（生物科技行业）生物技术
国际专利(PCT)申请量分析
生物技术国际专利(PCT)申请量分析
武卓敏
根据世界知识产权组织 WIPO于 2008年 2月 21日公布的 PCT国际专利申请量的相关数据，
有关生物技术方面的专利申请量和电子信息行业飙升的申请量相比，出现了持续的疲软反应。
核工程发明的专利申请以 %的增长夺得 07年的最高增幅(共 712件)。从总量和增幅上见，
电子信息产业的国际专利申请量壹直保持强势。生物技术专利申请量的下降,原因比较复杂，
以下是具体的数据分析。
壹、生物技术国际专利申请量持续下降
从绝对申请量上见，生物技术专利申请量从 2003年的 8604件降到了 2007年的 7228件;和
2006年的 7413件相比，07年下降了 %。2004年较 2003年，生物技术国际专利申请量降
幅达到 %，若拿 2003年的申请量和 2007年相比，生物技术 PCT国际专利申请量的平均
降幅已经超过了 15个百分点(16%)。
不过，从 WIPO官方公布的数据见，生物制药和化妆品专利申请的绝对数量远远高于其他生
物技术领域。而生物技术专利申请总量和其他领域的申请量相比，仍是处于前列的。2007年
国际专利申请量突破壹万件的六个领域中，生物制药和化妆品国际专利的总申请量位居第三，
排在电信和信息技术之后。这说明，虽然生物技术国际专利申请数量出现了下滑，可是其总
的技术发展仍是向前推进的。
二、生物医药国际专利申请量飙升后出现停滞
在涉及生物制药和化妆品的生物技术专利(此处统称为“生物医药国际专利”)方面，专利申
请量较之 06年，基本已经出现了停滞，仅有 %的增幅;但生物医药国际专利申请量整体上
仍处于上升趋势，从 2003年的 9976件增至 2007年的 13936件;不过，该领域的国际专利申
请量的增长壹直不太稳定，2004年曾降至 9436件;之后，又于 2006年攀升至 13920件的高
点，而 06年和 07年的申请量基本相同，出现了高端的短暂停滞。
三、农业及食品生物技术国际专利申请量持续负增长
农业生物技术和食品生物技术专利在生物技术专利中的申请数量最低。2003年仅有 1660件，
到 2006年出现明显上升，达到了 2336件，增幅为 %。这是自 2003年开始，第壹次在该
领域出现国际专利申请量的负增长。
四、2007年 PCT申请人排行
2007年排在前 10位的 PCT申请人基本全部来自电子信息领域，中国华为排行第四。生物科
技领域没有任何壹家企业进入前 10名。
世界上最著名的化工企业之壹，德国巴斯夫(BASF)X公司居 PCT申请人排行榜第 11位。2007
年共有 810件国际专利申请，比去年增加了 94件。不过，德国巴斯夫的产品涉及很多领域，
包括高价值化学品、塑料、染料、汽车涂料、植保剂、药品、精细化学品、石油及天然气等。
它也是全球最大的饲料添加剂供应商之壹，产品包括单项维生素、复合维生素、类胡萝卜素、
赖氨酸、酶他富(r)5000G和饲料防霉剂;1995年，巴斯夫仍在沈阳成立了巴斯夫维生素有限 X
公司，主要生产维生素 A、D、E和各种复合维生素。
以化妆品著称的美国宝洁 X公司以 575件的国际专利申请量位居 2007年 PCT申请人第 22位。
美国杜邦 X公司排行第 24。专注于微创伤介入医疗器械的研发、生产和销售的美国波士顿科
学国际有限 X公司以 342件专利申请排在第 33位。LG化学有限 X公司(LGCHEM)排在第 36位。
另外，在医疗科技领域处于领先地位的美国美敦力 X公司(Medtronic)在 07年共提交了 297
件国际专利申请，比 06年增长了 40件。其主要产品覆盖心律失常、心衰、血管疾病、心脏
瓣膜置换、体外心脏支持、微创心脏手术、恶性及非恶性疼痛、运动失调、糖尿病、胃肠疾
病、泌尿系统疾病、脊椎疾病、神经系统疾病及五官科手术治疗等领域。
居全球制药行业领先地位的瑞士诺华X公司(NOVARTIS)2007年共提交了342件国际专利申请，
排名比去年提高了 16位，排在第 34位.瑞士诺华作为纯粹的制药企业，能有如此的业绩提
升，是相当可喜的。此外，在心血管、消化、麻醉、肿瘤、呼吸五大领域处于世界领先地位
的阿斯利康制药有限 X公司(ASTRAZENECA)共有 299件国际专利申请，位居第 38位，其国际
专利申请量比 2006年增长了 59件。
五、生物技术国际专利申请量变化的分析
虽然生物技术国际专利的申请数目且不小，可是连续 5年持续下滑的专利业绩，不得不让我
们关注其中的原因。从各国产业政策，尤其是从发达国家及处于领先地位的发展中国家的生
物产业政策来见，加大技术及资金的投入始终被作为政策的重心来对待;同时，随着基因工
程、干细胞等研究的深入和不断突破，新技术成果不断涌现;而这和目前的专利申请量负增
长现象且不吻合。
国际专利申请量这个指标是否能够真正客观地反映科研创新、产业发展趋势等事实呢?专利
申请量的下滑是否表明世界范围内的生物技术创新能力出现了下降吗?而负增长的现象在 07
年变得尤其突出，这到底是什么原因造成的呢?又是哪些因素造成了世界生物医药行业专利
申请量出现如此大的波动?
道德问题对涉及人类健康的生物技术专利的影响
生物技术，尤其是基因工程和干细胞技术，经常涉及到人类的壹些道德问题，比如人类基因
的改良和修饰、人类胚胎干细胞的使用等等。2004至 2006年，欧洲方面的干细胞专利无效
风波明显影响了研究人员和投资者的信心。绿色和平组织诉 Bruestle神经干细胞专利无效
案在德国获得成功，使涉及使用人类胚胎干细胞的干细胞专利(至少在德国)成为了泡影。德
国专利法院宣布 Bruestle的神经干细胞专利部分无效的结果，已经将几年前就已开始的道
德争论付诸于司法实践了。而同样壹个专利，不久前在美国则受到了恰恰相反的待遇。受到
欧盟生物指令的影响，欧盟成员国对生物技术专利的授权范围远远要比美国的授权范围小。
此外，比如德国《胚胎保护法》仍明确规定，禁止任何人员将人类胚胎用于商业用途(包括
具有商业目的的科研行为)，如有违反，以刑法论处。换言之，如因开发壹项技术而触犯了
该法，研究人员甚至需要承当刑事责任。面对严苛的专利授权环境和科研尺度，欧洲研究者
和投资者对生物技术领域的技术和资金投入相当谨慎，有的甚至放弃或避开了某些领域的研
究。这无疑是生物技术专利申请量出现下降的壹个直接因素。虽然这样的政策和立法影响了
近期的专利数量，但从长远的发展来见，我们尚不能否定欧盟知识产权法这种较为中庸的立
法模式的合理性。
安全问题阻碍转基因植物的发展
四、2007年 PCT申请人排行
2007年排在前 10位的 PCT申请人基本全部来自电子信息领域，中国华为排行第四。生物科
技领域没有任何壹家企业进入前 10名。
世界上最著名的化工企业之壹，德国巴斯夫(BASF)X公司居 PCT申请人排行榜第 11位。2007
年共有 810件国际专利申请，比去年增加了 94件。不过，德国巴斯夫的产品涉及很多领域，
包括高价值化学品、塑料、染料、汽车涂料、植保剂、药品、精细化学品、石油及天然气等。
它也是全球最大的饲料添加剂供应商之壹，产品包括单项维生素、复合维生素、类胡萝卜素、
赖氨酸、酶他富(r)5000G和饲料防霉剂;1995年，巴斯夫仍在沈阳成立了巴斯夫维生素有限
X公司，主要生产维生素 A、D、E和各种复合维生素。
以化妆品著称的美国宝洁 X公司以 575件的国际专利申请量位居 2007年 PCT申请人第 22位。
美国杜邦 X公司排行第 24。专注于微创伤介入医疗器械的研发、生产和销售的美国波士顿科
学国际有限 X公司以 342件专利申请排在第 33位。LG化学有限 X公司(LGCHEM)排在第 36位。
另外，在医疗科技领域处于领先地位的美国美敦力 X公司(Medtronic)在 07年共提交了 297
件国际专利申请，比 06年增长了 40件。其主要产品覆盖心律失常、心衰、血管疾病、心脏
瓣膜置换、体外心脏支持、微创心脏手术、恶性及非恶性疼痛、运动失调、糖尿病、胃肠疾
病、泌尿系统疾病、脊椎疾病、神经系统疾病及五官科手术治疗等领域。
居全球制药行业领先地位的瑞士诺华X公司(NOVARTIS)2007年共提交了342件国际专利申请，
排名比去年提高了 16位，排在第 34位.瑞士诺华作为纯粹的制药企业，能有如此的业绩提
升，是相当可喜的。此外，在心血管、消化、麻醉、肿瘤、呼吸五大领域处于世界领先地位
的阿斯利康制药有限 X公司(ASTRAZENECA)共有 299件国际专利申请，位居第 38位，其国际
专利申请量比 2006年增长了 59件。
五、生物技术国际专利申请量变化的分析
虽然生物技术国际专利的申请数目且不小，可是连续 5年持续下滑的专利业绩，不得不让我
们关注其中的原因。从各国产业政策，尤其是从发达国家及处于领先地位的发展中国家的生
物产业政策来见，加大技术及资金的投入始终被作为政策的重心来对待;同时，随着基因工
程、干细胞等研究的深入和不断突破，新技术成果不断涌现;而这和目前的专利申请量负增
长现象且不吻合。
国际专利申请量这个指标是否能够真正客观地反映科研创新、产业发展趋势等事实呢?专利
申请量的下滑是否表明世界范围内的生物技术创新能力出现了下降吗?而负增长的现象在 07
年变得尤其突出，这到底是什么原因造成的呢?又是哪些因素造成了世界生物医药行业专利
申请量出现如此大的波动?
道德问题对涉及人类健康的生物技术专利的影响
生物技术，尤其是基因工程和干细胞技术，经常涉及到人类的壹些道德问题，比如人类基因
的改良和修饰、人类胚胎干细胞的使用等等。2004至 2006年，欧洲方面的干细胞专利无效
风波明显影响了研究人员和投资者的信心。绿色和平组织诉 Bruestle神经干细胞专利无效
案在德国获得成功，使涉及使用人类胚胎干细胞的干细胞专利(至少在德国)成为了泡影。德
国专利法院宣布 Bruestle的神经干细胞专利部分无效的结果，已经将几年前就已开始的道
德争论付诸于司法实践了。而同样壹个专利，不久前在美国则受到了恰恰相反的待遇。受到
欧盟生物指令的影响，欧盟成员国对生物技术专利的授权范围远远要比美国的授权范围小。
此外，比如德国《胚胎保护法》仍明确规定，禁止任何人员将人类胚胎用于商业用途(包括
具有商业目的的科研行为)，如有违反，以刑法论处。换言之，如因开发壹项技术而触犯了
该法，研究人员甚至需要承当刑事责任。面对严苛的专利授权环境和科研尺度，欧洲研究者
和投资者对生物技术领域的技术和资金投入相当谨慎，有的甚至放弃或避开了某些领域的研
究。这无疑是生物技术专利申请量出现下降的壹个直接因素。虽然这样的政策和立法影响了
近期的专利数量，但从长远的发展来见，我们尚不能否定欧盟知识产权法这种较为中庸的立
法模式的合理性。
安全问题阻碍转基因植物的发展
四、2007年 PCT申请人排行
2007年排在前 10位的 PCT申请人基本全部来自电子信息领域，中国华为排行第四。生物科
技领域没有任何壹家企业进入前 10名。
世界上最著名的化工企业之壹，德国巴斯夫(BASF)X公司居 PCT申请人排行榜第 11位。2007
年共有 810件国际专利申请，比去年增加了 94件。不过，德国巴斯夫的产品涉及很多领域，
包括高价值化学品、塑料、染料、汽车涂料、植保剂、药品、精细化学品、石油及天然气等。
它也是全球最大的饲料添加剂供应商之壹，产品包括单项维生素、复合维生素、类胡萝卜素、
赖氨酸、酶他富(r)5000G和饲料防霉剂;1995年，巴斯夫仍在沈阳成立了巴斯夫维生素有限
X公司，主要生产维生素 A、D、E和各种复合维生素。
以化妆品著称的美国宝洁 X公司以 575件的国际专利申请量位居 2007年 PCT申请人第 22位。
美国杜邦 X公司排行第 24。专注于微创伤介入医疗器械的研发、生产和销售的美国波士顿科
学国际有限 X公司以 342件专利申请排在第 33位。LG化学有限 X公司(LGCHEM)排在第 36位。
另外，在医疗科技领域处于领先地位的美国美敦力 X公司(Medtronic)在 07年共提交了 297
件国际专利申请，比 06年增长了 40件。其主要产品覆盖心律失常、心衰、血管疾病、心脏
瓣膜置换、体外心脏支持、微创心脏手术、恶性及非恶性疼痛、运动失调、糖尿病、胃肠疾
病、泌尿系统疾病、脊椎疾病、神经系统疾病及五官科手术治疗等领域。
居全球制药行业领先地位的瑞士诺华X公司(NOVARTIS)2007年共提交了342件国际专利申请，
排名比去年提高了 16位，排在第 34位.瑞士诺华作为纯粹的制药企业，能有如此的业绩提
升，是相当可喜的。此外，在心血管、消化、麻醉、肿瘤、呼吸五大领域处于世界领先地位
的阿斯利康制药有限 X公司(ASTRAZENECA)共有 299件国际专利申请，位居第 38位，其国际
专利申请量比 2006年增长了 59件。
五、生物技术国际专利申请量变化的分析
虽然生物技术国际专利的申请数目且不小，可是连续 5年持续下滑的专利业绩，不得不让我
们关注其中的原因。从各国产业政策，尤其是从发达国家及处于领先地位的发展中国家的生
物产业政策来见，加大技术及资金的投入始终被作为政策的重心来对待;同时，随着基因工
程、干细胞等研究的深入和不断突破，新技术成果不断涌现;而这和目前的专利申请量负增
长现象且不吻合。
国际专利申请量这个指标是否能够真正客观地反映科研创新、产业发展趋势等事实呢?专利
申请量的下滑是否表明世界范围内的生物技术创新能力出现了下降吗?而负增长的现象在 07
年变得尤其突出，这到底是什么原因造成的呢?又是哪些因素造成了世界生物医药行业专利
申请量出现如此大的波动?
道德问题对涉及人类健康的生物技术专利的影响
生物技术，尤其是基因工程和干细胞技术，经常涉及到人类的壹些道德问题，比如人类基因
的改良和修饰、人类胚胎干细胞的使用等等。2004至 2006年，欧洲方面的干细胞专利无效
风波明显影响了研究人员和投资者的信心。绿色和平组织诉 Bruestle神经干细胞专利无效
案在德国获得成功，使涉及使用人类胚胎干细胞的干细胞专利(至少在德国)成为了泡影。德
国专利法院宣布 Bruestle的神经干细胞专利部分无效的结果，已经将几年前就已开始的道
德争论付诸于司法实践了。而同样壹个专利，不久前在美国则受到了恰恰相反的待遇。受到
欧盟生物指令的影响，欧盟成员国对生物技术专利的授权范围远远要比美国的授权范围小。
此外，比如德国《胚胎保护法》仍明确规定，禁止任何人员将人类胚胎用于商业用途(包括
具有商业目的的科研行为)，如有违反，以刑法论处。换言之，如因开发壹项技术而触犯了
该法，研究人员甚至需要承当刑事责任。面对严苛的专利授权环境和科研尺度，欧洲研究者
和投资者对生物技术领域的技术和资金投入相当谨慎，有的甚至放弃或避开了某些领域的研
究。这无疑是生物技术专利申请量出现下降的壹个直接因素。虽然这样的政策和立法影响了
近期的专利数量，但从长远的发展来见，我们尚不能否定欧盟知识产权法这种较为中庸的立
法模式的合理性。
安全问题阻碍转基因植物的发展
