( 第 二 讲 )
主讲人：任荣伟
中山大学管理学院
第二讲 创业要素与企业家理论
你将了解：
1.企业家（Entrepreneur ）、创业团队（Entrepreneurs Group）、 创业（Venture）、创新（Innovation）、创业机会（Entrepreneurial opportunity ）、个体独立的创业精神（Independent Entrepreneurship）及公司内部创业精神（Corporate Intrapreneurship）等核心概念
2.创业过程中的三维要素互动体系
3.熊彼特(Schumpeter,1934)，科兹奈（Kirzner，1973），彼得·德鲁克（Peter Drucker，1985）的企业家理论。
4.目前我国创业企业基本状况和对创业要素的考量
企业家
创业团队
创业机会
表图2-1 新企业创业过程中的三维行动要素互动体系
企业家
创业团队
创业精神
创 新
维度要素：企业家、创新、创业精神
“Entrepreneur”是“企业家”还是“创业家”，是开办新公司的发起人(Start-up Founders)？还是“老板”（Boss）或职业经理人（Manager）。
李嘉诚、霍英东是企业家，董建华呢？
中国国有企业的厂长、经理是企业家？
士多店的老板是企业家？
资本市场那些炒股成功的人士是企业家？
经济学家们的理论观点
1. 古典经济学家的企业家理论
重商主义者理查德 · 坎缇隆( Richard Cantillon, 1775. )的企业家论
企业家（Entrepreneur ）一词最早是指十五世纪中欧的将官，组成远征军四处探险图利，而这些人的基本特征就是“冒险”。
“任何种类的自我雇佣的人，只要一个人不是受雇于他人或为工资而工作，它就是一个企业家( Undertaker )。”判断标准——“雇佣说”
“企业家阶层与雇用人员阶层的关键区别在于，企业家生活在不确定的状况下，他们今天以确定的价格购买商品和劳务，但未来得销售价格却是不确定的。”——利润是对企业家承担价格风险的回报
古典经济学家J. B. 萨伊 ( Jean Baptiste Say, 1767-1832. )的观点
最早用于经济学，并注意到企业家的作用。“与其说是严格意义上的食利性质的资本家、土地所有者和劳动者，毋宁说是企业家在指挥生产和财富的分配。”“企业家是整个生产体系的枢纽。人们需要的并不是直接的劳动、土地和资本，而是这三种要素提供的效用，正是企业家把他们结合起来以满足人们的需要。” 判断标准——“代理说”
亚当 ·斯密的生产三要素理论：劳动、土地、资本
萨伊加入了第四个要素：企业家（Agent）
罗默加入第五个要素：？
奥地利学派的主要代表
约瑟夫-熊彼特(Joseph Schumpeter)
—— “创新说”
2. 约瑟夫 · 熊彼特 (Joseph Schumpeter, 1910. )的观点
企业家是“创造性毁灭者”
作为社会经济创新者的企业家不同于投机家和发明家。企业家所从事的，不是囤积任何种类的商品，不是创造前所未有的生产方法，而是以不同的方式运用现有的生产方法；以更恰当的方式，更有利的方式运用现有的方法。他们实现了新的生产要素结合方式。
我们把新组合的实现称为“企业”，把职能是实现新组合的人称为“企业家”。新的企业不断诞生，推出新的产品和技术，抢夺旧有企业的市场份额，打破旧有的经济秩序，进行“创造性的毁灭”(Creative Destruction)，从而把经济推上新台阶----经济发展理论，
“企业家是创造性的毁灭者（或破坏者）。”
熊彼特认为可能发起创业活动的五种生产要素结合方式
仅仅是经济的成长，如人口和财富的成长所表明的，在这里也不能称作是发展过程。因为它没有产生在质上是新的现象。··· ···我们所说的发展可以定义为执行新的组合。这个概念包括下列五种情况：
采用一种新的产品
采用一种新的生产方法
开辟一个新的市场
开辟或控制原材料的一种新的供应来源
实现一种产业的新的组织 ---经济发展理论，-74
熊彼特关于“经济长波”的观点
“Long Waves”理论解释了企业家群体在时间上的不均衡分布导致经济波动的原因。
靠增加劳动力和重复现有生产方式可以使经济增长，但不能使经济发展。发展意味着创新的实现，往往体现在“新人创立新公司”。
近200年的历史上，大的创新包括蒸汽机的应用、铁路的开通、电力的使用、内燃机车的出现、电视的发明、计算机的普及、以及互联网的商业化等等。巨大的创新带来的经济的巨幅波动，大约几十年才出现一次，熊比特把它称为经济的长波(Long Waves)。在这一过程中，技术的发明人无疑都起了重要作用。但从经济角度来看，是企业家最终把已有的技术推向市场，他们的作用也同样重要。
随着竞争的加剧，企业家享受的超额利润就不复存在。如果下一次的创新不能及时产生，经济就会呈现投资过度的症状，进而产生经济衰退，直到下一个大企业家推出下一轮创新。熊比特以为，企业家的出现在时间上是不均匀分布的。所以有一段时间企业家层出不穷、创新不断，而另一段时间则企业家聊聊无几、缺乏创新。这是造成经济周期波动的根本原因。
结论：中国自改革开放到最近几年的经济发展看，国内生产总值从1978年到2001年将近翻三番，其中创业型经济的比重急剧上升，成为最重要的增长部门。
熊彼特对企业家创业动机的观点
首先，存在有一种梦想和意志，要去找到一个私人王国，常常也是（虽然不一定）一个王朝。······ 对于没有其他机会获得社会名望的人来说，它的（指工业上或商业上的成功）引诱力是特别强烈的权利和独立的感觉。
其次，存在有征服的意志：战斗的冲动，证明自己比别人优越的冲动，求得成功不是为了成功的果实，而是为了成功本身。······金钱上的输赢是次要的考虑，或者无论如何只是作为成功的指标和胜利的象征才受到重视。
最后，存在有创造的欢乐，把事情办成的欢乐，或者只是施展个人的能力和智谋的欢乐。······这一类动机，在三类之中，是最明白不过的反享乐主义的。----经济发展理论，
——深圳万科集团的董事长王石竟然去攀珠穆朗玛峰，可思议么？？
熊彼特关于信贷与资本的观点
在我们所谈的意义上的信贷，其基本作用在于使企业家能够把他所需要的生产要素从他们原先所被派的用场中抽取出来，按需要加以利用，从而迫使经济体系进入新的渠道。
因此，提供信贷就相应的意味着创造购买力，而新创造出来的购买力要能起作用，就只限于把信用给予企业家；并且也只限于以此为目的之时，新创设的购买力才是必须的。 ---经济发展理论，
这意味着：资本家可以作为发起人，虽然直接参与了公司的创办，却不一定要是企业家，如银行家，投资家。现代企业家从所谓的“两权分离”再一次走向了“两权合一”，“经理人革命”的内涵已经发生了质的变化。
3.霍华德 H · 斯蒂文森 (Howard H. Stevenson )的企业家论
“企业家创业精神是一种管理方式，追求机会而不顾手中的资源。”
企业家型管理与行政型管理的区别
机会导向的管理方式
原有生意机会的枯竭
市场环境迅速变化
抢先进入市场的压力
决策时间紧迫
个人决策
手中拥有少量的资源
资源贬值的风险
扁平的、灵活的组织结构
基于成长率的绩效考核体系
与成果挂钩的报酬哲学
经营单位的规模较小
崇尚创新和鼓励尝试的企业文化
资源和效率导向的管理方式
成长的市场、较高的市场份额
市场环境相对稳定
内部舆论的压力
决策时间从容
集体决策
企业拥有大量资源
充分利用资源的压力
多层级的、僵化的组织结构
基于投资报酬率的绩效考核体系
与职务和责任挂钩的报酬哲学
经营单位的规模很大
从众的和不宽容失败的企业文化
企业家型管理的驱动因素 行政型管理的驱动因素
4. 企业家的人口统计学特征
马克斯 · 韦伯的“新教伦理命题”
屈从于一个统治集团的少数民族或少数派宗教，由于他们自愿或不自愿地被排除在政治影响之外，一般都会以一种异乎寻常的力量介入经济行为。 ---新教伦理与资本主义精神，
天主教更注重来世，其最高理想更具禁欲苦行色彩，这无疑将会将其信徒培养得对现实的利益无动于衷。 ---同上书，P. 28
“你看见办事殷勤的人么，他们必站在君王面前”（圣经 · 箴言）。在现代经济制度下能挣钱，只要挣得合法，就是长于、精于某种天职(Calling)的结果和表现。······一个人对天职负有责任乃是资产阶级文化的社会伦理中最具代表性的东西，而且在某种意义上说，它是资产阶级文化的根本基础。它是一种对职业活动内容的义务，每个人都应感到、而且确实也感到了这种义务。 ---同上书，P. 38
在英语的 calling（职业，神召）一词中，至少含有一个宗教的概念：上帝安排的任务---这一点不会被人误解。
无论是在信仰天主教为主的诸民族的语言中，还是在古代民族的语言中，都没有任何表示与我们所知的“职业”（就其是一种终生的任务，一种确定的工作领域这种意义而言）相似的概念的词。--P. 59
职业思想引出了所有新教教派的核心教理：上帝应许的唯一生存方式，不是要人们以苦修的禁欲主义超越世俗道德，而是要人完成个人在现世里所处地位赋予它的责任和义务。这是它的天职。---P. 59
家庭影响是形成企业家的另一个重要因素
容纳
拒绝
低度
控制
高度
控制
自尊
逆反
Collins, Moore--逆反模式
未来的企业家往往
是对他早期所受到
的来自家庭和环境
的要求的逆反。
企业家的个性特征
既是它成功的原因，
也是他失败的原因。
德鲁克关于企业家和创业精神的精彩论述
九十多岁高龄的彼得·德鲁克（Peter Drucker，也称杜拉克，1985）是管理学经验学派的主要代表，他在八十年代提出了“创业型经济体系”的概念，认为“美国的经济动力及工作机会主要是来自熊彼特所关注的创业家与其创新”。
代表作 —— 《创业精神与创新》
德鲁克认为一项创新的考验并不在于它的新奇性、科学性或智慧性，而在于推出市场后的成功程度。 这也就是说，创造产品的新概念或新的程序方法还不能称为“创新”，只能被视为“发明”，因为“创新”必须要将新产品、程序或服务带到市场上，并进而实现市场利益。
当代奥地利学派的主要代表科兹奈(Israel Kirzner)
认为：“企业家就是低买高卖的套利投机者”
“企业家在经济体系中的作用”文章中纠正了“无商不奸”。
认为：“企业家渴望利润就好比风力驱动帆船，既有可能将其带到安全的港湾，也有可能吹向礁石，因此，追逐利润不能保证避免大量的浪费、不公正和不幸的发生”
企业家是能够辨认市场不均衡所带来的机会，采取行动从中获利，并且有能力正确预测下次不均衡发生的时间地点之人。他认为，企业家在经济体系中的作用之一是担当了某种代理人，能刺激社会利用现有的零碎的、分立的知识的，这将使社会不断接近于在现有技术知识条件下最充分地利用现有资源，也能使社会避免浪费并借助沟通和克服知识的分立性质而成功地就经济问题进行协商。
作用之二是企业家和企业活动不仅能刺激社会不断地意识到更好地利用现有资源的办法，特别是企业家的“机敏”（Alertness）还能产生出新的技术知识，发现迄今为止一直没人注意到的全新的资源形态。
我们的结论：
一家创业企业的发起通常涉及三个重要角色：发起人、经理人、以及投资人。创业企业的发起人和管理者虽然可以由同一个人承担，却是两个不同的角色。例如比尔-盖茨，既是微软公司的发起人，又参公司的经营管理。但现代企业更多的是发起人和管理者的分离。职业经理人(Manager) 是被公司雇佣来控制、组织、指导企业各项业务活动或组织的职业管理者，所管理的业务活动或组织既可以是整体性的，也可以是部分性的。经理人不一定是发起人，企业经营的职业成就感完全可以超越自主创业的成就感，当然这与职业经理人的个性特质、价值取向等创业要素有关。
识别创业家与经理人不同的特征变量有三个：是否从事创业活动，是雇佣者还是被雇佣者（被雇佣的地位），是否承担一定的财务风险。一般而言，无论是自主型创业企业、家族企业，还是现代大企业对职业经理人的雇佣都有事先的契约安排。在职业经理人市场成熟的西方国家这种特征尤其明显。
企业家首先要敢于承担风险和不确定性，创业精神首先体现为一种“冒险精神”
Venture，奈特（Frank Knight，1921）著名的“风险、不确定性和利润”，Risk,风险，意味着“损失”，可以部分测量，通过保险和再保险机构予以分担。如财产损失的各类险种；Uncertainty，不确定性，无法估算，利率、汇率、萨斯等无法转嫁出去，利润（Profit）非是对Risk的回报，而是对Uncertainty的回报。
现代信用制度和金融市场的完善使得企业发起人能够摆脱企业主的身份。当发起人没有太多个人资本时，可能只以技术、时间、和精力等非金钱要素投资。当企业进入正常运作以后，发起人可以选择转让所有权，从而不必承担产品的价格风险。但是由于发起人投入了大量时间和精力，如果企业彻底失败了，发起人有可能连这类投入的回报都拿不到。因此发起人不一定承担产品价格风险，但要承担其它风险。
企业家不一定要是Inventor
“发明是对产品、方法或者某一项改进所提出的新的技术方案”——《中华人民共和国专利法实施细则》
方案=创意=想法=点子=“Idea”
目的不同，发明人—满足创造的兴趣和研究欲望，未必与现实经济生活相联系，具有“开发纯粹科学的倾向”；创新—追求商业利益，具有“将科学应用于市场产出的倾向”。
Jobs 和Wozniac是微机的发明人么？B Gates是第一个发明操作系统的么？Dell的直销方式是第一个么？目前网上销售第一人是谁？企业家的“Alertness”至关重要，我们认同熊彼特的观点，认为，企业家与企业创办人、发起人以及经理人最大的区别在于“创新”二字。
Arbitrage（套利，投机） 奥地利学派的F Hayek哈耶克等人认为是一种“信息收集机制”（Information-Gathering Mechanism）。
麦克尔·戴尔(Michael Dell) 还是在德州大学一年级新生时就开始倒卖组装计算机。他先是买入阳春型的IBM，然后按照顾客的需求进行设计组装，扩充之后的功能每月可卖50,000-60,000美元。1984年夏天，他开始离开学校，专门为医师、律师、小型企业建构完整的个人计算机系统 (第一个月曾创下180,000美元的销售纪录)，9个月后， 39位员工当初采用直销方式销售电脑达到了600万美元。
两类创新：一、对新产品的创造性生产；
二、对老产品采用创新的新方法。
一个组织内部创业家的集合（也有可能只有一个人）构成了创业团队。
创业团队成员是什么背景出身？
卡姆等人（Kamm，Shuman，Seeger，Nurick，1990）的定义是：“创业团队是指两个或两个以上的个人参与创立的过程并投入相同比例的资金”。这个定义着重从创业团队的创建和所有权的两大特性出发。但是由中国的高科技创业的过程来看，创业团队成员彼此之间出资的比率由于个人经济状况的差异并不相同。郭洮村(1998) 依据台湾的产业环境状况，对创业团队的定义稍做修正，认为“创业团队”是指两个或两个以上的个人参与创立的过程并投入的资金。噶纳等人（Gartner, Shaver, Gatewood & Katz ，1994）延续了 卡姆等人对创业团队的定义，认为创业团队包括所有对企业战略选择有直接影响的个人，也就是说董事会尤其是占有一定股权的创投机构也包含其定义之中。
综上所述，我们认为，只要符合上述三项要件中的其中两项即可被认定为创业团队中的一员。
“创业精神”（Entrepreneurship）
“创业精神”一词大多被翻译为“企业家精神”或“创业家精神”，但该词的内涵体现了一种创新活动的行为过程，而非创业家的人格特质。创业精神的主要意含为创新，也就是创业者通过创新的手段，有效利用各种资源，创造出新的“价值”并实现商机。虽然创业常常是以开创新公司的方式产生，但创业精神不一定只存在于新事业之中。明茨伯格（，1988）把创业精神看作是一种管理模式，认为不论企业处于什么样的规模或处在哪个生命周期阶段，只要创新活动延续不断，那么，该组织依然具备企业家创业精神。公司内部创业精神就是这种精神的一种延续（PinChot，1985）。
“创业精神”一般可细分为个体独立的创业精神 （Independent Entrepreneurship）及公司内部创业精神（Corporate Intrapreneurship）。
所谓“个体独立的创业精神”，指的是凭借个人体的智慧、资源能力，在个人创业愿景引导下，通过创新活动创造一项新事业；
所谓“公司内部创业精神”则指在现存的组织内部，凭靠集体力量，追求组织共同愿景，通过集体性的组织创新活动促进组织的再生。
结论：“创业精神”代表了一种在现有经济体系下去发掘机会，并组织资源建立新事业，进而创造市场新价值的一种历程。
创业机会（Entrepreneurial opportunity）
创业本身是一个识别和把握机会并创造出市场新价值的过程。为了搜寻这种机会，创业家需要贡献出自己的财力、精力、能力以及宝贵的时间，同时要承担相应的财产的、社会的和意志上的风险。在中国的计划经济体制下，我们曾经批判过“投机倒把”实际上是应该鼓励的企业家行为
创业机会是能够通过一种创造性的资源融合契合市场需求（利益或欲求）来实现附加值的恰当时机，是对未成型事业通过一段时间演变为成型事业的现象描述（Schumpeter，1934；Kirzner，1973；Casson，1982）。
企业家所做的就是捕捉可以获取收益但却为其他人忽视了的机会（Kirzner，1973）。
阿迪克威利等人（，2003）总结了创业机会实现过程中的5个影响要素：1.企业家的机敏（Entrepreneurial alertness）；2.信息的不对称性和预先的知识（Information asymmetry and prior knowledge）；3.发现与目的搜索Discovery vs purposeful search ；4.社会网络Social network 5.个性特质（Personality traits），包括对风险的承担、乐观主义态度、自身效能以及创造力（risk-taking，optimism ，self efficacy and creativity）。
5要素之间存在互动性。例如，希尔等人（Hill et al ，1997）：企业家的机敏与社会网络之间存在密切的互动关系，社会网络越广，企业家机敏度越高，市场的机会就越容易为企业家所察觉和把握。西格里斯特（Sigrist，1999）的研究表明，企业家兴趣越广泛，越是喜爱学习，其机敏度就越高，把握市场机会的成功度就越高。
“创新者的两难”(Innovator's Dilemma)(Christensen, 1997)
有些创新独出心裁，跟现有的产品或生产方式截然不同。一旦实行这类创新，现有的市场秩序就会被打乱，现有的生产或销售方式有可能会落伍，因此当前占领市场的大企业不愿去搞，有时甚至会百般阻挠。即使是当年最有创新精神的企业家，成功以后为了守住基业，也有反创新的倾向，由创新者转变为守业人。本来靠创新闻名的企业反而故步自封，被新一代的创新者后来居上。
AT&T早年垄断美国电话市场，当微波通讯和移动通讯技术出现时，AT&T都表现冷淡，并设法阻止新技术的推广。最终这两种技术都是由新公司大力推出的。有趣的是，移动通讯技术竟然还是AT&T的贝尔实验室研究出来的。AT&T没有大力发展移动电话。企业家克来格-麦考(Craig McCaw)建立了美国的移动通讯网络。AT&T在1993年才将麦考的网络买下来，成为它自己的移动电话分部(AT&T Wireless)。
英俊的McCaw是否想过移动的今天
IBM最早生产大型计算机，而小型计算机出现时，却是由DEC (Digital Equipment Corporation)和惠普公司等领衔市场。而再后来当微机出现时，却是由新崛起的苹果电脑公司打先锋。DEC和惠普公司被认为最有机会开拓个人电脑市场，却都错过了。苹果公司的发起人之一伍兹聂克当年就任职于惠普公司，并建议惠普公司搞个人电脑，却迟迟不被采纳。
比尔-盖茨是有史以来最伟大的企业家之一。微软公司是他一手创建的软件王国。微软公司的支柱产品是它的WINDOWS微机操作系统软件。WINDOWS和苹果公司的操作系统互不相容。在WINDOWS操作系统下写的文件在苹果计算机上无法使用，反之亦然。这给微机的使用者造成很多不便。另一家软件公司太阳微系统(Sun Microsystems)推出Java程序语言，用它编写的程序可以跨操作系统运行，不受操作系统的限制。太阳微系统的思路无疑是计算机行业的一大创新。
大企业的经理往往倾向于小规模地改进产品或经营方式。比如说，微软公司在不断推出新产品。可是仔细看来，WORD2000和WORD97能够差多少？WINDOWS98 比WINXP究竟差多少？许多网络管理人员建议用回WIN98。
正因为现有企业倾向于墨守成规，熊比特说创新往往表现为“新人创立新公司”。由于创新者一旦成功，就将陷入继续创新和维持现有秩序的两难境地，所以鼓励新人创立新公司才是保证创新不断出现的必由之路。
企业家的资质条件：
不畏风险和不确定性的冒险文化
受到创业开放型文化熏陶——中国的教育远远滞后于时代的要求。没有七彩的世界，没有三维的立体，就没有“自信力”，缺乏“创造力”。
品质和信用。范旭东：不用公司钱财牟私利；地位图私益；工作时间办私事。
远景、愿景，《竞争大未来》——竞争力之本
重效率、守时间。
成功的企业家需要决断力(judgement)、信心(faith)、说服力(persvasiveness)、坚定不移(determination)的毅力和品质。
一旦做出某种判断，企业家要象信仰上帝的存在那样相信他自己的判断。否则一遇挫折就打退堂鼓，最终什么事也做不成。光企业家自己有信心还不够，他还必须有能力说服别人相信他的判断，这样才能引来投资或别人的支持。企业家常常做出与众不同的判断，令大多数人无法理解。许多经济学家戏称企业家为“傻瓜”(fools)，那些最成功的企业家只不过是“幸运的傻瓜”(lucky fools)(Nye, 1991)
要学会在“冬天里卖冰淇淋”—— 王永庆
“将有五德”—— 孙子
智：智能发谋——统领团队
信：信能赏罚——“自信”+“信任”+“信念”
仁：仁能附众——“品质”+“道德”+“精神”
勇：勇能果断——“创业精神”+“承担责任”
严：严能立威——“严己”+“严人”+“严管”
—— 德才兼备，必为贤将，可寄之以国，托之于孤。
每个创业家都应该时刻牢记
企业生命周期曲线
善于管理创业阶段的不同要求
《创业管理》第二讲结束！
谢谢大家！
国务院发展研究中心：李泊溪2000/12/23清华大学·21世纪中国企业战略管理研讨会
企业什么是能选？什么是不能选？什么是别无选择？
国内外产业的情况：行业前景？
科学方法论、理论：关键是决策依据的准则是什么而不是决策路线。本土化方法。企业要进入新领域，如何协助其作判断？
战略与战略管理：战略管理会将近期与长期结合！战略是超越竞争对手还是超越自我？
战略目标：除了财务指标外，还有什么目标需要关注？
营销手段：是完成战略的一个重要手段！
需要了解新经济：范围经济等？
核心能力：关注竞争对手，建立在对竞争对手的了解上！一个战略能否治百病？还是动态化？
