国际贸易
• 1）贸易增长数据观察
• 2）比较优势理论
• 3）要素秉赋理论
• 4）其它贸易理论
• 5）贸易政策及其争论
– 参考阅读：卢锋《经济学原理（中国版）》
第28章
1"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
全球贸易增长
• 国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表
现为国际贸易增长。全球进出口总额由1947年的985亿美元上升到
1997年的108,552亿美元，50年增长了109倍，年均增长%。增长
率远远超过了同期经济增长。
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年份
货物进出口(单位：亿美元)
2"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
我国贸易增长
• 1950年出口额5亿多美元，进出口额11
亿多美元。1977年贸易额为148亿美元，
以50年代初很小贸易规模为基数，年
均增长率为%。改革开放后外贸增
长速度上升，到1999年贸易额达到
3606亿美元，1977-99年间年均增长速
度达到%。
3"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
我国贸易依存度变动
• 经济学家把一国外贸额占GDP比重称为贸易依存度，作为观察
该国经济开放或外向程度（degree of openness）的一个指
标：贸易依存度越高，开放度或外向度越高；反之亦然。
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4"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
我国贸易结构变动
• 初级产品比重下降，制成品比重上升，剪刀形状。
从一个侧面显示了我国经济成长和结构转型进程。
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初级产品占出口总额的比例
制成品占出口总额的比例
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5"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
观察提出的问题？
• 为什么会发生国际贸易？贸易扩展根源
是什么？什么因素决定贸易结构？这些
是国际贸易理论探讨的主题。
• 经济学理论认为，比较优势与其相联系
的要素秉赋，是决定影响国际贸易的基
本因素，此外，规模经济等因素也对贸
易发挥重要作用。
• 下面我们分节介绍这些理论观点，然后
讨论贸易理论的政策含义及其争论。
6"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
难倒萨缪尔逊的问题？
• A single proposition in all the social
sciences that was both true and non-trivial
？他30年后发现了满意答案：比较优势原理：“
这一原理的逻辑真确性可以使数学家信服，它的
不同凡响洞见则被这一事实所证明：数以千计重
要而聪明人士，从未能自行理解这一原理，或者
即便被解释后也不能相信它”。
• 克鲁格曼说得更为直截了当：把受过职业训练的
经济学家与其他受过良好教育的公众成员区别开
来的最好标志，是前者会在政策思考中运用比较
优势原理及其暗含的赞同自由贸易思想。
7"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
绝对优势概念
–比较优势是与绝对优势对应的概念。绝
对优势建立在生产绝对成本比较上。如
果一国生产单位数量某种商品使用的资
源绝对量较少或效率较高，它在这种商
品生产上具有绝对优势。很容易理解绝
对优势与国际贸易存在联系。各国需要
通过贸易获得他们很难生产的产品：加
拿大人需要进口咖啡，日本需要进口石
油，科威特需要进口飞机，中国需要进
口棕榈油等。
8"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
比较优势概念
• 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上。如
果一国生产某种商品机会成本低于其它国家，该
国则在该生产上有比较优势；反之，如果生产某
种商品机会成本高于其它国家，则缺乏比较优势。
• 一国即便每种商品生产都不具备绝对优势，它仍
会在某些领域享有相对比较优势，经济间可以依
据比较优势进行贸易并增加福利。
• 一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的
生产率，它仍然需要与其它国家进行贸易；一国
即便在所有产品上生产率都比较低，也仍有理由
参与国际贸易。
9"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
分析假设条件
–假设中国和印度，各有100亩土地用
于生产棉花和大米两种商品，并且
同世界上其它国家隔绝；又假设两
国人们对两种商品有相同偏好，并
且各消费相同数量的大米与棉花；
最后，假设它们各自棉花和大米的
土地生产效率即单位面积产量如下
表所示，改变不同数量土地在两种
商品之间调配，不会影响土地生产
效率，因而不存在规模经济。
10"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
绝对优势
中国大米单产是印度3倍，中国大米生产具有绝对优势；
印度棉花单产是中国的3倍，因而印度在棉花生产上具有
绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。首先分析
互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的道理，然后再
说明比较优势也能带来贸易利益。
11"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
绝对优势：封闭情形
–首先看没有贸易时两国生产和消费可能性。依据假
定，两国国内大米和棉花消费量相等，没有贸易时
每个国家通过适当分配土地生产出相同数量大米和
棉花。结果中国用25亩土地生产了150担大米，用
75亩土地生产了150担棉花，消费了150担大米和
150担棉花。印度则用75亩土地生产大米和25亩土
地生产棉花，同样消费了150担大米和150担棉花。
12"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
绝对优势：贸易带来利益
–由于两国各有绝对优势，可以通过专业化生产和
贸易获得利益。
–两国生产它们各自具有绝对优势的产品：中国专
门生产大米，印度专门生产棉花。结果两国分别
生产了600担大米和600担棉花。假如不考虑贸易
需要发生的运输和交易成本，一项用300担大米
交换300担棉花的贸易协议，可以使两国分别消
费300担大米和棉花，比封闭状态下消费水平提
高了一倍。
–专业化分工和贸易能使两国消费水平超出他们原
有资源和生产能力限制。如果考虑运输等成本，
贸易利益程度会减少，但仍可能带来互利结果。
13"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
比较优势
–现在分析比较优势带来互利贸易可能性。考虑一国在
两种产品生产上都有绝对优势情况：中国大米和棉花
单产都高于印度，两种生产都有绝对优势。然而，两
国仍各有比较优势。中国对印度大米和棉花生产效率
水平领先程度不同：大米效率水平是印度6倍，棉花
仅为对方2倍。因而中国在相对效率水平更高的大米
生产上具有比较优势，印度则在对中国来说相对效率
水平较低的棉花生产上具有比较优势。
14"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
与比较优势概念对照
与前面提到的比较优势定义一致性：“如
果一国生产某种商品的机会成本低于其它
国家，该国则在该生产上有比较优势”。
中国生产1担大米机会成本为1担棉花，生
产1担棉花机会成本是1担大米。印度生产
1担大米机会成本为3担棉花，所以生产1
担棉花机会成本仅为1/3担大米。
中国大米生产机会成本（1担棉花）低于印
度（3担棉花），具有比较优势；印度棉
花生产机会成本（1/3担大米）低于中国
（1担大米），具有比较优势。
15"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
比较优势：封闭情形
由于各自具有比较优势，双方可以通过专业
化和贸易获得利益。
仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，
使各自国内两种产品消费数量相等。在封
闭条件下，中国把100亩土地资源在两种产
品上平分，生产和消费了300担棉花和300
担大米；印度则将75亩土地用来生产大米，
25亩生产棉花，最终产量为75担大米和75
担棉花。
16"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
比较优势：专业化和贸易
两阶段生产调节和贸易作用来演示贸易利益。
第一是生产分工和专业化，两国依据各自比较
优势调整各自生产结构。中国把更多土地运
用到大米生产上，产出结构变成450担大米
/150担棉花；印度专门生产棉花，产出提高
到300担。
第二阶段是贸易，中国出口100担大米而进口
200担棉花，印度则进口100担大米并出口200
担棉花。结果两国分别消费了350担大米/棉
花和100担大米/棉花，都超过了封闭状态生
产和消费可能性。
17"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
比较优势：专业化和贸易
18"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易条件（1）
–一个国家用国内产品所
能交换得到的国外产品的
数量比率被称为贸易条件。
贸易条件决定贸易利益在
参与方之间分配。
19"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易条件（2）
–例如，1担大米交换2担棉花对中国有利，因
为用本国土地生产时放弃1担大米只能换来1
担棉花。然而，如果贸易条件变成3担棉花
交换1担大米，对中国更有利。事实上，这
一贸易条件将使贸易创造的全部利益都流向
中国。印度不再从贸易中获得好处，但也没
有因为贸易而遭受损失：这时它通过用3担
棉花交换1担大米，与通过减少国内生产3担
棉花来获得1担大米，贸易收益与国内生产
机会成本正好相等。
–相反，当贸易条件变成1担大米交换1担棉花
时，贸易利益全部被印度占有。
20"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易条件（3）
• 可见贸易虽可能使参与双方都获得利益，
然而双方获利多少，则可能因为贸易条
件不同而变化。
• 大米和棉花交换比例在“1比1”与“1
比3”之间变化时，中国和印度都将能
获得不同程度的利益。如果超出上述比
例数范围，则会使一方受到损失。互利
贸易可能性取决于贸易条件的变化范围，
超过这一范围，互利条件会被破坏。
21"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
要素秉赋理论（1）
–古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率
国别比较基础上。20世纪初期，瑞典经济学家
赫克切尔和俄林（Heckscher and Ohlin）要素
禀赋理论，重新表述比较优势理论。
–要素禀赋（factor endowment）指一国（或地
区）实际拥有的要素总量和结构。某种生产活
动是否具有比较优势，取决于它们能否比较密
集地利用该国相对丰裕的要素。越能密集利用
一国丰裕要素的生产项目，越具有比较优势；
反之，越是需要密集投入一国相对稀缺要素的
生产项目，越是缺乏比较优势。
22"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
要素秉赋理论（2）
–这一理论的贡献，在于它从要素结构
层面进一步解释了比较优势的来源。
由于可以对基本要素如土地、资本、
劳动的相对丰裕程度进行度量，因而
这一理论对利用要素和贸易数据对比
较优势原理进行检验提供了可能。
–例如，这一理论对于揭示我国现阶段
经济发展某些规律性现象具有重要意
义。
23"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
我国农业比较优势
• 农业要耕地作为投入要素，我国人多地少，土地
稀缺度随着经济增长而上升，人们通常认为我国
农业没有竞争力。由于农业提供食物，也担忧开
放危及我国粮食安全。
• 在80-90年代有关我国农业开放政策讨论中，出
现过两种不同意见：一种观点基于农业脆弱和食
物安全考虑，认为应当对国内粮食和农业生产实
施价格保护。另一观点认为农业应当开放，其净
进口大量增加可由劳动密集型的制成品净出口上
升来弥补交换。二者共享一个认识前提，就是认
为中国农业部门没有竞争力，如果没有保护措施，
我国农业部门会全盘皆输。
• ——农业内部结构性？实际情况如何？
24"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
我国农业贸易结构
25"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
农业贸易结构
26"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
农产品出口结构
27"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
农产品进口结构
28"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
• 进口较多的大宗农产品，属于土地投
入相对密集的产品；出口竞争力较强
的鱼类产品，园艺产品等则属于劳动
投入相对密集的产品。现阶段和未来
相当长一段时期，我国农业资源秉赋
最基本特点仍然是劳动力资源的相对
过剩和土地资源的相对稀缺，因而我
国农产品贸易演变的结构特点，与经
济学比较优势理论假设所预测的方向
具有一致性。
农业贸易结构的解释
29"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易源泉的其它解释
–比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导
致生产机会成本差别，从而为专业化生产
和互利贸易提供了理论依据。它暗含的一
个假定，是不同国家生产成本不会随产量
发生变化，即不存在规模经济。另外，不
同国家消费偏好差异可能对贸易的作用，
也不在比较优势理论考虑之列。引入成本
变化和偏好差异因素，有可能对贸易原因
提出其它解释，从而使我们对互利贸易发
生机制获得更为全面理解。
30"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
规模经济与行业内贸易（1）
–欧共体建立于20世纪50年代，其宗旨是消除成员国
之间贸易壁垒，推进经济一体化。如果欧共体贸易
壁垒逐步取消，那么依据标准的比较优势理论，人
们有理由预期，汽车，电冰箱，时装等不同行业产
品，应在不同国家通过专业化方式生产出来，不同
成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失。
然而，实际情况并非如此。几十年后，欧盟主要国
家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在
伦敦，巴黎，波恩，罗马超市中购买来自英国，法
国，德国，意大利不同款式时装和生活用具；满载
瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德
戈尔摩的轮船在海上相遇。
31"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
规模经济与行业内贸易（2）
–经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型。一
是不同行业商品和服务发生的国际交换即“行业间
贸易（inter-industry trade）”。例如，澳大利
亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但
是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利
亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的
国际交换即“行业内贸易（intra-industry
trade）”。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬
兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧
盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进
口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发
展的重要趋势。
32"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
规模经济与行业内贸易（3）
–当代国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提
供了解释。存在规模经济时，不同国家即便要素秉
赋相同，仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得
利益。
• 假定两个国家英国和美国各自资源秉赋和技术水平都相
同，最初各自用15个单位劳动生产了10个单位产品，因
而总共耗费了30个单位劳动生产出20单位产品。如果采
用专业化方式生产，把该行业生产集中到一个国家如美
国，又假定美国也投入30个劳动，那么由于存在规模经
济，就能生产出25个产品，与封闭情况相比，相同投入
量得到的产品数量增加了。
33"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
规模经济与行业内贸易（4）
–美国增加这一产品投入，需要减少其它产品生产。
假定两国关系经济存在许多这类具有规模经济属性
的行业，每个国家可以随机地选择某些项目生产，
然后通过贸易与其它国家交换，从而使得给定要素
投入前提下，增加了参与分工与贸易体系的国家整
体消费水平。因而，通过让各国采用更有规模经济
的专业化生产方式，有可能创造互利贸易机会。
–与存在比较优势时可以预见贸易流向不同，对于完
全由规模经济产生的贸易，很难预先判断其流向。
极端而言，如果两个国家之间并不存在比较成本差
别，它们用投掷硬币方式得到的正反面，来决定如
何分配两种具有规模经济的生产，也会给双方带来
好处。
34"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
偏好差异与贸易
– 贸易的另一个源泉是偏好。即便不同国家生产条件
相同，居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸
易。澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大，
然而，不少澳大利亚人觉得“吃鲍鱼象是在啃橡胶
”，台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口，而且具有滋
补营养价值，因此澳大利亚与台湾之间能够进行互
利互惠的鲍鱼交易。美国人不吃鸡鸭等家禽的脚蹼，
把它们当作废料，或者加工成饲料，我们则发展起
精湛的烹调技术，把家禽脚蹼卤制成美味佳肴，甚
至创造了“凤爪”这个具有想象力的名称。显然，
由于偏好差别，中美两国能就家禽脚蹼和牲畜内脏
等食物进行互利贸易。
35"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易政策及其争论（1）
–发展贸易的积极意义：
–第一，发展国际贸易有利于充分利
用不同国家资源秉赋条件，通过国
际分工专业化生产，提高国际范围
内资源配置效率水平。第二，国际
贸易实现了规模经济和学习效应带
来的提高效率利益。第三，国际贸
易还有利于满足不同国家消费者偏
好差异和对产品多样化需求。
36"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易政策及其争论（2）
–贸易的冲击和利益分配影响：
–贸易虽能“双赢”，但不能“皆赢”。贸
易可能并且实际上使得参与双方各自总体
利益增加，但这不等于说参与方国内所有
行业，地区和人群，都能从扩大贸易中得
利。相反，贸易扩展意味着需要不断进行
经济结构调整，因而必然会在国内某些部
门和地区导致就业减少，从而产生局部调
节压力和冲击。贸易伴随的利益调整关系，
必然使贸易政策具有敏感性和争议性。
37"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
贸易政策及其争论（3）
–几种常见的反对贸易观点：
–发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家
工人饭碗。
–“保护本国工作”
–“保护本国幼小工业”
–“维护国家安全”：“靴子安全论”与
“剪刀安全论”
38"经济学原理"第17讲“国际贸易”卢
锋，CCER,2002秋季
