（环境管理）环境行政处
罚证据规则
(五)所有制作的调查笔录等书证应当使用蓝黑色或黑色水笔填写，要求字迹工整、
书写清楚，尽量做到无涂改、无错别字。
二、几种重要证据的制作要求
(一)调查笔录
1.询问或者检查应当制作笔录。调查笔录分两种：
(1)执法人员依法对环境违法行为有关设施、仪器装备等检查所作的，用于证明
违法行为发生的时间、地点、情节等的书面记录，如现场监察记录、现场勘验记
录等(以下简称现场监察记录);
(2)执法人员为查清案情对相关人员进行询问调查时制作的调查询问笔录。
2.制作调查笔录时应遵循的原则：
(1)合法性原则。合法性要求主体合法、形式合法、方法合法、程序合法。
a.调查人应为两人以上，并都应在调查笔录中签字。调查笔录中应有两名以上执
法人员向当事人出示执法证件的内容记载。
b.调查笔录应交当事人阅读核对，没有阅读能力的应向其宣读，并由当事人在每
页调查笔录上签字或盖章。当事人拒绝签名(盖章)的，应在笔录中说明，有第三
人在场的可由第三人签名。一般有阅读能力的当事人应要求其在调查询问笔录末
尾注明“以上我看过，记录属实”，对没有阅读能力的，则应该注明“以上我听
过，记录属实”的字样。现场监察记录当事人除签名外还应有表明态度的语句。
c.调查询问笔录中不能有空行。
d.现场采样的，应在现场监察记录中详细记载采样的时间，采样口名称、生产情
况、处理设施运行情况、固定剂添加情况、排污去向等采样要素，并写明“根据《地
表水和污水监测技术规范》采取水样 N份”。
(2)准确性原则。调查笔录应本着实事求是的精神，客观的反映案件事实，准确
的反映当事人的原意。要围绕立案调查的违法行为，将与之相关的时间、地点、
当事人及因果关系等主要事实查清楚。调查询问笔录应尽可能载明被询问人的姓
名、性别、年龄、工作单位(职业)、职务、联系电话等详细材料，对个体经营者
还应当载明其家庭住址等材料。
(3)统一性原则。在制作笔录时，记录人要对当事人前后矛盾的地方进行进一步
的确定并前后统一起来。在同一违法事实，同时可以适用不同的法律法规时，调
查人询问证据应选择好突破口，进行针对性提问，同时把握提问方式和案件定性
的关键词句，不可模棱两可。
(4)重点性原则。制作调查笔录要准确把握，去粗取精，与案件事实关系密切、
有助于案件定性的内容必须详尽，关系不密切的可以简略交待，与案情无关的，
不需要记录，整个笔录应简洁明了、条理清晰、重点突出。
(二)监测报告
1.作为处罚证据的监测报告，必须有 CMA标志和监测字号。出具监测报告的单位
应具备相应的资质。
2.监测报告应当载明监测的项目、依据，使用的科技手段、执行的标准、所采样
品的超标情况等事项，其采样、监测方法、审核、签发等人员必须具备相应的资
格，并有分析、审核、签发人员签名和监测部门的盖章。
(三)计算机数据、照片或者录音、录像等视听资料，应当符合下列要求：
1.提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件;
2.注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等;
3.声音资料应当附有该声音内容的文字记录;
4.照片证据，要注明拍摄时间、地点、方式、使用的相机型号，是传统相机的收
集底片，是数码相机的原始存储卡须要保留完整，待案件过了诉讼期和复议期后
方可删除;
5.从电台、电视台索取的视听资料，应当注明出处，并经电台、电视台相关部门
和人员核对无异。未公开播出的，应当签字或盖章。
(四)其它证据
当事人的陈述、谈话笔录，公民的举报、控告、投诉、信访的信件，领导签批办
理的信件，行政调查时的会谈、会议纪要，以及与案件有关的报表、图纸、会计
账册、专业技术资料、科技文献等都应当收集为证据。
三、常见环境违法行为调查取证的主要内容
(一)所有环境行政处罚都必须具备的证据材料
1.被处罚主体身份证明。是法人的，提供企业营业执照复印件或企业工商登记等
能证明企业主体身份的证据材料，是自然人的，提供经营者的身份证复印件。
2.能证明或描述违法事实的调查笔录。并应附有被调查询问对象的身份证明(委
托书，企业对其出具的身份证明或身份证复印件等)。
(二)几种常见的环境违法行为认定所需的证据材料
1.擅自拆除或闲置污染防治设施(无证据证明污染防治设施正常运转、污染防治
设施无正当理由停运、拆除或部分拆除、污染物超标排放)
(1)外排废水(废气、噪声)环境监测报告，污染物超标排放的证明;
(2)企业生产情况及产生污染物情况说明;
(3)证明设施停运的照相、摄像、录音等视听证明材料;
(4)在线监测仪记录;
(5)其它证明材料。
2.不按照国家规定缴纳排污费或超标排污费(拒缴、逾期不缴纳、未足额缴纳)
(1)环境监测报告、排污申报登记;
(2)排污费及滞纳金等计算依据、计算方法及计算说明;
(3)《排污核定通知书》、《排污费缴纳通知单》、《排污费限期缴纳通知书》
及送达回执;
(4)其它证明材料。
3.违反建设项目环境保护管理规定(未进行环境影响评价、环评未经环保部门批
准、建设项目主体工程投入生产或使用时其防治污染的设施未建成、或未达到规
定的要求、建成未报请验收、经验收不合格、长期以试生产为由排放污染物)
根据不同的违法情节，提供以下某些证据：
(1)建设项目简介或项目设立批准文件;
(2)环保部门对项目的预审意见;
(3)环境影响报告书(表)及环保部门审批意见;
(4)防治污染设施和主体工程同步建设情况及说明，试生产情况及说明;
(5)环境监测报告;
(6)企业已投入生产(或试生产)的证据;
(7)限期补办相关环保手续的文件及送达回执;
(8)其它证明材料。
4.进行产生噪声污染的建筑施工作业(未申报登记、无证夜间施工)
(1)工程名称、地点、所属建设单位;
(2)建筑施工噪声申报登记表(无证夜间施工的);
(3)噪声监测报告;
(4)证明夜间在施工的照相、摄像、录音等视听证明材料;
(5)其它证明材料。
5.未按规定进行污染物排放申报登记(逾期不登记、逾期不变更登记、不执行年
度排污情况自查并上报结果、擅自拆除或闲置污染防治设施后未变更，经环保部
门指出仍不改正排污申报登记错误内容)
(1)要求进行排污申报的公告(通知);
(2)限期申报的通知及送达回执;
(3)排放污染物申报登记表和变更申报表;
(4)污染防治设施运转情况现场勘验笔录、照相、摄像、录音等视听材料;
(5)环保部门有关改正排污申报登记错误内容的通知;
(6)其它证明材料。
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