材料等。验证合格后通知生产部，
必要时由质检采样检验。
经验证和检验合格后的进公司物资，生产部签字方可办理入库手续。
如需到供方现场或货源处实施验证时，生产部应在采购合同或协议中予以明确
并规定产品放行的方式。
5支持性文件
6 记录
JL -01供方评价记录表
JL -02合格供方名单
JL -03采购清单
JL -04供方年度业绩评定表
JL
生产和施工服务提供过程的控制程序
Q/-2011
1 目的
对产品的实现、放行、交付和服务提供等阶段的输出进行控制，确保向顾客提供的产
品和服务符合规定要求。
2 范围
适用于本公司生产和施工服务各阶段的控制，
3 职责
生产部负责生产控制的归口管理，负责提供适宜的生产设备，编制生产操作规程。
销售部负责安装服务提供的归口管理，负责产品交付和交付后活动的实施。
技术部负责生产中工艺技术管理，制定工艺技术文件。
生产部负责提供适宜的监视和测量设备，并对生产和施工过程实施监视和测量。
4 工作程序
生产管理过程
生产部根据顾客订货及库存情况制定生产计划，经总经理批准后下发到车间，车间按
照生产计划均衡安排生产，成品经检验合格后方可入库或交付。
产品的工艺操作流程：
工艺操作流程为:
1)生产工艺操作流程：
下料→★焊接 →打磨—酸冼—自泳漆—涂装—装配
★为特殊过程
生产工艺文件的控制
生产工艺文件包括：操作规程、质量监控点、工艺技术指标规定、检验计划和产品标
准。操作规程由生产部负责编制，主管领导审批；质量监控点、工艺技术指标、检验计划、
产品标准由生产部负责制订，总经理审批（详见支持性文件）。
生产设备的使用与维护
生产部根据产品特性，在产品实现过程策划中，配备适宜的生产设备；生产部负责使
用中设备的管理与维修;生产部负责使用中设备的日常保养，具体执行 Q/—2011
《生产设备和基础设施控制程序》。
监视与测量设备的提供
生产部负责提供适宜的监视与测量设备，检测室负责使用中的监视与检测设备的环境
卫生及维护，具体执行 Q/—2011《监视与测量设备控制程序》。
生产和施工过程的监控
在生产和施工过程中，生产部的质检按照规定的质量监控点进行抽样检验，并
及 时 将 检 验 结 果 反 馈 到 车 间 和 销 售 部 ， 以 便 对 生 产 予 以 调 整 。 具 体 执 行
Q/—2011《产品监视与测量控制程序》。
操作人员经实际操作考核合格后持证上岗，在生产和施工过程中，操作人员严
格按照操作规程进行生产。
生产环境要求整洁，生产现场通风良好，并有防火措施。
产品交付及交付后活动的实施
销售部负责按照合同规定的方式和交货期进行交付，保存交付记录。
销售部负责产品交付后各项活动的管理，包括：
a)对服务进行策划，并按计划提供服务，保存服务记录；
b)及时登记顾客要求，妥善处理顾客意见；
c)对顾客满意度进行测量，并对测量结果进行汇总分析以寻求改进机会;
d)建立顾客档案等。
5支持性文件
Q/—2011 生产设备和基础设施控制程序
Q/—2011 监视和测量设备控制程序
Q/—2011 产品监视与测量控制程序
6 记录
-01 生产工艺卡
产 品 防 护 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
在从原材料进公司、内部处理直到成品完成送到目的地由顾客接收之前，对产品的符
合性都应进行有效的防护，防止产品变质、损坏，以保证产品的符合性。
2 范围
适用于原材料、过程产品和成品的标识、搬运、包装、贮存和保护的控制。
3 职责
仓库负责原材料和成品的标识、贮存与保护。
车间负责成品入库前的标识、搬运、贮存、包装和保护。
4 工作程序
搬运
选择合适的搬运方法与工具，防止由于搬运不当而影响产品外观质量及使用效果。
贮存
库房内保持干燥、卫生，并有防火措施；型材或成品下部应采用防潮、防变形
措施。
原材料经检验或验证合格后方可入库。入库凭入库单，出库凭领料单，库管员建
台账，每月底盘点一次。
对主要的原材料进行计量；原材料凭入库单入库，凭提货单出库。
包装
顾客有特殊要求的按其要求包装，并符合公路、铁路运输要求。经质量检验员验
收合格后包装办理入库手续。
防护
当产品由本公司控制时，应采取适当的保护措施，以确保产品符合性。
根据要求送货上门时，运输过程中应采取适当的措施防止产品损坏。
5 相关文件
6记录
原材料出入库台账
成品出入库台账
入库单
领料单
提货单
监 视 和 测 量 设 备 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对监视与测量设备进行控制，确保其测量能力满足测量要求。
2 范围
适用于原材料与成品的检测设备以及过程监测设备的控制。
3 职责
生产部负责监视与测量设备的归口管理，具体负责监视与测量设备的配置、检定
与校准。
生产部负责使用中的监视和测量设备的维护与管理。
4 工作程序
监视与测量设备的配备
生产部负责对需要实施的监视与测量予以识别，根据需要配备监视测量设备。
当现有的监视与测量设备不能满足测量要求时，由生产部提出申请，报总经理
批准后由销售部组织采购。
新购置的监视与测量设备由生产部会同有关部门验收。验收合格后投入使用。
监视与测量设备的管理
对于能溯源到国际或国家测量基准的监视与测量设备，在投入使用前由生产部
负责送至国家法定计量部门进行检定，或采用与标准相对的办法对监视与测量设备进行校
准，并按规定的周期检定，保存检定记录。
对于无法溯源的，由生产部编制自检规程并结合测量特性规定自检周期，自检
规程应形成文件；生产部负责按自检规程进行检定，保存自检记录。
本公司没有用于监视的计算机软件。当有时，在使用前由生产部组织确认，必
要时进行再确认。
对监视与测量设备校准状态予以标识。
在使用过程中，使用部门应按使用说明进行调整，防止因调整不当造成设备失
准。
注意搬运、贮存与使用中的维护，防止损坏或失效。
当发现监视与测量设备偏离校准状态时，应对该设备此前测量结果的有效性进
行评价，并采取适当的措施，同时对该设备采取必要的措施。
监视与测量设备的处置
对于车间使用的监视和测量设备出现问题时，由生产部负责维修，对于无法修
复的监视和测量设备，可由生产部报主管领导批准后作报废处置，同时在其台账上注明。
5 记录
-01 监视、测量和试验设备台账
JL -02 监视、测量和试验设备周期校验计划
JL -03 监视、测量和试验设备校验记录卡
顾 客 满 意 度 测 量 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
将对顾客满意程度的测量作为测量质量管理体系业绩的一种手段。
2 适用范围
适用于顾客对本公司产品满足程度的感受进行的测量。
3 职责
销售部
a.负责与顾客联络，组织处理顾客抱怨，负责保存相关服务记录；
b.负责组织对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求。
c.负责分析顾客反馈信息，确定责任部门并监督实施。
4 程序
顾客信息的收集、分析与处理
销售部负责监视顾客满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量。
对顾客面谈、信函、电话、传真等方式的进行的咨询、提供的建议，由销售部
专人解答记录、收集；暂时未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后予以答复。
销售部销售人员利用外出的各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的动向，
通过各种商品展销会，积极与顾客沟通，收集有关信息及时反馈给本公司有关部门。
销售部负责有效处理顾客抱怨，执行《与顾客有关的过程控制程序》的有关规
定。根据情况将实施结果反馈给顾客。
顾客满意程度测量
每年销售部向顾客发送《顾客满意程度调查表》，调查顾客对本公司产品、服
务及对代理商的满意程度，收集相关意见和建议；调查表的回收率应达到 50％以上，以便
于统计分析。
销售部对上述调查表进行统计分析，确定顾客的需求和期望，及本公司需改进
的方面，得出定性(形成资料)或定量(如产品故障率、顾客投诉率等)的结果。当定量数据
接近或低于控制下限时，应采用因果图或排列图寻找主要原因，发出《纠正预防措施处理
单》给责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果。
对顾客反映非常满意的方面，销售部应对本公司相关部门或人员及通报表扬。
顾客档案的建立
销售部对购买本公司产品的所有顾客建立档案，详细记录其名称、地址、电话、联系
人、订购产品和的型号规格和数量、工程的地点、工程量等，使用本公司产品反馈的信息
等；以便了解顾客的定货倾向，及时做好新的服务准备。
5相关文件
Q/-2011《与顾客有关的过程控制程序》
6记录
JL -01顾客满意程度调查表
JL -01纠正措施通知单
内 部 审 核 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对质量管理体系进行有计划、有组织的内部审核，确保质量管理体系的符合性和有效
性，为质量管理体系的改进提供依据。
2 范围
适用于本公司质量管理体系审核的控制。
3 职责
管理者代表负责内部审核的策划，任命审核组长，批准审核计划和审核报告。
综合部是内部审核的归口管理部门，在管理者代表领导下具体组织内审的实施，
并负责管理内审文件和记录。
其他部门积极配合，按计划接受审核，对出现的不合格负责制定和实施纠正。
4 工作程序
编制年度内部审核方案(例行审核)
综合部在管理者代表领导下于每年年初进行内部审核策划、编制本年度内审方
案，报总经理批准。
内审方案包括：审核目的、范围、频次、审核方式和审核依据等。
对本公司质量管理体系覆盖的各部门及过程至少每年审核一次，两次内审间隔
不超过 12个月。
审核员要求
审核员必须是经培训具有内审员资格并经总经理授权的人员。
审核员应保持相应的独立性和客观性.审核员不应审核自己的工作。
审核准备
管理者代表任命本次内审的审核组长及审核组组员。
审核组长按照年度内审方案编制本次内审的具体计划，内容包括：审核目的与
范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排等。审核计划由管理者代表批准。
需要时，审核组应查阅有关文件，即质量手册、程序文件、管理性文件或技术
文件等。
审核组成员按照审核组长的分工编制检查表，并经组长审批。
综合部提前三天将审核计划下发到有关部门，以便确认计划安排。
实施审核
首次会议
a)审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加；
b)会议内容包括：介绍审核目的与范围、明确审核方法和程序、确定末次会议时间等；
c)首次会议要签到。
现场审核
a)审核组成员按审核计划和检查表实施审核；
b)审核员通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和提问、对话或结果进行验证等方式
收集客观证据，并做好记录。
确定不合格项
评审观察结果，确定不合格项。按不合格严重程度分以下三种类型：严重不合格、一
般不合格、轻微不合格。其中，轻微不合格可视为观察项。
编写不合格报告
确定不合格类型和项目后，审核员填写不合格报告。不合格报告内容包括：审核员、
审核时间、受审核部门负责人、不合格事实描述、不合格类型、不符合条款等。不合格事
实描述要具体，并经受审核方确认。
末次会议
a)审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人和审核员参加；
b)末次会议的内容包括：重申审核目的、范围和依据、说明审核过程、说明不合格数
量和分布，宣布审核结果、提出纠正要求等；
c末次会议要签到。
编制审核报告
审核组长编写内审报告，经管理者代表批准后下发到有关部门。
内审报告内容包括：
a)本次审的核目的、范围和依据；
b)审核计划完成情况及不合格项的汇总分析；
c)体系运行结果的评价；
d)审核报告的分发范围等。
纠正的实施与跟踪验证
针对每条不合格项，责任部门负责分析原因制定纠正实施计划，报管理者代表
批准；
责任部门按批准后的纠正计划具体实施；
内审员负责纠正的跟踪与验证。验证内容包括：是否按计划完成，完成后效果
如何。
审核结束后，审核组长负责将内审的全部记录移交综合部保存。
内审结果汇总分析
管理者代表负责将内审结果归纳总结并予以分析，形成体系运行报告，作为管
理评审的输入。
报告内容包括：审核计划完成情况，不合格项汇总分析、纠正的跟踪验证情况
及对体系评价、薄弱环节分析和体系改进建议等。
特殊情况下应追加审核
除例行正常计划审核外，遇到特殊情况，应对体系进行追加审核。特殊情况是
指：
a)本公司的隶属关系、领导层、组织机构和产品结构等发生重大变化时；
b)发生了严重的质量问题或因质量问题引起顾客投诉时；
c)第二、三方审核或第三方认证证书有效期临届时。
特殊情况下的追加审核应编制审核计划，具体事宜执行本程序的 条款。
5 记录
JL -01 年度内部审核方案
JL -02 年度第 次内审计划
JL -03 内审检查表
JL -04 不合格报告
JL -05 首、末次会议签到表
JL -06 不合格分布表
JL -07 年度第 次内审报告
产 品 的 监 视 和 测 量 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对产品的特性进行监视和测量，以验证产品是否符合规定要求。
2 范围
适用于本公司原材料、过程和最终产品的监视与测量的控制。
3 职责
生产部负责组织对生产和施工过程进行监视和测量。
生产部负责原材料、过程和最终产品的监视与测量。
4 工作程序
原材料的监视与测量
生产部负责将原材料实施分类，并制定原材料的验收准则。
原材料进公司后，由库管员通知生产部进行验证，验证合格后办理入库手续。
对于 B类原材料由库管员验证，验证内容包括：材料名称、生产厂家、数量、生产日期或
批次、合格证等，并填写验证记录。（详见 Q/—2011《采购控制程序》）。
半成品的监视和测量
生产部负责制定检验规程，包括：测量点的设置、监测的技术参数及指标、监
测频次等。
生产部负责按检验规程对半成品监视和测量，并保存有关记录。
最终成品的监视与测量
生产部负责制定企业标准或引用成品的检验规程。
生产部根据有关标准规定或要求负责采样检验，并保存检验记录。
产品出公司合格证由经授权的质检员负责签发。
不合格的处理方法
无论是在原材料监视与测量、过程的监视与测量，还是最终产品的监视与测量过程中发
现的不合格，均执行不合格品控制程序。
5 相关文件
6 记录
原材料验证和检验记录
JL -02 半成品检验记录
JL -03 成品检验记录
不 合 格 品 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的 对不合格品进行控制，以防止不合格品的非预期使用或交付。
2 范围 适用于原材料、过程及成品中不合格品的控制。
3 职责
生产部负责不合格品的评审和归口管理。
生产部负责不合格原材料、辅助材料及另配件的处置方式。
各相关的生产部负责具体执行。
4 工作程序
不合格原材料的控制
无论是在原材料检验过程或是在生产和施工过程中发现不合格，均应由发现人
做好记录，做好标识以防止误用。
不合格的原材料由生产部组织评审，填写不合格品评审处置单。原材料不合格
原则上由采购部作退货处理，由于生产急需做让步接收处理时，报总经理批准。
半成品不合格的控制
质检在产品监测过程中发现不合格时，应做好记录并及时通知生产部。生产部在质检
评审指导下对不合格品进行处置，处置方法需结合不合格评审结果。
不合格成品的控制
成品发现不合格，由质检员负责做好记录。需要时，经生产部组织相关部门评审后，
由车间进行必要的处置。
不合格品返工或返修后，由生产部重新取样检测验证，合格后方可继续生产。
成品交付或顾客开始使用后发现的不合格，原则上应予以退货、换货或降价处置。
生产部负责组织对退回的不合格品进行原因分析，并提出具体的处置意见报总经理审批后
实施。
不合格的分类、评审、隔离及处置方法
不合格品分为：轻微不合格品、一般不合格品、严重不合格品。
A．“轻微不合格品”是指产品性能无明显影响或造成影响不大，下道工序加强控制就
可以保证成品质量的不合格品。由生产部直接进行处置。
B．“一般不合格品”是指个别项目偏离企业标准（内控），而符合国家、行业标准的不
合格品。经生产部评审后，由车间班组长进行处置，并做好记录，处置结果应反馈给生产
部质检。
C．“严重不合格品”是指个别项目偏离国家、行业标准的不合格品。经生产部或销售
部组织评审后，进行必要的处置，并做好记录，处置结果应反馈给生产部质检。
车间或仓库应将不合格品按类别存入不合格品区保管，在未处理前，任何人不得
擅自动用或转作它用。
不合格品的处置方法：返工、让步接收、降级或改作它用。
5 记录
JL -01 不合格品评审处置单
纠 正 措 施 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对已发生的不合格或不期望发生的情况应采取纠正措施，消除不合格原因以防止再次
发生。
2 范围
适用于本公司纠正措施的控制。
3 职责
生产部是纠正措施的归口部门，负责纠正措施的跟踪与验证。
各部门负责制订纠正措施的办法或步骤并予以实施。
4 工作程序
生产部根据情况定期对产品不合格报告和顾客的意见(包括顾客抱怨)等与产品有
关的不合格内容进行分析，对影响重大或反复出现的不合格，填写“纠正措施通知单”，通
知责任部门。
责任部门接到纠正措施通知单后，制定纠正措施实施计划，内容包括：消除不合
格原因的具体办法、步骤、负责人和完成期限等，纠正措施计划报主管总经理批准。
责任部门负责实施纠正措施并记录实施过程及结果。
生产部负责对纠正措施的实施效果进行验证。对于确实有效果的改进作永久性更
改，对效果不理想的应重新制定措施直到满意为止。并负责将纠正措施的有关信息提交管
理评审。
内审中发现的不合格执行《内审控制程序》。
采取纠正措施，应权衡利益、风险与成本。
5 记录:
-01纠正措施通知单
预 防 措 施 控 制 程 序
Q/-2011
1 目的
对潜在的不合格采取措施，消除其原因以防止不合格的发生。
2 范围
适用于本公司预防措施的控制。
3 职责
生产部是预防措施的归口管理部门，负责对预防措施的效果进行评价。
各责任部门负责制订预防措施，并组织实施。
4 工作程序
生产部负责收集信息，信息来源包括：产品不合格报告、过程监视与测量结果、
顾客满意监视与测量结果等。
生产部应定期组织召开质量分析会，并对收集到的信息进行分析，以便发现潜在
的不合格。
对于一般性的问题，由生产部向责任部门发出“预防措施通知单”，由责任部门
负责制定和实施预防措施的办法和步骤并予以记录。
对于重大和涉及面广的隐患，生产部应组织相关部门共同制定预防措施计划，规
定具体的方法、步骤、职责分工和完成期限等，报总经理批准后实施。
生产部负责组织对预防措施控制程序的实施的结果进行验证，评价其有效性。如
果效果不理想，有必要进一步进行分析，制定改进措施，直到满意为止，生产部负责将预
防措施的有关信息提交管理评审。
由于预防措施引起的文件更改，应执行《文件控制程序》。
在权衡利益、风险和成本的基础上，确定采取适当的预防措施。
5 记录
-01预防措施通知单
